工作票执行中常见问题

第一篇：工作票执行中常见问题

工作票执行中常见问题分析与防止对策

热力机械工作票是在热力机械设备及系统检修作业时，落实安全技术措施、组织措施及有关人员安全责任,进行检修作业的书面依据，是保证检修作业过程中人身安全和设备安全的重要手段，在日常检修作业中，热力机械工作票执行过程中往往存在着一些这样或那样的问题，这些问题的存在容易引发人身伤害和设备损坏事件，因此及时总结、分析这些常见问题出现的原因所在，采取预防和纠正措施，保证检修作业人身设备安全的需要，也是加强工作票管理工作，提高工作票合格率的重要内容之一，现就热力机械工作票在日常执行过程中常常出现的一些问题进行分析和探讨。

1、热力机械工作票中常见问题的几种表现

1.1工作内容、工作地点填写不清楚，比如某机组的一台给水泵检修，在工作内容项不填写机组编号或给水泵编号，让人不明白到底在哪台设备上工作；而工作地点项有的填写范围太大，如“在汽机厂房内”，也有的干脆不填写工作地点，这样的工作票可能只有填写票的人自己知道。我们从事一项检修工作既填写票的人清楚在什么地点从事哪项工作，还要让运行值班人员清楚对哪一台设备要停运检修，如果工作票中没有填写不清楚运行人员就无法采取隔离措施，或者没有搞清楚，盲目执行隔离措施时发生问题，同时更要对工作班每一位成员交待明白工作任务和工作的具体地点，以防止工作时走错位置。

1.2 安全措施不全，这是工作票中最常见的一类问题，设备、系统检修时，检修设备地点能够造成来汽、来水、来电的可能没有被完全隔离，如锅炉本体受热面小修，磨煤机不停电；磨煤机检修，给煤机不停电，或不关闭给煤机插板，不关闭热风门等；水泵、油泵等转动机械检修时，其出入口门、再循环门等不关闭上锁；汽、气、水、油系统阀门检修，不采取隔离措施，比如锅炉一级减温水调门检修，调整门前、后电动门不关闭、不停电；水泵入口门检修，水泵不停电，很容易造成设备损坏。这几种情况在机组大小修的工作票中表现比较突出，有的人认为机组停了，没有来汽来水的可能，这是一种错误的认识，因为机组大小修期间每一台设备、每一个系统的检修控制工期不同，有的系统工作结束早，可能已经通水、汽等介质开始调试，而相邻的其它设备系统还未完工，这时如果隔离措施不全，就有可能将 水、汽送到工作地点，威胁到作业人员或设备安全。

1.3重要的安全措施遗漏，补充在“运行补充措施”栏有的工作票在填写、签发时就存在严重问题，把重要的安全措施遗漏，本属于典型不合格票，运行值班员接票也发现了，却不按照工作票管理规定要求工作负责人重新办理工作票，而是在“运行补充措施栏”补充，如将检修设备停电措施补充在“运行补充措施栏”，这是一种不严肃的工作态度，更不符合《电业安全工作规程》关于工作票之规定，同时也给工作票负责人和签发人养成一种填写不认真、签发不审核把关的不良工作习惯，结果造成工作票问题越来越多，合格率愈来愈低。

1.4用语不规范

设备、阀门名称等用语不规范，如有人这样填写安全措施：“关闭加热水位计上、下手动门”，有些描述不清，如“关闭所有阀门”、“所有阀门电机停电”等，所指设备不明确，在做措施时容易遗漏或将不应停电的设备误停电而引发事故；也有的不正确使用调度统一术语，将设备停电操作用语随意乱写，如 “拉电”、“断电”、“退电”等。

1.5重要的措施、时间或人员签名涂改

《电业安全工作规程》第81条规定，工作票不准任意涂改，各个发电厂在执行过程中也有严格的规定，但在日常检查中我们发现有的工作票有涂改现象，特别是重要的安全措施项、签名、值长批准工作结束时间等处涂改，这些都违反了工作票的管理规定，一旦发生问题将不清楚，无法查证。

1.6不到现场履行许可、终结手续《电业安全工作规程》第77条规定，检修工作开始前，工作许可人和工作负责人应共同到现场检查安全措施确已正确地执行，然后在工作票上签字，才允许开始工作；“热力机械工作票制度的补充规定”第5.9.2条规定，工作负责人持工作票会同工作许可人共同到现场检查验收，确认无问题时，办理终结手续。但在实际工作中，有的工作负责人、工作许可人图省事，不到就地检查、交待安全措施执行情况，工作结束后也不到现场检查设备状况和人员撤离情况，就直接在值班室签字终结手续，更有甚者由一方代替另一方签名。

2、造成上述问题存在的原因分析

2.1对执行热力机械工作票重要性的认识不够在热力机械设备上从事检修作业，执行工作票制度，是确保作业过程中人身安全、设备安全的重要手段，这一点是勿庸置疑的。而在实际工作中，有的工作人员认识不清，怕麻烦，图省事，不认真对待和执行，还有的人员甚至认为办理工作票是出于形式需要的错误观点，怕安监人员发现考核，在他的心里只要不被

考核，即使是不合格票也可以执行，所以往往是考核时好一会，不是自觉地执行 工作票制度。

2.2把关不严，存有依赖心理

热力机械工作票制度对工作票中每一位签名者明确了安全职责，因此在签名时就要认真审核，很好地履行自己的责任，而实际执行过程中，一些工作票签发人、工作负责人、工作票接收人、工作许可人及值长没有很好地按照规定要求履行自己的安全职责，只签字不把关，这既是是对工作不负责任的表现，更是对自己不负责任的表现，尤其对于一些新投产并在新机制下运作的电厂，由于主要维护人员来自于外委维护单位，检修工作负责人及工作班成员大都是外委维护人员，电厂设备管理部门的工作票签发人过分依赖维护人员，在签发工作票不认真审核安全措施，就会使本应被发现的问题遗漏，埋下隐患。

2.3缺乏必备的安全技术知识

发电厂专业技术性强，工作人员的技术水平要求高，对工作票签发人、工作负责人、工作许可人及值长安全技术素质要求也很高，他们不但需要熟悉现场设备系统，更要掌握安全工作规程、制度的相关规定，而要掌握这些知识需要一定时间、经验积累，目前一些新电厂新员工多，工作时间短掌握技术知识较少，经验欠缺，但由于工作需要，可能有的人员较早担任相应职责，但其基本素质没有完全达到要求，即使责任心强，结果也难免没有能力把好关。

3、应采取的有效纠正措施

3.1充分认识热力机械工作票的重要性《电业安全工作规程》（热力和机械部分）明确规定，在生产现场进行热力设备检修、试验、安装等工作时，为了保证有安全的工作条件和设备的安全运行，防止发生事故，必须严格执行工作票制度。过去一些单位在热力机械检修工作中，由于安全措施不到位、不完善，甚至不布置安全措施、不办理工作票就盲目进行检修作业，而发生机械伤害事故、高空坠落事故、烫伤和烧伤事故、触电事故的事例不胜枚举，教训十分深刻。因此，作为工作票中的每一位责任人首先必须清醒认识到执行工作票的重要性，只有思想上重视，实际工作严格执行，才能真正做好。

3.2强化安全技术培训，掌握必备的安全技能

如果工作票签发人、负责人、许可人对《电业安全工作规程》“工作票管理制度”不熟悉，或缺乏必备的专业技术知识、安全技术知识，那是无论如何都不能够履行好自己的职责的，所以讲设备管理部门、运行管理部门以及维护单位必须加强这些人员的专业技术、安全技术知识培训，使他们掌握必备的安全技能；对于那些工作时间较短，经验少，不具备资格的人员必须经过严格培训、考试考核合格方可任命担任相应责任人。

3.3认真履行各自安全职责，严格把关 在具备了相应资格后，就必须履行好自己的安全职责，严格把关，尤其工作许可人、值长对不合格的工作票一定要退回重新办理，只有人人重视，人人把关，才能确保工作票。

3.4专业管理人员加强指导，规范管理热力机械工作票的管理是运行部门、设备管理部门（包括维护单位）、安监部门共同的职责，实际工作中有的专业人员总认为工作票是安监部门管理，日常不检查、不指导，月末审核已执行的工作票也只是统计一下数字，上报作罢，不进行认真分析、总结核评价，这是极其错误的，因为安监部门的职能是工作票的监督检查考核，而生产部门才是工作票的具体管理部门，所以规范工作票的管理要依靠安监部门和生产部门各专业、还有班组共同来抓才能做好。

3.5指导、讲评、考核相结合

企业的安监部门应定期组织开展工作票培训讲座，例如怎样正确填写工作票，针对抽查发现的典型问题做专题讲评，学习“工作票管理制度”及考核规定等，同时对不合格票中各责任人严格按规定考核；各部门根据职责范围每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行专业技术和安全规程制度考试，考试考核合格后书面公布，并对上述人员实行动态管理制度，即对哪些在执行过程中不遵守工作票管理规定、不认真履行安全职责的人员，随时发现，随时按照有关规定取消其相应资格，只有通过强化学习培训，经考试考核合格后方可重新担任相应责任人。

第二篇：部门预算执行审计中常见问题范文

部门预算执行审计中常见问题

一、预算编制常见问题及查证方法

（一）少报、瞒报和漏报收入项目。

1、未将上年的公用经费、项目结余资金纳入年初预算管理，编入当年的部门预算。

二、三、此类问题应审查上年经常性结余、专项结余账户账面余额和年终预算收支调入往来账户金额，采用比较法对比账面金额与预算收入编制、批复表中的上年结余金额的一致性，确定判断上年结余纳入年初预算的完整性。及查证方

2、未将预算外收入、事业收入、经营收入、纳入预算管理的行政事业性收费收入、政府性基金收入、其他收入全部纳入收入预算编制。查阅部门收费许可文件、许可证及经营业务，掌握部门的收费项目及经营项目，并查阅上部门收入决算报表；将上述资料反映的部门收入项目、金额与编制的收入预算对比，查找出是否少报、瞒报和漏报收入。

现实中，上述1、2项工作可能未做，这就是个普遍性问题应予以揭示。

（二）项目预算编制不细化、不具体。年初项目预算未编制到具体项目和用款单位，项目设立统笼、流于形式，如教育部门预算编制中以“中小学校危房整治”项目名义申报项目资金，但未落实到具体的学校和危房上。

此类问题主要查证方法：查阅部门项目编制说明、预算编制表、项目设立依据、立项审批和财政预算批复文件等资料，对比部门预算编制与财政批复资料，查找出预算不细化的项目与金额，并重点审查此类项目资金安排、拨付和项目完成情况，若存在拨付不及时、资金大额结余或项目进度迟缓等问题，要进一步印证此项目预算编制的不细化。

（三）多报部门预算。

部门在编制预算时，将部门的超编人员、所属非预算单位人员、已报废的车辆数量编入部门基本经费预算，形成多报公用经费。应审查部门上年末编制、实有人数，查阅编办人员编制文件和上年12月人员工资发放表，审查固定资产登记簿和卡片及资产清查资料，抽查车辆、实物数量；与预算编制、批复表中人员、实物数量是否多计，确定多报预算金额。

二、预算执行常见问题及查证方法

（一）向下属单位批复预算不及时、截留二级部门预算资金。部门预算经人大审查、财政批复后，主管部门未按规定及时向所属二级单位批复预算，本级预留、截留二级部门预算资金；随意调整预算科目与项目，擅自改变预算资金用途，特别是专项资金用途等问题。按照财政批复的部门预算要求，对比向下属单位批复预算文件，审查特定和非特定项目数量、金额批复的一致性，批复时间是否超过规定时间；若故意延误批复时间，向下批复项目数量、金额少于财政批复项目及金额，可判定为批复不及时和故意截留预算资金。

（二）向下属单位拨付预算资金不及时、不合理，无预算拨款。

未按照预算管理权限和所属单位职责任务等分配预算资金，未细化落实到具体单位和项目，或将资金安排拨付给非预算单位等不属于部门预算范围的事项，拨付不及时影响项目进度和事业发展。

（三）违规收费、罚款。

未经国家批准擅自设立收费项目，征收国家明令禁止的项目，无证收费，以及乱收费、乱罚款、超标准、超范围或应征未征、随意减免非税收入等。

审查部门收费项目的审批文件和收费许可证，抽取部分收费票据和收费台账，对照部门执行标准和范围，审查是否存在多收费、乱收费；全年应收额与实收额对比，并抽查部分缴费单位及个人缴费金额与收费标准对比，确定是否存在应征未征或随意减免的问题。

（四）未执行“收缴分离”和“收支两条线”规定。执收执罚收入未严格执行收缴分离、票款分离和收支两条线的规定，纳入财政预算内外管理的收入未全额及时缴入国库和财政专户，违规开设过渡户隐瞒拖欠、坐收坐支、转移、截留财政收入。

1、审查收入过渡户开设的审批依据，过渡户资金解缴与规定按时间比较，是否存在拖欠；查阅收费票据月报表和票据领销登记簿，对比报表收费金额与暂存款账户、收入过渡户收入金额是否相等，判断收费与入账金额的一致性；

2、审查暂存款账户核算的支出，查阅支出会计凭证，是属于款项解缴或直接列支费用，审查暂存款账户月（年）末余额，对长期挂账的资金进行询问了解相关人员，判别是否违反收支两条线规定或截留财政收入。

（五）收费票据管理及使用不合规。

财政票据领用发放未实行领销存登记，票据管理内控制度不健全，存在漏洞，未做到月清月结和票款同行，用自购、自制或其他票据乱收费。

查阅票据核算管理电子数据或领销存登记簿台账等资料，盘点票据实存数与账存数是否相等，查阅票据管理制度，对制度的执行进行实行实质性测试，判断制度控制、执行的有效性。

（六）挤占挪用项目资金或专项资金。

将与本项目无关和不应由本项目承担的事项费用等在该项目资金中列支，形成挤占项目资金；将本项目（专项）资金挪用于其他项目、基本建设或职工福利等，形成挪用项目（专项）资金。

查阅项目资金、专项资金的使用范围和用途等文件资料，审查项目（专项）支出明细账户，调查核实列支的会计记录与实际事实，追踪资金流向和使用，核实支出的真实合规性；核实项目完成程度并与年初计划比较，分析项目未完成的原因；判断是否存在挤占或挪用项目（专项）资金。

（七）违反政府采购规定列支。

部门自行购置属于政府采购目录规定的办公设备、建设工程、货物及服务，未按规定实行政府采购。

查阅政府采购目录及限额和相关集中统一采购规定，审查支出账户购置设备、货物等会计凭证记录事项，查阅相应的购销合同、购置审批、验收记录及付款方式等财会、文书资料，累加自行购置设备支付金额，确定违规采购行为和金额。

审查与下级单位往来、银行存款等账户，查阅资金拨付、入账时间，对照项目完成计划和实施进度资料，确定资金拨付金额与项目完成量是否一致；项目性质、资金额度的分配与所属部门单位的职责相关联程度，是否具有正相关，确定分配是否合理；审查拨出经费账户记录，检查拨给单位是否属于本部门所属预算单位，审查单位设立的批复文件等资料，确定是否属于非预算单位。查阅项目资金、专项资金的使用范围和用途等文件资料，审查项目（专项）支出明细账户，调查核实列支的会计记录与实际事实，追踪资金流向和使用，核实支出的真实合规性；核实项目完成程度并与年初计划比较，分析项目未完成的原因；判断是否存在挤占或挪用项目（专项）资金。

（八）转移、截留财政资金。

将项目资金拨付给下属单位或非预算单位用于与本项目无关的事项上，转移财政资金使用范围和用途；通过虚假的业务往来，将部门资金支付给经济业务提供单位，再由对方将资金陆续转回并用于其他非正常支出或留作他用，达到转移、截留目的。

审查拨出经费账户记录，查阅拨款的依据及预算批复，调查收款单位的入账记录；查阅经济业务的合同、签证、验收、入库等资料，调查对方的入账记录，审查异常的往来款项，厘清资金的流出流入，判断经济业务的真实性。

（九）私设“小金库”和“账外账”。

年终将预算结余资金，通过编制虚假的经济事项和项目，进行虚报费用及列支，将预算资金报出后存入单位其他及个人账户；或将行政性收费、其他收入隐瞒不入账，存入私设的“小金库”；并在其中列支非正常支出。跟踪资金流向，查阅业务资料，询问相关人员，查询开户情况。

（十）侵吞、私分预算资金。单位或个人采取虚假的手段将预算资金套出后，进行个人侵吞或集体私分，造成严重违法。对在经费支出和往来账户核算的异常、大额支出进行调查，询问经办人员，查阅业务档案、支付方式等资料。

第三篇：检修工作票常见问题分析与对策(讲义)

检修工作票常见问题分析与对策（讲义）

各位领导，同事：

首先感谢大家在百忙之中参加这次活动，我叫王文慧，2011年进入安监部，在进入安监部以前一直从事热电厂汽机检修工作，今天汇报的内容，举得例子多数是发生我们身边的案例，可能会涉及到一些干部职工，讲课之前首先声明，这不是翻旧账，仅是就事论事，说明问题，目的是提出与大家共勉与防范。因脱离生产时间较长，可能讲工作票问题不见的都合理，谈不上讲课，互相交流，共同学习。有讲的不对的地方，请大家批评指正。

工作票是一项基础性工作，包括安监部也一直都是强化管理，整个铝电公司在这一块逐渐向成熟化、系统化迈进，但是也出现了一些问题。经统计，检修工作票常见的问题主要有以下几个方面：对工作票的认识片面；无票工作，安全措施不全，工作未许可就开始工作；非工作班成员参与工作；工作失去监护；不执行停送电制度等。

下面主要讲三方面的内容

1、工作票定义与分类，使用工作票的意义，工作票分类。

二、工作票在执行过程中出现的常见认识误区。

三、工作票使用、执行过程中存在的一些典型问题，原因分析，如何进行管理控制。如果大家有疑惑的地方可以和我们交流，也可以在平时和我们联系，内线电话是2813

第一部分：什么是工作票，使用工作票的意义，工作票分类。（提问）一种批准在设备上进行工作的凭证和依据，是不同于口头命令或电话命令的书面命令形式。办理工作票实质上是要有目的性的进行安全作业，因此，心须依据工作票面上所填内容核实保安措施。工作负责人和工作许可人应明确安全职责，凭工作票履行工作许可手续。同样，工作票也是工作间断、转移和办理终结手续的依据。

工作票可以说是前人经验之谈，是在发生各类问题总结出来的，是鲜血和生命的经验总结。这就是执行工作票的意义。在这里先看两个事故案例，事故中主人公曾经是我们的同事，有鲜活的生命，也有孩子，家庭，父母。但生命没有第二次。第一个事故是某碳素厂魏某死亡事故。第二个事故是某氧化铝厂王某死亡事故。看完请大家总结一下在工作票执行方面存在哪些问题（提问）。这是电除尘的图片，侧面已被烧黑，再看视频，暴露无票、私自变更安全措施、不执行停送电造成触电死亡。

问题非常简单，魏某给Ⅱ期除尘器电场送电，检查完之后未等停掉电场电源马某便到Ⅰ期配电室填写记录。魏某又进入了电场触电身亡。如果现场执行检修工作票，走正常的停送电单子，魏某不私自变更安全措施，受限空间作业魏某一人进入带电高压电场内检修工作，安排人员在外部进行工作监护。能死亡吗？

看图片，一个破损的安全帽，从中间裂开，槽体高30多米，中间搅拌轴，顶部有很多结疤，顶部的大块结疤正好砸在安全帽正中，当时王某带领后备运行班长邢某熟悉分解槽底的情况（期间为王某向邢某基建管理现场交接）。二人私自进入正在检修的4#分解槽，当时检修组长张某（临时工作负责人）正带领4个人更换4#分解槽搅拌底轴承、轴套，需要用锤子敲打搅拌器中轴，张某告诉二人槽上部有结疤坠落危险，要求二人离开，邢某在向外走的同时也提醒王某离开，但王某并未立即离开，而是躲到搅拌器叶片底下。检修工作开始后，王某又擅自离开叶片底部向外走，被一块高空坠落的结疤砸中头部，造成安全帽破裂，头部受创。终因受伤过重抢救无效死亡

工作票执行非常混乱，检修班长休息，工作票负责人张某因身体不适请假两小时，由组长张某临时担任；工作班成员陈某休息，刘某是刚进车间的学员，而现场检修工陈某、张某、王某均是后来参加该项工作，且以上人员的变更未履行任何变更手续，2、工作监护不到位，非工作班成员，在没有接到任何工作安排，且未征得检修工作人员许可的前提下进入检修现场。

两起人身死亡事故，均暴露出在执行工作票制度方面存在诸多漏洞。工作票制度从组织和技术上使工作安全的进行。是几十年来用鲜血和生命换来的经验总结，这就是执行工作票的意义所在。各级管理人员要严抓票据执行。

如果现场严格执行工作票制度，落实相关人员安全职责，严格执行停送电程序和工作许可、监护，事故完全可以避免

工作票种类大体分热力、电气、热控工作票，制度就不细讲了，我们都有具体的制度管理标准，回去勤学习，重实践，不要求上述情况发生在我们身边。

第二部分 工作票在执行过程中的常见认识误区。

认识一：一分钟的活，半小时的票。只是保守时间，找不到领导也许要上午等到下午或者明天.....偷偷干了吧。

看一个视频，看似小问题，实际存在大危险，侥幸心理害人。(附件1）当然也存在安全带使用方面的问题，没有执行工作票，也就没有分析控制措施，更没有强调安全事项，小活不注意，往往受伤。修个空调能爆炸，接个临时电源能伤人，希望大家不要因为活小不开票。

认识二：螺丝松动，设备润滑，可以不开票么？设备这么巧启动。.......我想说这样的话以后我们点检可以不带任何工具了，只要带上一双眼睛就行了。螺丝松了回去开票，该润滑了回去开票，线头掉了回去开票.......这是一个电厂的例子电气车间工作负责人杜某巡检完毕后杜某在未通知任何人员和未办理工作票的情况下私自爬到停运的6-3皮带支架上查看6-3-6犁煤器限位开关的接线情况。燃料运行人员启动皮带，暴露 的几个工作票方面的问题。

杜某在未开具工作票、未采取任何防止皮带转动安全措施的情况下私自对皮带犁煤器限位开关进行检查。

认识三：票面的要求，首先应该规范，做安全措施工作的载体，正确，清晰，完备是最起码的要求。

第三部分，典型问题分析。

1】无票作业 案例

工作负责人田某在工作票未许可开工的情况下安排工作组成员吕某进入工作现场进行准备工作。燃料检修工张某（非本次工作组成员）私自进入＃1行车工作区域帮助吕某拆卸钢丝绳，张某在吕某还未从抓斗上下来的情况下指挥行车司机刘某操作提升钢丝绳，造成右脚被抓斗限位块敞口处夹住经诊断为右脚舟骨撕脱骨折、骰骨粉碎性骨折。

无票工作，非工作班成员参与工作。

查阅安监部3年以来安全措施方面的检查问题，统计一下数量如下，我认为比较典型的有，通报提到的相关人员，敬请谅解，有则改之，无则加勉。

2】安全措施不全，大唐发电有限公司某电厂，某电厂电除尘运行人员发现：3号炉三电场二次电压降至零，四个电场的电除尘器当一个电场退出运行时，除尘效率受到一定影响。由于在夜间，便安排一名夜间检修值班人员处理该缺陷。在检修人员进入电除尘器绝缘子室处理#3炉三电场阻尼电阻故障时，由于仅将三电场停电，说明3个方面问题，1.运行人员停电操作存在严重的随意性，且仅将故障的3电场停电，安全措施不全面。2.在没有监护的情况下单人在带电场所作业，且安全措施不全，造成触电。3.没有执行事故抢险单。

查阅安监部3年以来安全措施方面的检查问题，统计一下数量如下，我认为比较典型的有

3】工作监护，先看一个视频。工作失去了监护往往出问题，4】停送电联系单 恒利公司刘经理用手机联系锅炉车间主任姚某给施工单位所用的汽锤电机接电源线。姚某联系值长邢某，邢某遂电话郑某，找人到#8炉引风机处接电源线。郑某将任务传达给时某。时某将电源线接好后，向外观看是否有施工单位人员在现场，因有两根柱子挡住其部分视野，未看到附近有人，便向外大声喊了两声：要送电了。无人应声，便将汽锤电机电源开关合上。一名施工人员当场电倒。抢救无效死亡。

受电设备在不具备送电条件下联系人员接电源，违反送电程序。时某在接完电源后未对用电设备及电源引线进行检查的情况，送电造成人员触电死亡。2.3无人监护，严禁口头约时停送电。5】工作未许可就开始工作

某年3月22日下午，某厂项目部进行锅炉电除尘消缺工作中，工作负责人派焊工陶某（未满18岁）和王某进行焊接作业。工作负责人尚在办理工作票手续时，陶某擅自进入照明不足的锅炉烟道，从无防护设施的烟道竖井坠落（落差9.5m），抢救无效死亡。

陶某安全意识淡薄，在未办理完工作票手续的情况下，擅自进入锅炉烟道；

6】私自变更安全措施扩大安全范围

工作负责人李某开电气一种工作票。参加工作人员有卜某、胡某。班长万某均进入工作区域协助工作，王某随同其他检修人员将实验设备送到工作现场。张某安排王某打开PT61P开关柜后柜门，王某个人转到开关柜后，进行开柜门操作。发现王某

车间主任张某私自安排人员扩大工作范围、王某本人对违章指挥没有拒绝，且私自进行卫生清扫工作,工作组成员为三人，而实际现场为11人

7】试运后存在缺陷不开票

斗轮机检修完毕，检修人员未按规定押回工作票，只是和运行人员口头联系，试运斗轮机。试运中，检修人员发现斗轮机仍有缺陷，未按规定重新履行工作票手续，只是给司机打手势要求停止斗轮机运行。斗轮机停运后，二名检修人员进入斗轮机的轮斗内处理缺陷。

司机突然想起斗轮机需连续试运，没有到就地检查斗轮机是否具备启动条件，只是在司机室瞭望，便启动斗轮机。导致一名人员被旋转的斗轮带起甩到倒流板的篦子上死亡，另一名人员从斗轮上跳下来，捡了一条命。【原因及暴露工作票方面问题】

1.检修人员严重违章，试运设备不押票，只是和运行人员口头联系； 2.运行人员严重违章，同意检修人员不押票试运，启动设备前不认真检查；

3.检修人员严重违章，已经传动的设备再次检修，仍然不办理任何手续；

4.检修人员严重违章，工作班成员变更随意，不履行手续； 8】非工作班成员

某热电厂#3炉#3除尘变检修，由工作负责人周某办理#3除尘变检修工作票。电气车间配电班班长巩某带领检修工温某在#2除尘配电室#3除尘变低压侧更换400V零序CT；安全措施为：运行人员合上#3除尘变高压侧开关接地刀闸，在#3除尘变高、低压侧各挂一组接地线。巩某、温某用220V验电笔验明确无电压后，开始进行CT更换。16：37分，在更换零序CT完毕后，巩某在紧固零序CT铜排固定螺栓时，扳手在移动过程中与#2除尘分段母线终端相碰，造成短路

经对工作票进行检查发现配电班班长巩某属非工作组成员参加工作 看一个视频，九】系统票和单元票的问题。某电厂“4〃29”人身轻伤事件

2005年04月29日07:20分#2炉带压放水，汽包压力0.80MPa,全开定排电动门放水，省煤器放水门开启，对空排汽电动一、二次门全关。上午07:30分左右，锅炉车间主任钟某跟检修班长孙某及本体组长由凯交待：“上午#2炉放水，先不要检修对空排汽二次门，可先检修事故放水电动二次门”。由于#2炉停炉，本体工作量较大，锅炉本体只有工作负责人两名（包括本体组长），由某早上办理“检修#2炉汽包控制安全阀阀杆”工作票，并以此工作票作为锅炉本体总的工作票，处理整个汽水系统缺陷。08:15分左右锅炉检修本体组组长由凯到炉控室向运行班长孙某口头交待，将对空排汽一次门挂牌，准备研磨对空排汽二次门，操作对空排汽一次门时须及时通知检修，孙某当时口头答应。司炉韩某巡视时发现定排扩容器不冒汽，认为放不出水，并检查各阀门位臵都正确。09:35分左右韩某看见锅炉车间主任助理兼安技科锅炉专工王某从零米上来，便上前询问放不出水的原因。09:40分左右，王某问其对空排汽打开没有，他回答没有，王某便告其打开试试。司炉韩某立即走进控制室将对空排汽一、二次门摘牌，并先后打开一次门和二次门，结果造成正在研磨对空排汽二次门的检修工石某和陈某被烫伤。石存生右肩部、右肘部、右侧腹部、右腿膝盖、右脚背部等处不同程度烫伤，其中右肘部较严重。陈小军颈部轻微烫伤。

暴露工作票方面的问题

由某只办理了“检修#2炉汽包控制安全阀阀杆”的工作票，但此票并非系统票，不能作为锅炉本体汽水系统检修的总票。况且由某在工作票尚未许可、安全措施没有全部执行的情况下，只是口头向锅炉运行班长交待了“我们上去研磨对空排汽二次门了，开对空排汽一次门的时候提前通知我们”以后即安排石某等人开始检修工作，属典型的无票工作，此行为已构成了严重违章。

检修班成员对整个工作不了解、不熟悉，只知道工作内容是“研磨对空排汽二次门”，但不清楚应该采取的安全措施以及安全措施的执行情况，也不清楚工作中存在的危险因素。

执行工作必须严把五关。

1、严把工作票的填写关。准确完备。

2、工作票的签发关。一定要认真审核，与工作负责人沟通，将工作任务掌握清楚，危险点、控制措施制定详细无遗漏，确认无误后签发。

3、工作票的审核关。工作票签发人，调度或值长，运行班长仔细认真审核工作票，看安全措施，危险点及预控措施，工作内容，时间等是否完备，正确，必要时重新签发。

4、工作票的执行关。工作许可-工作及工作监护-工作间断-是否增加工作内容-是否变更工作负责人-是否变更安全措施环节，工作许可共同，作业前列队宣读任务，安全措施，危险点注意事项，危险点，安全交底，5、工作票的终结关。

1、加强生产人员安全责任意识的教育，进一步提高执行两票的自觉性。从多年来发生的事故来看，很大一部分都能够从两票的执行中找到事故原因，大部分事故并不是没有规定和执行标准，而是不严格不认真，图省事，存在侥幸心理造成，因此，我们要把员工从执行两票的被动盲从转换为自觉执行，首先要在执行原则和执行程序上加大检查力度做到不流于形式。

2、多举办形式多样的两票培训班。由于员工的水平不一造成填写的多样化和非标准化。安监部门根据班组在两票方面存在的问题，不定期举办形式多样的两票培训班，详细讲解安规和两票技术规范条文，平时可以通过征集意见，召开分析会进行讨论，通过共同研究，正确理解条文含义，在实际工作中贯彻执行。

3、建立严格的两票全过程管理办法，并认真执行，尤其加大奖惩力度。以此增强员工执行规程的责任感和约束感。

4、每月的工作票评定过程中，对两票不合格者，进行通报批评并经济处罚。

5、安全管理人员要多深入现场做指导工作，结合实际促进一线职工自觉执规，严肃执行规。正确执行规的安全生产责任意识和安全生产技能，从技术上解决两票执行存在的认识问题，6、生产班组要严格执行两票制度，安全交底，预控 深入现场检查，监督。不能满足于票面合格率统计。

第四篇：工作票

工作票、操作票管理制度

1.工作票管理标准（机械部分）1.1 总则

1.1.1 为保障氧化铝公司安全工作规程的认真贯彻执行，使工作票的填写及执行更加标准化、规范化和程序化，特制定本标准。

1.1.2 本标准解释权归属铝电公司安监部，执行本标准中有疑问或发现问题，请及时书面告知安监部。1.1.3 本标准包括以下内容：检修工作票、动火工作票和事故应急抢修单。

1.1.4 经公司考试选拔任命的主任、调度、运行班长、主副操、检修班长及负责人，在正式上任、独立工作前必须经《安规》考试合格。

1.1.5 本标准适用于氧化铝公司属各单位在其管辖设备及设施上的工作。

1.1.6 《安规》考试不合格者不得担任“三种人”资格，直至补考合格为止。1.2 工作票管理工作的职责分工

1.2.1 安监部、总调度室、安技处、安技科是氧化铝公司工作票管理的监督检查部门。

1.2.2 各分厂安技科工艺安全员每月应对本厂工作票（包括已执行、未执行、作废）进行检查，安技科、分公司安技处、公司安全管理部门每月应对已执行工作票进行抽查，对不合格的工作票，应按公司相关规定处理。

1.3 工作票所列人员的基本条件

1.3.1 氧化铝公司所属各单位员工，开展现场工作前，必须经过相关安全、技术、业务培训，掌握相关规程制度，熟悉现场设备，通过相关岗位考试。

1.3.2 对于非本单位人员参加现场工作的，必须经过所在车间组织的安全教育培训，并考试合格。1.3.3 工作票的签发人应是熟悉人员技术水平、设备情况和安全规程，具有相关工作经验的生产领导人、技术人员，并经分公司考试合格且书面公布的人员。

1.3.4 工作负责人（监护人）应是具有相关工作经验，熟悉设备情况、工作班人员工作能力和安全规程，并经分公司考试合格且书面公布的人员。

1.3.5 工作许可人应是有一定工作经验、并经分公司考试合格且书面公布的运行值班人员。1.3.6 工作班成员：应由熟悉设备情况和掌握安全规程的人员担任。1.4 工作票所列人员的安全职责

1.4.1 工作票签发人：工作必要性和安全性；工作票上所填写安全措施是否正确完备；所派工作负责人和工作班人员是否适当和充足。

1.4.2 工作负责人（监护人）：正确安全地组织工作；负责检查工作票所列安全措施是否正确完备和工作许可人所做的安全措施是否符合现场实际条件，必要时予以补充；工作前对工作班所有成员进行危险点告知，交待安全措施和技术措施，并确认每一个工作班成员都已知晓；严格执行工作票所列安全措施；督促、监护工作班成员遵守安全规程、正确使用劳动防护用品和执行现场安全措施；工作班成员精神状态是否良好，及时办理工作票延期或负责人变更等事宜。

1.4.3 工作许可人：负责审查工作票所列安全措施是否正确、完备，是否符合现场条件；工作现场布置的安全措施是否完善，必要时予以补充；负责检查检修设备有无突然来电和流入汽、水及可燃易爆、有毒有害介质的危险；对工作票所列内容有任何疑问，应向工作票签发人询问清楚，必要时应要求作详细补充。

1.4.4 工作班成员：熟悉工作流程、工作内容，掌握安全措施，明确工作中的危险点，并履行确认手续；严格遵守安全规章制度、技术规程和劳动纪律，对自己在工作中的行为负责，工作班成员要在工作过程中互相监督和提醒，以确保检修工作安全；正确使用安全工器具和劳动防护用品。1.5 工作票管理规定

1.5.1 工作票签发人、工作负责人、工作许可人名单每年在全员安全规程统考后以文件形式公布。1.5.2 工作票一式两联（一联为红联，一联为黑联）应以分厂为单位统一编号，一年之内不能有重复编号（安技处下属单位可以统一编号）。

1.5.3 工作票应由工作负责人或工作票签发人根据工作需要填写。填写时应与生产系统图进行核对。填写工作票应用黑色或蓝色的钢笔、圆珠笔，不准使用红色笔或铅笔。工作票填写内容正确，字迹工整、清楚，不得任意涂改。一份工作票允许有三个字以内的（包括三个字）修改，修改处必须有本票签发人的签名，超过三个字应作废该工作票。在原涂改的工作票上加盖“作废”印章。填写后的工作票由工作票签发人审核无误并签名后方可执行。

1.5.4 工作票应一联（红联）保存在工作地点，由工作负责人收执；另一联（黑联）由工作许可人收执，按值移交。工作许可人应将工作票的编号、工作任务、许可及终结时间记入岗位配备的工作票登记薄内（执行目前所用的工作票登记薄）。

1.5.5 已终结的工作票、作废的工作票、未执行的工作票应加盖“已终结”、“作废”、“未执行”印章，收存单位均应妥善保管。每月20号前上交安技科统一保存。

1.5.6 对未执行的工作票要在“工作内容”栏中注“未执行”，注明未执行原因。1.5.7 对作废的工作票要在“其他事项”栏中注“作废”，注明作废原因。

1.5.8 已终结的工作票、事故应急抢修单，在工作结束后一份由运行主控室妥善保存，另一份由检修班妥善保存（对于未执行或作废的工作票可以由检修班妥善保存）。每月末由车间专人整理、分类统计、装订封面，保存期为一年，不得遗失（每份工作票的红、黑两联均应收集齐全）。1.5.9 各分公司每年就工作票执行至少开展一次全员性的规范化、标准化培训。1.6 外来施工单位工作票管理规定 1.6.1 生产现场的设备检修工作外委给外来施工单位进行时，外来施工单位除了严格执行外来施工人员管理规定外，同时必须严格遵守工作票管理制度。

1.6.2 外来检修单位的工作票开具应由工艺车间工作负责人填写，工艺车间的车间主任负责对需要与运行系统隔离的措施进行补充，凡需要与运行系统进行隔离的安全措施由责任车间运行人员进行布置落实，工作负责人监督措施落实情况，并签字认可；其它与运行系统无联系的安全措施由检修单位自行布置落实（工作票中应注明检修自理）。工艺车间的车间主任和承包方认定的具有签发工作票资格的负责人进行双签发。

1.6.3 对于边基建边投产的现场的检修或交接试验等工作也应执行工作票制度，工作票执行过程中的分工可以参照生产现场设备外委检修的情况执行。

1.6.4 工作票有关外委单位的若干规定均适用于检修车间在工艺车间的各项检修工作，应由本工艺车间具备资质的人员担任该项工作的负责人。

1.6.5 对于检修车间在工艺车间进行检修工作造成的各类不安全情况，属于工艺车间措施执行不到位造成的由工艺车间承担相应责任，属于检修车间工作人员在检修现场工作时造成的由检修车间承担相应责任，属于两者原因均有的，按照责任划分由双方承担相应的责任。1.7 工作票执行注意事项 1.7.1 工作票的填用范围

1.7.1.1 填用检修工作票的工作为：

1.7.1.1.1 需要将生产设备、工艺系统停止运行或退出备用，采取断开电源、汽源或气源，隔断与运行设备联系的工艺系统，对被检修设备和系统进行泄压、通风、吹扫、加锁、悬挂标示牌、装设遮拦或围栏等任何一项安全措施的工作。工艺系统是指酸、碱、汽、水、氢、油、煤粉、可燃性气体、瓦斯、烟、风、压缩空气、有毒性气体以及除尘、输渣等生产设备系统。

1.7.1.1.2 需要人员进入生产区域内的各类塔、釜、槽、罐、炉膛、锅筒、管道、容器以及地下室、窨井、地坑、下水道或其它封闭场所内进行清理、维修、检查等工作。

1.7.1.1.3 需要运行值班人员在运行方式、操作调整上采取保障人身、设备运行安全措施的工作。1.7.1.2 填用动火工作票的工作为：

1.7.1.2.1 在防火重点部位或场所以及禁止明火区进行动火的各项工作（禁火区域：煤气站、焙烧炉、煤气站外的煤气管道30米范围内，车队油罐区范围内及储存各种油类、易燃、易爆物品的场所）。1.7.1.2.2 本规定所指动火作业，系指在禁火区域进行焊接与切割作业及在易燃易爆场所使用喷灯、电钻、砂轮等进行可能产生火焰、火花和灼热表面的临时性作业。

1.7.1.2.3 动火工作票不能代替检修工作票，在禁火区域和重点防火部位进行检修工作时需要进行动火的，应同时执行动火工作票和检修工作票。1.7.1.3 填用事故应急抢修单的工作为：

事故应急抢修工作（指生产主、辅设备等发生故障被迫紧急停止运行，需立即恢复的抢修和排除故障的工作）在四小时以内，可不填用工作票，但应填用事故应急抢修单；超过四个小时应填写检修工作票。

1.7.2 工作票执行程序 1.7.2.1 工作票签发

1.7.2.1.1 生产单位日常的设备检维修工作，应由工作负责人开具工作票，工作票签发人确认措施及票面无误后方可签发。

1.7.2.1.2 生产单位外委的检修工作以及边生产边基建的现场的消缺或交接试验工作，工作票实行“双签发”。签发工作票时，双方工作票签发人在工作票上分别签名，各自承担工作票签发人相应的安全责任。双签发是指项目承包方认定的具有签发工作票资格的负责人与车间负责人或专业专工。双签发工作票以项目承包方为主，分厂车间主要负责工作的监督。1.7.2.2 布置执行安全措施

许可开工前，运行值班负责人布置值班人员执行工作票所列安全措施。重要措施应由运行班长、主操、副操等主要工种监护执行。停（送）电措施需联系电气值班人员执行，应使用“停（送）电联系单”。1.7.2.3 工作票许可

1.7.2.3.1 工作票应由工作许可人许可，对于需运行人员执行的安全措施，应在运行人员做完安全措施后由许可人在“执行情况栏”划“√”并签字确认；对于需检修自理的安全措施，应由工作负责人在“执行情况栏”划“√”并签字确认。

1.7.2.3.2 工作票所列安全措施仅有本车间完成、不需要与其他工艺车间联系、不影响正常生产的，可不经分厂调度许可，仅由工艺车间许可即可；对重要设备的长时间检修、可能影响正常生产或应联系其它车间方可完成安全措施的，应由分厂调度许可。

1.7.2.3.3 工作许可人在完成现场的安全措施后，还应完成以下许可手续，工作班方可开始工作： 1.7.2.3.3.1 持票并会同工作负责人到现场再次确认所做的安全措施，对补充的安全措施进行说明，对具体的设备指明实际的隔离措施，确认检修设备确已泄压、降温且无酸、碱、汽、水、油或瓦斯等介质流入的危险。

1.7.2.3.3.2 对工作负责人指明哪些设备有压力、高温、有爆炸以及中毒等危险因素，交待工作过程中的注意事项。与工作负责人在工作票上分别签名、确认。

1.7.2.3.3.3 工作负责人、工作许可人任何一方不得擅自变更安全措施，跨班作业的应在运行交接班记录本上登记好工作票号和工作内容，确保安全措施不被接班人员擅自变更。1.7.2.4 工作监护 1.7.2.4.1 工作票许可手续完成后，工作负责人应向工作班成员交待工作内容、人员分工、危险部位和现场安全措施，进行危险点告知，并履行确认手续，工作班方可开始工作。

1.7.2.4.2 多班组工作时，由总工作负责人向各班组负责人交待，再由班组负责人向各自工作班人员交待。工作负责人应始终在现场，对工作班人员的安全认真监护，及时纠正不安全的行为。

1.7.2.4.3 在确认安全措施可靠、不影响人身和设备安全的情况下，工作负责人可以参加工作班工作。1.7.2.4.4 工作期间，工作负责人若因故暂时（半小时内）离开工作现场时，应指定能胜任的人员临时代替，离开前应将工作现场向代理负责人交待清楚，并告知工作班成员，超过半小时应办理变更手续。

1.7.2.4.5 原工作负责人返回工作现场时，也应与代理负责人履行同样的交待手续。若工作负责人因故长时间离开工作现场时，应由原工作票签发人变更工作负责人。

1.7.2.4.6 对于连续（或连班）作业的工作，一个工作负责人不能连班负责者，可允许有两个或三个工作负责人相互接替，但应经过工作票签发人批准，并在工作票上注明。工作票应按班交接，各工作负责人应做好工作现场的交接。1.7.2.5 工作间断、延期、试运和终结

1.7.2.5.1 工作中遇任何威胁到工作人员安全的情况时，工作负责人可根据情况临时停止工作。1.7.2.5.2 工作间断时，工作班人员应从工作现场全部撤出，所有安全措施保持不动，工作票仍由工作负责人执存。间断后继续工作时，无需再通过工作许可人办理许可，但必须对现场安全措施检查核实，确认无误后方可继续工作。

1.7.2.5.3 每日收工前，应清扫工作现场，开放已封闭的通道，工作票仍由工作负责人执存。次日复工时，工作负责人、工作许可人应共同重新认真检查、确认安全措施正确完备，并召开现场站班会交待工作及安全注意事项后方可工作。若无工作负责人，工作人员不得进入工作地点。1.7.2.5.4 在未办理工作票终结手续以前，任何人员不准将检修设备投入运行。

1.7.2.5.5 工作任务不能按批准完工期限完成时，工作负责人应在批准完工期限前一小时向工作许可人申明理由，办理延期手续。延期手续只能办理一次，如需再延期，应重新签发工作票。

1.7.2.5.6 对需要经过试运检验检修质量后方能交工的工作，或工作中间需要启动检修设备时，如不影响其它工作班安全措施范围的变动，应按下列条件进行：

1.7.2.5.6.1 工作负责人在试运前应将全体工作人员撤至安全地点，将所持工作票交工作许可人。1.7.2.5.6.2 工作许可人认为可以进行试运时，应将试运设备检修工作票有关安全措施撤除，检查所有工作人员确已撤出检修现场后，在确认不影响其它作业班组安全的情况下，进行试运。1.7.2.5.6.3 若送电操作需要由动力值班人员进行时，应使用停（送）电联系单。

1.7.2.5.6.4 若检修设备试运将影响其它作业班组安全措施的变动和其它作业班组人员安全时，只有将所有作业班组全体人员撤离至安全地点，并将该设备系统的所有工作票收回后，方可进行试运。1.7.2.5.7 试运行后工作班需继续工作时，应按下列条件进行：

1.7.2.5.7.1 检修设备押票试运后如需重新进行检修工作，工作许可人应在工作票上填写“检修设备试运后工作票所列安全措施已全部执行，可以工作”，工作许可人和工作负责人分别签名并注明时间。1.7.2.5.7.2 如工作需要改变原工作票安全措施范围时，应重新签发工作票。

1.7.2.5.8 全部工作完毕后，工作班应清扫、整理现场。工作负责人与运行许可人在工作票上填明结束时间并共同签名后，办理终结手续。不经分厂调度许可的仅在车间办理终结手续；经分厂调度许可的到调度处办理工作终结手续。

1.7.2.5.9 只有在同一停役隔离系统的所有工作票都已终结，并得到运行班长许可指令后，方可进行恢复安全措施。

1.7.2.5.10 工作负责人应向工作票签发人汇报工作任务完成情况及存在的问题，并向班组交回所持的一份工作票。1.7.3 工作票的使用

1.7.3.1 一个工作负责人在同一时间段内只能办理一张工作票，工作票上所列的工作地点以工作票上安全措施范围为限。开工前工作票内的全部安全措施应一次完成。在同一设备系统上依次进行同类型的设备检修工作，如果所采取的安全措施完全相同允许使用一张工作票。

1.7.3.2 在同一设备系统、同一安全措施范围内有多个班组同时进行工作时，可以签发一张总的工作票，指定一名总的工作负责人，负责检修工作的监督和协调。工作任务栏应填写分项工作任务。在工作班成员栏内，可填写各分项工作任务的负责人，不必填写全部工作人员名单。

1.7.3.3 设备大小修或其它安全措施项目较多的检修工作，各单位可以结合本单位情况，制订固定项目的安全措施附页。

1.7.3.4 检修工作结束前，如遇到下列情况，应重新签发工作票，并重新履行工作许可手续： 1.7.3.4.1 部分检修设备加入运行时。

1.7.3.4.2 必须改变检修与运行设备隔断方式或需变更、增设安全措施时。1.7.3.4.3 检修工作延期一次后仍不能完成，需要继续延期时。1.7.3.5 工作票有破损不能继续使用时，应补填新的工作票。

1.7.3.6 需要变更工作班成员时，应经工作负责人同意，在对新工作人员进行安全交底后，方可进行工作，并在检修联上登记新工作人员的名字。格式如下：新增加XXX为工作成员，经现场安全告知，允许参加该项检修工作。负责人：XXX，增加人员：XXX Ｘ月Ｘ日Ｘ时Ｘ分。

1.7.3.7 若确需变更工作负责人时，应由工作票签发人同意并通知工作许可人，工作许可人将变动情况记录在工作票上。原、现工作负责人应对工作任务和安全措施进行交接，允许多次变更工作负责人但应做好交接。

1.7.3.8 在原工作票的安全措施范围内增加工作任务时，应由工作负责人征得工作票签发人和工作许可人同意后，由签发人在该票（两联）工作任务栏内填写并签字确认。

1.7.3.9 变更工作负责人或增加工作任务（指不改变安全措施的情况下）时，如工作票签发人无法当面办理时，可经检修班长签字确认，并在工作票的两联上均注明。1.7.4 其它规定及释义

1.7.4.1 工作票中补充的工作安全措施执行完后由许可人在补充安全措施栏内直接打“√”并签字确认，如写不开可补充附页；若无补充，应在该栏写“无补充”，在执行情况栏内写“无执行”。1.7.4.2 如一项工作涉及两个及以上工艺车间的，涉及工艺车间的许可人（运行班长）分别签名，许可时间以最后一项安全措施的许可时间为准。

1.7.4.3 生产现场禁火区域内在执行机械工作票时需进行动火作业的，应同时执行动火工作票制度。1.7.4.4 凡盛有或盛过易燃易爆等化学危险物品的容器、设备、管道等生产、储存装置，在动火作业前应将其与生产系统彻底隔离，并进行清洗置换，经分析合格后，方可进行动火作业。

1.7.4.5 高空进行动火作业，其下部地面如有可燃物、孔洞、阴井、地沟等，应检查分析，并采取措施，以防火花溅落引起火灾、爆炸事故。

1.7.4.6 在地面进行动火作业，周围有可燃物，应采取防火措施。动火点附近如有阴井、地沟、水封等应进行检查、分析，并根据现场的具体情况采取相应的安全防火措施。

1.7.4.7 动火作业应有专人监护，动火作业前应清除动火现场及周围的易燃物品，或采取其它有效的安全防火措施，配备足够适用的消防器材。

1.7.4.8 动火作业间断或终结后，应清理现场，确认无残留火种后，方可离开。1.7.4.9 下列情况严禁动火： 1.7.4.9.1 油车停靠时的区域。1.7.4.9.2 压力容器或管道未泄压前。

1.7.4.9.3 存放易燃易爆物品的容器未清理干净前。1.7.4.9.4 风力达5级以上的露天作业，喷漆现场。1.7.4.9.5 动火作业场所易燃易爆气体超标。1.7.4.9.6 遇有火险异常情况未查明原因和消除前。1.7.4.10 受限空间作业管理规定：

1.7.4.10.1 在受限空间内作业前应开具相应票据，除按规定做好工艺系统隔离、泄压、断电、通风、降温、吹扫等安全措施外，还应指明监护人员，并在需采取的安全措施一栏中写明。

1.7.4.10.2 在有毒有害气体的受限空间内作业前，除采取上述措施外，还应在作业前30分钟内对受限空间内气体化验，必须在化验结果合格时（氧气含量18%至23.5%为合格，有毒有害气体的合格标准由各单位根据本单位实际情况及相关标准补充在本单位工作票制度中）方可入内作业。

1.7.4.10.3 在作业过程中每隔不超过1小时对受限空间内气体采样化验一次，采样超出标准必须立即停止作业并撤出受限空间，等查明气体超标原因并采取可靠隔离措施且采样化验合格后方可继续作业。

1.7.4.10.4 上述措施一并写在工作票需采取的安全措施一栏中。2.关于规范工作票监督检查的规定

为进一步完善工作票制度，加强现场管理，抓好过程控制，确保工作的实效性，特对工作票的监督检查规定如下： 2.1 工作票检查标准

各单位的检查标准依据《工作票管理标准》。2.2 工作票合格率

工作票合格率以各分公司职能部门到工作现场检查时发现的问题为依据进行核算。工作票合格率 =（月度检查工作票总数—不合格工作票数量）/月度检查工作票总数×100% 2.3 工作票检查要求

2.3.1 工作票现场检查重点强调事故预想是否全面、安全措施执行是否到位、工作过程是否严格按照程序执行，被检查出问题的即为不合格票。

2.3.2 各种票据的检查都必须以现场检查结果为准，不再以收集票据的形式来审阅票面问题而定工作票合格率。但各单位必须保证票面质量，监督措施仍需落实到位。

2.3.3 各分公司检查工作票要认真仔细、覆盖面广，不能以少量票据的检查结果来应付工作，各安技处、安技科职员的检查票数不低于两张/天，安技处检查的工作票合格率并入各分厂。

2.3.4 各职能部门相关管理人员在现场检查过程中，若发现在工作票方面存在问题，要根据问题情况，要求相关人员立即进行整改，并对存在的问题如实记录。

2.3.5 各分公司安技处、安技科每月对各自单位所检查工作票存在的问题进行分类汇总，对违反相关规定的依照制度进行处理。对较为典型的问题如：无票作业、安全措施执行不到位等现象，分公司每旬通报批评。月末将分类汇总内容以分公司为单位上报总调度室。2.4 其它

2.4.1 各单位对工作票在执行过程中存在的共性问题、反复出现的问题应引起重视，查找问题根源所在，及时调整工作思路并组织本单位相关人员进行培训，对当前工作票容易出现的问题、容易遗漏的步骤进行讲解、注明，从而进一步预防类似问题的重复出现，确保工作票的正确执行，真正能够减少不安全情况的发生。2.4.2 各分公司在上交工作票检查内容分类汇总时，可将工作票在执行过程中存在的漏洞、弊端以及在工作票的管理过程当中好的方法、建议一并上报，总调度室将针对反映的情况，进一步协调相关部门完善工作票制度，推广好的经验方法，使工作票制度更好的服务于生产，减少职工在工作过程中存在的安全隐患，确保人员安全。3.运行操作票制度

为规范职工操作，避免出现因误操作而造成的设备及人身不安全情况，制定运行操作票制度。3.1 操作票的使用范围： 3.1.1 需要改变流程的操作。3.1.2 大型设备的启停操作。3.1.3 公用系统的投入与解列。3.1.4 以下操作必须执行工作票： 3.1.4.1 球磨机、矿浆泵的启停操作。3.1.4.2 管道化启停操作。

3.1.4.3 赤泥外排管道的切换、沉降槽的启停操作。

3.1.4.4 精液热交换、立盘、精种泵、分解槽的启停与切换工作。3.1.4.5平盘、焙烧炉的启停与切换工作。

3.1.4.6 煤气发生炉、煤气站加压机、鼓风机、软化水、洗涤水的启停与切换工作。3.1.4.7 蒸发加压水泵、蒸发站的启停、排盐苛化系统启停操作。3.1.4.8 风、水、汽（气）的切换操作。3.2 操作票的执行注意事项

3.2.1 对执行有危险性的操作步骤时，在操作票中必须注明操作人必须采取的安全措施及必须佩戴的安全防护用具，现场操作指派专人进行监护。

3.2.2 对已采取的操作，尤其是设备退出生产工艺系统的操作，对采取的安全措施必须执行到位，必须及时挂“禁止操作”、“禁止合闸”警示牌。3.2.3 操作票票面的管理及保存同检修工作票一致。

3.3 本文所指操作票为机械类操作票，动力分厂（车间）按国家电网公司的规定执行。4.清理工作票

在生产现场进行清理工作时，为保证安全的工作条件和设备的安全运行，防止不安全情况的发生，必须严格执行清理工作票。

4.1 所有矿仓、槽罐、收尘器等设备清理工作必须执行清理工作票。

4.2 大型槽罐或矿仓到了清理周期或堵塞时有车间提出申请报告（含安全措施），由分厂调度或厂长、安技处等批准后方可执行。

4.3 车间内部清理不影响生产的小型槽罐或矿仓时，由检修班长提出申请，车间主任签字，安技科审核，调度或厂长批准即可执行。4.4 安全职责：

4.4.1 工作票签发人应对下列事项负责： 4.4.1.1 工作是否必要和可能。

4.4.1.2 工作票上所填写的安全措施是否正确和完善。4.4.1.3 经常到现场检查工作是否安全的运行。4.4.2 工作负责人应对下列事项负责： 4.4.2.1 正确的和安全的组织工作。4.4.2.2 给工作人员必要指导。

4.4.2.3 随时检查工作人员在工作过程中是否遵守安全工作规程和安全措施。4.4.3 工作许可人应对下列事项负责：

4.4.3.1 清理设备与运行设备（水、电、风和物料等）确已隔断。4.4.3.2 安全措施确已完善和正确的执行。

4.4.3.3 对工作负责人正确说明相关设备哪些有压力、高温、有毒和爆炸等危险。

4.5 工作票要用钢笔或圆珠笔填写，要求槽罐名称、编号清楚、任务明确、地点具体、不得涂改、掉项和漏项，如有个别错、漏字需要修改时，应字迹清楚。修改后应有签发人（或工作许可人）签名或盖章。

4.6 清理一台槽罐开一次工作票。开工前工作票的全部准备及安全措施应一次做完。

4.7 遇到特殊及紧急情况、车间电话申请，调度或厂长批准后可先清理后补工作票。在开始工作前必须按有关规定，做好安全措施，并应指定专人负责监护。

4.8 进入槽罐、矿仓清理前，由车间安全员、工作负责人、工作许可人一起全面检查安全措施是否已全部落实。确认已停电挂牌、停水、停汽、停料后才允许进入槽罐和矿仓内清理。

4.9 清理结束后，工作负责人应周密的检查，做到工完料净场地清，同时与运行人共同验收合格后交付生产使用。

4.10 工作票在未办理终结手续以前，任何人不准私自进行送料。5.动火工作票管理制度

为进一步加强和完善公司的安全管理工作，确保职工的身体健康和公司财产安全，根据公司大量使用易燃易爆煤气的实际状况，经公司研究决定，对于在危险区域进行的动火作业作出如下安全规定： 5.1 动火作业是指在禁火区进行焊接与切割作业及在易燃易爆场所使用喷灯、电钻、砂轮等进行可能产生火焰、火花和赤热表面的临时性作业。

5.2 我公司的禁火区域：煤气站、焙烧车间、所有煤气管道附近、车队油罐附近及储存各种油类、易燃、易爆物品的场所。

5.3 在防火重点部位或场所以及禁止明火区进行动火的各项工作（禁火区域：煤气站、焙烧炉（皮带廊、AH仓、堆栈除外）、煤气管道30米范围内、煤棚、输煤皮带、易燃易爆高粉尘区域、酸洗站、车队油罐区10米范围内及储存各种油类、易燃易爆物品的场所、电缆沟、电缆桥架、配电室、主控室及附近有电气设备及电缆线等部位）。

5.4 在禁火区域或重点防火部位进行检修工作时，需要进行动火的，应同时开据检修工作票和动火工作票。

5.5 动火工作票分为一种票、二种票：在煤气站厂房内、所有煤气管道上、集水器、加压机房、鼓风机房、焚烧炉、焙烧炉炉体、电除尘、输煤皮带、煤棚、酸洗站、各配电室、主控室等存在煤气的设备，高危场所进行动火作业，需开具一种票，一种票需要经车间、分厂、安技处签字许可，并制定详细的动火方案，经车间、分厂签字后方可动火；其它禁火部位，危险系数较低，面积较为空旷及不直接接触危险物地段进行动火作业，如：焙烧炉焊补平台、护栏、车间油库区域（煤气站、焙烧除外）、煤气站内划定焊接作业时无危险的工作区域一处、煤气管道30米范围内无集水器等场所，可开具二种票，二种票经车间、分厂签字许可。

5.6 煤气站及焙烧车间内不得存放电焊机、气割、气焊等相关动火作业设施，一律由分厂负责回收，且车间内的所有气割、焊接作业都必须由检修车间专职电焊工完成。

5.7 动火作业前应清除动火现场及周围的易燃物品，或采取其它有效的安全防火措施，配备足够适用的消防器材。

5.8 动火作业前，必须检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。

5.9 使用气焊焊割作业时，氧气瓶与乙炔气瓶间距不得小于5m，二者与动火作业地点间距均应不得小于10m，且不准在烈日下曝晒。

5.10 一份《动火工作票》只准在一个动火点使用，动火后由动火人在《动火工作票》备注一栏内签字。但在同一设备系统、同一安全措施范围内多个工作地点，可以开具一张动火工作票，但动火地点各项措施必须完善有效，作业人员、监护人员不得随意更改。如果在同一动火点多人同时动火作业，可使用一份《动火工作票》，但参加动火作业的所有动火人必须分别在《动火工作票》上签字。5.11 凡盛有或盛过易燃易爆等化学危险物品的容器、设备、管道等生产、存储装置，在动火作业前应将其与生产系统彻底隔离，并进行清洗置换，经分析合格后，方可动火作业。

5.12 高空进行动火作业，其下部地面如有可燃物、孔洞、阴井、地沟等，应检查分析，并采取措施，以防火花溅落引起火灾、爆炸事故。5.13 地面进行动火作业，周围有可燃物，应采取防火措施。动火地点附近如有阴井、地沟、水封等因进行检查、分析，并根据现场的具体情况采取相应的安全措施。

5.14 动火作业应有专人监护，动火作业前应清除动火现场及周围的易燃物品，或采取其他有效的安全防火措施，配备足够适用的消防器材。

5.15 《动火工作票》不准转让、涂改，不准另作他用或扩大使用范围。5.16 动火作业间断或终结后，应清理现场，确认无残留火种后，方可离开。5.17 以下情况严禁动火：

5.17.1 油车停靠时的区域或油管车卸油时。5.17.2 压力容器或管道未泄压前。

5.17.3 存放易燃易爆物品的容器未清理干净前。5.17.4 风力达5级以上的露天作业，喷漆现场。5.17.5 动火作业场所易燃易爆气体超标。5.17.6 遇到火险异常情况未查明原因或消除前。

5.17.7 酸洗站酸洗作业时或管道酸洗完毕后未清扫置换前。5.18 动火作业相关人员职责要求：

5.18.1 动火部门负责人：对动火作业负全面责任，必须在动火作业前详细了解作业内容和动火部位及周围情况，参与动火安全措施的制定、落实，向作业人员交代作业任务和防火安全注意事项；作业完成后，组织检查现场，确认无遗留火种，方可离开现场。

5.18.2 动火人：承担动火作业的动火人必须随身持有《动火工作票》，并在《动火工作票》上签字。若带徒作业时，动火人必须在场监护。动火人接到《动火工作票》后，应核对票上各项内容是否落实，审批手续是否完备，若发现不具备条件时，有权拒绝动火，并向公司安全管理部门报告。

5.18.3 消防监护人：由公司保卫科指定本单位责任心强、有经验、掌握消防知识的人员担任，负责动火现场的监护与检查，随时扑灭动火飞溅的火花；发现异常情况立即通知动火人停止动火作业，及时联系有关人员采取措施。

5.18.4 动火作业的审批人：动火作业的各级审查批准人在审批动火作业时必须熟知动火部位存在的危险性，或亲自到现场了解动火部位及周围情况，检查、完善防火安全措施，在确认准确无误后，方可在《动火工作票》上签字批准。

第五篇：工作票样本

维修部热工

工作票模版票库

厂领导签字：

维修部签字：

生产部签字：

安监部签字：

内容1：执行器检修

工作内容：XXXX执行器检修。

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.XXXX执行器停电。

2.关闭XXXX执行器前手动截门。

3.关闭XXXX执行器后手动截门。

4.请运行人员加强监视。

风险：

1． 工作前：防止误动设备，认真核对标志标识，检查无误后方可工作。

2． 工作中：防止触电，认真核对检查设备是否带电，方可进行工作。

3． 工作后：设备异常，检查无误后方可送电调试，防止设备异常。

内容2：DPU更换

工作内容：XXXX站DPU更换。

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.检查XXXX站DPU主控与备控站逻辑是否匹配。

2.检查XXXX站DPU备控站状态是否异常。

3.将XXXX站DPU切换至备用站。

4.工作期间，运行人员注意监盘，如有异常，立即通知热工。

风险：

1.工作前：防止误动，认真核对设备标志标识，无误后方可工作。

2.工作中：误操作：进行每一步工作时反复核对检查，防止误触、误碰。

3.工作后：设备异常：经检查无误后，方可结束工作。

内容3：X号机除氧器导波雷达液位计排污

工作内容：X号机除氧器导波雷达液位计排污。

安全措施：

必须解除的仪控装置：X号机除氧器水位自动解除

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.X号机除氧器导波雷达液位计逐个排污

2.请运行人员加强监视，如发现异常立即通知热工停止工作，恢复系统。

风险：

1.工作前：防止误动，认真核对设备标志标识，无误后方可工作。

2.工作中：防止人身伤害，高空作业系好安全带，防止人身坠落。

3.工作后：设备异常，经检查无误后，方可结束工作。

内容4：更换变送器

工作内容：X号机X号小机出口流量变送器更换。

安全措施：

必须解除的仪控装置：

1.解除X号机X号小机自动。

2.解除X号机给水自动。

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.关闭X号机X号小机出口流量变送器正压侧一次门。

2.关闭X号机X号小机出口流量变送器负压侧一次门。

3.请运行人员加强监视，如发现异常立即通知热工停止工作，恢复系统。

风险：

1.工作前：防止误动，认真核对设备标志标识，无误后方可工作。

2.工作中：防止人身伤害，高空作业系好安全带，防止人身坠落。

3.工作后：设备异常，经检查无误后，方可结束工作。

内容5：逻辑下装

工作内容：X号机凝结水泵变频自动逻辑下装。

安全措施：

必须解除的仪控装置：

1.解除X号凝结水泵变频自动。

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.解除X号机凝结水泵变频自动。、2.请运行人员加强监视，如发现异常立即通知热工停止工作，恢复系统。

风险：

1.工作前：参数异常，逻辑下装前认真检查并核对逻辑参数。

2.工作中：加强监视，逻辑下装过程中，认真监视逻辑参数及DPU状态。

3.工作后：设备异常，逻辑下装完毕，经检查无误后，方可结束工作。

内容6：工业电视系统视频摄像头检修

工作内容：X号机工业电视系统视频摄像头检修。

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.停止X号机工业电视系统就地视频转接箱电源（检修自理）。

风险：

1.工作前：防止误动，认真核对设备标志标识，无误后方可工作。

2.工作中：防止人身触电，确认设备不带电后方可工作。

3.工作后：设备异常，经检查无误后，恢复措施，方可结束工作。

内容7：气源管路改造

工作内容：X号机6.3米气动疏水门气源管路改造。

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.关闭2号机6.3米仪用压缩空气手动截门。

风险：

1.工作前：注意防火，动火前做好安全措施。

2.工作中：防止火灾，动火负责人做好监护。

3.工作后：检查无火源、恢复措施，方可结束工作。

内容8：汽轮机DEH系统静态试验

工作内容：X号机汽轮机DEH系统静态试验。

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1、启动1号机交流润滑油泵。、2、启动1号机氢密封备用油泵。

3、启动1号机EH油泵。

4、1号机挂闸。

5、启动1号机A小机润滑油泵。

6、1号机A小机挂闸。

7、启动1号机B小机润滑油泵。

8、1号机B小机挂闸。关闭2号机6.3米仪用压缩空气手动截门。

风险：

1、工作前：防止误操作，工作前认真核对标志。

2、工作中：注意参数变化，测点调试时进行参数核对。

3、工作后：措施恢复，措施恢复后方可结束工作。

内容9：火焰检测探头检修

工作内容： X号炉X号角X层火焰检测探头检修

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.X号炉X号角X层火焰探头检测信号强置为有火状态。（检修自理）

2.停X号炉X号角X层火焰探头供电电源。（检修自理）

风险：

1.工作前：防止误动设备，认真核对X号炉X号角X层火焰探头检测信号强置为有火状态无误后，方可开始工作。

2.工作中：高空坠落，监护人做好监护工作，工作人员高空作业系好安全带，防止人

身坠落。

3.工作后：设备异常，经检查无误后，恢复措施，检查设备运行正常后，方可结束工作。

内容10：给煤机秤重仪校验

工作内容： X号炉X给煤机秤重仪校验

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.工作前认真核对设备标志，防止误动设备。（检修自理）

2.X号炉X给煤机上插板电动门关闭。

3.X号炉X给煤机下插板电动门关闭。

4.X号炉X给煤机密封风电动门关闭

风险：

1.工作前：防止误动设备，认真核对设备标志，确认无误后，方可开始工作。

2.工作中：人身伤害，给煤机皮带运行时。工作人员禁止靠近运行设备。

3.工作后：设备异常，经检查无误后，恢复措施，检查设备运行正常后，方可结束工作。

内容11：给煤机秤重仪校验

工作内容： X号炉减温水气动闭锁阀气囊更换。

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.停X号炉减温水气动闭锁阀电源，挂“禁止合闸，有人工作”警告牌。（检修自理）风险：

1.工作前：防止误动设备，认真核对设备标志，确认无误后，方可开始工作。

2.工作中：人身烫伤，工作中，注意观察周围工作环境。监护人做好监护工作。

3.工作后：设备异常，经检查无误后，恢复措施，检查设备运行正常后，方可结束工作。

内容12：电子间DCS系统检修

工作内容： X号炉电子间DCS系统检修

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.工作前认真核对设备标志，防止误动设备。（检修自理）

2.工作前先验电，方可工作。（检修自理）

风险：

1.工作前：防止误动设备，认真核对设备标志，确认无误后，方可开始工作。

2.工作中：人身触电，先验电，确认无电后工作。监护人做好监护工作。

3.工作后：设备异常，经检查无误后，恢复措施，检查设备运行正常后，方可结束工作。

内容13：脱硫CEMS分析仪表检修

工作内容：X号炉脱硫CEMS分析仪表检修

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.工作前认真核对设备标志，防止误动设备。（检修自理）

2.X号炉脱硫CEMS分析仪表检修检修期间，脱硫CEMS仪表参数无法监视。风险：

1.工作前：防止误动设备，认真核对设备标志，确认无误后，方可开始工作。

2.工作中：人身触电，先验电，确认无电后工作。监护人做好监护工作。

3.工作后：设备异常，经检查无误后，恢复措施，检查设备运行正常后，方可结束工作。

内容14：等离子点火系统拉弧试验

工作内容：X号炉等离子点火系统拉弧试验

安全措施：

必须解除的仪控装置：无

必须采取的安全措施和热控运行方式变更：

1.工作前认真核对设备标志，防止误动设备。（检修自理）

2.工作时先验电，防止触电。（检修自理）

3.X号炉等离子点火电源送电。

4.X号炉等离子点火控制电源送电。（检修自理）

5.X号炉等离子点火冷却风系统投入运行

6.X号炉等离子点火冷却水系统投入运行

风险：

1.工作前：防止误动设备，认真核对设备标志，确认无误后，方可开始工作。

2.工作中：人身触电，先验电，确认无电后工作。监护人做好监护工作。

3.工作后：设备异常，经检查设备运行正常后，方可结束工作。