第一篇：美国价值投资基金经理推荐的书籍
美国价值投资基金经理推荐的书籍
美国价值投资基金经理推荐的书籍
1.1997Aimr 成绩推介
2.问题证券：分析和评估市场潜力和投资风险爱德华·阿尔特曼
3.垃圾债券投资：高收益债券市场的内幕爱德华·阿尔特曼
4.价值成长投资 格兰·阿诺德
5.高收益债券：市场结构，组合管理和信用风险模块化 Theodore M.Barnhill, 威廉·姆马克斯韦尔，马克·森库曼
6.巴鲁克：我自己的故事伯纳德·巴鲁克
7.财富和智慧：关于金钱的秘密 纽伯格·伯曼，海蒂·斯泰格
8.财务术语分析 利珀尔德·A·博斯坦因，约翰·J·威尔
9.与天为敌：风险探索传奇彼得·伯恩斯坦
10.公司破产：经济和法律的视角Jagdeep S.Bhandari，劳伦斯·韦思，巴里·阿德勒
11.共同基金常识约翰·伯格
12.伯格投资约翰·伯格
13.危机投资：如何在问题公司中赚钱本·布朗齐，胡奇·瑞
14.投资巨人：推动华尔街的投资理念 乔纳森·波顿
15.巴菲特传记玛莉·巴菲特，戴维·克拉克
16.90岁老人的金钱观菲利普·卡雷特
17.投机的艺术菲利普·卡雷特
18.跟随对冲基金明星投资：在市场涨跌中都赚钱贝弗莉·科特勒
19.摩根财团：美国银行业的王朝和现代金融的兴起罗尼·切诺
20.巴比伦富翁的秘密乔治·克拉森
21.估值：测量和管理企业的价值汤姆·库伯兰德, 迪姆·柯勒和杰克·穆林
22.证券分析西德尼·考特勒
23.巴菲特致股东的信：股份公司教程劳伦斯·卡宁汉
24.向格雷厄姆学思考，向巴菲特学投资劳伦斯·卡宁汉
25.沃伦 巴菲特酒会上交谈劳伦斯·卡宁汉
26.战胜聪明的钱：理解市场是如何运转的并赢得财富游戏的胜利劳伦斯·卡宁汉
27.乐观者的胜利：101年全球投资回报埃尔罗伊·蒂蒙森，波尔·玛什
28.及时融资：理解企业的关键，及时投资胡戈·迪克松
29.点和图表托马斯·道奇
30.反向投资策略：升级版：与大众逆行来战胜市场戴维·德莱曼
31.反向投资策略：股票市场成功的心理戴维·德莱曼
32.明天的金子：探险者的亚洲时代马克·法伯
33.聪明的执行官为什么失败：你能从中学到什么西德尼·芬库斯坦因
34.普通股，不普通的利润菲利普·费雪
35.投资哲学的拓展菲利普·费雪
36.保守的投资人夜夜安枕菲利普·费雪
37.通向财富之路本杰明·富兰克林
38.牛赚钱，熊赚钱，只有猪被宰了安东尼·盖里
39.投资基础劳伦斯·吉特曼，迈克尔·乔恩科
40.超级投资者的密码：如何在变化的世界里成为长期赢家詹姆斯·哥拉斯曼
41.本杰明格雷厄姆：华尔街教父的自传本杰明·格雷厄姆
42.聪明的投资人本杰明·格雷厄姆
43.财务术语解释（1937版）本杰明·格雷厄姆
44.证券分析（1934版）本杰明·格雷厄姆； 戴维·多得
45.证券分析：1940经典版本杰明·格雷厄姆； 戴维·多得
46.储备与稳定本杰明·格雷厄姆
47.世界商品和世界货币（1944版）本杰明·格雷厄姆
48.本杰明·格雷厄姆再认识：华尔街传奇文摘本杰明·格雷厄姆，珍妮特·洛尔(编译)
49.中国股票市场指南：它的历程，玩家和前景斯泰芬·格林
50.你也能成为选股天才乔·格林布赖特
51.价值投资：从格雷厄姆到巴菲特再到超越布鲁斯·格林伍德
52.巴菲特的精华罗伯特·哈格斯特朗
53.从牛顿、达尔文到巴菲特:投资的格栅理论罗伯特·哈格斯特朗
54.巴菲特投资组合罗伯特·哈格斯特朗
55.巴菲特投资之路罗伯特·哈格斯特朗
56.侦探和投资人罗伯特·哈格斯特朗
57.华尔街野兽罗伯特·哈根
58.非有效市场罗伯特·哈根
59.新财务罗伯特·哈根
60.企业主人思维罗伯特·海勒
61.财务会计介绍（第7版）查理·豪恩格恩，盖伊·桑德，约翰·埃里奥特
62.趋势观察：避免被下一个流行概念，疯狂或泡沫愚弄罗尼·以萨那
63.索罗斯：以救世主自居的亿万富翁的生活迈克尔·库夫曼
64.与大师一起投资：20位经过时间考验的战胜市场的经理的面谈科克·卡赞晋
65.投资记录：福布斯和巴菲特罗伯特·凯利
66.永恒的价值：沃伦巴菲特的故事（1994）安迪·基尔派翠克
67.沃伦 巴菲特：华尔街的好人安迪·基尔派翠克
68.永恒的价值：沃伦巴菲特的故事（1998）安迪·基尔派翠克
69.穷爸爸，富爸爸罗伯特·清崎
70.年轻富裕退休罗伯特·清崎, 莎拉·莱琪特
71.安全边际：思想型投资者的反风险价值投资策略塞斯·科拉曼
72.国家的贫穷与富裕戴维·兰德斯
73.牛，熊和脑袋：与最好的，最敏捷的财务网站一起投资亚当·烈特泽斯，乔舒亚·苏兰
74.魔球：赢得不公平游戏的艺术 迈克尔·刘易斯
75.本杰明格雷厄姆的价值投资：来自华尔街教父的课程珍妮特·洛尔
76.击败标普的人：与比尔米勒一起投资珍妮特·洛尔
77.查理 芒格传珍妮特·洛尔
78.价值投资让事情变得容易珍妮特·洛尔
79.沃伦巴菲特讲话：世界上最伟大投资人的智慧和风趣珍妮特·洛尔
80.赌金者：长期资本管理公司的升腾和陨落罗格·洛文斯坦
81.巴菲特:一个美国资本家的崛起罗格·洛文斯坦
82.战胜华尔街彼得·林奇
83.华尔街崛起彼得·林奇
84.华尔街随机漫步波顿·麦基尔
85.人口理论随笔托马斯·马尔萨斯
86.沃伦·巴菲特的CEO ：来自伯克夏哈沙维经理层的秘密罗伯特·迈勒斯
87.超越华尔街：投资艺术S·L·迈特
88.约翰 内夫谈投资约翰·内夫，S·L·迈特
89.更高标准的领导力凯夏文·纳尔
90.投资对冲基金乔瑟夫·尼古拉斯
91.投机者教育维克多·尼德霍夫
92.实用投机维克多·尼德霍夫
93.真实的沃伦巴菲特：管理资本，领导大众詹姆斯·奥洛克林
94.股票市场中的数学家约翰·亚伦·保罗斯
95.超级明星的新投资洛伊丝·佩尔特滋
96.福布斯最伟大的投资故事理查德·费农
97.财务时代主人化投资：唯一的资源成为投资的主人詹姆斯·皮科夫德
98.普拉特指明风险资本源头1999 斯坦利·普拉特（编辑)
99.市场测量：道指讲述美国的历史约翰·A·普瑞斯特堡
101.期望投资：读懂股票价格，求得更好回报 阿尔弗雷德·拉巴波特,.迈克尔·毛波辛
102.国家工作：准备好迎接21世纪资本主义罗伯特·莱奇, 乔纳森·塞格
103.巴菲特的思想：来自奥马哈传奇的30年不依惯例的智慧西门·雷诺兹 104探险资本主义的终极旅程吉姆·罗杰斯
105.骑摩托的投资者:与吉姆罗杰斯一起走世界吉姆·罗杰斯 106.把你的故事卖给华尔街迈克尔·罗森伯姆
107.和你信任的人做生意L·J· 瑞德豪斯
108.华尔街梦之队尼基·罗斯
109.戴维斯王朝：50年华尔街成功投资约翰·罗斯切德
110.在不确定的世界里罗伯特·鲁宾
111.金融奇才杰克··茨威格
112.新金融奇才杰克·茨威格
113.客户的游艇在那里小弗雷德·施韦特
114.像冠军那样投资詹姆斯·P·奥肖内西
115.华尔街股市投资经典詹姆斯·P·奥肖内西
116.非理性繁荣罗伯特·席勒
117.巴菲特步骤：投资人的工作册 瑞查德·西门斯
118.索罗斯：世界上最伟大的投资人的生活，时代和交易罗伯特·斯莱特 119.收益的艺术亚德里安·斯莱沃斯基
120.金钱游戏亚当·斯密斯
121.国家财富亚当·斯密斯
122.超级金钱亚当·斯密斯
123.在伟大的中国投资艾琳·苏
124.选股基本策略：什么在华尔街行得通丹尼尔·史卓克曼
135.起动对冲基金丹尼尔·史卓克曼
136.先锋组合管理戴维·斯文森
137.成事在天纳西姆 尼古拉斯 塔勒布
138.投资专家彼得·J·塔洛斯
139.收藏公司帕特里柯·特伦
140.我的巨额财富安德鲁·托比斯
141.富翁接触约翰·特雷恩
142.金钱主人约翰·特雷恩
143.巴菲特怎样选择成长股蒂默西·维克 144.华尔街待售蒂默西·维克
145.搜寻绝对收益本·沃维克
146.积极的保守投资人马丁·L.惠特曼
147.价值投资：一种平衡方式马丁·L.惠特曼 148.价值投资理论约翰·波尔·威廉姆斯
149.大师：格林斯潘和美国繁荣鲍勃·伍德沃德 150.巴菲特给股东的信1977-1995
151.《投资者的未来》，作者是西格尔
第二篇：价值投资书籍2
（一）、本杰明-格雷厄姆
《证券分析》、《聪明的投资者》、《像格雷厄姆一样读财务报表》、《华尔街教父回忆录》、《储备与稳定》
《格雷厄姆论价值投资》、《价值投资胜经》、《价值再发现：走近投资大师本杰明-格雷厄姆》、《价值投资：从格雷厄姆到巴菲特》、《向格雷厄姆学思考，向巴菲特学投资》
（二）、彼得-林奇
《学以致富》、《彼得-林奇的成功投资》、《战胜华尔街》、《美国股市的前世今生》、《6种方法寻找快速增长型牛股》。
（三）、沃伦-巴菲特
《巴菲特致股东的信：股份公司教程》、《巴菲特历年致股东的信》、《巴菲特的演讲》、《伯克希尔哈撒韦公司所有者手册》
《巴菲特的护城河》、《巴菲特法则实战手册》、《巴菲特教你读报表》、《巴菲特经典投资案例：投资者操作手册》、《巴菲特如是说》、《巴菲特怎样选择成长股》、《从牛顿、达尔文到巴菲特：投资的格栅理论》、《滚雪球：巴菲特和他的财富人生》、《沃伦-巴菲特的投资组合》、《沃伦-巴菲特之路》、《一个美国资本家的成长》、《永恒的价值：巴菲特传》、《巴菲特的新主张》
《巴菲特的8堂投资课》、《巴菲特股票投资策略》、《巴菲特如何选择超级明星股》、《巴菲特选股10招》
（四）、价值投资经典
《安东尼-波顿教你选股》、《比尔-格罗斯》、《伯格投资：聪明投资者的最初50年》、《为战而胜价值投资法》、《查理-芒格传》、《长期赢利：股票价值投资方法》、《超级强势股》、《成长型股票投资的反向策略》、《打破神话的投资十诫》、《公司价值评估》、《股票长线法宝》、《股票投资的一号法则》、《股市大亨》、《股市真规则》、《憨夺型投资者》、《华尔街“梦之队”》、《华尔街的华尔兹》、《华尔街的股市投资经典》、《华尔街的价值投资》、《华尔街神童》、《华尔街证券分析》、《价值平均策略》、《看透华尔街》、《逆向投资策略》、《什么是价值投资？》、《世界上最聪明的投资书》、《投资者的未来》、《投资智慧论语》、《我的教训》、《新金融大师》、《赢钱：华尔街的十二条戒律》、《怎样选择成长股》、《战胜华尔街：审慎投资者指南》、《金钱的主人》、《投资大师谈投资》、《投资革命》、《在股市大崩溃前抛出的人：巴鲁克自传》、《营救华尔街》
《别做股市里的傻瓜》、《财务骗局》、《公司财务管理》、《魔鬼投资学》、《投资与骗局》、《价值投资读书笔记》、《股市稳赚》、《股市奇才》
（五）、投资经典书籍 《1929年大崩盘》、《悲观博士考夫曼论货币与市场》、《非理性繁荣》、《股票作手回忆录》、《股市晴雨表》、《金融炼金术》、《克罗谈投资策略》、《客户的游艇在哪里》、《泥鸽靶》、《逆向思考的艺术》、《散户至上》、《通向金融王国的自由之路》、《贼巢》
摘自SOSME的博客
最近重读菲利普 费舍的《怎样选择成长股》其中有个观点让我深受触动：“我想到无数小额投资人处境之艰困，因为他们无意中吸收了各式各样的想法和投资观念，但多年下来已证明代价太过昂贵，可能的原因是他们从来没有面对更根本性的观念挑战”，每个人的想法或观念都是历史沉淀的结果，错误的想法或观念可能会误了我们一生、而正确的想法或观念却能让我们受益终身。当我们置身于这个混沌的世界中被各种各样的想法或观念诱惑时该怎样做出理性的自我选择呢？――我认为正确的阅读能有助于我们做出适当的选择！
那么何为“正确的阅读”呢？我个人认为有以下几个方面：
1、选择正确的阅读对象：
（1）
读好书的正面影响很多时候被读坏书的负面影响所抵消；（2）
书的质量远胜过书的数量。
2、选择正确的阅读方式：
（1）
在好书上值得倾注更多的时间与精力：一本好书读10遍胜过读10本一般的书；
（2）
在阅读的过程中应有批评的精神：新的想法或观念与已有旧的想法或观念在碰撞中升华，阅读不是一个被动接受的过程、而是一个与“自我”互动的过程；
3、阅读的最高境界是被感动、被征服及自我顿悟：这是一个长期积累与反思的结果、这与个人的经历及相关实践相关。
此帖从投资类阅读开始，希望与各位网友交流探讨读书的经历与感受。
一、经典类
1、格雷厄姆的《聪明的投资人》
2、费舍的《怎样选择成长股》
3、林奇的《彼得 林奇的成功投资》
4、西格尔的《投资者的未来》 把西格尔的《投资者的未来》列入经典类只是我的个人观点，我个人认为其提出的“投资者收益基本原理”与“特许经营权”一样是对价值投资理论的重大贡献（投资者收益基本原理：股票的长期收益并不依赖该公司实际的利润增长率，而是取决于该增长率与投资者预期的比较）。我没有将格雷厄姆的《证券分析》列入经典类主要是《聪明的投资人》已包括其核心理念、而且《证券分析》的背景资料已显陈旧而且内容晦涩庞杂，我自己阅读多次也不得要领，也许我的功力未到还没有贴身的体会与资格来推荐。
二、传记类
至少应该阅读关于格雷厄与巴菲特的传记，伟人的思想是与伟人的经历密切相关的，关于巴菲特的传记已有很多版本大家也相对熟悉，我特别推荐《金融教父格雷厄姆全传》，作为价值投资的奠基人他所处时代的背景及个人经历本身能够诠释价值投资的来龙去脉，很多人对格雷厄姆及其理念的很多误解其实正来源于对格雷厄姆缺乏了解。
三、巴菲特类
1、《一个美国资本家的成长》（传记）
2、《沃伦 巴菲特之路》
3、《沃伦 巴菲特的投资组合》
4、刘建位著的《巴菲特如何选择超级明星股》
5、刘建位著的《巴菲特股票投资策略》
上面刘建位的两本书推荐的理由是本土作品、可读性很强是入门的好书，当然《巴菲特至股东的信》更是原汁原味，对巴菲特类书籍可以进行综合性的阅读。
四、公司研究类
价值投资就是对公司而非股票的投资，价值评估的主要内容之一就是公司评估，怎样理解公司是成功投资的基础之一，特别推荐吉姆 柯林斯的两本经典之作：
1、《从优秀到卓越》
2、《基业长青》
五、其他类
1、西格尔的《股票长期投资》
2、帕特 多尔西的《股市真规则》
3、林森池的《投资王道》
4、索金等的《价值投资－从格雷厄姆到巴菲特》
5、科明汉姆《什么是价值投资？》（一本小册子但对价值投资有明晰的阐述）
由于我自己的阅读非常有限，上面所做推荐仅限于我自己的感觉、而且也仅仅局限于投资类读物，希望能与大家交流更多的读书心得与体会。
S君好！
我补充点：
1、企业竞争研究
波特教授的《竞争优势》《竞争战略》《国家竞争战略》这三部曲，应该是投资者必备必读的经典。
2、企业管理研究
彼得.德鲁克的管理学全集。
韦尔奇的《赢》和自传
3、公司理财研究
《公司理财》第五版（我有原书和电子版，忘记作者名字了）
4、企业价值评估研究
《价值评估:公司价值的衡量与管理》(第4版)觉得是麦卡锡价值评估体系最完整描述的一本，因为很多企业价值评估思路都是麦卡锡整理的，所以比较精彩。但难度很大，阅读了好几个月，依然存在大量的疑惑。
《股票价值评估：简单、量化的股票价值评估方法》，这是本自由现金流估值模型入门教材，有书和电子版。
5、传记系列
《查理·芒格传 站在沃伦·巴菲特身后的亿万富翁》比较精彩，有电子版。
《战胜华尔街—全美头号职业炒手的股票经》lynch的经历对价值投资，也有不少帮助，尽管他的风格与buffett有所不同。
6、其他
《非理性繁荣_希勒》
价值投资相关书籍及学习步骤（转贴）2010-04-13 16:14 按照我自己粗浅的学习经历及体会，我感觉价值投资之路需要经过如下几个阶段：先是大量阅读巴菲特的相关书籍，然后追踪到格雷厄姆及费雪，接下来是财务报表分析，然后是证券估值，最后是交易哲学。下面就谈谈我读书的经历与个人体会：
1、从思想上、行动上彻底摒弃技术分析方法，就需要对价值投资有一个粗略的了解，最简单的方法莫过于多看看巴菲特的相关传记
《沃伦 巴菲特传--一个美国资本家的成长》（美）洛文斯坦著 及 《沃伦巴菲特之路》（美）小罗伯特 G写得最好。
2、要想清晰的了解巴菲特，我个人感觉如下几本非常不错
《巴菲特的8堂投资课(当代最伟大的投资者智慧妙语)》刘建位编著（国人出品，不错的巴菲特投资方法入门书）、《全面解读巴菲特》(美)罗伯特.P.迈尔斯（批驳所谓的对巴菲特的批评）、《巴菲特致股东的信：股份公司教程 》（值得一看再看的巴菲特原作）、《巴菲特怎样选择成长股》(美)蒂默西.韦克（巴菲特选股的解析书籍）、《巴菲特投资策略全书》 谢德高（这本比较齐全，不过基本上已经断货了）、《沃伦巴菲特的投资组合》（美）罗伯特.哈格斯特朗（巴菲特思想集大成者，可惜早就断货了）
3、接下来显然要追踪到 格雷厄姆 及 费雪两位大师，其参考书籍除了他们自身的经典著作 《证券分析》(美)格雷厄姆,戴维.多德（这本我是怎么看都看不进去，原因除了自身水平不足外，翻译得太差，内容枯燥乏味也是重要原因）、《聪明的投资者-格雷厄姆投资指南》(美)格雷厄姆（这本算是《证券分析》的精简版，除了前面的债券部分比较难以理解外，其他还算不错，不过翻译一样很差）、《怎样选择成长股》(美)菲利普费舍（这本就写得重点突出，风趣幽默，翻译也非常流畅，另外似乎有种说法是牛市看费雪，熊市读格雷厄姆来着）。除了上面的几本经典外，还有如下几本参考书值得一读：
《向格雷厄姆学思考，向巴菲特学投资》（美）克尼厄姆著（打通两者的关系）、《格雷厄姆论价值投资》（美）珍妮.洛尔（基本上完整反映了格雷厄姆的投资理论）
4、有了上面的阅读基础，价值投资总结性书籍也是必不可少的。
《什么是价值投资》(美国)劳伦斯.柯明汉姆著就是很薄的一本小书，但可以让你对价值投资有一个清晰明了的了解。
5、上面只能够说是理论准备阶段，仅仅是知道价值投资的道理（知其然），但要如何定性、定量分析投资标的，其内在价值又是多少（知其所以然）才是价值投资的关键。所以说下面两个阶段（财务报表分析、证券估值）就属于实战部分了。这个阶段我也还在不断的摸索中，目前看完的参考书有 《财报就像一本故事书》（台）刘顺仁（不错的财务报表入门书）、《如何从数字中拧出关键信息：全面掌握财务报告的真谛》（美)特雷西（对财务报表之间关系的深入了解）
《财务报告与报表分析》(美国)克莱德.P.斯蒂克尼 《价值评估:公司价值的衡量与管理》、《深入价值评估》、《财务报表分析：估值方法》、《股市真规则》
《企业分析与评价》 《华尔街价值投资》
一、经典类
1、格兰姆的《聪明的投资人》
2、费舍的《怎样选择成长股》
3、林奇的《彼得 林奇的成功投资》
4、西格尔的《投资者的未来》
把西格尔的《投资者的未来》列入经典类只是我的个人观点，我个人认为其提出的“投资者收益基本原理”与“特许经营权”一样是对价值投资理论的重大贡献（投资者收益基本原理：股票的长期收益并不依赖该公司实际的利润增长率，而是取决于该增长率与投资者预期的比较）。我没有将格兰姆的《有价证券分析》列入经典类主要是《聪明的投资人》已包括其核心理念、而且《有价证券分析》的背景资料已显陈旧而且内容晦涩庞杂，我自己阅读多次也不得要领，也许我的功力未到还没有贴身的体会与资格来推荐。
二、传记类
至少应该阅读关于格兰姆与巴菲特的传记，伟人的思想是与伟人的经历密切相关的，关于巴菲特的传记已有很多版本大家也相对熟悉，我特别推荐《金融父格兰姆全传》，作为价值投资的奠基人他所处时代的背景及个人经历本身能够诠释价值投资的来龙去脉，很多人对格兰姆及其理念的很多误解其实正来源于对格兰姆缺乏了解。
1、《金融教父-格雷厄姆全传》
2、《滚雪球-巴菲特和他的财富人生》
三、巴菲特类
1、《一个美国资本家的成长》（传记）
2、《沃伦 巴菲特之路》
3、《沃伦 巴菲特的投资组合》
5、刘建位著的《巴菲特如何选择超级明星股》
6、刘建位著的《巴菲特股票投资策略》
上面刘建位的两本书推荐的理由是本土作品、可读性很强是入门的好书，当然《巴菲特至股东的信》更是原汁原味，对巴菲特类书籍可以进行综合性的阅读。
四、公司研究类
价值投资就是对公司而非股票的投资，价值评估的主要内容之一就是公司评估，怎样理解公司是成功投资的基础之一，特别推荐吉姆柯林斯的两本经典之作：
1、《从优秀到卓越》
2、《基业长青》
五、其他类
1、西格尔的《股票长期投资》
2、帕特多尔西的《股市真规则》
3、林森池的《投资王道》
4、索金等的《价值投资－从格雷厄姆到巴菲特》
5、科明汉姆《什么是价值投资？》（一本小册子但对价值投资有明晰的阐述）
最后，选取以下书籍，选择的标准： 一是经历了时间的考验；
二是作者能够理论联系实际，取得杰出的成绩；
三是能够被大家普遍认可的思想名著。选择一些思想名著的原因是：各行各业的大师，应该都是思想家。
1、《证券分析》 格雷厄姆著
2、《聪明的投资者》 格雷厄姆著 Jason Zweig重编
3、《怎样选择成长股》 费舍尔著
4、《投资价值理论》
约翰.伯尔.威廉姆斯著
5、《巴菲特致股东的信：股份公司教程》
劳伦斯 卡宁汉编
6、《穷理查历书》 富兰克林著
7、《查理.芒格传》
珍妮特.洛尔著
8、《长期投资》
艾德加.史密斯著
9、《耐心的投资者》、《投机的艺术》
菲尔.卡里特著
10、《战胜华尔街》 彼得.林奇著
11、《彼得.林奇的成功投资》
彼得.林奇和约翰.罗瑟.查尔德著
12、《股市真规则》 帕特.多尔西著
13、《安全边际--有思想投资者的价值投资避险策略》塞思·卡拉曼（Seth A.Klarman）
14、《回归基本面：寻找具投资价值的股票》马丁·惠特曼
15、《利润通行证》 马克.默比乌斯 斯蒂芬.费尼切尔著
16、《在投资成长型股票理论基础上的成功策略》
托马斯.罗.普里斯著
17、《股票：长线法宝》
杰里米J.希格尔著
18、《股票作手回忆录》
爱德温.李费佛著
19、《客户的游艇在哪里》
小弗雷德.施维德著 20、《股市晴雨表》 威廉.彼得.汉密尔顿著
21、《漫步华尔街》 伯顿.墨基尔著
22、《伯纳德.巴鲁克，一个华尔街传奇人物的冒险》
詹姆斯.格兰特著
23、《戴维斯王朝：五十年华尔街成功投资历程》
约翰·罗斯查得著
24、《约翰·聂夫自传》
约翰·聂夫著
25、《一个资本家的成长
世界首富沃伦.巴菲特传》
罗杰洛文斯著
26、《投资圣经-巴菲特的真实故事》 安迪.基尔帕特里克
27、《巴菲特：从100元到160亿》
沃伦·巴菲特著
28、《沃伦·巴菲特之路》
小罗伯特·G·海格士多姆著
29、《从牛顿、达尔文到巴菲特》
罗伯特·G·汉格斯特龙编著 30、《巴菲特证券投资法》玛丽.巴菲特
大卫.克拉克著
31、《向格雷厄姆学思考 向巴菲特学投资》
劳伦斯.A.克尼厄姆著
32、《巴菲特和索罗斯的投资习惯》
马克·泰尔著
33、《全面解读巴菲特》
罗伯特·迈尔斯著
34、《巴菲特如是说》
珍妮特.洛尔著
35、《巴菲特经典投资案例
投资者操作手册》
理查德.西蒙斯著
Elementary School（小学)
（彼得·林奇的成功投资）by Peter Lynch（彼得·林奇）
（一个美国资本家的成长-巴菲特传）, by Roger Lowenstein
（跟大师学价值投资), by Kirk Kazanjian(0735203210)
(戴维斯王朝--五十年华尔街成功投资历程), by John Rothchild
(价值成长型投资), by Glen Arnold
Junior High(初中)
(价值投资五大关键), by J.Dennis Jean-Jacques
(战胜华尔街), by Peter Lynch(彼得·林奇)
(打破神话的投资十诫), by Aswath Damodaran
(价值投资手册), by C.Thomas Howard
(怎样选择成长股), by Philip Fisher(菲利普.费雪)
High School（高中）
（美国制造）, by Sam Walton(萨姆.沃尔顿)
(福布斯最大投资传奇), by Richard Phalon
(约翰.聂夫谈投资), by John Neff(约翰.聂夫)
(聪明的投资者), by Benjamin Graham(本杰明.格雷厄姆)
(金融大师), by John Train University（大学）
(股史风云话投资(第3版散户投资正典)), by Jeremy Siegel(西格尔)
（盈利的质量), by Thornton Oglove(0029226309)
(投资小盘股）, by Christopher Graja and Elizabeth Ungar
（投资智慧书), by Peter Krass
(你能成为股市天才), by Joel Greenblatt
Grad School（研究院）
(分裂), by Campbell, Koch & Sadtler
(投资大师), by Peter Tanous
(价值投资：平稳途径）, by Martin Whitman
(价值投资：从格雷厄姆到巴菲特及其他), by Bruce Greenwald
(通往奴役之路), by F.A.Hayek(哈谢克)
Post-Doc 1:（博士后1）
(起作用的是盈利), Heiserman
(股市真规则), Dorsey(Intuit公司内幕), Taylor & Scroeder
(星巴克咖啡王国传奇), Schultz & Yang
(投资哲学), Damodaran
Post-Doc 2:（博士后2）
(价值评估,另一个译本译名:论价值:投资与公司财务安全性分析), Damodaran
(反向投资策略：升级版), Dreman
(钱与球: 在不公平比赛中获胜的艺术), Lewis
(从内线交易中获得的投资情报)
(财务诡计), Schilit
Post-Doc 3:（博士后3）
(牛市！1982-1999的市场繁荣历史)Mahir
（华尔街史)Geisst
(有效的管理者), Drucker(彼得.德鲁克)
(管理大师德鲁克精华), Drucker(彼得.德鲁克)
（巴菲特致股东的信：股份公司教程）, Buffet
Post-Doc 4:（博士后4）
（巴菲特致股东的信)
(芒格致股东的信)
（伯克夏所有者手册）, Buffet（以上三个见伯克夏网站）
(深入价值评估), Damodaran
最佳实战书籍：
《笑傲股市》 美威廉·欧奈尔
《股市赢家》 美郑博仁
《股票作手回忆录》 美杰西·李佛摩尔
《克罗谈投资策略》 美克罗
《炒股的智慧》 美陈江挺
《怎样选择成长股》 美费雪
《九大基金经理访谈录》《国际基金经理谈股论道》
最佳基本分析书籍：
《华尔街证券分析》 美杰弗李·胡克
《投资学》 美滋维·博迪
《证券分析》 美本·格莱厄姆
《聪明的投资者》 美本·格莱厄姆
《竞争战略》美
迈克·波特
《竞争优势》美
迈克·波特
《兼并与收购》 美杰弗李·胡克
《把握创新》 美詹姆斯阿特柏克
《创新制胜》美
《企业不败》美
最佳技术分析书籍：
《股价（期货）分析预测学》 美约翰·墨非
《图表炒家》 美约翰·墨非
《日本烛线图技术》 美史蒂夫·尼森
《k线战法》 美史蒂夫·尼森
《艾略特波浪理论》 美普莱切特
《股价趋势技术分析》 美约翰·迈吉
《与天为敌》 美伯恩思坦
《计算机系统交易方法》波涛
最佳投资理念书籍：
《漫步华尔街》 美马尔基尔
《100到160亿》 美巴菲特
《巴菲特的投资组合》 美哈姆斯特朗
《巴菲特之路》 美
哈姆斯特朗
《战胜华尔街》 美彼得·林奇
《在华尔街的崛起》 美彼得·林奇
《超级成长股》 美肯尼·费雪
《金钱的主人》 美特雷恩
《学以致富》 美
彼得·林奇
《如何投资》 美唐庆华
《华尔街股市投资宝典》 美奥肖内西
《你也可以依靠巴菲特致富》 新加坡麦青远
最佳投资传记：
《华尔街教父》 美格莱厄姆
《一个资本家的成长》 美洛文思坦
（《在华尔街的崛起》，彼得·林奇，约翰·罗斯柴尔德
经济日报出版社，1990年，可惜！没买到。）
炒股需读书》
股市看似简单，有知、无知、各色人等都可一试。果真吗？
100年的股市似乎可以说明这个问题，美国市场的共识：7赔 2平1赚是股市的铁律！这一点因我们的股市发展时间还很短，利润有时会平均化，还不具备统计的意义，但随着时间的延长，这条规律没谁能避免。近来已经有这种趋势了。
在股市偶有小获，不难，难的是保住利润长期获利。股市既有投资的一面，又很像赌场，赌场小的时候，生意很难作大，因为输家很快就发现是谁老在赢钱了！大不了，不玩了，而赌场大了，你就很难看出谁在赢了，反而你会看到有许多人赢了，甚至输的人又赚回来了，而赚的人有的又输了，这一切会使许多人产生错觉：输赢很大程度取决运气，从此赌瘾更大了。
要成功就要从实践和最成功的人身上加倍学习！
天下没有免费午餐！成功都是需要汗水！要想在股市中成功，聪明只是一个条件，而且不一定是必备的条件！因为在股市“先胖不算胖，后胖压倒炕！”、“耐力远远胜过头脑”！炒股年头长了就会理解了！
不要经常想“我在股市赚了多少”，要多想想“我掌握了多少本事”。
每个人都有自己的好方法！没有定律！但一般而言，好的方法应该在3-5年中都表现不错！时间是考验它的唯一尺子！100年证明，证券市场的本质变化不多。多向有几十年经验的人学习，那些未经长期验证的方法少学，因为也许你刚掌握，它已经完全不适合发展了，特别在我国股市成熟过程中，更是如此。
没人生而知之，向前辈学习，是一条捷径，读书是捷径中的捷径。知识的传播很大一部分来自书籍，正是有了书，我们得以看到先辈闪光的思想，丰富的经验。文明也因书籍的传承而延续发展。
证券市场发展在西方已有百余年，如此长的发展，使之在证券各个方面的实践和理论相当丰富，在证券的实战操作方面，更是精英辈出，让后人慨叹！
在罗斯福新政之前，“适者生存”是美国企业的信条。当时股票市场充斥着大量的保证金交易，人们对股市的认识大多当成赌场。《股市晴雨表》一书揭示了一些股市的经济规律，也只是感性认识，《投机与骗局》这类书正是那时市场的写照。华尔街著名炒手杰西·李弗摩尔的名著《股票作手回忆录》更是一代英杰的传世之作，就象现在我们的股市，最为股民津津乐道的英雄是：庄家。而伴随着大萧条的到来，杰西·李弗摩尔的自杀，一个时代也结束了。
大萧条中诞生了又一个英杰 ——本·格雷厄姆，几年的沉思，孕育了一部证券史上划时代的著作《证券分析》（简写本-《聪明的投资者》），他提出依据价值而不是其他因素买卖股票，朴素的书名显示了作者的严肃态度，从此，证券买卖成为了一门艺术。而登上了大雅之堂！
《华尔街教父》这本作者去世后才出版的传记，留下了这为杰出证券思想家成熟经历，任何对投资事业热爱的人，都应拜读一下。也算是“祭祖”吧！
本·格雷厄姆创立的数字评估价值法，虽然在战后经济的快速发展中影响力大大下降，但他提出的“安全边际”原则使一代又一代成功者受益。此时费雪《怎样选择成长股》出版了，虽然篇幅不大，却照亮了许多面对新发展困惑的投资人。从此成长成为新的主流方法。
随着竞争的加剧，品牌优势更为重要，巴菲特在实践中从数字式的价值方法走到了品牌优势的道路中来，二战后美国经济的超常发展，经济的日益全球化，使重视科技品牌的美国企业独步天下，也诞生了证券史上第一位真正的英雄！好像经过无数的战争，人们终于看到真正的统帅了！
可一将成名万骨枯，是不是也意味着证券实战技术的发展到了高原阶段呢？如果真想看看巴菲特的风采，《从100元到160亿》是第一首选，它是巴菲特撰写的自己控股公司的经营报告，是巴菲特投资的记录，也是他投资思想进步的记录。此外以研究巴菲特著称的海格士多姆所著两本介绍巴菲特投资思想之书《巴菲特之路》与《巴菲特的投资组合》也是必读之书。传记《一个资本家的成长》更是巴菲特信徒的必读。
此外，学院式的研究也有很大发展，马可考威茨和夏普创立的风险模式为大量的投资基金找到了实战的理论基础。马尔基尔的《漫步华尔街》中所解释的随机步行理论，对技术分析的信奉者提出了有益而理性的挑战，虽然实战者可以对此书的观点不以为然，但认真读过，对于我们正确认识技术分析和基本分析仍受益非浅！
而进一步对金融衍生商品套利交易的研究，又使多少博士摩拳擦掌跃跃欲试啊！《与天为敌》一书对此生动描述。
关于技术分析，不能不提，这门古老的分析方法因为计算机的普及影响力越来越大，而迄今关于此类的经典不多，约翰·迈吉的《股价趋势技术分析》是开山之作，对图表背后的投资人心里进行了深刻描述，20世纪80年代，计算机的出现，使技术分析的神秘色彩更近一步，各种变化的指标曾处不穷，也唤起了人们对技术分析新的热情。
约翰·墨菲的《股价（期货）分析预测学》堪称新的经典，结合作者30余年的经验，使本书不仅对最新的技术分析方法进行了一次总结，更是对各类技术分析方法的使用理念作了无私阐述。对技术分析的简单明了的介绍，令人印象深刻。之后约翰·墨菲又著《图表炒家》对自己的实战心得再次无私奉献。《笑傲股市》一书，更要提一下，威廉·欧内儿利用技术分析和基本分析，结合自己40年经验锤炼出一套中小散户跟大庄的方法，尽管在中国股市实战中要有所改进，以及随着计算机交易的普及有些技巧难以适应，但仍不愧是一本入门佳作。
计算机的出现，使我们对过去的许多投资方法进行数据验证，1998年美国出版的《华尔街投资经典》就是这样一本实证之书，对许多流行选股方法都进行长达50年的验证，如市盈率法、利润率、利润成长法、相对强度法等等。得出得结论很有借鉴意义。
1999年美杰弗里·胡克所著《华尔街证券分析》代表着新时代华尔街投资分析的潮流。
英杰辈出，研究英杰之书大量出版，而以《金钱的主人》尤为著名。对9位投资英杰的介绍，使我们看到他们超越时代的共同特点。
每一个有诚意想在股市长期盈利的投资人，对前辈无私讲述的优秀实战经验都不应视而不见。因为模仿是学习的开始。而实践是掌握的关键，没有任何一本书适合任何市场，也没有任何一种方法适合每个人，前人的经验是最好的借鉴，只有在实践中学习众家之长有所创新才能成熟，才会真正走向成功。
国内的实战之书
我也买了许多，可惜值得细读的太少，总结的经验都太个人主观分析，没有理论依据，随着市场的快速发展，根本没有前瞻性。
学一套方法需要时间的，而且不短的时间，只怕刚学会，就不再适应市场了！
好书讲的方法，一般都经过长时间验证，而国内的书，或是抄袭国外名著，或是讲的方法时效很短，掌握却要时间，等你掌握了，市场早已大变，象《短线是银》此类书中的小技巧，美国炒手早已总结得相当完备，《笑傲股市》（美威廉·欧奈尔）比它好太多了。
一本好书会让你少走许多弯路。但没有一本书适合任何市场，没有任何一个方法适合任何人。学得百家，自成一家。
模仿是学习的开始，实践是掌握得关键，创新是成熟得标志，也是成功得开始。
股票投资书籍精选40本！老欧收集 均以出版！
最佳实战书籍：
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迈克·波特 《竞争优势》美
迈克·波特 《兼并与收购》 美杰弗李·胡克 《把握创新》 美詹姆斯阿特柏克 《创新制胜》美 《企业不败》美
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最佳投资理念书籍： 《漫步华尔街》 美马尔基尔 《100到160亿》 美巴菲特
《巴菲特的投资组合》 美哈姆斯特朗 《巴菲特之路》 美 哈姆斯特朗 《战胜华尔街》 美彼得·林奇 《在华尔街的崛起》 美彼得·林奇 《超级成长股》 美肯尼·费雪 《金钱的主人》 美特雷恩 《学以致富》 美 彼得·林奇 《如何投资》 美唐庆华
《华尔街股市投资宝典》 美奥肖内西 《你也可以依靠巴菲特致富》 新加坡麦青远
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（《在华尔街的崛起》，彼得·林奇，约翰·罗斯柴尔德
经济日报出版社，1990年，可惜！没买到。）
汇市比起股市，交易相对公平、市场相对透明，因为几乎没有人能够操纵如此巨大的市场。而且对于资金比较小的投资者的机会和机构投资者均等。而且，汇市是 24小时的，适合上班一族业余炒汇。交易商提供的保证金交易，充分利用了以小搏大的杠杆效用，使资金较少的投资者也能用较大数额的资金炒汇。
第三篇：益民货币市场基金投资价值分析
益民货币市场基金投资价值分析
发布时间：[2007-03-04 22:57:42] 来源：中国证券报向专家提问 基民吧
益民货币市场基金是益民基金管理公司推出的第一只基金产品，该公司没有过往业绩。
货币市场基金的投资运作与其他类型基金相比，有着更为严格的规范，由此也造成所有的货币市场基金如同孪生兄弟般相象，益民货币市场基金也不例外，投资对象基本和现有货币市场基金相同。
在投资策略的选择上，益民货币市场基金同样采用了目前同类基金常见的一些策略，如较为宏观的短期利率预期策略、组合久期策略、类别品种配置策略、利差套利和回购套利在内的套利策略等，虽无太多创新，但就满足货币市场基金安全和稳健的根本特征而言，这些已经足矣。
一般情况下，由于货币市场基金所持有的债券品种期限很短，因而在市场利率变化时不仅可以更好地回避风险，还有可能利用利率上升带动基金收益率上涨。但此次情况有所不同。在市场利率快速走高的同时，国内股市再融资开闸。新股申购带来的接近无风险套利的机会吸引了市场中大量的资金，对货币市场基金造成了明显的冲击。由于很多投资者尤其是机构投资者都将货币市场基金作为现金管理工具或资金避风港，投资机会一旦出现，货币市场基金便被大量赎回。两方面因素的结合，给货币市场基金的运作造成了一定困难，最终导致其出现负收益的现象。
但出现负收益的只是个别基金，偶尔出现的负收益并不会改变货币市场基金的低风险特征，对长期持有货币基金的投资者来说也不存在根本性的影响。只要基金管理人能够准确把握利率走向，及时调整资产结构，更加重视组合的流动性管理，负收益的情况应可避免。
在一季度货币政策执行报告中可以看到，下一步货币政策的取向是增强货币政策的主动性，增强公开市场操作引导信贷和利率的作用，有效调节银行系统的流动性，通过政策引导提示金融机构合理均衡放款，优化贷款结构。这说明市场利率虽然已经有较大升幅，但预期仍有上升空间。在这种情况下，新发货币市场基金面临的投资机会显然好于一些老货币基金，因而给投资者带来较高收益的概率较大。
益民货币市场基金的投资管理采用投资委员会管理下的基金经理负责制，以团队的形式进行基金管理操作。投资团队由基金经理和两名基金经理助理及一位交易员组成。在投资决策过程中，该基金将以风险防范为首要任务，投资的品种信用等级高、市场流动性强并且具有较好的收益水平。在交易过程中不以博取市场短期价差为目标，而是通过组合久期管理、利率风险控制等手段，对风险边界进行有效的界定，使基金投资具有稳定的收益水平。追求安全、稳健，才是货币市场基金的经营之道。
(联合证券)
第四篇：基金经理证券投资法律知识考试大纲
基金经理证券投资法律知识考试大纲
第一章 证券投资基金基本法律知识
熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。
掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。
了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。
了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同终止后当事人的义务。
第二章 基金管理人和基金托管人
了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形；
熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。
熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。
熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。
第三章 基金从业人员操守
熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资 1
管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。
掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员基本行为规范的相关
规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求。
掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基金管理公司投资业务
流程、投资授权制度、投资风险控制机制、公平交易制度、信息及保密制度、投资记录和档案管理方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握投资管理人员通信管理的要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟悉对投资管理人员合规教育的要求；熟悉代为履行基金经理职责的要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。
掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定。
熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉对禁止交易行为
及时报告义务的规定。
第四章 基金募集、基金份额的销售和交易
熟悉基金合同、基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集的核准条件；熟
悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉基金募集成功的条件及备案程序、基金募集失败的责任。
熟悉基金认购费、申购费、赎回费费率标准的有关规定；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉开放式基金巨额赎回的规定。
了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金宣传材料的种
类；掌握制作、分发或公布基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；了解基金宣传推介材料的事后报备要求；了解风险提示函的必备内容。
熟悉基金销售适用性的概念、指导原则、基金产品风险评级、基金投资人风
险承受能力调查和评价及产品和投资人匹配的基本内容。
了解目前在交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；了解上市基金停
牌与复牌的情形和终止上市的情形；了解ETF基金的交易特点。
第五章 基金的投资交易
掌握管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则；熟悉基金投资中应严
格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定；熟悉《证券投资基金法》中规定的禁止投资范围和投资行为；熟悉利益冲突的概念和处理原则。
掌握内幕信息的定义和范围、内幕信息知情人的范围以及内幕交易的具体行
为；掌握操纵证券市场的概念和具体的禁止性行为；熟悉短线交易的概念和短线交易收益归入权的规定；掌握禁止利益输送的规定。
掌握证券投资基金的分类标准；掌握基金名称与基金资产投资方向的关系；
掌握基金建仓期的要求；掌握单只基金投资一家上市公司发行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投资一家公司发行证券的数量限制，新股申购的比例和数量限制以及其他投资比例限制的具体要求；掌握被动超标的情形及处理要求；掌握关于持股5%以上股东信息披露义务和行为限制的规定；掌握基金托管人关注的异常交易和行为及发现异常交易的处理方式、报告义务。
掌握公平交易制度的适用范围、公平交易制度覆盖的各个环节，投资决策的内部控制、交易执行的内部控制、行为监控和分析评估、报告和信息披露。
熟悉掌握货币市场基金投资的具体规定。掌握货币市场基金的投资范围、货
币市场基金投资组合的平均剩余期限、收益分配方式和频率等规定；熟悉货币市场基金的投资组合的比例限制；掌握货币市场基金投资银行存款的规定；熟悉货币市场基金投资短期融资券的规定；熟悉货币市场基金提前支取定期存款的规定。
掌握基金参与证券发行的询价、定价等有关规定；掌握股票锁定期和限制期的规定；熟悉股票发行价格的确定、发行失败及处理措施；掌握基金投资非公开发行股票等流通受限证券的规定，掌握基金投资资产支持证券、权证的规定。
熟悉上海证券交易所和深圳证券交易所的交易规则。掌握交易所对证券买卖的一般规定，对证券竞价交易的规定，大宗交易的交易规则，了解证券交易所对基金和基金管理公司的交易监控；熟悉基金席位交易量分配的原则和比例。
熟悉债券交易的相关规定和结算规则，了解债券回购和买断式回购的规定。
第六章 其他资产管理业务
了解QFII资产托管与证券账户开立的规定；了解QFII投资范围、投资比例
限制、信息披露等要求；了解QFII证券交易的委托、境内投资股票的股东权利行使的规定。
了解QDII、对境外投资顾问的资格条件；了解QDII业务的资产托管和证券
交易委托的规定；了解QDII投资范围和比例限制、投资证券超比例的减仓调整期、参与逆回购交易的注意事项、参与证券借贷交易时的担保物范围等的要求；了解境外投资顾问的职责。
了解开展特定客户资产管理业务的资格条件；了解针对特定客户资产管理业
务建立的专门管理制度；了解开展业务应遵循的原则；熟悉客户委托的初始资产额下限、资产托管、投资范围、参与股票发行申购的金额和数量限制等规定；熟悉管理费、托管费、业绩报酬计提的规定；熟悉了解和评估客户、向客户进行风险揭示的规定；熟悉公平对待和异常交易的监控报告制度、利益冲突规定；了解“防火墙”制度；熟悉从事特定资产管理业务的禁止性行为；了解业务季度报告要求。
了解企业年金基金财产的独立性；了解对企业年金投资管理应遵循的原则、投资范围及其比例、投资情况的定期报告等的规定；了解企业年金书面合同关系的相关者的范围；了解企业年金基金管理机构在宣传、收费等方面禁止性行为的规定及处罚措施。
了解社保基金投资运作的基本原则；了解单个投资管理人管理的社保基金资
产投资的范围和比例限制；了解投资管理人向社保基金理事会的报告义务。
第七章 基金信息披露、估值和收益分配
了解公开披露的基金信息的范围；了解公开披露信息的禁止行为；了解基金
资产净值、基金份额净值等基金运作信息披露的规定；了解基金份额净值计价错误、基金重大关联交易、基金收益分配等临时信息披露要求；了解基金信息披露的编制和刊登要求；了解基金定期报告的审计要求。
了解基金估值的原则、基金产品估值采用的方法；了解基金估值相关责任的承担、估值或份额净值计价错误的报告义务；了解定期报告中与估值有关的披露事项；了解基金财产相关费用的列支；掌握封闭式、开放式基金分红次数、最低比例、方式等要求。
第八章监督管理与法律责任
了解证券监督管理机构、中国证券业协会的职责；了解证券监督管理机构履
行职责时有权采取的措施；熟悉被检查、调查公司和个人配合证券监督管理机构检查、调查义务的规定。
了解基金管理人、基金托管人违反基金法或者基金合同应当承担的赔偿责
任；了解基金管理人、基金托管人以其固有财产承担相应民事赔偿责任的原则；了解民事赔偿责任优先原则；
熟悉证券监督管理机构对公司或个人违法违规行为的行政监管措施和行政
处罚措施的种类；掌握“证券市场禁入”的相关规定；熟悉被禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的法律责任的规定。熟悉中国证券业协会对公司或个人违法违规行为的纪律处分措施。
熟悉内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为的法律责任；熟悉内幕交易罪、泄露内幕信息罪的构成；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成；熟悉背信运用受托财产罪的构成；熟悉利用未公开信息交易罪的构成；熟悉诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成；熟悉商业贿赂犯罪的规定。
附件：基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录
基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录
中华人民共和国证券投资基金法★ 中华人民共和国证券法★ 基金管理公司投资管理人员管理指导意见（修订）★ 证券投资基金运作管理办法★ 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★ 证券投资基金销售适用性指导意见★ 中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★ 货币市场基金管理暂行规定★ 关于货币市场基金投资等相关问题的通知★ 刑法修正案
（六）、（七）★ 中华人民共和国公司法 中华人民共和国信托法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国反洗钱法 证券投资基金管理公司管理办法 证券投资基金管理公司治理准则（试行）证券投资基金管理公司内部控制指导意见 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知 证券投资基金托管资格管理办法 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知 关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知 关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知 证券从业人员执业行为准则 证券投资基金销售管理办法 证券发行与承销管理办法 上市公司证券发行管理办法 关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式（试行）》的通知 关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知 关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知 全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定 全国银行间债券市场债券交易规则 全国银行间债券市场债券交易管理办法 银行间债券交易结算规则 银行间债券回购业务暂行规定 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知 关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知 关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知
关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知
关于调整证券投资基金认购新股事项的通知
关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知
关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知
关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知
关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知
关于做好询价工作相关问题的通知
关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知
关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知 53 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知 55 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知 57 企业年金基金管理试行办法
关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知
全国社会保障基金投资管理暂行办法
证券投资基金信息披露管理办法
关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知 62 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见
证券交易所基金投资监管工作规程
开放式基金通过上交所场内交易业务实施细则
上海证券交易所交易规则
上海证券交易所证券投资基金上市规则
深圳证券交易所交易规则
深圳证券交易所证券投资基金上市规则
开放式基金通过深交所场内交易业务实施细则
深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引
深圳证券交易所上市开放式基金业务指引
深圳证券交易所上市开放式基金业务规则
最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定
注：标注★的为重点参考法规
第五篇：投资书籍[范文]
4.乔治-索罗斯：《金融炼金术》(The Alchemy of Finance)
索罗斯的大部分言论都充斥着狂妄自大的气息，但考虑到他的宏大功业，这样的自大是可以理解的。在《金融炼金术》中，他试图建立金融市场的所谓“反身性”原 理，即投资者与投资标的之间的复杂的相互作用，并且用这种原理来解释整个社会科学。为了证明他的理论，索罗斯声称他运用自己的对冲基金进行了“历时实 验”，包括实验期和对照期。这个历时实验发生在量子基金最辉煌的时期——1986年至1987年。
6.沃伦-巴菲特：《巴菲特致股东的信》(Letters to Shareholders)
巴菲特没有撰写过什么专业著作，唯一的作品是每年写给伯克夏哈撒维公司股东的信。他每年都重复一些似乎早已过气的言论，例如现金的重要性，公司管理层的重 要性，在折扣价格购买资产的重要性以及“为增长付出恰当代价”的重要性。仅仅从一个细节就可以看出巴菲特的伟大——在目录中，排在最前面的是“公司治 理”，其次才是“公司财务”。人们往往把巴菲特视为财务和税务专家，但他在鉴别公司经理人方面的才能无人能及。其实他的每一句话都可以归结为我们耳熟能详 的真理，只是用一种非常简洁朴实的方式来表达而已。
7.布鲁斯-格林威尔：《价值投资》(Value Investing)
价值投资究竟是什么？它应该购买濒临破产的低价股，还是购买气势如虹的蓝筹股？从格雷厄姆开始，产生了许多价值投资的分支流派，成功的基金经理人拥有独特 的模型和选股方法，但是其核心仍然与格雷厄姆差别不大。格林威尔分析了自格雷厄姆以来最成功的价值投资经理人——马里奥-加比利、沃伦-巴菲特和保罗-索 金等等，分析了他们成功和失败的案例，指出了在绚烂的投资行为背后的枯燥无味的模型。作为一位学者，格林威尔对模型的分析令人印象深刻；他的流畅文笔也可 以使我们更深刻地认识到价值投资者成功的共同因素。
8.彼得-伯恩斯坦：《有效资产管理》(The Intelligent Asset Allocator)
作为金融学家，伯恩斯坦指出，尽管有效市场的存在使大部分证券分析手段都失去了价值，但是投资者仍然可以通过有效的资产配置来优化自己的回报。这本书花了 大量时间讨论投资的一些基本问题，例如什么是风险，为什么要用方差来度量风险，以及股票为什么对债券具有很高的溢价。对于初学者来说，这些讨论尤其重要。
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