股票质押登记实施细则

第一篇：股票质押登记实施细则

股票质押登记实施细则

发布日期：2009-9-2 0:00:00信息来源：上海证券交易所

第一章 总 则

第一条 为规范在上海证券中央登记结算公司（以下简称“本公司”）托管的股票质押登记行为，维护

质押当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》、《证券公司股票质押

贷款管理办法》的有关规定，制定本实施细则。

第二条 本实施细则的适用对象为符合中国人民银行《证券公司股票质押贷款管理办法》规定的证券

公司和商业银行，适用范围为证券公司自营的股票和证券投资基金券（以下统称股票）的质押登记。

第三条 托管于本公司的股票，其持有人可依法办理股票质押。出质人应当对出质股票的真实性与合法性负责。

第四条 股票质押，须由质押当事人双方签订质押合同。本公司的职责是根据质押双方的质押合同，依据本公司股票托管数据为股票持有人办理股票出质登记，并出具《股票出质证明书》(以下简称“证明书

”)。

第五条 股票一经质押登记，在质押期内不得重复设置质押。未经质权人同意，被质押股票不得办理

所有权变更登记手续。

第二章 股票质押登记

第六条 本公司办理股票质押登记，视不同情况可采用有纸化质押登记和电子化质押登记两种形式。

第七条 采用有纸化形式办理股票质押登记的，质押双方应向本公司提交下列文件和有关证件：

（1）股票质押登记申请书；

（2）质押双方签定的质押合同；

（3）出质人的股票帐户；

（4）加盖出质人印章的出质人营业执照副本的复印件；

（5）质押双方法定代表人授权委托书；

（6）质押双方法定代表人及其经办人的身份证明；

（7）法律、法规等规定的其他文件。

第八条 本公司对上述文件予以形式审查，并在核实出质人申请质押登记的股票符合本实施细则后，于完成质押登记当日向质押双方出具书面证明书。

第九条 采用电子数据文件形式在本公司进行股票质押登记的，质押双方应与本公司签定《股票质押

登记协议书》(以下简称“协议书”)。协议书的具体条款由本公司制订。

第十条 质押双方以电子数据文件形式办理股票质押登记的，应事先在本公司预留电子签名，并通过

本公司提供的参与人远程操作平台(以下简称“PROP”)办理。第十一条 本公司制定的电子数据文件格式,供本公司及质押双方使用。未经本公司同意,出质人或质

权人均不得更改有关文件格式。

第十二条 通过PROP 向本公司提出股票质押申请时,质押双方应按协议书的约定，正确提供电子数据

文件。本公司核实质押双方申请质押登记的股票符合本实施细则的，通过PROP 向质押双方出具证明书。

证明书发出之日为该股票质押登记日。

第十三条 采用电子数据形式办理股票质押登记的，如质押当事人需要书面证明书，在质押期内可向

本公司申请另发书面证明书。

第三章 质押股票及其权益的管理

第十四条 本公司为质权人开设质押登记特别资金结算帐户，为出质人开设质押登记特别股票帐户。

特别股票帐户须以指定交易方式指定在质权人的股票质押特别席位上。

第十五条 本公司出具证明书后,用于质押登记的股票将转入出质人质押登记特别股票帐户中,并予专

户管理。

第十六条 出质人可开设一个以上的质押登记特别股票帐户。已经用于质押的特别股票帐户，在该笔

质押未注销前不得再次用于质押登记。

第十七条 开设质押登记特别股票帐户须交付的文件：出质人的营业执照复印件；法定代表人授权委

托书；法定代表人和经办人的身份证明。每个股票帐户开户费人民币400 元。

第十八条 开设质押登记特别资金结算帐户须交付的文件：质权人的营业执照复印件；法定代表人授

权委托书；法定代表人和经办人的身份证明。

第十九条 质押股票在质押期间所产生的孳息(如送股、分红派息等)，由本公司结算系统自动计入相

应的质押登记帐户。

第二十条 质押股票在质押期间发生配股、配售时，配股、配售权仍由出质人行使，质权人应予以配

合。出质人应提前将配股、配售资金划入质权人特别资金结算帐户。配股、配售的股份自动随质押物一起

质押。

第四章 质押登记的变更和注销

第二十一条 股票质押期间需要增加或减少质押股票品种和数量的，质押双方可通过PROP 完成变更登

记，变更登记在申报登记确认的第二日生效。

第二十二条 股票质押登记因下列原因注销:

（1）质权人提出申请；

（2）其他法定事由。

第二十三条 本公司的PROP 只接受质权人提出质押登记的注销申请。质押期限届满是否注销质押登记

由质权人决定。

第二十四条 采用有纸化形式办理质押登记的，质押登记的变更或注销由质押双方协商一致后到本公

司申请办理变更或注销登记。

第五章 质押登记费用

第二十五条 办理股票质押登记，质押当事人应向本公司交纳一定比例的股票质押登记费用。本公司

通过结算系统向出质人收取,并在质押登记日自动计入出质人当日清算净额。该费用质押双方可协商解决。

第二十六条 质押登记费用标准如下:

股票按面值的1‰收取,500 万股以上的,超过500 万股部分按面值的0.1‰收取。

基金按面值的0.5‰收取，500 万份以上的,超过500 万份部分按面值的0.05‰收取。

第二十七条 质押变更登记的收费标准：变更登记时增加质物的按第二十六条的标准收费；减少质物的不再收费。

第六章 法律责任

第二十八条 质权人或出质人不按本公司规定格式发送电子数据

文件,由此造成的损失，由质权人或出

质人承担。

第二十九条 由于质权人或出质人的原因，造成本公司通过PROP 办理股票质押登记发生故障的，质权

人或出质人应承担赔偿责任。

第三十条 质押双方办理质押登记后不遵守本实施细则的，本公司可作出相应处分，质权人或出质人

应承担相应责任。

第三十一条 因不可抗力或突发性技术故障、系统被非法入侵等造成的经济损失，本公司不承担责任。

第七章 附 则

第三十二条 本实施细则由上海证券中央登记结算公司解释。第三十三条 本实施细则自公布之日起实施。

上海证券交易所

二000 年六月二十九日

第二篇：股票质押合同

股票质押合同范文篇一

甲方(债权人、质押权人)：_________

乙方(债务人、质押人)：_________

甲乙双方经协商，就乙方提供记名股票设定质押权达成协议如下：

一、甲方借给乙方人民币_________元，借期_________年，年利率_________%，到期本利一并还清。

二、乙方向甲方提供归自己所有的_________股份有限公司记名股票_________张(编号_________至_________，每张面值_________元，面值总额_________元)作为质押标的，设定质押权。

三、甲方于_________年_________月_________日将借款人民币_________元交付于乙方，乙方于同月_________日在第二项所载股票上作转让背书，并将作成转让背书的股票交付于甲方。

四、甲方在乙方清偿前，代位乙方享有自_________股份有限公司接受股息的权利，所受股息计入乙方偿还额。

五、债权届期，乙方不能清偿债务时，甲方有权拍卖第二项所载股票，并从拍卖价金中优先受偿。

六、乙方届期或提前清偿时，甲方应在清偿日将质押股票全部交还乙方，质押权自交还日起失效。

甲方(签字)：_________　　　　　　　　乙方(签字)：_________

_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日

签订地点：_________　　　　　　　　　　签订地点：_________

股票质押合同范文篇二

出质人(以下称甲方)：__________________________

质权人(以下称乙方)：__________________________

为确保甲、乙双方签订的_______年_______字第_______号

合同的履行，甲方以持有的______________

股票(质押股票不包含st股票、创业板股票)作质押，经双方协商一致，就合同条款作如下约定：

第一条　本合同所担保的债权为：乙方依

合同向_____________

银行申请(发放)的总金额为人民币_____________

(大写)元整的贷款，贷款年利率为______________，贷款期限自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日，合同号为_____________。

第二条　质押合同标的(1)质押标的为甲方(即上述合同借款人)持有______________

公司股票及其派生的权益。

(2)质押股票金额为______________

元整。

(3)质押股票派生权益，系指质押股票应得红利及其他收益，必须记入甲方在乙方开立的保管帐户内，作为本质押项下贷款偿付的保证。

第三条　资金供求双方委托券商营业部监管被质押的股票。资金供求双方签定合同，贷款用于生产经营和个人消费，不得用于买卖股票。所质押股票的范围、平仓警戒线和下限可参照银行对券商自营股票质押贷款的规定。

第四条　本股票质押项下的贷款合同如有修改、补充而影响本质押合同时，双方应协商修改、补充本质押合同，使其与股权质押项下贷款合同规定相一致。

第五条　如因不可抗力原因致本合同须作一定删节、修改、补充时，应不免除或减少甲方在本合同中所承担的责任，不影响或侵犯乙方在本合同项下的权益。

第六条　发生下列事项之一时，乙方有权依法定方式处分质押股票及其派生权益，所得款项及权益优先清偿贷款本息。

(1)甲方不按本质押项下合同规定，如期偿还贷款本息，利息及费用。

(2)甲方被宣告解散、破产的。

第七条　在本合同有效期内，甲方如需转让出质股票，须经乙方书面同意，并将转让所得款项提前清偿贷款本息。

第八条　本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自变更或解除合同，除经双方协议一致并达成书面协议。

第九条　甲方在本合同第三条规定期限内不能取得______________

公司董事会同意质押或者在本合同签订前已将股票出质给第三者的，乙方有权提前收回贷款本息并有权要求甲方赔偿损失。

第十条　本合同是所担保贷款合同的组成部分，经双方签章并自股权出质登记之日起生效。

甲方：(公章)____________________

法定代表人：(签章)______________

(或委托代理人)

_____________年________月_______日

签约地点：________________________

乙方：(公章)____________________

法定代表人：(签章)______________

(或委托代理人)

_____________年________月_______日

签约地点：________________________

股票质押合同范文篇三

甲方(出质人);

法定代表人：

职务：

住所(地址)

电话：

乙方(质权人)：

法定代表人：

职务：

住所(地址)

电话：

丙方(监管人)：

法定代表人：

职务：

住所(地址)

电话：

因

(以下简称被保证人)

与下简称受益人)签订了编号为的(以下简称主合同押权人签定编号为_________________《委托保证合同》人为其提供保证期限为自主债务，履行期届满之日起两年，为________________________________(大写)的保证担保。

主合同项下被保证人义务得到切实履行，抵押人愿意向质押权人提供质押反担保。为明确当事人权利、义务，依据我国《合同法》()，与质，约定由质押保证金额为了确保、《担保以法》等有关法律法规规定，当事人经平等协商一致，订立本合同。

第一条

甲方陈述与保证

1.1自己是本合同项下出质权利完全的、有效的、合法的所有者;本合同项下的出质权利不存在所有权方面的争议;

1.2完全了解被保证人的权利义务，为其提供质押反担保完全出于自愿，在本合同项下的全部意思表示真实;

1.3本合同项下权利依法可以设定质押，设立本合同的质押不会受到任何限制。

第二条

质押反担保范围

2.1甲方质押担保的范围包括：主合同项下全部借款本金、利息、罚息、违约金、赔偿金、实现质权的费用。

2.2当被保证人不履行其债务时，无论乙方对《委托保证合同》项下的债权是否拥有其它担保，乙方有权直接要求甲方在其担保范围内承担担保责任。

第三条

出质权利

3.1本合同项下用于出质的权利为：指定资金帐户上的证券和资金，详见《股票质押清单》。

3.2本合同签订时甲乙双方对出质权利约定的价值，不作为乙方处分该权利时的估价依据，不对乙方行使质权构成任何限制。

第四条

出质权利凭证的移交

4.1本合同项下出质权利的权利凭证和其它相关资料应于___年___月___日前由甲方交付乙方保管。乙方验收后向甲方出具收据。

4.2被保证人履行全部债务后，乙方应当及时将该权利凭证和其它相关资料返还甲方。

第五条

委托管理

5.1甲方、乙方委托丙方对《股票质押清单》上的资金帐户的证券和资金进行管理，甲方单独设置证券交易密码，乙方单独设置资金密码。

5.2未经乙方书面同意，甲方不得办理以下业务：

5.2.1办理证券的转托管;

5.2.2办理T+0银证转款业务;

5.2.3在被保证人履行其全部义务之前，未经乙方书面同意，不得以任何形式从《股票质押清单》上的资金帐户中提取资金或转帐。

5.2.4上海帐户的登记、撤销指定交易。

5.3甲方承诺：在《股票质押清单》上的资金帐户中的证券市值及资金的价值总额低于人民币万_______________元时，甲方不再享有该资金帐户中的证券和资金的交易权利和所有权，乙方自动取得上述交易权和所有权。

第六条

质权的实现

6.1若被保证人未能如期归还贷款本息，乙方履行保证义务，代被保证人偿还贷款后，甲方不再享有《股票质押清单》中的资金帐户上的证券和资金的交易权和所有权，乙方自动取得该资金帐户中证券和资金的所有权。由乙方自行或委托丙方卖出证券，所得款项和资金帐户内的资金由丙方以支票方式优先向乙方支付乙方代被保证人偿还的本金和利息、违约金、赔偿金等，如有剩余，则归还甲方。

6.2出现6.1条中乙方出售证券的情况的，丙方须协助乙方尽可能以有利条件卖出证券以保护乙方及甲方的权益。

第七条

甲方的权利和义务

7.1承担本合同项下乙方实现质权的全部费用。

7.2在本合同有效期内，非经乙方同意，甲方不得将本合同项下的权利馈赠、转让或以任何其他方式处分。

7.3在质权受到或可能受到来自任何第三方的侵害时，甲方有义务通知并协助乙方免受侵害。

7.4自然人出质人有下列情形之一，应当提前30个工作日书面通知乙方;

7.4.1涉及重大经济纠纷;

7.4.2质押权利发生权属争议;

7.4.3住所、电话等发生变更。

7.5法人出质人有下列情形之一，应当提前30个工作日书面通知乙方：

7.5.1经营机制发生变化，如实行承包、租赁、联营、合并、兼并、分立、股份制改造、与外商合资合作等;

7.5.2经营范围和注册资金发生变更、股权变动;

7.5.3财务状况恶化或涉及重大经济纠纷;

7.5.4破产、歇业、解散、被停业整顿、被吊销营业执照、被撤销;

7.5.5住所、电话、法定代表人发生变更。

7.6被保证人提前偿清主合同项下全部债务后，甲方不再承担担保责任。

7.7有义务配合甲方、乙方对《股票质押清单》中的资金帐户上的证券和资金的监管及乙方质权的实现。

7.8享有本合同约定的其他权利，应履行本合同中规定的其他义务。

第八条

乙方的权利和义务

8.1发生下列情形之一的，乙方可以提前处分质押权利，并以所得价款优先受偿：

8.1.1依据主合同约定或法律规定解除主合同;

8.1.2主合同履行期间被保证人被宣告破产、被解散、擅自变更企业体制致使贷款债权落空、卷入或即将卷入重大的诉讼或仲裁程序及其他法律纠纷等对其偿债能力有重大影响的情况。

8.2有权要求甲方协助，避免质权受到来自任何第三方的侵害。

8.3代被保证人偿还贷款后，乙方有权取得《股票质押清单》上的资金帐户中证券和资金的所有权，乙方有权自行或委托丙方卖出证券，所得款项及该帐户中的资金，乙方有权优先受偿。

8.4质押期间《股票质押清单》上的资金帐户上的证券市值和资金的价值总额低于________时，乙方有权自行或委托丙方卖出证券，所得款项及该帐户中的资金，向法定机关提存。

8.5乙方依据8.3条或8.4条偿清本合同质押担保范围内全部债务后还有剩余的，乙方应将剩余部分返还给甲方。

8.6享有本合同约定的其他权利，应履行本合同中规定的其他义务。

第九条

丙方的权利和义务

9.1每周为乙方出具出质证券的对帐单。

9.2《股票质押清单》中的资金帐户上的证券市值和资金的价值总额即将低于________时，须书面通知甲方和乙方;价值总额即将低于__________时，按本合同6.1条、8.3条、8.4条及其他的有关约定，将证券卖出。

9.3在被保证人履行其全部义务之前，未经乙方书面同意，不得接受甲方以任何形式从《股票质押清单》上的帐号中提取资金或转帐。

9.4享有本合同约定的其他权利，应履行本合同中规定的其他义务。

第十条

违约责任

10.1甲方在本合同第一条中作虚假陈述与声明，给乙方造成损失的，应予赔偿。

10.2本合同生效后，当事人应当全面履行本合同约定的义务。任何一方没有履行或没有完全履行本合同约定的义务，应承担相应违约责任，并赔偿由此给他方造成的损失。

10.3如因甲方过错造成本合同无效，甲方应在质押担保范围内赔偿乙方全部损失。

第十一条

合同的生效、变更、解除和终止

11.1本合同经当事人的法定代表人或授权代理人签字并加盖公章后生效(自然人出质人签字生效)。

11.2本合同有效期为：自本合同生效之日至主合同借款本金、利息、违约金、赔偿金、实现债权的费用全部清偿之日终止。

11.3《保证合同》、《委托保证合同》无效，本合同仍有效，甲方仍应按本合同承担担保责任。

11.4本合同生效后，任何一方不得擅自变更或解除。如本合同需要变更或解除时，应经当事人协商一致，并达成书面协议。书面协议达成之前，本合同仍然有效。

11.5如甲方未按7.4.3条或7.5.5条的规定通知乙方的，乙方按原址发送的函件视为送达。

第十二条

争议的解决

12.1当事人在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过协商解决。协商不成的，在乙方所在地人民法院通过诉讼方式解决。

第十三条

其他约定事项

13.1《质押权利清单》中的资金帐户上的证券市值和资金的价值总额即将低于____________时，经乙方书面同意，甲方可采取下列方式，以保持证券交易的正常进行：

13.1.1向资金帐户存入一定资金;

13.1.2提前清偿部分贷款：

13.2质押期间未经乙方同意，甲方无权将《股票质押清单》上的帐号注销、分立、合并、更改。甲方未经乙方同意向丙方申请进行上述行为的，丙方有权且必须予以拒绝。

第十五条

本合同正本一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份，具有同等法律效力。

甲方(公章)

乙方(公章)

法定代表人：

法定代表人：

丙方(公章)

法定代表人：

签订日期：

签订地点：

第三篇：股票质押合同

反担保(股票质押)合同

甲方（出质人）；

法定代表人：

职务：

住所（地址）

电话：

乙方（质权人）：

法定代表人：

职务：

住所（地址）

电话：

丙方（监管人）：

法定代表人：

职务：

住所（地址）

电话：

因

（以下简称被保证人）

与

(以下简称受益人)签订了编号为的（以下简称主合同)，与质押权人签定编号为_________________《委托保证合同》，约定由质押人为其提供保证期限为自主债务，履行期届满之日起两年，保证金额为________________________________(大写)的保证担保。为了确保主合同项下被保证人义务得到切实履行，抵押人愿意向质押权人提供质押反担保。为明确当事人权利、义务，依据我国《合同法》、《担保法》等有关法律法规规定，当事人经平等协商一致，订立本合同。

第一条

甲方陈述与保证

1.1自己是本合同项下出质权利完全的、有效的、合法的所有者；本合同项下的出质权利不存在所有权方面的争议；

1.2完全了解被保证人的权利义务，为其提供质押反担保完全出于自愿，在本合同项下的全部意思表示真实；

1.3本合同项下权利依法可以设定质押，设立本合同的质押不会受到任何限制。

第二条

质押反担保范围

2.1甲方质押担保的范围包括：主合同项下全部借款本金、利息、罚息、违约金、赔偿金、实现质权的费用。

2.2当被保证人不履行其债务时，无论乙方对《委托保证合同》项下的债权是否拥有其它担保，乙方有权直接要求甲方在其担保范围内承担担保责任。

第三条

出质权利

3.1本合同项下用于出质的权利为：指定资金帐户上的证券和资金，详见《股票质押清单》。

3.2本合同签订时甲乙双方对出质权利约定的价值，不作为乙方处分该权利时的估价依据，不对乙方行使质权构成任何限制。

第四条

出质权利凭证的移交

4.1本合同项下出质权利的权利凭证和其它相关资料应于___年___月___日前由甲方交付乙方保管。乙方验收后向甲方出具收据。

4.2被保证人履行全部债务后，乙方应当及时将该权利凭证和其它相关资料返还甲方。

第五条

委托管理

5.1甲方、乙方委托丙方对《股票质押清单》上的资金帐户的证券和资金进行管理，甲方单独设置证券交易密码，乙方单独设置资金密码。

5.2未经乙方书面同意，甲方不得办理以下业务：

5.2.1办理证券的转托管；

5.2.2办理T+0银证转款业务；

5.2.3在被保证人履行其全部义务之前，未经乙方书面同意，不得以任何形式从《股票质押清单》上的资金帐户中提取资金或转帐。

5.2.4上海帐户的登记、撤销指定交易。

5.3甲方承诺：在《股票质押清单》上的资金帐户中的证券市值及资金的价值总额低于人民币万_______________元时，甲方不再享有该资金帐户中的证券和资金的交易权利和所有权，乙方自动取得上述交易权和所有权。

第六条

质权的实现

6.1若被保证人未能如期归还贷款本息，乙方履行保证义务，代被保证人偿还贷款后，甲方不再享有《股票质押清单》中的资金帐户上的证券和资金的交易权和所有权，乙方自动取得该资金帐户中证券和资金的所有权。由乙方自行或委托丙方卖出证券，所得款项和资金帐户内的资金由丙方以支票方式优先向乙方支付乙方代被保证人偿还的本金和利息、违约金、赔偿金等，如有剩余，则归还甲方。

6.2出现6.1条中乙方出售证券的情况的，丙方须协助乙方尽可能以有利条件卖出证券以保护乙方及甲方的权益。

第七条

甲方的权利和义务

7.1承担本合同项下乙方实现质权的全部费用。

7.2在本合同有效期内，非经乙方同意，甲方不得将本合同项下的权利馈赠、转让或以任何其他方式处分。

7.3在质权受到或可能受到来自任何第三方的侵害时，甲方有义务通知并协助乙方免受侵害。

7.4自然人出质人有下列情形之一，应当提前30个工作日书面通知乙方；

7.4.1涉及重大经济纠纷；

7.4.2质押权利发生权属争议；

7.4.3住所、电话等发生变更。

7.5法人出质人有下列情形之一，应当提前30个工作日书面通知乙方：

7.5.1经营机制发生变化，如实行承包、租赁、联营、合并、兼并、分立、股份制改造、与外商合资合作等；

7.5.2经营范围和注册资金发生变更、股权变动；

7.5.3财务状况恶化或涉及重大经济纠纷；

7.5.4破产、歇业、解散、被停业整顿、被吊销营业执照、被撤销；

7.5.5住所、电话、法定代表人发生变更。

7.6被保证人提前偿清主合同项下全部债务后，甲方不再承担担保责任。

7.7有义务配合甲方、乙方对《股票质押清单》中的资金帐户上的证券和资金的监管及乙方质权的实现。

7.8享有本合同约定的其他权利，应履行本合同中规定的其他义务。

第八条

乙方的权利和义务

8.1发生下列情形之一的，乙方可以提前处分质押权利，并以所得价款优先受偿：

8.1.1依据主合同约定或法律规定解除主合同；

8.1.2主合同履行期间被保证人被宣告破产、被解散、擅自变更企业体制致使贷款债权落空、卷入或即将卷入重大的诉讼或仲裁程序及其他法律纠纷等对其偿债能力有重大影响的情况。

8.2有权要求甲方协助，避免质权受到来自任何第三方的侵害。

8.3代被保证人偿还贷款后，乙方有权取得《股票质押清单》上的资金帐户中证券和资金的所有权，乙方有权自行或委托丙方卖出证券，所得款项及该帐户中的资金，乙方有权优先受偿。

8.4质押期间《股票质押清单》上的资金帐户上的证券市值和资金的价值总额低于________时，乙方有权自行或委托丙方卖出证券，所得款项及该帐户中的资金，向法定机关提存。

8.5乙方依据8.3条或8.4条偿清本合同质押担保范围内全部债务后还有剩余的，乙方应将剩余部分返还给甲方。

8.6享有本合同约定的其他权利，应履行本合同中规定的其他义务。

第九条

丙方的权利和义务

9.1每周为乙方出具出质证券的对帐单。

9.2《股票质押清单》中的资金帐户上的证券市值和资金的价值总额即将低于________时，须书面通知甲方和乙方；价值总额即将低于__________时，按本合同6.1条、8.3条、8.4条及其他的有关约定，将证券卖出。

9.3在被保证人履行其全部义务之前，未经乙方书面同意，不得接受甲方以任何形式从《股票质押清单》上的帐号中提取资金或转帐。

9.4享有本合同约定的其他权利，应履行本合同中规定的其他义务。

第十条

违约责任

10.1甲方在本合同第一条中作虚假陈述与声明，给乙方造成损失的，应予赔偿。

10.2本合同生效后，当事人应当全面履行本合同约定的义务。任何一方没有履行或没有完全履行本合同约定的义务，应承担相应违约责任，并赔偿由此给他方造成的损失。

10.3如因甲方过错造成本合同无效，甲方应在质押担保范围内赔偿乙方全部损失。

第十一条

合同的生效、变更、解除和终止

11.1本合同经当事人的法定代表人或授权代理人签字并加盖公章后生效(自然人出质人签字生效)。

11.2本合同有效期为：自本合同生效之日至主合同借款本金、利息、违约金、赔偿金、实现债权的费用全部清偿之日终止。

11.3《保证合同》、《委托保证合同》无效，本合同仍有效，甲方仍应按本合同承担担保责任。

11.4本合同生效后，任何一方不得擅自变更或解除。如本合同需要变更或解除时，应经当事人协商一致，并达成书面协议。书面协议达成之前，本合同仍然有效。

11.5如甲方未按7.4.3条或7.5.5条的规定通知乙方的，乙方按原址发送的函件视为送达。

第十二条

争议的解决

12.1当事人在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过协商解决。协商不成的，在乙方所在地人民法院通过诉讼方式解决。

第十三条

其他约定事项

13.1《质押权利清单》中的资金帐户上的证券市值和资金的价值总额即将低于____________时，经乙方书面同意，甲方可采取下列方式，以保持证券交易的正常进行：

13.1.1向资金帐户存入一定资金；

13.1.2提前清偿部分贷款：

13.2质押期间未经乙方同意，甲方无权将《股票质押清单》上的帐号注销、分立、合并、更改。甲方未经乙方同意向丙方申请进行上述行为的，丙方有权且必须予以拒绝。

第十四条

附件

14.1本合同附件是本合同不可分割的组成部分，与本合同正文具有同等法律效力。

14.2本合同的附件包括：

附件一：《股票质押清单》

第十五条

附则

15.1本合同正本一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份，具有同等法律效力。

甲方(公章)

乙方(公章)

法定代表人：

法定代表人：

丙方(公章)

法定代表人：

签订日期：

签订地点：

附件：

股

票

质

押

清

单

出质股票

出质人

权利证书及编号

质押价值

出质人：

质权人：

第四篇：股权质押登记流程

股权质押登记业务流程

一、质押登记 a.所须材料：

① 质押双方出具质押登记申请书;② 质押双方出具质押登记声明书;③ 质押合同及公证书;

④ 双方法人营业执照或注册登记证书复印件;⑤ 双方法定代表人身份证明书及身份证复印件;⑥ 双方法定代表人授权委托书;⑦ 双方经办人身份证复印件;⑧ 出质方股权登记托管卡原件;

⑨ 出质方如是法人机构的，须出具董事会同意出质的决议;

⑩ 出质股份如是国家股的，须出具政府有关部门同意质押的批准文件。注：以上文件均须加盖公章 b.操作流程：

质押双方持上述文件到托管部。托管部收取手续费。办理质押冻结。出具质押冻结证明书。

二、解除质押登记 a.所须材料:

① 质押双方出具解除质押登记申请书;

② 双方法定代表人授权委托书(加盖公章、法定代表人私章和签名);③ 双方经办人身份证原件及复印件;④ 双方股权质押冻结证明单。注：以上文件均须加盖公章

b.操作流程: 股权质押协议 甲方：_________ 乙方：_________

鉴于乙方依法拥有在_________公司中的_________%股权，为保证还款，乙方拟将上述股权质押予甲方，甲方同意乙方上述质押。因此，双方兹达成如下股权质押协议：

第一条 有关各方

1.甲方_________是依法成立并有效存续的公司。

2.乙方_________是依法成立并有效存续的公司，持有标的公司_________股，占标的公司总股本的_________%。

3.标的公司_________是依法经批准在工商行政管理局登记，公司注册资本_________元，总股本_________股。

第二条 质押内容

乙方依法拥有在标的公司中_________%的股权，乙方拟将上述股权质押予甲方，作为其对甲方形成_________元欠款的还款保证。

第三条 质押登记

甲乙双方同意在本协议生效后至标的公司股权登记机关办理质押登记或以双方约定的方式进行质押。

第四条 乙方的陈述、保证与约定 乙方兹向甲方作如下陈述、保证与约定：

1.乙方系根据中国法律适当成立和有效存续的企业法人;

2.乙方是标的公司%股权的合法所有权人，并有权力、权利和能力将其拥有的上述股权依据本协议质押及(或)转让给甲方

股权质押程序

股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司(上市或非上市公司)的股权或有限责任公司的股权作为质押，为某个经济行为作担保的行为。股权质押的法律程序: 第一步：前期工作

一、了解出质人及拟质押股权的有关情况。⑪出质人的出资证明书、股份或股票。

⑫出质人如为自然人，应提供有关身份的证明;如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。

⑬出质人如为法人，另须有法人董事会同意股权出质的决议。⑭出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。

二、出质的股权如为有限责任公司股份，须有该公司过半数以上股东同意出质的决议。

三、了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。

出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明(若重复质押，需有质权人出具的同意函)。

对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况：

⑪记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记;⑫发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的;⑬公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的;⑭股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的;⑮公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的;⑯国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的;⑰法律、法规规定不得转让的。第二步，签订质押合同或背书质押

(注意：股份出质准用禁止流质的规定。因此，当事人在质押合同中不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物所有权直接归质权人所有的约定。)出质行为生效条件：

一、有限责任公司股权质押 ㈠一般规定

根据《担保法》规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。经股东同意对外出质的股份，质权实现时，同等条件下其他股东对该股份有优先购买权。即，不能取得半数以上股东的同意，则股权不能质押给股东以外的人，股权所有者只能从不同意出质的股东中间挑选质权人。若半数以上股东同意，出质人得以将自己的股权质押给股东以外的质权人，只须在实现质权时保证其他股东的优先购买权即可。

㈡国有独资公司股权质押

国有独资公司是有限责任公司的一种特殊形式，《公司法》规定，国有独资公司的资产转让，依照法律、行政法规的规定，由国家授权投资的机构或国家授权的部门办理审批和财产转移手续。

根据《国有资产监督管理暂行条例》的规定，核定企业国有资本、监管国有资本变动是各级国有资产管理部门的主要职责。因此，国有独资公司的股权在对股东以外的人出质时，须报经国有资产管理部门的批准。

㈢外商投资企业股权质押

外商投资企业，包括中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业，这些企业在中国设立，是中国法人，除对外发行人民币特种股票的股份有限公司外，外商投资一般采取有限责任公司形式。外商投资企业股权质押须经审批机关批准。如果中外合资、合作企业中方投资者的股权变更而使企业变成外资企业，且该企业限制设立外资企业的行业，则该企业中方投资者的股权变更必须经政府有关部门批准。

另外，以国有资产投资的中方投资者股权质押，实现质权时必须经有关国有资产评估机构进行价值评估，并经国有资产管理部门确认，经确认的评估结果应作为该股权的作价依据。

二、股份有限公司股权质押 ㈠一般规定

《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》规定：以股份有限公司的股份出质的，适用《中华人民共和国公司法》有关股份转让的规定。

股份有限公司的特点是可以发行股票，其股权以股票形式来表现，分为记名股与无记名股。公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当为记名股票，对社会公众发行的股票则既有记名股也有无记名股。

以记名股票出质的，出持人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。

以无记名股票出质的，出质人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样。质押合同自股票交付之日起生效。未经背书质押的无记名股票，不得对抗第三人。

㈡上市公司国有股质押

根据《中华人民共和国财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》，国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押。国有股东授权代表单位用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%。国有股东授权代表单位以国有股进行质押，必须事先进行充分的可行性论证，明确资金用途(不得用于购买股票)，制订还款计划，并经董事会(不设董事会的由总经理办公会)审议决定。

以国有股质押的，国有股东授权代表单位在质押协议签订后，按照财务隶属关系报省级以上主管财政机关备案，并根据省级以上主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》，按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。

国有股东授权代表单位办理国有股质押备案应当向省级以上主管财政机关提交如下文件：1.国有股东授权代表单位持有上市公司国有股证明文件;2.质押的可行性报告及公司董事 会(或总经理办公会)决议;3.质押协议副本;4.资金使用及还款计划;5.关于国有股质押的法律意见书。

第三步，权利的实现

质权的实现方式有两种，即协议实现及诉讼实现。第一种：协议实现

由质权人与出质人协商，以折价、拍卖或变卖的方式依法转让实现质权，质权人就所得价款优先受偿。

第二种：诉讼实现

如出质人拒绝或协商不能，则质权人有权向法院提起诉讼要求实现质权。上市公司股权质押登记的问题

我国《担保法》及《最高人民法院关于适用担保法若干问题的解释》关于以公司股权进行质押区分上市公司和非上市公司做了不同规定，即：以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效;以有限责任公司及非上市股份有限公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。

根据上述规定，上市公司的股权质押经向中介机构(亦可称之为“与出质人和质权人无利害关系的第三人”)——证券登记机构办理出质登记后，该股权质押合同才始得生效，而且根据我国《公司法》、《证券法》及其他有关规定，该股权质押的事实一般还应该由出质人在公告中予以披露，社会公众也可以通过向证券登记机构查询的方式获得该股权质押的情况，从而使该股权质押的事实为社会公众所知悉，进而使该股权质押具有相当的公示力和公信力。这样，就完全可以起到防止出质人在质押期限内将该股权非法转让或者将其重复质押给其他人的情况发生，从而为质权人能够顺利实现质权提供了非常有力的保障。

但以登记作为质押合同的生效条件仍存在以下问题：

登记是质押合同生效的条件所引发的第一个问题是，这一规定对债权人是很不利的。因为如果质押合同无效，债权人最多只能要求出质人承担缔约过失责任，其债权还是没有保障。但是如果登记是质权生效的条件而不是质押合同的生效条件，则对债权人就有利多了。因为如果是由于出质人的原因而没有办理质押登记或者出质人拒不办理或协助办理登记手续，则债权人就可以起诉出质人违约，从而要求出质人承担违约责任，甚至可以要求法院强制出质人协助办理质押登记手续。

这里涉及到物权变动的一个根本性原则——原因(合同)与结果(物权变动)相分离的原则。我国现行法律对物权变动中的原因与结果的关系似乎应该采取更为科学的严加区分的态度。这样，既有利于债权人保护，也避免滋生纠纷。民法典草案的第296条改正了《担保法》的这一错误，该条明确指出：“以依法可以转让的股份出质的，出质人与质权人应当订立书面合同。以上市公司的股份出质的，质权自证券登记机构办理出质登记之时起设立。以非上市公司的股份出质的，质权自股份出质记载于股东名簿之时起设立。”因此，登记是质权生效的条件而不是质押合同的生效条件，加强了对债权人的保护。

目前在上市公司股权质押的实践中存在的另一个问题是，股权质押登记的渠道不畅。在现阶段，根据中国证监会的规定，并非所有的上市公司流通股都可以办理质押登记。

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》的规定，综合类证券公司可以以其自营的人民币普通股票(a股)和证券投资基金券办理质押贷款登记，自然人及综合类证券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民币普通股票尚不能办理质押登记。但是质押是质权人与出质人协商的结果，如果自然人及综合类证券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民币普通股股票出质，债权人也接受了这种出质，根据民法意思自治的原则，这种质押合同应当是有效的。但是上市公司的股权质押应当经过证券登记机构登记后，质权才能成立。

目前我国证券市场上，中国证券登记结算有限责任公司是法定的也是唯一的办理上市证券登记业务的机构，如果它不办理这样的质押登记，无异于堵塞了订立质押合同的双方办理质押登记的唯一渠道。这样就造成了一个两难的局面，一方面法规要求质权必需登记才能设立，另一方面，法规又不允许唯一的法定机构办理登记，这无疑是十分荒谬的。这样的结果违背了同股同权的法律原则，也阻碍经济的发展与市场的稳定。因此，无论是a股还是b股，无论其持有人的身份如何，无论办理质押登记的目的是为了担保银行贷款债权还是担保其他债权，上市公司股权质押登记业务都应当全面展开。

第五篇：股权质押登记申请书

股权质押登记申请书

武汉股权托管交易中心荆州分中心：

出质方： 与质权方： 达成股权质押（贷款）协议，出质方（托管帐户）申请将持有的 股份有限公司（□国家股/□法人股/□自然人股）股权质押给质权方，质押股数为（大写）股，（小写）股。股份质押期限为 年 月 日至 年 月 日。请贵中心予以办理股权质押登记手续。

出质方保证：对上述股权拥有完全的、充分的处分权，保证该股权在贵中心正式办理质押登记之日前未设置质押并免遭第三人追索；在办理质押登记后，该股权如发生变更，必须征得质权方同意，并在贵中心登记，否则所引发责任由出质方承担。

因本次质押引起任何法律责任，由出质方、质权方承担，与武汉股权托管交易中心荆州分中心无关。

特此申请。

出质方： 质权方：

法定代表人或其授权代表 法定代表人或其授权代表（签章）：（签章）： 年 月 日 年 月 日