法律法规考试报道 文档1

第一篇：法律法规考试报道 文档1

我院组织全体医生、医技人员进行法律法规

综合知识考试

作者：人事科——刘颖

为切实落实《益阳市第三周期医师定期考核管理实施方案》，进一步提高我院广大医生、医技人员依法执业意识，维护医院正常医疗卫生秩序，我院在前期规范化培训的基础上，于7月20日、21日分两次组织全体医生、医技人员进行了法律法规综合知识的闭卷考试，即考试《医疗事故处理条列》、《执业医师法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国侵权责任法》等相关法律法规知识。

对于本次考试，医院领导班子十分重视，周志宏副校长、院长委托医院总支书记成建初同志为组长组织本次考试，成立了考试工作小组，考前要求医务科、人事科认真做好考试命题、组考和阅卷工作。考试当日，所有在院的院领导以身作则，带头参加考试，参考人员均自觉遵守考场纪律，秩序井然，无一人有交头接耳、左顾右盼等舞弊行为发生，充分体现出对自己严格要求和对医院认真负责的严谨态度。

通过这次考试，反映了我院医生、医技人员对法律法规知识以及相关制度的掌握水平，提高了全员依法执业意识及实际知识的应用能力，增强了医务人员质量意识和医疗安全的防范意识，为推动我院医疗质量持续改进，减少医疗纠纷的发生起到了一定的积极作用！

第二篇：诚信考试报道

莆田四中期中考成功开展“无人监考，诚信考试”活动

莆田四中政教处许玉叶

为营造“诚信考试光荣、违纪作弊可耻”的舆论氛围，激励学生的荣誉感，促进我校学生良好考风的形成，培养学生“自我管理、自我教育、自我服务”的意识，学校在5月9日－11日期中考试期间开展“无人监考，诚信考试”活动，在高

一、高二年级学生中开设4个“无人监考考场”作为试点。4月22日国旗下讲话《诚信考试 从我做起》倡议发出后，高一高二年段同学积极响应，踊跃报名，但因受考场人数的限制，最后经过班主任考察、年段把关，186位同学通过审批，参加“诚信考场”的考试。学校将考生名单统一张榜公示，接受师生监督。5月8日下午学校在梯形教室隆重举行“无人监考，诚信考试”签名活动仪式,参与“诚信考场”的学生在“诚信考试，弘扬美德”的红布上郑重地签上了自己的名字，并且表示，这对他们来说既是荣誉，更是信任，他们一定会严格遵守学校关于考试的有关规定，以诚实守信的态度参加所有科目的无人监考考试。同时他们也希望以此次活动为契机，树立榜样，影响那些在考试过程中有作弊行为的学生，营造学校的优良学风。5月9－11日期中考期间，186位参加“诚信考场”的学生信守承诺，用他们诚信的正能量为严肃考风考纪撑起一道诚信、文明、自觉、向上的美丽风景线，让诚信考试在校园蔚然成风。

第三篇：化验员考试法律法规选择题

单项选择题（每题只有一个正确答案，请选中正确答案前的单选框）

1.国际上规定（）作为国际单位制的简称。（答案：C）A.ISO

B.IEC

C.SI

2.（）和国家选定的其他计量单位，为我国国家法定计量单位。（答案：A）A.国际单位制计量单位

B.丈尺寸

C.斤、两等非法定计量单位

3.非国家法定计量单位的废除办法由（）制定。（答案：B）A.国务院计量行政部门

B.国务院

C.行业主管部门

4.国际单位制基本单位的长度单位的名称、符号是（）。（答案：B）A.厘米 cm

B.米 m

C.公里 km

5.国际单位制基本单位的质量单位的名称、符号是（）、（）。（答案：A）A.千克 kg

B.吨 t

C.克 g

6.国际单位制基本单位的物质的量单位名称、符号是（）。（答案：B）A.升 L

B.摩(尔)mol

C.牛顿 N

7.国际单位制辅助单位的平面角单位的名称，符号是（）。（答案：A）A.弧度 rad

B.度 °

C.球面度 sr

8.国际单位制的七个基本单位是由米、（）、安培、开尔文、坎德拉和摩尔构成。（答案：C）A.小时 千克

B.毫秒 吨

C.秒 千克

9.使用实行强制检定的计量标准的单位，应当向主持考核该项计量标准的有关人民政府计量行政部门申请（）。（答案：A）

A.周期检定

B.计量校准

C.比对试验

10.使用实行强制检定的工作计量器具的单位，应当向当地县级人民政府计量行政部门（）计量检定机构申请（）。（答案：B）

A.推荐的 量值溯源

B.指定的 周期检定

C.设置的 计量校准

11.县级以上人民政府计量行政部门对用于（）方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行强制检定。（答案：B）

A.建筑施工、科学研究、学校教学、市场营销 B.贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测

12.制造计量器具单位，必须经县级以上人民政府计量行政部门考核，取得（）。（答案：C）A.生产许可证

B.计量器具准产证

C.制造计量器具许可证

13.《计量法》规定，使用计量器具不得（），损害国家和消费者的利益。（答案：A）A.破坏其准确度

B.使用不合格计量器具

C.使用未经检定的计量器具 14.《计量法实施细则》规定，任何单位和个人不得经营销售（）计量器具零配件，不得使用（）组装和修理计量器具。（答案：B）

A.检定不合格，不合格零配件

B.残次，残次零配件

C.未经检定，检定校准不合格零配件

15.除教学示范外，任何单位和个人不准在工作岗位上使用（）或者（），以及（）的计量器具。（答案：A）

A.无检定合格印证，超过检定周期，经检定不合格 B.无出厂合格证，出厂超过10年，未经定型鉴定 C.检定不合格，校准不合格，期间核查不合格

16.为社会提供公证数据的产品质量检验机构，必须经省级以上人民政府计量行政部门对其计量检定、测试的能力和（）考核合格。（答案：B）A.体系运行

B.可靠性

C.准确性

17.实验室资质认定的形式包括（）和（）。（答案：C）

A.资料审查，现场检查

B.审查体系的适应性，审查体系的符合性 C.计量认证，审查认可

18.资质认定证书的有效期为（）年。（答案：B）A.5

B.3

C.2

19.实验室一般为（）。（答案：C）

A.非法人组织

B.自然人

C.独立法人

20.实验室应定期对其质量活动进行内部审核，以验证其运作与管理体系和实验室资质认定评审准则的（）。（答案：B）

A.适应性

B.符合性

C.充分性

21.为社会提供公证数据的产品质量检验机构，必须通过（）级以上人民政府计量行政部门（），方可开展产品质量检验工作。（答案：A）

A.省，计量认证

B.市，审查认可

C.县，审核批准

22.强制检定的周期由（）计量检定机构根据（）确定。（答案：C）A.市级以上，计量器具使用的重要性

B.省级以上，使用的环境 C.执行强制检定的，计量检定规程

23.执行强制检定的机构对检定合格的计量器具，发给国家统一规定的（）、（），或者在计量器具上加盖（）。（答案：A）

A.检定证书，检定合格证，检定合格印章

B.准用证，合格证，准用印章 C.校准证书，校准合格证，校准合格印章

24.执行强制检定的机构对检定不合格的计量器具，发给（）或者注销（）。（答案：B）A.禁用证，使用者的使用权

B.检定结果通知书，原检定合格印、证 C.不合格通知，该计量器使用资格 25.经计量认证合格的产品质量检验机构所提供的检测数据具有（）。（答案：C）A.公证作用

B.可靠性

C.法律效力

26.地方产品质量检验机构的计量认证，由（）负责组织实施。（答案：C）A.国家质检总局

B.市级以上质监部门

C.省级以上计量行政部门

27.计量器具包括计量基准器具、计量标准器具、（）。（答案：C）A.计量标准

B.标准物质

C.工作计量器具

28.计量检定证书是证明计量器具经过检定（）的文件。（答案：B）A.不合格

B.合格

C.校准

29.我国实行（）制度。（答案：A）

A.法定计量单位

B.国际单位制

C.与国际接轨的单位制

30.国际单位制的简称符号是（）。（答案：C）A.ISO

B.IEC

C.SI

31.SI单位指（）和（）两部分。（答案：A）

A.SI基本单位，SI导出单位

B.国际单位制单位，SI单位倍数单位 C.SI基本单位，SI词头

32.质量的SI基本单位符号是（）。（答案：B）A.t

B.kg

C.g

33.长度的SI单位是（）。（答案：A）

A.m

B.km

C.cm

34.力的SI导出单位是（）。（答案：B）

A.千克

B.牛[顿]

C.大牛[顿]

35.SI词头共有（）个，所代表的因数的覆盖范围（）。（答案：A）

A.20； 10-24 ～ 10+24

B.10； , 10-12 ～ 10+12

C.8；10-6 ～ 10+6

36.我国可与国际单位制单位并用的长度非国际单位制单位是（）。（答案：C）A.丈，尺

B.华里

C.海里

37.质量计量单位中使用错误的是（）。（答案：A）A.T

B.kg

C.g

38.测量不确定度是对被测量值（）的估计，是对（）的评定。（答案：C）A.偏离真值大小，测量绝对误差

B.波动大小，测量相对误差 C.分散性，被测量真值所处范围 39.实验室资质认定评审，是指（）和（）对实验室的基本条件和能力是否符合规定要求实施的评价和承认活动。（答案：B）

A.省级质量技术监督部门，省级商检部门

B.国家认监委，省级质量技术监督部门 C.省级质量技术监督部门，市级质量技术监督部门

40.实验室一般为（），非独立法人的实验室需经（）授权。（答案：A）

A.独立法人，法人

B.企业法人，法定代表人

C.事业法人，最高管理者

41.标准的本质特征是（）。（答案：C）

A.重复性

B.简化

C.统一

42.制定标准的出发点是（）。（答案：A）

A.建立最佳秩序，取得最佳效益

B.统一规范要求，便于统一管理 C.提高产品质量，促进科学技术发展

43.标准化工作的任务是（）。（答案：C）

A.制定标准，消灭无标生产

B.组织并监督标准的实施 C.制定标准，组织实施标准，对标准的实施进行监督。

44.按照标准的适用范围，我国标准分为（）四级。（答案：C）A.国家标准、部颁标准、地方标准、企业标准 B.国际标准、国家标准、行业标准、企业标准 C.国家标准、行业标准、地方标准、企业标准

45.按照标准的性质，我国国家标准、行业标准、地方标准分为（）和（）。（答案：A）A.强制性标准，推荐性标准

B.管理标准，技术标准

C.生产型标准，贸易型标准

46.强制性标准分为（）和（）两种形式。（答案：B）

A.国家强制性标准，地方强制性标准

B.全文强制，条文强制 C.国家强制性标准，行业强制性标准

47.强制性标准必须执行。不符合强制性标准的产品禁止（）。（答案：C）A.生产，销售，使用

B.生产，销售，出口

C.生产，销售，进口

48.地方标准由（）制定，并报国务院标准化行政主管部门和有关行政主管部门备案。（答案：B）A.行业标准化主管部门

B.省级标准化行政主管部门

C.县级以上标准化行政主管部门

49.企业标准由企业制定，由企业（）或其授权的主管领导批准、发布。（答案：B）A.最高管理者

B.法定代表人

C.管理者代表

50.国家鼓励企业制定严于国家标准或行业标准的企业标准，在企业内部适用。这里的国家标准或行业标准是指国家标准或行业标准中的（）。（答案：C）

A.推荐性标准

B.所有国家标准和行业标准

C.强制性标准 51.企业产品标准复审周期一般不超过（）年。（答案：C）A.5

B.10

C.3

52.企业产品标准应当符合法律、法规和强制性标准的规定要求，还必须符合（）和（）的要求。（答案：A）

A.标准内容完善，技术内容合理

B.行业标准，地方标准

C.推荐性标准，有关规范性文件

53.企业产品标准应当在发布后（）日内，按规定报当地标准化行政主管部门备案。（答案：B）A.15

B.30

C.10

54.企业不得无标生产。无标生产包括（）等情况。（答案：A）

A.未按照规定制定企业产品标准的；企业产品标准未按照规定备案的；企业执行已被废止的产品标准的；企业产品标准未定期复审的

B.企业执行已被代替的推荐性国家标准、行业标准的；产品标准中未规定检验方法的。

55.我国采用国际标准的方法可分为（）和（）。（答案：B）A.等同，等效

B.等同，修改

C.等效，非等效

56.国际标准是指（）、（）和（）制定的标准以及国际标准化组织确认并公布的其他国际组织制定的标准。（答案：C）

A.WTO，GATT，IMF

B.CEN，DIN，SEM I

C.ISO，IEC，ITU

57.我国标准与国际标准的对应关系有（），（）和（）。（答案：B）A.等同，等效，非等效

B.等同，修改，非等效 C.完全采用，部分采用，不采用

58.地方标准的代号由（）组成。（答案：C）

A.英文字母DB加上电话号码区号

B.汉语拼音字DB加上邮政编码号 C.汉语拼音字母DB加上省、自治区、直辖市行政区划代码前两位数

59.出口产品的技术要求，依照（）执行。（答案：B）A.我国强制性标准

B.合同的约定

C.国际标准

60.出口转内销产品，必须符合（）标准的要求。（答案：C）

A.生产企业的内控标准

B.出口合同规定

C.我国强制性

61.保障（）的标准是强制性标准。（答案：B）

A.质量管理体系运行

B.人体健康，人身、财产安全

C.消费者合法权益

62.强制性国家标准和强制性行业标准以外的标准是（）标准。（答案：B）A.管理标准

B.推荐性标准

C.地方标准

63.等同采用国际标准的我国标准，应当按照（）的编写方法编写。（答案：A）A.被采用的标准

B.GB/T1.1

C.我国国家标准 64.修改采用国际标准的我国标准，使用（）。（答案：B）A.双编号

B.我国标准编号

C.行业标准编号

65.企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，（）制定企业标准，作为组织生产的依据。（答案：C）

A.可以

B.禁止

C.应当

66.企业制定的（）须报当地政府标准化行政主管部门备案。（答案：C）A.工作标准

B.内控标准

C.产品标准

67.国际标准所规定的各项质量技术指标（）世界最先进水平。（答案：A）A.并非都是

B.全部都是

C.全部不是

68.我国的标准化理论，形成了（）等较为系统的理论。（答案：B）A.努力简化、协商一致、顾全大局、相对固定 B.统一、简化、选优、协调

C.创造负熵、合理简化、全面经济

69.我国标准化法律体系由（）构成。（答案：C）

A.标准化法、标准化法规、标准化规范性文件

B.技术法规、推荐性标准、标准化管理制度 C.标准化法、标准化法规、标准化规章

70.我国的标准体制是以（）为主体，（）为补充的标准体制。（答案：A）A.国家标准；行业标准、地方标准、企业标准 B.技术标准；管理标准、工作标准

71.企业标准体系是以（）为主，（）和（）为支撑的完整系统。（答案：B）A.产品标准；技术基础标准，检验方法标准

B.技术标准子体系；管理标准子体系，工作标准子体系 C.强制性标准；推荐性标准，技术规范

72.企业制定的（）须报当地政府标准行政主管部门备案。（答案：D）A.管理标准

B.内控标准

C.工作标准

D.产品标准

73.由要素在标准中是否必须具备的状态划分，标准中的要素可划分为（）和（）。（答案：B）A.规范性要素，资料性要素

B.必备要素，可选要素

C.技术要素，一般要素

74.标准中的必备要素有（）。（答案：A）

A.封面、前言、名称、范围

B.前言、引言、目次、附录

C.要求、试验方法、检验规则

75.标准中规范性技术要素的确定原则是（）。（答案：C）A.相互理解原则，五项正当目标原则，适用性原则

B.多多益善原则，资源合理利用原则，减少环境污染原则 C.目的性原则，性能特性优先原则，可证实性原则 76.标准所规定的条款应明确而无歧义，能被未参加标准制定、审定的（）所理解。（答案：C）A.消费者

B.所有技术人员

C.专业人员

77.企业已备案的企业产品标准，（）。（答案：A）

A.应严格执行

B.根据用户的需求确定是否执行

C.供需双方商定是否执行

78.现代标准化具有（）等特性。（答案：B）

A.法制性、强制性、灵活性、多变性、相对性

B.系统性、国际性、动态性、超前性、经济性 C.国际性、流动性、市场化、前瞻性

79.标准中的条款按作用分为（）三种类型。（答案：B）

A.强制型、推荐型、任意型

B.陈述型、要求型、推荐型

C.生产型、贸易型、出口型

80.技术性贸易壁垒的三种表现形式是（）。（答案：A）

A.技术法规、标准、合格评定程序

B.反倾销、反补贴、产品标识 C.严格限量、强制认证、绿色环境标志

81.在中华人民共和国境内从事产品（）活动，必须遵守《产品质量法》。（答案：C）A.运输、经营

B.研发、销售

C.生产、销售

82.建设工程不适用《产品质量法》的规定，是指建筑物等（）不适用该法规定，其中（）适用该法。（答案：B）

A.土建工程；水电设施

B.不动产；动产

C.房屋；办公设施

83.《产品质量法》适用的地域范围是（）。（答案：A）A.中华人民共和国境内

B.所有与我国有经济贸易关系的国家和地区

C.WTO成员

84.下列产品中属于《产品质量法》调整对象的是（）。（答案：D）A.原油

B.蔬菜

C.工装夹具

D.家用电冰箱

85.《产品质量法》的基本内容由（）和（）两部分构成。（答案：A）A.产品质量监督管理；产品质量责任

B.行为模式；行政责任 C.产品质量义务；产品质量责任

86.产品质量责任包括（）责任，（）责任和（）责任。（答案：C）A.售后服务，产品召回，民事赔偿

B.修理，更换，退货 C.行政，民事，刑事

87.承担产品质量民事责任包括承担产品的（）责任和（）责任。（答案：B）A.售后服务，缺陷产品召回

B.瑕疵担保，侵权损害赔偿 C.包修，包退

88.判定承担产品质量责任的依据是产品的（）条件，（）条件或产品缺陷。（答案：A）A.默示担保，明示担保

B.一般不合格，严重不合格

C.安全质量，性能质量

89.《产品质量法》中所说的产品缺陷是指产品存在危及人身、财产安全的（）。（答案：C）A.致命缺陷

B.严重不合格

C.不合理危险

90.《产品质量法》中所指的不合格产品包括（）和（）。（答案：B）A.返工品，返修品

B.处理品，劣质品

C.不良品，伪劣品

91.处理品是指那些不存在危及人体健康，（）的危险，仍有（）的不合格产品。（答案：B）A.生命安全；价值

B.人身、财产安全；使用价值

C.消费者合法权益；修理合格可能

92.产品质量（）是产品质量监督检查的主要方式。（答案：C）A.统一监督检查

B.出厂检验

C.监督抽查

93.处理产品质量的争议，以依法设置和依法授权的（）出具的检验数据为准。（答案：A）A.产品质量检验机构

B.质量鉴定机构

C.仲裁机构

94.所有产品都应具有（）等标识。（答案：C）A.检验合格证明，出厂等级及规格，警示标志

B.生产者厂名、厂址，所含主要成分的名称及含量，中文警示说明 C.检验合格证明，中文标明的产品名称，生产厂厂名和厂址

95.以低等级、低档次的产品冒充高等级、高档次的产品是（）的行为。（答案：C）A.以假充真

B.假冒他人厂名、厂址

C.以次充好

96.仲裁机构、人民法院可以委托《产品质量法》第（）条规定的（）机构，对发生产品质量争议的产品质量进行检验。（答案：A）

A.19；产品质量检验机构

B.8；产品质量监督部门

C.20；产品质量认证机构

97.生产者应当对其生产的产品质量负责，具备产品应当具备的使用性能。但是，对产品存在（）作出说明的除外。（答案：C）

A.缺陷

B.不合格质量指标

C.使用性能的瑕疵

98.产品的标识应当标注在（）或者其（）上。（答案：B）

A.产品说明书，购销合同

B.产品，包装

C.销售包装，运输包装

99.《产品质量法》中所称“瑕疵”是指产品不符合明示的（），或者不符合以（）等方式表明的质量状况。（答案：A）

A.产品标准；产品说明、实物样品

B.质量要求；购销合同、广告承诺 C.质量保证；公开承诺、技术合同

100.销售者未按照规定承担瑕疵担保责任的，由（）或（）责令更正。（答案：C）

A.消费者协会，质量协会

B.仲裁机构，人民法院

C.产品质量监督部门，工商行政管理部门 101.《产品质量法》中的（）是指产品存在危及人身、财产安全的不合理的危险。（答案：B）A.严重质量问题

B.产品缺陷

C.产品质量不合格

102.产品质量监督部门和产品质量检验机构不得向社会（）生产者的产品；不得以对产品进行（）等方式参与产品经营活动。（答案：C）

A.介绍；参股

B.公告；技术咨询

C.推荐；监制监销

103.取得生产许可证的产品，必须在该产品包装上标明（）。（答案：A）

A.生产许可证编号，批准日期

B.生产许可证标志，发证部门

C.生产许可证编号，有效期

104.凡经上级部门监督抽查产品质量合格的，自抽样之日起（）个月内，下级部门对该企业该种产品不得重复抽查，依据有关规定为应对突发事件开展的监督抽查除外。（答案：C）A.3

B.5

C.6

105.（）部门负责发布监督抽查信息。未经批准，任何单位和个人不得擅自发布有关监督抽查信息。（答案：B）

A.国务院产品质量监督部门

B.组织监督抽查的部门

C.县级以上产品质量监督部门

106.组织监督抽查的部门对违反国家质检总局《产品质量监督抽查管理办法》相关规定的检验机构，必要时可暂停其（）年承担监督抽查任务资格，并按有关规定实施处罚。（答案：A）A.3

B.1

C.5

107.监督抽查抽样人员不得少于（）名。抽样前，应向被抽查企业出示（），并告知（）。（答案：B）

A.3；检验员证；抽查产品范围

B.2；监督抽查通知书或相关文件复印件、有关身份证件；监督抽查性质、抽查产品范围、实施规范或实施细则

C.3；监督抽查通知书；承担监督抽查检验机构名称、地址

108.抽样人员现场发现被抽查企业无证生产该抽查产品的，应当（），并及时将有关情况报送（）进行处理。（答案：B）

A.加大抽查力度；省级质监部门

B.终止抽查；当地质监部门和相关部门 C.继续完成抽查；市级质监部门

109.监督抽查的样品应当是从（）的产品中（）抽取。（答案：A）A.有检验合格证明或以其他形式表明合格；随机

B.生产线末端；随机

C.出厂检验合格；任意

110.下列几种抽样人员现场终止抽样的情形中错误的是（）。（答案：C）A.产品用于出口，出口合同中对产品质量另有规定的

B.产品包装上盖有“处理品”字样的C.不同批次的出厂产品混放在一起的 111.被抽查企业对抽查检验结果有异议的，可自收到（）之日起（）日内向（）申请复检。（答案：B）

A.检验报告；30；承担监督抽查检验任务的质检机构

B.检验结果；15；组织监督抽查的质监部门或其委托的异议处理机构 C.检验报告；15；当地质监部门

112.检验原始记录更改处应当经（）和（）共同确认。（答案：A）

A.检验人员；报告签发人

B.抽样人员；检验人员

C.检验人员；校对人员

113.监督抽查检验结果合格的样品，应当在（）后及时退还被抽查企业。检验结果为不合格的样品，应当在检验结果异议期满（）后退还被抽查企业。（答案：B）

A.检验结束；15天

B.检验结果异议期满；3个月

C.监督抽查通报发出；15天

114.对监督抽查需要复检并具备检验条件的，相关部门或机构应当按原监督抽查方案（）组织复检，并于检验工作完成后（）日内作出（）答复。复检结论为（）。（答案：C）A.对留存的样品或备用样品；15；电话；最终结论

B.重新抽取样品；10；当面；被抽查企业仍可提出异议的结论 C.对留存的样品或备用样品；10；书面；最终结论

115.（）应当向监督抽查不合格产品生产企业下达责令整改通知书，限期改正。（答案：C）A.承担监督抽查检验任务的质检机构

B.被抽查企业当地质监部门 C.负责后处理的质量技术监督部门

116.监督抽查不合格的企业应当自收到责令整改通知书之日起（）日内完成整改工作，不能按期完成整改的，申请延期最长不得超过（）日。（答案：B）A.60；30

B.30；30

C.15；15

117.被抽查企业擅自更换、隐匿、处理已抽样封存的样品的，由企业所在地质监部门（）。（答案：A）

A.处以3万元以下罚款

B.重新抽样送检

C.责令企业停产整顿

118.产品质量检验机构在监督抽查中伪造检验结果的,由（）责令改正，对单位处（）罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款；并处没收违法所得；情节严重的（）。（答案：C）

A.省级质监部门；10万元；取消其检验资格 B.县级以上质监部门；5万元；责令限期整改

C.检验机构所在地质监部门；5万元以上10万元以下；取消其检验资格

119.下列申请人中无权提出仲裁检验申请的是（）。（答案：A）

A.产品质量争议的一方当事人

B.仲裁机构

C.司法机关

120.申请人可以直接向（）提出仲裁检验申请，也可以通过（）部门向（）提出申请。（答案：B）A.消费者协会；工商行政管理；消费者协会

B.产品质量检验机构；质量监督部门；产品质量检验机构

C.仲裁机构；仲裁机构；质量监督部门 121.仲裁检验应执行（）规定的检验方法；没有相应的检验方法标准的，执行（）。（答案：B）A.国家标准；地方标准

B.国家强制性标准；生产方出厂检验方法 C.国际标准；国家标准

122.申请人有权向（）提出质量鉴定申请。（答案：C）A.国家级产品质量检验机构

B.县级以上质量监督部门 C.省级以上质量监督部门

123.（）负责指定质量鉴定组织单位。（答案：A）

A.受理申请的省级以上质监部门

B.仲裁机构

C.人民法院

124.质量鉴定专家组由（）名以上单数专家组成。专家组的成员应当从（）的专业技术人员中聘任，且专家组的成员应与产品质量争议当事人没有（）。（答案：B）A.5；有资质的产品质检机构；业务往来

B.3；有高级技术职称、相应的专门知识和实际经验；利害关系 C.7；省级以上科研院所；业务联系

125.下列说法中错误的是（）。（答案：B）工业产品的质量安全通过

A.消费者自我判断

B.监督抽查

C.企业自律 D.市场竞争，能够有效保证的，不实行生产许可证制度。

126.企业生产列入目录的产品，应当向（）申请取得生产许可证。（答案：C）A.企业所在地的县级质监部门

B.国务院工业产品生产许可证主管部门 C.企业所在地的省级工业产品生产许可证主管部门

127.对申请取得工业产品生产许可证的企业的审查包括（）和（）。（答案：A）

A.对企业的实地核查；对产品的检验

B.软件审查；硬件审查

C.体系审核；抽样检验

128.对申请取得工业产品生产许可证的企业实地核查不合格的，（）产品抽样检验。（答案：B）A.立即进行

B.不再进行

C.核查的同时进行

129.审查组对申请取得工业产品生产许可证的企业按照实施细则要求封存样品，并告知企业（）。（答案：C）

A.将样品送至指定的产品质量检验机构检验

B.自主选择有资质的检验机构进行现场检验 C.所有承担该产品生产许可证检验任务的检验机构名单及联系方式，由企业自主选择检验机构检验。

130.生产企业必须在其产品或者包装、说明书上标注（）和（）。（答案：A）

A.生产许可证标志，编号

B.生产许可证标志，有效期

C.生产许可证编号，取证日期

131.企业无证生产的，由（）责令停止生产，没收（），处违法生产产品（）的罚款。（答案：C）A.生产许可证产品检验机构；违法生产的产品；货值金额等值以上3倍以下罚款 B.核查人员；产品；货值金额等值以上2倍以下罚款

C.工业产品生产许可证主管部门；违法生产的产品；货值金额等值以上3倍以下罚款 132.工业产品生产许可证有效期为（）年。（答案：B）A.3

B.5

C.2

133.从事委托加工实行生产许可证制度管理的产品的委托企业必须是（）企业。（答案：C）A.持有合法有效的生产许可证

B.取得质量管理体系认证证书

C.合法经营

134.委托加工实行生产许可证制度管理的产品，委托企业具有其委托加工的产品生产许可证的，在产品标识上应当标注（）；或者标注（）。（答案：A）

A.委托企业的名称、住所和被委托企业的名称、生产许可证标志和编号；委托企业的名称、住所、生产许可证标志和编号

B.委托企业的名称、住所；委托企业的生产许可证标志和编号

C.被委托企业的名称、生产许可证标志和编号；委托企业的名称、住所、生产许可证标志和编号

135.工业产品生产许可证标志由英文字母（）和中文（）字样组成。（答案：B）A.CCC；质量合格

B.QS；质量安全

C.CMA；合格

136.行政许可是依（）的管理性外部行政行为。（答案：C）A.法律规定

B.主管部门要求

C.申请

137.质量技术监督局对本局直接管理的产品质量检验机构，计量测试机构的人事、财务等事项的审批（）。（答案：B）

A.适用《行政许可法》

B.不适用《行政许可法》

C.适用《行政许可法》部分条款

138.行政许可的规定未经公布的（）实施行政许可的依据。（答案：A）A.不得作为

B.可以作为

C.特殊情况下可以作为

139.下列情况中不属于行政许可事项的是（）。（答案：C）

A.外国飞机进入我国领空

B.化工厂的污水排放

C.企业标准备案

140.《行政许可法》取消了（）行政许可设定权。（答案：C）A.地方性法规

B.地方政府规章

C.国务院部门规章

141.被授权的组织，在授权范围内，以（）的名义实施行政许可；受委托行政机关在委托范围内，以（）名义实施行政许可。（答案：A）

A.自己；委托行政机关

B.授权机关；委托行政机关

C.自己；自己

142.行政机关对申请人提出的行政许可申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当（）或者在（）日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的自收到申请材料之日起即为（）。（答案：B）

A.电话，10；受理

B.当场，5；受理

C.书面，5；不予受理

143.认证认可属于（）活动。（答案：C）A.贯标

B.行政执法

C.合格评定 144.认证机构应当依法取得（），经（）批准，方可从事（）认证活动。（答案：A）A.法人资格；国务院认证认可监督管理部门；批准范围内的

B.营业执照；国务院；质量管理体系

C.资质证书；国家认监委；3C

145.国家根据经济和社会发展的需要，推行（）认证。（答案：B）

A.GB/T19001，GB/T24001，HACCP

B.产品，服务，管理体系

C.3C，合格，体系

146.认证机构可以（）认证标志，并报国务院认证认可监督管理部门备案。（答案：A）A.自行制定

B.采用国家推行的认证标志

C.采用3C标志

147.认证机构不得与行政机关存在（）关系，不得接受任何可能对认证活动的客观公正产生影响的（）；不得从事任何可能对认证活动的客观公正产生影响的（）等活动。（答案：C）

A.隶属；资料；技术咨询

B.业务；赞助；人员培训

C.利益；资助；产品开发、营销

148.国家对（）的产品实行强制性认证制度。（答案：C）

A.危及人体健康，人身、财产安全

B.关系到国计民生和消费者权益 C.涉及人类健康和安全，动植物生命和健康，环境保护，公共安全

149.下列诸因素中不是影响检验误差的因素是（）。（答案：B）

A.测试设备的准确度

B.实验室所在的城市

C.环境条件

D.检验方法 E.检验员的操作

F.被检产品质量的稳定性

150.下列数值修约中正确的是（）。（答案：C）A.12.149修约到一位小数：12.149→ 12.15 → 12.2 B.2500修约间隔为1000, 2500 → 3000 C.3500修约间隔为10³，3500 →4×10³

151.下列近似计算中正确的是（）。（答案：B）A.40.4+1.12+0.315+0.0286≈40.4+1.1+0.3+0.03=41.83 B.40.4+1.12+0.315+0.0286≈40.4+1.12+0.32+0.03=41.87≈41.9 C.40.4+1.12+0.315+0.0286=41.8636≈41.9

152.下列近似计算中正确的是（）。（答案：C）

A.1.2×≈1.2×1.414=1.6968≈1.70

B.1.2×≈1.2×1.4=1.68 C.1.2×≈1.2×1.4=1.68≈1.7

153.当标准或有关文件中对极限数值无特殊规定时，均应使用（）。（答案：B）

A.修约值比较法

B.全数值比较法

C.修约成与标准限值相同的有效位数比较

154.抽样检验的检验批由N个（）组成。（答案：B）

A.部分产品

B.单位产品

C.样本

D.样本量

155.对铸件检验，根据样本中包含的不合格铸件数和样本中包含的不合格砂眼数判定产品批是否合格的判定方式属于（）检验。（答案：B）

A.计点和计量

B.计件和计点

C.计数和计量

D.计数和序贯

156.在GB/T2828.1-2012的检验水平中，判别能力最强的是（）。（答案：D）A.特殊检验水平S-1

B.特殊检验水平S-4

C.一般检验水平Ⅰ

D.一般检验水平Ⅲ

157.电动儿童玩具有3个质量特性，根据其重要程度分为A、B和C类不合格。规定A类不合格的AQL=0.10(%)，C类不合格的AQL=2.5(%)，则B类的AQL值应为（）。（答案：B）A.0.01(%)

B.2.0(%)

C.2.5(%)

D.4.5(%)

158.某企业产品出厂检验执行GB/T2828.1-2012加严检验累计有5批不合格，停止检验。停产整顿改进后经质量主管部门同意恢复生产和出厂检验。该企业出厂检验应使用的抽样方案是（）。（答案：C）

A.正常检验

B.放宽检验

C.加严检验

D.与顾客商定

159.某电子元件生产企业半成品过程检验选用一般检验水平Ⅱ，每批元件批号N=5000，AQL=15.0(%)。请按GB/T2828.1-2012查正常检验一次抽样方案为（）。（答案：A）A.（80｜21,22）

B.（200｜21,22）

C.（315｜1,2）

D.（310｜1,2）

160.使用计数调整型一次正常检验抽样方案（125｜1,2）对批量N=1000的产品进行验收检验。若样品中不合格品数d=2，则（）。（答案：A）

A.拒收该批产品

B.再抽一个样本进行检验

C.使用加严检验对该批产品判定 D.改用二次抽样方案对该批产品进行检验

161.计数调整型加严检验设计的主要目的是（）。（答案：B）A.提高对生产方交检批的质量要求

B.保护使用方利益 C.扩大生产方的生产能力

D.检索抽样方案

第四篇：法律法规考试试卷一

淅川县第二人民医院

法律法规相关知识考试试卷

姓名_______________科室_______________分数___________

单选题：每一道考试题下面有3-5个备选答案。请从中选择一个最佳答案。(每题2分，共100分)

1.侵权人因同一行为应当承担行政责任或者刑事责任的，()依法承担侵权责任。

A.不影响B.影响C.可能不影响D.可能影响

2.侵害民事权益，应当依照《侵权责任法》承担()责任。

A.违约B.侵权C.行政D.刑事

3.侵权行为()不作为的行为。

A.不包括B.包括C.可能包括D.可能不包括

4.二人以上实施危及他人人身、财产安全的行为，其中一人或者数人的行为造成他人损害，能够确定具体侵权人的，由侵权人承担责任；不能确定具体侵权人的，行为人承担()责任。

A.按份B.共同C.连带D.各自

5.无民事行为能力人、限制民事行为能力人造成他人损害的，由监护人承担侵权责任。监护人尽到监护责任的，可以()。

A.减轻其侵权责任B.不承担责任

C.选择承担责任D.选择不承担责任

6.用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害的，由()承担侵权责任。

A.用人单位B.工作人员

C.用人单位和工作人员D.用人单位或工作人员

7.明知产品存在缺陷仍然生产、销售，造成他人()损害的，被侵权人有权请求相应的惩罚性赔偿。

A.死亡或者健康严重B.存在C.一般D.死亡

8.()不得违反诊疗规范实施不必要的检查。

A.医疗机构B.医疗机构及其医务人员

C.医务人员D.医疗保险机构

9.医务人员在诊疗活动中未尽到与()医疗水平相应的诊疗义务，造成患者损害的，医疗机构应当承担赔偿责任。

A.最先进的B.三甲医院C.二甲医院D.当时的10.如患者有损害，《侵权责任法》规定了()种情形下，推定医疗机构有过错。

A.三种B.四种C.五种D.六种

11.医疗机构及其医务人员的合法权益受法律保护。()应当依法承担法律责任。

A.干扰医疗秩序，妨害医务人员工作、生活的，B.干扰医疗秩序

C.妨害医务人员工作

D.妨害医务人员生活

12.患者要求查阅、复制保管住院志、医嘱单、检验报告、手术及麻醉记录、病理资料、护理记录、医疗费用等病历资料的，医疗机构()提供。

A.应当B.可以C.可以不D.部分

13.()应当对患者的隐私保密。泄露患者隐私或者未经患者同意公开其病历资料，造成患者损害的，应当承担侵权责任。

A.医疗机构及其医务人员B.医疗机构

C.医务人员D.档案管理人员

14.()不得违反诊疗规范实施不必要的检查。

A.医疗机构B.医疗机构及其医务人员C.医务人员D.医疗保险机构

15、负责全国医疗机构的监督管理工作的部分为：（）

A.国务院B.国务院卫生行政部门

C.省卫生厅D.国务院纠风办公室E.国务院综治办

16、医疗机构基本标准由什么部门制定：（）

A.国务院B.国务院卫生行政部门C.国家发改委D.各省卫生厅

E.以上都不是

17、申请设置医疗机构，应当提交下列哪些文件：（）

A.设置申请书B.设置可行性研究报告

C.选址报告和建筑设计平面图D.以上都是E.以上都不是

18、医疗机构改变什么内容，必须向原登记机关办理变更登记：（）

A.名称B.场所C.主要负责人D.诊疗科目和床位E.以上全都是

19、医疗机构歇业，必须向原登记机关办理注销登记，经登记机关核准后，收缴什么证件：（）

A.医疗机构执业许可证B.组织机构代码证C.医师执业证D.以上都是E.以上都不是

20、医疗机构非因改建、扩建、迁建原因停业超过多少年的，视为歇业：（）

A.半年B.1年C.2年D.3年E.以上都不是

21、床位在100张以上的医疗机构，其《医疗机构执业许可证》每几年校验1次：（）

A.1年B.2年C.3年D.4年E.5年

22、《医疗机构执业许可证》除不得伪造外，还不得做出什么行为：（）

A.涂改B.出卖C.转让D.出借E.以上都是

23、医疗机构必须将什么内容悬挂于明显处所：（）

A.医疗机构执业许可证B.诊疗科目C.诊疗时间D.收费标准E.以上都是

24、医疗机构执业需做好以下哪几点：（）

A.不得使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作

B.加强对医务人员的医德教育

C.工作人员上岗工作必须佩带载有本人姓名、职务或者职称的标牌

D.对危重病人应当立即抢救。对限于设备或者技术条件不能诊治的病人，应当及时转诊。E.以上都是

25、未经医师（士）亲自诊查病人，医疗机构不得出具哪些证明：（）

A.疾病诊断书B.健康证明书C.死亡证明书D.以上都是E.以上都不是

26、违反本条例逾期不校验《医疗机构执业许可证》仍从事诊疗活动的，由哪级以上人民政府卫生行政部门责令其限期补办校验手续：（）

A.国家级B.省级C.市级D.县级E.A+B+C27、《中华人民共和国执业医师法》所称医师，包括：（）

A.执业医师B.执业助理医师C.实习医师D.A+B28、可以参加执业医师资格考试的条件包括：（）

A.具有高等学校医学专业本科以上学历，在执业医师指导下，在医疗、预防、保健机构中试用期满一年的B.取得执业助理医师执业证书后，具有高等学校医学专科学历，在医疗、预防、保健机构中工作满二年的C.具有中等专业学校医学专业学历，在医疗、预防、保健机构中工作满五年的D.以上全都可以

29、医师变更执业地点、执业类别、执业范围等注册事项的，应当到（）的卫生行政部门依照本法第十三条的规定办理变更注册手续：

A.县以上B.设区的市C.省政府D.准予注册

30、申请个体行医的执业医师，须经注册后在医疗、预防、保健机构中执业满（），并按照国家有关规定办理审批手续；未经批准，不得行医：

A.三年B.五年C.七年D.十年

31、医师在执业活动中享有下列哪些权利：（）

A.在注册的执业范围内，进行医学诊查、疾病调查、医学处置、出具相应的医学证明文件，选择合理的医疗、预防、保健方案

B.参加专业培训，接受继续医学教育

C.获取工资报酬和津贴，享受国家规定的福利待遇

D.以上全都是

32、医师在执业活动中履行下列哪些义务：（）

A.遵守法律、法规，遵守技术操作规范；树立敬业精神，遵守职业道德，履行医师职责，尽职尽责为患者服务

B.关心、爱护、尊重患者，保护患者的隐私

C.努力钻研业务，更新知识，提高专业技术水平

D.A+B+C都是

33、医师实施医疗、预防、保健措施，签署有关医学证明文件，必须亲自诊查、调查，并按照规定及时填写医学文书，不得（）医学文书及有关资料：

A.隐匿B.伪造C.销毁D.A+B+C34、医师不得出具与自己（）无关或者与执业类别不相符的医学证明文件：

A.工作岗位B.执业范围C.执业时间D.执业资格

35、医师有下列哪些情形之一的，县级以上人民政府卫生行政部门应当给予表彰或者奖励：（）

A.在执业活动中，医德高尚，事迹突出的B.对医学专业技术有重大突破，作出显著贡献的C.遇有自然灾害、传染病流行、突发重大伤亡事故及其他严重威胁人民生命健康的紧急情况时，救死扶伤、抢救诊疗表现突出的D.A+B+C36、为保证医疗临床用血需要和安全，保障（）身体健康，发扬人道主义精神，促进社会主义物质文明和精神文明建设，制定本法：

A.献血者B.用血者C.医务人员D.A+B37、国家实行无偿献血制度，提倡（）的健康公民自愿献血：

A.18-45周岁B.18-55周岁C.25-55周岁D.18-60周岁

38、对献血者，发给国务院卫生行政部门制作的（），有关单位可以给予适当补贴：

A.献血证书B.自愿献血证书C.无偿献血证书D.献血等荣誉证书

39、（）是采集、提供临床用血的机构，是不以营利为目的的公益性组织：

A.血站B.医院C.血液制品企业D.以上全都是

40、血站对献血者必须免费进行必要的健康检查；身体状况不符合献血条件的，血站应当向其说明情况，不得采集（）：

A.血小板B.红血球C.血液D.血浆

41、血站对献血者每次采集血液量一般为二百毫升，最多不得超过（），两次采集间隔期不少于六个月：

A、300mlB、400mlC、500mlD、以上都可以

42、《医疗废物管理条例》适用于医疗废物的（）处置以及监督管理等活动：

A.收集B.运送C.贮存D.以上全都是

43、县级以上各级人民政府（），对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的疾病防治工作实施统一监督管理；环境保护行政主管部门，对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工作实施统一监督管理：

A.卫生行政主管部门B.规划国土部门C.环境保护部门D.以上全都是

44、医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位，应当建立、健全医疗废物管理责任制，其（）为第一责任人，切实履行职责，防止因医疗废物导致传染病传播和环境污染事故：

A.党委书记B.分管院长C.法定代表人D.以上全都是

45、医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位，应当制定与医疗废物安全处置有关的规章制度和在发生意外事故时的应急方案；设置（）或者专（兼）职人员，负责检查、督促、落实本单位医疗废物的管理工作，防止违反本条例的行为发生：

A.环保部门B.质控部门C.监控部门D.总务部门

46、医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位，应当对本单位从事医疗废物收集、运送、贮存、处置等工作的人员和管理人员，进行相关（）和专业技术、安全防护以及紧急处理等知识的培训：

A.科学B.制度C.法律D.管理

47、医疗废物集中处置单位，应当符合下列哪些条件：（）

A.具有符合环境保护和卫生要求的医疗废物贮存、处置设施或者设备

B.具有经过培训的技术人员以及相应的技术工人

C.具有负责医疗废物处置效果检测、评价工作的机构和人员

D.以上都是

48.以下关于传染病监测的说法错误的是（）

A 国家、省级疾病预防控制机构负责对传染病发生、流行以及分布进行监测

B 国家、省级疾病预防控制机构负责对重大传染病流行趋势进行预测

C 县级疾病预防控制机构负责传染病预防控制规划、方案的落实

D 市级疾病预防控制机构负责本地区疫情和突发公共卫生事件监测、报告

E 省级疾病预防控制机构负责开展流行病学调查和常见病原微生物检测

49.根据《传染病防治法》的规定，以下哪项不属于医疗机构的职责（）

A 传染病病例报告B 传染病医疗救治

C 对拒绝隔离的患者采取强制隔离措施

D 防止医源性感染E 防止院内感染

50.医疗机构发现传染病患者后，采取的措施错误的是（）

A 对甲类传染病患者予以隔离治疗

B 对疑似甲类传染病患者，在确诊前，在指定的场所单独隔离治疗

C 对传染性非典型肺炎患者实施隔离治疗

D 对传染病病人污染的场所实施必要的卫生处理

E 对拒绝隔离治疗的甲类传染病患者进行强制隔离

第五篇：2012年期货考试法律法规附件

期货营业部管理规定（试行）2012年 5月 1日施行

第一章 总 则

第一条 为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第 43号）等法规、规章，制定本规定。

第二条 中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章 经营条件

第三条 营业部应当具备满足 期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：

（一）营业 场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；

（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；

（三）中国证监会规定的其他条件。

营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。

第四条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：

（一）营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；

（二）营业部应当配备 2条以上具有录音功能的电话线路；

（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 4小时的供电时间；

（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；

（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；

（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；

（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；

（八）中国证监会规定的其他条件。

第五条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：

（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；

（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；

（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；

（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；

（五）中国证监会规定的其他事项。

上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起 5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

第六条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。

期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。

营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。

第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。

营业部负责人拟 连续 离岗 10个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人 1年内累计离岗时间超过 3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他 事务。

第八条 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前 1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起 5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在 3个月内完成营业部负责人变更。

拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在 5个工作日内报告营业部所在地派出机构。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他 事务。

第九条 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起 3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：

（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；

（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；

（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；

（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；

（五）中国证监会规定的其他要求。

第十二条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章 内部控制

第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：

（一）期货公司对营业部统一 结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；

（二）营业部 岗位职责及人员管理制度；

（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；

（四）营业部合同、印章及档案管理制度；

（五）营业部市场营销管理制度；

（六）营业部投资者回访制度；

（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；

（八）反洗钱制度；

（九）中国证监会规定的其他管理制度。

第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。

第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。

第十六条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：

（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；

（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；

（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；

（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；

（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；

（六）营业部应当在投资者开户完成 1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；

（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

第十七条 期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。

营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。

营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。

第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。

营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。

营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。

第二十条 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设臵主、辅交易系统的风险控制参数。

营业部不得设臵交易系统的相关参数。

第二十一条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。

第二十二条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设臵投资者的手续费费率参数。

第二十三条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。

营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。

第二十四条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。

期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。

营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。第二十五条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。

营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。

第二十六条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。

营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。

第二十七条 营业部数量超过 5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。

第二十八条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

第二十九条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。

营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章 合规管理

第三十条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。

第三十一条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 1次以上现场检查，检查包括以下事项：

（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；

（二）营业部岗位设臵情况及人员资格情况；

（三）营业场所及设施合规情况；

（四）营业部内部控制制度执行情况；

（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；

（六）信息技术系统运行情况；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第三十二条 期货公司应当在完成营业部合规检查 10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年 3月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章 监督管理

第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。

第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。

第三十五条 派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。

第三十六条 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

第三十七条 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后 3个工作日内向期货公司报告。

期货公司期货投资咨询业务试行办法

颁布日期：20110323 实施日期：20110501 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 总则

公司业务资格和人员从业资格 业务规则

防范利益冲突

监督管理和法律责任 附则

第一章 总则

第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:

（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；

（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；

（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；

（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。

第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

第二章 公司业务资格和人员从业资格

第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件:

（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；

（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；

（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料:

（一）期货投资咨询业务资格申请书；

（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；

（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；

（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；

（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；

（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；

（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；

（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告；

（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；

（十）中国证监会规定的其他材料。

第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

第三章 业务规则

第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配臵相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为:

（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；

（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；

（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；

（四）以个人名义收取服务报酬；

（五）期货法规、规章禁止的其他行为。

期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。

期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

第二十条 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。

第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

第四章 防范利益冲突

第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。

期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

第五章 监督管理和法律责任

第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施:

（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；

（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；

（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；

（四）违反本办法第十三条规定；

（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；

（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处臵失当，导致发生重大利益冲突事件；

（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；

（八）其他不符合本办法规定的情形。

期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第六章 附则

第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。

第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。

第三十六条 本办法自2011年5月1日起施行。

期货市场客户开户管理规定2009年9月1日施行

第一章 总则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。

第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；

（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；

（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；

（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；

（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。

第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。

第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；

（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；

（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；

（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；

（五）其他应当复核的内容。

第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

（一）客户资料不符合实名制要求；

（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；

（三）中国证监会规定的其他情形。

第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。

第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章 客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章 监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章 附则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。

第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。