证券小结

第一篇：证券小结

2011年工作小结

中国股市在焦虑和期待中告别2011年，原来中国股市的一切依旧没有改变，跌荡起伏又回十年前。纵观2011年的A股市场，头顶IPO世界第一的光环，身披GDP增长笑傲全球的盛装，行情却再度熊冠全球。令人失望的行情也给我的工作开展带来了巨大的阻力，虽然在去年的工作总结中，对今年的展望已经提到了艰苦，但是艰苦的程度依然超乎想象。

在工作开展方面，年初我的工作岗位从投资顾问转成了客户经理，由于以前也干过挺长时间的客户经理所以对客户经理的工作还是很熟悉和了解的。今年我在工作中的完成情况如下：2011年开户数9户，开户资产256万元，成交金额

3.66亿，佣金收入37.33万元，基金销售27万元。应该说由于对市场的表现有所预期，工作完成情况也是在预料之中，也基本达到了自己的预期。但在工作中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。对于专业知识的提升是在职业生涯中一直都不可以松懈的一项工作。尤其是在当今金融产品品种越来越多，客户的投资需求越来越显著的时期，作为一名证券从业人员，能够为客户提供更贴心的理财服务将是在职场中立足的根本。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。通过自己的业余生活拓展营销渠道，加强人际沟通和往来，既能丰富自己的生活，又能对工作的开展有所帮助。

3、专业分析能力还须进一步增强。投资绝对是一门“技术活”,而且是尖端的“技术活”,它需要你去研究,去花功夫.所以要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。还要多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

xxx

2012-1-3

第二篇：证券投资培训小结

2011.4.20培训小结

三比三关注

——中国特色环境下的证券投资方法

本周三下午3:30，我十分荣幸的参加了面向营业部全体员工的公司培训。公司投资顾问证券投资分析师庄舒行先生，分五个章节向我们全面阐述了三比三关注的证券投资理论，在授课过程中还穿插了几次有奖问答，令我们在较轻松活跃的氛围下丰富了证券投资方面的知识。

在课程的前三章，庄老师主要通过分析中国股市涨跌本质、主流投资策略以及中国的投资者环境给我们阐述了三比三关注投资方法的理论基础。关于股市涨跌的知识，庄老师为我们强调了牛市的基础主要为两点：本质上是供求关系，另一个基础则是新经济的方向。使我们了解到，相对于认为股市是经济晴雨表的传统观念，股市更重要的作用是代表未来经济的发展方向，代表新的经济和新的生产方式的运用。关于选股的两种思路，主要分为以先分析宏观经济状况的自上而下的思路和以深入研究公司基本面为重点、以个股投资为核心的自下而上的选股思路。在选股时，我们应尽可能将两种思路有效结合，在实际操作中，选股和选时相比较，由于选时是理论上的，很难真正落实，庄老师建议我们立足于提高选股的能力，而不要奢求选时的精准。第三章，投资环境决定投资方式，我们了解到，在成熟市场上止损更重要，在非成熟市场上选股更重要，投资者的结构及行为会导致不同的选股思路。

通过前三章的理论基础铺垫，我们进入对三比三关注投资方法的精髓的学习。庄老师首先为我们强调三比三关注的定义，即比成本、比信息、比影响力；关注上市公司现金流、关注行业变化、关注公司领导变化。然后一一为我们详细解释了三比三关注的要素使我们进一步了解在选股中“三比三关注”的重要性。

在这次培训授课的最后，庄老师为我们介绍了三比三关注在实战中的应用和交易策略，十几种面向中国特色环境投资理论与策略，让我再次感受到了市场的瞬息万变，激发了我的学习热情。非常感谢公司能给予我们这样宝贵的学习机会，感谢培训老师的精心准备，耐心讲授，真是让我们获益良多，受益匪浅！

2011.4.21

第三篇：证券基础易错考点小结

.银行证券是货币债券中的一种，他主要包括：银行本票，银行汇票，银行支票.2.股票和公司债券是直接融资的工具

3.人民币债券中用于回购的债券包括：国债，中央银行票据，政策性金融债.4.证卷的流通是通过：承兑，贴现，交易.5.简单算数股价指数包括：相对法，综合法

6.中央银行通常采用的货币政策有：存款准备金制度，再贴现政策，公开市场业务

7.我国20世纪50年代发行的国债有：人民胜利公债，国家经济建设公债.8.货币市场基金可以投资于：银行短期存款，公司短期债券

9.上证综合指数是以1990年12月19日为基准以全部上市股票为样本，股票发行量为权数.10.最容易收到购买力风险影响的证券是：优先股，固定收益的政府和金融债券

11.影响金融期货价格的主要因素包括：现货价格，时间长短，交割选择权，现货金融工具的付息情况

12.公司型基金是法人.股票的理论价格用公式表示：预期股息除以必要收益率

13：反映证券市场容量的重要指标是：证券交易频率

14.开放式基金可申购和赎回.15.招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算为 3个月

16.开放式基金的交易价格取决于基金单位净资产值.17.中国主权财富基金的发端是中国投资有限责任公司

18.证券交易所必须限定交易席位数量

19.证券公司经办经济业务，接受客户的全权委托买卖证券的处5万到20万罚款

20.社会保障基金主要用于：失业救济，退休金

21.股份有限公司向：发起人.法人.出售的股票应为记名股票.22.影响封闭式基金单位价格的直接因素是：资产净值和市场供求状况

23.承销的方式有包销和代销

24.货币期权 还可以称为 外币期权 和 外汇期权

25.金融性汇率风险主要包括：债券债务风险，储备风险

26.我国证券交易所理事会不具备的职权：制定和修改证券交易所的章程

27.证卷市场中投机者的积极意义有：价格平衡，增强流动性，有助于分散价格变动

28.交易所交易基金的期权属于 股票组合期权.上海，深圳一共有的ETF 为五家.29.2006年1月1日 新修订了《证券法》 《证券法》与1999年7月1日 实施！新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求

30.《证券市场禁入规定》自2006年7月10日施行.根据《 证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立.！

31.中国人民银行从2003年开始发行银行票据.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价，只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

32.2007年11月以来用SHIBOR利率参考人民币远期利率中华考试网

33.契约型基金与公司型基金的区别：资金的性质不同 投资者地位不同 基金的运营依据不同.！提货单运货但仓库站但 属于商品证券

34.金融衍生工具的杠杆性一定程度上决定了它的高投机性和高风险性！

35.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格！实施！沪深300指数基日为2004年12月30日基点为1000

36.非参与优先股是一般意义上的优先股，其优先权不是体现在股息的多少上，而是在分配顺序上

37.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

38.融资融券：证券公司出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动.要经中国证监会批准！2年内没违法

中国证监会 10 个工作日内回应是否同意申请人开展融资融券业务.融资融券业务管理原则：合法合规原则，集中管理原则，独立运行原则，岗位分离原则！融资融券多少呢？不得超过保证金的2倍 期限不超过6个月

2011年证券从业资格考试《基础知识》考点1 来源：考试大 【考试大：中国最给力的教育考试网站】 2011年2月10日

A股

正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。

B股

正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值,以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票,它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份有限公司投资而形成的股份。上海的B股用美元交易,深圳的B股用港币交易。转载自:考试大-[Examda.Com]

标准券

标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券(综合债券)。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。

标准券的折算率

标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公布这一折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和发展。

备兑凭证

备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定的代价(备兑凭证发行价)，在到期日可根据股价情况选择行使或不行使权利。备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行。考试大论坛

变动收益证券

变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。

不动产抵押公司债

不动产抵押公司债是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。

不记名股票

不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。

部分偿还

部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。属于期中偿还的一种情况。{来源：考{试大}

保荐人制度

新股发行的“保荐人制度”指由保荐人(券商)负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。

保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制,建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，明确保荐期限，确立保荐责任，引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

成交量

指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。

成交价

成交价是股票的成交价格，可分为集合竞价成交价格和连续竞价成交价格两种。集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式，集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。

除息

指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需要事先召开股东会议确定方案、核对股东名册，除息时以规定某日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除息处理。除息一般会造成股价下跌，投资者应谨慎判断。www.xiexiebang.com考试就上考试大

除权

股份公司在向投资者发放股利时，除去交易中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样，除权时也以规定日的在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除权处理。除权会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处于低位的判断，而应根据股价的走势，做出正确的判断。

场外交易市场

场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。其早期主要形式是店头市场(又称柜台市场)，现在还包括第三市场、第四市场等。

传真委托、函电委托

传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。

财务风险

财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

参与公司债

参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可以在一定程度上参与公司盈利分红的债券。{来源：考{试大}

长期国债

长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。一般被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。

成长型基金

成长型基金是指追求基金资产长期增值而投资于信用度较高、有长期成长前景的公司股票或长期盈余的基金。

抽签偿还

抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时，通过抽签方式决定应偿还债券的号码。它可以分为一次性抽签和分次抽签两种。

初级市场

初级市场即证券发行市场。

次级市场

次级市场即证券流通市场。

存托凭证

存托凭证(DR：Depositary Receipt)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。

诚实信用原则

诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。

从事证券相关业务的会计师事务所

从事证券相关业务的会计师事务所是指对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易场所进行报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务的专门机构。会计师事务所从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

从事证券相关业务的律师事务所

从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委托对证券发行、上市和交易等证券业务活动出具法律意见书等文件的专门机构。

从事证券相关业务的资产评估机构

从事证券相关业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的公司资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构。资产评估机构从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

创业板

创业板又称二板市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径的证券交易市场，是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置。

在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短、规模较小，业绩也不突出。创业板市场有助于有潜力的中小企业获得融资机会。

在中国发展创业板市场是为了给中小企业提供更方便的融资渠道，为风险资本营造一个正常的退出机制。同时，这也是我国调整产业结构、推进经济改革的重要手段。

D股

道琼斯股价指数

道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数，它的全称为道琼斯股票价格平均数。它是在1884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.道编制的。计算公式为：股票价格平均数=入选股票的价格之和/入选股票的数量。现在的道-琼斯股价指数实际上是一组股价平均数，道琼斯股价综合平均数是以65家公司股票为样本股编制而成的股价综合平均数。

跌停板

证券交易当天价格的最低限度称为跌停板，跌停板时的价格称跌停板价。我国沪深证券交易所对股票、基金交易实行价格跌幅限制，跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格跌幅比例为5%。股票、基金跌幅价格的计算公式为：跌幅价格=前收盘价×(1-跌幅比例)，计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。属于下列情形之一的，首个交易日无价格跌幅限制：

(一)首次公开发行上市的股票和封闭式基金;

(二)增发上市的股票;

(三)暂停上市后恢复上市的股票;

(四)交易所认定的其他情形。

代理席位

代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。

当面委托

当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必须的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

当日有效

当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

电话委托

电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。

电话自动委托

电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。

单利债券

单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券。

到期偿还

到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。其手续简便，计算方法简单。

店头交易市场

店头交易市场即柜台交易市场。

定时偿还

定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。一般的做法是在每次利息支付日，连同付息一并向投资者偿还一部分本金，到债券期满时全部还清。

董事会

董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务，对外代表公司的权力执行机关。董事会聘任公司的总经理及副总经理。

短期国债

短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债，它具有周转期短及流动性强的特点，在货币市场上占有重要地位。

多头套期保值

多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。

第三方存管

第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。

该业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。第三方存管模式下，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。

代理买卖证券业务

代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受投资者(客户)委托代投资者(客户)买卖有价证券的行为，是证券经营机构主要业务之一。

第四篇：XX证券-互联网电子邮件系统自查小结

XX证券股份有限公司互联网电子邮件系统 的自查报告

XX局领导：

2017年XX月XX日，收到XX证监局《关于开展XX辖区证券公司互联网电子邮件系统自查的通知》及自查要求后，XX证券股份有限公司（以下简称我司）高度重视，立刻成立了互联网电子邮件自查工作小组（以下简称工作小组），负责本次电子邮件系统自查及后续防范部署安排工作。工作小组由公司技术总监牵头，信息技术部总经理组织，信息安全员及电子邮件系统管理员参与，主要从安全制度、系统建设、系统等级保护、安全措施等几个方面进行排查，现将本次自查工作的情况详细报告如下：

一、安全制度

我司制定了《XX证券股份有限公司信息系统安全等级保护管理制度》、《XX证券股份有限公司信息系统日志管理制度》、《XX证券股份有限公司信息系统数据安全管理制度》、《XX证券IT桌面运维管理办法》等制度,对公司邮件系统的等级保护建设、日志保存、数据安全管理、密码保护都做了明确的要求，以此保障互联网邮件系统安全。

为防止敏感信息的不当流动，我司制定了《XX证券股份有限公司信息隔离墙管理办法》、《XX证券股份有限公司公募基金业务投资、研究活动内幕信息管理实施细则》等制度，对敏感信息进行管理。同时向全员工下发了《XX证券股份有限公司员工合规手册》，对员工的敏感信息保密义务进行了明确。对于可能在履职过程中掌握或知悉的敏感信息的人员，要求其签署《敏感信息保密承诺书》。

二、电子邮件系统建设

我司互联网电子邮件系统最早创建于2007年，创建初期公司就充分考虑到信息与数据安全的问题，坚持采用企业自建互联网电子邮件系统的方案，当时采用XX公司的XXXXX产品。随着公司规模的扩展，我司于2012年对互联网电子邮件系统进行了整体升级，邮件系统的性能和容量均大幅提升，并采用国产XXXXX公司的成熟产品。同时与我司OA系统高度集成，提升办公效率。在这次互联网电子邮件系统全面升级中，我司依旧坚持采用企业自建、自行运维的模式，不涉及公有云建设方式。公司电子邮箱主要用于办公沟通交流，不承载业务流程办理，业务流程由公司OA系统承担。近年来，我司互联网电子邮件系统运行稳定，助力提高公司员工办公效率，从未发生重大安全事件。

三、电子邮件系统等级保护工作

在2015年12月30日，我司聘请XXXXX检测中心对互联网电子邮件系统进行了信息系统等级保护测评（二级），测评结果良好，符合国家要求。

2016年1月7日，我司向XX市公安局申请对我司互联网电子邮件系统进行了安全等级保护备案（二级）。XX市公安局批准了备案请求，核发了备案证明，备案编号: XXXXXX-XXX。

四、安全措施

为保障公司互联网电子邮件系统安全、稳定的运行，我司部署了世界排名领先的XXX邮件安全网关产品。该产品有效地为我司拦截垃圾邮件、病毒邮件、钓鱼和间谍软件，平均每天拦截超过X万封垃圾邮件、百余封病毒邮件。结合XXXX厂商的安全设置，目前我司互联网电子邮件系统已实现如下安全措施：

 邮件系统与底层网络的双机备份与热备切换  基于概率算法的垃圾邮件自学习与拦截  基于实时更新库的病毒邮件拦截与隔离  基于实时更新库的木马、钓鱼、间谍软件拦截  黑白名单过滤  网页动态验证码登录  邮箱密码安全性限定

 邮件正文、附件敏感词过滤和报警  外发邮件内容存储与审计  邮件安全协议SPF部署  邮箱异地登录记录

 多种邮件安全、性能方面的统计报表

为持续验证互联网邮件系统的安全性，我司多年来一直聘请XXXX科技公司对互联网电子邮件系统开展每月一次的安全漏洞扫描，以及每年两次的人工渗透测试。同时，委托中证信息公司实时监控互联网邮件系统的健康状态，并开展每月一次的安全扫描。根据安全检查结果，我司会同安全服务商XXXX科技公司严格按照相关的报告建议和意见认真完成整改工作，至今为止已修复多处互联网电子邮件系统安全隐患。

根据本次互联网邮件系统安全自查，我司在邮件网关、垃圾邮件、病毒邮件、账号防护、数据防泄密、监控审核等方面工作都较为完善。同时，也发现了一些可以提高的空间，目前我司正在加强邮件系统异常登录的主动告警功能和通过客户端传输时的保密性，拟增加敏感信息出现在电子邮件中的实时告警功能，以进一步提高我司互联网电子邮件系统的整体安全性。

XX证券股份有限公司 2017年12月18日

第五篇：证券公司员工转正个人小结

证券公司员工转正个人小结

尊敬的各位领导：

我于2010月3月进入xx证券工作，至今已历时一年。一年来，我不断学习，不断提高，勤勤恳恳、兢兢业业，在业务学习上达到了新的水平，在本职工作上取得了较好的成绩，在为人处世上树立了良好的形象，赢得了公司领导和同事的一致好评。现将入司以来的情况简要汇报如下：

一、加强学习，业务能力明显提高。为了尽快成为一名成熟的证券员工，我努力加强业务能力学习：向公司前辈学习，通过和他们的沟通，不仅令我全面地认识了公司的运营模式，发展目标，更重要的是令我在业务上有所提升，加快了我思想上同步成长，让我少走了许多弯路。在此，要深深感谢我的各位前辈与同仁！向专业书本学习，我学习了证券基础知识、证券交易和证券投资分析、证券发行与承销和证券投资基金等专业书籍，业务知识进一步丰富；向工作实践学习，对于操作过程中出现困难和问题，我及时总结经验教训，避免类似事情的再度发生，取得了很好的效果。此外，我注意发挥自己的文学特长，具备了一定的文字总结、统计分析能力。

二、扎实工作，工作成绩有目共睹。