股指期货培训需求调查问卷(投资者)（定稿）

第一篇：股指期货培训需求调查问卷(投资者)（定稿）

股指期货培训需求调查问卷（投资者）

1、您是否有期货交易经验？

Ａ．是Ｂ．否

2、您是否有股指期货仿真交易经验？

Ａ．是Ｂ．否

3、您是否已经参与股指期货交易？

Ａ．是Ｂ． 否

4、您是否了解股指期货？

Ａ．非常了解Ｂ．了解Ｃ．一知半解Ｄ．完全不了解

5、您是否知悉股指期货条例和相关制度？

Ａ．非常了解Ｂ．一般了解Ｃ．不了解Ｄ．完全不了解

6、您是哪种类型的投资者？

Ａ．个人投资者Ｂ．法人投资者

7、您有多少年限的股票投资经历？

Ａ．１年内Ｂ．１－３年Ｃ．３－５年Ｄ．５年以上

8、如果您决定参与股指期货，您愿意拿出多少比例的资产进行股指期货交易？ Ａ．≤10%Ｂ．10%～30%Ｃ．≥30%Ｄ．尚不确定

9.您是否了解股指期货的套期保值功能？

Ａ．非常了解Ｂ．一般了解Ｃ．不了解Ｄ．完全不了解

10、你对套期保值哪方面的内容比较感兴趣并希望深入学习（可多选）？ Ａ．套期保值原理介绍Ｂ．套期保值操作策略

Ｃ．套期保值实务Ｄ．套期保值风险控制

11、针对期货交易，您愿意从事以下那类交易？

Ａ．套期保值Ｂ．投机Ｃ．套利Ｄ．三者都有

13.如果您进行投机交易（如股票），主要采取以下何种方式进行投资决策？

Ａ．基本面Ｂ．技术面Ｃ．两者兼有Ｄ．凭感觉

13、您是否了解股票（或股指期货）技术分析方法？

Ａ．非常了解Ｂ．一般了解Ｃ．不了解Ｄ．完全不了解

14．如果您进行投机交易。您一般采用下列哪种交易周期？

Ａ．短期Ｂ．中期或波段Ｃ．长期

15.您是否接受过期货投资方面的系统培训

Ａ．是Ｂ．否

16．未来，您打算学习这方面知识，以备更好的参与证券市场投资吗？

Ａ．已经开始学习Ｂ．太复杂，可能很难学懂Ｃ．不打算学习

17、您对如下那些培训内容感兴趣（打钩）

培训课程名单如下：

１．股指期货市场剖析

２．股指期货基础知识与业务规则

３．股指期货参与流程

４．股指期货投资者适当性制度

５．股指期货行情分析与趋势研判

６．股指期货交易策略

７．股指期货套期保值与套利

８．股指期货实战技巧

９．股指期货风险控制与资金管理

除上述讲题外，您还对股指期货的那些问题很感兴趣并希望加强这方面的学习： 1.2.3.培训期望：1.（目的）2.3.讲师要求：1.2.3.建议内容：1.2.3.

第二篇：培训需求调查问卷

海南快克药业有限公司

培训需求调查问卷

编号：KK-HRB-008

各位省总、地总：

为了更好更快的执行并实现公司2013年的战略目标，在何总的指示下人力资源部对2012年的培训工作做具体总结并制定2013年的培训计划。同时为了提升员工工作技能和工作技巧，提高员工的工作业绩，现人力资源部面向公司所有省总及地总展开培训需求调查，通过调查沟通了解员工对公司培训的实际需求及期望，真正的做到帮助员工成长，给员工创造更好的发展空间和晋升通道。

调查结果将为公司制订2013年培训计划提供重要参考和依据，您的意见将有助于实现您对培训的需求，同时也会促进公司培训体系的改进与提高。非常感谢您抽出宝贵的时间来完成这个问卷，我们会认真倾听反馈意见，并对您的问卷回答内容严格保密！再次感谢您对我们培训工作的支持和帮助！

本次调查到此结束，感谢您的参与，祝您工作愉快！

第三篇：培训需求调查问卷

2011—2012学年教师计算机培训需求调查问卷

亲爱的老师：

您好！为切实获得客观的教师培训需求，使本学年的培训更好地配合您解决

工作中的实际问题，特做此调查。我们将在了解全体教师培训需求的情况以及目

前接受培训现状的基础上制订、安排本学年的培训工作，请您经过深思熟虑后，按要求认真、详实填写本卷，于2011年10月20日以前将完成的问卷交办公室

统一反馈至学校领导，谢谢合作！

一、关于培训内容（Word、Excel、PowerPoint 基础知识）

1、您认为本培训班的课程内容对您（）

A．很有帮助B．有帮助C．不太有帮助D．没有帮助

2、您认为您现在所从事的工作岗位需要具备哪些计算机知识或技能？

二、对培训的评价和期望：

1、您认为我们参加培训的教师应该是（）

A.全体教师B.从中抽取部分骨干教师C.30岁以上45岁以下的教师

2、您认为培训时间安排在什么时候比较合适（）

A.工作日以内B.工作日的晚上C.双休日D.随机进行，尽可能少占用休

息时间

3、您认为本次培训的时间（）

A．应该更长B．恰好C．应该更短D.无所谓

4、有时候，您认为学校培训难以吸引您是因为（）

A.培训师水平不高，与参加培训者无法形成有效的沟通B.无法满足自己实际的培训需求C.经常占用休息时间D.培训形式单一

三、补充说明或建议：

您对学校培训工作有何意见和建议？

感谢您的配合，祝您工作愉快！

第四篇：培训需求调查问卷

培训需求调查表

日期：年月日

姓 名：部 门 :职 务:

电 话：传真:E-mail :

请选择您或公司最感兴趣的项目，以打√表示，每类题目均可以复选。

★ 您目前最关心的培训主题是关于哪个方面的，或您对哪些培训最感兴趣？

一、经营管理

1.企业发展战略2.企业文化建设3.企业收购和兼并4.员工持股计划

5.中高管理层观念转变（经营管理、人事、营销）6.电子商务发展策略

7.投资分析和决策8.企业资本运营和风险分析9.制度创新10.战略人力资源管理

11.第五层次开发—企业中高层管理人员管理潜能开发12.企业信息化管理

13.其他（请注明,可列出多项）

二、个人发展和管理技能

1.目标管理与员工激励2.人际关系及沟通技巧3.时间管理4.压力管理

5.团队建设6.项目管理7.创造性思考8.会议主持艺术9.领导力提升

10.授权的艺术11.直线经理人的人力资源管理技能培训12.解决问题能力

13.职业经理人修炼14.员工指导技巧15.商务礼仪

16.其他（请注明,可列出多项）

三、市场营销

1.专业销售技巧2.关键客户销售和管理3.客户关系管理（CRM）

4.谈判技巧5.销售渠道设计与管理6.市场开拓和管理7.销售价格管理

8.品牌管理9.客户信用调查和分析10.顾客满意服务

11.顾客抱怨与投诉处理技巧12.营销管理13.战略营销

13.其他（请注明,可列出多项）

★ 您希望的课程培训方式是：

★ 您希望通过培训达到什么目的？

1.提高管理技能2.更新观念3.增加知识4.解决问题

5.提高业绩6.鼓舞士气7.员工职业发展8.增强企业凝聚力

9.其他（请注明）

★ 您会选择哪些培训讲师？

1.专职培训师( 本地 港台  国外)

2.专家学者3.知名人士4.官员领导5.知名公司的资深人士6.大学教师

7.其他（请注明）

★ 您希望将培训安排在每月什么时间？

1.上旬2.中旬3.下旬4.无所谓

★ 您希望将培训安排在每周什么时间？

1.周六、周日2.工作日3.其他节假日

★ 您希望每次培训的天数是：

1.一天2.两天3.两天至一周4.一周以上

★ 请列举出一些您知道的觉得不错的培训机构和讲师：

1.机构名称：（1）（2）（3）

2.讲师：（1）（2）（3）★ 您认为目前的培训部门还需做哪些工作，才能满足您的需要(请说明)?

第五篇：股指期货投资者适当性制度实施办法

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）

联系方式如下：

传真：8610－88060548

电子信箱：zhouxzh@csrc.gov.cn

通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会

邮政编码：100140

中国证券监督管理委员会

二○一○年一月十五日

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（征求意见稿）

第一条为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

第二条本规定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

第三条中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下简称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

第四条中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第五条中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

第六条期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

第七条期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第八条自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

第九条投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第十条中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

第十一条期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

第十二条期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第十三条取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，配合处理客户纠纷，严格执行投资者适当性制度。

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

第十四条投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

第十五条本规定由中国证监会负责解释。

第十六条本规定自年月日起施行。

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）

（征求意见稿）

2010年01月16日 来源：上海证券报 作者：

第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下简称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第十三条 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，配合处理客户纠纷，严格执行投资者适当性制度。

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

第十四条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

第十五条 本规定由中国证监会负责解释。

第十六条 本规定自 年 月 日起施行。

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（征求意见稿）

2010年01月16日02:47 手机免费访问 来源：

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（征求意见稿）》

公开征求意见的通知

为稳妥推出股指期货，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等的规定，我会起草了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（征求意见稿）》（以下简称《规定》），现向社会公开征求意见。

请将对《规定》的有关意见和建议以书面或者电子邮件形式于2010年1月22日之前反 6 馈至中国证监会。

联系方式如下：

传真：8610－88060548

电子信箱：zhouxzh@csrc.gov.cn

通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会

邮政编码：100140

中国证券监督管理委员会

二○一○年一月十五日

第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下简称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、7 联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第十三条 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，配合处理客户纠纷，严格执行投资者适当性制度。

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

第十四条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

第十五条 本规定由中国证监会负责解释。

第十六条 本规定自 年 月 日起施行。

股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）

（征求意见稿）

第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。

第二条 期货公司应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第三条 投资者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力、审慎决定是否参与股指期货交易。

第四条

期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：

期货公司除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历等进行综合评估，不得为综合评估低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

第五条 期货公司只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：

（一）净资产不低于人民币100万元；

（三）具有相应的决策机制和操作流程；

（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关 测试；

期货公司为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。

第七条 交易所可以根据市场情况，对投资者适当性标准进行调整。

第八条 期货公司应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立工作制度，完善内部分工与业务流程。

第九条 期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任。

第十条

期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

第十一条 期货公司应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第十二条 期货公司应当督促客户遵守与股指期货交 易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。

第十三条 期货公司应当建立客户资料档案，除依法接 受调查和检查外，应当为客户保密。

第十四条 期货公司应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

第十五条 期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会《证券公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。

第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

第十九条 交易所对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和 拒绝。

第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第二十一条 期货公司违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处罚措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

第二十二条 期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处罚措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

第二十三条 本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。