在证券期货工作会议上的讲话稿

第一篇：在证券期货工作会议上的讲话稿

在证券期货工作会议上的讲话稿

同志们：

在我国资本市场进入一个深刻变化和更大发展的新形势下，全省证券期货工作会议今天胜利召开了。为了适应新形势的需要，就在本次会议前的3月1日，原中国证监会武汉证管办按照全国的统一安排部署，正式更名为中国证券监督管理委员会湖北监管局，简称湖北证监局。因此，我首先要代表湖北证监局党委和全局干部职工，向多年来关心和支持我们工作的湖北省委、省政府、省直各部门和各市州党委、政府的领导以及全省上市公司、证券期货经营机构、相关中介机构和媒体的同志们表示衷心的感谢！

今年新春伊始，国务院以国发3号文件，发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，同时又召开了全国银行、证券、保险工作会议；中国证监会召开了全国证券期货监管工作会议。我们这次会议就是在这一新形势的要求下召开的。刚才，超良副省长代表省政府作了题为《抓住机遇，加快发展，开创全省资本市场新局面》的重要讲话。根据会议安排，我主要结合这几年来湖北资本市场的实际情况，围绕全面贯彻落实国务院《若干意见》精神，大力推进我省证券期货市场持续稳定健康发展这一主题，和大家一起领会精神，总结经验，查找问题，分析形势，制定措施，推动发展。下面我讲3个方面的问题，供大家讨论。

一、总结经验，找准差距，正确认识湖北资本市场当前面临的形势

近年来，我国证券市场受市场结构性矛盾和体制性原因共同作用的影响，经历了32个月的持续低迷，市场外部环境和内部结构都出现了一些深刻的变化。在这种弱市情况下，湖北区域证券市场历经体制转轨和结构调整的剧烈变化和战斗洗礼，克服了去年上半年突如其来的“非典”影响和长期股市低迷等不利因素，在结构调整和规范发展方面都取得了新的成绩。

一是上市公司质量有所改善。第一，上市公司规范化程度有所提高。****年，辖内上市公司不断完善法人治理结构，加快结构调整，提高了规范运作水平，公司质量也有所改善。长期以来困扰上市公司的法人治理结构不完善、募集资金使用不当、关联欠款、关联担保等问题都有所改善。目前全省58家上市公司均已按照要求建立了独立董事制度，共计聘请独立董事184名。80%左右的上市公司董事会中独立董事人数都达到了1/3以上，独立董事的作用正在逐步发挥。与此同时，上市公司内部控制和监督机制也有所完善。据初步统计，有48家公司按照《上市公司章程指引》的规定，建立了对董事会负责的内部审计机构；36家公司根据《上市公司治理准则》的要求在董事会下设了专门的审计委员会，负责监督公司的内部审计制度及其实施，并对公司的财务信息及其披露进行审核；部分上市公司已初步形成了具有自身特色的公司治理文化，如东风汽车的投资者关系管理、长源电力的信息呈报单制度、精伦电子的累积投票制度等。截至****年三季度末，全省存在关联方资金占用的上市公司减少了19家，从年初的46家降至27家，关联欠款总额也由年初的56.72亿元降至38.5亿元，下降了18.22亿元。第二，上市公司主营业务盈利能力持续增强。去年前三季度，辖内57家上市公司共实现主营业务收入387.70亿元，较上年同期增长9.76%；实现主营业务利润66.42亿元，较上年同期增长5.26%。与此同时，辖内共有41家上市公司盈利能力较上年同期有不同程度的增长，其中有2家公司净利润增幅在100%以上。武钢股份、东风汽车等一批上市公司以其优良的经营业绩和良好的发展势头跻身蓝筹股行列。根据各公司盈利预测的情况来看，预计****年全年辖内将有7家上市公司实现扭亏为盈，6家上市公司业绩同比出现较大幅度的上升。第三，上市公司整体业绩第四季度已出现拐点。目前上市公司****年年报还未完全公布。从初步摸底的情况看，全省上市公司实现主营业务收入将达到506亿元以上，较上年增长4.77%；实现净利润达到22亿元以上，比上年增长59.76%。全省上市公司平均净利润、平均每股收益、平均净资产收益率等各项指标与上年同期相比，呈现了50%以上的大幅增长态势，明显呈现出拐点迹象，表明湖北上市公司的整体业绩正在走出低谷。

二是证券市场风险逐步释放。一方面，目前辖内上市公司历史形成的风险基本上得到了较为充分的揭示，一批历史遗留问题突出的上市公司通过重组，实现了扭亏为盈，初步摆脱了退市风险。另一方面，由于市场持续下滑，交易量锐减，证券经营机构大面积亏损，潜在的问题和风险不断凸现，促使证券经营机构通过重组整合求生存图发展。这种整合在湖北证券市场体现得尤为明显：****年，湖北辖内123家证券营业部中，有3家营业部被暂停营业或关闭、撤销，11家营业部发生转让，6家同城迁址，7家正准备迁往外地。营业部资源的重新整合，在一定程度上分散了辖内证券业的市场风险。与此同时，各证券经营机构适应市场调整和转轨的形势，积极推动业务的转型，在组织结构的调整、成本费用的控制、产品服务的创新等方面都取得了长足的进步。此外，辖内证券市场遗留的券商挪用客户保证金和柜台回购等风险也得到了进一步释放。XX年底，辖内证券经营机构柜台回购余额由1999年底的43.7亿元下降到8.06亿元，截至****年底，又进一步降至3.58亿元，比XX年下降了55.6%。值得一提的是，辖内长江证券公司适应市场结构的调整，积极实施公司战略结构调整和业务转型，在XX、****年全行业连续两年大面积亏损的情况下，该公司均实现了盈利。其控股的长信基金管理公司和以投资银行业务为主的长江巴黎百富勤证券有限责任公司均已获准设立，为公司的进一步做大做强打下了良好的基础。

三是期货市场恢复快速增长。****年，湖北期货市场延续了XX年以来的增长趋势，取得了可喜的发展。目前辖内共有6家期货公司，其中4家正常营业，2家停业公司已于去年底获准恢复营业，期货营业部12家。全年市场各项指标均有大幅度增长。4家正常营业期货公司全年代理成交金额共计2163.3亿元，较XX年增加了220%，占全国期货市场成交总额（108389.02亿元）的2%，增长速度高于全国平均水平；期货公司手续费收入达到2479.79万元，同比增长414%；各期货公司普遍开始盈利，利润总额达到176.42万元，同比增长187%。在期货市场快速发展的同时，各期货公司立足风险防范，稳步推行了客户保证金封闭运行管理，并根据市场交易行情的变化，适时调整客户保证金比例，风险控制能力得到了大幅提升。

四是证券经营环境正在得到改善。通过多年来的加强诚信建设，目前保护投资者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、证券期货经营机构和各中介机构的诚信意识不断增强。各会计师事务所、律师事务所在证券执业中的诚信执业意识和贯彻“谨慎性原则”的意识明显提高，使上市公司虚假信息披露的问题得到了较好的纠正。从****年12月开始，辖内各上市公司全面开展了投资者关系管理工作，信息披露的主动性、及时性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在资本市场的形象。

此外，证券市场的转型调整也减缓了资本市场的扩张压力，为市场进一步发展培育和储备了优质资源，积蓄了新的发展动力。虽然近年来湖北省发行股票，上市融资的公司在全国不算突出，但是这种一张一弛的调整也使我们有精力培育和储备一定数量的拟上市公司资源，为湖北省资本市场的进一步发展打下了较好的基础。今年2月24日，楚天高速成功发行2.8亿股新股，募集资金逾8亿元，实现了我省今年证券融资的开门红。截至目前，全省还有5家公司（武汉健民、马应龙、春天药业、中航救生、通达股份）通过发行审核，3家公司（湖北金环、湖北宜化、武钢股份）向证监会报送了配股、增发申报材料。可以预计，****年湖北省证券融资额将超过100亿元以上，创造我省证券市场融资的历史最高峰。

全面贯彻落实国务院《若干意见》精神，是妥善解决我国资本市场长期以来形成的历史遗留问题，实现资本市场持续稳定健康发展的需要，也是我国资本市场完善各项功能，更好地服务于经济结构调整和国民经济发展的需要，更是各市场主体充分利用资本市场，加快自身发展的需要。为贯彻落实《若干意见》精神，推动资本市场的改革开放和稳定发展，中国证监会已适时调整了工作思路。在今年的全国证券期货监管工作会议上，尚福林主席将今后一段时期中国证监会的工作思路概括为四句话：抓住一条主线，促进资本市场持续稳定健康发展；强化两种意识，加强监管和服务；搞好三方面建设，完善市场功能，健全市场体系，推动法制诚信；深化四项改革，发行体制改革，风险防范与处置机制改革，市场运行机制改革和证券期货监管体制改革。为贯彻国务院《若干意见》精神，进一步推动湖北资本市场的改革开放和稳定发展，省政府也已拟定了《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》，就落实国务院《若干意见》精神作出了具体部署。应该看到，推动资本市场的改革开放和稳定发展，不仅仅是监管部门和各级政府的事情，更是各市场主体的切身利益之所系，需要各市场主体从自身做起，全面贯彻落实《若干意见》精神。在此，我就辖内各上市公司、证券期货经营机构和各中介机构贯彻落实国务院《若干意见》和省政府《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》精神谈几点体会：

（一）要提高对发展资本市场重要性的认识，正确处理推动发展与加强规范的关系，坚持用发展的办法解决前进中的问题

用发展的办法来解决前进中的问题，是资本市场发展客观规律的要求，也是总结我国

资本市场发展十几年来的历史经验和教训所必然得出的结果。这是一个认识的问题，同时也是一个实际的问题。我们贯彻落实国务院《若干意见》，首先是要加强学习，深刻领会文件精神实质，统一和提高我们对发展资本市场重要性的认识，其中最重要的就是要统一和提高对发展和规范资本市场的认识。要看到当前我国资本市场还处在“新兴加转轨”的初级阶段，发展不够是我国当前资本市场的主要矛盾，因此，首先必须推动发展。用发展的办法解决前进中的问题，必须树立全面、协调、可持续的发展观。一方面要求我们以发展为第一要务，加快发展的步伐。既要搞好数量的增长，如市场容量的扩大、上市公司数量的增加、投资者人数的增多、金融品种的丰富、市场交易的活跃等；也要提高发展的质量，如市场制度的完善、监管的加强、结构的改善、投资者行为的理性化、上市公司素质的提高、中介机构执业质量的提升等。另一方面，也要求我们处理好证券市场规范和发展的关系，在发展中解决问题，在加强规范中求得发展。从湖北证券市场当前存在的问题来看，有些是市场发展初期遗留下来并在市场规范化进程中暴露出来的；有些是在体制转轨时期改革不配套、制度不衔接、观念调整不到位造成的；有些是新兴市场发展中市场体系、产品体系不健全而难以避免的，总体上属于发展中的问题，必须在进一步推进证券市场改革和发展中逐步加以解决。用发展的办法解决前进中的问题，要求各上市公司、证券期货经营机构和相关中介机构要坚持诚信的原则，树立全面、协调和可持续的发展观，通过经营机制的转换来克服“重筹资，轻转制”的现象，实现发展的全面性；通过产品经营和资本经营的并重来达到结构的优化，实现发展的协调性；通过规范运作来防范发展中的风险，实现发展的可持续性。讲发展，必须是规范的发展，讲规范也必须是发展的规范。要始终坚持规范和发展的统一，既要抓住机遇，加速发展，也要注意在发展的过程中，通过发展的办法，来解决好历史形成的问题，提高发展的质量。

（二）要提高对资本市场规律性的认识，正确处理政策引导支持和市场自发作用的关系，坚持资本市场改革的市场化取向

资本市场的稳定发展需要相应的政策引导和支持。这一点，在我国资本市场的起步阶段显得尤为必要。从湖北资本市场的发展过程看，也得到了印证。湖北现有资本市场大省的地位，是在各级政府和有关部门的直接参与和大力推动下形成的。因此，我们证券期货市场的各经营主体对此常怀感恩之情。今后，还需要政府和各有关部门进一步完善相关政策，特别是落实国务院《若干意见》提出的各项政策以及省政府《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》中出台的相关政策，为资本市场的稳定发展营造良好的环境。但是我们也应该看到，随着政府职能的转换和资本市场的转轨，证券市场几年来的调整已带来了投资者结构、上市公司结构、产品结构的深刻变化和证券市场发展模式、盈利模式的转型。市场的发展已告别单纯追求量的增长，转向了质量并重、协调发展的新的增长模式。随着投资者队伍的机构化、投资品种的多元化、市场主体的国际化和投融资理念的理性化，我国资本市场的市场化机制已初步形成并正在发挥着越来越大的作用。市场化进程的加快，使得我国资本市场已经形成了在政府的宏观指导和调控下，充分发挥市场机制作用的这一发展格局，以前单纯依靠政府直接参与和推动的模式已经让位于政府支持和引导下的市场运作模式。我省资本市场近年来发展不快，除了与全国证券市场处于弱市调整的形势有关，也是与我们观念转换不到位，驾驭市场的能力不强有很大关系的。坚持市场化的取向，一方面要求政府结合自身职能的转换，运用财政、税收等政策措施对资本市场进行引导和支持，为资本市场的发展营造良好的环境；但更为重要的一方面，就是要求市场主体结合自身的实际，充分运用市场的机制和功能来加快自身的发展，利用资本市场做优做强。不能有事找“婆婆”，无事就怨“婆婆”，不要“婆婆”。资本市场发展了十几年，我们上市公司最大的也有十几岁了，应该到资本市场的大海中勇敢搏击风浪。各上市公司要牢牢把握、紧紧抓住国务院《若干意见》出台的大好机遇，重新审视企业自身的经营和发展战略，特别是资本经营战略，寻找适合自身特点进行资本经营的途径，把产品经营和资本经营有机结合起来，从源头上提高上市公司质量，把股东利益最大化和提高盈利水平作为工作的出发点和落脚点。在此基础上，通过各种途径，寻找各种方式，扩大从资本市场直接融资的数量。需要进行并购重组的上市公司要积极实施以市场为主导的并购重组。通过并购重组来优化资本结构和资产结构，增强企业核心竞争能力，防范和化解经营风险，实现公司的持续发展。各证券期货经营机构也要把握市场的发展趋势，通过兼并重组、优化整合、做优做强，努力把自身建设成为具有竞争力的现代金融企业。

（三）要提高对当前资本市场发展新机遇的认识，正确处理市场创新与风险防范的关系，坚持以创新推动发展

创新是证券市场保持活力和持续发展的动力之源，也是证券市场规范发展的重要途径。国务院《若干意见》提出了建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场的任务和目标。围绕这一目标，要健全资本市场体系、完善产品创新机制、调整产品结构、强化市场主体约束。这些措施，每一项都包含创新的内容和要求。创新就是机遇，创新就是发展。我们一定要适应资本市场新的调整格局的要求，加快创新的步伐。

第一，要积极探索融资方式的创新。各上市公司、拟上市公司要结合资本市场体系的完善、融资政策的变化、自身的资金需求、资本结构及经营状况，积极探索融资方式的创新。国务院《若干意见》提出要完善多层次的资本市场体系，丰富资本市场产品，鼓励市场创新。要规范发展主板市场，分步推进创业板市场，在充分发挥证券公司代办股份转让系统作用的基础上，积极探索和完善统一监管下的股份转让制度。这实际上已勾勒出我国由主板、二板、三板和柜台交易构成的多层次资本市场体系的新蓝图。并且提出积极稳妥发展债券市场，鼓励符合条件的企业通过发行公司债券筹集资金，建立股票融资与债券融资相协调的资本市场产品结构。这就大大拓宽了企业直接融资的渠道和产权流动变现渠道。我们要抓住机遇，努力探索通过发行可转债、企业债券、境外上市、创业板上市等不同融资形式，拓宽融资渠道，加速资本形成。另外，股票发行制度也进行了重大改革。除了完善发行核准制度、上市保荐人制度外，证监会特别提出支持代表国民经济发展方向的支柱企业整体在境内市场发行上市，提高首次公开发行、上市公司再融资和并购重组的效率，从增量和存量两个方面入手调整和改善上市公司结构。我省武钢股份的定向增发就是集团主业资产整体上市的一种有益尝试，得到了中国证监会的首肯和市场的认同。从分拆包装上市到集团整体上市，这是我国资本市场发展到一定阶段的产物，也是各市场主体应当努力抓住的发展机遇。各证券经营机构也要拓宽融资渠道，积极创造条件，争取达到《证券公司债券管理暂行办法》规定的发债条件，利用发债的方式筹集长期资金；开展证券公司质押贷款；符合条件的证券公司要积极推行股份制改制，争取上市融资，以股份制的形式壮大资本规模，完善治理结构，提升参与市场竞争的能力。

第二，要积极探索产品和服务的创新。国务院《若干意见》为市场产品创新广开了渠道，这就是要加大风险较低的固定收益类证券产品的开发力度，为投资者提供储蓄替代型证券投资品种，积极探索开发资产证券化品种。各资

本市场中介服务机构，特别是证券经营机构要围绕市场产品创新拓展自身的业务范围，创新自己的服务。要结合辖内客户资源的情况，做好基础客户的开发和服务，加强市场研究，通过提供特色增值服务，打造优良的服务品牌，形成有效的盈利模式。各期货公司也要适应期货市场产品品种增加的形势，进一步改进和加强服务。

第三，要积极推进公司治理机制的创新。各上市公司、拟上市公司要牢固树立规范运作的意识，积极探索完善法人治理结构、提高公司治理效率的新思路、新方法。要结合国有资产管理体制改革，进一步完善法人治理结构；要进一步加强董事会建设，不断完善独立董事提名、选聘和激励约束机制，发挥独立董事在公司治理中的积极作用；要坚持不懈地推行劳动、人事、分配三项制度改革，特别是要把人事制度改革和分配制度改革结合起来，积极探索年薪制、股票期权等形式，进一步健全高管人员的长期激励机制，力争在建立市场化的高级管理人员配置、激励、约束三个机制方面取得突破；要积极探索进一步保护流通股股东权益的相关制度，如股东大会网上投票

、征集投票权、有关重大事项引入流通股股东表决等；要强化信息披露意识，积极开展投资者关系管理，切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。各证券期货经营机构也要围绕建设现代金融企业的要求，积极进行管理创新和组织结构的创新，不断完善公司治理结构，强化董事会和经理人员的诚信责任；完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理，强化内部管理制度和风险控制制度，提高抗御风险的能力。

第四，要积极探索通过金融创新的办法妥善解决历史遗留问题。目前困扰我省上市公司的法人治理结构不完善、募集资金使用不当、关联欠款、关联担保等问题，主要是母子公司体制造成的。各上市公司、拟上市公司要通过金融创新来解决这些问题，要按照有利于历史问题的解决，有利于公司持续发展的原则，积极探索通过定向增发、定向回购等金融创新的方法来妥善解决股东出资不到位、关联方欠款等历史遗留问题。

创新是一个从不完善到逐步完善的过程。所有创新都不可能一蹴而就，一步到位。而且创新必然伴随着风险。风险与利益同在，风险也和机遇同在。我们不能因为规避风险而不敢创新，同样，也不能单纯为了创新而不考虑风险，更不能为了创新而给长远发展制造风险。我省前几年证券市场引发的风险已经给了我们足够的警醒。我们绝不能再穿新鞋，走老路。一定要在创新的过程中把防范风险摆在十分重要的位置，真正通过创新促进资本市场的规范发展。

（四）要提高对资本市场功能定位的认识，正确处理市场主体与社会公众投资者的关系，坚持把保护投资者利益特别是社会公众投资者的合法权益作为我们工作的重中之重

资本市场具有优化资源配置、筹集资金、促进企业提高经营水平、为投资者提供增加财富的机会等功能。功能定位反映了市场参与各方的要求，是市场内在规律的体现。要促进资本市场持续稳定健康发展，必须注重完善和发挥市场整体功能。国务院《若干意见》从资本市场功能定位出发，贯穿了两条鲜明的红线：一条是要大力培育市场主体，发展资本市场，扩大直接融资；另一条就是要加强制度设计和监管工作，努力提高证券市场各方参与者的诚信意识，加强诚信法制建设，坚持依法治市，切实保护投资者合法权益，两次提到特别要保护社会公众投资者的合法权益，要重视资本市场的投资回报，为投资者提供分享经济增长成果、增加财富的机会。培育市场主体和保护投资者的合法权益，融资和投资，是资本市场功能定位的一对矛盾的辩证统一。失去一方，另一方就不可能存在。这是一个简单且显而易见的道理。这如同“xxxx”重要思想中代表先进生产力与代表广大人民群众最根本利益的关系一样，是辩证的统一。但我们过去恰恰就在这样一个简单的问题上犯了错误，只顾一个企业、一个部门、一个地方的利益，而忽视了证券市场广大投资者的正当权益。我们一定要总结经验教训，精心维护市场参与各方的权益。一方面，要培育和支持各市场主体抓住发展机遇，充分发挥证券市场的各项功能，通过证券市场迅速做优做强。湖北省广大拟上市公司和上市公司特别要在走新型工业化道路、建立完善现代企业制度和诚信法制建设三个方面起到“领头羊”的作用。要集中资金和精力抓主业、抓技术升级改造，不断增强核心竞争力，努力提高盈利水平；要按照走新型工业化道路的要求，结合全省经济结构的调整，通过募集资金的合理使用和资产的优化重组来加快产业和产品结构调整的步伐，实现企业的可持续发展。同时要牢固树立投资者利益最大化的经营理念，重视对投资者的回报，为投资者提供分享上市公司增长成果的机会。只有这样，才能真正培育一批诚实守信、运作规范、治理机制健全的上市公司和市场中介群体，我们的资本市场才能真正做到持续稳定健康发展，在实现本世纪头20年国民经济翻两番的战略目标和全面建设小康社会中发挥更大的作用。

三是在严格控制风险的前提下，加大对期货公司的扶持力度，促进辖内期货市场的进一步发展。鼓励期货公司按照建立现代金融企业的要求进行资产重组，做大作强。重点做好辖内2家期货公司的重组和重新开业工作；支持有条件的期货公司进行增资扩股和资产置换，优化资本结构和资产结构，提高核心竞争能力；适度支持期货公司增设营业部，扩大市场覆盖面；成立湖北辖区期货业联谊会，推动行业诚信文化建设，构筑行业信用管理体系，形成开放性、竞争性的良性生长环境。

（二）加强监管工作，提高辖内上市公司和中介机构规范运作水平

一是要以落实监管责任制和监管规程为突破口，明确监管责任，规范监管行为。在上市公司监管方面，要以落实 “辖区监管责任制”为突破口，努力提高上市公司规范运作水平。按照“属地监管、权责明确、责任到人、相互配合”的要求，将“三点一线联网，ab角色互补”的上市公司辖区监管责任落到实处。建立“资产、资本、资金、资讯”为中心的上市公司监管链，加强日常监管的制度化、程序化、格式化，通过“一月一碰头，一季一分析，半年一对比，一年一总结”，确保对上市公司监管的动态、连续和完整。在证券期货经营机构监管方面，要建立以净资本监管为核心的证券、期货公司风险监管指标体系和风险预警机制，积极探索对证券、期货公司的辖区监管制度，从内控制度、财务风险指标、

守法经营情况和投诉频率等多方面考核证券期货经营机构的风险控制能力和风险承受能力，实行分类监管，积极促进证券、期货经营机构的规范和发展。

二是构建协同监管体系，以防范和化解市场风险为重点，推动解决历史遗留问题。为构建与地方政府的协同监管体系，本次会议期间，我局将与各市州政府签署证券期货市场协同监管备忘录，以备忘录的形式建立与地方政府在证券期货市场监管方面的联系和互动机制。下一步，还将在备忘录所确立的框架内，与各级地方政府、金融监管部门以及公安、司法等部门开展广泛深入的协作，建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的长效机制。充分发挥协同监管体系的作用，加大对大股东出资不到位、占用上市公司资金和上市公司违规担保的清理力度，督促上市公司妥善解决历史遗留问题；共同推动高风险上市公司的重组进程，有效化解部分上市公司存在的不能持续经营风险；督促有关证券经营机构归垫挪用的客户交易结算资金和柜台个人债务，严格控制、逐步压缩国债回购风险，督促各证券经营机构合规经营；督促证券经营机构对客户交易结算资金实行独立存管，完善和巩固期货公司客户保证金封闭管理制度，从源头防范证券期货经营机构挪用客户资金和资产；及时、有效地做好辖内上市公司退市和存在重大经营风险必须退出资本市场或采取其他处置措施的证券、期货经营机构的风险处置工作，确保辖内证券期货市场和社会的稳定。

三是以推动法人治理结构建设为重点，加强辖内证券市场诚信建设。要推动上市公司完善法人治理结构，健全独立董事选聘机制和监督机制。积极落实已经出台的各项证券公司规范措施，督促辖内各证券经营机构按照《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》和《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》等规范性文件的要求，采取积极措施完善法人治理结构，加强内控机制建设，落实出资人与管理人各自的责任。在完善公司内部治理机制的基础上，进一步完善诚信的外部监督机制。今年要以诚信文化建设为中心，建立辖区内上市公司、证券期货经营机构及相关中介机构守法、守信、守纪、守规情况的积分制度、问责制度、档案制度和诚信评价体系；明确各上市公司和证券期货经营机构的主要负责人为第一诚信责任人，以加强辖内机构高管人员资格管理为重点，落实诚信责任。通过实施这些制度，对违规机构及诚信责任人相关审批事项进行严格控制，加大处罚力度，增大不讲诚信的成本，推进辖区证券市场的“四守”文化建设。此外，要充分发挥中介机构和媒体的作用，加强社会监督。要通过上述措施，逐步建立和完善弘扬诚信、惩

戒失信的资本市场信用体系，使各证券期货经营机构牢固树立规范运作的理念，努力营造“公开、公平、公正”的市场环境。

（三）强化服务意识，努力营造监管与服务并重的监管环境

一是要为发展地方经济提供服务。要充分发挥专业优势，加强对湖北区域性资本市场规范发展有关问题的研究，立足于支持地方经济的发展，积极为地方资本市场的发展出谋划策。积极加强与市、州一级政府的沟通联系。通过走访、座谈和公文交换等形式，通报当地证券市场发展状况，指出市场主体存在的问题，揭示市场风险隐患，共同商讨监管和服务措施，与地方政府齐抓共管，促使证券市场与地方经济结构的调整和国民经济的发展形成相互促进、协调发展的良好局面。

二是要为提高市场主体质量提供服务。要充分发挥监管信息优势，积极探索高效有序的服务方式，加强风险提示，积极为各市场主体提供政策咨询，及时总结推广辖内各市场主体的创新经验，加强对辖内上市公司、证券期货经营机构高管人员的培训，提高从业人员专业化水平和规范运作的能力。

三是要为改善市场环境提供服务。要充分发挥贴近市场和监管对象的优势，加强对辖内证券业协会和上市公司董事会秘书协会的工作指导，强化其服务职能，提高其服务水平，增强其敏感性，充分发挥协会的服务和传导职能，对于对证券行业整体有重大影响的政策措施，及时开展调查研究，认真听取市场的声音，广泛了解各方面的反映，及时反映行业的呼声，争取行业的利益。今年要在充分调研的基础上，修订并适时推出证券业佣金自律公约，增强其可操作性和约束力，形成规范、有序的市场竞争格局。

同志们，今年是我们全面贯彻xx届三中全会和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的第一年。党中央、国务院从全局和战略的高度，要求大力发展资本市场，省委、省政府对湖北证券期货市场同样寄予了厚望，俞正声书记在全省经济工作会议上指出，要重视资本市场，并把积极推进资本市场的改革开放和稳定发展，扩大直接融资，提到落实xx届三中全会精神，改变湖北经济落后状况的重要措施的高度。面对证券期货市场改革开放和稳定发展的大好形势，我们一定要提高认识，统一思想，与时俱进，开拓创新，服从和服务于全省经济结构调整和现代化建设第三步战略目标，认真落实党中央、国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的各项任务和要求，为湖北省全面建设小康社会做出更大的贡献！

第二篇：在证券期货工作会议上的讲话稿

盈利，利润总额达到176.42万元，同比增长187%。在期货市场快速发展的同时，各期货公司立足风险防范，稳步推行了客户保证金封闭运行管理，并根据市场交易行情的变化，适时调整客户保证金比例，风险控制能力得到了大幅提升。

四是证券经营环境正在得到改善。通过多年来的加强诚信建设，目前保护投资者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、证券期货经营机构和各中介机构的诚信意识不断增强。各会计师事务所、律师事务所在证券执业中的诚信执业意识和贯彻”谨慎性原则”的意识明显提高，使上市公司虚假信息披露的问题得到了较好的纠正。从****年12月开始，辖内各上市公司全面开展了投资者关系管理工作，信息披露的主动性、及时性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在资本市场的形象。

此外，证券市场的转型调整也减缓了资本市场的扩张压力，为市场进一步发展培育和储备了优质资源，积蓄了新的发展动力。虽然近年来湖北省发行股票，上市融资的公司在全国不算突出，但是这种一张一弛的调整也使我们有精力培育和储备一定数量的拟上市公司资源，为湖北省资本市场的进一步发展打下了较好的基矗今年2月24日，楚天高速成功发行2.8亿股新股，募集资金逾8亿元，实现了我省今年证券融资的开门红。截至目前，全省还有5家公司（武汉健民、马应龙、春天药业、中航救生、通达股份）通过发行审核，3家公司（湖北金环、湖北宜化、武钢股份）向证监会报送了配股、增发申报材料。可以预计，****年湖北省证券融资额将超过100亿元以上，创造我省证券市场融资的历史最高峰。

从以上分析可见，经过几年的调整，使我们理顺了发展的思路，提高了发展的质量，改善了发展的环境，也积蓄了发展的动力。可以说，随着证券市场结构调整的深入，湖北证券市场的发展已经进入了一个新的阶段。证券市场转型和调整带来的上述变化和机遇，使我们有理由对证券市场的发展充满信心。但是，在坚定对证券市场发展前景的信心的同时，我们还应该清醒地看到，证券市场的调整，也暴露出了我们在发展中存在的矛盾和问题。湖北证券期货市场起步早，发展快，也因此而积累了一些历史形成的包袱。这些历史遗留问题，限制了各市场主体利用资本市场的能力，使得资本市场功能发挥得不够全面和充分，也使得资本市场推动湖北经济结构调整和经济增长的作用发挥得还不够。总之一句话，目前湖北证券市场发展还很不够，直接融资与间接融资比例严重失调。总体表现是我省经济的证券化率还非常之低，****年底，全省上市公司总市值1154.93亿元，仅占湖北省当年GDp的21%，远低于全国36%的证券化率；****年我省仅有新华光1家公司发行新股，目前上市公司总数已退居全国第9位，且从资产规模、盈利能力等方面来看，更是排在全国各省市的第10位以后。具体来说，我们认为湖北区域证券市场还存在以下3个突出问题，需要在下一步的发展中着力解决好。

一是市场主体两极分化加剧，整体质量有待进一步提高。自1998年以来，我省上市公司整体经营业绩连续多年逐步走低，从1999年开始，我省上市公司的平均业绩一直低于全国平均水平，去年前三季度业绩更达到最低点：全省57家上市公司共计实现净利润17.76亿元，同比下降了4.27%；加权平均每股收益为0.097元，较2002年同期的0.101元下降了4%；净资产收益率为3.69%，较2002年同期的3.86%下降了4.4%，且远低于同期全国上市公司6.2%的平均净资产收益率。全年还有5家上市公司发布预亏公告，4家公司经营业绩将下滑50%以上。

与此同时，辖内证券经营机构的两极分化也在加剧。在市场竞争激烈、行业生态恶化且盈利模式变化的情况下，全省证券经营机构已连续两年出现大面积亏损，且亏损金额逐年上升。2002年，全省各证券经营机构累计亏损5575万元，76家营业部出现亏损，亏损面达62.3%；****年，全省各证券经营机构又累计亏损10266万元，是2002年的1.84倍；亏损营业部家数和亏损面均与2002年持平。

二是市场规范化程度不高，各种不稳定因素依然存在。各市场主体法人治理结构不完善、市场行为不规范，在一定程度上影响了湖北证券市场的运作效率和功能发挥。表现在上市公司方面，由于改制不彻底，经营机制转换不到位，湖北省部分上市公司还存在政企不分、与大股东未彻底”五分开”的情况，部分公司”三会运作”和信息披露不规范、内部管理制度不完善、激励约束机制不健全、募集资金管理不规范等问题较为突出。截至****年9月底，辖内共有27家上市公司存在关联方占用资金的情况，被占用资金高达38.5亿元；25家公司存在对外担保的情况，担保总额34.6亿元，13家公司存在关联担保，关联担保额为31亿元。与此同时，部分证券期货经营机构的法人治理结构和内控机制也还有待进一步完善，因法人治理结构和内控机制不完善而导致的风险也在频频出现。

从目前湖北证券市场存在的不稳定因素来看，有结构性的风险，由于辖内证券经营机构相对集中，全国各大券商风险的爆发，基本都会波及到辖内证券市场；也有系统性的风险，如证券公司的风险爆发，经常会以受托理财损失、股权投资损失等形式波及到辖内上市公司；但更突出地表现出来的，还是辖内上市公司和证券经营机构的持续经营风险及由此引发的上市公司退市风险和证券经营机构兑付风险。因历史的原因，加之上市后产业转型不及时，结构调整不到位，辖内部分上市公司已基本丧失了持续经营能力，目前共有7家公司因连续亏损而被ST处理，正面临不同程度的退市风险。从已掌握的情况来看，****年年报公布后，辖内有1家公司将因连续三年亏损被暂停上市，直接面临退市风险；有2家公司如****年继续亏损，将被ST处理。这样算来，今年全省ST公司总数仍在5家左右。此外，部分证券经营机构违规进行国债柜台回购和挪用客户交易结算资金等历史遗留问题潜藏的风险仍然存在。这些都是当前湖北证券市场稳定和健康发展的主要隐患。

三是证券市场功能发挥不充分，持续发展后劲不足。主要表现为新股发行上市进度趋缓、上市公司再融资能力不强。与沿海省份相比，湖北省拟上市公司

后备资源储备相对不足。截至****年底，全省近900家未上市股份公司中，进入辅导程序56家，目前仅有22家处于上市辅导期。其中****年备案公司及辅导评估公司均只有1家，大大低于往年。且现有22家处于辅导期的公司还普遍存在股本规模偏孝法人治理结构不够完善、资产质量不高等问题，缺乏盈利能力强、有发展前景的优良企业。这种状况，制约了我省拟上市公司的发行上市进程。与此同时，我省部分上市公司的募集资金使用效率低下，导致再融资能力持续下降，据初步统计，目前全省有近2/3的上市公司在近年内已丧失再融资能力。对于部分具备再融资能力的上市公司来说，也还不同程度地存在发展的思路不开阔，融资的手段还很单一的问题。去年全国共有17家上市公司通过发行可转债的形式进行了再融资，筹资金额达180.6亿元，但湖北上市公司在这方面还是空白，再融资方式仅限于配股和增发。这些问题，综合反映出湖北企业利用证券市场的能力还不强，区域性证券市场发展的后劲还不足。

二、认清形势，明确任务，全面落实xx《若干意见》精神

根据我国经济体制改革和金融市场协调发展的需要，去年以来，党中央、xx从战略和全局的高度，相继就资本市场的发展作出了重大战略部署。党的十六届三中全会提出，要大力发展资本市场，扩大直接融资，推进我国资本市场的改革开放和稳定发展。今年1月底，《xx关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》正式发布，指出大力发展资本市场是一项重要的战略任务，对我国实现本世纪头20年国民经济翻两番的战略目标具有重要意义。一是有利于完善社会主义市场经济体制，更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资。二是有利于国有经济的结构调整和战略性改组，加快非国有经济发展。三是有利于提高直接融资比例，完善金融市场结构，提高金融市场效率，维护金融安全。《若干意见》将发展我国资本市场的意义上升到”三个有利于”的高度，明确了我国资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务，提出了引导和支持资本市场稳定和发展的六项具体政策措施，并立足加强市场基础建设和营造良好的资本市场发展环境，要求健全资本市场体系，丰富证券投资品种；进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作；促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平；加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平；加强协调配合，防范和化解市场风险；认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。《若干意见》的出台，为我国资本市场的发展进一步指明了方向，对于提高资本市场吸引力，稳定各市场主体预期，恢复投资者信心已经起到了明显的作用。从长期来看，作为资本市场发展的纲领性文件，《若干意见》提出的各项措施的逐步落实，还将为今后一段时期我国证券市场的持续稳定健康发展提供良好的政策环境。

全面贯彻落实xx《若干意见》精神，是妥善解决我国资本市场长期以来形成的历史遗留问题，实现资本市场持续稳定健康发展的需要，也是我国资本市场完善各项功能，更好地服务于经济结构调整和国民经济发展的需要，更是各市场主体充分利用资本市场，加快自身发展的需要。为贯彻落实《若干意见》精神，推动资本市场的改革开放和稳定发展，中国证监会已适时调整了工作思路。在今年的全国证券期货监管工作会议上，尚福林主席将今后一段时期中国证监会的工作思路概括为四句话：抓住一条主线，促进资本市场持续稳定健康发展；强化两种意识，加强监管和服务；搞好三方面建设，完善市场功能，健全市场体系，推动法制诚信；深化四项改革，发行体制改革，风险防范与处置机制改革，市场运行机制改革和证券期货监管体制改革。为贯彻xx《若干意见》精神，进一步推动湖北资本市场的改革开放和稳定发展，省政府也已拟定了《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》，就落实xx《若干意见》精神作出了具体部署。应该看到，推动资本市场的改革开放和稳定发展，不仅仅是监管部门和各级政府的事情，更是各市场主体的切身利益之所系，需要各市场主体从自身做起，全面贯彻落实《若干意见》精神。在此，我就辖内各上市公司、证券期货经营机构和各中介机构贯彻落实xx《若干意见》和省政府《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》精神谈几点体会：

（一）要提高对发展资本市场重要性的认识，正确处理推动发展与加强规范的关系，坚持用发展的办法解决前进中的问题

用发展的办法来解决前进中的问题，是资本市场发展客观规律的要求，也是总结我国资本市场发展十几年来的历史经验和教训所必然得出的结果。这是一个认识的问题，同时也是一个实际的问题。我们贯彻落实xx《若干意见》，首先是要加强学习，深刻领会文件精神实质，统一和提高我们对发展资本市场重要性的认识，其中最重要的就是要统一和提高对发展和规范资本市场的认识。要看到当前我国资本市场还处在”新兴加转轨”的初级阶段，发展不够是我国当前资本市场的主要矛盾，因此，首先必须推动发展。用发展的办法解决前进中的问题，必须树立全面、协调、可持续的发展观。一方面要求我们以发展为第一要务，加快发展的步伐。既要搞好数量的增长，如市场容量的扩大、上市公司数量的增加、投资者人数的增多、金融品种的丰富、市场交易的活跃等；也要提高发展的质量，如市场制度的完善、监管的加强、结构的改善、投资者行为的理性化、上市公司素质的提高、中介机构执业质量的提升等。另一方面，也要求我们处理好证券市场规范和发展的关系，在发展中解决问题，在加强规范中求得发展。从湖北证券市场当前存在的问题来看，有些是市场发展初期遗留下来并在市场规范化进程中暴露出来的；有些是在体制转轨时期改革不配套、制度不衔接、观念调整不到位造成的；有些是新兴市场发展中市场体系、产品体系不健全而难以避免的，总体上属于发展中的问题，必须在进一步推进证券市场改革和发展中逐步加以解决。用发展的办法解决前进中的问题，要求各上市公司、证券期货经营机构和相关中介机构要坚持诚信的原则，树立全面、协调和可持续的发展观，通过经营机制的转换来克服”重筹资，轻转制”的现象，实现发展的全面性；通过产品经营和资本经营的并重来达到结构的优化，实现发展的协调性；通过规范运作来防范发展中的风险，实现发展的可持续性。讲发展，必须是规范的发展，讲规范也必须是发展的规范。要始终坚持规范和发展的统一，既要抓住机遇，加速发展，也要注意在发展的过程中，通过发展的办法，来解决好历史形成的问题，提高发展的质量。

（二）要提高对资本市场规律性的认识，正确处理政策引导支持和市场自发作用的关系，坚持资本市场改革的市场化取向

资本市场的稳定发展需要相应的政策引导和支持。这一点，在我国资本市场的起步阶段显得尤为必要。从湖北资本市场的发展过程看，也得到了印证。湖北现有资本市场大省的地位，是在各级政府和有关部门的直接参与和大力推动下形成的。因此，我们证券期货市场的各经营主体对此常怀感恩之情。今后，还需要政府和各有关部门进一步完善相关政策，特别是落实xx《若干意见》提出的各项政策以及省政府《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》中出台的相关政策，为资本市场的稳定发展营造良好的环境。但是我们也应该看到，随着政府职能的转换和资本市场的转轨，证券市场几年来的调整已带来了投资者结构、上市公司结构、产品结构的深刻变化和证券市场发展模式、盈利模式的转型。市场的发展已告别单纯追求量的增长，转向了质量并重、协调发展的新的增长模式。随着投资者队伍的机构化、投资品种的多元化、市场主体的国际化和投融资理念的理性化，我国资本市场的市场化机制已初步形成并正在发挥着越来越大的作用。市场化进程的加快，使得我国资本市场已经形成了在政府的宏观指导和调控下，充分发挥市场机制作用的这一发展格局，以前单纯依靠政府直接参与和推动的模式已经让位于政府支持和引导下的市场运作模式。我省资本市场近年来发展不快，除了与全国证券市场处于弱市调整的形势有关，也是与我们观念转换不到位，驾驭市场的能力不强有很大关系的。坚持市场化的取向，一方面要求政府结合自身职能的转换，运用财政、税收等政策措施对资本市场进行引导和支持，为资本市场的发展营造良好的环境；但更为重要的一方面，就是要求市场主体结合自身的实际，充分运用市场的机制和功能来加快自身的发展，利用资本市场做优做强。不能有事找”婆婆”，无事就怨”婆婆”，不要”婆婆”。资本市场发展了十几年，我们上市公司最大的也有十几岁了，应该到资本市场的大海中勇敢搏击风浪。各上市公司要牢牢把握、紧紧抓住xx《若干意见》出台的大好机遇，重新审视企业自身的经营和发展战略，特别是资本经营战略，寻找适合自身特点进行资本经营的途径，把产品经营和资本经营有机结合起来，从源头上提高上市公司质量，把股东利益最大化和提高盈利水平作为工作的出发点和落脚点。在此基础上，通过各种途径，寻找各种方式，扩大从资本市场直接融资的数量。需要进行并购重组的上市公司要积极实施以市场为主导的并购重组。通过并购重组来优化资本结构和资产结构，增强企业核心竞争能力，防范和化解经营风险，实现公司的持续发展。各证券期货经营机构也要把握市场的发展趋势，通过兼并重组、优化整合、做优做强，努力把自身建设成为具有竞争力的现代金融企业。

（三）要提高对当前资本市场发展新机遇的认识，正确处理市场创新与风险防范的关系，坚持以创新推动发展

创新是证券市场保持活力和持续发展的动力之源，也是证券市场规范发展的重要途径。xx《若干意见》提出了建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场的任务和目标。围绕这一目标，要健全资本市场体系、完善产品创新机制、调整产品结构、强化市场主体约束。这些措施，每一项都包含创新的内容和要求。创新就是机遇，创新就是发展。我们一定要适应资本市场新的调整格局的要求，加快创新的步伐。

第一，要积极探索融资方式的创新。各上市公司、拟上市公司要结合资本市场体系的完善、融资政策的变化、自身的资金需求、资本结构及经营状况，积极探索融资方式的创新。xx《若干意见》提出要完善多层次的资本市场体系，丰富资本市场产品，鼓励市场创新。要规范发展主板市场，分步推进创业板市场，在充分发挥证券公司代办股份转让系统作用的基础上，积极探索和完善统一监管下的股份转让制度。这实际上已勾勒出我国由主板、二板、三板和柜台交易构成的多层次资本市场体系的新蓝图。并且提出积极稳妥发展债券市场，鼓励符合条件的企业通过发行公司债券筹集资金，建立股票融资与债券融资相协调的资本市场产品结构。这就大大拓宽了企业直接融资的渠道和产权流动变现渠道。我们要抓住机遇，努力探索通过发行可转债、企业债券、境外上市、创业板上市等不同融资形式，拓宽融资渠道，加速资本形成。另外，股票发行制度也进行了重大改革。除了完善发行核准制度、上市保荐人制度外，证监会特别提出支持代表国民经济发展方向的支柱企业整体在境内市场发行上市，提高首次公开发行、上市公司再融资和并购重组的效率，从增量和存量两个方面入手调整和改善上市公司结构。我省武钢股份的定向增发就是集团主业资产整体上市的一种有益尝试，得到了中国证监会的首肯和市场的认同。从分拆包装上市到集团整体上市，这是我国资本市场发展到一定阶段的产物，也是各市场主体应当努力抓住的发展机遇。各证券经营机构也要拓宽融资渠道，积极创造条件，争取达到《证券公司债券管理暂行办法》规定的发债条件，利用发债的方式筹集长期资金；开展证券公司质押贷款；符合条件的证券公司要积极推行股份制改制，争取上市融资，以股份制的形式壮大资本规模，完善治理结构，提升参与市场竞争的能力。

第二，要积极探索产品和服务的创新。xx《若干意见》为市场产品创新广开了渠道，这就是要加大风险较低的固定收益类证券产品的开发力度，为投资者提供储蓄替代型证券投资品种，积极探索开发资产证券化品种。各资本市场中介服务机构，特别是证券经营机构要围绕市场产品创新拓展自身的业务范

围，创新自己的服务。要结合辖内客户资源的情况，做好基础客户的开发和服务，加强市场研究，通过提供特色增值服务，打造优良的服务品牌，形成有效的盈利模式。各期货公司也要适应期货市场产品品种增加的形势，进一步改进和加强服务。

第三，要积极推进公司治理机制的创新。各上市公司、拟上市公司要牢固树立规范运作的意识，积极探索完善法人治理结构、提高公司治理效率的新思路、新方法。要结合国有资产管理体制改革，进一步完善法人治理结构；要进一步加强董事会建设，不断完善独立董事提名、选聘和激励约束机制，发挥独立董事在公司治理中的积极作用；要坚持不懈地推行劳动、人事、分配三项制度改革，特别是要把人事制度改革和分配制度改革结合起来，积极探索年薪制、股票期权等形式，进一步健全高管人员的长期激励机制，力争在建立市场化的高级管理人员配置、激励、约束三个机制方面取得突破；要积极探索进一步保护流通股股东权益的相关制度，如股东大会网上投票、征集投票权、有关重大事项引入流通股股东表决等；要强化信息披露意识，积极开展投资者关系管理，切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。各证券期货经营机构也要围绕建设现代金融企业的要求，积极进行管理创新和组织结构的创新，不断完善公司治理结构，强化董事会和经理人员的诚信责任；完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理，强化内部管理制度和风险控制制度，提高抗御风险的能力。

第四，要积极探索通过金融创新的办法妥善解决历史遗留问题。目前困扰我省上市公司的法人治理结构不完善、募集资金使用不当、关联欠款、关联担保等问题，主要是母子公司体制造成的。各上市公司、拟上市公司要通过金融创新来解决这些问题，要按照有利于历史问题的解决，有利于公司持续发展的原则，积极探索通过定向增发、定向回购等金融创新的方法来妥善解决股东出资不到位、关联方欠款等历史遗留问题。

创新是一个从不完善到逐步完善的过程。所有创新都不可能一蹴而就，一步到位。而且创新必然伴随着风险。风险与利益同在，风险也和机遇同在。我们不能因为规避风险而不敢创新，同样，也不能单纯为了创新而不考虑风险，更不能为了创新而给长远发展制造风险。我省前几年证券市场引发的风险已经给了我们足够的警醒。我们绝不能再穿新鞋，走老路。一定要在创新的过程中把防范风险摆在十分重要的位置，真正通过创新促进资本市场的规范发展。

（四）要提高对资本市场功能定位的认识，正确处理市场主体与社会公众投资者的关系，坚持把保护投资者利益特别是社会公众投资者的合法权益作为我们工作的重中之重

资本市场具有优化资源配置、筹集资金、促进企业提高经营水平、为投资者提供增加财富的机会等功能。功能定位反映了市场参与各方的要求，是市场内在规律的体现。要促进资本市场持续稳定健康发展，必须注重完善和发挥市场整体功能。xx《若干意见》从资本市场功能定位出发，贯穿了两条鲜明的红线：一条是要大力培育市场主体，发展资本市场，扩大直接融资；另一条就是要加强制度设计和监管工作，努力提高证券市场各方参与者的诚信意识，加强诚信法制建设，坚持依法治市，切实保护投资者合法权益，两次提到特别要保护社会公众投资者的合法权益，要重视资本市场的投资回报，为投资者提供分享经济增长成果、增加财富的机会。培育市场主体和保护投资者的合法权益，融资和投资，是资本市场功能定位的一对矛盾的辩证统一。失去一方，另一方就不可能存在。这是一个简单且显而易见的道理。这如同”三个代表”重要思想中代表先进生产力与代表广大人民群众最根本利益的关系一样，是辩证的统一。但我们过去恰恰就在这样一个简单的问题上犯了错误，只顾一个企业、一个部门、一个地方的利益，而忽视了证券市场广大投资者的正当权益。我们一定要总结经验教训，精心维护市场参与各方的权益。一方面，要培育和支持各市场主体抓住发展机遇，充分发挥证券市场的各项功能，通过证券市场迅速做优做强。湖北省广大拟上市公司和上市公司特别要在走新型工业化道路、建立完善现代企业制度和诚信法制建设三个方面起到”领头羊”的作用。要集中资金和精力抓主业、抓技术升级改造，不断增强核心竞争力，努力提高盈利水平；要按照走新型工业化道路的要求，结合全省经济结构的调整，通过募集资金的合理使用和资产的优化重组来加快产业和产品结构调整的步伐，实现企业的可持续发展。同时要牢固树立投资者利益最大化的经营理念，重视对投资者的回报，为投资者提供分享上市公司增长成果的机会。只有这样，才能真正培育一批诚实守信、运作规范、治理机制健全的上市公司和市场中介群体，我们的资本市场才能真正做到持续稳定健康发展，在实现本世纪头20年国民经济翻两番的战略目标和全面建设小康社会中发挥更大的作用。

三、加强监管，改进服务，推动辖内证券期货市场的持续稳定健康发展

资本市场的规范发展，是一项系统工程。推动辖内证券期货市场的持续稳定健康发展，需要省市各级政府、各市场主体和监管部门的共同努力，形成合力。其中既需要地方政府的培育扶植，也需要各市场主体自身的努力，同时，有效的监管也是确保市场持续健康、稳定发展的重要保障。

根据xx《若干意见》和全国证券期货监管工作会议的要求，结合辖区内证券市场的现实情况，湖北证监局****年监管工作指导思想是：坚持以邓小平理论和”三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实党的十六大和十六届三中全会精神，按照《xx关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》和全国证券期货监管工作会议的部署，遵循”公开、公平、公正”原则和”法制、监管、自律、规范”的方针，以创新为动力，以发展为主线，努力营造发展与规范互动，监管与服务并重，持续、稳定、健康共融的资本市场发展和监管工作格局，为辖内资本市场创造良好的监管环境和更大的发展空间。

在具体工作任务上，中国证监会提出了****年的9项重

第三篇：在证券期货工作会议上的讲话稿

同志们：在我国资本市场进入一个深刻变化和更大发展的新形势下，全省证券期货工作会议今天胜利召开了。为了适应新形势的需要，就在本次会议前的3月1日，原中国证监会武汉证管办按照全国的统一安排部署，正式更名为中国证券监督管理委员会湖北监管局，简称湖北证监局。因此，我首先要代表湖北证监局党委和全局干部职工，向多年来关心和支持我们工作的湖北省

委、省政府、省直各部门和各市州党委、政府的领导以及全省上市公司、证券期货经营机构、相关中介机构和媒体的同志们表示衷心的感谢！今年新春伊始，国务院以国发3号文件，发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，同时又召开了全国银行、证券、保险工作会议；中国证监会召开了全国证券期货监管工作会议。我们这次会议就是在这一新形势的要求下召开的。刚才，超良副省长代表省政府作了题为《抓住机遇，加快发展，开创全省资本市场新局面》的重要讲话。根据会议安排，我主要结合这几年来湖北资本市场的实际情况，围绕全面贯彻落实国务院《若干意见》精神，大力推进我省证券期货市场持续稳定健康发展这一主题，和大家一起领会精神，总结经验，查找问题，分析形势，制定措施，推动发展。下面我讲3个方面的问题，供大家讨论。

一、总结经验，找准差距，正确认识湖北资本市场当前面临的形势近年来，我国证券市场受市场结构性矛盾和体制性原因共同作用的影响，经历了32个月的持续低迷，市场外部环境和内部结构都出现了一些深刻的变化。在这种弱市情况下，湖北区域证券市场历经体制转轨和结构调整的剧烈变化和战斗洗礼，克服了去年上半年突如其来的非典影响和长期股市低迷等不利因素，在结构调整和规范发展方面都取得了新的成绩。一是上市公司质量有所改善。第一，上市公司规范化程度有所提高。****年，辖内上市公司不断完善法人治理结构，加快结构调整，提高了规范运作水平，公司质量也有所改善。长期以来困扰上市公司的法人治理结构不完善、募集资金使用不当、关联欠款、关联担保等问题都有所改善。目前全省58家上市公司均已按照要求建立了独立董事制度，共计聘请独立董事184名。80左右的上市公司董事会中独立董事人数都达到了1/3以上，独立董事的作用正在逐步发挥。与此同时，上市公司内部控制和监督机制也有所完善。据初步统计，有48家公司按照《上市公司章程指引》的规定，建立了对董事会负责的内部审计机构；36家公司根据《上市公司治理准则》的要求在董事会下设了专门的审计委员会，负责监督公司的内部审计制度及其实施，并对公司的财务信息及其披露进行审核；部分上市公司已初步形成了具有自身特色的公司治理文化，如东风汽车的投资者关系管理、长源电力的信息呈报单制度、精伦电子的累积投票制度等。截至****年三季度末，全省存在关联方资金占用的上市公司减少了19家，从年初的46家降至27家，关联欠款总额也由年初的56.72亿元降至38.5亿元，下降了18.22亿元。第二，上市公司主营业务盈利能力持续增强。去年前三季度，辖内57家上市公司共实现主营业务收入387.70亿元，较上年同期增长9.76；实现主营业务利润66.42亿元，较上年同期增长5.26。与此同时，辖内共有41家上市公司盈利能力较上年同期有不同程度的增长，其中有2家公司净利润增幅在100以上。武钢股份、东风汽车等一批上市公司以其优良的经营业绩和良好的发展势头跻身蓝筹股行列。根据各公司盈利预测的情况来看，预计****年全年辖内将有7家上市公司实现扭亏为盈，6家上市公司业绩同比出现较大幅度的上升。第三，上市公司整体业绩第四季度已出现拐点。目前上市公司****年年报还未完全公布。从初步摸底的情况看，全省上市公司实现主营业务收入将达到506亿元以上，较上年增长4.77；实现净利润达到22亿元以上，比上年增长59.76。全省上市公司平均净利润、平均每股收益、平均净资产收益率等各项指标与上年同期相比，呈现了50以上的大幅增长态势，明显呈现出拐点迹象，表明湖北上市公司的整体业绩正在走出低谷。二是证券市场风险逐步释放。一方面，目前辖内上市公司历史形成的风险基本上得到了较为充分的揭示，一批历史遗留问题突出的上市公司通过重组，实现了扭亏为盈，初步摆脱了退市风险。另一方面，由于市场持续下滑，交易量锐减，证券经营机构大面积亏损，潜在的问题和风险不断凸现，促使证券经营机构通过重组整合求生存图发展。这种整合在湖北证券市场体现得尤为明显：****年，湖北辖内123家证券营业部中，有3家营业部被暂停营业或关闭、撤销，11家营业部发生转让，6家同城迁址，7家正准备迁往外地。营业部资源的重新整合，在一定程度上分散了辖内证券业的市场风险。与此同时，各证券经营机构适应市场调整和转轨的形势，积极推动业务的转型，在组织结构的调整、成本费用的控制、产品服务的创新等方面都取得了长足的进步。此外，辖内证券市场遗留的券商挪用客户

保证金和柜台回购等风险也得到了进一步释放。2002年底，辖内证券经营机构柜台回购余额由1999年底的43.7亿元下降到8.06亿元，截至****年底，又进一步降至3.58亿元，比2002年下降了55.6。值得一提的是，辖内长江证券公司适应市场结构的调整，积极实施公司战略结构调整和业务转型，在2002、****年全行业连续两年大面积

亏损的情况下，该公司均实现了盈利。其控股的长信基金管理公司和以投资银行业务为主的长江巴黎百富勤证券有限责任公司均已获准设立，为公司的进一步做大做强打下了良好的基础。三是期货市场恢复快速增长。****年，湖北期货市场延续了2002年以来的增长趋势，取得了可喜的发展。目前辖内共有6家期货公司，其中4家正常营业，2家停业公司已于去年底获准恢复营业，期货营业部12家。全年市场各项指标均有大幅度增长。4家正常营业期货公司全年代理成交金额共计2163.3亿元，较2002年增加了220，占全国期货市场成交总额（108389.02亿元）的2，增长速度高于全国平均水平；期货公司手续费收入达到2479.79万元，同比增长414；各期货公司普遍开始盈利，利润总额达到176.42万元，同比增长187。在期货市场快速发展的同时，各期货公司立足风险防范，稳步推行了客户保证金封闭运行管理，并根据市场交易行情的变化，适时调整客户保证金比例，风险控制能力得到了大幅提升。四是证券经营环境正在得到改善。通过多年来的加强诚信建设，目前保护投资者利益的理念正逐步深入人心，上市公司、证券期货经营机构和各中介机构的诚信意识不断增强。各会计师事务所、律师事务所在证券执业中的诚信执业意识和贯彻谨慎性原则的意识明显提高，使上市公司虚假信息披露的问题得到了较好的纠正。从****年12月开始，辖内各上市公司全面开展了投资者关系管理工作，信息披露的主动性、及时性和全面性大大提高，有力地改善了我省上市公司在资本市场的形象。此外，证券市场的转型调整也减缓了资本市场的扩张压力，为市场进一步发展培育和储备了优质资源，积蓄了新的发展动力。虽然近年来湖北省发行股票，上市融资的公司在全国不算突出，但是这种一张一弛的调整也使我们有精力培育和储备一定数量的拟上市公司资源，为湖北省资本市场的进一步发展打下了较好的基础。今年2月24日，楚天高速成功发行2.8亿股新股，募集资金逾8亿元，实现了我省今年证券融资的开门红。截至目前，全省还有5家公司（武汉健民、马应龙、春天药业、中航救生、通达股份）通过发行审核，3家公司（湖北金环、湖北宜化、武钢股份）向证监会报送了配股、增发申报材料。可以预计，****年湖北省证券融资额将超过100亿元以上，创造我省证券市场融资的历史最高峰。从以上分析可见，经过几年的调整，使我们理顺了发展的思路，提高了发展的质量，改善了发展的环境，也积蓄了发展的动力。可以说，随着证券市场结构调整的深入，湖北证券市场的发展已经进入了一个新的阶段。证券市场转型和调整带来的上述变化和机遇，使我们有理由对证券市场的发展充满信心。但是，在坚定对证券市场发展前景的信心的同时，我们还应该清醒地看到，证券市场的调整，也暴露出了我们在发展中存在的矛盾和问题。湖北证券期货市场起步早，发展快，也因此而积累了一些历史形成的包袱。这些历史遗留问题，限制了各市场主体利用资本市场的能力，使得资本市场功能发挥得不够全面和充分，也使得资本市场推动湖北经济结构调整和经济增长的作用发挥得还不够。总之一句话，目前湖北证券市场发展还很不够，直接融资与间接融资比例严重失调。总体表现是我省经济的证券化率还非常之低，****年底，全省上市公司总市值1154.93亿元，仅占湖北省当年GDP的21，远低于全国36的证券化率；****年我省仅有新华光1家公司发行新股，目前上市公司总数已退居全国第9位，且从资产规模、盈利能力等方面来看，更是排在全国各省市的第10位以后。具体来说，我们认为湖北区域证券市场还存在以下3个突出问题，需要在下一步的发展中着力解决好。一是市场主体两极分化加剧，整体质量有待进一步提高。自1998年以来，我省上市公司整体经营业绩连续多年逐步走低，从1999年开始，我省上市公司的平均业绩一直低于全国平均水平，去年前三季度业绩更达到最低点：全省57家上市公司共计实现净利润17.76亿元，同比下降了4.27；加权平均每股收益为0.097元，较2002年同期的0.101元下降了4；净资产收益率为3.69，较2002年同期的3.86下降了4.4，且远低于同期全国上市公司6.2的平均净资产收益率。全年还有5家上市公司发布预亏公告，4家公司经营业绩将下滑50以上。与此同时，辖内证券经营机构的两极分化也在加剧。在市场竞争激烈、行业生态恶化且盈利模式变化的情况下，全省证券经营机构已连续两年出现大面积亏损，且亏损金额逐年上升。2002年，全省各证券经营机构累计亏损5575万元，76家营业部出现亏损，亏损面达62.3；****年，全省各证券经营机构又累计亏损10266万元，是2002年的1.84倍；亏损营业部家数和亏损面均与2002年持平。二是市场规范化程度不高，各种不稳定因素依然存在。各市场主体法人治理结构不完善、市场行为不规范，在一定程度上影响了湖北证券市场的运作效率和功能发挥。表现在上市公司方面，由于改制不彻底，经营机制转换不到位，湖北省部分上市公司还存在政企不分、与大股东未彻底五分开的情况，部分公司三会运作和信息披露不规范、内部管理制度不完善、激励约束机制不健全、募集资金管理不规范等问题较为突出。截至****年9月底，辖内共有27家上市公司存在关联方占用资金的情况，被占用资金高达38.5亿元；25家公司存在对外担保的情况，担保总额34.6亿元，13家公司存在关联担保，关联担保额为31亿元。与此同时，部分证券期货经营机构的法人治理结构和内控机制也还有待进一步完善，因法人治理结构和内控机制不完善而导致的风险也在频频出现。从目前湖北证券市场存在的不稳定因素来看，有结构性的风险，由于辖内证券经营机构相对集中，全国各大券商风险的爆发，基本都会波及到辖内证券市场；也有系统性的风险，如证券公司的风险爆发，经常会以受托理财损失、股权投资损失等形式波及到辖内上市公司；但更突出地表现出来的，还是辖内上市公司和证券经营机构的持续经营风险及由此引发的上市公司退市风险和证券经营机构兑付风险。因历史的原因，加之上市后产业转型不及时，结构调整不到位，辖内部分上市公司已基本丧失了持续经营能力，目前共有7家公司因连续亏损而被ST处理，正面临不同程度的退市风险。从已掌握的情况来看，****年年报公布后，辖内有1家公司将因连续三年亏损被暂停上市，直接面临退市风险；有2家公司如****年继续亏损，将被ST处理。这样算来，今年全省ST公司总数仍在5家左右。此外，部分证券经营机构违规进行国债柜台回购和挪用客户交易结算资金等历史遗留问题潜藏的风险仍然存在。这些都是当前湖北证券市场稳定和健康发展的主要隐患。三是证券市场功能发挥不充分，持续发展后劲不足。主要表现为新股发行上市进度趋缓、上市公司再融资能力不强。与沿海省份相比，湖北省拟上市公司后备资源储备相对不足。截至****年底，全省近900家未上市股份公司中，进入辅导程序56家，目前仅有22家处于上市辅导期。其中****年备案公司及辅导评估公司均只有1家，大大低于往年。且现有22家处于辅导期的公司还普遍存在股本规模偏小、法人治理结构不够完善、资产质量不高等问题，缺乏盈利能力强、有发展前景的优良企业。这种状况，制约了我省拟上市公司的发行上市进程。与此同时，我省部分上市公司的募集资金使用效率低下，导致再融资能力持续下降，据初步统计，目前全省有近2/3的上市公司在近年内已丧失再融资能力。对于部分具备再融资能力的上市公司来说，也还不同程度地存在发展的思路不开阔，融资的手段还很单一的问题。去年全国共有17家上市公司通过发行可转债的形式进行了再融资，筹资金额达180.6亿元，但湖北上市公司在这方面还是空白，再融资方式仅限于配股和增发。这些问题，综合反映出湖北企业利用证券市场的能力还不强，区域性证券市场发展的后劲还不足。

二、认清形势，明确任务，全面落实国务院《若干意见》精神根据我国经济体制改革和金融市场协调发展的需要，去年以来，党中央、国务院从战略和全局的高度，相继就资本市场的发展作出了重大战略部署。党的十六届三中全会提出，要大力发展资本市场，扩大直接融资，推进我国资本市场的改革开放和稳定发展。今年1月底，《国务院关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》正式发布，指出大力发展资本市场是一项重要的战略任务，对我国实现本世纪头20年国民经济翻两番的战略目标具有重要意义。一是有利于完善社会主义市场经济体制，更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资。二是有利于国有经济的结构调整和战略性改组，加快非国有经济发展。三是有利于提高直接融资比例，完善金融市场结构，提高金融市场效率，维护金融安全。《若干意见》将发展我国资本市场的意义上升到三个有利于的高度，明确了我国资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务，提出了引导和支持资本市场稳定和发展的六项具体政策措施，并立足加强市场基础建设和营造良好的资本市场发展环境，要求健全资本市场体系，丰富证券投资品种；进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作；促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平；加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平；加强协调配合，防范和化解市场风险；认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。《若干意见》的出台，为我国资本市场的发展进一步指明了方向，对于提高资本市场吸引力，稳定各市场主体预期，恢复投资者信心已经起到了明显的作用。从长期来看，作为资本市场发展的纲领性文件，《若干意见》提出的各项措施的逐步落实，还将为今后一段时期我国证券市场的持续稳定健康发展提供良好的政策环境。全面贯彻落实国务院《若干意见》精神，是妥善解决我国资本市场长期以来形成的历史遗留问题，实现资本市场持续稳定健康发展的需要，也是我国资本市场完善各项功能，更好地服务于经济结构调整和国民经济发展的需要，更是各市场主体充分利用资本市场，加快自身发展的需要。为贯彻落实《若干意见》精神，推动资本市场的改革开放和稳定发展，中国证监会已适时调整了工作思路。在今年的全国证券期货监管工作会议上，尚福林主席将今后一段时期中国证监会的工作思路概括为四句话：抓住一条主线，促进资本市场持续稳定健康发展；强化两种意识，加强监管和服务；搞好三方面建设，完善市场功能，健全市场体系，推动法制诚信；深化四项改革，发行体制改革，风险防范与处置机制改革，市场运行机制改革和证券期货监管体制改革。为贯彻国务院《若干意见》精神，进一步推动湖北资本市场的改革开放和稳定发展，省政府也已拟定了《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》，就落实国务院《若干意见》精神作出了具体部署。应该看到，推动资本市场的改革开放和稳定发展，不仅仅是监管部门和各级政府的事情，更是各市场主体的切身利益之所系，需要各市场主体从自身做起，全面贯彻落实《若干意见》精神。在此，我就辖内各上市公司、证券期货经营机构和各中介机构贯彻落实国务院《若干意见》和省政府《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》精神谈几点体会：

（一）要提高对发展资本市场重要性的认识，正确处理推动发展与加强规范的关系，坚持用发展的办法解决前进中的问题用发展的办法来解决前进中的问题，是资本市场发展客观规律的要求，也是总结我国资本市场发展十几年来的历史经验和教训所必然得出的结果。这是一个认识的问题，同时也是一个实际的问题。我们贯彻落实国务院《若干意见》，首先是要加强学习，深刻领会文件精神实质，统一和提高我们对发展资本市场重要性的认识，其中最重要的就是要统一和提高对发展和规范资本市场的认识。要看到当前我国资本市场还处在新兴加转轨的初级阶段，发展不够是我国当前资本市场的主要矛盾，因此，首先必须推动发展。用发展的办法解决前进中的问题，必须树立全面、协调、可持续的发展观。一方面要求我们以发展为第一要务，加快发展的步伐。既要搞好数量的增长，如市场容量的扩大、上市公司数量的增加、投资者人数的增多、金融品种的丰富、市场交易的活跃等；也要提高发展的质量，如市场制度的完善、监管的加强、结构的改善、投资者行为的理性化、上市公司素质的提高、中介机构执业质量的提升等。另一方面，也要求我们处理好证券市场规范和发展的关系，在发展中解决问题，在加强规范中求得发展。从湖北证券市场当前存在的问题来看，有些是市场发展初期遗留下来并在市场规范化进程中暴露出来的；有些是在体制转轨时期改革不配套、制度不衔接、观念调整不到位造成的；有些是新兴市场发展中市场体系、产品体系不健全而难以避免的，总体上属于发展中的问题，必须在进一步推进证券市场改革和发展中逐步加以解决。用发展的办法解决前进中的问题，要求各上市公司、证券期货经营机构和相关中介机构要坚持诚信的原则，树立全面、协调和可持续的发展观，通过经营机制的转换来克服重筹资，轻转制的现象，实现发展的全面性；通过产品经营和资本经营的并重来达到结构的优化，实现发展的协调性；通过规范运作来防范发展中的风险，实现发展的可持续性。讲发展，必须是规范的发展，讲规范也必须是发展的规范。要始终坚持规范和发展的统一，既要抓住机遇，加速发展，也要注意在发展的过程中，通过发展的办法，来解决好历史形成的问题，提高发展的质量。

（二）要提高对资本市场规律性的认识，正确处理政策引导支持和市场自发作用的关系，坚持资本市场改革的市场化取向资本市场的稳定发展需要相应的政策引导和支持。这一点，在我国资本市场的起步阶段显得尤为必要。从湖北资本市场的发展过程看，也得到了印证。湖北现有资本市场大省的地位，是在各级政府和有关部门的直接参与和大力推动下形成的。因此，我们证券期货市场的各经营主体对此常怀感恩之情。今后，还需要政府和各有关部门进一步完善相关政策，特别是落实国务院《若干意见》提出的各项政策以及省政府《关于进一步推进上市公司规范发展的若干意见》中出台的相关政策，为资本市场的稳定发展营造良好的环境。但是我们也应该看到，随着政府职能的转换和资本市场的转轨，证券市场几年来的调整已带来了投资者结构、上市公司结构、产品结构的深刻变化和证券市场发展模式、盈利模式的转型。市场的发展已告别单纯追求量的增长，转向了质量并重、协调发展的新的增长模式。随着投资者队伍的机构化、投资品种的多元化、市场主体的国际化和投融资理念的理性化，我国资本市场的市场化机制已初步形成并正在发挥着越来越大的作用。市场化进程的加快，使得我国资本市场已经形成了在政府的宏观指导和调控下，充分发挥市场机制作用的这一发展格局，以前单纯依靠政府直接参与和推动的模式已经让位于政府支持和引导下的市场运作模式。我省资本市场近年来发展不快，除了与全国证券市场处于弱市调整的形势有关，也是与我们观念转换不到位，驾驭市场的能力不强有很大关系的。坚持市场化的取向，一方面要求政府结合自身职能的转换，运用财政、税收等政策措施对资本市场进行引导和支持，为资本市场的发展营造良好的环境；但更为重要的一方面，就是要求市场主体结合自身的实际，充分运用市场的机制和功能来加快自身的发展，利用资本市场做优做强。不能有事找婆婆，无事就怨婆婆，不要婆婆。资本市场发展了十几年，我们上市公司最大的也有十几岁了，应该到资本市场的大海中勇敢搏击风浪。各上市公司要牢牢把握、紧紧抓住国务院《若干意见》出台的大好机遇，重新审视企业自身的经营和发展战略，特别是资本经营战略，寻找适合自身特点进行资本经营的途径，把产品经营和资本经营有机结合起来，从源头上提高上市公司质量，把股东利益最大化和提高盈利水平作为工作的出发点和落脚点。在此基础上，通过各种途径，寻找各种方式，扩大从资本市场直接融资的数量。需要进行并购重组的上市公司要积极实施以市场为主导的并购重组。通过并购重组来优化资本结构和资产结构，增强企业核心竞争能力，防范和化解经营风险，实现公司的持续发展。各证券期货经营机构也要把握市场的发展趋势，通过兼并重组、优化整合、做优做强，努力把自身建设成为具有竞争力的现代金融企业。

（三）要提高对当前资本市场发展新机遇的认识，正确处理市场创新与风险防范的关系，坚持以创新推动发展创新是证券市场保持活力和持续发展的动力之源，也是证券市场规范发展的重要途径。国务院《若干意见》提出了建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场的任务和目标。围绕这一目标，要健全资本市场体系、完善产品创新机制、调整产品结构、强化市场主体约束。这些措施，每一项都包含创新的内容和要求。创新就是机遇，创新就是发展。我们一定要适应资本市场新的调整格局的要求，加快创新的步伐。第一，要积极探索融资方式的创新。各上市公司、拟上市公司要结合资本市场体系的完善、融资政策的变化、自身的资金需求、资本结构及经营状况，积极探索融资方式的创新。国务院《若干意见》提出要完善多层次的资本市场体系，丰富资本市场产品，鼓励市场创新。要规范发展主板市场，分步推进创业板市场，在充分发挥证券公司代办股份转让系统作用的基础上，积极探索和完善统一监管下的股份转让制度。这实际上已勾勒出我国由主板、二板、三板和柜台交易构成的多层次资本市场体系的新蓝图。并且提出积极稳妥发展债券市场，鼓励符合条件的企业通过发行公司债券筹集资金，建立股票融资与债券融资相协调的资本市场产品结构。这就大大拓宽了企业直接融资的渠道和产权流动变现渠道。我们要抓住机遇，努力探索通过发行可转债、企业债券、境外上市、创业板上市等不同融资形式，拓宽融资渠道，加速资本形成。另外，股票发行制度也进行了重大改革。除了完善发行核准制度、上市保荐人制度外，证监会特别提出支持代表国民经济发展方向的支柱企业整体在境内市场发行上市，提高首次公开发行、上市公司再融资和并购重组的效率，从增量和存量两个方面入手调整和改善上市公司结构。我省武钢股份的定向增发就是集团主业资产整体上市的一种有益尝试，得到了中国证监会的首肯和市场的认同。从分拆包装上市到集团整体上市，这是我国资本市场发展到一定阶段的产物，也是各市场主体应当努力抓住的发展机遇。各证券经营机构也要拓宽融资渠道，积极创造条件，争取达到《证券公司债券管理暂行办法》规定的发债条件，利用发债的方式筹集长期资金；开展证券公司质押贷款；符合条件的证券公司要积极推行股份制改制，争取上市融资，以股份制的形式壮大资本规模，完善治理结构，提升参与市场竞争的能力。第二，要积极探索产品和服务的创新。国务院《若干意见》为市场产品创新广开了渠道，这就是要加大风险较低的固定收益类证券产品的开发力度，为投资者提供储蓄替代型证券投资品种，积极探索开发资产证券化品种。各资本市场中介服务机构，特别是证券经营机构要围绕市场产品创新拓展自身的业务范围，创新自己的服务。要结合辖内客户资源的情况，做好基础客户的开发和服务，加强市场研究，通过提供特色增值服务，打造优良的服务品牌，形成有效的盈利模式。各期货公司也要适应期货市场产品品种增加的形势，进一步改进和加强服务。第三，要积极推进公司治理机制的创新。各上市公司、拟上市公司要牢固树立规范运作的意识，积极探索完善法人治理结构、提高公司治理效率的新思路、新方法。要结合国有资产管理体制改革，进一步完善法人治理结构；要进一步加强董事会建设，不断完善独立董事提名、选聘和激励约束机制，发挥独立董事在公司治理中的积极作用；要坚持不懈地推行劳动、人事、分配三项制度改革，特别是要把人事制度改革和分配制度改革结合起来，积极探索年薪制、股票期权等形式，进一步健全高管人员的长期激励机制，力争在建立市场化的高级管理人员配置、激励、约束三个机制方面取得突破；要积极探索进一步保护流通股股东权益的相关制度，如股东大会网上投票、征集投票权、有关重大事项引入流通股股东表决等；要强化信息披露意识，积极开展投资者关系管理，切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。各证券期货经营机构也要围绕建设现代金融企业的要求，积极进行管理创新和组织结构的创新，不断完善公司治理结构，强化董事会和经理人员的诚信责任；完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理，强化内部管理制度和风险控制制度，提高抗御风险的能力。第四，要积极探索通过金融创新的办法妥善解决历史遗留问题。目前困扰我省上市公司的法人治理结构不完善、募集资金使用不当、关联欠款、关联担保等问题，主要是母子公司体制造成的。各上市公司、拟上市公司要通过金融创新来解决这些问题，要按照有利于历史问题的解决，有利于公司持续发展的原则，积极探索通过定向增发、定向回购等金融创新的方法来妥善解决股东出资不到位、关联方欠款等历史遗留问题。创新是一个从不完善到逐步完善的过程。所有创新都不可能一蹴而就，一步到位。而且创新必然伴随着风险。风险与利益同在，风险也和机遇同在。我们不能因为规避风险而不敢创新，同样，也不能单纯为了创新而不考虑风险，更不能为了创新而给长远发展制造风险。我省前几年证券市场引发的风险已经给了我们足够的警醒。我们绝不能再穿新鞋，走老路。一定要在创新的过程中把防范风险摆在十分重要的位置，真正通过创新促进资本市场的规范发展。

（四）要提高对资本市场功能定位的认识，正确处理市场主体与社会公众投资者的关系，坚持把保护投资者利益特别是社会公众投资者的合法权益作为我们工作的重中之重资本市场具有优化资源配置、筹集资金、促进企业提高经营水平、为投资者提供增加财富的机会等功能。功能定位反映了市场参与各方的要求，是市场内在规律的体现。要促进资本市场持续稳定健康发展，必须注重完善和发挥市场整体功能。国务院《若干意见》从资本市场功能定位出发，贯穿了两条鲜明的红线：一条是要大力培育市场主体，发展资本市场，扩大直接融资；另一条就是要加强制度设计和监管工作，努力提高证券市场各方参与者的诚信意识，加强诚信法制建设，坚持依法治市，切实保护投资者合法权益，两次提到特别要保护社会公众投资者的合法权益，要重视资本市场的投资回报，为投资者提供分享经济增长成果、增加财富的机会。培育市场主体和保护投资者的合法权益，融资和投资，是资本市场功能定位的一对矛盾的辩证统一。失去一方，另一方就不可能存在。这是一个简单且显而易见的道理。这如同三个代表重要思想中代表先进生产力与代表广大人民群众最根本利益的关系一样，是辩证的统一。但我们过去恰恰就在这样一个简单的问题上犯了错误，只顾一个企业、一个部门、一个地方的利益，而忽视了证券市场广大投资者的正当权益。我们一定要总结经验教训，精心维护市场参与各方的权益。一方面，要培育和支持各市场主体抓住发展机遇，充分发挥证券市场的各项功能，通过证券市场迅速做优做强。湖北省广大拟上市公司和上市公司特别要在走新型工业化道路、建立完善现代企业制度和诚信法制建设三个方面起到领头羊的作用。要集中资金和精力抓主业、抓技术升级改造，不断增强核心竞争力，努力提高盈利水平；要按照走新型工业化道路的要求，结合全省经济结构的调整，通过募集资金的合理使用和资产的优化重组来加快产业和产品结构调整的步伐，实现企业的可持续发展。同时要牢固树立投资者利益最大化的经营理念，重视对投资者的回报，为投资者提供分享上市公司增长成果的机会。只有这样，才能真正培育一批诚实守信、运作规范、治理机制健全的上市公司和市场中介群体，我们的资本市场才能真正做到持续稳定健康发展，在实现本世纪头20年国民经济翻两番的战略目标和全面建设小康社会中发挥更大的作用。

三、加强监管，改进服务，推动辖内证券期货市场的持续稳定健康发展资本市场的规范发展，是一项系统工程。推动辖内证券期货市场的持续稳定健康发展，需要省市各级政府、各市场主体和监管部门的共同努力，形成合力。其中既需要地方政府的培育扶植，也需要各市场主体自身的努力，同时，有效的监管也是确保市场持续健康、稳定发展的重要保障。根据国务院《若干意见》和全国证券期货监管工作会议的要求，结合辖区内证券市场的现实情况，湖北证监局****年监管工作指导思想是：坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，全面贯彻落实党的十六大和十六届三中全会精神，按照《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》和全国证券期货监管工作会议的部署，遵循公开、公平、公正原则和法制、监管、自律、规范的方针，以创新为动力，以发展为主线，努力营造发展与规范互动，监管与服务并重，持续、稳定、健康共融的资本市场发展和监管工作格局，为辖内资本市场创造良好的监管环境和更大的发展空间。在具体工作任务上，中国证监会提出了****年的9项重点工作，这就是：深入学习贯彻《若干意见》精神；逐步完善市场结构；继续深化发行体制改革；切实提高上市公司规范化运作水平；积极促进证券公司和期货公司的规范发展；进一步发挥机构投资者的作用；全面增强监管合力；不断健全证券期货市场法制；努力加强人才和队伍建设。我局将围绕上述9项工作做好日常监管工作。同时，我们将按照中国证监会确定的指导思想和工作要点，重新审视监管理念，改进完善监管方式和监管手段，在加大支持，加强监管，改进服务等3个方面，进行新的尝试，力争取得新的成绩，实现新的突破。

（一）加大支持力度，推动湖北区域性资本市场的改革和发展一是要结合发行制度的改革，进一步做好资本市场融资工作。一方面，要积极创造条件，在职责范围内全力支持已过发审会的5家企业尽快发行上市；积极支持已提交再融资申请的3家公司做好配股、增发工作，重点支持武钢股份通过增发和收购武钢集团钢铁主业资产，实现公司纵向一体化战略，完善公司产业链，通过跨跃式的发展做优做强。另一方面，要适应新股发行保荐制的推行和发审委工作制度改革的形势，加强对辖内拟上市公司的培育工作。在对辖内现有已备案的拟上市公司进行全面摸底的基础上，对竞争力强、运作规范、效益良好的公司予以优先扶植、重点辅导，为辖内资本市场的持续发展培育一批优质的后备资源。同时，还要积极推动辖内上市公司的优化重组，引导辖内具备条件的上市公司借鉴武钢股份定向增发、TCL吸收合并模式的成功经验，通过购并重组、整体上市真正成为资本市场的蓝筹股；鼓励和支持绩差上市公司通过实质性重组恢复和增强再融资能力。二是支持证券公司做优做强。进一步支持长江证券做大做强，使之达到《证券公司债券管理暂行办法》规定的发债条件，拓宽融资渠道，支持其通过兼并重组和优化整合壮大资产规模，扩大市场覆盖面，进一步做强主业；对治理结构完善，内控健全、净资本等指标符合监管要求的证券机构在组织机构、经营方式以及产品等方面的创新给予积极的支持；推动辖内证券经营机构的调整、整合和业务创新，进一步优化券商经营环境，逐步形成布局合理、竞争有序、运行平稳的市场格局。三是在严格控制风险的前提下，加大对期货公司的扶持力度，促进辖内期货市场的进一步发展。鼓励期货公司按照建立现代金融企业的要求进行资产重组，做大作强。重点做好辖内2家期货公司的重组和重新开业工作；支持有条件的期货公司进行增资扩股和资产置换，优化资本结构和资产结构，提高核心竞争能力；适度支持期货公司增设营业部，扩大市场覆盖面；成立湖北辖区期货业联谊会，推动行业诚信文化建设，构筑行业信用管理体系，形成开放性、竞争性的良性生长环境。

（二）加强监管工作，提高辖内上市公司和中介机构规范运作水平一是要以落实监管责任制和监管规程为突破口，明确监管责任，规范监管行为。在上市公司监管方面，要以落实辖区监管责任制为突破口，努力提高上市公司规范运作水平。按照属地监管、权责明确、责任到人、相互配合的要求，将三点一线联网，AB角色互补的上市公司辖区监管责任落到实处。建立资产、资本、资金、资讯为中心的上市公司监管链，加强日常监管的制度化、程序化、格式化，通过一月一碰头，一季一分析，半年一对比，一年一总结，确保对上市公司监管的动态、连续和完整。在证券期货经营机构监管方面，要建立以净资本监管为核心的证券、期货公司风险监管指标体系和风险预警机制，积极探索对证券、期货公司的辖区监管制度，从内控制度、财务风险指标、守法经营情况和投诉频率等多方面考核证券期货经营机构的风险控制能力和风险承受能力，实行分类监管，积极促进证券、期货经营机构的规范和发展。二是构建协同监管体系，以防范和化解市场风险为重点，推动解决历史遗留问题。为构建与地方政府的协同监管体系，本次会议期间，我局将与各市州政府签署证券期货市场协同监管备忘录，以备忘录的形式建立与地方政府在证券期货市场监管方面的联系和互动机制。下一步，还将在备忘录所确立的框架内，与各级地方政府、金融监管部门以及公安、司法等部门开展广泛深入的协作，建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的长效机制。充分发挥协同监管体系的作用，加大对大股东出资不到位、占用上市公司资金和上市公司违规担保的清理力度，督促上市公司妥善解决历史遗留问题；共同推动高风险上市公司的重组进程，有效化解部分上市公司存在的不能持续经营风险；督促有关证券经营机构归垫挪用的客户交易结算资金和柜台个人债务，严格控制、逐步压缩国债回购风险，督促各证券经营机构合规经营；督促证券经营机构对客户交易结算资金实行独立存管，完善和巩固期货公司客户保证金封闭管理制度，从源头防范证券期货经营机构挪用客户资金和资产；及时、有效地做好辖内上市公司退市和存在重大经营风险必须退出资本市场或采取其他处置措施的证券、期货经营机构的风险处置工作，确保辖内证券期货市场和社会的稳定。三是以推动法人治理结构建设为重点，加强辖内证券市场诚信建设。要推动上市公司完善法人治理结构，健全独立董事选聘机制和监督机制。积极落实已经出台的各项证券公司规范措施，督促辖内各证券经营机构按照《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》和《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》等规范性文件的要求，采取积极措施完善法人治理结构，加强内控机制建设，落实出资人与管理人各自的责任。在完善公司内部治理机制的基础上，进一步完善诚信的外部监督机制。今年要以诚信文化建设为中心，建立辖区内上市公司、证券期货经营机构及相关中介机构守法、守信、守纪、守规情况的积分制度、问责制度、档案制度和诚信评价体系；明确各上市公司和证券期货经营机构的主要负责人为第一诚信责任人，以加强辖内机构高管人员资格管理为重点，落实诚信责任。通过实施这些制度，对违规机构及诚信责任人相关审批事项进行严格控制，加大处罚力度，增大不讲诚信的成本，推进辖区证券市场的四守文化建设。此外，要充分发挥中介机构和媒体的作用，加强社会监督。要通过上述措施，逐步建立和完善弘扬诚信、惩戒失信的资本市场信用体系，使各证券期货经营机构牢固树立规范运作的理念，努力营造公开、公平、公正的市场环境。

（三）强化服务意识，努力营造监管与服务并重的监管环境一是要为发展地方经济提供服务。要充分发挥专业优势，加强对湖北区域性资本市场规范发展有关问题的研究，立足于支持地方经济的发展，积极为地方资本市场的发展出谋划策。积极加强与市、州一级政府的沟通联系。通过走访、座谈和公文交换等形式，通报当地证券市场发展状况，指出市场主体存在的问题，揭示市场风险隐患，共同商讨监管和服务措施，与地方政府齐抓共管，促使证券市场与地方经济结构的调整和国民经济的发展形成相互促进、协调发展的良好局面。二是要为提高市场主体质量提供服务。要充分发挥监管信息优势，积极探索高效有序的服务方式，加强风险提示，积极为各市场主体提供政策咨询，及时总结推广辖内各市场主体的创新经验，加强对辖内上市公司、证券期货经营机构高管人员的培训，提高从业人员专业化水平和规范运作的能力。三是要为改善市场环境提供服务。要充分发挥贴近市场和监管对象的优势，加强对辖内证券业协会和上市公司董事会秘书协会的工作指导，强化其服务职能，提高其服务水平，增强其敏感性，充分发挥协会的服务和传导职能，对于对证券行业整体有重大影响的政策措施，及时开展调查研究，认真听取市场的声音，广泛了解各方面的反映，及时反映行业的呼声，争取行业的利益。今年要在充分调研的基础上，修订并适时推出证券业佣金自律公约，增强其可操作性和约束力，形成规范、有序的市场竞争格局。同志们，今年是我们全面贯彻十六届三中全会和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的第一年。党中央、国务院从全局和战略的高度，要求大力发展资本市场，省委、省政府对湖北证券期货市场同样寄予了厚望，俞正声书记在全省经济工作会议上指出，要重视资本市场，并把积极推进资本市场的改革开放和稳定发展，扩大直接融资，提到落实十六届三中全会精神，改变湖北经济落后状况的重要措施的高度。面对证券期货市场改革开放和稳定发展的大好形势，我们一定要提高认识，统一思想，与时俱进，开拓创新，服从和服务于全省经济结构调整和现代化建设第三步战略目标，认真落实党中央、国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的各项任务和要求，为湖北省全面建设小康社会做出更大的贡献！

第四篇：在建筑管理工作会议上的讲话稿

同志们：

首先，我向荣获”绵州杯”优质工程奖的单位、向****建筑施工安全生产管理先进企业及优秀项目部、向全市第五届建筑职工岗位技术练兵和技术大比武活动获奖个人及优秀组织单位、荣获国家和省建筑装饰工程奖的单位表示热烈的祝贺！希望获奖单位和个人要戒骄戒躁，继续努力，做出更好的成绩；同时要求被通报批评的单位务必要深刻总结教训，制定措施，认真整改，在新的一年里要彻底改变现状，并争取在****年取得好的成绩。

今天市建委在这里召开全市工程建筑管理工作会议，其主要内容是总结我市****年建筑管理工作，研究部署****年建筑管理的主要工作。会议的主题是，继续围绕工程质量和安全生产、进一步整顿规范建筑市场秩序、清理拖欠民工工资及促进建筑行业持续健康发展。下面我讲几点意见：

一、****年建筑管理工作取得的新进展

****年，我市建筑管理工作以”三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六届四中全会精神，按照加强党的执政能力建设的要求，遵循依法治业的原则，整顿规范建筑市场秩序，深化建筑安全生产工作，加强工程质量监督，严格从业资格管理，规范建设工程监理制，认真开展解决建设领域拖欠工程款工作。

据统计预报，****年实现建筑业总产值54亿元，建筑业增加值11亿元，利税总额1.1亿元；城建劳务输出3.1万人次。保持建设项目报建率100％，应招标工程招标率100％,应监理的工程监理率为100%，工程质量一次性验收合格率100％；安全施工达标合格率90％以上；创”绵州杯”优质工程7个，”天府杯”工程5个；建筑装饰工程获家国奖1个、获省奖3个；全年未发生一起三级以上重大建筑质量或安全事故。(一)建筑执法工作取得成效

----建筑市尝工程质量及安全生产执法力度加大。****年市建委对违法违规行为作出行政处罚共110件，其中建筑市场方面5件、质量方面75件、安全文明施工方面30件。发出责令整改通知书共95份，其中质量整改22项、安全整改47项、劳务用工整改17项、监理整改9项。因安全问题发出停工通知书3份。不执行法定建设程序的行为大大减少，违反工程建设强制性标准行为较多的局面得到扭转。

----实施建设资本金制度。按照宏观调控政策要求，对建设工程项目，特别是房地产开发项目，要求资本金不得低于国家规定的比例。年内城区有20多家建设单位因建设资本金未达到规定比例，被暂停办理施工许可证。

----工程合同管理收到效果。通过对建筑施工合同实行备案审查，实施履约动态监督，有力防止了严重拖欠工程款和民工工资等行为的发生。年内备案合同101份，其中，责令纠正问题合同12份。

----认真贯彻执行《建设工程工程量清单计价规范》，推进建设工程计价改革。7月20日，市建委组织召开了全市建设工程实施工程量清单计价工作会议，目前，工程量清单计价方式已在我市全面推广应用。

----加强住宅室内装饰装修管理。今年3月，市建委会同房管部门联合印发了《关于加强住宅室内装饰装修监督管理的通知》，对住宅室内装饰装修的承接和委托、施工活动等予以了规范，实施了登记制度，维护了广大消费者的利益。

（二）工程质量监督得到加强

----监督执法成效明显。通过改进质量监督工作方式，质量监督工程师树立了依法管理质量的意识，在城区基本建立起”违法必究”的执法氛围。----质量投诉受理查处工作落实。全年共受理了6件工程事故隐患投诉和72件工程质量投诉，每件投诉都及时按程序进行了调查处理，件件有回复，及时消除了隐患。

----评选出一批优质工程。按照行业自我推荐、自我评审，采取网络公示和现场公示相结

合，评选”绵州杯”优质工程7个，推荐”天府杯”优质工程奖5个。

----建筑职工岗位练兵和技术大比武活动取得成果。全市有江油、三台、盐亭、梓潼、安县等5个县（市）以及绵阳城区共38家建筑施工企业组队参加，共有134人报名参赛。建筑职工岗位技术练兵和技术大比武活动，掀起了全行业比质量、比技能的热潮。

（三）施工安全生产形势继续好转

----通过知识讲座、组织培训、发放宣传材料、办板报等多种方式和手段，把《建设工程安全生产管理条例》的学习宣传工作引向深入；全市建筑企业都依法设置了专职的安全生产管理机构，充实了专职安全管理人员，建立了责任制度；

----依法落实了安全施工措施备案、塔式起重机登记、安全教育培训考核、施工安全评价、安全生产监理等5项制度；改进建筑安全生产监督方式，实行大检查和日常巡查相结合，强化日常监管。

----建筑安全培训考核工作进展顺利。市建委及时对建筑企业”三类人员”安全考核工作作了规定，通过采取企业自主培训和办学机构培训考核相结合的方式，合理加快了建筑安全考核工作进度；同时市建委采取统一建立考试题库、严格考试制度等一系列措施，确保了建筑安全考核质量；为解决建筑行业”三类人员”的工学矛盾，安全培训考核班办到了基层、办到了企业。目前，全市已培训考核合格施工安全责任人4426人，其中企业主要负责人426人、项目经理3105人、专职安全员895人。考核合格率为93%。----安全生产许可证申报受理工作全面铺开。市建委于11月专门召开了实施安全生产许可证工作会议，进行了专项布置。在申报材料的核验、受理、审查、报送、监督、管理各环节认真抓落实，加大服务力度，加强依法行政。截止目前，全市已受理近100家企业申报。----专项治理工作效果明显。针对安全管理的薄弱环节，市建委开展了”防坍塌、起重机械、防坠落、防护用品”专项整治工作，开展了专项检查，发出整改通知书11份、停工通知书2份。r>----房屋拆除安全管理得以加强。市建委实行了房屋建筑工程拆除施工备案制度，开展拆除工地执法检查，努力扭转过去野蛮施工、安全隐患多的局面。

----文明施工水平有所提高。今年重点加强了建筑散体建材及建筑垃圾运输管理工作，通过强化巡查、逗硬管理，违规运输行为大大减少。同时严格控制城区夜间施工管理，夜间施工得到有效控制。

（四）利用资质管理扶优清劣

----认真开展资质年检工作。全年在网上年检建筑业企业314家，其中，合格282家、基本合格31家、不合格1家。对受表彰的25家先进企业的资质年检实施了”绿色通道”，有11家企业资质升级，12家企业资质增项。同时，对全市16家监理企业进行了年检。

----加强从业人员资格管理。全年复查项目经理2674名，其中，合格1921人，不在岗651人，不合格75人、取消资质24人、降低资质等级3人。同时，对778名项目经理进行了继续教育。****年共审查批准过渡期内小型工程项目经理330名，考核认证一级建造师3人。

（五）建设监理行为进一步规范

通过严格实施旁站监理和监理评价制度，狠抓监理行为规范；市建委加大监督执法力度，全年开展2次专项检查，共查项目监理部97个，发出整改通知书12份；并建立起工程质量安全事故隐患监理报告制。

（六）清理拖欠工程款和农民工工资工作取得阶段成效

----高度重视，积极推动。对清欠工作，市建委高度重视，把此项工作作为****年的一项重要工作在抓。筹办了9月17日和12月10日两次政府组织召开的全市清欠工作会议，有力推动了全市清欠工作。

----落实了统计制度。建立以工程项目为单位，由各建筑企业通过中国工程建设信息网上传方式进行统计汇总的制度。

----明确了清欠目标。市建委代市政府制定了《绵阳市清理建设领域拖欠工程款工作目标责任书》，按照”条块结合、以块为主”的原则，将清欠工作任务层层分解到各县（市、区）政府和各开发园区，进一步明确了清欠责任。

----督查工作全面铺开。把拖欠数额大、拖欠时间长的项目作为清欠的重点对象，动态跟踪督办；对工程结算不确认、确认了不签订还款协议等行为进行专项整治；对清欠工作中措施不力、进展缓慢的地区和单位进行专项督办。----民工投诉受理工作辛苦而有成效。****年，市建委共接待受理民工投诉事件1350余件，接待民工2900余人，协调解决民工工资4000多万元。对建设部、省建设厅转来的45件民工投诉事件，都在规定时间内及时办理。

----建筑劳务用工管理”三项制度”基本落实。一年来，共开展”三项制度”检查5次，查建筑工地672个次，建筑劳务用工管理”三项制度”基本上普遍得到执行。

（七）以行风评议，促行政效能建设

----服务质量提高。一是建立和实施审查意见公示制度，对涉及到建筑企业切身利益的行政管理行为及时通过绵阳建设网进行公示；二是逗硬实施工作首问制度；三是坚持坐班告示制度；四是建立了与管理对象举行座谈会制度。通过这些制度的实施，增加了行政管理的透明度，进一步强化了服务意识。

----加强监督执法队伍建设。通过建立健全监督制约机制，加大法律法规教育培训力度，加强党风廉政建设，监督执法队伍素质和执法水平明显提高。

----建筑对外劳务输出成绩显著。****年有98家建筑企业在市外承揽工程，成建制劳务输出3.1万人，市建委获省政府”全省劳务开发先进单位”荣誉称号。

----建筑管理逐步网络化。全市所有建筑业企业和监理企业及相应的执业资格人员数据库已经基本建起，网上投标、网上办理施工许可证等电子政务即将开通。

二、存在的一些问题

1、工程质量水平与广大消费者的要求还存在着差距，商品房屋质量投诉率呈现上升趋势。

2、安全生产管理有待进一步深化。去年全市安全事故共死亡5人，城区建筑施工安全不合格率为8.5％，各县不合格率更高。今年上班的第一天（1月4日）城区就发生两起安全事故，死亡2人，这两起安全事故虽奇特偶然，但给我们再次敲响了安全生产的警钟，安全生产管理工作容不得丝毫懈担

3、建筑市场恶性竞争愈演愈烈。从近期几个工程招投标情况看，有的工程报价已低于招标控制价的20％。这些工程的质量、安全很让人担忧。

4、一些行政管理部门重审批、轻监管。有的地方只办证不监管，甚至把施工许可证办给无资质的施工单位。

5、存在工程建设强制性标准执行不力的问题。工程质量、施工安全、法定建设程序方面存在的违反建设强制性标准行为，或多或少未得到应有的处罚。

6、工程承发包仍然有不规范行为。有的施工单位重投标、轻合同，施工合同签订不规范，引发合同纠纷；有的施工企业，特别是个别市外入绵的企业，凭借高资质等级，搞挂靠、搞戴帽；有的建设单位，在工程定标后提出一些背离招投标文件的要求，迫使施工单位签定不合理的合同条款。

上述问题既有长期积累的，也有发展过程中产生的，有指导思想上的偏差，还有工作不到位的原因。要解决这些问题，我们必须牢固树立”建设工程百年大计”的意识，牢固树立科学发展观，从整顿规范建筑市场秩序，加强质量监督、强化安全管理，深入开展清理拖欠工程款和民工工资工作，深化行政效能建设等各方面加强管理。

三、认真做好****年各项工作

（一）进一步整顿规范建筑市场秩序

----继续深入开展执法监察工作。按照依法治业方针，结合行业发展现状，针对建筑市场出现

和存在的问题，进一步加大执法监察工作力度，切实纠正和查处建筑市场各方主体的违法违规行为。

----严格市场准入清除制度。按照总承包做大做强、专业承包做专做精的思路，积极推动行业结构优化，促进建筑行业发展。同时做好建造师注册管理和项目经理等从业人员考核工作，加大动态管理。

----规范工程承发包行为。通过加强招标投标监督，防止串通投标、明招暗定、弄虚作假骗取中标等行为；通过建筑施工合同和劳务分包合同备案管理，防止拖欠工程款和民工工资等行为。

----积极推行工程担保制度。建立实行建设项目业主工程款支付担保制度、建筑企业履约担保制度、总承包企业对分包企业工资支付连带责任制，为民工工资发放提供保证。

----规范专业承包和劳务分包市常加大对无资质、越级、越范围分包等违法违规行为的查处力度，鼓励专业承包和劳务分包队伍发展，完善市场体制。

----建立和完善建筑市场信用体系。以工程质量、安全管理、守合同讲信用为主要内容，建立建筑市场各方主体信用档案。采取制定量化考评办法，全面实施信用评价。

----加强市外企业入绵管理。继续全面开放建筑市场，进一步规范市外企业入绵验证工作，严格持证上岗管理，加强业绩考核，防止挂靠、戴帽。

（二）强化工程质量管理

----继续加大质量监督执法力度。在深入贯彻《建设工程质量管理条例》等法律法规的基础上，完善工程质量巡查制度，依法查处违反强制性标准的行为。

----开展建设工程质量专项治理工作。针对近几年来出现的质量通病问题，从技术方案、施工工艺、工法和质量控制等方面着手，积极开展施工质量专项治理。同时做好****年7月1日起在绵阳城市规划区内限制使用预应力空心板的技术转变工作。

----加强工程质量检测检验工作。以地基基储建筑结构安全、室内空气质量为重点，认真实施工程质量检测、检验工作。同时加强对检测行为的监管，督促检测机构独立、合理、公正执业。

----完善建设工程质量投诉管理工作。进一步完善工程质量投诉受理查处机制，对工程质量保修行为进行动态监督，督促企业积极开展建筑工程质量回访，落实工程质量保修制度。----做好工程质量抓典型、树样板工作。继续开展”绵州杯”评选和”天府杯”推荐工作，坚持把企业工程质量管理情况作为企业投标、资质审查、信用评价等重要考核内容，大力引导企业提高建设工程质量。

（三）依法加强施工安全管理

----强化意识，明确责任。要把强化安全生产意识作为建筑企业”三类人员”安全考核的重要内容；要依法建立完善安全事故应急预案、塔式起重机等自升式架设设施登记、安全施工措施备案等制度；未取得安全生产许可证的企业不能承包工程。

----加强安全执法监督。进一步完善监督工作方式，以消灭建筑施工安全不合格工地为目标，加大执法力度，对违反安全强制性标准的，必须依法查处。

----继续开展建筑施工安全专项整治。针对安全生产薄弱部位和环节，围绕”施工机械伤害”、”高空坠落”、”坍塌”、”落物打击”等事故隐患开展专项治理，进一步加强洞口临边防护的管理，大力开展安全操作规程的教育和检查工作。

----加强房屋建筑拆除施工安全管理。继续开展房屋建筑拆除施工安全专项整治工作，严

格实施从业资格管理，加大执法检查力度，规范文明施工行为，切实消除房屋拆除施工安全隐患。

----严格执行建设工程项目施工安全评价制度。开展企业安全业绩考核，加大对施工安全的动态管理，进一步落实施工企业、项目经理、安全员以及监理公司、监理工程师在施工安全方面的责任。

（四）推进建设监理工作

----严格监理从业资格管理。对监理企业及监理人员从业资质加强动态管理，完善清除准入制度。全面实行工程监理持证上岗。切实开展旁站监理工作，规范监理企业及监理人员的从业行为。

----完善评价制度。将评价结果作为监理企业以及总监、监理工程师、监理员等监理人员业绩记载，纳入日常考核、市场竞争及资质审查。同时，实施好质量安全事故隐患报告制度，防止事故发生。

----推动监理行业向高层次发展。从资质审查、人员培训考核、信用管理、行业自律等多方面入手，促进行业内部整合，优化资源配置，提高队伍整体素质，推动监理行业走出资质低等级、价格低水平、工作低效力的困境。

（五）继续开展清理工程款和民工工资拖欠工作

----建立联动机制，开展综合监管工作。积极会同政府督查、计划发展、财政、劳动保障等部门，建立联系制度，实行联动执法，努力推动建设领域拖欠工程款问题得到有效解决。----逗硬实施防止新拖欠工程款的各项措施。项目资本金不按规定到位的，不办理施工许可证；凡有拖欠工程款行为的建设单位，不办理新项目的施工许可证；新完工工程，建设单位必须要按合同约定结清工程款，否则不办理竣工验收备案手续。

----严格实施建设单位信用奖惩制。把建设单位特别是房地产开发企业履约支付工程款的情况，记入信用档案，与申报建设、开发新的工程项目直接挂钩。同时，把工程按约支付工程款和办理工程结算情况，纳入房地产开发企业开发资格管理，实行一票否决。

----加强建筑劳务用工管理。完善劳务用工管理”三项制度”，大力发展和扶持劳务企业，实施劳务承包；加大对施工企业和建筑工地检查力度，动态监督民工工资发放情况，杜绝拖欠民工工资行为。

----严格实施建筑从业资格奖惩制。把用工管

理和民工工资发放情况纳入建筑企业和项目经理从业资格管理，对导致民工反复上访或群体上访的建筑企业，取消其承建新项目资格。

（六）进一步转变工作作风，加强执行力

----结合党员先进性教育工作，进一步转变工作作风。按照加强执政能力建设的要求，牢固树立科学发展观，注重转变行政职能和管理方式，建立和完善精简高效的工作制度，提高建筑业管理工作效力。

----认真贯彻《行政许可法》，依法行政。继续做好监督执法队伍自身建设，建管、质量监督、工程报建、招标监管、城建监察及造价管理等部门，要严格履行职责，全面推进建筑业管理工作。

----加快网上政务建设。要充分利用信息技术手段，大力推行网上发文、网上公示，启用建筑企业”三类人员”安全考核系统，实行施工许可网上申报、网上投标报名、网上评标等网上政务。

----继续大力推动建筑对外劳务输出。今年要开展专项工作，认真研究办法，大力开展建筑施工作业人员技能培训和认证，采取有力措施，积极帮扶支持本地企业对外开拓，加大建筑对外劳务输出力度。

同志们，做好****年建筑管理各项工作，是我们广大建筑行业干部职工十分光荣而艰巨的

任务。我们一定要按照十六大、十六届四中全会的要求，在市委、市政府的领导下，与时俱进，开拓创新，以饱满的热情扎实工作，努力开创全市工程建设管理工作的新局面。

最后，春节即将来临，我代表市建委向全市建筑行业全体干部职工表示亲切慰问，提前向大家拜个早年，祝愿大家新年愉快，事业更加辉煌。

第五篇：在纪检监察工作会议上的讲话稿

各位领导：

今天利用半天时间，请大家上来召开一个纪检监察工作会议。刚才，XXX副书记代表街道纪委作了一个系统、精辟、扼要的工作报告，全面总结了ＸＸ****年党风廉政建设和反腐败工作，并对****年的纪检监察工作作了具体部署。纪委副书记XXX同志扼要传达了中央和省、市、区各级纪检监察工作会议精神。讲得都很好，我完全同意。

今天会议的重点就是要加强党的组织建设，做好党风廉政建设工作，推动ＸＸ各项工作发展。希望各部门、单位认真抓好有关精神的传达和贯彻落实。对ＸＸ****年的纪检监察和党风廉政建设工作，我有如下评价：一是各级党组织对党风廉政建设是重视、认真的，是真抓实干的，各级做了大量工作；二是基层党组织去年未有出现领导干部犯错误，说明我们的党风廉政建设工作是卓有成效的。下面，就如何深入贯彻落实上级纪委全会精神，继续抓好ＸＸ的党风廉政建设和反腐败工作，我讲三个意见。

第一，要大力弘扬求真务实精神，切实加强党员干部思想教育，进一步筑牢拒腐防变的思想防线。

求真务实，是一种科学精神，是我们党的思想路线的核心内容和优良传统，也是共产党人应该具备的政治品格、思想作风和工作作风。就ＸＸ当前的形势来讲，弘扬求真务实精神，关键是要引导各级党员干部，求ＸＸ城乡、区域发展不平衡之真，务坚持长期艰苦奋斗之实；求经济社会发展规律之真，务抓好发展这个第一要务之实；求全心全意为人民服务之真，务发展最广大人民根本利益之实。要通过大力弘扬求真务实的精神，大兴求真务实之风，使广大干部时刻保持高度清醒的头脑，团结各方力量，推动三个文明建设协调发展，实现经济持续快速、协调、健康发展和社会的全面进步。在这个方面，党委希望大家做到以下三个牢固树立：

一是要牢固树立科学的发展观。要树立全面、协调、可持续的发展观，促进ＸＸ经济、政治、文化的全面发展。我们要牢固树立科学的发展观，始终坚持以人为本，紧紧抓住立党为公、执政为民这一根本要求，顺民意、谋民利，我们就会就得民心。这是我们深入贯彻三个代表重要思想的重要体现，是我们全面建设小康社会、率先基本实现现代化的现实要求，亦是我们顺应时代潮流，抓住机遇，加快发展的迫切需要。

二是要牢固树立正确的政绩观。正确的政绩观，实质就是求真务实的政绩观。有什么样的政绩观，就会有什么样的工作效果。我们要从政治的观点、群众的观点、发展的观点、实践的观点和全面的观点来看政绩，要善于从政治上考虑和处理问题，分析判断形势要掌握好政治动态，安排部署工作要把握好政治方向，解决和处理问题要注意政治影响。要把为群众服务作为工作的最大追求，把实现最广大人民的根本利益作为创造政绩的最高目标，真正做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋。同时，我们干任何工作，都要经得起实践的检验，要全面地看待政绩：既要看经济建设成效，又要看社会进步；既要推动城市化，又要看农村发展；既要看硬环境的加强，又要看软环境的改善；既要看当前的发展，又要看发展的可持续性；既要看经济增长的总量，又要看人民群众得到的实惠；既要看经济社会发展的成效，又要看党的建设和成效。只要我们牢固树立正确的政绩观，大力弘扬求真实务精神，大兴求真务求之风，我们就能立足本职，脚踏实地，实事求是，与时俱进，不断创造出新的政绩。

三是要牢固树立正确的权力观。权力意味着义务，领导也就是服务。我们党是一个立党为公、执政为民的政党，党的各级领导干部手里掌握的权力是人民赋予的，是为人民服务的工具，是用来维护社会公道和正义的，是用来维护最广大人民的根本利益的。广大党员干部一定要明白为谁掌权，为谁服务的道理，懂得权力与责任的关系，要始终把体现人民群众的意志和利益作为我们一切工作的出发点和归宿，以最广大人民群众的根本利益为最高标准，真正代表人民掌好权、用好权。决不允许把手里的权力当作个人捞取好处的资本，决不允许滥用权力。广大党员干部要始终保持清醒的头脑，自觉维护权力的尊严，实实在在地为人民谋利益。

牢固树立科学的发展观、正确的政绩观和权力观，是时代的要求，人民的心声。各级领导干部和广大党员都必须常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律己之心。各级党组织要切实加强党员干部队伍的思想教育，大力倡导和发扬为民、务实、清廉的优良传统，倡导和树立正确的人生观、价值观和名利观，不断提高党员干部队伍的政治素养和思想品德，不断筑牢拒腐防变的思想防线。

第二，要坚持正确的群众观，切实维护好、实现好、发展好广大人民群众的根本利益，进一步增强贯彻三个代表重要思想的自觉性。

群众观点是我们党的基本观点。我们党最大的政治优势是密切联系群众，党执政后最大的危机是脱离群众。我们开展一切工作，都必须首先认识并解决好为了谁、依靠谁、由谁来评判的问题。我们要以党的群众观点和群众路线作为引导，牢固树立人民群众是历史创造者的观点，虚心向人民群众学习的观点，农村是社会的主战场。农村基层党组织一定要认真落实党员、骨干联系村务工作责任制，进一步争创良好的工作成效。开展好这项工作并不是形式问题，而是事关能否进一步密切党群、干群关系的重大问题，事关ＸＸ现代化事业能否顺利推进的重大问题。我们去年全面推行了这项工作，实践证明，这项制度的实施，对密切农村党群干群关系，增强党组织的凝聚力和战斗力，确保各项中心工作的落实，起到了十分重要的促进作用。目前，搞得比较好、扎实推进工作，真正收到实效的支部大约占70%。但是，个别支部在实施这项制度时，有名无实，流于形式，应付了事，这种做法是非常错误的。既不利于我们了解民情、掌握民意，又会引发群众对我们工作的误解，影响党在群众中的威信。广大农村党员干部要从加强党风廉政建设的高度，充分认识推行党员、骨干联系村务、联系群众工作责任制，是我们新时期加强基层党组织建设的新途径、新方法，大家要充分认识这项工作的重要性、必要性、实效性。原创文章，尽在文秘知音www.xiexiebang.com网。

今后，我们必须认真研究，不断完善这一工作机制，并借助这一渠道解决一些带有全局性、前瞻性和战略性的问题。广大党员干部要自觉深入基层，深入实际，深入群众，尤其是要深入到困难最多、群众意见最大、工作难推开的地方，加强与群众的沟通交流，将党的方针政策传达给每家每户，将我们的富民措施向群众宣传，及时解决群众反映的问题。各级领导干部要坚持重实际、鼓实劲、求实效，贴近群众，同当地群众一起分析问题，化解矛盾，真正多为人民群众办实事、办好事。当前，我们要从群众最关心、最迫切需要解决的事情抓起，一件一件地抓落实。特别要关注农民和职工增收、就业和再就业等民生问题，要多关心困难群众的生产生活问题，凝聚民心，化解矛盾，努力维护社会大局稳定。我们各级领导干部，绝不能不思进取，得过且过，作风飘浮，脱离群众，而必须脚踏实地，尽力干事，尽心干事，干净干事，要适应新形势，解决新问题，进一步增强贯彻落实三个代表重要思想的自觉性和坚定性。

第三，要认真执行两个条例，切实加强党内监督，进一步形成正确行使权力的工作机制。

没有制约的权力是最容易走向腐败的。最近，党中央颁布了《中国共产党党内监督条例（试行）》和《中国共产党纪律处分条例》。这两个条例，全面系统地对党内违纪行为定性量纪，是带有基础性、全局性和最高权威性的党内正式法规，是我们党由权力防腐反腐向制度防腐反腐的一大转变，对于发展党内民主，加强党内监督，严明党的纪律，维护党的团结统一，具有重大的意义。各级党组织要把贯彻落实这两个《条例》，作为当前和今后一个时期的重要任务，努力学好用好，切实抓紧抓好。各级领导干部特别是主要领导干部，要增强接受监督意识，做自觉接受监督的表率。在这里，我代表街道党政班子表态：诚恳接受各界监督。我认为，多监督多反思，多监督多反省，多监督多注意，多监督多进步。各级党组织要认真执行《中国共产党党内监督条例（试行）》规定的各项制度，完善监督制约机制，重点加强对领导班子尤其是主要领导干部的监督，推动党内监督管理工作有序开展。

加强党内监督，是贯彻三个代表重要思想的内在要求，是防止权力滥用和权力腐败的根本途径，本质上还是对干部最大的关心和爱护。近几年来，我们ＸＸ在政务公开、村务公开和镇、村两级财务管理以及建设工程招投标等方面，制定了一系列的制度。现在的关键是落实，要做到五个落实，即在思想上抓落实，在工作上抓落实，在作风上抓落实，在方法上抓落实，在创新上抓落实。要通过落实严格的执行和监督机制，进一步规范财务统一结算、建设工程招投标等制度，建立和完善重大问题集体决策制度、决策责任制度，提高决策的透明度，防止腐败问题发生。街道纪委要切实加强对各种学习制度、调查研究制度、联系群众制度、民主集中制制度、公开办事制度执行落实的监督，切实加强对权力行使部门和各级领导干部的监督，切实加强对《条例》执行情况的监督，做到敢于监督、善于监督、有效监督。

同志们，ＸＸ工业化、城市化和现代化的建设进程不断加快，需要有一个良好的党风政风来作保证。希望广大党员干部经常反思自我，不断完善自我，做到自重、自省、自警、自励，时时刻刻不忘廉洁自律，踏踏实实做好本职工作，以求真务实的精神，不断取得党风廉政建设和反腐败工作的新成效！