2007年9月OHSAS18000注册审核员考卷基础知识

第一篇：2007年9月OHSAS18000注册审核员考卷基础知识

2007年9月OHSAS18000注册审核员考卷基础知识

一、单项选择题(从下面各题中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入表格内。每题1分，共15分)

1.组织员工应()。(A)了解谁是OHSMS管理者代表(C)参与职业健康安全方面的事务(D)以上都对

(B)表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺，理解组织的职业健康安全方针、目标

2.组织建立并保持应急准备和响应的计划程序的目的是()。(A)对危险源进行全面的辨识和评价

(B)彻底消除各种事故(C)对所识别出风险实施有效的控制

(D)为了预防和减少潜在的事件或紧急情况可能引发的疾病和伤害

3.以下哪一种不属于主动的绩效测量？()(A)法律、法规的遵守情况的监测(B)职业健康安全管理方案

(C)疾病调查(D)运行准则

4.以下除()以外，都必须设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。

(A)矿山(B)交通运输单位(C)建筑施工单位(D)危险品生产、经营、储存单位

5.用人单位对从事接触职业病危害作业的劳动者，应当给予适当的()。

(A)保护用品(B)物质奖励(C)表扬(D)岗位津贴

6.下列哪项措施不是预防触电事故的措施()。(A)保护接地(B)绝缘(C)使用50伏的低压电(D)安装漏电保护器

7.以下()生产企业必须纳入《安全生产许可证》制度。

(A)劳动防护用品(B)电动机(C)锅炉压力容器(D)以上都不是

8.()是综合规范安全生产法律制度的法律，它适用于所有生产经营单位，是我国安全生产法律体系的核心。(A)《安全生产法》(B)《宪法》(C)《行政许可法》(D)《劳动法》

9.消防工作贯彻预防为主、防消结合的方针，坚持()和原则，实行防火安全责任制。

(A)依靠群众(B)安全第一(C)谁主管、谁负责(D)专门机构与群众相结合10.《安全生产法》对安全生产危险性较大的行业进行了规定，“矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，()”(A)应当配备兼职安全生产管理人员(B)应当配备专职或兼职安全生产管理人员

(C)必须设置安全生产管理机构(D)应当设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员11～15 略

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入题后括号内。每题1分，共15分)

16.GB/T28001-2001标准不但可用于认证，还可用于企业的自我鉴定和声明。()

17.风险是指某一特定危险情况发生的可能性。()

18.组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑相关方的意见。()

19.最高管理者应在管理者中指定一名成员作为管理者代表。()

20.职业健康安全管理体系文件应在保证活动的有效性和效率的前提下尽可能少。()

21.组织确定与所认定的风险有关的需要采取控制措施的运行与活动，都要确保在文件化的程序规定的条件下进行。()

22.用于对职业健康安全绩效进行监视和测量的设备应校准。()

23.在机械设备的传动带、转动轴、皮带轮、飞轮、砂轮和电锯等危险部位，视需要可以选择装设或不装设防护装置。()

24.为了安全和便于管理，企业电压等级宜少不宜多。()

25.在火灾和爆炸危险场所，静电火花是十分危险的，静电电压可以达到数万至数十万伏。()

26.所有生产企业都应建立安全管理机构或配备专职安全员。()

27.《中华人民共和国安全生产法》规定，任何生产经营单位，只要其从业人员超过300人，就必须设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。()

28.未经上岗前职业健康检查的职工可以先从事接触职业病危害作业，但应在3日内进行职业健康检查。()

29.高毒作业场所应当设置黄色区域警示线、警示标识或中文警示说明。()

30.依法进行安全评价的企业，才可能取得安全生产许可证。()

三、多项选择题31.关于GB/T28001-2001标准，以下说法正确的是()。(A)其所有要求不必在任何一个职业健康安全管理体系中均要纳入(B)其针对的是职业健康安全(C)其针对的是产品和服务安全(D)其所有

要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系

32.职业健康安全管理体系方针中包括()。(A)组织对提供的产品和服务安全的整体目标和改进的承诺(B)对持续改进的承诺(C)对遵守现行职业健康安全法律、法规和其他要求的承诺(D)对员工职业健康安全承诺

33.组织在选择危险源辨识和风险评价方法时()。(A)可以根据自己的爱好任意选择不必考虑任何其他因素(B)应依据风险的范围、性质和时限进行确定(C)应尽可能选择复杂、精确度高且只有专家才能操作方法

(D)应能确定风险级别并与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应

34.GB/T2008-2001标准要求，组织的职业健康安全管理者代表应()。

(A)负责建立、实施和保持OHSMS要求(B)向最高管理者提交OHSMS绩效报告

(C)承担职业健康安全的最终责任(D)建立组织内部的咨询服务机构

35.“绩效测量和监视”包括()。

(A)对职业健康安全目标的满足程度的监视(B)对是否符合职业健康安全管理方案和运行准则的监视

(C)对是否符合适用的法规要求的监视(D)对事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的监视

36.组织为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施应当()。

(A)与问题的严重性相适应(B)与组织的经济实力相适应

(C)与面临的职业健康安全风险相适应(D)与作业者的能力相适应

37.特种作业人员包括()。(A)电工(B)金属焊接切割工(C)矿山通风操作人员(D)锅炉水质化验工

38.下列灭火剂中适用于扑灭带电火灾的有()。(A)水(B)二氧化碳(C)泡沫(D)干粉

39.以下属于危险化学品的有()。(A)TNT(B)乙炔(C)聚乙烯d)白磷

40.按照安全生产法的规定，应当建立应急救援组织的生产经营单位是指()。

(A)矿山(B)危险物品的生产、经营、储存单位(C)建筑施工单位(D)交通运输单位

四、填空题

41.根据GB/T20081-2001标准，组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的()。42.GB/T20081-2001标准要求，员工应意识到在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全()。43.GB/T20081-2001标准中，4.4.6条款的标题是()。44.根据《劳动防护用品监督管理规定》的要求，特种劳动防护用品实行()标志管理。

45.三级安全教育是指:厂级教育、()、班组教育。

6-10 请对以下场景进行分析，并在括号内写出其所适用的GB/T20081-2001标准条款的编号。必须写出所适用条款的最准确编号，但最多只须写出三位章节号。

46.顾客打电话询问化工厂的职业健康安全方针，办公室主任回答:已印成宣传单，可以来取。()

47.车间在每个班组设置兼职安全员。()

48.某公司新办了一个名叫“安全生产园地”的黑板报，其中包括“事故通报”、“公司安全生产制度建设”等栏目，深受大家的喜爱。()49.某化工厂每年进行一次消防演习。()

50.根据同类企业所发生的触电事故的教训，本企业已对内部所有电器和用电安全进行了全面的的检查。()

五、简答题51.请简述组织进行危险源辨识、风险评价及风险控制策划的步骤。

52.员工应参与哪些协商活动？53.试说明火灾形成的要素以及控制火灾的基本原则。

六、案例分析及阐述题

55.为什么说危险源辨识是职业健康安全管理体系的核心？

56.2006年7月10日，某用户将一只液氯钢瓶送到某电化厂充装液氯。该用户在生产设备与液氯钢瓶连接管路上没有安装逆止阀、缓冲罐或其他防倒灌装置，致使氯化石蜡倒灌入液氯钢瓶中。用户在将液氯钢瓶送至电化厂时未说明这一情况，埋下了重大事故隐患。与此同时，电化厂液氯工段操作人员违章操作，在充装液氯前没有按照操作规程对钢瓶进行装前检查和清理。充装时，钢瓶内的氯化石蜡和液氯发生化学反应，温度压力升高，致使该钢瓶发生爆炸，并引发周围钢瓶相继爆炸，造成8名工人死亡，周围居民数千人中毒。对事故原因进行调查时发现，双方工人均未经特种作业人员培训和考核，工厂也没有事故应急预案和措施。请根据上述材料，分析该起事故的直接原因和间接原因。

第二篇：2007年9月QMS国家注册审核员考试题

2007年9月QMS国家注册审核员考试题-(整理版)

一、单选题

1、电视机的（）特性是赋予特性。a.清晰度 b.音响保真度 c.价格 d.颜色

2、以下哪些不包括在《产品质量法》中所称的“产品”范围内： a.加工和制作的产品 b.销售的产品

c.建设工程 d.建筑材料、建筑构配件和设备

二、判断题

1、审核员发现不符合项线索时可扩大抽样。（）

2、受审核方可以依据合理的理由要求认证机构更换审核组成员。（）

三、多选题

1、以下哪些是顾客财产？（）

a.组织按顾客的要求，从顾客指定的某钢材厂购买的原材料 b.顾客提供的用于加工产品的模具 c.宾馆服务台保管的顾客的贵重物品

d.某加工厂为加工顾客所需的设备时购买的零部件

2、根据《计量法》，以下（）属于强制性检定的范围： a.公用计量标准器具 b.最高计量标准器具

c.用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面列入强制检定目录的工作计量器具。d.a+b+c

3、GB/T2828.1-2003标准是（）a.计量抽样方案 b.调整型抽样方案

c.计数抽样方案 d.非调整型抽样方案

4、请受审核方确认不符合项是为了（）

a.找出不符合的原因 b.确认审核证据的准确性

c.同意采取纠正措施 d.a+b+c

5、质量体系审核中不采用（）方法收集审核证据。a.面谈 b.查阅文件和记录

c.抽取产品送认可的实验室检测 d.现场观察

6、在第三方认证时，（）不是审核员的职责： a.实施审核 b.确定不合格项

c.分析不符合项的原因 d.针对不符合项制定纠正措施

7、管理的对象是（）

a.组织 b.资源 c.？d.？（不记得了，请补充。）

8、实习审核员申请人员至少需要（）与质量管理相关的工作经历。a.2年以上（含2年）b.3年以上 c.4年以上 d.5年以上

四、填空题

1、组织应确保外来文件得到（），并控制其分发。

2、根据《认证认可条例》，国家推行产品、（）、管理体系认证。

3、审核报告所有权归（），审核员应保守相关秘密。

判断属于哪个条款：

4、质检部新分配的大学生不会操作检测设备。（）

5、某宾馆在客房内放置《服务指南》。（）

五、简答、阐述题

1、管理评审（5.6）体现了哪些质量管理原则，为什么？

2、简述质量管理体系要求与产品要求的关系。

3、纠正、纠正措施和预防措施的概念有什么不同？

4、如何审核“内部审核”条款？

5、简要说明SPC图的概念及其作用。（这道题6月份QMS审核员考试也考过）

6、简要说明审核证据、审核发现和审核结论之间的关系。（这道题9月份的ISO14001审核员考试也考了。）

7、审核员在某企业查最近一次的管理评审，发现管理评审报告中针对评审情况，共提出了四项改进决策，审核员只看到其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何处理。

8、在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产 品质量很满意，因此我们没有相关记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你将用什么方法？审 核哪些内容？

9、审核员在审核人力资源部时，查了培训计划、培训效果验证和培训记录，请问该审核员审核是否充分，如何作进一步审核？

10、《质量管理体系审核员注册准则》第二章注册要求

2.1 申请要求

2.1.1

各级别注册申请人应认真阅读CCAA-QMS审核员注册准则，了解各项注册要求。

2.1.2

申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文，如提供其他语言的信息、资料，应附有经聘用申请人的认证机构确认的中文翻译件。

2.1.3

申请人应使用 CCAA统一的注册申请表格。申请表应填写完整，由申请人亲笔签字，注册担保人、推荐机构负责人签字并盖推荐机构公章，附上所有要求的证明资料，与注册费用一同递交 CCAA。

注：申请表格可从 CCAA网站http://www.xiexiebang.com下载后填写，同时在该网站的“注册申请”栏完成网上申请。

根据以上要求，请问：

1)如果申请人不清楚注册相关要求，从什么渠道可以获得相关信息。2）申请人的申请表，哪些内容必须亲手签字或盖章，不得打印。

问以下有没有不符合，不符合哪个标准条款，写出不符合标准条款内容及不符合事实：

11、审核员查销售部销售合同，发现有一份合同（编号为：S122）用手写改动，改动处双方都签字确认了。改动内容为“某设备附录电缆长度由原来50米改 为100米每条”。销售部负责告诉审核员，此更改已通知相关部门。审核员在仓库审核发现一卡片，上面标注的电缆长度为50米，涉及的合同编号为S122。仓库管理员说到时按这个卡片发给客户，并声称不知道合同已更改了。

13、某车间表现处理工艺文件规定，某零件处理温度为100-120摄氏度，每筐装15个，在处理液中浸泡20分钟。后来因为蒸汽不足，温度最多只能达到 80摄氏度，车间主任为了将浸泡时间延长到30分钟，为了确保产量，每筐装30个，完成了生产任务。审核员问工艺员，是否知道这个变化，工艺员说不知道。

14、审核员进入某食品厂食品车间，发现车间窗门敞开，从窗往外看发现车间地处繁忙市政要道旁边，灰尘滚滚。车间主任说，车间内温度高，因没有空调，非常闷只得开窗通风。

15、查某家具公司客户服务部，发现某月有多次顾客投诉家具表面擦伤，审核员问如何处理的。客户部经理说，我们派人全部给客户换新的产品，客户都很满意。没有采取其他措施。

16、某车间5、6、7月份产品合格率分别为97%、96.6%、95.3%，工厂要求的产品合格率为95%，以往月份的产品格率都在98%以上，审核员向车间主任提出这个情况。车间主任说没有注意到，不过都达到工厂的要求，本月的奖金也少不了。

第三篇：国家注册审核员考试题(质量-基础知识-2016.12)

2016 年12 月质量管理体系国家注册审核员考试试题—基础知识

一、单项选择题

1、依据ISO9001:2015 标准，组织与顾客沟通的内容不包括（C）。A.关系重大时，制定有关应急措施的特定要求 B.处置或控制顾客财产 C.外包方的环境污染

D.获取有关产品和服务的顾客反馈

2、相关方是能够影响（A）、受（）影响，或自认为受到（）影响的个人或 组织。

A.决策或活动 B.决策和活动 C.活动或过程 D.活动和过程

3、管理评审的输出应包括与下列哪些事项相关的决定和措施（D）。A.改进的机会 B.质量管理体系所需的变更 C.资源的需求 D.以上都是

4、过程运行环境中的心理因素，描述不正确的是（C）。A.舒缓心理压力 B.预防过度疲劳 C.美化服务场景 D.保证情绪稳定

5、理解组织及其环境，下列描述不正确的是（B）。

A.组织确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外 部和内部因素

B.最高管理者应通过对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性承诺提供证 据

C.组织应对这些确定的内部和外部因素的相关信息进行监视 D.组织应对这些确定的内部和外部因素的相关信息进行评审

6、下列关于ISO9001:2015 标准采用的方法，描述最适当的是（A）。

A.采用过程方法，将PDCA（策划、实施、检查、处置）循环与基风险的方法结合 B.采用风险管理办法，将PDCA（策划、实施、检查、处置）循环与过程方法相结 合

C.采用基于风险管理的PDCA（策划、实施、检查、处置）循环方法 D.采用基于PDCA（策划、实施、检查、处置）循环的过程方法

7、下列关于“服务”描述不正确的是（C）。A.服务的特征可以是无形的也可以是有形的 B.服务通过与顾客接触的活动来确定顾客要求 C.通常，服务的愉出包括有形或无形的产品 D.服务可能涉及为顾客创造气氛

8、为了确保测量结果的有效，可引用ISO9001:2015 的标准要求，测量设备应实施以 下控制（C）。

A.建立测量设备台账B.编制测最设备周检计划 C.按规定时间间隔或在使用前进行校准和检定 D.以上全部

9、在ISO9001:2015 标准中，术语“产品”或“服务”仅适用于（B）的产品和服 务。A.提供给顾客或顾客所要求B.预期提供给顾客或顾客所要求 C.预期提供给顾客D.顾客所要求

10、在“以顾客为关注焦点”的质量管理原则中，质量管理的主要关注点是满足顾客 要求并且努力（C）。

A.满足顾客未来需求和期望B.超越顾客的要求

C.超越顾客期望D.满足顾客和其他相关方的需求和期望

11、质量管理原则中的凌达作用是指（D）。建立统一的宗旨和方向，并且创造全 员积极参与实现组织的质量目标的条件。A.领导B.高层领导

C.最高管理者D.各级领导

12、针对“产品和服务”，表述不正确的是（D）。A.在大多数情况下，“产品和服务”一起使用 B.产品和服务包括所有的输出类别

C.产品和服务包括硬件、服务、软件和流程性材料 D.产品和服务不存在差异

13、检验是对符合规定要求的确定。检验的结果可表明合格、不合格或合格的（D）。A.性质B.原因 C.分类D.程度

14、组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系（C）的能力 的各种外部和内部的因素。A.绩效B.结果

C.预期结果D.及其过程

15、组织的产品和服务质量取决于满足（A）能力，以及所受到的有关的相关方的 有意和无意的影响。A.顾客B.要求 C.市场D.顾客期望

16、对特定的客体，规定由谁及何时应用程序和相关资源的规范是（C）。A.质量手册B.产品开发计划 C.质量计划D.项目管理计划

17、ISO9001:2015 标准规定的质量管理体系要求是对产品和服务要求的（C）。A.取代B.融合 C.补充D.B+C

18、基于风险的思维使组织能够确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的 各种因素，采取预防控制，最大限度地降低不利影响，并最大限度地（A）。A.利用出现的机遇B.采取控制措施 C.面对挑战D.采用预防工具

19、ISO9001:2015 标准所阐述的质量管理体系原则不包括（C）。A.以顾客为关注焦点、过程方法B.领导作用、循证决策

C.管理的系统方法、与供方互利的关系D.全员参与、关系管理、改进

20、“某机场公司的驳运车司机正在按航班信息和乘客人数的控制要求进行乘客驳运 作业”。最适用于这一情景的条款是（D）。A.7.1.3 B.8.1 C.8.2.1 D.8.5.1

21、“京东购物网首页上声明：凡在京东网上购物，均可使用京东白条：30 天内免 任何手续费”。此声明属于下列哪个要求（B）。A.适用的法律法规要求B.组织认为的必要要求 C.组织必须履行的要求D.组织隐含的要求

22、设计和开发活动中的“变换方法进行计算”的活动是（C）。A.设计输出B.设计评审 C.设计验证D.设计确认

23、正规的质量管理体系为策划、执行、监视和改进质量管理活动的（D）提供了 框架。

A.有效性B.有效性和效率 C.符合性和有效性D.绩效

24、组织与顾客沟通时，除了获取有关产品和服务的顾客反馈外，还包括（D）。A.提供有关产品和服务的信息

B.关系重大时，制定有关应急措施的特定要求 C.处置或控制顾客财产D.以上都是

25、“机械公司的工艺员正在编写轴承的工艺卡片”。最适用于这一情景的条款是（B）。

A.7.5.2 B.8.1b C.8.5.1a D.8.5.1b

26、“将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的体系来理解和管理时，可更加有 效和高效地得到一致的、可预知的结果”。说是哪项管理原则（A）。A.过程方法B.改进

C.管理的系统方法D.询证决策

27、组织的环境是多变的，应对这些内部和外部因素的相关信息进行（D）。A.监测B.评审

C.跟踪D.监视和评审

28、以下哪些不是顾客财产（D）？ A.培训机构在上课前收集到的学员通讯录 B.银行向储户索要的身份证复印件

C.雨天，就餐者将自带的雨伞放在酒店门口的固定雨伞架上 D.涂料公司向顾客提供的标准色卡

29、组织在对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制时。应保留下列哪些成文 信息（D）。

A.有关更改评审结果B.授权进行更改的人员 C.根据评审所采取的必要措施D.以上都是

30、根据ISO9001:2015 标准8.6 条款，组织应在适当阶段实施策划的安排，目的是（D）。

A.确保产品和服务已满足要求B.确保产品和服务的结果得到证实

C.确保产品和服务能够持续满足要求D.以验证产品和要求已得到满足

31、根据ISO9001:2015 标准，除非（D），否则在策划的安排已圆满完成之前，不 应向顾客放行产品和将会服务。

A.得到有关授权人员的批准B.适用时得到顾客的批准 C.必须得到顾客批准D.A+B

32、组织环境指对组织（C）的方法有影响的内部和外部因素的组合。A.经营和决策B.质量管理 C.建立和实现目标D.持续改进

33、致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标的活动是（B）。

A.质量计划B.质量管理 C.质量控制D.质量保证

34、《中华人民共和国产品质量法》不适用于下列哪项（A）。A.农田里收获的小麦B.粮店销售的大米 C.商场出售的电器D.建筑材料

35、下列哪些活动是组织设计和开发过程控制的目的（D）。A.实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力 B.实施验证活动，以确保设计和开发输出的满足输入的要求

C.事实确认活动，以确保形成的产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要 求

D.以上都是

36、组织应对产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改进行适当的识别、评审 和控制。目的是（C）。

A.以确保基于风险的思维方式，减少对产品和服务所带来的影响 B.以确保设计和开发的产品和服务满足要求 C.以确保更改对满足要求不会产生不利影响 D.以上都是

37、需要时，组织应采用适当的方法识别输出，其目的是（B）。A.满足产品和服务的标识要求B.以确保产品和服务合格 C.确保产品的可追溯性D.以上都是

38、组织应在生产和服务提供期间对输出进行必要防护，下列哪些不属于输出防护（A）。

A.爱奇艺公司上传到网上的收费电视节目 B.食品厂用冷藏车运输水产品 C.产品包装

D.化工研究通过百度云向顾客传输的新产品配方信息

39、组织应确定所要求的交付后活动的覆盖范围和程度时，应考虑下列哪些活动（D）。

A.家电产品的三包协议B.家电产品中有毒化学物残留 C.一次性PET 饮水瓶废弃后的回收D.以上都是

40、组织应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，其目的是（D）。A.以确保变更管理B.识别风险、并予以控制

C.以保持质量管理体系满足标准的要求D.已确保持续地符合要求

41、对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求，是ISO9001:2015 标准哪个 条款提出的要求（C）。A.8.3.6 B.8.5.6 C.8.7.1 D.10.2.1

42、组织应确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务。（C）组织应进行评 审。

A.在发生贸易前B.在发生贸易后 C.在承诺向顾客提供产品和服务之前D.在承诺向顾客提供产品和服务后

43、当质量管理体系、环境管理体系、职业健康管理体系被一起审核时，称为（D）。

A.整合审核B.第二方审核 C.联合审核D.结合审核

44、在创建和更新成文信息时，要进行评审批准，以确保（C）。A.充分性B.有效性

C.适宜性和充分性D.适宜性

45、组织应确定并配备（C），以有效实施质量管理体系运行和控制其过程。A.有能力的人员B.有知识的人员 C.所需的人员D.有技能的人员

46、下列哪项成文信息，不是组织在设计和开发更改时应保留的（A）。A.设计和开发确认信息B.评审的结果

C.更改的授权D.为防止不利影响而采取的措施

47、依据ISO9001:2015 标准9.1.1，组织应评价质量管理体系的（A）。A.绩效和有效性B.复合型和有效性 C.适宜性、充分性和有效性D.以上全部

48、组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程并获得（D）。A.过程绩效B.体系绩效

C.合格产品D.合格产品和服务

49、组织应在相关职能、层次和质量管理体系所需的（D）建立质量目标。A.范围B.边界 C.活动D.过程

50、组织对质量管理体系进行变更时，以下不正确的考虑是（D）。A.变更目的及其潜在后果B.质量管理体系的完整性 C.资源的可获得性D.职责和权限的固化

51、组织应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，组织应考虑现在内部资源的能力，还要考虑从（C）。A.相关方获得资源B.外部合作伙伴获得资源 C.外部供方获得资源D.外部获得资源

52、依据ISO9001:2015 标准7.1.6 要求，组织应确定（C），以运行过程并获得合 格产品和服务。

A.专业知识B.管理知识 C.所需的知识D.更新的知识

53、组织应确保受其控制的工作人员知晓，他们对质量管理体系有效性的贡献，包括（B）。

A.失效模式后果分析B.改进绩效的益处 C.知识分享D.体系的绩效

54、组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部的沟通，包括（D）。A.沟通什么和何时沟通B.与谁沟通和如何沟通 C.谁负责沟通D.以上都是

55、审核范围和准则，包括任何更改，应由（D）确定。A.认证机构B.客户

C.审核组D.认证机构与客户商讨后

56、审核原则（C）审核公正性和审核结论的客观性的基础。A.诚实正直B.明断自立 C.独立性D.基于证据的方法

57、六西格玛改进模式分为以下哪几个阶段（A）。

A.DMAJC-界定、测量、分析、改进、控制B.PDCA-策划、实施、检查、改进 C.CAPD-检查、改进、策划、实施D.DMAI-界定、测量、分析、改进

58、以下那种图示技术是研究成对出现两组数据之间的关系的（C）。A.直方图B.趋势图 C.散布图D.正态图

59、以下不属于物理因素的有（B）。A.温度B.减压 C.空气流通D.照明

60、PDCA（策划-实施-检查-处置）循环的观点是以下哪位质量大师提出的（A）。A.戴明B.休哈特 C.朱兰D.石川馨

61、计量器具是指能用以直接或间接测出被测对象量值的装置、仪器仪表，量具和用 于统一量值的标准物质，包括（D）。A.计量标准B.工作计量器具 C.计量基准D.以上全部

62、针对ISO9001:2015 标准中7.5 条款“成文信息”中包含的质量管理体系成文信 息要求你认为不正确的理解是（D）。A.标准要求的成文信息

B.为确保质量管理体系有效性所需的成文信息 C.文件数量多少，详细程度各企业可以不同 D.不需要质量手册

63、组织的知识是组织特有的知识，通常从其（A）中获得。A.经验B.项目 C.理论D.学习

64、《中华人民共和国计量法》规定（A）负责建立各种计量基准数据，作为统一 全国量值的最高依据。

A.国务院计量行政部门B.省级计量行政部门

C.县级以上地方人名政府计量行政部门D.国务院有关主管部门 65、以下不属于审核准则的是（B）。A.顾客的隐含要求B.组织的产品的检验记录

C.生产设备维护管理规定D.认证产品所执行的产品标准

66、认证人员自被撤销执业资格之日起（A），认可机构不再受理其注册申请。A.5 年内B.6 个月内 C.3 年内D.1 年内

67、在对铸件进行检验时，根据样本中包含的不合格铸件数和根据样本中包含的不合 格砂眼数判断该批产品是否接收的判定方式属于（B）检验。A.计点和计量B.计件和计点 C.计数和计量D.计数和序贯

68、对于特殊审核，以下描述不正确的是（C）。

A.对于已授予的认证，认证机构对其扩大认证范围的审核可以和监督审核同时进行 B.提前较短时间的审核，认证机构在指派审核组时应给予更多关注 C.认证机构为调查投诉进行的特殊审核可以和监督审核同时进行

D.认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的客户进行追踪时可能需要在 提前较短时间通知获证客户就对其进行审核

69、《产品质量法》规定：因产品存在缺陷造成损害要求赔偿的诉讼时效期间为（B），自当事人知道或者应当指导其权益受到损害时起计算。A.五年B.二年 C.三年D.十年

70、确定审核范围时应考虑（D）。

A.组织的实际位置与组织单元B.覆盖的时期 C.组织的活动和过程D.以上全部 71、审核发现是指（D）。A.审核中观察到的客观事实

B.将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果 C.审核的不合格项D.审核中观察项

72、风险评估包括风险识别、风险分析和（B）三个步骤。A.风险处置B.风险评价 C.规避风险D.风险应对

73、根据GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1 部分：标准的结构和编写》标准给出 的术语和定义，规定产品、过程或服务需要满足的要求的文件是（B）。A.规程B.规范 C.指南D.标准

74、组织应对所确定的策划和运行质量管理体系所需的来自外部的成文信息进行适当 的（C），并予控制。A.发放并使用B.授权并修改 C.识别D.标识

75、应用过程方法可通过采用PDCA 循环以及始终（D）对过程和体系进行整体管 理，旨在有效利用机遇并防止发生不良结果。A.进行持续改进B.进行风险识别 C.坚持防范风险D.基于风险的思维

76、以下关于过程方法的描述不正确的是（B）。

A.IS09001:2015 标准倡导在建立、实施质量管理体系以及提高其有效性时采用过 程方法，通过满足顾客要求增强顾客满意

B.在实现组织预期结果的过程中，系统地管理相互关联的过程有助于提高组织的有 效性

C.过程方法使组织能够对体系中的相互关联相互依赖的过程进行有效控制，以增加 组织的整体绩效

D.过程方法包括按照组织的质量方针和战略方向，对各过程及其相互作用，系统的 进行规定和管理，从而实现预期结果

77、IS09001:2015 标准要求组织应确定井提供建立、实施、保持和持续改进质量管 理体系所需的资源，以下对基础设施资源描述不正确的是（D）。A.建筑物和相关设施B.设备，包括硬件和软件 C.运输资源、信息和通信技术D.设备操作人员

78、当组织声称符合IS09001:2015 标准时，以下说法正确的是（B）。A.任何情况下，ISO9001:2015 标准的所有要求均须符合

B.组织科确定不适用要求，所确定的不适用要求不影响组织确保其产品和服务的符 合性及增加顾客满意的能力或责任

C.组织确定的不适用要求仅限于第8 章，否则不能声称符合ISO9001:2015 标准 D.B+C 79、为确保产品和服务合格而确定、提供和维护的运行过程所需的环境不包括（B）。

A.社会因素B.生理因素 C.心理因素D.物理因素

80、以下不是设计和开发控制的活动的是（B）。A.实施评审活动B.实施更改活动 C.实施验证活动D.实施确认活动

二、多项选择题

81、标准哪些条款与战略有关？（ABCD）。A.4.1 理解组织及其环境B.5.1 领导作用和承诺 C.5.2.1 制定质最方针D.9.3 管理评审

82、GB/T19011 标准规定，决定审核组的规模和组成时，应考虑（ABD）。A.审核的复杂程度B.所选定的审核方法 C.审核组长的专业能力D.法律法规要求

83、ISO9001:2015 标准中，关于质量管理原则的描述，以下哪一种不是正确的？（CD）。

A.循证决策B.关系管理

C.与供方互利的关系D.基于事实的决策方法 84、关于组织的环境描述准确的是（ABCD）。

A.组织环境的概念、除了适用于赢利性组织，还同样能适用于非盈利或公共服务组 织

B.对建立、实施预期结果的方法有影响的内外部结果的组合 C.对策划、实现质量方针的方法有影响的内外部结果的组合 D.了解基础设施对确定组织环境会有影响

85、下列哪些是ISO9001:2015 标准基本结构示意的PDCA 循环图中输入的要求（ABD）。

A.相关方的需求和期望B.组织及其环境 C.质量管理体系的结果D.顾客要求

86、按照ISO9001:2015 标准要求，组织应确保在与外部供方沟通之前，所确定的要 求是（BC）。A.有效的B.充分的 C.适宜的D.可信的

87、依据ISO9001:2015 标准，应对风险和机遇可为（ABD）奠定基础。A.提高质量管理体系有效性B.获得改进结果 C.创造利润D.防止不利影响

88、ISO9001:2015 标准6.1.1 条款要求，在策划质量管理体系时，组织应考虑到（ABC）。

A.组织的环境B.相关方的要求 C.需要应对的风险和机遇D.组织的产品和服务类别

89、组织应对设计开发过程进行控制，以确保（ABCD）。A.规定拟获得的结果B.实施评审、验证、确认活动

C.针对评审、验证和确认过程中确定的问题采用必要措施 D.保留设计开发过程控制活动的成文信息 90、5S 现场管理起源于日本丰田公司，5 个S 分别代表（AB）。A.整理、整顿B.清扫、清洁、素养 C.速度、节约、素养D.安全、服务

91、《产品质量法》中所称“缺陷”，是指以下哪些情况（AB）。A.产品存危及人身、他人财产安全的不合理的危险

B.产品有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，是指不符合该 标准

C.不符合国家推荐标准要求D.不符合顾客要求

92、下列那些情况违反了《产品质量法》关于产品或其包装上的标识的有关规定（AB）。

A.没有产品质量检验合格证明

B.内销产品只有英文表明的产品名称、生产厂名称和地址 C.所标注的产品执行标准为现行有效的国家标准 D.在化妆品包装上标明生产日期和实效日期

93、以下关于审核方案的说法正确的是（ABC）。A.认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求

B.审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户的规模，其管理体系、产品和过程的 范围与复杂程度，以及经过证实的管理体系有效性水平和以前审核的结果 C.监督审核应至少每个日历年进行一次

D.审核方案的第一个周期从初次认证决定算起。以后的周期从证书颁发之日算起 94、根据ISO9001:2015 标准，组织应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，下列哪些是受控条件（BCD）。

A.确定产品和服务的要求B.配备胜任的人员，包括所要求的资格

C.可获得成文信息，以规定拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性 D.采取措施防止人为错误

95、ISO9001:2015 标准7.3 条款指人员意识，要求组织应确保其控制范围内工作人 B.员知晓（ABCD）。A.质量方针B.质量目标

C.不符合质量管理体系要求的后果D.他们对质量管理体系有效性的贡献

96、当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，组织对变更进行策划时应考虑（BCD）。

A.产品的价格变化B.质量管理体系的完整性 C.资源的可获得性及职责和权限分配或再分配 D.变更的目的及其潜在后果

97、计数调整型抽样检验适用于以下哪些情况（ABD）。A.连续批产品

B.进厂原材料、外购件、出厂成品、工序间在制品交接 C.政府部门监督抽查D.工序管理和库存品复检

98、能证实最高管理者对质量管理体系的领导作用和承诺的活动是（ABCD）。A.确保制定质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致 B.确保质量管理体系要求融入组织的业务过程 C.促进使用过程方法和基于风险的思维

D.推动改进，支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用

99、组织的知识可以基于外部来源，以下哪些是知识的的外部来源？（ABC）。A.标准B.从顾客或外部供方收集的知识

C.专业会议D.获取和分享未成文的知识和经验

100、组织应分析和评价通过监视和测量获得的适宜的数据和信息，应利用分析结果 评价包括（ABCD）。

A.针对风险和机遇所采取措施的有效性B.策划是否得到有效实施 C.C.外部供方是绩效D.质量管理体系改进的需求

第四篇：2018年6月国家注册审核员考试QMS基础知识试卷

2018年6月QMS基础真题试卷

一、单项选择题（从下面各题中选择一个最恰当的选项，并将答案填写在相应的位置。每题1分，共50分，不在指定位置作答判为零分）

1.经验表明当出现波动的特殊因素时，控制图能有效地引起有关人员的注意:在系统或过程需要改进时，即需要减少普通因素所引起的波动时，控制图能反映出改进的情况。以下控制图形中属于存在普通因素控制图的是(B)。

A.图b+c B.图a C.图b D.图c

2.系统图又称树形图，是以问题为着眼点，作分支式的思考，用以得到问题的解决方案，并明确改善对象的一种方法。其作用在于系统地将某一主问题分解成许多组成要素，以显示（C）之间的逻辑关系和顺序关系，改善对象的构成要素，取得可以实施的方案。

A.事项中的具体元素和对应元素的交点处 B.“原因-结果”或“目的-手段” C.主题与要素、要素与要素

D.某一项工序或工作作业进行方向

3.某零件的屈服强度界限设计要求为480-520MPa，从100个样品中所得样品标准差(S)为6.2MPa，则过程力指数为（C）。A.2.150 B.3.225 C.1.075 D.0.538 4.当所有策划的（D）已经执行或出现与审核委托方约定的情形时，审核即告结束。

A.审核计划 B.审核内容 C.审核方案 D.审核活动

5.审核报告应在商定的时间期限内提交，如果延迟，应向（D）通告原因。

A.认证机构 B.受审核方

C.审核方案管理人员 D.B+C

6.质量管理体系内部审核的准则包括（B）。

A.审核方案

B.GB/T19001标准 C.审核员的审核经验 D.专业知识

7.依据ISO/IEC17021，如果认证机构在审核中使用多场所抽样，则应制定（D），确保对管理体系的正确审核。A.审核方案 B.审核方法 C.抽样方法

D.抽样方案

8.认证机构应根据实现审核目的所需的能力以及公正性要求来选择和任命审核组成员，包括审核组长以证机构及必要的（B）A.专业审核员

B.技术专家 C.审核员

D.专职审核员

9.质量管理原则中的领导作用是指（D）建立统一的宗旨和方向，并且创造全员积极参与与实现组织的质量目标的条件。

A.领导 B.高层领导 C.最高管理者 D.各级领导

10.组织的产品和服务质量取决于满足（A）能力，以及所受到的有关的相关方的有意和无意的影响。

A.顾客 B.要求 C.市场

D.顾客期望

11.依据GB/T19001-2016标准，组织与顾客沟通的内容不包括（C）。

A.关系重大时，制定应急措施的特定要求 B.处置或控制顾客财产 C.外包方的环境污染

D.获取有关产品或服务的顾客反馈

12.认证机构应确保做出授予或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、暂停或恢复认证、撤销认证或更新认证的决定人员或委员会不是（D）A.审核方案管理人员 B.审核组长 C.审核员

D.实施审核的人员

13.以下关于六西格玛管理水平的描述正确的是（B）

A.百万产品缺陷数为3.4 B.百万机会缺陷数为3.4 C.不合格率品为3.4% D.单位产品的缺陷率为3.4%

14.针对组织确定的来自外部的质量管理体系所需的成文信息，以下正确的是（C）

A.只考虑国家标准 B.只考虑上级来文 C.适当识别并加以控制 D.识别

15.设计和开发活动中的“变换方法进行计算”的活动是（C）。A.设计输出 B.设计评审 C.设计验证 D.设计确认

16.正规的质量管理体系为策划、执行、监视和改进质量管理活动的（D）提供了框架。

A.有效性

B.有效性和效率

C.符合性和有效性 D.绩效 17.质量的定义是：客体的一组固有特性满足（A）的程度。

A.要求 B.顾客要求 C.相关方要求 D.法律法规要求

18.过程运行环境中的心理因素，描述不正确的是（C）

A.舒缓心理压力 B.预防过度疲劳

C.美化服务场景 D.保证情绪稳定

19.组织的环境是多变的，应对这些内部和外部因素的相关信息进行（D）

A.监视 B.评审 C.跟踪

D.监视和评审

20.下列关于GB/T19001-2016标准采用的方法，描述最适当的是（A）

A.采用过程方法，将 PDCA(策划、实施、检查、处置)循环与基于风险的方法结合 B.采用风险管理方法，将 PDCA(策划、实施、检查、处置)循环与过程方法相结合 C.采用基于风险管理的 PDCA(策划、实施、检查、处置)循环方法 D.采用基于PDCA(策划、实施、检查、处置)循环的过程方法

21.GB/T19001-2016标准所阐述的质量管理原则不包括（C）。

A.以顾客为关注的焦点、过程方法 B.领导作用、循证决策

C.管理的系统方法、与供方互利的关系 D.全员积极参与、关系管理、改进

22.GB/T19001-2016 标准8.1运行的策划和控制规定：策划的输出应适合于（D）。

A.组织的产品和服务 B.组织的规模 C.组织的环境变化 D.组织的运行

23.根据《中华人民共和国标准化法》，对保障人身健康和生命财产安全、国家安全、生态环境安全以及经济社会管理基本需要的技术要求，应当制定（B）。

A.统一的强制性标准 B.强制性国家标准 C.同一的强制性标准

D.统一的强制性或推荐性国家标准

24.我国已颁布的有关产品质量的法律是（C）

A.标准化法

B.计量法 C.产品质量法 D.公司法

25.组织在确定所要求的交付后活动的覆盖范围和程度时，应考虑下了哪些活动（D）

A.家电产品的三包协议

B.家电产品中有毒化学物残留

C.一次性PET饮水瓶废弃后的回收 D.以上都是

26.GB/T19011标准不提供针对组织的风险管理过程的具体指南，然而鼓励组织审核时关注管理体系的（B）

A.重大风险 B.重大事项 C.重大不合格 D.重大问题 27.针对“产品和服务”，表述不正确的是（D）

A.在大多数情况下，“产品和服务”一起使用 B.“产品和服务”包括所有的输出类型

C.“产品和服务”包括硬件、服务、软件、流程性材料 D.产品和服务不存在差异

28.检验是对符合规定要求的确定，检验的结果可以表明合格、不合格或合格的（D）

A.性质 B.原因 C.分类 D.程度

29.组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系（C）的能力的各种外部和内部的因素。

A.绩效 B.结果

C.预期结果 D.及其过程

30.GB/T19004《追求组织的持续成功 质量管理方法》为选择超出GB/T19001-2016标准要求的组织提供（C）

A.审核依据 B.更高要求 C.指南 D.要求

31.《中华人民共和国标准化法》规定强制性标准必须执行，不符合强制性标准的产品，禁止（C）

A.出口

B.生产使用

C.生产、销售和进口 D.进入市场

32.在对铸件进行检验时，根据样本中包含的不合格铸件数和根据样本中包含的不合格砂眼数判断该批产品是否接收的判定方式属于（B）检验。

A.计点和计量 B.计件和计点 C.计数和计量 D.计数和贯序

33.对特定的客体，规定由谁及何时应用程序和相关资源的规范是（C）。]

A.质量手册 B.产品开展计划 C.质量计划

D项目管理计划

34.为正确理解和实施GB/T19001-2016标准提供必要基础的标准是（C）。

A.ISO10001《质量管理 顾客满意 组织行为规范指南》

B.ISO9004《追求组织的持续成功 质量管理方法》 C.GB/T19000《质量管理体系 基础和术语》 D.GB/T19011《管理体系审核指南》

35.在ISO9001:2015标准中，术语“产品”或“服务”仅适用于（B）的产品和服务。

A.提供给顾客或顾客所要求 B.预期提供给顾客或顾客所要求 C.预期提供给顾客 D.顾客所要求

36.在“以顾客为关注焦点”的质量管理原则中，质量管理的主要关注点是满足顾客要求并且努力（C）。

A.满足顾客未来的需求和期望 B.超越顾客的要求 C.超越顾客期望

D.满足顾客和其他相关方的需求和期望

37.风险评估包括风险识别、风险分析和（B）三个步骤。A.风险处置 B.风险评价 C.规避风险 D.风险应对

38.根据GB/T1.1-2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》标准给出的术语和定义、规定产品、过程或服务需要满足的要求的文件是（B）。] A.规程 B.规范 C.指南 D.标准

39.计量器具是指能用以直接或间接测出被测对象量值的装置、仪器仪表、量具和用于统一量值的标准物质，包括（D）。A.计量标准器具 B.工作计量器具 C.计量基准器具

D.以上全部

40.组织除了纠正和持续改进，还有必要采取各种形式的改进，比如突破性变革、（B）和重组。

A.上市 B.创新 C.知识管理 D.以上全部是

41.为满足产品和服务提供的要求，并实施第6章所确定的措施，组织应通过以下哪些措施对所需的过程进行策划、实施和控制？（D）

A.确定产品和服务的要求

B.确定所需的资源以使产品和服务符合要求 C.按照准则实施过程控制 D.以上都是

42.当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（D）

A.整合审核 B.联合审核 C.第三方审核

D.结合审核

43.认证人员自撤销执业资格之日起（A），CCAA不再受理其注册申请。您的回答：

A.5年内 B.6个月

C.3年内 D.1年内

44.依据ISO/IEC17021-1，在作初次认证审核结论时，审核组应对第一阶段和第二阶段中收集的所有（B）进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。[分值：1]

A.审核证据 B.信息和证据 C.审核发现

D.A+C

45.“某机场公司的驳运车司机正在按航班信息和乘客人数的控制要求进行乘客驳运作业”。最适用于这一情景的条款是（）。

A.7.1.3 B.8.1 C.8.2.1 D.8.5.1 46.《中华人民共和国产品质量法》不适用于下列哪项（A）。

A.农田里收获的小麦 B.粮店销售的大米 C.商场出售的电器 D.建筑材料

47.管理评审的输出应包括与下列哪些事项相关的决定和措施（D）。

A.改进的机会

B.质量管理体系所需的变更 C.资源需求 D.以上都是

48.对于审核中发现的不符合，认证机构应要求客户在规定期限内分析原因，并说明为消除不符合已采取或拟采取的具体（A）。

A.纠正和纠正措施

B.纠正措施

C．纠正和预防措施 D.预防措施

49.依据GB/T19001-2016标准8.3.4条款，以下错误的是（A）。

A.组织对设计和开发过程进行控制的活动就是评审、验证和确认。B.评审活动是为了评价设计和开发的结果满足要求的能力。

C.验证活动是为了确保设计与开发的输出满足设计与开发输入的要求。D.确认活动是为了确保产品和服务能够满足特定的使用要求或预期用途的要求。

50.根据《中华人民共和国认证认可条例》，认证人员从事认证活动，应当在一个（A）执业。

A.认证机构

B.行政机关 C.事业单位 D.社会团体

二、多项选择题（从下面各题中选择两个或两个以上的选项填写在相应的位置。每题2分，共40分，少选、多选、错选都不得分，不在指定位置作答也不得分）

51.可靠性分析可用于（ABC），推测软件产品成熟度、确定主要产品的耗损特性以有助于改进产品的设计，或策划所要求的适宜的服务维修计划和工作等场合。

A.验证零件或产品能满足规定的可靠性要求 B.新产品引进的试验数据的可靠性分析 C.对现货产品的可靠性分析 D.对抽样统计结果分析

52.在生产线上，同一生产条件下抽取同一产品100件，测定某质量特性获得100个数据。其数据分布一般具有（ABC）重要特性。

A.规律性 B.波动性 C.离散性 D.统计性

53.测量分析可将各种来源的变差量化，如来自（ACD）。测量分析也可将来自测量系统的变差作为总过程变差、或总容许变差的一部分予以描述。

A.测量人员的变差 B.测量结果的变差 C.测量仪器自身的变差 D.测量过程的变差

54.根据GB/T19001-2016 标准7.5.2条款要求，在创建和更新成文信息时，组织应却确保适当的（BCD）。A.标识和符号

B.评审和批准，以保持适宜性和充分性 C.形式

D.标识和说明

55.组织应对设计开发过程进行控制，以确保（ABCD）

A.规定拟获得的结果

B.实施评审、验证、确认活动

C.针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施 D.保留设计开发过程控制活动的成文信息

56.依据ISO/IEC17021，监督审核管理方案至少应包括对（ABCD）的审核。]

A.获证组织的质量管理体系在实现目标方面的有效性 B.持续的运作控制 C.持续改进活动的进展 D.投诉的处理

57.5S现场管理起源于日本丰田公司，5个S分别代表（AB）。

A.整理、整顿

B.清扫、清洁、素养 C.速度、节约、素养 D.安全、服务

58.当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，组织对变更进行策划时应考虑（BCD）。

A.产品的价格变化

B.质量管理体系的完整性

C.资源的可获得性及职责和权限，分配或再分配

D.变更目的及其潜在后果

59.产品质量法中所称缺陷，是指以下哪些情况（AB）。

A.产品存在危及人身、他人财产安全的不合格的危险

B.产品有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，是指不符合该标准

C.不符合国家推荐要求 D.不符合顾客要求

60.GB/T19001-2013标准规定，决定审核组的规模和组成时，应考虑（ABD）。

A.审核的复杂程度 B.所选定的审核方法 C.审核组长的专业能力 D.法律法规的要求

61.组织应分析和评价通过监视和测量获得的适宜数据和信息。应利用分析结果评价包括（ABCD）。

A.针对风险和机遇所采取措施的有效性

B.策划是否得到有效实施 C.外部供方的绩效

D.质量管理体系改进的需求

62.按照ISO/IEC17021-1规定，下列哪些是第一阶段审核的目的？（ABC）

A.审核客户的文件的管理体系信息

B.审核客户理解和实施标准要求的情况，特别是管理的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况

C.审核二阶段所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段的细节

D.评价客户管理体系的实施情况

63.组织的知识可以基于外部来源，以下哪些是知识的外部来源?（ABC）。

A.标准

B.从顾客或外部供方收集的知识 C.专业会议

D.获得和分享未成文的知识和经验

64.依据GB/T19001-2016标准，应对风险和机遇可为（ABD）奠定基础。

A.提高质量管理体系有效性 B.获得改进结果 C.创造利润

D.防止不利影响

65.组织在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，应满足下列哪些要求（AB）。

A.产品和服务的要求得到规定

B.提供的产品和服务能够满足所声明的要求 C.获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客投诉 D.关系重大时的应急准备和响应

66.计数调整型抽样检验适用于以下哪些情况？（ABD）

A.连续批产品

B.进厂原材料、外购件、出厂产品、工序间在制品交接 C.政府部门监督抽查

D.工序管理和库存品复检

67.能证实最高管理者对质量管理体系的领导作用和承诺的活动是（ABCD）。

A.确保制定质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致。B.确保质量管理体系要求融入组织的业务过程。C.促进使用过程方法和基于风险的思维。

D.推动改进，支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

68.组织应确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应评审下列哪些要求（ABC）。]

A.顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求

B.顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求| C.组织规定的要求和适用于产品和服务的法律法规要求 D.由产品和服务性质所导致潜在的失效后果

69.依照《中华人民共和国计量法》，对社会公用计量标准器具，部门和企业、事业单位使用的最高计量标准器具，以及用于（ABCD）等方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行强制检定。

A.医疗卫生 B.安全防护 C.环境监测

D.贸易结算

70.审核的启动可涉及到以下哪些活动？（BC）

A.确定审核目的、范围和准则 B.与受审核方建立初步联系 C.确定审核的可行性 D.制定审核计划划

三、判断题（将判断结果填写在相应的位置，对的打√，错的打×，每题1分，共计10分）

71.用控制图来控制生产过程，可能出现将本来为正常状态判定为不正常，将不正常状态判为正常状态的二类错误。二类错误均会带来损失，同时减少二类错误的损失是不可能的。（×）

72.因果图是一种分析质量特性(结果)与影响质量特性的因素(原因)的一种工具。因果图又称鱼骨图是个定量的工具，可以帮助我们找出引起问题潜在的根本原因。（×）

73.《中华人民共和国认证认可条例》的适用范围包括所有行业和类别的认证活动。(√)

74.认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。(√)

75.依据GB/T19011-2013标准，当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应该向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施。(√)

76.描述性统计适用于能够收集到定量数据的几乎所有领域。(√)

77.依据GB/T19013-2009标准，争议解决过程针对的是组织未能解决的投诉，包括组织内部和外部的争议解决。（×）

78.行业标准分为强制性标准和推荐性标准。（×）

79.在我国，国家溯源等级图也称国家计量检定系统表。(√)

80.因为GB/T19001标准7.1.4“过程运行环境”主要关注的是产品和服务符合要求，因此“过程运行环境，”不包括温度、噪声、天气和照明等因素。（×）

第五篇：质量体系审核员注册准则

前 言

中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS 审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。

本准则由 CCAA 依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61 号）制定，遵循了IPC《QMS 和EMS审核员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》和GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》，是建立质量管理体系(GB/T19001)审核员国家注册制度的基础性文件。

CCAA 遵照GB/T 27024-2004 实施本准则建立的质量管理体系(QMS)审核员注册制度，并通过了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)依据GB/T27024-2004 实施的认可。

CCAA-QMS 审核员注册仅表明注册人员具备了从事QMS 审核的个人素质和相应知识与能力，而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求，CCAA 对此不承担责任。

1.1 引言

1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）遵循国际人员认证协会(IPC)《QMS 和EMS 审核员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)的要求制定，以建立质量管理体系(QMS)审核员国家注册/认证制度，目的是确认QMS 审核员具备相应的个人素质、知识和能力，保证QMS 认证工作的质量。

1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，规定了CCAA-QMS 审核员的注册要求和评价过程。

1.1.3 CCAA-QMS审核员注册资格可证明注册人员：

A.通过了符合 GB/T27024 要求的严格的能力考核和评价；

B.达到了 GB/T19011 建议的QMS 审核员应具备的个人素质及知识和技能，有能力完成相应的QMS 审核和审核管理工作；

C.获得了在中国以及在 IPC 国际组织框架内普遍承认的QMS审核人员资格；

D.向受审核方、聘用机构及相关方提供了基本的审核工作质量保证。1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家和/或地区的有关法律、法规和规定。

1.2 引用文件

IPC BD-05-007 《QMS 和EMS 审核员认证制度开发规范第四版》

GB/T 19011-2003 IDT ISO 19011:2002 《质量和（或）环境管理体系审核指南》 GB/T 19001-2000 IDT ISO 9001:2000《质量管理体系要求》

GB/T 27024-2004 IDT ISO/IEC 17024:2003 《合格评定人员认证机构通用要求》 1.3 术语与定义

本准则采用 GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》和GB/T27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》中的术语和定义，同时使用下列术语定义。如果本准则中的术语定义与有关标准中的有所不同，应以本准则为准。1.3.1 审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1：本准则中的审核仅指通常所说的外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 要求的符合性提供认证或注册的机构。注2：当质量管理体系和其它管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。

注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。

1.3.2 审核准则

一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。1.3.3 审核员

有能力实施审核的人员。1.3.4 审核组

实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。

1.3.5 审核组长

由审核委托方指定的有能力领导审核组的审核员。1.3.6 能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。1.3.7 资格

个人素质、教育、培训和（或）工作经验的证明。1.3.8 高等教育学历

国家教育部门、人事部门及组织部门承认的，中等教育之后的完整的教育学习经历，包括大专、本科及其以上学历或相应学位。1.3.9 完整的QMS审核 包含GB/T19011-2003 标准中6.3 至6.6 条款所描述的所有步骤，以及GB/T 19001-2000标准或等同的QMS 替代标准中所有方面的审核。

注：对GB/T 19001-2000 标准第七章某些要求合理删减后的审核仍可视为完整的审核。

1.3.10 CCAA考核人员

具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA规定的能力考核活动的CCAA 工作人员，包括书面评价人员、见证评价人员和面试评价人员。1.3.11 CCAA 注册管理人员

具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA 注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、注册人员资格审查及作出注册决定的CCAA工作人员。

1.3.12 注册担保人

具有良好的个人声誉和 CCAA 认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。

1.4 注册级别

1.4.1 CCAA-QMS审核员注册资格分为实习审核员、审核员和高级审核员三个级别： A.QMS实习审核员

QMS 实习审核员资格授予经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求并具备QMS 审核所必要的知识和基本技能的申请人。

实习审核员可以作为审核组成员参与 QMS 审核活动，但不能独立实施审核。B.QMS审核员

QMS 审核员资格授予经CCAA 考核评价，符合本准则相应注册资格要求，具备QMS审核所需的知识和技能，并在实施审核活动有一定实践经验的申请人。

审核员可以独自一人完成或作为审核组成员完成QMS 审核任务，也可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成QMS审核任务。C.QMS高级审核员

QMS 高级审核员资格授予经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求，具备QMS 审核所需的知识和技能以及领导一个审核组所需的能力，并在策划、协调、实施审核活动以及与审核委托方、受审核方沟通等方面有丰富实践经验的申请人。

高级审核员可以完成或领导审核组完成 QMS 审核任务。

高级审核员有责任指导审核组内的实习审核员和审核员实施、改进审核活动和审核管理活动。

1.4.2 CCAA-QMS 审核员注册原则上遵循逐级晋升原则。对于在质量管理理论和实践领域有创造性贡献和突出成就的人士，经国家权威人士推荐、CCAA 评价合格、CCAA 人员注册技术委员会同意，可直接注册为QMS 审核员或高级审核员。

第二章 注册要求 2.1 申请要求

2.1.1 各级别注册申请人应认真阅读CCAA-QMS 审核员注册准则，了解各项注册要求。2.1.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文，如提供其他语言的信息、资料，应附有经聘用申请人的认证机构确认的中文翻译件。

2.1.3 申请人应使用CCAA统一的注册申请表格。申请表应填写完整，由申请人亲笔签字，注册担保人、推荐机构负责人签字并盖推荐机构公章，附上所有要求的证明资料，与注册费用一同递交CCAA。

注：申请表格可从CCAA 网站http://www.xiexiebang.comCA 批准，并提供其培训符合GB/T19011 标准7.4 条款相应规定的证明或通过CCAA 的课程确认。

CCAA 确认要求和程序详见《CCAA 审核员培训课程确认规则》。

注：申请人参加境外培训机构的培训，按照CCAA 与相关机构的互认协议处理。

2.2.5 QMS 审核经历 2.2.5.1 实习审核员注册申请人无QMS审核经历要求。

2.2.5.2 审核员注册申请人QMS 审核经历要求

以实习审核员的身份，作为审核组成员在高级审核员的指导和帮助下完成至少4 次完整的QMS 审核，总的审核经历不少于20 天并覆盖GB/T19001 标准所有条款，其中现场审核经历不少于15 天。

所有审核经历应当在申请前3 年内获得，并完成3.3.1 所规定的现场见证评价。

2.2.5.3 高级审核员注册申请人QMS 审核经历要求

作为实习审核组长在高级审核员的指导和帮助下，领导审核组完成至少3 次完整的QMS审核，且总的审核经历不少于15 天，其中现场审核经历不少于10 天。

所有审核经历应当在申请前2 年内获得，并完成3.3.1 所规定的现场见证评价。2.2.5.4 审核中所需的指导和帮助由审核组长或高级审核员决定。指导和帮助并不意味着连续的监督，也不要求单独指定人员完成此任务。

2.2.5.5 可接受的审核经历 A.第三方审核经历，应从CNCA 批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从签署IAF 互认协议的认可机构认可的QMS 认证机构获得；

B.第二方审核经历，应从CCAA 承认的二方审核机构获得；

C.认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得。

2.3 个人素质和审核原则要求

2.3.1 各级别审核员应具备下列个人素质：

a)有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b)思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； c)善于交往，即灵活地与人交往；

d)善于观察，即主动地认识周围环境和活动； e)有感知力，即能本能地了解和理解环境； f)适应力强，即容易适应不同情况；

g)坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；

h)明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；

i)自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。

2.3.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作：

a)道德行为：职业的基础

对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。b)公正表达：真实、准确地报告的义务

审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。

c)职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。

d)独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础

审核员应独立于受审核的活动，不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

e)基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法

审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。

2.4 知识要求

2.4.1 各级别审核员应具备的知识 2.4.1.1 管理体系审核

A.理解 GB/T19011 标准3、4、6 章的内容 B.理解审核原则、程序和技术的应用

C.理解受审核方管理体系与审核准则的关系 D.理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核 E.理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果 F.维护信息的保密性和安全性

G.为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现

2.4.1.2 质量管理体系

A.理解 GB/T19001 标准每项条款的内容和要求 B.理解 GB/T19000 标准中的术语

C.理解质量管理原则及其运用

D.理解质量管理体系在不同组织中的应用

E.认识引用文件之间的区别及优先顺序，及引用文件在不同审核情况下的应用 F.了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术

G.了解质量管理工具及其运用（如：统计过程控制，失效（故障）模式和影响分析等）

2.4.1.3 法律法规

A.理解相关法律、法规的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用 B.了解国家认证认可法规、规章要求

C.了解相关的国际条约和公约、合同和协议等 D.了解组织遵守的其他要求

E.了解CCAA 审核员行为规范要求

2.4.1.4 组织状况

A.了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与运作的基础知识 B.了解组织的总体运营过程和相关术语 C.关注组织的文化和社会习俗

2.4.2 高级审核员应具备的知识 2.4.2.1 领导审核组

A.理解 GB/T19011 标准第5、7 章的各项内容

2.4.2.2 质量管理体系

A.了解GB/T19004 标准的内容

B.了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准 2.5 技能要求

2.5.1 审核员应具备的技能

A.正确运用审核原则、程序和技术；

B.根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织，并按商定的时间表进行审核； C.优先关注重要问题；

D.通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息； E.验证所收集信息的准确性；

F.形成审核发现，准备审核结论；

G.确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论； H.评定影响审核发现和结论可靠性的因素；

I.准确判定质量管理体系的适宜性、充分性和有效性； J.使用工作文件记录审核活动；

K.通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。

2.5.2 高级审核员应具备的技能

A.对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源； B.代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通； C.组织和指导审核组成员开展审核工作； D.为实习审核员提供指导和指南； E.领导审核组得出审核结论； F.预防和解决冲突； G.编制和完成审核报告； H.主持首次、末次会议。

2.6 审核员行为规范要求

各级别审核员均应遵守CCAA 审核员行为规范。

在初次注册和再注册时，所有申请人均应签署声明，表明其遵守行为规范。1)遵纪守法、敬业诚信、客观公正； 2)努力提高个人的专业能力和声誉； 3)帮助所管理的人员拓展其专业能力； 4)不承担本人不能胜任的任务；

5)不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系； 6)不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；

7)不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

8)不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

9)不以任何方式损害 CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

10)不向受审核方提供相关咨询。

2.7 监督与确认要求

2.7.1 CCAA 采用确认的方式，对审核员和高级审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。2.7.2 在注册证书有效期内，审核员和高级审核员应每年提交其完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：

A.每年至少成功地完成 1 次QMS 审核或完成15 小时的专业发展活动； B.持续遵守行为规范的要求；

C.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

D.当 CCAA 有指定的专业发展活动时，已按要求完成。

2.7.3 CCAA 将定期发送信息，提示注册人员提交证明资料、完成确认。2.7.4 审核员和高级审核员应保留完成确认的记录，在申请再注册时提交CCAA。2.7.5 实习审核员无确认要求。CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈等方式收集信息，对实习审核员进行监督。

2.7.6 必要时，CCAA可对各级别审核员采取专项调查、质询或要求提供更多证实信息等方式进行更频繁更深入的监督。2.8 再注册要求

2.8.1 各级别审核员应每3 年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。

2.8.2 实习审核员再注册要求

A.注册证书到期前 3 个月内，向CCAA提出再注册申请； B.注册证书有效期内持续遵守行为规范； C.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉。

2.8.3 审核员再注册要求

A.注册证书到期前 3 个月内，向CCAA提出再注册申请；

B.注册证书有效期内，完成至少4 次完整的QMS审核或等效的部分体系审核（见注释）；

当不能满足审核经历要求时，申请人应通过3.2.1 规定的笔试； A.如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求； B.注册证书有效期内持续遵守行为规范；

C.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

D.完成历次的确认，以及CCAA指定专业发展活动（适用时）。注：等效的部分体系审核：3 次部分体系审核可视为等效于1 次完整的QMS 审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算。

2.8.4 高级审核员再注册要求

A.注册证书到期前 3 个月内，向CCAA提出再注册申请； B.注册证书有效期内，领导审核组完成至少3 次QMS 审核或等效的部分体系审核（见注释）。当不能满足审核经历要求时，申请人应通过3.3.2 规定的面试； C.如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求； D.注册证书有效期内持续遵守行为规范；

E.已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

F.完成历次的确认，以及CCAA指定专业发展活动（适用时）；

注：等效的部分体系审核：领导审核组完成3 次部分体系审核可视为等效于1 次完整的QMS 审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算。

2.9 注册资格扩展要求

2.9.1 具有CCAA EMS 或OHSMS 审核员、高级审核员注册资格的人员，可向CCAA 申请QMS 审核员级别的注册资格扩展。

2.9.2 注册资格扩展要求

A.具有至少 2 年与质量管理相关的工作经历；

B.参加符合 GB/T19011-2003 标准7.4 条款相应规定的不少于24 小时的QMS 审核员培训；（培训机构及课程要求详见2.2.4）

C.通过 3.2.1 规定的笔试并注册为QMS 实习审核员；

D.以实习审核员的身份，作为审核组成员在QMS 高级审核员的指导和帮助下，完成至少3 次完整的QMS 审核，且总的审核经历不少于15 天，其中现场审核经历不少于10 天。所有审核经历应当在申请前2 年内获得；

E.取得覆盖 GB/T19001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论，以证实满足2.5.1 规定的技能能力的要求。

第三章 评价过程

3.1 申请受理与资格审查

3.1.1 CCAA 注册管理人员对注册申请资料进行审查，确认申请人符合2.1 和2.2 的要求。3.1.2 CCAA 注册管理人员应关注申请人对注册过程是否有特殊需求并作出相应安排。3.2 知识的考核 3.2.1 笔试考核

实习审核员注册申请人应在注册申请前 3 年内通过CCAA统一组织的笔试，以证实其满足2.4.1 规定的知识要求。

审核员注册申请人在申请注册时，如果距离通过3.2.1 规定的笔试的时间不超过4 年，无笔试要求，如超过4 年，应再次通过笔试。

3.2.2 面试考核

高级审核员注册申请人应在申请注册时，参加CCAA统一组织的面试考核，以证实其具备2.4.2 规定的高级审核员应具备的知识。

3.2.3 笔试、面试的内容、范围和方式，详见《CCAA-QMS审核员考试大纲》。3.3 技能的考核

3.3.1 审核现场见证评价

审核员注册申请人应完成 2.2.5.2 中规定的审核经历，并覆盖GB/T19001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论，以证实其满足2.5.1 规定的技能要求；

高级审核员注册申请人应完成 2.2.5.3 中规定的审核经历，并取得至少一次对完整QMS审核的满意的现场见证评价结论，作为其满足2.5.2 规定的技能要求的证据之一。

3.3.2 面试考核

高级审核员注册申请人在满足 3.3.1 要求后，还应通过CCAA 统一组织的面试评价，以证实其满足2.5 规定的技能要求。

3.2.2 和3.3.2 规定的面试将一次完成，是对高级审核员注册申请人的个人素质、知识和技能能力的综合评价。

3.3.3 具有CCAA EMS或OHSMS高级审核员注册资格的人员在其晋升QMS高级审核员时可免于面试考核。

3.3.4 实习审核员注册申请人无技能考核要求。

3.4 个人素质的考核

3.4.1 对申请人个人素质的考核将在笔试、面试和审核现场见证过程中结合进行。3.5 担保与推荐

3.5.1 每名注册申请人应由一名注册担保人担保（见1.3.12 定义）。

3.5.2 注册担保人应对申请人个人素质(2.3.1)的适宜性和质量管理工作经历(2.2.3)的真实性作出担保。

3.5.3 审核员和高级审核员注册申请人还应由聘用其从事审核活动的认证机构推荐。3.5.4 推荐机构应对申请人资格经历(2.2)的真实性进行核实，并对申请人个人素质和知识与能力是否适合从事审核活动给出推荐意见。

3.6 注册决定与注册证书

3.6.1 注册决定

CCAA 考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见；

CCAA 注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定；注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。

CCAA 负责人审核注册意见和注册决定，批准注册决定。

3.6.2 注册证书与公告 3.6.2.1 对批准注册的申请人，CCAA 将予以公告并颁发注册证书，证书有效期3 年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。

3.6.2.2 对于符合再注册要求的申请人，CCAA 将换发新的注册证书，证书有效期3 年，自原注册证书截止日期延续计算。对不符合要求、不予再注册的申请人，CCAA 将通知推荐机构或本人。

3.6.2.3 CCAA 负责人负责批准人员注册公告和注册证书。3.6.2.4 注册证书包含下列信息： A.CCAA 的名称、标识； B.注册准则标识；

C.注册人员的姓名和身份识别信息； D.注册级别和注册证书编号； E.注册日期和有效期。

3.6.2.5 注册公告包含下列信息： A.注册领域；

B.注册人员的姓名；

C.注册级别和注册证书编号； D.注册日期和/或有效期； E.聘用机构名称（适用时）。

3.6.3 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。

3.6.4 CCAA 拥有颁发的各类注册证书、证卡的所有权。注册人员一旦被撤销相应注册资格，应交回相应证书。

3.7 注册资格处置

3.7.1 对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA将按照《注册资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。3.7.2 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格，可自愿申请注销注册资格，申请应以书面形式向CCAA提出。

3.8 注册收费

3.8.1 CCAA 依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。

3.8.2 评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。

3.9 投诉

3.9.1 针对审核员的投诉

CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册审核员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。3.9.2 针对CCAA的投诉

CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA 工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。3.9.3 投诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申请人的要求提供该规则。

3.10 申诉

3.10.1 CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括： A.注册申请人或注册人员对 CCAA 作出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉； B.投诉人因不同意 CCAA的投诉处理决定提出的申诉。

3.10.2 申诉应在相关决定作出后30 天内，以书面形式向CCAA提交。

3.10.3 申诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申诉人的要求提供该规则。

3.11 CCAA 考核人员 3.11.1 书面评价人员

书面评价人员，包括笔试阅卷人员，应接受过相应的培训，经CCAA 评价批准取得书面评价人员资格。

3.11.2 见证评价人员

3.11.2.1 见证评价人员资格要求 1)具有CCAA-QMS 高级审核员注册资格； 2)熟悉CCAA-QMS 审核员注册准则要求；

3)严格遵守审核员行为规范，无不良从业记录； 4)是认证机构的专职工作人员。

3.11.2.2 见证评价人员的推荐与批准

见证评价人员应由各认证机构从本机构符合上述要求的人员中选择、向CCAA 推荐，经CCAA评价批准取得见证评价人员资格后，可实施见证评价活动；

3.11.2.3 每次审核见证活动的见证评价人员由审核委托方从本机构具备资格的人员中选择、指派。

3.11.3 面试评价人员

3.11.3.1 面试评价人员资格要求 1)具有大学本科（含）以上学历； 2)具有CCAA-QMS 高级审核员注册资格； 3)具有CCAA-QMS 审核员培训教师资格； 4)熟悉 CCAA-QMS 审核员注册准则要求；

5)严格遵守审核员行为规范，无不良从业记录。

3.11.3.2 面试评价人员应经CCAA评价批准，取得面试评价人员资格。3.11.4 CCAA 考核人员按照CCAA的规定程序实施评价、考核活动。3.12 相关表格与文件 A.注册申请表

B.审核经历记录表 C.审核经历汇总表

D.审核经历见证评价报告 E.《注册资格处置规则》

F.《认证人员注册收费规则》

G.《申诉、投诉和争议处理程序规则》