国家注册审核员实习审核指导

第一篇：国家注册审核员实习审核指导

国家注册审核员实习审核指导

发布日期：2012-10-12 浏览次数：186 核心提示： 要成为一个正式的国家注册审核员，必然要经历一定步骤和流程。在考生通过了中国认证认可协会（CCAA）举办的国家统一考试后，首先

要成为一个正式的国家注册审核员，必然要经历一定步骤和流程。在考生通过了中国认证认可协会（CCAA）举办的国家统一考试后，首先需要考生挂靠一家认证机构进行实习审核。虽然国内的认证机构在知名度上有些许差异，但是对于一个实习审核员来说必须要经历至少15天的现场审核后才能成为一名正式的国家注册审核员。这种形式在一定程度上可以保证审核员达到《质量和(或)环境管理体系审核指南》中对审核员的知识和技能的相关要求，使审核员在理论知识上得到了保障。

审核员如何从实习审核过程中获得相应的审核知识、经验和技能，使实习审核员在审核技能方面同样满足管理体系的要求，成为一名合格的审核员呢？可从以下几个方面考虑。

一、选择适合的受审核方法

1.选择管理水平较高的组织实习

因为刚刚通过笔试的人员没有以审核员身份参与过第三方认证审核，不清楚采用什么方式才能使受审核方满足标准的相关要求，所以，选择管理水平较高的组织进行实习审核，可以使实习审核员看到标准在组织中的实施情况，有利于对标准的理解。

2.选择审核类型为初审或复审的组织实习

认可机构要求对审核类型为初次审核或复评审核的组织需进行全部条款的审核，参加这种类型的审核有利于实习审核员对全部标准条款的熟悉，且可以学习到级别审核员对各个条款的审核方法。

3.选择与本人所学专业相近、易于理解的组织进行实习

选择与自己所学专业相同、相近，易于理解的组织进行审核，有利于实习审核员了解组织的标准实施情况，如：化工专业的人员可到塑料、橡胶制品等组织实习，水产专业的人员可到食品组织实习审核等。

二、审核前的准备

1.在审核前，学习认证机构审核程序的相关要求是必须的，只有了解要求，才能在审核中得到良好的实施和应用。

2.实习审核员如果能在审核前主动翻阅受审核方的相关文件，了解组织结构和工艺流程等信息，有助于在审核中分析、识别相关部门所具备的标准条款，理解审核计划的安排。

3.在参加了两三次实习审核后，实习审核员便可以独立对一些易于理解和审核的条款做核查表，并请有经验的级别审核员指导、指正，在下次的审核过程中检查自己的核查内容是否与级别审核员的核查方法、内容相同，以此来不断提高自己的审核水平。

三、认真学习、仔细观察

1.在审核中，认真向经验丰富、责任心较强的审核员学习，有利于实习审核员树立独立、客观、公正的审核原则。

2.用谦虚谨慎的态度，仔细地观察、记录高级审核员在审核相应条款时的提问方法、关注的焦点、运用的审核方式，是实习审核中最重要的内容，掌握这一切也是实习审核的最终目的所在。

3.为符合注册要求，实习审核员在完成至少15天现场审核的同时，还需要由见证审核员见证其对全部条款的实习审核情况，并出具报告。只有在充分理解了标准条款，掌握了审核方法和技能后，进行的见证审核才是最有效果的见证，因此，在参加实习审核10～12天后安排见证活动是最好的时机。

四、不断归纳、总结

实习审核的目的是什么？是通过实习审核使实习审核员学到审核技能、积累审核经验，绝不是以 “凑”够审核天数来满足注册的要求，实习审核员要不断的学习、归纳，找到自己的不足。总结内容包括：在审核相关部门时，应做哪些记录，记录到什么样的详细程度，在与每个组织的管理者座谈中，所审核的条款相同点是什么，不同点是什么，监督审核和复评审核的侧重点是什么等问题。

通过不断的归纳、总结，熟悉、了解标准的要求，才能发现自身在审核技能和标准理解方面的不足与偏差，并可根据情况在以后的实习审核中与审核组长及早沟通，以便于下次审核工作更具有针对性和有效性。

国家注册审核员面试说明

发布日期：2012-10-12 浏览次数：151 核心提示：审核员面试一般在实习审核员晋升正式审核员、正式审核员晋升高级审核员的时候进行。当某人员的审核经历积累满条件后，可以提出晋

审核员面试一般在实习审核员晋升正式审核员、正式审核员晋升高级审核员的时候进行。

当某人员的审核经历积累满条件后，可以提出晋升申请。通常在此之前先挂靠一家认证机构，由这家认证机构上报该人员的申请资料，上报资料审查通过后会通知面试时间。

面试主要内容包括：对标准的理解程度；从某人员上报的审核过的企业名录中，提出一些问题让该人员回答审核思路；针对该人员所报的专业进行考核。

第二篇：实习审核员审核技能

实习审核员如何提高审核技能

来源：国家注册审核员网

当第一次到受审核组织审核时，作为实习审核员的我，心情十分紧张，如何编写检查表，如何向受审核方的部门领导提问，如何现场抽样，如何查阅样本。真如老虎吃刺猬，不知如何下口。

根据中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）发布的审核员的注册准则及其实施指南的要求，要想成为一名注册审核员，必须在技能和知识方面满足体系和审核所依据的标准以及审核程序、过程和技巧等能力，且这些能力应在作为审核组成员至少完成4次完整体系审核，且现场审核人日不少于20天中获得。内容多、要求严、时间紧，如何才能完成实习要求？笔者的切身经验是应该在熟悉标准、编写检查表、现场抽样、编写不合格报告等方面下足工夫。

熟悉、理解标准 灵活掌握标准

作为审核队伍中的一名新人，经过系统的标准培训，不仅从字面上认识和理解了标准，还掌握了一些审核的基本理论，但在现场审核时如何依据标准运用审核技能完成审核任务，还需要从实践中取得经验。

ISO 9001标准1.2条款指出：“本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。”这就给了标准的使用者适宜的灵活性。而且，标准中的条款多处使用了“适当时”、“适用时”、“适宜时”、“必要时”、“只要可能”等，更给了标准的使用者结合实际、灵活处置之便。

在现实中，因为受审核组织的产品不同，对标准条款的侧重点不同，就是生产同一种产品的不同组织，也可能因为工艺的不同，确定的过程存在一定的差别。这就要求审核员熟悉标准、理解标准和依据标准，既不能拘泥成法，生搬硬套，更不能脱离标准。只有这样，才能对体系的适宜性、充分性、有效性做出正确的判断。

认真对待每一次实习机会

检查表是实施审核的提纲

一份有价值的检查表，体现的是审核员的审核思路。条理清晰的检查表，能使审核中保持审核目标的明确、审核目的的周密完整，以及审核的节奏等，还能减少审核员的偏见和随意性。

我第一次编写检查表差不多用了一个通宵，但还是条理不清、重点不突出。事后，我在认真学习和研究了级别审核员的检查表后发现，我编写的检查表忽视了受审核方产品和过程的特点，只把条文变成了疑问句，而且，检查表只列出了审核项目，缺少审核方法和对抽样量的策划。

这时，我才认识到应该如何编写检查表。首先，要明确审核原则，就是体系标准、受审核方现行有效的体系文件、适用于组织的产品及过程的法律法规等要素。其次，要认真阅读受审核组织的质量手册和程序文件，以便了解受审核组织的基本情况，以及专业技术知识，如产品及服务的提供过程、产品及服务所需主要设施、主要监测设施等，做到心中有数。第三，要明确审核序列。初次审核和复审是关系到受审核组织能否获得和保持认证证书的问题，时间相对充裕，检查表准备要详细。监督审核时间较短，要突出重点。第四，要清楚审核计划。审核计划将由组长在审核组预备会议上传达。会上，审核组长还要介绍受审核方的基本概况、产品和过程的特点及控制要点，明确审核重点，下达现场审核任务并对实习审核员进行培训，讲明审核活动的时间安排和审核路线等要求。这些信息对实习审核员准备检查表及提高自己的审核水平尤为必要。

掌握抽样方法

抽样是审核的基本方法。由于审核时间的限制，审核员不可能检查到审核范围内的所有活动、操作、过程、文件记录，只能以样本来证实相应的审核对象是否符合要求。从这个意义上说，审核就是一个抽样调查的过程，具有一定的局限性，也具有一定的风险性。要保证审核的系统性和完整性，选定的样本必须应该具有代表性。自己一定要坚持“亲”、“量”、“层”、“均”、“信”五字方针。“亲”就是亲至现场抽样，不能由受审核组织推荐提供。“量”是要保证一定的数量。抽取的样本通常有两种状况，一是现场样本数量的抽取，一般情况下，初次审核时为受审核组织所有现场数的平方根取整；复审时与初次审核相同，或可减少为现场数量平方根的0.8倍；监督审核为现场数量平方根的0.6倍。二是抽取工作样本，一般以3～5个为宜。“层”是指要分层抽样，按照产品、活动、设备、生产线、岗位或记录等分层。“均”是要适度均衡，要综合考虑各个部门抽取的样本量，不能此多彼少。“信”就是要相信自己的样本。

刚开始时，我总想在一个部门找出些不合格，以证明自己的认真。同行的级别审核员及时给我指出，“审核寻找的是审核证据而非不合格项，要对抽样调查的结果有信心。”

掌握不符合报告的书写要领

作为实习审核员，首先要弄清不符合项就是体系审核过程中发现的不合格。第二，要弄清不符合项形成原因的3种情况：一是体系文件不符合标准，二是体系现状未按体系文件或适用的法律法规的要求执行，三是体系运行的结果未达到预期目标。第三，要正确界定严重不符合项和一般不符合项。判定为不符合项及其性质时，要经审核组的级别审核员和审核组长的同意。特别是严重不符合项的判定，要经全审核组讨论并报认证机构同意后再定。因为它对受审核方能否通过体系认证具有关键性的作用。

善于学习审核技巧

现场审核主要是通过观察、查阅文件和记录、提问与交谈、追踪验证等方法来实施。从哪儿开始问起以及怎么问，是有一定技巧的。虽然书本里介绍了如“开放式”、“封闭式”、“澄清式”等多种方法，但采取何种方法最合适，要因人而异。如审核领导层时，审核组的级别审核员告诉我说，可以先让领导简明介绍一下组织的概况，逐步引入主题。如果受审核方的整个领导班子参加，就不要只问一位领导，那样会给其他领导造成错觉，好像审核与自己无关，而应逐个询问，既可活跃气氛又增强了其他领导的信心。提问时，对审核对象的回答要仔细倾听，表现出感兴趣的表情，同时要注意引导。

审核中，对调查获取的信息和证据做好记录。记录应清楚、准确、具体，易于再查。记录时，要把审核取证时间、地点、调查对象、主要过程和活动实施概要、凭证材料、涉及的文件、标识以及不符合事实的主要情节、具有可追溯性的信息等反映出来。

观察也很重要。在现场审核时要仔细观察审核现场的环境、设备状态、产品和标识、过程和记录等。当发现问题时应进行深入的调查以确定审核证据。如发现不符合项时，应适当增加抽样量，以确定所发现的不符合项是属于偶然问题还是系统问题。

审核要靠口问、耳听、眼看、手写。实习审核员要注意锻炼这些方面的能力。再者，在审核组内的例会上，要争取先发言，主动谈出自己的看法和认识，表明自己的看法，级别审核员会根据自己的发言给予具体分析和指导，做出恰当的结论。

天下无难事，只怕有心人。每位实习审核员只要用心，都能尽快成长为一名级别审核员。

第三篇：2014 CCAA国家注册质量体系审核员试卷及答案[审核知识]

2014 CCAA国家注册质量体系审核员试卷及答案

[审核知识]

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位臵。每题1 分，共40 分，不在指定位臵答题不得分）

1、请受审核方确认不符合项是为了（）。（A）找出不符合的原因（B）确认审核证据的准确性（C）对审核发现的正确性达成共识（D）以上全部都对

2、当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以（）。（A）向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施（B）宣布增加审核人日数（C）宣布取消末次会议

（D）宣布停止受审核方的生产/服务活动

3、审核供应部门和检测部门之间接口活动的主要内容是（）。（A）原料检验方法是否符合规定要求（B）对供方评价是否满足评价准则要求（C）检测部门对原料的检测结果的反馈（D）供应部门对原料库存结果的反馈

4、一次审核开始的标志是：（）。（A）指定审核组长（B）召开首次会议（C）文件评审（D）发出审核计划

5、以下明显属于第二方审核的是（）。

（A）某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核（B）认证机构代表某集团公司对其供方的审核（C）某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核（D）认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查

6、认证机构是指（）。（A）对产品进行强制认证的机构

（B）对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构（C）对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构

（D）对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的认可机构

7、现场审核时，审核员发现陶瓷卫生洁具的包装工序没有作业指导书，针对这种情况，可以认为）。

（A）出具不符合报告（B）不存在不符合（C）出具观察项报告

（D）不能确定，继续跟踪审核 ★

8、下列说法不正确的是（）

（A）审核组可以由一名或多名审核员组成

（B）审核组应至少配备一名具有专业能力的审核员（C）实习审核员不能在技术专家指导下独立承担审核任务（D）审核组长并非必须由高级审核员担任

9、某企业在部门设臵中有企管办，其职责一般包括了（）。（A）产品质量检验（B）协调生产进度

（C）企业管理制度的建立和实施（D）企业档案管理

10、审核的目的是（）。（A）寻找不合格项

（B）评价并确定满足审核准则的程度（C）评价体系的持续适宜性（D）评价体系的完整性

11、向受审核方管理者代表定期通报审核进展情况是（）应做的工作。（A）向导

（B）受审核方部门领导（C）审核组长（D）审核员

12、一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。（A）联合审核（B）结合审核（C）一体化审核（D）合并审核

13、审核员审核受审核方的监测设备校准情况时，抽样的样本应来源于（）。（A）所有的监视和测量装臵

（B）用于产品符合确定要求提供证据的所有监视和测量设备（C）正在使用的监视和测量装臵（D）所有暂时不用的监视和测量设备

14、以下不属于审核准则的是（）。（（A）顾客的隐含要求（B）组织产品的检验记录（C）生产设备维护管理规定（D）认证产品所执行的产品标准、审核员在审核产品检验时发现，受审核方没有规定产品检验要求，不符合GB/T19001-2008 标准哪个条款要求（）。

（A）7.5.1（B）8.2.4（C）7.1（D）7.6

16、审核员审核受审核方的检测设备校准情况时，应检查（）。（A）足够的检测设备以判断校准控制的充分性（B）审核时在用的所有检测设备（C）所有的检测设备

（D）所有暂时不用的检测设备

17、关于现场审核的首、末次会议，以下描述正确的是（）。（A）现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持

（B）现场审核的首次会议必须由审核组长主持，末次会议必须由受审核组织的最高管理者主持（C）现场审核的首、末次会议必须由受组织的最高管理者主持

（D）现场审核的首、末次会议可以由审核组长和上级主管领导共同主持

18、关于检查表，以下说法正确的是（）。（A）它是审核员对审核活动进行具体策划的结果（B）它应提前交给受审核部门的人员认可（C）它必须经过管理者代表的批准（D）它有标准规定的统一格式

19、审核员对不符合项改进措施有效性的检查叫做（）。（A）纠正措施实施的检查（B）现场审核（C）不符合项评审

（D）纠正措施实施结果的跟踪验证

20、审核员在现场审核时，应避免哪类提问方式（）。（A）开放式（B）澄清式（C）诱导式（D）封闭式

21、以下哪一项活动属于第二阶段现场审核时间内发生的活动？（）（A）进行文件初审（B）召开末次会议（C）编写审核报告（D）确定纠正措施

22、在第三方认证审核时，（）不是审核员的职责。（A）实施审核（B）确定不合格

（C）对发现的不合格项制定纠正措施

（D）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性

23、认证证书的认证范围由（）（A）申请人决定（B）认证机构决定（C）受审核方决定

（D）认证机构和申请人协商决定

★

24、为确保受审方不符合事实得到理解，并能够实施有效的纠正和纠正措施（）。（A）审核员可以帮助分析不符合的原因（B）审核员可以对受审核方进行培训（C）审核员可以提示不符合的解决办法（D）审核组应与客户讨论不符合事实

★

25、如果审核组中包含实习审核员，则要指派一名审核员作为评价人员。评价人员应有能力接管实习审核员的任务，对实习审核员的活动和审核发现最终负责的应为（）

（A）实习审核员

（B）指派的作为评价人员的审核员（C）审核组长（D）专业审核员

解析：CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》9.1.3.4 ★

26、有关技术专家在下列说法正确的是（）（A）在审核组中，技术专家不可以兼任实习审核员（B）向审核组提供特定知识或技术的人员

（C）提供语言或文化有关的知识或技术的不能称为技术专家（D）在审核组中，技术专家可以作为审核员

27、向受审核方管理者代表通报审核进展情况是（）应做的工作。（A）向导

（B）受审核方部门领导（C）审核组长（D）审核员 ★

28、以下哪种情况可以作为质量管理体系审核审核证据（）（A）质检员按检验规程的要求对A 产品的尺寸进行检验（B）车间主任说设计部文件管理人员可以改设计图

（C）向导向审核员说明A 产品不满足产品出厂验收条件，但得到了顾客的认可（D）检验科长说A 供应商是合格供应商

29、一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核称为（）。

（A）第一方审核（B）第二方审核（C）第三方认证审核（D）以上都不对

30、“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息”称为（）。（A）审核结论（B）审核发现（C）审核方案（D）审核证据

★

31、认证机构的管理体系（）是认证提供信任的必要条件。（A）权威性（B）公正性（C）管理水平

（D）所支撑的人员能力

解析：CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》4.3 ★

32、（）应提前与审核委托方就审核计划进行沟通，并商定审核日期。（A）认证机构（B）审核组长（C）专业审核员

（D）审核委托方的上级主管部门

注意的类似题：认证机构应提前与客户组织就审核计划进行沟通，并商定审核日期。（CNAS-CC01：2011，9.1.8）

★

33、受审方已将两个或两个以上管理体系标准要求的应用整合在一个单一的管理体系中，并按照一个以上标准接受审核，称为（）

（A）多体系审核（B）联合审核（C）一体化审核（D）整合审核

解析：CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》3.4注6

34、审核员在现场审核时发现，受审核方大部分体系文件发布时没有经过适宜性批准，有些文件出现了矛盾的地方，致使过程控制出现了混乱，但所幸未出现重大产品质量事故。请你判断该不符合的性质（）。

（A）一般（B）严重

（C）因未出现重大产品质量事故，不存在不符合（D）以上均可

35、审核证据可以是（）。（A）定量的（B）定性的

（C）与审核准则有关的可证实的事实陈述（D）A+B+C ★

36、审核范围是界定受审核方管理承诺和QMS 实施的责任范围，不包括（）（A）实际位臵、组织单元（B）产品、活动和过程（C）人员的构成（D）覆盖的时期

★

37、对审核计划以下哪些（）说法是不正确的。（A）审核计划是审核方案的指导下的输出文件（B）审核员按审核计划的安排实施审核（C）审核计划在审核前应经受审核方批准（D）审核计划在审核前应发给受审核方确认 ★

38、以下哪些是质量管理体系审核的审核发现（）

（A）机加工操作人员加工零件的方法符合相应的作业指导书的规定（B）机加工操作人员正在加工零件

（C）机修车间负责人向审核员提供了《设备维护保养规程》（D）机修车间的操作人员每周对各车间的生产设备进行一次检修 ★

39、以下（）不能作为质量管理体系审核的审核证据？（A）车间现场半成品的检验记录

（B）操作人员使用的工艺流程图和操作规范

（C）操作人员向审核员讲述某生产过程的工艺要求和流程（D）生产车间张贴着的噪声和粉尘的危害告知牌

★40、在质量管理体系审核中，以下哪种情况可以构成不符合？（）（A）质量管理手册上没有加盖“受控”印章（B）合格品区堆放着待检的产品（C）温控测试仪上没有贴检定标签

（D）没有编制成品包装的作业指导书

二、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将答案填在下表相应位臵中，少选、多选、错选均不得分，每题2 分，共10 分，不在指定位臵答题不得分）

41、检查表具有以下哪些作用?（）（A）可明确审核目的

（B）可确保审核调查的系统和完整

（C）可保持现场审核的连续性，规范性，也作为审核的记录（D）可便于受审方检查审核组的工作

42、现场审核时间应该包括（）。（A）编制审核报告的时间（B）首、末次会议的时间（C）内部沟通的时间（D）编制审核计划的时间

★

43、审核准备工作文件包括（）。（A）检查表（B）认证合同（C）记录信息的表格（D）审核抽样方案

解析：《19011-2013》6.3.4 ★

44、GB/T19011标准规定，决定审核组的规模和组成时，应考虑（）。（A）审核的复杂程度（B）所选定的审核方法（C）审核组长的专业能力（D）法律法规要求

解析：《19011-2013》5.4.4 ★

45、在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处臵方式（）。（A）暂停证书（B）撤销证书（C）注销证书（D）保持证书

三、阐述题（共20 分）

★

46、审核员在某阀门生产厂进行质量管理体系第二阶段审核，该企业组织机构设臵包括有质检部等职能部门，主要生产车间有4个工艺相同的砂型铸造车间，5个工艺相同的机加工车间，9个工艺相同的装配生产车间，现场审核时审核员按分工对质检部进行了审核，负责人提供了阀门检验标准，审核员看到了标准上规定阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（MPa），保压120秒，请根据以上场景回答以下问题： 1）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间是否符合多现场抽样要求？为什么？ 2）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间分别应至少抽取几个样进行审核？如何得来？ 3）作为审核员你应该如何进行审核，写出对阀门出厂耐压试验过程的审查思路。

四、案例分析题（每题5 分，6 题，共30 分）

请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实。

★

47、在连铸车间查见《连铸坯检验规程》ZY-LG-02 中的第二部分“

（二）连铸坯的检验标准”对连铸坯鼓肚缺陷允许高度不超过边长的正偏差，连铸坯端部的切斜不超过22mm，此规范与YB/T 2011-2004《连续铸钢方坯和矩形坯》中的“连铸坯端部的切斜不超过20mm”相应规定不一致。

48、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15 份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8 份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了一下15 份文件上都没有作废标识。

49、审核员对热处理工序进行审核时发现，作业指导书规定热处理温度为860±5℃，但生产现场实际温度为840℃，审核员询问操作工为什么会出现这种情况，操作工回答：“我们一直就是这样操作的，作业指导书规定的不对”。

50、审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50±0.50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回零。

51、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。”

★

52、大宇工程建设公司承包了广发大厦的全套设计和施工工程，在施工前，监理机构的专业监理工程师发现基础钢筋比常规设计的直径小了0.5mm，随后向该公司的设计处提出疑问，设计处经核对后承认计算错误，并解释说：“因为采用了计算机辅助设计，因此一般情况下不再作核对计算，这次出错，也可能是用错了计算机的软件。” 审核知识参考答案：

一、题号1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 答案B A C A B B D B C B C B B B C A A A D C 题号21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 答案B C B D B B C A B D D B C BD C C A D B

二、题号41 42 43 44 45 答案ABC BC ACD ABD AB

三、46.1、符合多现场抽样的要求，因为该厂4个砂型铸造车间，5个机加工车间，9个装配生产车间分别采用了相同的工艺，符合CNAS-CC11：2010《基于抽样的多场所认证》“3.1.1 所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。

2、抽取砂型铸造车间2个、机加工车间3个、装配生产车间3个进行审核，二阶段审核依照CNAS-CC11：2010《基于抽样的多场所认证》“初次审核：样本的数量宜为分场所数量的平方根），计算结果向上取整为最接近的整数”计算得来。

3、检查表：

1)查阅检验作业指导书，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；

2)抽该项耐压检验的记录5-8 份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；

3)如出现耐压检验不合格，其处臵情况是否符合标准及其程序的规定； 4)对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3 的要求进行追踪）；

5)查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内；

6)询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求；

7)现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。

四、47.不符合GB/T19001-2008标准7.1“在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：c）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则”之规定。

不符合事实：连铸车间《连铸坯检验规程》规定“连铸坯端部的切斜不超过22mm”，与YB/T2011-2004《连续铸钢方坯和矩形坯》中“连铸坯端部的切斜不超过20mm”的规定不一致。

48.不符合GB/T19001-2008 标准4.2.3“g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识”之规定。

不符合事实：办公室现场保存的“公司管理文件汇编”中8 份文件已经作废，但未按文件规定“收回销毁或盖作废章”。

49.不符合GB/T19001-2008 标准7.5.1“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”之规定。

不符合事实：热处理车间作业指导书规定热处理温度是860±5℃，而生产现场实际温度是840℃。50.不符合GB/T19001-2008 标准7.6“为确保结果有效，必要时，测量设备应：b）必要时进行调整或再调整”

不符合事实：在食品包装车间，称量完毕待包装的食品不能满足重量要求，经查使用的电子秤在不称量食品时不能回零。

51.不符合GB/T19001-2008 标准6.4“组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境”之规定。

不符合事实：食品厂车间，窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。52.不符合GB/T19001-2008 标准7.3.5“为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据策划的安排对设计和开发进行验证。”之规定。

不符合事实：大宇工程建设公司承担的广发大厦设计中，基础钢筋直径比常规设计小了0.5mm，经核实，该公司设计处未对设计结果进行核对/验证。

第四篇：2007年6月食品安全管理体系国家注册审核员审核知识

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案。并将相应字母填入相应括号内。每题1分。共15分)1一次审核的结束是指(b)。(A)末次会议结束

(B)分发了经批准的审核报告之时(C)对不符合项纠正措施进行验证后(D)监督检查之后

2文件审核的作用不包括(a)(A)了解被审核方信息，为现场审核做准备

(B)确认食品安全管理体系文件的充分性、适宜性、有效性(C)确认HACCP计划实施的有效性(D)确认HACCP计划制定的合理性 3审核结论由(b)得出。

(A)审核组长(B)审核组(C)审核委托方(D)认证机构

4审核证据、审核发现和审核准则的关系正确的是(a)。

(A)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价。获得审核发现(B)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核证据(C)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核结论(D)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核结果 5食品安全管理体系文件审核的作用()。(A)为提高食品安全管理体系现场控制的能力

(B)判断食品安全管理体系文件是否符合准则、法律法规等审核依据的要求(C)审核危害分析、关键控制点、关键限值、控制措施、验证策划方案的适宜性(D)B+C

6检查表的作用是()n

(A)保证审核路线、审核思路的清晰、合理、有效(B)保持审核的节奏和i车续性

(C)预先通知被审核方需审核的内容

(D)A+B

7认证机构对组织食品安全管理体系审核。满足如下条件时，第一阶段可不到现场()。

(A)小型组织。加工线为一条，且员工素质较高

(B)小型且欠发达组织，利用外部组织开发的食品安全管理体系(C)审核员对审核组织十分熟悉，且在该组织工作过

(D)审核员对审核组织的加工过程十分熟悉，且该组织规模小，加工过程简单 8审核报告应当在()提交。

(A)商定的时间期限内(B)现场审核结束后(C)认证决定后(D)纠正措施验证完成后 9如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应()。

(A)继续扩大抽样(B)调整审核范围(C)作出结论说： “食品安全管理体系不存在不符合项”(D)以上各项都不正确 1O食品安全管理体系第一阶段现场审核的内容有()。(A)基础设施及其维护情况与相应法律法规、规范的符合性

(B)危害分析与HACCP计划的科学性、合理性以及实施的有效性(C)操作前提方案的实施效果(D)员工的食品安全意识

11如何判定食品安全管理体系的有效性()。

(A)是否按GB／T22000—2006标准建立了食品安全管理体系文件(包括前提方案(PRP(s))、HACCP计划和其他要求的文件)(B)已按体系文件贯彻执行(C)实施了验证，效果良好

(D)以上都是 12我国的审核员注册机构是()。(A)国家质量监督检验检疫总局

(B)中国国家认证认可监督管理委员会(C)中国认证认可协会

(D)中国合格评定国家认可委员会

13GB／T22000—2006标准涉及的人员能力，可以从()获得。(A)教育(B)培训(C)技能和经验(D)以上都对()是由两个或两个以上的个人契约联合经营的企业。(A)业主制企业(B)合伙制企业(C)合作制企业(D)公司制企业

15供应链有时被称为价值链或需求链，包括()、供应商、过程、产品以及向最终顾客交付产品和服务有影响的各种资源。(A)生产(B)顾客(C)质量(D)检验

二、判断题(判断下列各题。正确的写T，错误的写F。填入相应括号内。每题1分，共1O分)16审核中。现场操作人员的回答不能作为客观证据。()

17受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。()

18当审核计划的所有活动已完成，审核即告结束，审核报告的批准和分发可不视为审核的一部分。()

19因为审核组中的技术专家熟悉受审核组织的行业特点，因此对受审核组织的食品安全管理体系评价更具有权威性。()2O现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。()

21食品安全管理体系认证的第二阶段审核必须在受审核方现场进行。()22食品安全管理体系审核员凭审核员证可以进入食品生产现场。()23认证机构应在产品的生产季节对获证组织实施监督审核。()

24食品安全管理体系审核员应当诚实正直，并为企业提供增值服务，所以应当将你在一个企业得到的技术信息及时向另一个企业传授。()25食品安全对食品生产企业而言，是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全。()

三、多项选择题 f从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共1O分)

26食品安全管理体系审核可采用()方法收集信息。

(A)面谈

(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验室检测

(D)现场观察

27食品安全管理体系文审的内容包括()。

(A)形成文件的食品安全方针、目标

(B)食品安全管理体系标准要求的形成文件的程序和记录

(C)组织为确保食品安全管理体系有效建立、实施和更新所需文件和记录(D)内审及管理评审记录

28食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是()。(A)委托具备相应能力的检测机构完成

(B)由现场审核人员利用申请人的检验设施完成

(C)由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成(D)可以根据现场审核人员的判断不实施

29获得CCAA食品安全管理体系审核员注册资格可证明注册人员()。(A)通过了符合GBT／27024—2004要求的严格的能力考核和评价

(B)达到了GB 19011—2003建议的审核员应具备的个人素质、知识和技能以及食品安全管理体系审核员特定的知识和技能(C)有能力完成相应的食品安全管理体系审核或审核管理工作(D)有能力完成食品开发工作

3O以下哪些方面是企业制定方针 目标的主要依据()(A)市场需求和顾客(B)竞争对手情况(C)社会发展动向(D)政府管理要求

四、简答题(每题5分，共15分)31简述认证过程。

32简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价。33从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商。

五、阐述题(每题10分，共2O分)34请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划? 35一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路。

六、案例分析题(每题6分，共3O分)

请对以下场景进行分析，并依据GBfr22000—2006标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某食 品企业主要产 品为膨化食 品，以GB／T22000—2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。确定了大米的验收为关键控制点，关键限值为农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的含量限值，监控方法为验收员每批查看供货方提供的大米检测报告中农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素含量是否符合关键限值的要求。审核员来到供应部，查看2004年大米进料情况，2004年3月、6月各进一批(No．D0311、No．D0312)，问主管有关大米进料质量要求时，主管回答： “我们进大米把关是严格 的。”审核员要求提供2004年两批大米的检测报告，主管说： “合格供方仅一家质量比较好，在评价时很慎重，这家大米一贯都没什么问题。”接着拿一文件夹说 “资料都在这。”审核员看到，其中只有大米试用报告及2003年两份有关农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的检测报告。

37审核员在对某厂速冻产品冷藏运输的监控记录审核中发现，有几份记录中的冷藏运输温度均为0~C。但按规定冷藏运输CL应小于一4~C。当问及品控部人员时，其回答是由于近日室外气温过高，冷藏车厢温度难以控制。

38审核供应部时，查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语。原料白糖进货验收人员说，自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进13的，肯定合格。

39现场审核一火腿肠生产企业，审核员来到车间在门31进行必要的个人消毒，发现整个车间入31 处仅有一个活动洗手池，车间主任介绍说： “我们车间4O人进入车间都在这里经过洗手消毒，保证个人卫生符合要求。”审核员进入更衣室，数更衣柜有2O个，车间主任介绍说：车间每两人共用～个柜子：审核员打开～个柜子，发现其中有饭盆、水杯、衣服和皮鞋。

4O某食品企业主要产品为面粉，以GBfT22000—2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系 在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时监控员用测试块即Fe20mm和Sus25mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看监控员的测试记录均正常=审核员当场请监控员测试。要求监控员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任何反应。审核员自己重新测试了～次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋面中间测试还是无反应，放于面袋下测试反应正常。

审核员问监控员，平时你是怎么测试的，监控员回答： “我一般是放在成品袋中间测试。”

07年9月

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分)1第三方认证审核的审核报告应提交给()。(A)审核委托方(B)受审核方

(C)受审核方的上级主管部门(D)认可机构

2生产现场，工人发现有一批玉米原料有霉变现象，经检验员确认后，将这批原料退回了库房，未投入生产过程，这种行为是()。

(A)纠正(B)销毁(C)按废物处理（D）纠正措施 3食品安全管理体系的范围不包括()。

(A)产品种类(B)加工过程(C)产品销售对象(D)加工场地 4审核的目的是()。

(A)寻找不合格项(B)评价并确定满足审核准则的程度(C)评价体系的持续适宜性(D)评价体系的完整性 5以下不属于审核准则的是()。(A)顾客的隐含要求(B)组织产品的检验记录(C)生产设备维护管理规定

(D)认证产品所执行的产品标准

6制定认证审核计划是()的职责。

(A)认证机构

(B)审核委托方

(C)审核组组长

(D)受审核方

7审核报告是重要的审核文件，属于()所有，按要求应予保密。

(A)受审核方

(B)审核委托方(C)认证机构认可委员会(D)以上都是 8实施第三方食品安全管理体系审核，主要是为了()。

(A)发现尽可能多的不符合项

(B)评估产品质量的符合性

(C)建立互利的共方关系

(D)证实组织的食品安全管理体系符合已确定的审核准则的程度要求

9在第三方认证审核时()不是审核员的职责。

(A)实施审核

(B)确定不合格项

(C)对发现的不合格项制定纠正措施

(D)验证受审核方所采取的纠正措施的有效性

10目前，我国的审核员注册机构是()。

(A)国家质检总局(B)国家认监委(C)中国认证认可协会(D)国家认可委

11根据中国认证认可协会((食品安全管理体系审核员注册准则))(第2版)，具有食品及相关专业学历的申请人应具有至少()年符合相关要求的专业工作经验。(A)1(B)2(C)3(D)4 12管理的对象是()。(A)管理者(B)员工(C)资源(D)组织 13下面对企业文化的理解。正确的是()。

(A)企业文化只是企业的发展过程中的一个副产品。对企业的发展无重大影响(B)企业文化是整个企业的灵魂，无法改变

(C)企业文化在一段时间内是稳定的，它影响着企业中的每个人(D)企业文化无需通过管理者刻意营造 14下列不属于生产工艺技术的是()。

(A)生产工艺(B)工艺流程(C)设备选型(D)原料来源

15对于主要原材料的采购，在满足生产要求的品种、质量、性能、数量等条件下。主要比较采购的可靠性及()。(A)供应方式(B)运输方式(C)仓储方式(D)价格的经济性

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分。共1O分)16食品安全管理体系认证二个阶段的审核必须在受审核方现场进行。()17食品安全管理体系审核组应当按照审核方案的安排进行现场审核。()

18实施审核时必须由两名以上审核员组成审核组，需要时，由技术专家提供支持。()19有季节性生产的企业，现场审核应安排在正常生产时进行。()

20审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。()

21审核报告必须经认证申请方领导同意方能上报认证机构。()

22监督审核时不必进行文件评审。()

23认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。()24食品安全管理体系应覆盖所有的职能部门。()

25法人可分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。()

三、多项选择题(从下面各题选项中选 出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共1O分)26文件评审应当考虑以下因素()。

A【)组织的规模

(B)组织的性质(C)审核的目的(D)审核的范围

27现场审核时间应该包括()。

(A)编制审核报告的时间

(B)首、末次会议的时间

(C)内部沟通的时间

(D)编制审核计划的时间

28申请CCAA食品安全管理体系实习审核员的申请人应满足以下()要求。

(A)教育经历(B)工作经历(C)审核经历(D)食品安全工作经历 29对于企业来说，下列各项属于创新活动的是()。

(A)生产新产品(B)使用新技术(C)开辟新市场(D)采用新的组织形式 30一般来说，企业是指具有以下()特点的基本经济单位。

(A)从事生产、流通或服务等活动(B)自主经营、自负盈亏(C)实行独立核算(D)具有法人资格

四、简答题(每题5分，共15分)31要证实GBT／22000—2006标准第422条款已得到执行，您希望得到哪些审核证据?

32试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。33监督审核与复评审核的目的分别是什么?

五、阐述题(每题l0分，共20分)34请阐述如何审核一个组织的验证活动实施的有效性。35请阐述如何审核一个组织的基础设施和维护方案控制。

六、案例分析题(每题6分，共30分)请对以下场景进行分析，并依据GBT／22000—2006标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核员在对分割鸡肉加工厂的排酸车间进行检查时，发现鸡肉的排酸温度为0—4~C，排酸时间为 4O分钟。同时，鸡肉在浓度为25—50ppm之间的次氯酸钠溶液消毒40分钟，企业将以上参数作为关键限值进行监视；次氯酸钠溶液的浓度监测的方法是采用次氯酸钠试纸，试纸的精确度为75、100ppm，监视的频率为每小时；温度监控采用温度计，误差为0．1oC；时间是通过控制屠宰过程传送带的传送速度来满足的；排酸车间基本上为密闭状态，温度控制良好；企业为确保次氯酸钠溶液的浓度达到要求，每半天换一次次氯酸钠溶液。

37审核员审核某企业的监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，没有对感官检查方法的适宜性进行评价。

38在某食品厂生产车问部，审核员看到该产品的灭菌工序定为CCP。温度为85—90~(218—2O分钟。审核员正在灭菌的灭菌锅温度指示为83~C。操作人员说83~C和CL相差不大，不会影响产品安全，他经常这样控制，没出过不合格的产品。

39审核员来到在某米粉厂采购部审核，发现其原料大米有好几批来自湖北某县。而其原料接收准则中没有该产地的记录。采购部长解释说今年原料短缺，我们就放宽了产地限制。

40某公司乳品厂的HACCP计划将鲜奶收购作为CCP控制，审核员在品控部查阅鲜奶收购检验记录时。发现2004年9FJ份收购的鲜奶均没有抗生素检验记录。审核员问：为什么没按GB12693—2oo3~L制品企业良好生产规范要求进行抗生素检查?品控部主任(兼食品安全小组副组长)说：根据顾客提出的不要求本厂提供无抗奶粉的订货单，才没有测抗生素含量指标。

2007年12月CCAA食品安全管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分）

1.根据中国认证认可协会《食品安全管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（）年技术或管理岗位的工作经验。

（A）2（B）3（C）4（D）5 2.第二方审核是（）进行的审核。

（A）由外部独立的组织（B）由两个或两个以上组织共同

（C）由组织的顾客或其他人以顾客的名义（D）对不同的管理体系一起 3.与受审核方就不符合进行沟通是为了使之（）。（A）找出不符合的原因（B）确认审核依据的准确性（C）同意采取纠正措施（D）以上都对 4.末次会议的内容不包括（）。

（A）向受审核方介绍审核情况（B）宣布审核发现和审核结论（C）验证不符合项的纠正措施（D）介绍监督审核的规定 5.在审核活动中，审核委托方的职责是（）。

（A）提交审核文件（B）提出审核要求，确定审核目的

（C)派出陪同人员并提供其他审核所需的资源（D）提供审核证据

6.目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法，但是任何先进的管理方法，在推行过程中，都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（）。

（A）经营环境复杂多变的组织（B）外部环境业务与技术相对稳定的组织（C）高科技，风险型企业（D）特大型跨国公司 7.以下哪一项标志着现场审核的开始（）。（A）审核组长接受审核任务（B）开始文件评审（C）审核组到了审核现场（D）召开首次会议 8.审核证据是（）。

（A）将审核发现对照审核准则进行评价的结果

（B）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息（C）审核员报告的不符合项（D）（A）+（B）

9.认证证书的认证范围由（）。（A）申请人决定（B）认证机构决定

（C）受审核方决定（D）认证机构和申请人协商决定 10.以下属于完整管理体系审核的是（）。

（A）复评审核（B）非例行监督审核（C）例行监督审核（D）（A）+（C）11.某企业在部门设置中有企管办，其职责一般包括（）（A）产品质量检验（B）协调生产进度

（C）企业管理制度的建立和实施（D）企业档案管理

12.以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动（）

（A）进行文件初审（B）召开末次会议（C）编写审核报告（D）确定纠正措施 13.下列说法不正确的是（）。

（A）审核组可以由一名或多名审核员组成

（B）审核组应至少配备一名经认可具有专业能力的成员（C）实习审核员可在技术专家指导下独立承担审核任务（D）审核组长并非必须由高级审核员担任

14．下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（）。

（A）检查表（B）审核计划

（C）审核工作文件（D）适用的法律法规 15.如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应（）（A）扩大抽样

（B）调整审核范围

（C）做出“食品安全管理体系不存在不符合项”的结论（D）以上都不是

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

16.企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。（）17.柔性组织特别强调标准化、规范化和规章制度。（）

18.CCAA《食品安全管理体系审核员注册准则》（第２版）中所说的审核仅指第三方审核。（）19.不符合项的确定应以客观证据为基础，以审核准则为依据。（）20.食品安全管理体系认证审核应分两个阶段进行。（）21.CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（）22.食品安全管理体系审核是一个抽样的过程。（）

23.审核计划是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核。（）24.受审核方是指要求审核的组织或人员。（）

25.针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26.食品安全管理体系审核中常用的收集信息的方法有以下几种（）。（A）面谈（B）查阅文件和记录（C）观察（D）实际测量 27.审核组中应包括（）。

（A）审核组长（B）高级审核员（C）专业审核员或技术专家（D）实习审核员 28.与审核有关的原则包括（）。

（A）公正表达（B）独立性（C）讲道德（D）基于证据的方法

29.在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式（）。（A）暂停证书（B）撤销证书（C）注销证书（D）保持证书

30.在CCAA的第2版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求（）。（A）个人素质（B）知识（C）技能（D）专业

四、简答题（每题5分，共15分）

31.试述第二阶段审核的目的、内容和要求。32.请简要叙述认证范围与审核范围的区别。

33.一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T 19001-2000标准中的条款编号表示（例如，部门：人力资源部;职责：6.2）

五、阐述题（每题10分，共20分）

34.请阐述食品安全管理体系的审核范围如何确定，并举例说明。35.请阐述如何审核一个组织的应急准备和响应。

六、案例分析题（每题6分，共30分）请对以下场景进行分析，并依据GB/T 22000-2006标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36.某糖果生产企业，产品的品种包括硬糖、软糖和巧克力等多个品种。2006年1月，企业发布了食品安全管理体系文件并开始实施。审核员2007年3月审核时发现，该企业由于市场需求开发了一种夹花生酱的巧克力，增加了酱料制备的过程，使用了新的生产线，但一直沿用原来的体系文件，HACCP小组也没做任何其他工作。企业人员解释，该产品与以前生产的普通巧克力没什么区别，CCP也是原料验收和金属探测，使用原来的文件就足够了，不需要再做什么。

37.审核员在含乳饮料厂查看配料和添加剂贮存仓库时发现，配料和添加剂均放置在垫板上，其中甜蜜糖、焦糖夜、淀粉等包装上的标签已经没有了，无法查看到生产日期和保质期限。仓库管理员和检验员说：标签已丢失。审核员问：如何确保原料在保值期内使用？检验员说：使用前仓库管理员会请我过去看一下，一般都没问题。

38.审核组在审核某食品加工厂供应部时查阅一公司的HACCP计划书，该计划书规定白糖进货验收是CCP，同时发现2006年11月3日购进的白糖的随批检验报告全是英语。原料进货检验员说自己根本不懂英语，但这批原料是进口的，肯定合格。39.审核组到一个食品加工厂进行现场审核，进入厂区后，发现有两个工人身穿工作服推着货车到仓库领取辅料，而后用车推辅料回车间。

40.某年7月，审核员在审核一肉制品厂的蒸煮工序时，蒸煮是企业确定的CCP，操作文件规定蒸煮的温度应大于或等于80度，而现场上个月的温度记录中有5天是78度，设备控制人员解释说：现在是夏天，气温比较高，差

一、两度不会有什么问题。

2008年3月CCAA食品安全管理体系 国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分。共15分）1．CCAA现行FSMS审核员注册准则的实施日期为（）。（A）2006年1月1日（B）2007年1月1日（C）2007年5月1日（D）2007年6月1日

2．食品安全管理体系文审的内容包括（）。（A）内审及管理评审记录（B）前提方案及HACCP计划（C）验证活动实施记录（D）记录清单

3．食品安全管理体系审核范围应由（）确定。（A）审核委托方（B）受审核方

（C）认证机构与审核委托方共同确定（D）认证机构与受审核方共同确定

4．对食品安全管理体系监督审核，以下说法正确的是（）。

（A）当含有季节性产品时，监督审核最长时间间隔可适当延长，超过12个月

（B）由于产品生产的季节性原因，在认证证书有效期内只要有一次审核活动即可保持认证资格（C）季节性产品宜在生产季节进行监督

（D）每次监督审核必须覆盖食品安全管理体系认证范围内的所有产品 5．“针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核”，是指（）。（A）审核方案（B）审核计划（C）审核范围（D）审核准则

6．以下哪一种情况可称为结合审核（）？

（A）某食品质量认证公司与某质量认证公司对同一组织进行审核时（B）某食品质量认证公司与某质量认证公司对不同组织进行审核时（C）对同一组织食品安全管理体系与质量管理体系一起审核时

（D）对两个或以上不同组织的食品安全管理体系与质量管理体系一起审核时 7．监督审核中出现下列情况时，应考虑认证暂停（）？（A）管理体系进行了重要更改，并影响到认证资格（B）证书持有者对证书和标志的使用不符合规定（C）证书持有者未按期交纳认证费用且未予纠正（D）以上全部

8．以下哪种情况是审核证据（）？

（A）销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好（B）采购部长承认近期采购的原材料质量不好

（C）审核员在采购部发现近期有几次向供应商退回不合格的A 材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供方处采购的A材料

（D）以上都是

9．审核原则是（）的前提。（A）选择审核任务（B）受审核方接受审核

（C）确保审核员独立工作时在相似的情况下得出相似的结论（D）完成审核任务

10．关于第二方审核，下列说法正确的是（）。

（A）公司内部审核可以是第二方审核（B）是必须由独立机构进行的审核

（C）对供方进行的审核可以是第二方审核（D）是对产品的等级评定

11．认证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。以下不属于评审内容的是（）。（A）认证要求是否明确规定并形成文件（B）是否有能力和时间完成相应的审核要求（C）是否具有认可的认证范围

（D）是否具有一定数量的审核员或专家

12．与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息称为（）。（A）质量信息（B）审核证据（C）检验记录（D）信息源

13．审核报告应当在（）提交。（A）商定的时间期限内（B）现场审核结束后（C）认证决定后

（D）纠正措施验证完成后 14．认证机构是指（）。

（A）对产品进行强制认证的机构

（B）对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构（C）对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构

（D）对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构 15．审核发现是指（）。（A）管理评审记录（B）现场取得的证据

（C）将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果（D）现场中发现的情况，收集的信息

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

16．组织结构是表现组织各部分排列顺序，空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。（）

17．编写不符合报告前不符合事实要在审核组内沟通，并得到受审核方同意。（）18．实施审核时必须由两名以上审核员组成审核组，需要时，由技术专家提供支持。（）19．为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场进行验证。（）20．审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。（）21．认证结论由审核组长正式发布。（）

22．现场审核前的文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认。（）23．末次会议的结束标志着一次审核活动的结束。（）24．管理体系的认证过程不包括审核过程。（）

25．实习审核员可以独立承担任务，但不能独立出具任何与审核有关的报告。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26．以下行为中，违反审核员行为规范要求的有（）。（A）为获得审核证据，违反审核员行为规范要求的有（）（B）在受审核方要求提供相关的咨询服务时加以拒绝（C）接受受审核方给予的表彰锦旗

（D）审核完成后，与未参加本次审核的审核员讨论审核体会以及在审核中得知的受审核方企业运作细节 27．管理的职能包括（）。（A）计划工作和组织工作（B）人员配备

（C）指导与领导工作

（D）控制工作

28．可接受的审核经历包括（）。

（A）从CNCA批准的认证机构获得的第三方审核经历（B）从CNCA批准的审核机构获得的第二方审核经历（C）从CCAA承认的认可活动获得的认可经历（D）从CNCA批准的评审活动获得的评审经历 29．食品安全管理体系审核组组长应当（）。（A）能够完成HACCP计划中关键控制点的审核（B）能够编制完成审核报告（C）能够组织和指导审核组成员（D）能够预防和解决冲突

30．根据GB/T 19011-2003的要求，审核员应当理解组织的运作情况，包括（）。（A）组织的职能（B）组织的结构

（C）组织的总体运营过程（D）组织的资产负债情况

四、简答题（每题5分，共15分）

31．请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。32．组织在供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？ 33．请简述如何审核企业有毒有害物品控制。

五、阐述题（每题10分，共20分）

34．某肉制品生产企业，审核员在审核市场部时发现一批产品发生顾客投诉，顾客说在其购买的香肠中发现了金属碎屑。作为审核员，请根据这一线索编写检查表，说明对这一问题下一步的审核思路。35．请阐述如何审核一个组织的单项验证结果的评价控制。

六、案例分析题（每题6分，共30分）请对以下场景进行分析，并依据GB/T 22000-2006标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36．某输日速冻菜生产企业，审核员在实施审核时发现企业无新版的肯定列表，企业说他们的产品在出口的时候有检验检疫局把关，批批检验，不会有问题的。

37．在某乳粉生产企业审核时，审核员发现一种标识为“中老年高钙乳粉”的产品在HACCP计划表是将预期限用途描述为“一般大众”。企业解释，这种产品所有成年人都可以食用，所以确定了这样的预期用途。

38．审核供应部时查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语，原料白糖进货验收人员说自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进的，安全性没问题。

39．审核员在某面粉厂审核时发现，企业将面袋缝制封口的断针为CC，CL是当针断时一定找齐断针，且领针时要交旧领新，并记录。审核员查CCP的监控记录，发现2008年2月10日发生断针情况，但领针记录未记载。

40．某年7月，审核员在审核一肉制品厂的蒸煮工序时发现，蒸煮是企业确定的CCP，操作文件规定蒸煮的温度应大于或等于80度，而现场上个月的温度记录中有5天是78度，设备控制人员解释说：现在是夏天，气温比较高，差1、2度不会有什么问题。

08年9月理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分)1一次审核的结束是指()。(A)末次会议结束

(B)分发了经批准的审核报告之时(C)对不符合项纠正措施进行验证后(D)监督检查之后

2文件审核的作用不包括()。

(A)了解被审核方信息，为现场审核做准备

(B)确认食品安全管理体系文件的充分性、适宜性、有效性(C)确认HACCP计划实施的有效性(D)确认HACCP计划制定的合理性 3审核结论由()得出。(A)审核组长(B)审核组(C)审核委托方(D)认证机构

4审核证据、审核发现和审核准则的关系正确的是()。

(A)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核发现(B)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核证据(C)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核结论(D)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核结果 5食品安全管理体系文件审核的作用()。(A)为提高食品安全管理体系现场控制的能力

(B)判断食品安全管理体系文件是否符合准则、法律法规等审核依据的要求(C)审核危害分析、关键控制点、关键限值、控制措施、验证策划方案的适宜性(D)B+C 6检查表的作用是()(A)保证审核路线、审核思路的清晰、合理、有效(B)保持审核的节奏和连续性

(C)预先通知被审核方需审核的内容(D)A+B 7认证机构对组织食品安全管理体系审核，满足如下条件时，第一阶段可不到现场()。(A)小型组织，加工线为一条，且员工素质较高

(B)小型且欠发达组织，利用外部组织开发的食品安全管理体系(C)审核员对审核组织十分熟悉，且在该组织工作过

(D)审核员对审核组织的加工过程十分熟悉，且该组织规模小，加工过程简单 8 审核报告应当在()提交。(A)商定的时间期限内(B)现场审核结束后(C)认证决定后

(D)纠正措施验证完成后

9如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应（）

（A）继续扩大抽样

（B）调整审核范围

（C）作用结论说：“食品安全管理体系不存在不符合项”(D)以上各项都不正确

10食品安全管理体系第十阶段现场审核的内容有()。

(A)基础设施及其维护情况与相应法律法规、规范的符合性(B)危害分析与HACCP计划的科学性、合理性以及实施的有效性(c)操作前提方案的实施效果

(D)员工的食品安全意识

11如何判定食品安全蕾理体系的有效性（）。

(A)是否按GB/T22000-2006标准建立了食品安全管理体系文件(包括前提方案(PRP(s))、HACCP计划和其他要求的文件)(B)已按体系文件贯彻执行(C)实施了验证，效果良好(D)以上都是

12我国的审核员注册机构是（）(A)国家质量监督检验检疫总局

(B)中国国家认证认可监督管理委员会(C)中国认证认可协会

(D)中国合格评定国家认可委员会

13GB/T22000-2006标准涉及的人员能力，可以从()获得。(A)教育(B)培训

(C)技能和经验(D)以上都对

14()是由两个或两个以上的个人契约联合经营的企业。(A)业主制企业(B)合伙制企业(C)合作制企业(D)公司制企业

15供应链有时被称为价值链或需求链，包括()、供应商、过程、产品以及向最终顾客交付产品和服务有影响的各种资源。

(A)生产(B)顾客(C)质量(D)检验

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)16审核中，现场操作人员的回答不能作为客观证据。()17受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。()18当审核计划的所有活动已完成，审核即告结束审核报告的批准和分发可不视为审核的一部分。()19因为审核组中的技术专家熟悉受审核组织的行业特点，因此对受审核组织的食品安全管理体系评价更具有权威性。()20现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。()21食品安全管理体系认证的第二阶段审核必须在受审核方现场进行。()22食品安全管理体系审核员凭审核员证可以进入食品生产现场。()23认证机构应在产品的生产季节对获证组织实施监督审核。()24食品安全管理体系审核员应当诚实正直，并为企业提供增值服务，所以应当将你在一个企业得到的技术信息及时向另一个企业传授。()25食品安全对食品生产企业而言，是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全。()

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，井将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26食品安全管理体系审核可采用()方法收集信息。(A)面谈

(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验室检测(D)现场观察

27食品安全管理体系文审的内容包括（）。(A)形成文件的食品安全方针、目标

(B)食品安全管理体系标准要求的形成文件的程序和记录

(C)组织为确保食品安全管理体系有效建立、实施和更新所需文件和记录(D)内审及管理评审记录

28食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是()。(A)委托具备相应能力的检测机构完成

(B)由现场审核人员利用申请人的检验设施完成

(C)由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成(D)可以根据现场审核人员的判断不实施

29获得CCAA食品安全管理体系审核员注册资格可证明注册人员()。(A)通过了符合GB/T27024-2004要求的严格的能力考核和评价(B)达到了GB/T19011-2003建议的审核员应具备的个人素质、知识和技能以及食品安全管理体系审核员特定的知识和技能

(C)有能力完成相应的食品安全管理体系审核或审核管理工作(D)有能力完成食品开发工作

30以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据()?(A)市场需求和顾客(B)竞争对手情况(C)社会发展动向(D)政府管理要求

四、简答题(每15分，共15分)31简述认证过程。

32简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价。33从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商。

五、阐述题(每题10分，共20分)34请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划?

35一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路。

六、案例分析题(每题6分，共30分)请对以下场景进行分析，并依据GB/T22000-2006标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某食品企业主要产品为膨化食品，以GB/T22000-2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。确定了大米的验收为关键控制点，关键限值为农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的含量限值，监控方法为验收员每批查看供货方提供的大米检测报告中衣残旧DT、六六六)和黄曲霉毒素含量是否符合关键限值的要求。审核员来到供应部，查看2004年大米进料情况，2004年3月、6月各进一批(No.D0311、No.D0312)，问主管有关大米进料质量要求时，主管回答：“我们进大米把关是严格的。”审核员要求提供2004年两批大米的检测报告，主管说：“合格供方仅一家质量比较好，在评价时很慎重，这家大米一贯都没什么问题。”接着拿一文件夹说“资料都在这。”审核员看到，其中只有大米试用报告及2003年两份有关农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的检测报告。

37审核员在对某厂速冻产品冷藏运输的监控记录审核中发现，有几份记录中的冷藏运输温度均为0℃，但按规定冷藏运输CL应小于—4℃。当问及品控部人员时，其回答是由于近日室外气温过高，冷藏车厢温度难以控制。

38审核供应部时，查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现2003年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语。原料白糖进货验收人员说，自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进口的，肯定合格。

39现场审核一火腿肠生产企业，审核员来到车间，在门口进行必要的个人消毒，发现整个车间入口处仅有一个活动洗手池，车间主任介绍说： “我们车间40人进入车间都在这里经过洗手消毒，保证个人卫生符合要求。”审核员进入更衣室，数更衣柜有20个，车间主任介绍说：车间每两人共用一个柜子。审核员打开一个柜子，发现其中有饭盆、水杯、衣服和皮鞋。

40某食品企业主要产品为面粉，以GB／T22000-2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时监控员用测试块即Fe2.0mm和Sus 2.5mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看监控员的测试记录均正常。审核员当场请监控员测试，要求监控员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任伺反应。审核员自己重新测试了一次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋面中间测试还是无反应，放于面袋下测试反应正常。审核员问监控员，平时你是怎么测试的，监控员回答：“我一般是放在成品袋中间测试。”

09年12月

六、案例分析题 企业从国外引进成套加工设备，设备由中央控制器统一控制，询问操作人员如何修改操作系数时，操作人员解释说控制器已经统一编制了程序，自己看不懂英文操作界面，只学会了开机和如何操作程序，但是设备是进口的，肯定没有问题。肉制品企业，规定蒸煮工序为CCP，文件规定蒸煮温度应≥80℃，但现场记录有5天为78℃，人员解释差1、2度没有问题。3 审核员审核一家奶粉企业，在一产品外包装标示为“老年补钙奶粉”，可是在HACCP预期用途中则描述为“大众食用”，审核员问两者为什么不一致，该厂人员称，老年人也是大众。4 企业水产品原料库，文件规定＜-18℃，现场一温度计显示-13℃，一台计算机控制程序显示-19℃，库管解释温度计最近有波动，温度监控以计算机为准。问计算机有无进行确认，回答软件非常先进，刚装一个月。

4.某原料要求冷藏温度控制在-18摄氏度以下，现场冷库发现温度计为-13摄氏度，电脑温度为-19摄氏度，询问现场人员说，温度计有波动，电脑是上个月新安装的，肯定没问题（大概意思）饼干烘干工序，规定操作条件为75℃，8min，实际现场操作为70℃，12min，操作员说：采用低一点温度，延长时间效果是一样的，以前我们也采用过，没有什么问题。审核知识：

四、简答（每题5分，共15分）

1.简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价 2.简述认证范围与审核范围的区别

3.简述第一阶段审核与第二阶段审核的区别

五、阐述题（每题10分，共20分）

1.请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划 2.请阐述如何审核一个组织的应急准备和响应

如何审核单项验证结果的评价？

一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路？ 从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商？ 如何审核企业有毒有害物品的控制？ 现场审核有哪些活动？

2010年3月CCAA 国家注册审核员FSMS考试题

（认证之友网校八期学员回忆整理）

审核知识

一、单项选择题

1.食品安全管理体系不包括：（C）（07.6）

A）产品种类 B）加工过程 C）产品销售对象 D）加工场地 2.以下哪种是审核证据（B）

A销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好。B采购部长承认近期采购的原材料质量不好。

C审核员在采购部发现近期有几次向供应商退回不合格的A材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供应处采购的A材料 D以上都是

3..以下各项中，比较符合27021的是（D）

A再认证审核目的是确认管理体系作为一个整体的持续适宜性与有效性。B再认证审核目的是确认管理体系与认证范围的持续相关性和适宜性。C再认证审核目的是确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性。D A+B

4.食品安全管理体系文审的内容包括（B）（08.3）A.内审和管理评审的记录 B）前提方案及HACCP C）验证活动实施记录 D）记录清单

5.食品安全管理体系认证证书通常考虑（A）

A场所、产品类别和（或）品种、生产和（或）服务提供过程、认证用标准

B场所、产品名称、生产和（或）服务提供过程、受审核方名称、地址、认证用标准和（或）规范 C场所、产品类别、生产提供过程、认证用标准和（或）规范文件 D以上全对 6.7..认证机构收到组织的申请后，对申请进行评审，评审内容不包括（D）（08.12）A认证要求是否明确规定并形成文件。B是否有能力和时间完成相应审核要求 C是否具有认可的认证范围 D是否具有一定规模

8.与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述、或其他信息称为（B）（08.3）A）质量信息 B）审核证据 C）检验记录 D.信息源 9.审核计划应由（B）（08.3）

A）审核员负责编制 B）审核委托方，被审核方负责评审、确认 C）实习审核员签字 D）向导同意 10..下列说法正确的是（B）（08.12）

A.作为审核的一部分，审核结论应当指出改进措施的需求

B）如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证注册或者未来审核活动的建议 C）适用时审核结论可以指导采取纠正、预防或改进测试的需要，可视为审核的一部分 D）审核结论必须指出改进的需求，不作为审核的一部分

11..根据中国认证认可协会《食品安全管理体系 审核员注册准则》（第二版），具有食品及相关专业的学历的申请人，应具有至少（C）年符合相关要求的专业工作经验。

A）1 B）2 C）3 D）4 12.13..14.企业具有四大车间，预处理车间、脆制车间、熟制车间、包装车间，可以认为该企业采取了（D）原则进行了空间布置。A）工艺专业化 B)对象专业化 C）设备专业化 D）以上都是 15.食品安全管理体系审核方案是（B）（08.9）

A）两个阶段的审核计划

B）除审核计划外的与审核有关的活动安排 C）由认证机构认证管理人员制定 D）对审核组的活动的控制要求

二.判断题

16.组织的结构表现是表现组织的排列顺序、空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间的相互关联的一种模式，他是执行管理和经营任务的体制。（T）

17.文件评审的目的是评审受审核方食品安全管理体系的文件的有效性和适宜性。（F）18.食品安全对食品生产企业而言是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全（F）（07.6）

19.认可是指由认可机构对认证机构、检察机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和职业资格，予以承认的合格评定活动。（T）（07.9）

20.审核结论与认证结论表述的内容是一致的，作用也相同。（F）21.设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。（F）22.受审核方可以根据合理的理由申请更换审核组成员（T）（08.9）23.认证机构应在产品生产季节对获证组织进行监督审核（T）（08.9）24.监督审核时不必进行文件审核（F）（07.9）

25.审核组长对审核报告的编制和内容负责并予以批准（F）

三.多项选择

26..食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是（ABC）（07.6）

A．委托具备相应能力的检测机构完成 B）由现场审核人员利用申请人设备完成

C）由现场审核人员确认由其他检测机构出具的检验结果的方式完成 D）可以根据现场审核人员的判断，不实施。

27.审核工作文件包括（AC）

A检查表

B认证合同

C记录信息的表格

D保密承诺 28.关于审核发现，以下描述正确的是（BCD）

A它提出了改进建议

B它表明了符合或不符合准则

C它是审核证据对照审核准则进行评价的结果 D它指出了改进机会

29.根据19011-2003要求，审核员应理解组织动作情况，包括（ABC）

A组织职能

B组织结构

C组织总体运营过程

D组织资产负债情况

30.申请CCAA食品安全管理体系实习审核员的申请人应满足以下（ABD）要求。

A）教育经历 B）工作经历 C）审核经历 D）食品安全工作经历

四、简答题）（09.6三个原题）

31.请阐述典型审核活动应包括哪些主要活动？（08.12）

1.2.3.4.5.6.审核的启动 文件评审的实施 现场审核的准备

现场审核的实施:第一阶段、第二阶段 审核报告的编制、批准和分发 审核的完成

7.审核后续活动的实施

注：审核后续活动通常不视为审核的一部分

32.给一个场景其中含有亚硫酸钠，然后问：简述如何审核该组织的有毒有害物质的控制？（08.3）

1）企业有毒有害品有哪些；

2）是否有专门位置存放，由专人管理，必要时，相关地点是否上锁； 3）是否有入库及领用记录；

4）相关管理人员是否经过培训上岗；

5）现场或库存的有毒有害品是否有明显的标识。6）是否按照相应有毒有害化合物的使用要求使用。

33.从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商？ 企业资质

管理体系的建立及实施情况

顾客及相关方反馈信息

产品实物质量

五．阐述题

34.一个审核员在某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是经过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下作为审核员遇到这种情况的审核思路。（07.6）

35.阐述组织如何实施单项验证结果的评价？（09.6）

六 案例分析： 案例题：

36.某企业，食品安全小组无对热力杀菌知识了解的人员。企业说原来有这方面人员但因工作调整已离开，招聘了3个月无合适人员。但企业与体系咨询老师感情好，虽然没有签合同，但老师有时间就会在这方面提供帮助。6.2.1 37.某生产速冻水饺的企业，以GB/T22000-2006为标准建立了工厂的食品安全管理体系。在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时检查员用测试块即Fe2.0mm和Sus2.5mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看检查员的测试记录均正常。审核员当场请监控员测试，要求检查员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任何反应。审核员自己重新测试了一次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋中间测试还是无反应，放于袋下测试反应正常。审核员问监控员，平时你是怎么测试的，检查员回答：“我一般是放在成品袋中间测试。” 8.3

38.某制肠企业，有客户投诉，查到因金属探测仪坏，当月上旬一直未启用，发生了金属性危害。企业对投诉的产品实施了撤回，为顾客更换，顾客满意。查到金属探测仪失控状态下生产的产品已售出百余批，企业未作任何处理。企业说这些并没有投诉，没有必要处理。7.10.3.1

39.某米粉厂，审核采购部门时，原料准则要求采购黑龙江五常大米，但查到采购记录有好几批来自湖北某县，准则中并没有来自该产地的大米的相关管理内容。采购部长解释今年原料短缺，所以放宽了产地限制。7.2.3.F 40.某糖果厂，审核采购部门时，原料准则要求采购新疆白砂糖，查到原料采购记录中好几批来自广东某县。准则中并没有来自该产地的白砂糖的相关管理内容。跟踪食品安全小组的危害分析工作，发现没有安排收集该地区白砂糖的相关危害信息。7.3.3.1

第五篇：环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题

（与打印出）

环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题

一、单项选择题

1.某电镀厂的审核准则包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.污水综合排放标准

D.以上全是

2.判定不合格的审核准则是：（）

A.A ISO14001标准

B．适用法律、法规和其他要求

C．受审核方的环境管理体系文件

D．A+B+C

3.确定环境管理体系审核范围时可以考虑以下方面：（）

A.组织的管理权限和产品范围

B.组织的活动范围和现场区域

C.组织自己确定的区域

D.A+B

4.“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是：（A.审核证据

B.审核发现

C.审核结论

D.观察结果

5.首次会议的主要目的是：（）

A.为审核制定计划

B.介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序

C.确定实施审核所需的资源和审核人数

D.以上全部都是

6.审核的委托方可以是：（）

A.受审核方自己

B.受审核方的上级公司

C.认证机构

D.A+B+C

7．确定环境管理体系审核范围时可以考虑以下方面：（）

E.组织的管理权限和产品范围

F.组织的活动范围和现场区域

G.组织自己确定的区域

H.A+B

8.审核的目的由谁来确定：（）

A.审核委托方

B.审核组长

C.受审核方

D.审核组

9．审核中不能独立进行审核工作的审核组成员为：（）

A.审核组长

B.专业审核员

C.实习审核员

D.级别审核员）1

10．可以以合理的理由申请更换审核组具体成员的组织包括：（）

A.审核委托方和受审核方

B.审核组长

C.A和B都可以

D.A和B都不可以

11．在现场审核活动前应当评审受审核方的文件，其主要目的是：（）

A.评审文件与审核准则的符合性

B.评价是否可以进行第一阶段现场审核

C.评价申请资料是否完整

D.评价申请资料是否有效

12.一次审核结束的标志是：（）

A.末次会议

B.审核组长向审核委托方提交审核报告并被批准

C.认证机构批准注册

D.认证机构向受审核方颁发认证证书

13.审核报告的所有权归谁所有：（）

A.审核委托方

B.审核组长

C.受审核方

D.受审核方的上级主管机构

14.末次会议应当由谁主持：（）

A.审核委托方负责人

B.审核组长

C.受审核方负责人

D.双方协商确定或共同主持

15.审核员的能力通常包括：（）

A.个人素质

B.有关环境的特定知识

C.有关环境的特定的技能

D.上述全部

二、多项选择题

1．审核准则可以包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.组织的环境方针

D.环境方面的法律法规

2．审核证据可以包括：（）

A.环保局关于组织超标排放的罚款通知书。

B.组织污水排放口的监测数据

C.周围居民的投诉和抱怨

D.企业周围有部分农田麦苗死亡但责任尚未确定的事实。

3．审核准则可以包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.组织的环境方针

D.环境方面的法律法规

4．审核范围通常包括：（）

A.组织的实际位置

B.组织单元

C.组织的活动和过程

D.所覆盖的时期

E.组织的供方和合同方

5．审核中收集做为审核证据信息的方法包括：（）

A.面谈

B.对活动的观察

C.文件评审

D.携带仪器现场监测

三、判断题

1.审核证据既可以是定性的也可以是定量的。

2.GB/T19011-2003是等同采用ISO19011-2003，属于强制性国家标准。

3.受审核方为审核组指派的向导不得为审核员收集的不符合信息做出澄清。

4.当地环境监测中心站依法对受审核方所做的污水环境监测报告不能作为审核证据。

5.审核计划一经批准就不得再修改，否则会影响审核正常进行。

6.由审核组长在末次会议上宣布认证结论。

7.GB/T19011-2003标准只适用于第三方审核，不适用于组织内审。

8.受审核方对审核员的提问所做的口头回答均可以作为审核证据。

9.实习审核员不是审核组正式成员。

10.审核组必须由两名或两名以上正式成员组成。

四、简答题

1.确定审核范围应考虑哪些因素

2.决定审核组的规模和组成时，应当考虑哪些因素？

3.向导的职责是什么？

五、阐述题

1.审核员的个人素质有哪些要求？

2．第一阶段和第二阶段审核的重点分别是什么？

六、案例分析题

1．审核员张工在热处理车间进行审核时观察到，该车间金属件的热处理装置是使用液化气作为燃料的，张工追踪至在车间外的液化气站房，发现消防器材配备合理，通风装置运行正常。张工索要可燃气体报警器的检定证书时，车间负责人说：可燃气体报警器没有检定，因为是新购置的，买来时有出厂合格证，所以买来就安装上了，肯定没有问题。

2.审核员张工在企业向导的陪同下去装配车间审核，在车间的厂房外面发现露天存放大量建筑垃圾，随地都是，残土没有任何覆盖物，被风吹起引起扬尘。陪同人员介绍说：是厂房上个月进行了改建，建筑垃圾是招标来的建筑公司丢弃的，他们没来得及清运走。张工让基建办的负责人把施工合同拿来查阅，发现甲方并未规定由建筑公司负责建筑垃圾的清运。

3.审核员张工又来到机加车间进行审核，发现车间过道边上放有两只金属垃圾桶，上面分别标注危险废弃物和可回收废弃物。现场还贴有作业文件Q/EMS-26“废弃物管理方法”，但张工打开可回收废弃物垃圾桶时，发现里面除金属废屑外还有很多含油抹布。但按“废弃物管理方法”规定，含油抹布应放入危险废物桶内，以便统一处置。

4.审核员来到锅炉房进行审核，在锅炉房外观察烟囱时发现常有黑烟冒出，便问锅炉房负责人锅炉烟尘是否监测过，锅炉房负责人说：我们每季度都请当地环保监测中心来工厂监测，上个星期刚监测完并出具了委托监测报告。审核员发现其中黑度超标。锅炉房负责人说：每次报告送来都放办公室文件柜中，还真没仔细看。

5.公司根据冲压车间作业时引起厂界噪声超标问题制定了整改方案，方案要求冲压车间作业时将门窗关闭，冲压设备间加设隔音板，车间内墙还粘贴了吸音材料。但整改方案实施完成后再次监测，厂界噪声仍超标。审核员查阅了公司关于改进冲压车间噪声超标方案时发现，该方案中只有整改措施、实施进度和责任人，但没有规定厂界噪声降低的具体指标值。