证券公司工作述职报告

证券公司工作述职报告

证券公司工作述职报告1

昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有许多的不足。 20xx年新一年新气象，是布满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的分散力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理方案、精神文化建设和营销方案，深化推动天琪团队建设，坚决信念、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。

（一）充分熟悉完成今年资产量的目标艰难性。去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销方案的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣扬当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣扬方案；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣扬方面进度迟缓，虽然是团队协作个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行供应存款和更好双赢“营销方案'达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销方案的开展难度就增加了。

（二）充分熟悉推动优化管理工作的重要性。团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的'团队管理方案尤为重要，综合方案改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的分散力，向心力，执行力及对工作的热忱等现状存在的一些问题，作出新的优化方案，准时解决其问题，完善团队管理。

（三）充分熟悉聘请成员的重要性。新的成员是团队的新奇血液，是补充团队进展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不行能的，公司对于聘请方面做出好的优化方案，以团队聘请细化。一并实施，善营销目标。充分的熟悉形势问题和任务的目标，完善20xx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

（一）营销管理制度：

1、日常管理：

①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组进步行管理，提高其团队进展。并通过与小组长沟通，更深化的了解到团队每个成员工作上、生活上的状况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业状况及宣扬中遇到的问题，准时指导，赐予他们鼓舞和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟识自己的岗位职责：

1、千方百计完成区域销售任务；

2、努力完成销售中的各项要求；

3、负责严格执行客户开户手续流程；

4、乐观广泛收集市场信息并准时整理上报；

5、严格遵守公司各项规章制度；

6、对工作具有较高的敬业精神和高度的仆人翁责任感；

7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作状况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理

团队会议是团队进展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格根据终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，熟悉到其不足，对其批判，共同沟通，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。（内容：新增资产，开户数，客户疑问）

②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批判指正，指正的方式打算了其主要意义，营销主要的胜利方法，无异于精神支持和鼓舞，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓舞，调动起乐观性，致使工作顺当完成。

③会议文化：会议中增加才艺展现，把个人优秀的一面呈现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增加其团队向心力和分散力。

（二）人员聘请

销售团队组建，人员聘请是重要的部分，不断地补充新力气，团队才能更好的进展。聘请分一下三个方面：

①网站聘请：通过助理在智联网聘请，招募优秀成员。

②人才市场聘请：结合人才大市场，进行聘请。

③校企合作：这个是创新聘请的一中新方式，目前还没有胜利，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司（在与深圳职业技术学院进行中）

（三）区域培训

在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训（a股，b股开，基金，创业板，机构开户）

②销售技巧及话术培训（swot分析教材，客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护）

③从业资格考试培训（证券基础学问，证券交易学问）

（四）网点开发及维护

目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作状况，加强其维护和业绩促成。

通过完成上述工作，使我熟悉到一个优秀团队应当具有优秀的管理力量，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人常常换位思索的力量，良好的协调、沟通力量，准时发觉、解决问题的力量，精确分析、推断、猜测市场的力量，对于管理者保持管理信息准时、对称的力量，良好的语言表达力量，较强的创新力量。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增加团队工作的号召力、分散力和战斗力。

证券公司工作述职报告2

20xx年，我担当xx证券部副总经理职务，主抓前台工作，详细负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。下面，我就20xx年的工作状况向大家做汇报：

一、一年来重点工作回顾第一，为了加强管理部的分散力和战斗力，连续推动华北地区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工达到了步调全都，齐心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上消失的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓舞和引导大家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来分散人心，这是我的工作感悟。其次，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。20xx年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量达到了近500亿元，20xx年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我多次组织前台人员，进行比较和讨论，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过投资理财报告会、报纸宣扬和电话营销等多种方式，对国债的客户进行了乐观的游说，其中大部分转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积累了丰富的阅历。

第三，推动学习型队伍的建设，乐观开展新业务、新学问培训，增加员工的业务技能。每个周三，是我们管理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从生疏走向熟识。交易方法培训和反复学习，使广阔员工把握了一套简洁有用的营销手段，为股票客户的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机会，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的学问，拓展员工们的金融学问。让学习培训走向制度化，是我部在推动学习型队伍建设的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到特别的欣慰。第四，探究建立有效的激励机制，乐观推动转型。激励机制的`不完善，始终以来，制约着员工的工作乐观性，也不利于经纪业务的转型工作。因此，管理部领导班子通过讨论，制定了嘉奖员工进展客户的方法，鼓舞员工在弱市环境中，走出去，乐观开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建设做了一系列预备工作。激励机制也是多层次的，让大家欢乐工作，是我们的共同目标，为员工购买的”游泳卡'仅仅多层次激励机制的一个部分。通过以上措施，使员工的工作乐观性有了提高，员工开发的增量客户也在稳步增长。

二、20xx年取得的成果

20xx年，通过保持党员先进性训练的学习培训，使我在思想上、政治上更加成熟，理论水平也得到了很大提高。与去年相比，管理部领导班子在工作方面协作更加默契，下辖5家营业部的工作也在稳步推动之中。全年实现交易量亿，同比增长；其中网上交易5000亿，同比增长600%；全年完成收入3000万元。股票客户稳中有增，新开（股票、基金、国债）1万户，核心客户基本稳定。其他产品销售增长快速，国债保有量达到了个亿，国债客户开户数达到了5000户。基金保有量10000万，开户数4000户，较去年有较大增长，客服和营销队伍在熬炼中不断成长，员工培训走向制度化、规范化。

三、20xx年工作中存在的不足

第一、激励制度的不完善，制约了员工的乐观性，进一步限制了管理部业务的拓展，在这方面工作，还需要加强。

其次、业务转型抓的不够，基金销售虽然取得了很大进步，但是仍有许多地方做的不到位，员工的思想转型需要加强，向真正的理财顾问转变还需肯定时间。

第三、成本掌握方面，营业面积还需要进一步压缩，费用支出业将会得到肯定掌握。

四、20xx年工作方案假如我还连续分管营销业务，我有如下准备。

一、坚持合规经营的原则，连续保持无重大违法违规业务记录。

二、续完善激励机制，充分调动员工的乐观性。

三、加快经纪人队伍建设。四、推动员工角色转型，通过培训，逐步向理财顾问转变，把握多种业务技能。 20xx年，资本市场迎来了新的一年，我信任，在全体同仁的共同努力下，20xx年会取得更大的成果。感谢大家！

证券公司工作述职报告3

尊敬的各位领导、各位同事：

大家好!

时光荏苒，20xx年转瞬即逝，回想这一年来的工作，笑声与汗水、收获与耕耘、历历在目，感慨万千。今年，是我们营业部转型发展的重要一年，曾国藩语：“人但有恒、事无不成”，经过营业部全体兄弟姐妹团结一致的奋勇努力，一系列新措施得到很好的实施，赢得了转型第一年的开门红，顺利进行了新旧运营模式的平稳交接。

总体来说，20xx年，本人能忠于职守，严于律已，大胆管理，工作勤恳，严格执行国家金融政策，遵守当地监管局及公司各项规章制度，积极响应上级号召，在授权范围内积极开展各项工作。任职期内，恪守职责、兢兢业业，实现“无差错、零风险”目标。在全体员工的共同努力下，我部业务发展稳健，发展趋势良好。现就一年来的履职情况报告如下:

1.

努力学好专业知识，修练“内功”，不断加强业务水平素养，用专业知识为客户当好参谋，提出合规合理可行的建议，使客户的资产不断增值，进一步取得客户信任，以留住客户，稳住客户，介绍客户，开发客户，从而达到让这些客户永远是我们公司忠实的客户。

2.在xxxx驻点时努力做好自己的本职工作，完成公司给我的各项考核指标和目标任务，在xxxx营业部没有建立之前充分利用银行这个工作平台开发业务，为公司创造价值。

3.多开辟营销网点和渠道，广交朋友，做一些户外营销活动和其它营销开发渠道，多参与一些社会活动以达到“同流才会交流，交流才会交心，交心才有交易”的开发客户的`目的。

4.以公司的自有资源，业务优势，服务优势，多作宣传，多作沟通，合规运作，从而多从同行中开发客户。

5.积极开发和培育一些新的期货爱好者，让他们了解期货，熟悉期货，掌握期货并参与期货，使之成为公司业务的新的增长点，也让他们从期货之中得到回报。

我们相信，本溪分公司在xxxx证总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20xx年的工作一定会取得良好的效果，为xxxx证总体的发展，做出我们应有的贡献。

编者按：本文主要从确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平；国债业务取得新进展；大力发展网上委托交易，对证券公司总经理述职报告范文进行讲述。其中，主要包括：处理好历史遗留问题、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在2003年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立，直接归属总公司管理的准备工作、降低费用，节约开支，动员全体员工开展增收节支工作、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，逐步降低交易成本，实现经纪业务的低成本扩张、认真贯彻落实党的十六大精神，完善和理顺与总公司的党组织关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广大员工，全力做好2003年的各项工作，具体材料请详见：去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严重的困难。截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额32.7亿元，比上年减少4.2亿元，下降11.38%。其中：股票基金交易额为32.06亿元，比上年减少2.61亿元，下降7.5%；国债交易额为6605万元。股民开户数为28403户，新增465户,增长1.6%。网上投资者开户数为2748户,比上年增加693户,增长33.7%。网上交易量为3.3亿元，比上年增加1.1亿元,增长50%,网上交易量占全年证券交易总量的10.09%。全年营业收入2062万元，比上年减少226万元，下降9.87%。其中：佣金收入为1082万元，占全部收入的52.47%，比上年减少262万元，下降19.62%。全年营业支出为1683万元，比上年减少1073万元，下降38.93%。实现利润333万元，比上年增加185万元,增长125%。全年共清回各项债权资金达820万元。二00二年，我公司主要开展了以下几方面工作：

1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的2002年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神，并结合自身的具体情况，确定了相应的经营目标。计划制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额14.55亿元，其中，股票基金交易额14.15亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元,股票基金交易额17.91亿元,佣金收入571万元。

2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，分公司研发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点，印发宣传单，向群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大的特点，出动宣传车走街串巷广播宣传，既方便了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购买，达到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万元，使国债业务迈上了新台阶。