硕士研究生学位论文选题的思考（5篇模版）

第一篇：硕士研究生学位论文选题的思考

硕士研究生学位论文选题的思考

--------以课程论方向为例 摘要:选题是科学研究的起点。如何选题对研究生开展科学研究及撰写毕业或学位论文具有重要作用。本文分析了当前语文课程论学位论文选题存在的问题及选题不当的原因,介绍了硕士学位论文选题应遵循的基本原则和常用的选题方法,目的在于提高选题质量,提升研究成果的价值。

关键词：选题原则；选题方法；研究生教育；学位论文

学位论文选题是研究生进行学位论文工作的开端,也是对研究生进行科研、学术训练的重要环节。研究生学位论文选题是按一定价值标准或条件对可供选择的课题进行评价和比较并对研究方向、目标、领域和范围作出抉择的过程，是解决“研究什么”的问题，是决定论文内容和价值的关键环节。选题如何直接影响着学位论文质量的高低:选题得当,有利于研究生顺利完成并写出高水平有价值的学位论文;选题不当,往往事倍功半,甚至半途而废。因此,重视选题是提高学位论文质量的基本保障和重要途径。做好论文选题工作，其论题确定、论证角度选择、材料取舍、篇章结构安排等问题可能迎刃而解。万事开头难，选题是研究生学位论文的头号难事[1]。

1当前语文课程论方向硕士研究生学位论文选题存在问题及原因分析

学位论文选题是在综合分析前人研究成果、结合自身条件的基础上做出相应决策的过程。影响选题的因素很多,对研究生而言一般选好题很难,通常容易出现的问题有如下几个方面。

1.1 选题缺乏针对性和实用性

研究生对语文教育的热点、难点问题的敏感度不够,既对真实的语文课堂缺乏了解,到学校调研效果又不好,对选题的理论意义和应用价值比较模糊,不能就当前语文教育亟待解决的理论和实践热点难点问题展开研究。另外，就语文课程

方向而言，因为是中文与教育的交叉学科，在很多选题上很大程度上偏重于教育理论类，从学科针对性上来说基本上就谈不上，很有闭门造车的意味，这也是该学科研究生在论文撰写中的大忌和难题。

1.2选题范围不当

研究生对论文选题的研究难度估计不充分,有的选题大而求全,涉及面偏大过宽,忽视了研究的可行性和自身学术能力、研究时间的局限性;有的选题研究面偏窄,研究对象太少,不具有研究价值;有的选题层次较低,与本科论文差别不大。

1.3 选题缺乏创新性

研究生对前人研究成果学习不够,文献阅读量偏少,对所选领域的研究现状和需要解决的问题把握不够准确,不能就该学科及相关领域的前沿理论问题和重要现实问题展开研究,选题不够新颖,视野不够开阔

1.4论文选题偏离学科内涵

部分研究生对学科内涵把握不够准确,主要是因为没有对学科基础理论进行系统研究和深入学习,仅靠自身对学科内涵的一般理解来确定选题,或仅在自己熟悉、感兴趣的领域选题,容易出现偏差。语文课程论方向硕士研究生学位论文选题遵循的基本原则

2.1目标先行原则

研究生确定研究方向、论文选题要与毕业以后的前途结合起来考虑。如果要考博，就要将自己的研究方向、论文选题与考博的专业方向、博士生导师的研究方向相接近，博士生导师录取博士生，往往会考虑是否与自己的研究方向一致。如果要就业，或去高校、科研机构，或去机关、企业，就要有意识地将自己的研究方向、论文选题与就业方向靠拢。那语文课程方向的研究生大都将自己定位于中学教师，在论文选题中就应该体现语文教育的热点、难点。

2.2 扬长避短原则 [1]。

研究生确定研究方向、论文选题要尽可能与自己的本科基础、过去工作实践基础、就读院校的基础条件联系起来考虑。要热爱和立足于自己所学的专业方向，努力实现研究生学习与自己以往的知识和实践基础最佳结合，少走弯路，发挥自己的优长，厚积薄发，早出成果。除非特殊需要，一般来讲，不要去搞自己不懂或不熟悉的东西，也不要见异思迁，搞远离自己所学专业方向的东西。

2.3 适应国家社会重大理论和实践需要原则

研究生确定研究方向、论文选题要瞄准国家社会最关心的重大理论与实践问题。尤其是文科专业，一定要有现实意识、问题意识，才能使研究真正有价值。每一年的《国家社科基金指南》就列出了当前国家最关心、最希望解决的重大理论与实践问题。可以跟据这些问题细化为自己的研究方向和选题，这一方面可以通过申请课题，获得论文的社会调查研究经费；另一方面，研究工作只有适应国家重大理论和实践需要才有前途，才能越做越大。

2.4 理论创新原则

研究生确定研究方向、论文选题，做出研究成果，贵在创新，也难在创新，“吃别人嚼过的馍没有味道”。

2.5 小题大做和可行性原则

研究生要把大课题细化为可以具体操作、保证完成的小题目，小题大做，写深写透。因为研究生三年的学习时间有限，硕士学位论文3万字容量有限，能够将一两个问题说清楚，有新意，就很不错了。做学位论文,研究要单刀直入,切忌贪大求全。

2.6兴趣性原则

贝弗里奇(Beardmore Beveridge)曾说: “对于研究人员来说,最基本的两条品格是对科学的热爱和难以满足的好奇心。”只有选定的是自己感兴趣的研究课题,才能产生强烈的探求欲望和工作激情,才能发挥研究的主动性和创造性,才能在科学研究过程中更有可能把创造性思维和奋斗动力激发到最佳状态,进而使整

个科研活动成为一种追求心灵自由、在实现事业理想和人生价值中充分感受成功体验的过程。因此,没有兴趣的研究是“劳累而痛苦”的研究。研究兴趣的稳定性和持久性,决定着研究课题价值的大小,决定着研究问题的深度和突破。3 硕士研究生学位论文选题的一般方法

研究生学位论文题目来自于实践与理论的矛盾，实践中提出的新问题，原有理论难以解决，就构成课题。所以，积极参与社会实践，深入调查研究，是研究生学位论文选题的基本途径

3.1 文献研究法

文献研究法是通过对占有的大量前沿文献资料集中快速地阅读,在消化吸收现有文献资料的过程中,通过比较、鉴别,提出问题,最终确定选题的方法,应届研究生多通过这种方式选题。

3.2 求证法

这是一种先有初步选题意向,然后再通过阅读资料加以验证来确定选题的方法。通过深入阅读文献资料,掌握拟研究领域的现状,看自己拟研究的问题别人是否论及或论及的程度有多大。自己的“拟想”是否对别人的观点有补充作用,如果有进一步研究的价值,再具体分析一下主客观条件,只要通过努力能够对这一题目做出比较圆满的回答,则可把 “拟想”确定为论文选题。如果自己的“拟想”虽然别人还没有谈到,但自己尚缺乏足够的理由来加以论证,考虑到写作时间的限制,应中止,再作重新构思。若自己拟研究的问题已有比较成熟的研究成果,应尽快改变“拟想”,再作考虑;如果自己的想法只是部分的与别人的研究成果重复,就应调整选题范围,在非重复方面深入研究。

3.3比较法

首先要确认对象具有可比性，即属于同一种类或同一条件、同一关系。既有纵向比较，也有横向比较。纵比是历史比较，即比较同一事物在不同时间内的具[3][2]，包括以下几方面。

体变化，例如儒家思想在不同历史时期的演变问题，横比是不同的具体事物在同一标准下的比较，确定其相同与相异之处，并探索原因何在。如研究清代两大代表性传奇《长生殿》与《桃花扇》的异曲同工，即是横向比较。

3.4社会调查法

学位论文的最终目的是为社会服务，选题的确定，应以社会需要为出发点，注重社会调查，从社会实践中搜集第一手资料，去粗取精，去伪存真，将感性认识上升为理性认识，最终确立选题。真正做到选题源于实践，服务于实践[4]。

3.5怀疑法

学术无禁区，科学无止境。今日被认为的真理，明天也许就成为谬误，因此对任何理论观点和实践行为，研究生都可以持怀疑态度，对已有结论、常规、习惯、行为方式等合理性作非绝对肯定，或作否定判断。怀疑必然会引起研究生对事物的重新审视，从中发现新问题。

3.6 回溯法

这种方法是从事物结果或现状着手，进行逆向思维，追根究底，寻找矛盾的根源，确定选题。比如《红楼梦》的研究论文，大多以脂砚斋评语为论据。进一步分析比较，发现这些评语有可疑和自相矛盾之处。

当然上述方法只是沧海一粟，一般在选题过程中我们还有很多需要注意的地方如：与导师科研课题相结合；与教育工作相结合：与兴趣特长相结合：

选题是学位论文工作的起点,是研究生培养的关键环节。把好选题关有利于从根本上提高学位论文质量,从而提高研究生培养质量。

注释

[1]陈海燕.浅谈如何指导学生做好毕业论文选题[J].教育与职业，2007（14）:190-191.[2]孙国强.研究生学位论文的选题来源、方法与技巧[J].山西财经大学学报：高等教育版，2007，10（3）:21-24.[3]王首程.论文写作[M].北京：高等教育出版社，2002

参考文献

[1]应建华.提高研究生学位论文质量之管窥[J].军事经济学院学报, 2005(1)

[2]周飞.学位论文选题因素分析[J].中国研究生, 2006(6)

[3]陈海燕.浅谈如何指导学生做好毕业论文选题[J].教育与职业，2007（14）

[4]孙国强.研究生学位论文的选题来源、方法与技巧[J].山西财经大学学报：高等教育版，2007，10（3）

[5]杨心德.试论文科硕士学位论文的选题[J].宁波大学学报:教育科学版，2007，29(6)

[6]王凯.教育科研论文选题的思维策略[J].教育科学研究，2009(2)

[7]王玉德.也谈研究生论文的选题原则———兼论研究生论文与本科生论文的区别[J].学位与研究生教育，2006（10）

[8]王首程.论文写作[M].北京：高等教育出版社，2002

[9]王芳，侯宇，罗志文.浅论学位论文的选题方法[J].武汉科技大学学报：社会科学版，2006，8（2）

第二篇：软件工程硕士研究生学位论文选题报告表样本

关键词： 西安电子科技大学 软件工程硕士 研究生 学位论文 选题报告表 样本 中国论文开题报告

西安电子科技大学

工程硕士研究生学位论文

选 题 报 告 表

工 程 领 域软件工程

工程硕士生姓名

学 校 导 师

姓名、职称

所在单位导师

姓名、职称

提交报告日期2007 年 05 月18日

填表说明

一、此表由研究生本人用钢笔或毛笔、签字笔认真填写，字迹工整，不得涂改。

二、表中所列项目必须全部填写,不留空白。

三、本表可以用手工填写，也可以打印填写。

四、本表一律用A3纸正反面复印，以骑马钉方式中间装订。

五、如有其他情况或问题需要说明时，请在“备注”栏内填写清楚。

西安电子科技大学研究生院工程硕士研究生学位论文选题要求

一、工程硕士研究生的学位论文选题应直接来源于生产实际或者具有明确的生产背景和应用价值，可以是一个工程技术项目设计或研究课题，可以是技术攻关、技术改造专题，可以

是新工艺、新设备、新材料、新产品的研制与开发。

二、学位论文所选题目应是一个比较完整的项目。如果是一个大项目中的一部分，则应是相对独立而较完整的一部分，且有一定的难度和足够的工作量。学位论文应有至少局部深入的理论分析。

三、正式开题之前，工程硕士生必须做必要的前期准备工作，广泛阅读相关的中外文文献，进行必要的调研、实验等，深入了解拟选课题的国内外研究动态，较好的把握拟选课题的目的、意义、要完成的工作和预期的结果，明确开展课题研究工作的设想及拟采用的研究路线和方法。

四、工程硕士研究生所在单位应为工程硕士生的学位论文选题和课题研究工作提供必要的时间和实验条件等方面的保证。所在单位导师参与指导学位论文工作的全过程。

五、工程硕士研究生的选题报告会由本校导师主持，至少三名专家（包括本校导师）参加，报告通过后，由专家填写《工程硕士研究生学位论文选题报告评议表》，本人整理好此选题报告，一并送研究生院学位办。评议未通过者，重新开题。

六、选题报告应在入学后的两年半内完成。

七、本表由工程硕士生本人在做完选题报告，听取意见整理后填写。本表仅为一个格式，个别栏目不够填时，可重新打印排版或附页。

专业学位办联系电话：

联系人：顾国其

论文题目

基于多层机制的分布式拒绝服务攻击防御技术的实现

论文类型

（划“√”）基础研究应用研究开发研究其它

在选题过程中阅读的文献资料（只写文献名称及篇数），及其他准备工作（如调研、计算、实验等）：

[1] R.K C Chang.Defending against flooding-based distributed denial-of-service attacks: atutorial[J].IEEE Communications Magazine, 2002, vol.40:42-51

[2] L Garber.Denial-of-Service Attacks Rip the Internet [J].Computer, Apr.2004, vol.33(4):12-17

[3] Paul J Criscuolo.Distributed Denial of Service Trin00, Tribe Flood Network, Tribe Flood Network 2000, And Stacheldraht CIAC-2319[R].Department of Energy Computer Incident

Advisory Capability(CIAC), UCRL-ID-136939, Rev.1, Lawrence Livermore National Laboratory, February 14, 2004

[4] P Ferguson, D Senie.Network ingress filtering: Defeating denial of service attacks which employ IP source address spoofing agreements monitoring[S].R FC2 827, May 2005

[5] Kihong Park, Heejo Lee.A proactive approach to distributed DoS attack prevention using route-based packet filtering[C].in Proc.ACM SIGCOMM, Aug 2003.15-26

[6] S Bellovin.Internet Draft: ICMP Tracebaek Messages[R].Network Working Group, Mar.2002

[7] Vern Paxson.An analysis of using reflectors for distributed denial-of-service attacks [J].ACM Computer Communication Review, July 2003, vol.31(3): 26-31

[8] H Burch, H Cheswick.Tracing anonymous packets to their approximate sourc

第三篇：二学位论文选题

经济学毕业论文参考题目

1．当前我国个人收入差距问题分析

2．农民收入现状分析及改革举措

3．浅析农村剩余劳动力的出路问题

4．农村居民医疗制度改革探讨

5．农民工工资拖欠问题的根源与解决途径分析

6．完善农村流通服务体系的相关对策

7．缩小城乡居民收入差距的对策分析

8．XX产业的现状与发展之路分析

9．浅析世界经济危机对我国外向型企业的冲击

10．人民币汇率升值与进出口变动关系分析

11．论产业结构高级化的实现途径

12．低收入家庭的社会保障问题分析

13．矿业城市存在的问题和发展趋势分析

14.浅析生态脆弱地区的可持续发展问题

15．我国服务贸易的发展思路

16．非关税壁垒对我国出口的影响及应对措施

17．我国遭受反倾销的成因与对策分析

18．论民营中小企业融资难的原因与对策

19．银行不良资产处理方式分析

20．试论中小企业信用管理体系建设

21．美国次贷危机发生机理分析

22．人民币升值对我国中小企业出口的影响

23．晋商经营思想对当代商业文化建设的启示

24．农村循环经济发展模式与障碍分析

25．发达国家高效生态经济发展的启示

26．循环经济的理论分析

27．浅析我国城市化道路的选择

28．我国四大改革试验区发展比较分析

29．经济增长与就业增长的相关性分析

30．假冒伪劣产品的成因及治理对策（以xx为例）

31．由斯密“经济人”与“道德人”假设引发的思考

32．论自由贸易学说的发展历程及现实意义

33．试论壮大中等收入阶层的途径

34．试论城市化进程中的二元结构难题及对策

35．试论国家垄断行业改革的难点与路径

36．试论我国医药价格的形成机制

37．试论我国电信产业发展中的问题

38．试论农业水资源高效利用的管理机制

39．城市水资源高效利用问题的相关分析

40．浅析矿业安全问题

41．浅析目前我国煤、电价格冲突问题

42．对教育产业化的理性思考

43．试论发展中国家的知识失业问题

44．试论发展中国家的智力外流问题

45．关于健全我国就业培训体系途径的思考

46．关于完善我国社会保障制度的若干思考

47．浅析我国农村社会保障问题

48．关于民营中小企业社会保障制度构建的若干思考

49．试论我国市场信用体系建设

50．关于我国新型工业化道路实现途径的若干思考

51．对我国股市投机问题的理性思考

52．关于国有企业资产大量流失原因与对策的探讨

53．国有企业建立技术创新机制的思路与对策

54．论中国近现代史上几次货币贬值的经验与教训

55.对农村土地流转方式的探讨

2013年上半年河北大学自考本科生毕业论文

选题通知

参加毕业论文选题答辩的考生，请认真阅读以下各项内容，按要求进行交费、选题、论文写作。

一、毕业论文选题注意事项

（一）选题条件：毕业论文选题的考生需2012年11月20日—27日经河北省教育考试院网站完成“实践环节（毕业论文）”网上报名，方可参加本次选题。

（二）考生认真阅读本通知和所报专业的“论文选题须知”，选定论文题目。

（三）选题报名：考生于2012年12月1日-12月7日点击所报专业论文选题须知中的“自

考登陆入口”提交论文选题和填写其它信息。考生务必准确无误的填写提示项目，不能空项。

（四）交费标准及办法：

①计算机信息管理本科、计算机网络本科考生请按本专业报名须知要求到河北大学参加辅导时交费；

②其他专业考生200元/人。考生网上选题后，请于2012年12月1日—12月7日在当地邮政储蓄银行（邮局）办理考务费汇款手续（普通汇款）。

收款人地址：河北省保定市河北大学继续教育学院

收款人姓名：河北大学自考科邮编：07100

2汇款单“附言”栏一定注明考生本人的姓名、专业、准考证号、联系电话。（如专业名称字数较多，例如工商企业管理（中小企业管理方向），可简写为工商）

（五）考生办理网上选题报名和汇款手续后，即可着手准备材料、进行论文写作，同时等待指导教师的确定。

（六）指导教师的确定：河大自考科收到考生考务费后及时根据考生所选论文题目确定指导教师，考生可再次登陆所报专业“自考登陆入口”，在“登陆位置”选择“查询指导教师”选项，查询指导教师姓名和联系电话；并在规定时间内按查询栏中提示的地址将论文初稿送交或特快专递（必须用邮局EMS或顺丰快递）寄给指导教师。【注：凡已确定指导教师的，表明考生的汇款学校已收到；如考生汇款已汇出，但一直未确定导师，请于2012年12月20日后与河大自考科联系（电话0312-5079382）】

（七）保定市市内考生完成网上选题报名并提交论文题目后，于2012年12月3日—12月9日（周六、日照常办公）直接到河大自考科凭准考证办理交费手续。（河大南院成教楼1楼115室）

（八）考生按要求制作论文封面（参阅“论文格式要求”中的附件1）其中“是否拟申请学位”不能空项，请慎重考虑填写“是”或“否”。拟申请学士学位的考生请点击参阅“自学考试”栏中的“高等教育自学考试河北大学主考专业本科生学士学位申请条件”及“各专业主干课程一览表”。

（九）为了保证教师修改后的论文能够准确、及时的寄还考生，论文初稿封面下端必须注明详细通信地址（包括市、路、门牌号、单位名称；如由他人转收，请写明转收人姓名）、邮政编码、联系电话。

二、毕业论文写作及格式要求

毕业论文写作的基本要求是观点正确，结构完整，层次清楚，论述充分，切忌抄袭和网上下载。论文题目应定位准确、简单明了，避免题目太大。如所定题目过大，考生应根据该方向

确定一个较小、较具体的题目；写作时应按“提出问题—分析问题—解决问题”的思路来组织，避免写成教材翻版或基本知识介绍；文章结构以三到四个部分为宜，过少或过多均不符合要求。

（一）论文总体字数在5000—7000字之间

（二）毕业论文的格式（参阅附件2）

（附件1:论文初稿封面样式；附件2：文章格式要求、范文举例）。

（三）毕业论文的打印要求

请考生严格按照下面的要求设置论文的字体、字号及其它项目。

1.页边距设置：上下分别为2.5cm，左侧为2.5cm，右侧为2cm。

2.文章标题为三号字黑体，一级标题为四号黑体，二级标题为小四号字黑体，摘要、关键词、目录、参考文献等字样为小四黑体，参考文献内容为五号字宋体，其他内容均为小四号字宋体。

3.各级标题序号依次是：

一级标题：

一、（后面跟顿号，独立成行）

二级标题：

（一）（后面没有标点符号，独立成行）

三级标题：1．（后面跟圆点，不是逗号或顿号，可以直接跟内容）

四级标题：（1）（后面没有标点符号，直接跟内容）

文章应该尽量少用五级标题，其内容用段落中的排比句或者第一，第二，或者是首先、其次来表达。

4.所有段落（包括一级及一级以下标题）都要首行缩进两格。

5.用B5纸打印。

6.论文左侧装订。

第四篇：硕士研究生学位论文开题报告

硕士研究生学位论文开题报告

（文献综述与选题报告）

论文题目：__________________________________

所在学院_________________________________

学科、专业__________________________________

研究方向_________________________________

研究生姓名_________________________________

导师姓名_______________职称_____________

****年**月**日

说

明

一、开题报告包括文献综述和选题报告两部分

（一）文献综述（2500－3500字）

1、本课题来源（国家级项目，部、委级项目，省、市、区级项目，学校级项目和自选项目等）及项目名称。

2、本课题所研究领域的历史、现状和近期学术发展前沿等情况的分析。

3、前人在本课题所研究领域内取得的主要成果。

（二）选题报告（2500－3500字）

1、本课题的目的、意义及学术和应用价值，选题的主要依据和可行性。

2、本课题研究的主要内容、研究思路（技术路线）和研究方法。

3、本课题预期达到的结果。

4、本课题拟在哪些方面有所创新和突破。

5、本课题拟采取的研究方案、工作方法，所需的实验条件和经费预算。

6、本课题中可能遇到的问题及解决措施。

二、论文工作计划包括文献选读、科研调查、开题报告、研究方法、实验阶段、理论分析、文字总结等各项工作阶段的进度计划。

三、本报告要求填写清晰、表述准确。

四、开题报告中文字的字体均用宋体五号字，参考文献的书写按照《工商大学硕士学位论文写作规范》要求执行。

五、开题报告会在学院范围内以答辩的方式公开进行，各硕士点要成立由3－5名具有副高级以上职称的专家组成的评议小组，对研究生的开题报告进行考核，考核成绩分为百分制，考核成绩由评议小组集体产生，组长需当场向研究生公布考核成绩和专家意见。

六、考核成绩为“60”以下的研究生，须在导师和学院同意的基础上提交“重新开题申请”，在开题结束后的1个月内由学院重新组织开题报告会，考核通过后方可开展后续论文撰写工作，仍未通过者不得申请硕士学位。

七、开题报告会结束后，本报告由学院留存，考核成绩报研究生部备案。

文献综述

本课题来源为自选项目，项目名称为：高管团队特征与企业技术创新财务绩效关系的实证研究。

一、高管团队特征与技术创新关系的研究综述

(一)国外研究现状

1、年龄与技术创新。关于高管年龄与技术创新的关系学术界主要存在两种观点：一方面，大部分学者认为年龄越大的管理者越倾向于规避风险，越不利于采取技术创新决策。Barker和Mueller(2002)认为随着年龄的增长，高管逐渐地把工作重点放在职业安全之上，倾向于进行风险规避的公司决策，而技术创新是一项风险性较高的战略决策，因此高管的年龄越大越不愿意进行技术创新。Bantel和Jackson(1989)以及Dechow和Sloan(1991)的实证研究也支持这一观点。另一方面也有少部分学者持相反的观点，认为高管年龄越大越有利于技术创新，例如Flood

et

al.(1997)认为年龄大的高管对于企业承担的风险具有更加明智、广泛和清晰的认识，在考虑企业分担风险方面更加深谋远虑，高管团队平均年龄大的企业开发新产品的能力反而更强。

2、教育水平与技术创新。大部分学者认为高管团队的教育水平越高越有利于技术创新，这是因为高管受教育的层次越高，其认知复杂性就越高，探索信息的能力和水平就越高，制定的决策就越完备，越有利于接受新的思想，提高对创新行为的接受意向。Carmen

et

al.(2005)认为受教育水平更高的管理者能够产生更多具有创新性的解决方案，这是因为他们对创新的态度更加积极和开放，而受教育水平较低的管理者主要依靠熟练运用惯例来履行职责，因而更愿意维持现状。Wally和Baum(1994)以及Bantel和Jackson(1989)的实证研究也支持了这一观点。也有学者的实证研究发现高管的受教育水平与技术创新的关系不显著，例如Daellenbach

et

al.(1999)的研究发现高管的教育程度与研发投资之间的关系不是很明显。还有学者认为高管团队的教育水平越高越不利于技术创新，例如Flood

et

al.(1997)的实证研究结果表明高管团队平均教育程度低的企业开发新产品的速度比竞争对手要快，这是因为是教育程度越高导致了团队内出现更多的无效分析，而在外部环境不好时，教育程度越高的高管越愿意回避风险。

3、教育专业与技术创新。由于高管团队教育专业背景的特性决定了他们在决策中不同的认知模式和社会心理，因而对技术创新决策有重要的影响。Barker和Mueller(2002)的研究发现科学和工程类的学位教育显著地对应着较高的研发投资，MBA专业教育与研发投资没有关系，法律专业教育则与研发投资存在负向的显著关系。也有实证研究不支持高管教育专业与技术创新之间有关系，比如Kimberly和Evanisko(1981)以医院的管理者为对象，对行政管理和非行政管理学位教育的高管进行比较分析，没有发现专业差别对组织创新行为的显著性影响。

4、职业背景与技术创新。管理者在职业生涯中积累的经验构成了其情感、偏好和认知的一部分，随着高管从事某一职业时间的延长，其会在感知、处理信息的方式上慢慢地适应该职业的工作需要，越来越会从自己所从事职业的角度出发进行决策。Thomas

et

al.(1991)的研究发现，在计算机行业，在研发等方面开支相对较高的奉行市场和产品创新战略的企业一般都为具有营销、销售和研发等职能背景的高管所领导；而在研发等开支处于行业排名末端，奉行效率导向战略的企业中高管一般具有生产、流程开发和财务等职能背景。Barker和Mueller(2002)以及Daellenbach

et

al.(1999)的实证研究也支持了上述观点。

5、任期与技术创新。关于高管团队任期与技术创新之间的关系学术界主要存在两种观点：一种观点认为高管的任期越长，他们就越会专注于用自己的方式经营公司，从而会丧失对组织创新的兴趣和对工作的新鲜感，从而减少技术创新决策。与之相反，任期短的高管将更加愿意冒风险去进行技术创新，因为他们急于用一些成果来证明自己是胜任的。Thomas

et

al.(1991)的研究发现强调产品和市场创新的企业高管团队的任期都较短。Boeker(1997)对67家半导体产业公司的研究也得到类似的结果。另一种观点认为高管任期与技术创新存在正相关关系。由于技术创新具有高风险与高收益并存以及投入与收益存在时滞的特征，因此企业是否进行技术创新与战略决策者对技术创新收益的预期有着密切关系。Allen(1981)认为随着任期的延长，公司高管的知识水平、社会经验和经营阅历都会有大幅度提高，高管越能预期到技术创新能为其自身带来的好处，就会越倾向于技术创新。Barker和Mueller(2002)实证研究支持了高管任期与研发投资正相关的结论。

(二)国内研究现状

国内对高管团队特征与技术创新之间关系的研究起步较晚，现有的研究成果集中于以下两个方面：一是对国外高管团队特征与技术创新的研究成果进行文献综述，并提出了对我国学者研究的借鉴意义(江岩和张体勤，2008)；二是实证研究了高管团队特征对技术创新的影响，并取得了以下研究结果：第一，探讨了高管团队特征对技术创新投入的影响，例如刘运国和刘雯(2007)以及文芳(2007)探讨了高管团队特征对企业研发投入的影响，李华晶和张玉利(2006)研究了高管团队特征对研发投入与科研人员投入的影响；第二，研究高管团队特征与技术创新能力之间的关系，例如陈忠卫和常极(2009)研究了高管团队人员特征变量异质性与集体创新能力之间的关系，研究结果表明两者之间存在正相关关系；第三，研究了高管团队特征与技术创新绩效之间的关系，例如谢凤华等(2008)以及古家军和胡蓓(2008)研究了高管团队异质性对技术创新的Ｒ＆Ｄ绩效、生产制造绩效、创新过程绩效以及营销绩效的影响；第四，研究了高管团队特征与技术创新战略选择之间的关系，例如江岩(2008)研究了高管团队特征异质性与高管团队行为凝合对技术创新战略选择的影响，并验证了高管团队行为凝合与高管团队异质性的交互作用对技术创新战略的影响。第五，基于情境变量研究了高管团队特征与技术创新之间的关系，例如吴家喜和吴贵生(2008)基于环境不确定性这一情境变量研究了高管团队特征与产品创新之间的关系。

二、技术创新与财务绩效关系的研究综述

国内外关于技术创新与财务绩效的研究，主要从技术能力和技术结构两个角度出发。在研究方法上国内学者偏好于理论分析，而国外学者大都选择实证调研。

在技术能力对财务绩效的影响方面，许庆瑞(2005)认为技术能力对于企业财务创新绩效有着至关重要的影响，技术能力从低层次到高层

次不断演变，包括技术的识别、选择、监控、吸收、利用、改进等综合能力的运用，当技术能力积累到一定程度，对财务绩效的提高会有质的影响。Kuen-Hung

Tsai(2004)认为，技术创新能力作为重要的战略资源，能为企业在行业中获得竞争优势，通过实证研究得出业务规模、所有制结构、R&D投资决定企业的技术创新能力，而技术创新能力高的企业能取得更高的财务绩效。Lau(2004)以问卷调查形式研究台湾制造企业的技术能力和财务绩效的关系，以R&D支出、人力资本投资和企业员工的培训，作为衡量技术能力的指标，研究得出技术创新能力和企业财务绩效正相关。

在此基础上，不少学者进一步引进创新战略作为中间变量，研究技术能力和创新战略，创新战略和绩效之间的关系。按照时间顺序和合作水平将创新战略分为率先创新型、模仿创新型、自主创新型和协作创新型。通过研究得出：技术能力越强的企业，越有可能选择率先创新型战略和自主创新型战略，技术能力较弱的企业更倾向于选择模仿创新型战略和协作创新型战略；不同类型的创新战略和企业绩效之间有着不同的关系。徐亮(2009)关于创新战略选择与技术创新绩效的关系研究发现，创新战略能显著提高企业的绩效水平，并且采取协作创新型战略比竞争创新型战略能取得更高的创新绩效。赵修卫(2007)按照企业技术创新的地位将创新战略分为：领先型创新战略、追随型创新战略、模仿型创新战略和创新综合型战略。领先的创新战略是一个企业的产品或服务领域拥有雄厚的技术实力，企业继续进行研究和开发，在科技竞争中保持优势地位；追随型的战略是以同行业中领先企业的技术模式为导向，扩大技术创新活动，并在同一方向上进行自己的创新活动；模仿型创新战略是企业内部不进行独立的研究和开发活动，而是通过外部购买技术专利或模仿行为来提高自身技术能力；综合型创新战略的是指企业依靠极强的整合能力，将现有市场中有潜力的技术或产品集成在一起，实现自身独特的技术能力。

在技术结构对财务绩效的影响方面，谢卫和朱恒源(1999)总结了结构主义的学派的研究进展，认为经济体制的结构变化对经济增长产生重大影响，而必要的结构性变化不足，从宏观上会对经济持续增长产生障碍，从微观上会制约单一经济个体的盈利实现。王宗润(2001)从系统的角度来讨论企业的技术结构，认为技术要素在不同层次和不同类别的排列组合，构成了企业的技术结构，这种结构上的差异反映了企业的投入产出机制，因而会影响企业的绩效。

技术结构的不断变化以及技术创新的发展，就形成了企业特定的技术创新结构。国内学者普遍认为，产品创新是创新结构的核心，而工艺创新最终要体现在产品的创新上。魏江(2002)认为，技术创新结构是企业技术创新发挥其功能的基本机制，由于技术创新的构成的要素以及要素的组合方式不同，其创新绩效的实现也不同。丁宝军和朱桂龙(2008)认为R&D投资是衡量一个企业技术创新强度的重要的指标，与企业的财务绩效显著正相关。Cassianan和Reinhilde(2006)通过一系列的设计变量来衡量技术创新结构在不同行业的比较情况，他将创新结构划分为创新集中度、创新连贯性和创新规范性等，以界定不同企业的技术创新实力和技术创新战略的实施情况。并且将本企业和竞争对手的创新结构对比研究，因为竞争对手和本企业的绩效实现受双方实力的相互制约。

三、技术创新绩效评价的研究综述

国内外学者对于技术创新绩效的评价已取得了大量的研究成果，不同学者从不同角度出发，对于创新绩效评价指标的构建有一定的区别，值得我们去比较和思考。

Moser(1985)定义技术发展活动的范围是基础研究、应用研究和设计、原型发展与制造等。他列出了13个常用的技术创新绩效的评价方法：1)成果的品质；2)个别单位的目标实现程度；3)即时完成的工作；4)个别单位的收益；5)个别单位的盈利能力；6)超出预算的频率：7)成果接受率；8)项目批准率：9)专利或出版物的数量：10)技术报告数量；11)项目完成率；13)专业奖项或荣誉。此外，他以问卷调查方式获得了124份研发管理者的回复结果。这些研发管理者通常以李克特七点尺度评估这13个指标的使用。研究发现，最常用的标准为：1)创新成果的品质；2)研发单位的目标达成率；3)即时完成工作数目。另外较重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但从Moser的发现可以看出，研发绩效评价最常用的标准仍然是主观的总体看法。

Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，进一步发展了关于创新绩效评价的指标，获得以下八个绩效指标：1)过去三年中开发的新产品占公司销售额的比例；2)新产品毛利率；3)过去三年中产品的成功率；4)过去三年中新产品开发计划目标达成程度；5)过去三年中产品失败和停止比例；6)开发计划对于利润增加的重要性；7)计划相对于竞争对手的成功程度；8)计划整体的成功程度。

赖士葆(1998)将技术创新的评价指标分为以下四类：1)财务类指标：如成本/费用、利润、投资回收期和投资回报率等，研究人员可以使用绝对数量或相对百分比，评估期间也可因项目而异；2)战略影响类指标：包括维护现有市场、进入新市场、扩张产品线、多元化经营、市场占有率、技术独占性、企业竞争优势等；3)主观判断类指标：由管理者的满意程度，消费者的满意程度的等主观判断指标组成；4)预设目标达成率/内部控制类指标：即预先设定目标的达成程度、进度、预算、产品质量等。前三种类型的指标通常是偏向于结果的评价，而第四类指标兼具结果和过程的评价。

吴思华(2000)认为创新应该是对企业整体运营有影响的行为，根据创新水平和影响的层面大致可分为：产品创新、流程创新、组织创新、战略创新。其评价指标如下：1)产品创新指标：包括专利许可数量、产品开发和功能设计的技术能力、新产品推出或商品化的速度、对顾客需求特性或市场趋势的把握；2)流程创新指标：包括流程与产品质量、快速生产的流程弹性、降低生产成本的制造能力；3)组织创新指标：包括从事国际性销售的经验和能力、建立和加强的国际品牌的经验和能力、配置和管理国际分销渠道的经验和能力；4)战略创新指标：包括产品定位、新用途、价值链活动的重组。

杜荣瑞、蒋明晃和林佩琪(2005)以平衡计分卡为基础，探讨了不同技术创新战略的企业，在创新绩效的评价上的差异。研究发现，采取积极性创新战略的企业与采取防御性创新战略的企业相比，主要有以下不同：更重视学习和成长层面、内部流程层面的指标，特别重视财务层面指标，在顾客层面指标重视程度上没有差异。

由此可以看出，企业应根据自身的规模、市场地位、技术条件、总体战略等，灵活的选择适合于自己的技术创新评价方法，才能发挥评价工作对于创新活动的反馈和指导作用。

选题报告（选题目的和意义；研究内容；研究思路或技术路线；研究方案等）

研究背景及意义

技术创新是国家经济结构调整的关键、经济稳定持续增长的源泉与动力，世界各个发达国家和发展中国家都把增强企业创新能力作为增强国家综合国力的重要措施。作为国家经济主体的企业，只有具备了必要的创新活力和机制，才能迅速预见未来市场竞争的主题，了解市场竞争的发展趋势，在瞬息万变的市场竞争中维持相对稳定的发展。因此，研究企业研发活动的影响因素，鼓励企业技术创新具有重要的理论与现实意义。

现有分析企业技术创新的各种影响因素的理论较多关注于企业规模、市场结构和人力资源管理等因素对企业技术创新的影响。而从实践角度考虑，在实施技术创新这一过程中，通常需要高管团队综合考虑内外部各种因素，运用他们的认知模式和价值观来判断是否以及什么时候实施技术创新、采取何种技术创新模式，以及实施后如何进行管理等。不管是战略决策还是执行中的日常决策与管理，高管团队势必将其本身的认知以及不断更新的积累不自觉地运用其中。而管理者的认知模式和价值观通常可以通过其年龄、教育程度、背景等人口特征来反映，因此，高管团队的人口特征与企业技术创新的决策和执行有着紧密的联系。

本文拟基于高阶理论，探讨研究企业高管团队特征是否以及如何影响其技术创新，对于推动企业技术创新，提高企业竞争力具有非常重要的理论和实践意义。

研究目的企业技术创新活动的最终目标是创新绩效的实现，衡量创新的绩效应注重财务绩效与非财务绩效的结合，而财务方面的绩效的实现是创新活动的直接目标和根本动力。本文将研究范围界定于企业高管团队特征和技术创新财务绩效之间的关系，试图通过研究主要解决以下两个问题：

第一，将企业技术创新的评价定位于财务层面，构建出企业技术创新财务绩效评价体系；

第二，以构建的技术创新财务绩效评价体系为基础，对高管团队特征与技术创新财务绩效的关系进行实证研究，定量分析企业高管团队特征对技术创新结果的影响。

文章大纲

第一章

绪论

1.1研究背景及意义

1.2研究框架

1.3

研究方法

1.4本文的创新点

第二章

理论综述

2.1高管团队特征与技术创新关系的研究综述

2.2技术创新与财务绩效关系的研究综述

2.3技术创新绩效评价的研究综述

第三章

企业技术创新的财务评价

3.1我国企业技术创新现状

3.2企业技术创新财务绩效评价体系

第四章

实证研究设计

4.1研究假设

4.2数据来源与样本选取

4.3变量的选取

4.4模型的建立

第五章

研究结果及分析

5.1描述性统计分析

5.2相关性分析

5.3回归分析

5.4稳健性检验

第六章

研究结论与未来展望

6.1研究结论

6.2建议

6.3研究的局限与展望

研究假设

1、高管团队平均年龄方面的假设

年龄在某种程度上是管理者的阅历、认知水平和风险承担倾向的代表，影响企业的战略选择。一般而言，高层管理团队的平均年龄越大，通常会比较保守，更愿意维持企业的现状，制定企业战略时也有意规避风险。年轻的管理者更容易接受改变战略，更愿意尝试新的冒险行动。Bantel和Jackson(1989)发现高管团队平均年龄越大，越不愿意采用进取的企业战略。换而言之，由于“稳定”的倾向，年长的管理者所作出的技术创新战略决策必定是经过更为严格的考虑和论证的，决策质量从这个意义上来看可能更高。一方面，年长的管理者比年轻的管理者有更多的机会与外界各方接触，建立属于自己的关系网络，而从关系网络的质量上来说，其所建立的关系网络是经过长时间的积累所形成的，比起年轻管理者的新关系网络更加可靠。信息-决策理论认为，决策时运用的信息越多、信息质量越高，决策的质量就越高，企业的绩效就越好，因此，年长的管理者利用丰富的关系网络获取更加可靠的信息能够做出更为准确的技术创新实施决策，获得更好的企业财务绩效。另一方面，中国经济正处于转型期的事实为企业带来了一个变化的制度环境，再加上技术创新本身具有较大的不确定性，所以高管团队需要具有良好的应变能力和适应能力。虽然年轻的高管在适应能力方面可能胜过年长的高管，但在目前中国的制度环境下，年长的高管人员的管理经验显得更为重要。根据上述分析，提出以下假设：

假设1：高管团队平均年龄与企业技术创新财务绩效正相关。

2、高管团队平均教育背景方面的假设

高管团队教育背景主要是指高管团队平均的受教育水平。教育水平的高低会影响管理者社会资本的形成。Lin&Fu等(2001)的研究显示，教育年限与社会资本和社会地位正相关。一方面，高学历人员能够较容易获得比较高的职位，高的职位能够使得他们更有机会接触到外部有利的网络关系，获得更多的社会资本；另一方面，对于高学历，尤其是名校毕业的高学历管理者来说，同窗、老师也是一笔非常丰富的社会资源，他们可以以此为中心点，层层向外开拓出不同领域的社会资本。同时，高管团队教育背景对企业内部的管理也存在重要影响。Bantel和Jackson(1989)的实证研究表明，团队成员的教育程度越高，更接受创新，教育程度高的团队所领导的银行有较高的创新能力。在技术创新的实施过程中，必然会遇到各种各样的难题，需要高管团队迅速地做出决策。一支高效的高管团队必须要具备各个领域的专家型的人物，在出现问题时，能够利用自身的学识、技能快速判断，进行取舍。教育水平与高管团队处理信息的能力有关。教育是人们获取认知水平和专业能力的一个较为正规的途径。一般认为，教育水平越高，对信息的处理能力越强，对问题的掌控能力越成熟。教育水平高的团队可以切实抓住问题的本质，围绕本质展开对策的讨论，提出具有建设性的应对措施并付诸实施。根据上述分析，提出以下假设：

假设2：高管团队平均教育背景与企业技术创新财务绩效正相关。

3、高管团队平均技术背景方面的假设

技术背景指的是高管团队成员在进入高管团队前和进入高管团队后所经历的职业历程中是否参与过与技术有关的工作。具有技术背景的人对技术创新战略技术方面的问题的解决能力是毋庸置疑的，他们对技术创新战略的推进过程比非技术背景的高管要清晰得多，对资源配置等问题也更具专业性。就对技术创新战略的掌控力来看，拥有技术背景是一个非常大的优势。具有技术背景的高层管理者对技术创新战略的热忱往往还包含着其本身的技术理想，也就是说他更希一望技术创新能够成功。这样一来，从客观上，这类高管的目标就与所有者趋于一致，从而降低了代理成本。根据上述分析，提出以下假设：

假设3：高管团队平均技术背景与企业技术创新财务绩效正相关。

4、高管团队平均任期方面的假设

任期短的管理者存在证明自己的压力，因此，其在做出决策时可能产生自利的动机而不顾公司整体的风险水平，导致技术创新战略决策的质量下降，而任期长的管理者在做出技术创新战略决策时，摒弃了表现自己的冲动，更多地站在企业的角度来进行技术创新，因此质量也相对较高。另一方面，高管团队任期对技术创新财务绩效的作用也体现在任期对高管团队整体决策有效性的贡献上。团队的平均任期越长，沟通与磨合会越多，有利于减少内部冲突维持高管团队的稳定，有利于增强高管团队的凝聚力，越容易产生相同的认知和决策方式。Michel和Hambrick指出，更长的团队任期会增加团队的整合程度和共享相同价值判断的机会。随着任期的加长，团队各成员之间已经彼此了解了相关人际关系以及进行沟通交流的最佳方式，因此，处理相关信息的能力得到加强，从而提高了企业技术创新的决策效率。然而，任期越长是否就真的意味着技术创新的成功率越高呢?如前所述，任期长的管理者在企业内已经建立了一定的信任，证明自己的压力较小。但过长的任期可能会使得高管团队在做出技术创新战略决策后降低对项目的重视程度，因为其在企业中已经建立了一种威信，即使项目失败也基本不会威胁到其地位。另一方面，如果长期的任职并没有能够为高管带来感情上的归依和物质上的激励，那么可能会出现懈怠的现象，高管人员渐渐缺乏激情，也就失去了创新的动力，技术创新财务绩效就有可能出现不升反降的情况。根据上述分析，提出以下假设：

假设4：高管团队成员平均任期与企业技术创新财务绩效呈倒U型。

课题的主要研究方案

1、数据来源及样本选择

数据主要来源于巨潮资讯网等媒体披露的上市公司年报以及国泰安CSMAR数据库。

本文选取深、沪市A股制造业上市公司作为研究样本，研究时间为2006-2012年，并根据需要，对样本进行了筛选：①剔除ST和PT类公司；②剔除研发信息缺失的企业；③剔除高管简历介绍不详细的公司；④剔除不具备连续完整财务数据的公司。

3、技术创新财务绩效评价体系

(1)技术创新财务绩效指标

①技术创新盈利能力(EC)

获取收益是企业技术创新活动的直接目标，也是企业财务目标的体现。所有的财务活动盈利增长的实质，都可体现为收益的相对增加大于投入的相对增加。本文对于技术创新活动为企业带来盈利的评价并不限定于特定项目，或者特定所有项目的回报情况，而是将企业的技术创新投入和企业的总体盈利相结合，构建一个能反映技术创新对企业盈利的影响之过程性指标。借鉴经济学中弹性的概念，在描述企业创新活动时用研发支出变化比例，评价总体盈利时用总资产收益率变化比例，两者的商即可反映出创新活动对企业盈利能力的影响。技术创新盈利能力=ROA变动率/研发支出变动率

②技术创新经营效率(OE)

技术创新的各项投入影响到各项资产的利用效率，含有高技术含量的资产，在生产经营活动中，能更好地发挥作用，经营效率比较高。传统的财务绩效评价通常用资产周转率来衡量一个企业的经营效率。技术创新经营效率增长的实质，可体现为资产周转率的相对提高大于研发投入的相对增加。与技术创新盈利能力指标类似，本文拟构建一个反映技术创新对企业经营效率的影响之过程性指标，具体指标为：技术创新经营效率=资产周转率变动率/研发支出变动率

③技术创新成长能力(GC)

技术创新的产出结果可归结于新产品或新技术的推出，新产品和新技术是企业实现可持续增长中至关重要的因素，同时也反映着企业未来资产的增长潜力和整体的竞争实力。传统的财务绩效评价通常用收入增长率来衡量一个企业的成长能力。技术创新成长能力增长的实质，可体现为企业收入增长率的相对增加大于研发投入的相对增加。与技术创新盈利能力指标类似，本文拟构建一个反映技术创新对企业成长能力的影响之过程性指标，具体指标为：技术创新成长能力=主营业务收入增长率变动率/研发支出变动率

④技术创新财务稳健性(FS)

企业技术创新是具有一定财务风险的，其根源在于技术创新活动的现金流的不稳定性。评价一个企业技术创新活动的财务风险应综合考虑资金来源和资金成本、资本市场汇率和利率、预期通胀水平、企业的资金流是否充足等。根据资产转移假说，股东为了实现其财富最大化，往往在净现金流等值的项目之间选择资产报酬率标准差较大的项目，例如符合其长期利益的技术创新投入，但债权人的预期回报并不因此而提高，这无疑是将风险较高的技术创新资产从股东转移到了债权人。企业的技术创新投入占负债的比例越大，一方面因为预期现金流不能回收而加大到期偿债风险，另一方面债权人也会为了保护自身债权价值而提高利率，从而增加企业的资金成本。因此，技术创新活动占负债比例能一定程度上用以衡量企业技术创新的财务稳健性。具体指标为：技术创新财务稳健性=平均研发支出/平均负债

(2)技术创新财务绩效评价体系

值得注意的是，一项投资活动的成本支出，不仅影响着当期的收益，同时也影响着以后期间的收益情况。技术创新活动的最大特点就是投资回报的滞后性，单一项目的投入很难在短期内得到回报，而是深刻地影响着以后的财务绩效。所以，本文将从短期和长期两个方面来构建企业技术创新财务绩效评价体系。

技术创新财务绩效评价体系

短期

技术创新盈利能力(ECS)

本年ROA变动率/本年研发支出变动率

技术创新经营效率(OES)

本年资产周转率变动率/本年研发支出变动率

技术创新成长能力(GCS)

本年主营业务收入增长率变动率/本年研发支出变动率

技术创新财务稳健性(FS)

本年平均研发支出/本年平均负债

长期

技术创新盈利能力(ECL)

09-12年ROA变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

技术创新经营效率(OEL)

09-12年资产周转率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

技术创新成长能力(GCL)

09-12年主营业务收入增长率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

4、变量选取

变量名称

变量说明

被解释变量

技术创新盈利能力(EC)

短期：本年ROA变动率/本年研发支出变动率

长期：09-12年ROA变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

技术创新经营效率(OE)

短期：本年资产周转率变动率/本年研发支出变动率

长期：09-12年资产周转率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

技术创新成长能力(GC)

短期：本年主营业务收入增长率变动率/本年研发支出变动率

长期：09-12年主营业务收入增长率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

技术创新财务稳健性(FS)

本年平均研发支出/本年平均负债

解释变量

年龄(AGE)

高管团队人员的平均年龄

教育背景(EB)

高管团队的个人的教育水平按其学历分别赋值：1一中专及中专以下，2一大专，3一本科，4一硕士，5一博士。最后取团队平均值。

技术背景(TB)

具有工程师、高级工程师等职称的以及在以往的职业生涯中曾经从事过与技术有关的工作的高管人员，被赋值为1，否则为0，最后取团队平均值。

任期(TEN)

高管成员进入团队到样本期为止任职期限均值

控制变量

企业规模(SIZE)

总资产的自然对数

资产负债率(LEV)

总资产/总负债

企业年龄(F)

已成立时间跨度

市场化程度(REG)

樊纲、王小鲁、朱恒鹏《中国市场化指数—各地区市场化相对进程2011年报告》中各省区市场化水平综合评分

变量(YEAR)

以2006年为基准设置虚拟变量

5、回归模型

以上模型中，技术创新财务绩效(TP)分别用技术创新盈利能力(EC)、技术创新经营效率(OE)、技术创新成长能力(GC)和技术创新财务稳健性(FS)代入。

研究创新点

1、现有的技术创新评价指标仅停留在反映创新活动的结果层面，而技术创新是一个全面的过程，单纯的投入或产出指标并不能真实反映企业的创新绩效和创新能力。本文将对技术创新的评价定位于财务层面，因为财务业绩上的提高既是企业技术创新的最终目标，也是企业技术创新能力的综合体现。构建了由技术创新盈利能力、技术创新经营效率、技术创新成长能力和技术创新财务稳健性组成的技术创新财务绩效评价体系，虽然研究得出的指标体系科学性和系统性还有待完善，但指标提出的思路值得借鉴。

2、创新性的进行了企业高管团队特征与技术创新财务绩效的实证分析，更为准确地度量了高管团队特征对于技术创新成果的影响程度和方式，为公司通过改善高管团队，进以提高技术创新的财务绩效为目标的战略提供了指导方向。

工商大学硕士研究生论文工作计划

研究生姓名

性别

院、系

商学院

导师姓名、职称

专业

财务管理

制订日期

论文题目

高管团队特征与企业技术创新财务绩效关系的实证研究

工作内容

起止日期

备注

文献调研阶段

确定论文选题

完成文献阅读与搜集

完成撰写选题报告

完成指导老师审阅选题报告

完成修改选题报告

完成对文献进行系统筛选、整理

完成撰写文献综述

完成形成开题报告

完成论文完成阶段

数据搜集与处理

正开始

数据描述性统计与模型回归

未开始

论文初稿

未开始

指导老师审阅初稿

修改论文，中期检查

完善论文，准备论文答辩

参考文献（其中外文文献应不少于1/3，近五年的文献应不少于1/2）

略

指导教师意见：

（选题的合理性、深度、广度；文献综述是否覆盖本课题的主要方面；报告的逻辑性；工作安排是否合理、紧凑等）

（必填）

指导教师签字：

****年**月**日

开题报告会记录：

记录人（签字）：

评议组意见：

评议组组长签字：

****年**月**日

考核成绩

评议组成员（出席开题报告会）职称及职务

姓名

职称

职务

第五篇：硕士研究生学位(毕业)论文提纲

中共陕西省委党校

硕士研究生学位（毕业）论文提纲

新农村建设与城乡一体化发展研究

学科专业经济管理研究方向研 究 生高芳珍指导教师

中国陕西西安

硕士研究生学位（毕业）论文提纲

论文题目：

新农村建设与城乡一体化发展研究

一、选题的目的和意义

现在的新农村建设许多地方都在搞，大有推广之势，本人以为新农村建设的目的应当是节约耕地，消除农村中的空心村现象为首要目标，腾出的土地进行合理利用。

新农村建设应当进行合理规划，在农村现有的村址规模上，进行改造，缩小农村宅基地占地规模，消除空心村的现象，将腾出的土地重新作为耕地。农村中每家宅基地的面积应当缩小，看看现在农村中好些家庭的宅基地有半亩以上的土地，重点进行调整，应当在村中的空闲地带进行调整，将近些年在村外盖的房子拆除，收缩到村中间，合理调配水、电、路等基础设施。

我国的工业化、城市化已经发展到一定程度,由于农业长时间发展缓慢,农村基础设施建设投入不够,整个国家的经济社会结构已经很不平衡。所以,中央提出社会主义新农村建设这一重大历史任务,具有深刻的现实意义和深远的历史意义。陕西作出统筹城乡经济社会发展、推进城乡一体化战略部署,表明陕西的发展部署具有超前性。这超前性既基于陕西的发展实际,也基于决策层高瞻远瞩的战略眼光和真心实意为农民的胆识。陕西推进的“城乡一体化”,由两个层次组成。一是面上的的“一体”,如同发达国家那样,虽然城市现代化水平和农村现代化水平有不同的指标,但都具有现代性。二是核心层次的“一体”,着力于建立健全支撑乡村建设和可持续发展的体制和机制,努力构建良性互动的新型城乡关系。

二、该题目国内外的相关研究动态

城乡差别最直接的表现是基础设施和社会公用事业的差别。国内外统筹城乡发展的经验表明，加快推进城乡一体化，必须加大投入，超前发展城乡基础设施和公用设施，实现基础设施的整体协调与共建共享。在具体工作中，我们始终坚持把城市和农村作为一个有机整体，在推进城乡基础设施建设方面统一考虑、统一布局、统一推进。在城市，以创建全国文明城市和国家卫生城市为目标，按照集中财力办大事、提高档次上水平的理念，坚持量力而行、适度超前和方便群众的原则，以城市道路建设为突破口，不断加大公益设施建设力度，加强了城市供热、污水等管网建设。在农村，按照政府引导、群众自愿、村民

自治、稳步推进的原则，以道路、农宅建设为先行，文体活动场所建设和村庄硬化、绿化、净化、亮化、美化为基础，改善生产生活条件为目的，不断加大政府投入力度。总之，通过持续不断地加大政府投入力度，全市、县，乃至镇域的城乡基础设施不断完善，城乡居民生产生活条件不断改善，为加快推进城乡一体化发展奠定了基础，积蓄了后劲。今后的工作中，我们将着眼于强化城乡设施衔接、互补，持续加大政府财政投入力度，继续按照城市的标准建设农村，持之以恒地抓好农村水、电、路、林、气和科、教、卫、文、体等方面的基础设施建设，着力增强农村基础设施的质量和服务功能，通过区域共建、城乡联网、设施共享，推动城市基础设施向农村延伸、公共服务向农村覆盖，城市现代文明向农村辐射，从而显著改变农村相对落后的面貌，逐步缩小城乡差距。

三、选题拟解决的主要问题或创新之处

我国农村地域广阔，各地自然条件和发展水平差异很大，影响和制约新农村建设的因素较多。扎实推进新农村建设，应坚持以科学发展观为指导，一切从实际出发，注重新农村建设的长期性和多样性。

新农村建设的长期性和多样性是由我国基本国情决定的新农村建设的长期性和多样性，从根本上说是由我国的国情决定的，主要源于城乡、区域、经济社会发展的不平衡性。

从新农村建设的目标要求看，它与我国现代化建设进程同步，具有过程的长期性。建设新农村的总要求是“生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整洁、管理民主”。这一总要求涵盖了农村经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和党的建设，体现了加快推进社会主义现代化对农村各方面发展的要求，也表明新农村建设是一项十分复杂的系统工程。正如胡锦涛同志指出的：建设社会主义新农村是一项长期的历史任务。从本世纪头２０年实现全面建设小康社会的目标，到本世纪中叶基本实现现代化，建设社会主义新农村需要经过几十年的艰苦努力。这是由我国城乡、区域、经济社会发展不平衡的国情所决定的。一方面，农业是国民经济发展的薄弱环节，投入不足、基础脆弱，粮食增产、农民增收的长效机制还没有建立起来，制约农业和农村发展的深层次矛盾还没有消除；另一方面，农村地区历史积淀的问题比较复杂，不同地区面临的问题复杂多样，支持发展的财力要有一个逐步积累的过程。因此，从总体上彻底改变农村发展滞后的局面，不可能一蹴而就，而需要长期奋斗。从一定意义上说，新农村建设与现代化建设是一个同步发展、相互依存、相互促进的历史过程。

从新农村建设的方式方法看，它要求各地坚持政府引导与农民自愿相结合的方针，从实际出发探索有效路子，具有模式的多样性。推进新农村建设，既是当前和今后相当长一个时期各级党委和政府的一项重要任务，也是关系广大农民切身利益的一件大事，必须充分尊重农民的意愿，讲究工作的方式方法。坚持政府引导与农民自愿相结合的方针，就是本着让农民得到实实在在利益的宗旨，广泛听取基层和农民群众的意见建议，充分考虑各地财力和群众的承受能力，不搞形式主义；就是尊重各地自然条件、历史文化和经济基础的差异性，按客观规律办事，区分轻重缓急，不强求一律；就是充分调动农民群众的积极性、主动性和创造性，充分依靠他们的聪明才智和辛勤劳动，不包办代替。归结起来，就是坚持一切从实际出发，注重模式的多样性，既坚定不移又不拘一格地推进新农村建设。党的十六大作出了全面建设小康社会的战略部署。实现这一目标,解决“三农”问题是关键。上世纪90年代以来,上海在建设国际经济、金融、贸易和航运中心的进程中,始终把解决“三农”问题作为重要的战略任务。尤其是进入新世纪新阶段,中共上海市委明确提出了要围绕实现城乡一体化、农村城市化、农业现代化和农民市民化的目标,努力走出都市郊区解决“三农”问题的新路子。坚持城乡一体化,是山区解决“三农”问题的必由之路。在上个世纪80年代,中共上海市委就提出了城乡一体化的方针。进入新世纪,上海发展步入新阶段,人均GDP接近5000美元,正在向8000美元迈进。但是,由于历史和体制的原因,城乡之间表现在经济、社会、分配和城市空间布局等诸多方面的二元结构依然存在。如不冲破二元结构的现状,不解决“三农”问题,将严重制约大都市的新一轮发展。我们要解决“三农”问题,也必须实现新的跨越、新的发展,必须坚持城乡统筹协调发展,加快城乡一体化步伐。

四、内容提纲

前言

第一章新农村建设与城乡一体化的目标要求·

1、科学合理的村镇空间布局

2、充满活力的农村发展格局

3、明显改善的农民生活质量

4、日益完善的农民保障制度

5、不断壮大的新型农民队伍

6、城乡融合的新型工农关系

第二章新农村建设与推进城乡一体化的基础

1、工业化、城乡化带动了“三农”发展

2、“三农”工作得到了全社会的支持

3、农业发展整体水平得到进一步提升

4、农村社会事业发展取得了明显的成效

5、农业基础设施和农村生态有了进一步改善

第三章新农村建设与推进城乡一体化的问题

1、镇域经济欠发达问题突出

2、农民增收难问题尚未解决

3、农村生态建设欠帐较多

4、村庄整治工作任重道远

5、农村社会事业发展缓慢

第三章推进我镇新农村建设的建议

1、统一思想认识

2、健全体制机制

3、调整发展战略

4、提升农业产业

5、美化农村环境

6、提高保障水平

7、加强民主管理

第五章加快我镇城乡一体化进程的设想

1、明确城乡一体化发展目标

2、制订城乡一体化发展规划

3、建立城乡联动发展的机制

4、营造城乡一体化发展氛围

五、主要参考文献

[1]李昌平，贺雪峰．在中国历史大变局中看新农村建设[n]．中国证券报,2006,2．