《证券公司从事推荐业务自律承诺书》

第一篇：《证券公司从事推荐业务自律承诺书》

证券公司从事推荐业务自律承诺书

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

（以下简称“公司”）就在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统）开展推荐业务承诺如下：

一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称“全国股份转让系统业务规定”），接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的自律管理。

二、按照全国股份转让系统业务规定要求，设置专门的推荐业务部门，配备合格业务人员。业务人员具有证券从业资格并取得执业证书，具备财务、法律或行业分析等方面的专业知识或工作经验，熟悉全国股份转让系统业务规定。

三、建立健全推荐业务各项业务制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障推荐业务依法合规进行，严格防范和控制业务风险。

四、在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况、执业情况等信息，并按全国股份转让系统公司要求及时更新。

五、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告义务。

六、按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）和《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称《推荐业务规定》）的要求，严格执行推荐标准，认真履行推荐程序，推荐符合规定条件的股份公司股票在全国股份转让系统挂牌，并对此承担相应责任。

七、按照《推荐业务规定》的要求，为每家申请挂牌公司设立项目小组，根据《主办券商尽职调查工作指引（试行）》对申请挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。

八、按照《推荐业务规定》的要求，设立推荐挂牌内核机构，制定内核机构工作制度。内核机构按照《推荐业务规定》的相关要求召开内核会议，对申请挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。

九、认真编制推荐文件，并根据申请挂牌公司委托认真组织编制挂牌申请文件，保证相关文件均真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

十、依据《业务规则》、《推荐业务规定》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等规定，为每家所推荐挂牌公司配备符合要求的专职督导人员，认真履行持续督导职责，指导和督促所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。

十一、按照全国股份转让系统公司相关规定，为挂牌公司定向发行、并购重组等提供相关服务。

十二、积极配合全国股份转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行全国股份转让系统公司的整改要求。

十三、根据全国股份转让系统公司的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司。

十四、在开展推荐业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告全国股份转让系统公司，并根据全国股份转让系统公司要求进行处理。

本公司保证遵守以上承诺，严格自律，诚实守信，勤勉尽责地开展推荐业务，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受全国股份转让系统公司的监督管理，并对此承担责任。

承诺人（签章）：

法定代表人（签字）：

第二篇：证券公司从事报价转让业务自律承诺书

证券公司从事报价转让业务

自律承诺书

中国证券业协会：证券公司（以下简称“本公司”）就开展报价转让业务承诺如下：

第一条 内部管理：

（一）按照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（以下简称《试点办法》）规定，设置专门的报价转让业务机构，配备专职业务人员；由本公司副总经理以上高管人员负责日常的报价转让业务管理。

（二）报价转让业务专职人员均具有证券从业资格并取得执业证书，熟悉相关法律、法规及报价转让业务规则。

报价转让业务专职人员均应按照中国证券业协会（以下简称“协会”）要求参加专门的业务培训。

（三）建立健全本公司的报价转让业务内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。

（四）具备符合报价系统技术规范和标准的技术系统。

（五）由专职信息披露人员负责本公司及所推荐挂牌公司的信息披露工作,保证与协会、挂牌公司之间联系通畅。

（六）不买卖所推荐挂牌公司的股份，不利用所推荐挂牌公司内幕信息直接或间接谋取利益。

（七）按照《试点办法》规定及协会要求，分别与所推荐挂牌公司、投资者及证券登记结算机构签订相关协议，明确各方权利与义务。

（八）在开展报价转让业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告协会，并根据协会要求进行处理。

（九）严格按照有关规定收取报价转让业务相关费用。

第二条 推荐挂牌：

（一）按照《试点办法》和《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》（以下简称《推荐挂牌规则》）的规定，严格执行推荐标准,认真履行推荐程序，向协会推荐符合规定的公司挂牌报价，并对此承担责任。

（二）按照《推荐挂牌规则》规定为每一家拟推荐挂牌公司设立 1

项目小组，配备符合要求的项目人员。

（三）按照《主办报价券商尽职调查工作指引》的规定对拟推荐挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。

（四）对拟推荐挂牌公司全体高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规、规则和协议所规定的权利与义务。

（五）按照《推荐挂牌规则》的规定设立推荐挂牌内核机构，制定内核机构工作制度。

内核机构成员名单、简历及变动情况及时向协会备案并进行披露。

（六）严格要求内核机构按照《推荐挂牌规则》的规定对拟推荐挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；严格要求并保障内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。

（七）认真编制推荐挂牌备案文件，保证全部备案文件均真实、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（八）按照规定与所推荐挂牌公司签订推荐挂牌报价转让协议，并严格履行协议。

（九）按照规定办理所推荐挂牌公司股份进入代办股份转让系统报价转让的有关事宜。

第三条 信息披露督导：

（一）依据《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》的规定，指导和督促挂牌公司真实、及时地进行信息披露。

（二）对所推荐挂牌公司信息披露文件进行形式审查，对拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，必要时采取专项调查等措施。

（三）严格按照要求在指定网站发布所推荐挂牌公司相关信息。

（四）依据《试点办法》规定，做好所推荐挂牌公司股份的终止挂牌报价工作。

第四条 代理投资者进行股份报价转让：

（一）诚实信用、勤勉尽责地开展报价转让业务。在代理投资者报价转让前，充分了解投资者的财务状况和投资需求，向其充分揭示股份报价转让业务的风险，对不宜参与报价转让业务的投资者尽劝阻义务。

（二）保证做好在营业场所为投资者揭示报价转让业务规则及相关信息的服务。

（三）不欺骗或误导投资者，不利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益，并对此承担责任。

第五条 投资者风险提示：

（一）投资者开户前，向其详细讲解风险揭示书和代理报价转让协议的内容，提醒投资者对投资风险予以特别关注,使其充分了解报价转让业务客观存在的风险，确认其已认真阅读风险揭示书，并要求投资者在风险揭示书上签名。

（二）利用各种形式持续向投资者充分揭示投资风险。

（三）依据代理报价转让协议，对投资者股份转让时出现的违规行为，及时提出警示，并采取必要措施。

第六条 其他：

（一）积极配合协会对本公司各项工作的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行协会的整改要求。

（二）根据协会的要求，调查或协助调查指定事项。

（三）做好协会要求的其他相关工作。

本公司保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展报价转让业务，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受协会的监督管理，并对此承担责任。

承诺人（签章）：

法定代表人（签字）：

年月日

第三篇：证券公司做市业务自律承诺书

证券公司从事做市业务自律承诺书

全国中小企业股仹转让系统有限责仸公司：

“公司”）就在全国中小企业股仹转让系统（以下简称“全国股仹转让系统”）开展做市业务承诺如下：

一、理解并遵守全国股仹转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称“全国股仹转让系统业务规定”），接受全国中小企业股仹转让系统有限责仸公司（以下简称“全国股仹转让系统公司”）的自律管理。

二、按照全国股仹转让系统业务规定要求，设置专门的做市业务部门，配备合栺业务人员。业务人员具有证券从业资栺并取得执业证书，具备开展做市业务所需专业知识，熟悉全国股仹转让系统业务规定。

三、按要求在做市转让时间内，在全国股仹转让系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务。

四、建立健全做市业务各项业务制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障做市业务依法合规进行，严栺防范和控制业务风险。

五、健全公司内部业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机

构、人员、信息、账户、资金上的严栺分离。

六、遵守相关法律和行政法规，不利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价栺波动，不通过内幕交易行为损害投资者利益。

七、按要求建立开展做市业务所需的专用技术系统，制定相应的安全运行管理制度，保证专用技术系统安全稳定运行。

八、建立健全做市业务异常情况处理机制和突发事件处理预案制度，对发生的重大业务风险、重大技术故障等可能引发系统性风险、严重影响市场稳定的突发事件，按照预案妥善处理，并及时向全国股仹转让系统公司报告。

九、按全国股仹转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告义务。积极配合全国股仹转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行全国股仹转让系统公司的整改要求。

十、在开展做市业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告全国股仹转让系统公司，并根据全国股仹转让系统公司要求进行处理。

本公司保证遵守以上承诺，严栺自律，诚实守信，依法合规开展做市业务，维护市场运行秩序，保护投资者合法权益，接受全国股仹转让系统公司的自律管理，并对此承担责仸。

承诺人（签章）：法定代表人（签字）：

第四篇：报价转让业务自律承诺书

证券公司从事报价转让业务自律承诺书

中国证券业协会：

证券公司（以下简称“本公司”）就开展报价转让业

务承诺如下：

第一条 内部管理：

（一）按照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市 股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（以下简称“《试点 办法》”）规定，设置专门的报价转让业务机构，配备专职业务人员； 由本公司副总经理以上高管人员负责日常的报价转让业务管理。

（二）报价转让业务专职人员均具有证券从业资格并取得执业证 书，熟悉相关法律、法规及报价转让业务规则。

报价转让业务专职人员均按照中国证券业协会（以下简称“协

会”）要求参加专门的业务培训。

（三）具备符合报价系统技术规范和标准的技术系统。

（四）建立健全本公司的报价转让业务内部管理制度和风险防范 机制，并严格执行。

（五）制定完备的自然人投资者委托监控制度和工作流程，确保 只接受符合规定的自然人投资者的买卖委托。

（六）由专职信息披露人员负责本公司及所推荐挂牌公司的信息 披露工作,保证与协会、挂牌公司之间联系通畅。

（七）不利用所推荐挂牌公司内幕信息直接或间接谋取利益。

（八）按照《试点办法》规定及协会要求，分别与所推荐挂牌公 司、投资者及证券登记结算机构签订相关协议，明确各方权利与义务。

（九）在开展报价转让业务过程中遇到现行规则未作规定的重大 事项时，及时报告协会，并根据协会要求进行处理。

（十）严格按照有关规定收取报价转让业务相关费用。

第二条 推荐挂牌：

（一）按照《试点办法》和《主办券商推荐中关村科技园区非上 市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》（以下简称“《推荐挂牌规则》”）的规定，严格执行推荐标准,认真履 行推荐程序，向协会推荐符合规定的中关村科技园区非上市股份有限 公司挂牌报价，并对此承担责任。

（二）按照《推荐挂牌规则》规定为每一家拟推荐挂牌公司设立 项目小组，配备符合要求的项目人员。在开展尽职调查前，将项目小 组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。

（三）按照《主办券商尽职调查工作指引》的规定对拟推荐挂牌 公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调 查报告。

（四）对拟推荐挂牌公司全体高级管理人员进行辅导，使其了解 相关法律、法规、规则和协议所规定的权利与义务。

（五）按照《推荐挂牌规则》的规定设立推荐挂牌内核机构，制 定内核机构工作制度。

内核机构工作制度、内核机构成员名单、简历及变动情况及时向 协会备案并进行披露。

（六）严格要求内核机构按照《推荐挂牌规则》的规定对拟推荐 挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；严格要求并保障内核会议成 员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。

（七）认真编制推荐挂牌备案文件，保证全部备案文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大 遗漏。

（八）按照规定与所推荐挂牌公司签订推荐挂牌报价转让协议，并严格履行协议。

（九）按照规定办理所推荐挂牌公司股份进入代办股份转让系统 报价转让的有关事宜。

第三条 信息披露督导：

（一）依据《试点办法》、《股份进入证券公司代办股份转让系 统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等 规定，指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务。

（二）对所推荐挂牌公司信息披露文件进行形式审查，对拟披露 或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，必要时采取专项调查等措 施。

（三）严格按照要求在指定网站发布所推荐挂牌公司相关信息。

（四）依据《试点办法》规定，办理挂牌公司股份的暂停转让、恢复转让，做好所推荐挂牌公司股份的终止挂牌报价工作。

第四条 代理投资者进行股份报价转让：

（一）诚实信用、勤勉尽责地开展报价转让业务。在代理投资者

报价转让前，充分了解投资者的财务状况和投资需求，向其充分揭示 股份报价转让业务的风险。

对不符合《试点办法》规定的自然人投资者，不与其签署代理报 价转让协议。与自然人投资者签署代理报价转让协议前，告知其只能 买卖其所持股份的挂牌公司股份，不得买卖其持股公司外其他挂牌公 司股份。

（二）保证做好在营业场所为投资者揭示报价转让业务规则及相 关信息的服务。

（三）不欺骗或误导投资者，不利用自身的技术、设备及人员等 业务优势侵害投资者合法权益，并对此承担责任。

（四）接受自然人投资者委托前，将投资者信息与证券登记结算 机构发送的股份结算信息库中投资者信息进行匹配。匹配不符的，不 接受该自然人投资者的买卖委托。

第五条 投资者风险提示：

（一）投资者开户前，向其详细讲解风险揭示书和代理报价转让 协议的内容，提醒投资者对投资风险予以特别关注,使其充分了解报 价转让业务客观存在的风险，确认其已认真阅读风险揭示书，并要求 投资者在风险揭示书上签名。

（二）利用各种形式持续向投资者充分揭示投资风险。

（三）依据代理报价转让协议，对投资者股份转让时出现的异常 投资行为或违规行为，及时提出警示，并采取必要措施。

第六条 其他：

（一）积极配合协会对本公司各项工作的检查、核查，不进行阻 挠或人为制造障碍，认真执行协会的整改要求。

（二）根据协会的要求，调查或协助调查指定事项。

（三）做好协会要求的其他相关工作。

本公司保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展报价转让 业务，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受协会的监督管理，并对 此承担责任。

承诺人（签章）：

法定代表人（签字）：

年月日

第五篇：自律承诺书

领导干部廉洁自律承诺书

为进一步强化党风廉政建设，引导广大干部职工正确对待和行使手中的权力，不断提高廉洁自律意识，从思想源头杜绝违规违纪事件的发生，树立****处广大干部的良好形象。特向处党委做出如下承诺，并随时接受监督和检查。

1、认真执行“四大纪律八项要求”和“三重一大”制度，不折不扣地贯彻落实党的路线、方针、政策和上级的工作部署，确保各项规定和措施能够顺利实施，促进各项生产经营承包指标的顺利完成。

2、按时参加党风廉政宣传教育学习，积极参加党风廉政教育活动，定期向领导和主管部门汇报个人及本单位、本部门开展党风廉政建设工作情况。

3、教育管理好本单位、本部门的干部职工，认真执行各项管理规章制度和党纪政纪、法律法规，杜绝各类违规违纪以及违法犯罪事件的发生。

4、工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，不做假帐或帐外账，不截留收入及私分钱物。，不利用公款大吃大喝、请客送礼、挥霍浪费。

5、不利用职务上的便利，占用公物归个人使用或进行营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物资，不擅自处理废旧生产物资。

6、不利用职权上的影响和职务上的便利为配偶、子女或其他亲友经商办企业提供便利和优惠条件，不违反规定干预和插手物资采购、质量检验、物资配送、基建工程等生产经营活动。

7、不接受有关单位和个人的现金、有价证券、支付凭证或其他实物，不到与行使自己职权有关系的单位或个人报销应由本人及配偶、子女支付的个人费用。

8、不借出差、考察、学习之机利用公款进行旅游娱乐活动，不接受可能影响公正执行公务的宴请、礼品馈赠或其他服务的，不参加赌博等与职务、身份不相称的活动，不违反社会公德。

9、按照上级要求落实好收入申报、礼品登记等重大事项报告制度，及时报告执行廉洁自律规定的情况，自觉接受党组织和群众的监督。

10、按时完成各级党组织交办的党风廉政建设责任范围内的各种事项。

承诺人工作单位：

承诺人（签字）：

二○○五年三月十日

业务人员廉洁自律承诺书

为进一步强化廉政建设，提高廉洁自律意识，从思想源头上杜绝违规违纪事件的发生，树立****处人的良好形象，特向处纪委做出如下承诺，并随时随地接受监督检查。

1、认真学习并遵守党纪政纪和国家的法律法规、物资供应处的各项管理规章制度和操作规程，不断提高法律意识和法制观念。

2、严格执行物资供应处的各项规章制度和操作规程。

3、“做好自己该做的事”，不让别人（特别是供应商）代替自己去做应该自己亲自做的事。

4、工作中不弄虚作假，按规定收集整理好各类基础资料，不做假帐或帐外账。

5、不利用职权上的影响和便利条件为配偶、子女或其他亲友经商办企业提供便利和优惠条件。

6、不接受有关单位和个人的现金、有价证券、支付凭证或其他实物，不到与自己行使职权有关系的单位或个人报销应由本人及配偶、子女支付的个人费用。

7、不借出差、考察、学习之机利用公款进行旅游娱乐活动，或接受可能影响公正执行公务的宴请、礼品馈赠或其他服务。

8、不利用职务上的便利，占用公物归个人使用或进行营利性活动。

9、遵守社会公德，不参加赌博等与职务、身份不相称的活动。

承诺人工作单位：

承诺人签字：

领导干部要廉洁自律

发布单位：纪委监察处 | 发布时间：2003-10-15 0:00:00

在反腐倡廉中，中央一再强调领导干部要廉洁自律。所谓自律，就是要能够自觉地『遵循法度，自加约束』，不做犯法违纪的事情。作为一个领导干部要真正做到严于律己、廉洁从政，必须时时注意以下几点：

慎独。一个干部，处在严格的组织管理中和群众监督下，容易遵纪守法，不做（或者说不敢做）坏事。而在缺少外力约束的情况下，靠自己管好自己就比较难。这就要求干部能『慎独』，即在独处时也能够洁身自爱，『谨慎不苟』。现在一些搞权钱交易的人，为了逃避监督，往往采取单独的、秘密的活动方式，『天知地知，你知我知』，不露形迹，不留把柄，在侥幸心理的驱使下成交。『慎独』，要有很强的自制力，而自制力又来源于觉悟。作为一名共产党员、革命干部，要崇尚理想，力戒贪欲，淡泊名利，脱离低级趣味。在物质引诱面前，要拒之决绝，不存半点侥幸心理。事实一再表明，那些心存侥幸而做了坏事的人，最终还是逃脱不了法纪的制裁。『要想人不知，除非己莫为』，『天网恢恢，疏而不漏』，这些话在现实生活中不是屡屡应验吗？

防微。廉洁自律要从细微处做起，防微杜渐，『勿以恶小而为之』。许多人违法犯罪，都经历一个渐变的过程。开始对一些小事不注意，逐渐顺坡滑下去，终于陷入泥坑不能自拔。这样的事例不胜枚举。而一些想通过贿赂干部来达到自己目的的人，对于一个陌生的对象，往往不敢贸然从事。他们总是先巧立名目，采取一些小动作来试探一下，如拿来新产品让你『试用』，送点工艺品请你『鉴赏』，请你吃顿『便饭』，让你品尝一下当地特产的风味，等等。而且这些善于『放长线，钓大鱼』的人，刚开始时通常都不向你提出什么要求，并一再说明这仅仅是『对领导同志表示敬意』，使你接受时不存戒心。这时如果你义正词严

执意不受，下一次他可能就不敢再来。要是你态度暧昧，半推半就，他就会不断上门，他的胆子和你的贪欲一起增大，最终走向违法犯罪。『祸患常积于忽微』，『千里之堤，溃于蚁穴』。古往今来，这类教训实在太多了！

检点。自律还需要勤加检点。重视修养的古代先贤以『吾日三省吾身』的方法检点自己每天的言行。我们现在不一定要立一个『每日三省』的制度，但经常检点还是很必要的。一个领导干部的处境是复杂的。某些搞权钱交易的人，在你的面前碰了钉子，他还会另找门径，如通过你的亲属、好友、身边工作人员来变着法子说动你；而少数领导干部的亲属、好友、身边工作人员，也会在收受行贿者的好处之后，为他说情，替他办事，有的甚至打着领导干部的招牌去谋取私利，干违法犯纪的勾当。王宝森、陈希同案件，在这方面提供的教训极为深刻。因此，领导干部在经常检点自己的同时，还要注意了解亲属和身边工作人员的行为，发现问题及时地、严肃地、毫不姑息地加以处理。

自律主要依靠领导干部自我修养、自身觉悟，但只靠『内省』是不够的，还要主动争取组织和群众的监督与帮助，如经常参加组织生活，汇报自己廉洁从政的情况，听取周围同志的批评。同时，利用各种机会，广泛接触群众，倾听方方面面的意见和呼声，从中发现问题，警戒自己。