第一篇：证券试题
证券试题（3）
不定项选择题（01-20）
二、不定项选择题（本大题共60小题，前40道题每小题0.5分。后20道题每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求）
1、积极主动的营销者一般包括（）。
A、商品生产者 B、流通中的再加工者
C、专门销售商品的中介机构 D、产品需求者
2、社会营销观念的决策主要由（）组成。
A、用户需求 B、用户利益
C、企业利益 D、社会利益
3、证券公司是指依照（）设立的经营证券业务的有限责任公司和股份有限公司。
A、《中华人民共和国公司法》 B、《中华人民共和国证券法》
C、《中华人民共和国反洗钱法》 D、《证券公司监督管理条例》
4、证券公司营销的特点包括（）。
A、专业性的营销 B、适应性的营销
C、持续性的营销 D、注重公司形象和品牌的营销
5、A股席位可以从事（）等证券买卖的席位。
A、A股 B、B股
C、债券 D、基金
6、在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，主要有（）。
A、选择经纪商的权利
B、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C、对自己购买的证券享有持有权和处置权
D、对证券交易过程的知情权
7、证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下规则（）。
A、不得挪用客户的交易结算资金和证券
B、不得违背客户的指令买卖证券
C、不得代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
D、不得在批准的营业场所之外接受客户委托。
8、根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。
A、最优5档即时成交剩余撤销申报
B、最优5档即时成交剩余转限价申报
C、即时成交剩余撤销申报
D、全额成交或撤销申报
9、非柜台委托形式有（）。
A、电话委托 B、传真委托
C、函电委托 D、网上委托
10、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A、9：15~9：25 B、9：30~11：30 C、13：00~15：00 D、9：20~9：25
11、我国内地地目前存在的滚动交收周期有（）。
A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3
12、上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（）。A、前收盘价 B、集合竞价参考价格
C、虚拟匹配量 D、虚拟未匹配量
13、在上海证券交易所，计算收盘价涨跌幅偏离值时，对应分类指数包括（）。
A、上证A股指数 B、上证B股指数
C、中小企业板指数 D、上证基金指数
14、为加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全，应采取（）措施。
A、身份认证 B、证件审核
C、密码管理 D、指令记录
15、（）不得兼任清算员。
A、电脑人员 B、财务人员
C、客服人员 D、营销人员
16、下列（）符合深圳证券交易所交易证券的托管制度规定。
A、投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
B、投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行
C、投资者将一只证券的部分转托管到其它营业部
D、投资者将多只证券转托管到其它营业部
17、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上海证券交易所公告（）。
A、证券名称 B、成交价
C、成交量 D、买卖双方的名称
18、当上市公司出现（）时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
A、最近2年连续亏损
B、在法定期限内未披露年度报告或者是半年度报告，公司股票已停牌2个月
C、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D、公司主要账号被冻结
19、在证券公司代办股份转让业务中，证券公司的主办业务范围包括（）。
A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C、发布关于所推荐转让公司公司的分析报告
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
20、在宏观经济分析中，先行性经济指标包括（）。
A、利率水平B、货币供给
C、消费者预期 D、企业工资支出
不定项选择题（21-40）
21、证券市场中，技术分析的要素包括（）
A、价格 B、成交量
C、时间 D、空间
22、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。
A、行业发展阶段 B、市场结构
C、经营战略 D、行业地位
23、有效市场细分的条件包括（）A、可度性和可接近性 B、差异性
C、有价值性 D、可行性
24、我国证券市场的自律性组织主要是（）
A、证券交易所 B、中国证券业协会
C、登记结算公司 D、证监会
25、我国对证券市场的监督管 理遵循的原则（）
A、依法管理原则 B、保护投资者利益原则
C、公开、公平和公正原则 D、行政监管与自律相结合的原则
26、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动，按《监管条例》规定，将可能面临的处罚包括（）。
A、责令改正，给予警告
B、没收违法所得
C、没有违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以下罚款
D、撤销任职资格或证券从业资格
27、《监管条例》要求证券公司向证券经纪人颁发证券经纪人证书，记载证券经纪人（）等内容。
A、经纪人名称 B、业务范围
C、代理权限 D、责任义务
28、在保护客户资产方面，《监管条例》（）。
A、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B、明确了证券公司客户资产的性质
C、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体的规定
D、明确客户资产管理的重要意义
29、为建立健全组织机构，在《公司法》、《证券法》的基础上，《监管条例》分别在（）的设立方面进行了规定。
A、独立董事 B、薪酬与提名委员会
C、董事会秘书 D、证券公司合规负责人
30、《监管条例》明确了证券公司了解客户的原则，即要求证券公司在向客户提（）的情况下，需要投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验等情况进行审查。
A、证券资产管理
B、融资融券业务
C、投资建议并销售证券类金融产品
D、咨询服务
31、美国证券经纪人的定期报告制度包括（）。
A、临时报告 B、核心报告
C、预警报告 D、财务分析报告
32、证券交易所竞交易的单笔申报最大数量不得超过100万股（份）的是（）。
A、股票 B、基金
C、权证 D、债券
33、我国清算与交收实行（）原则。
A、净额清算 B、共同对手方
C、银货对付 D、分级结算
34、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，主要提供的服务有（）。
A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施
C、代期货公司、客户收付期货保证金
D、得用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
35、《监管条例》从（）角度出发对证券经纪人的基本业务素质作了最基本的要求。
A、保护客户利益
B、防范证券公司风险
C、维护证券市场稳定
D、防止系统风险
36、《证券法》规定了证券交易行为的基本规范，主要包括（）。
A、禁止证券公司挪用客户保证或客户证券
B、实行证券发行上市保荐制度
C、健全证券公司内部控制制度
D、明确证券公司高级管理人员任职资格管理制度
37、证券投资的两大具体目标是（）。
A、在风险既定的条件下投资总额最大化
B、在风险既定的条件下投资收益率最大化
C、在收益率既定的条件下投资收益率最大化
D、在投资总额既定的条件下风险最小化
38、进行证券投资分析所采用的分析方法主要有（）。
A、基本分析法 B、数量化分析法
C、技术分析法 D、证券组合分析法
39、行业分析主要分析（）对证券价格的影响。
A、行业所发属的不同市场类型 B、行业所处的不同生命周期
C、行业所处的不同政策环境 D、行业的业绩
40、宏观经济分析的基本方法包括（）。
A、要素分析法 B、数量化分析法
C、总量分析法 D、结构法
不定项选择题（41-60）
41、对股票市场供求双方都产生重要影响的主要因素是（）。
A、宏观经济环境 B、居民金融资产结构的调整
C、政策制度因素 D、机构投资者的培育和壮大
42、衡量公司行业竞争地位的主要指标是（）。
A、技术优势排名 B、创新能力高低
C、行业综合排名 D、产品的市场占有率
43、产品的（）在衡量公司产品竞争力方面，占有重要地位。
A、销售价格 B、竞争能力
C、市场占有情况 D、品牌战略
44、产品的创新包括（）。
A、通过新核心技术的研制，开发出一种新产品或提高产品质量
B、通过新工艺的研究，降低现在的生产成本，开发出一种新的生产方式
C、根据细分市场进行产品细分，实行产品差别化生产。
D、通过研究产品组成要素的新组合，获得一种原料或半成品的新的供给来源
45、公司的相关利益者包括（）等主要利益相关者。
A、员工 B、债权人 C、供应商 D、客户
46、公司业务人员应该具有的素质是（）。
A、专业技术能力 B、对企业的忠诚度、责任感
C、团队合作精神 D、创新能力
47、证券市场行为最基本的表现是（）
A、价格 B、成交价
C、成交量 D、时间
48、市场波动具有三种，即（）。
A、主要趋势 B、次要趋势
C、短暂趋势 D、长期趋势
49、在证券投资技术分析中，常见的切线有（）。
A、趋势线 B、心理线
C、黄金分割线 D、甘氏线
50、当开盘价或收盘价正好与最低价相等埋，K线会呈现（）。
A、光头阳线 B、光头阴线
C、光脚阳线 D、光脚阴线
51、没有实体的K线图有（）。
A、一字型 B、T字型
C、倒T字型 D、十字星
52、趋势的方向有（）
A、垂直 B、水平
C、上升 D、下降
53、描述价格变动的趋势线分为（）
A、瞬间趋势线 B、中期趋势线
C、短期趋势线 D、长期趋势线
54、关于趋势线和轨道线，以下说法正确的是（）。
A、轨道线和趋势线是相互合作的一对
B、先有趋势线，后有轨道线
C、趋势线可以单独存在D、轨道线可以单独存在
55、下列（）不是百分比线考虑问题的出发点。
A、人们的心理因素 B、黄金分割率
C、上涨下跌率 D、一些整数位的分界点
56、一份市场营销计划应包括的内容有（）
A、当前营销现状、内外部环境分析
B、营销目标、营销策略
C、行动方案和预算
D、营销控制
57、证券公司营销组合策略包括（）
A、产品、定价 B、渠道、促销
C、人员、过程 D、有形展示
58、经营者在市场交易中，应当遵循（）的原则，遵守公认的商业道德。
A、自愿 B、平等
C、公平D、诚实信用
59、不正当竞争行业应承担的民事责任有（）。
A、赔偿损失 B、责令停止
C、消除影响 D、行为无效
60、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（）
A、证券买卖 B、证券种类
C、买卖数量 D、买卖价格
判断题（01-30）
三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B）
1、产品提供是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。（）
2、直接营销环境受制于间接营销环境。（）
3、企业的目标市场是企业市场活动的领域，也是企业价值最终实现的场所，是营销战略制定的基础。（）
4、“4P”营销组合策略以满足客户满意度为目标。（）
5、证券公司可以作为代销机构，为其他金融机构代理销售证券类金融产品和服务（）
6、随着我国证券市场的对外开放，合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资于交易所上市的A股、B股、权证、封闭式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债发行的申购。（）
7、为了维护委托人的利益时，证券经纪商可直接变更客户明显有误的委托指令。（）
8、对于记名证券而言，完成了清算与交收，证券交易过程即告结束。（）
9、深圳深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。（）
10、经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的委托关系。（）
11、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。（）
12、目前，我国买进证券必须采用整数委托。
13、在同时接受两个以个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，证券营业部可自行对冲完成交易。（）
14、目前基金的过户费为成交金额的0.5‰。（）
15、清算是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。（）
16、证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人。（）
17、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取限制相关证券账户交易，如果相关人对此有异议，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。（）
18、一般而言，对交易保障系统如设备、供电、通讯设施或其他偶发事件等由不可抗力因素造成的损失，证券公司不必承担责任。（）
19、登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料及查询其他内容需按规定标准收费。（）
20、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易价格。（）
21、复牌时对已接受的申报实行连续竞价。（）
22、投资者通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金，必须有按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（）
23、标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌。（）
24、证券投资的目的是收益率最大化。（）
25、大阳线实体说明多方已经取得了决定性胜利，是一种涨势信号。（）
在经纪人信息查询方面，如果客户认为有关信息记录与实际情况不符，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。（）
26、证券经纪人在证券授权范围内的行为，发生的法律后归于证券公司。（）
27、证券公司与证券经纪人之间是一种代理关系，证券经纪人以证券公司的名义对外招揽客户。（）
28、根据《监管条例》规定，证券经纪人被界定为证券公司以外的人员。（）
29、《监管条例》首次在法律层面上对证券经纪人作了规定，对证券公司证券经纪业务营销活动的发展意义重大。（）
30、《监管条例》共分八章、九十七条。（）
判断题（30-60）
31、任何人在成为证券从业人员、证券管理人中之前，其原已持有的股票必须依法转让。（）
32、在证券公司工作的司机，不从事具体证券业务，可以不认为是证券从业人员（）
33、，证券公司开展经纪业务时不得为客户提供买空卖的服务。（）
34、《反洗钱法》自2008年6月1日起实施。（）
35、金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。（）
36、海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。（）
37、技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。（）
38、像我国这样的新兴股票市场，资本收益率水平股份并未起到决定性的影响。（）
39、我国的上市公司是指其投票在证券交易所上市交易的股份有限公司。（）
40、公司经营能力分析的目的是判断公司在所处行业中的竞争地位，如是事为领导企业，在价格上是否具有影响力，是否有竞争优势等。（）
41、当一个公司的产品价格溢价超过了其为追求产品的质量优势而附加的额外成本时，该公司就能获得高于其所属行业平均水平的盈利。（）
42、公司经营战略分析是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。（）
43、大阴线说明空方已经取得了决定性胜利，是一种跌势信号。（）
44、上影线长于下影线，利于多方。（）
45、小十字星表明多空双方争斗激烈，后市往往有变化（）
46、一般来说，指向一个方向的影线越长，越有利于股份今后朝这个方向变动。（）
47、支撑线是指当股价下跌到某个价位时，会再现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升。（）
48、上升趋势线起支撑作用，是支撑线的一种。（）
49、轨道线被突破后，就说明股份下一步的走势将要反转。（）
50、服务产品由于自身的特点，通常很少用物理质量评价指标来评价服务质量。（）
51、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息等四个方面。（）
52、专业胜任的内容是对受手尽责。（）
53、职业道德和行业规范在某些情况下会相互转化。（）
54、证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。（）
55、在我国，《证券法》规定了证券交易行为的基本规范。
56、内幕交易行为中的内幕人一般是指证券公司及证券交易所的内部人员。（）
57、背信运用受托财产罪的犯罪主体是直接负责的主管人员。（）
58、传播影响证券交易的虚假信息，即构成编造并传播影响证券交易虚假信息罪（）
59、公司的董事、五分之一以上监事或者经理发生变动，此类信息属于内幕信息（）60、同一客户开立的资金帐户和证券账户的姓名或者名称应当一致。（）
第二篇：2011证券基础知识试题
一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为()
A.公募证券和私募证券
B.政府证券、政府机构证券、公司证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
标准答案： d
2、()是反映证券市场容量的重要指标。
A.股票市值占GDP的比率
B.证券市场价值
C.证券化率(证券市值/GDP)
D.证券市场指数
标准答案： c
3、我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作()。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
标准答案： a
4、截至2009年12月，中国证监会累计批准()家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A.90
B.83
C.76
D.54
标准答案： b
5、下面()不是证券的基本功能。
A.筹资一投资功能
B.规避风险功能
C.资本配置功能
D.定价功能
标准答案： b
6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案： d
7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后()年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
标准答案： b
8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D因合并而接受其他公司资产净额
标准答案： a
9、采取()的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。
A中央银行调低法定存款准备金率
B.中央银行降低再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券
D政府大幅提高资本市场印花税税率
标准答案： d
10、()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
A.非参与优先股
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎同优先股票
标准答案： b
11、关于境外上市外资股的阐述正确的是()。
A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B.它采取无记名股票形式
C.以人民币标明面值，以外币认购
D.红筹股是境外上市外资股的典型代表
标准答案： c
12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案： b
13、某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司的净资产收益率为()。
A.0.34
B.0.28
C.0.87
D.0.47
标准答案： a
14、境内居民个人不能用()从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
标准答案： c
15、债券利率高低受很多因素影响，()不是其主要影响因素。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.借贷资金的用途
标准答案： d
16、下面关于政府债券特征的描述，错误的是()。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.低税待遇
标准答案： d
17、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
标准答案： d
18、债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括()。
A.资金使用方向
B.债券的发行数量
C.市场利率变化
D.债券的变现能力
标准答案： b
19、()不属于储蓄国债(电子式)的特点。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行
D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
标准答案： c
20、不属于公司债券的是()。
A信用公司债券
B财务公司债券
C收益公司债券
D.保证公司债券
标准答案： b
21、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
标准答案： b
22、下面关于证券投资基金的阐述，不正确的是()。
A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右
C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高
D.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出
标准答案： b
23、下列选项中，对公司型基金描述正确的是()。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责理基金的投资业务
B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在 标准答案： a
24、下列选项中，()属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具。
A.现金
B可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
标准答案： a
25、LOF指的是()。
A.交易所交易基金
B.保本基金
C.上市开放式基金
D.合格的境内机构投资者基金
标准答案： c
26、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.政策性银行
标准答案： c
27、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有()以上的基金资产投资于债券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
标准答案： c
28、在我国，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于()人民币。
A.3000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
标准答案： c
29、某一投资基金总资产为58.14亿元，负债为1.09亿元，基金总份额为60.7亿份，则基金份额净值是()元。
A.0.94
B.0.93
C.0.92
D.0.96
标准答案： a 30、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（）。
A.20%
B.31.7%
C.25.5%
D.38%
标准答案： b
31、可转换公司债券最主要的金融特征是()。
A.风险收益的限定性
B.套期保值
C.附有转股权
D.双重选择权
标准答案： d
32、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为()。
A.50
B.40
C.25
D.10
标准答案： b
33、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的()。
A.±5%
B.±10%
C.土20%
D.土50%
标准答案： c
34、()是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.期货和期货类衍生产品
B.期权和期权类衍生产品
C.金融远期
D.金融互换
标准答案： b
35、()年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
标准答案： a
36、下面关于金融衍生工具基本特征的叙述错误的是()。
A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
标准答案： d
37、()是指可在失效日之前一段规定时间内行权的权证。
A.百慕大式权证
B.欧式权证
C.美式权证
D.备兑权证
标准答案： a
38、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿
B.3亿
C.4亿
D.5亿
标准答案： c
39、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，描述错误的是()。
A.公司股本总额不少于人民币1亿元
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
标准答案： a
40、根据我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的。
A.150
B.180
C.200
D.250
标准答案： c
41、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为()。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
标准答案： b
42、()不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
标准答案： d
43、债券发行的定价方式以()最为典型。
A.公开招标
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.询价方式
标准答案： a
44、三板市场指的是()。
A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小企业板块市场
D.创业板市场
标准答案： a
45、某投资者买了3000元期限为1年期、年利率为8%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为()。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
标准答案： d
46、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于（），发行后股本不少于3000万元。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.4000万元
标准答案： b
47、我国证券交易所市场的层次结构不包括()。
A.主板市场
B.中小企业板块市场
C.三板市场
D.创业板市场
标准答案： c
48、证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的()汁算风险资本准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案： b
49、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
A.5
B.7
C.10
D.15
标准答案： a
50、证券公司经营证券自营业务的持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
标准答案： c
51、证券公司内部控制的目标不包括()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
标准答案： c
52、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以()。
A.限制业务活动
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可
标准答案： b
53、证券公司()无须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本
标准答案： c
54、证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括()。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
标准答案： d
55、()是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
标准答案： c
56、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。
A.1%-10%
B.1%-5%
C.5%-10%
D.10%以下
标准答案： b
57、()不属于证券投资者保护基金公司的职责。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
标准答案： b
58、我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。
A.3万元以下
B.10万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
标准答案： d
59、()不是中国证券业协会的自律管理职能。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.代办股份转让系统
标准答案： a
60、证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括()。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
标准答案： b
二、多选题(以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)
61、下面属于证券市场显著特征的是()。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是价值实现增值的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
标准答案： a, b, d
62、()是证券市场最基本和最主要的品种。
A.股票
B.基金
C.债券
D.金融期货
标准答案： a, c
63、属于证券市场中介机构的是()。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券服务机构
D.证券交易所
标准答案： a, c
64、关于我国证券业在5年过渡期对外开放的内容，叙述正确的有()。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
D对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
标准答案： a, b, d
65、被批准参与证券投资的金融机构有()。
A.证券经营机构
B.金融租赁公司
C.保险公司及保险资产管理公司
D.主权财富基金
标准答案： a, c, d
66、优先股票的特征包括()。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权
标准答案： a, b, c
67、下面属于无限售条件股份的是()。
A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
标准答案： b, c, d
68、股份公司衡量盈利性最常用的指标包括()。
A.杠杆比率
B.每股收益
C.净资产收益率
D.销售利润率
标准答案： b, c
69、赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是()。
A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.降低公司募集资金的难度
标准答案： a, b
70、()可作为企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式。
A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权
标准答案： a, b, c, d 71、对债券与股票的比较，描述正确的是()。
A.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相同的
B.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
标准答案： b, c
72、关于债券的票面要素描述错误的是()。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
C.一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
标准答案： a, d
73、通常情况下，导致债券不能收回投资的风险主要有()。
A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D.债权人的意外消亡
标准答案： a, c
74、下面属于目前我国发行的普通国债的是()。
A.国库券
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债(电子式)
标准答案： b, c, d
75、国际债券通常被分为()。
A.外国债券
B.美洲债券
C.亚洲债券
D.欧洲债券
标准答案： a, d
76、下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述正确的是()。
A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年;开放式基金没有固定期限
B.封闭式基金的基金规模是固定的;开放式基金没有发行规模限制
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同;开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的 大小
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
标准答案： a, b, c
77、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年期以内，包括()。
A.银行短期存款
B.国库券
C.公司短期债券
D.银行承兑票据及商业票据
标准答案： a, b, c, d
78、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，下面属于衍生证券投资基金的是()。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.指数基金
标准答案： a, b, c
79、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
标准答案： b, c, d
80、下面关于证券投资基金利润分配的叙述，正确的是()。
A.基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额
B.封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的90%
C.封闭式基金的分红方式主要是分红再投资转换为基金份额
D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
标准答案： a, b 81、基础金融产品是一个相对的概念，下面可以作为基础金融产品的是()。
A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具
标准答案： a, b, c, d
82、关于信用衍生工具的论述正确的是()。
A.信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
B.信用衍生工具用于转移或防范系统风险
C.信用衍生工具主要包括信用互换、信用联结票据等
D.信用衍生工具是20世90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
标准答案： a, c, d
83、套期保值的基本做法包括()。
A.持有现货空头，卖出期货合约
B.持有现货空头，买人期货合约
C.持有现货多头，买人期货合约
D.持有现货多头，卖出期货合约
标准答案： b, d
84、下面属于奇异型期权的是()。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.障碍期权
D.平均期权
标准答案： a, b, c, d
85、关于沪深300股指期货，叙述错误的是()。
A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的220%
D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手
标准答案： b
86、关于中证规模指数论述正确的是()。
A.中证流通指数属于中证规模指数
B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D.两岸三地指数指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%
标准答案： a, b, c
87、证券发行市场的作用主要有()。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了必要的手段
C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
标准答案： a, c, d
88、股票发行可以采取的定价方式有()。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.公开招标
D.上网竞价方式
标准答案： a, b, d
89、公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下()股份属于基本不流通股份。
A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B.国有股、战略投资者持股
C.冻结股份、受限的员工持股
D.交叉持股
标准答案： a, b, c, d
90、关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是()。
A.最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低予6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据
B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易口的均价
D.上市公司的盈利能力具有可持续性
标准答案： a, b, c, d 91、当上市公司出现以下()情形的，上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近两年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
C.未在法定期限内披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
标准答案： a, c, d
92、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
标准答案： b, c
93、下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是()。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于10%
D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
标准答案： a, b
94、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是()。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.按托管客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
标准答案： a, c, d 95、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括（）。
A.最近6个月资本总额均在50亿元以上
B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
D.最近一次证券公司分类评价为A类
标准答案： b, c, d
96、证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
标准答案： a, b, c, d
97、上市公司信息披露应遵循的原则包括()。
A.及时原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
标准答案： a, b, c, d
98、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，()。
A.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
标准答案： a, d
99、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展具有的意义，主要是()。
A.保障广大投资者合法权益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
标准答案： a, b, c
100、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括()。
A.收集整理证券信息，为投资者提供服务
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.受发行人委托派发证券权益
标准答案： b, c, d
三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分)
101、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。()
对 错
标准答案： 正确
102、无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。()
对 错
标准答案： 错误
103、在证券市场起中介作用的机构是证券登记结算公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。()
对 错
标准答案： 错误
104、在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。()
对 错
标准答案： 正确
105、公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。()
对 错
标准答案： 正确
106、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。()
对 错
标准答案： 错误
107、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，显然，股票就是一种设权证券。()
对 错
标准答案： 错误
108、由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，股票的流动性并不完全相同。()
对 错
标准答案： 正确
109、股票的票面价值也称理论价值，也即股票未来收益的现值。()
对 错
标准答案： 错误
110、一般情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。()
对 错
标准答案： 正确
111、国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。()
对 错
标准答案： 正确
112、红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()
对 错
标准答案： 错误
113、我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的35%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。()
对 错
标准答案： 错误
114、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。()
对 错
标准答案： 正确
115、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。()
对 错
标准答案： 正确
116、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，由于金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，金融债券通常也被称为金边债券。()
对 错
标准答案： 错误
117、外国债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。()
对 错
标准答案： 错误
118、可转换公司债券在转换前投资者可以不定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。()
对 错
标准答案： 错误
119、附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。()
对 错
标准答案： 错误
120、储蓄国债(电子式)针对个人投资者，不向机构投资者发行。()
对 错
标准答案： 正确
121、保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。()
对 错
标准答案： 正确
122、到2009年年底，我国已有30多只封闭式基金转为开放式基金。()
对 错
标准答案： 正确
123、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。()
对 错
标准答案： 正确
124、封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。()
对 错
标准答案： 正确
125、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。()
对 错
标准答案： 正确
126、设立基金管理公司，注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本。()
对 错
标准答案： 错误
127、管理费通常采用从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除的方式收取，也可以向投资者收取。()
对 错
标准答案： 错误
128、主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金，通常又被称为指数基金。()
对 错
标准答案： 错误
129、固定收入型基金的主要投资对象是国债和金融债券。()
对 错
标准答案： 错误
130、目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。()
对 错
标准答案： 正确
131、目前，我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。()
对 错
标准答案： 错误
132、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。()
对 错
标准答案： 正确
133、根据持仓限额和大户报告制度规定，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。()
对 错
标准答案： 正确
134、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。()
对 错
标准答案： 错误
135、中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息等。()
对 错
标准答案： 错误
136、如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。()
对 错
标准答案： 错误
137、实行核准制的目的在于，证券发行机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()
对 错
标准答案： 错误
138、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。()
对 错
标准答案： 正确
139、发行人推销证券的方法有两种：自销和承销。一般情况下，公开发行以承销为主。()
对 错
标准答案： 正确
140、股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。()
对 错
标准答案： 正确 141、中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。()
对 错
标准答案： 正确
142、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。()
对 错
标准答案： 错误
143、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。()
对 错
标准答案： 正确
144、普通股票的主要风险是信用风险。()
对 错
标准答案： 错误
145、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。()
对 错
标准答案： 正确
146、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()
对 错
标准答案： 正确
147、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()
对 错
标准答案： 正确
148、证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。()
对 错
标准答案： 错误
149、证券公司经营证券自营业务魄，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备。()
对 错
标准答案： 正确
150、在融资融券的一般业务中，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得部分价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。()
对 错
标准答案： 错误
151、限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。()
对 错
标准答案： 正确
152、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()
对 错
标准答案： 错误
153、《公司法》的核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。()
对 错
标准答案： 正确
154、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规宗编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。()
对 错
标准答案： 错误
155、上市公司应当在每一会计结束之日起4个月内披露报告。()
对 错
标准答案： 正确
156、单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。()
对 错
标准答案： 错误
157、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。()
对 错
标准答案： 正确
158、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。()
对 错
标准答案： 错误
159、持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额应予公告。()
对 错
标准答案： 正确
160、货银交付原则俗称“一手交钱，一手交货”，是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()
对 错
标准答案： 错误
第三篇：证券基础试题
1/70向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 参考答案：C 解析：向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于融资融券业务。
2/70证券监督管理机构根据（），可以调整注册资本最低限额。A审慎监管原则
B各项业务的风险程度 C分业经营原则 D混业经营原则 参考答案：A B 解析：证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额。
3/70IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。A日本 B中国香港 C美国 D德国
4/70证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算证券经纪业务风险资本准备。
A3% B5% C8% D10% 参考答案：A 解析：证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算证券经纪业务风险资本准备
5/70 关于证券公司描述正确的是（）。
A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
参考答案：A B C 解析：美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。
6/70证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。A正确 B错误
参考答案：B解析：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
7/70证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。A正确 B错误
参考答案：A 解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。8/70证券公司内部控制的目标不包括（）。
A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险
C保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 参考答案：C 解析：其他都是证券公司内部控制的目标。9/70 我国第一家专业性证券公司是（）。A中信证券公司 B深圳特区证券公司 C海通证券公司 D华泰证券公司
参考答案：B 解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。
10/70证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。
A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D限制转让财产或在财产上设定其他权利 参考答案：A B C 解析：不包括“限制转让财产或在财产上设定其他权利”。
11/70证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。A协助办理开户手续
B接受委托为投资者进行证券买卖 C提供期货行情信息 D提供交易设施 参考答案：A C D 解析：介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖。
12/70证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A5% B10% C15% D20% 参考答案：B 解析：证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。
13/70证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元 B1亿元 C2亿元 D5亿元
参考答案：A 解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。14/70证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币1亿元。A证券经纪 B证券自营
C证券承销与保荐 D证券投资咨询 参考答案：B C 解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
15/70证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。A健全性 B合理性 C制衡性 D独立性
参考答案：A B C D 解析：证券公司内部控制应当贯彻健全性、合理性、制衡性和独立性的原则，确保内部控制有效。
16/70证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。
A注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 B对投资收益作充分估计 C个人真实姓名
D对投资风险作充分说明 参考答案：A C D 解析：不能估计投资收益。
17/70证券公司经营承销业务的，对于IPO项目股票的风险资本准备的比例是（）。A30% B15% C8% D4% 参考答案：B 解析：证券公司经营承销业务的，对于IPO项目股票的风险资本准备的比例是15%。18/70单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。A董事 B经理
C监事候选人 D独立董事 参考答案：B 解析：单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人和独立董事。
19/70不属于证券服务机构的是（）。A会计师事务所 B证券登记结算公司 C投资咨询机构 D资信评级机构
参考答案：B解析：证券登记结算公司不属于服务机构。20/70证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。A正确 B错误 参考答案：B 解析：证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
21/70发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
A正确 B错误 参考答案：A 解析：发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
22/70 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。A完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C建立以净资本为核心的监管指标体系
D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
参考答案：A B C D 解析：考察我国证券公司的发展历程。
23/70证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。A正确 B错误
参考答案：B 解析：可以撤销其有关业务许可。
24/70 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A3个月 B6个 月C9个月 D1年 参考答案：B 解析：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
25/70《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）元三个标准。
A2000万 B5000万 C1亿 D5亿
参考答案：B C D 解析：常识题，考察注册资本的标准问题。
26/70证券公司的（）是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。答案区域 A子公司 B分公司 C营业部 D联营公司
参考答案：A 解析：这是子公司的定义。
27/70德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。A正确 B错误
参考答案：A 解析：德国实行混业经营。
28/70 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 参考答案：B 解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
29/70证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B净资本与净资产的比例不得低于40% C净资本与负债的比例不得低于10% D净资产与负债的比例不得低于20% 参考答案：A B D 解析：净资本与负债的比例不得低于8%。30/70 证券公司设立子公司，要求最近1年的净资本不低于（）。A5亿元 B8亿元 C10亿元 D12亿元
参考答案：D 解析：证券公司设立子公司，要求最近1年的净资本不低于12亿。31/70关于净资本的叙述正确的有（）。
A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
C也可以说，净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期
D计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜 参考答案：A C D 解析：净资本指标反映了净资产中流动性最强的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。
32/70承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A正确 B错误
参考答案：A 解析：这是独立性原则的体现。
33/70证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
参考答案：D解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。34/70证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于（）。A2亿元 B3亿元 C5亿元 D8亿元
参考答案：A 解析：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于2亿元。35/70下列选项，不可以向股东会提出议案的是（）。A监事会 B董事会
C持有证券公司5%以上股权的股东 D经理
参考答案：D 解析：董事会、监事会和持有证券公司5%以上股权的股东可以向股东会提出议案。36/70证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D按对客户融资规模的5%计算风险准备 参考答案：A C 解析：对单一客户融资和融券业务规模不得超过净资本的5%；按对客户融资融券业务规模的10%计提风险准备；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。37/70关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 C律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
参考答案：A C D 解析：鼓励最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务。38/70截至2011年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。答案区域 A98 B109 C112 D121 参考答案：B 解析：截至2011年12月底，我国共有证券公司109家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
39/70我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。A正确 B错误 参考答案：B 解析：我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。40/70证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的帐户为客户提供资产管理服务。A正确 B错误 参考答案：A 解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的帐户为客户提供资产管理服务。
41/70证券公司设立分公司，应当对分公司按照每家3000万元计提风险资本准备。A正确 B错误 参考答案：B 解析：证券公司设立分公司、应当对分公司按照每家2000万元计提风险资本准备。42.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B取得注册会计师证书3年以上 C不超过60周岁
D执业质量和职业道德良好，在以往3年职业活动中没有违法违规行为 参考答案：B 解析：注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括取得注册会计师证书1年以上。43/70我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行 B财务部 C中国银监会 D中国证监会 参考答案：D 解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
44/70证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A证券承销与保荐 B证券自营 C证券资产管理 D证券经纪
参考答案：A B C 解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。45/70设立证券公司应当具备的条件是（）。A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D有完善的风险管理与内部控制制度 参考答案：A C D 解析：设立证券公司应当具备的条件之一是“主要股东最近3年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币2亿元”。
46/70在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。A正确 B错误 参考答案：A 解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
47/70证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部仍可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。A正确 B错误 参考答案：B 解析：公司总部不可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
48/70证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A10 B15 C20 D30 参考答案：C 解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。49/70公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A股东 B董事会 C监事会
D高级管理人员 参考答案：A B D 解析：公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
50/70以下可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。A持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 参考答案：B 解析：担任某证券公司独立董事的人员应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上。51/70下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动 参考答案：D 解析：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。
52/70证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B设立、收购或者撤销分支机构 C变更公司章程中的一般条款 D变更业务范围或者注册资本
参考答案：A B D 解析：变更公司章程中的重要条款需要经证券监督管理机构批准。53/70证券公司风险控制指标中，不正确的是（）。A净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B净资本与净资产的比例不得低于40% C净资本与负债的比例不得低于8% D净资产与负债的比例不得低于10% 参考答案：D 解析：净资产与负债的比例不得低于20%。54/70 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A私营合伙企业 B私营独资企业 C有限责任公司或股份有限公司 D非法人组织形式
参考答案：C解析：我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司
55/70申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A10 B15 C20 D25 参考答案：A 解析：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
56/70关于证券中介机构叙述错误的是（）。
A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
参考答案：C 解析：证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。
57/70（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务
参考答案：A 解析：常识题，考察证券资产管理业务的定义。
58/70投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A2 B3 C4 D5 参考答案：A 解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。
59/70证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。A正确 B错误 参考答案：A 解析：证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。
60/70监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由（）承担。A监事会 B股东 C董事会 D证券公司 参考答案：D 解析：监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。
61/70申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。A具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
参考答案：A B C D 解析：此题考查申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件。62/70证券公司总经理依据（公司法）、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。A正确 B错误 参考答案：B 解析：证券公司总经理依据（公司法）、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责 63/70对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。
A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
参考答案：A B C 不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
64/70为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。A正确 B错误 参考答案：A 解析：为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。
65/70证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。A限制业务活动 B责令暂停部分业务 C撤销其有关业务许可
D指定其他机构托管、接管 参考答案：A B 解析：这个题目中，派出机构可以采取的措施不包括“撤销有关业务许可”及“指定其他机构托管、接管”。
66/70证券公司的注册资本应当是（）。A货币资本 B实缴资本 C虚拟资本 D金融资本
参考答案：B 解析：证券公司的注册资本应当是实缴资本。
67/70根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合（）。A具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B净资产不少于200万元
C按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D最近三年评估业务收入合计不少于2000万元且每年不少于500万元
参考答案：A B C D解析：此题考查资产评估机构申请证券评估资格应当符合的条件。68/70对证券自营业务认识不正确的是（）。
A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为 B没有投机性，业务风险不大
C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为 参考答案：B 解析：考察证券自营业务
69/70 限定性集合资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A10% B20% C30% D40% 参考答案：B 解析：投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。70/70证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪 B证券投资咨询
C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D证券资产管理 参考答案：A B C 解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
第四篇：证券分析试题
第三章
一、单项选择题
1.一国的领土范围内，本国居民和外国居民在一定时期内所生产的、以市场价格表示的产品和劳务的总值是()。
A.一国的国内生产总值B.国内居民 C.常住居民 D.本国居民
2.()是指一定时期在国民经济各部门、各行业再生产中投入资金的数量。
A.投资数量 B.投资总量 C.投资规模 D.投资范围
3.()的变动对货币供应量起直接作用，进而对国内总需求产生影响。
A.再贴现率 B.同业拆借利率 C.回购利率 D.贷款利率
4.()是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。
A.国家预算B.国债 C.税收 D.财政补贴
5.()是影响证券市场供给的最根本因素。A.上市公司数量与收益状况B.上市公司数量与经济效益状况 C.上市公司质量与收益状况 D.上市公司质量与经济效益状况
6.2007年2月27日，A股指数出现有史以来最大的单日下跌，跌幅超过()。
A.9%
B.10%
C.7%
D.8%
7.()是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.大小非减持
B.证券买卖业务
C.融资融券业务
D.证券经营业务
8.()是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A.法定存款准备率
B.存款准备金率
C.超额准备金率
D.再贴现率
9.关于投资者和投机者的说法，下列错误的是()。
A.投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价
B.投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛
C.投资者的行为风险小、收益相对小;投机者的行为往往追求高风险、高收益
D.投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券
10.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是()已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A.基准利率
B.回购协议利率
C.大额可转让定期存单利率
D.债务票面利率
11.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是()。
A.严重的通货膨胀是很危险的B.通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
C.通货膨胀有时能够使股价上升
D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
12.以下不属于税收所具有的特征的是()。
A.强制性 B.无偿性 C.灵活性 D.固定性
13.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于()阶段。
A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏
14.基本分析的缺点主要有()。
A.预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱;同时，预测的精确度相对较低
B.考虑问题的范围相对较窄
C.对市场长远的趋势不能进行有益的判断
D.预测的时间跨度太短
15.年通胀率低于10%的通货膨胀是()通货膨胀。
A.温和的 B.严重的 C.恶性的 D.疯狂的16.技术分析的优点是()。
A.同市场接近考虑问题比较直接
B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C.应用起来相对相对简单
D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长
17.收入政策的总量目标着眼于近期的()。
A.产业结构优化
B.经济与社会协调发展
C.宏观经济总量平衡
D.国民收入公平分配
16.()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A.紧缩性 B.扩张性 C.中性 D.弹性
17.当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取()货币政策以减少总需求。
A.松的B.紧的C.中性D.弹性
18.国债的主要功能是()。
A.调节国民收入初次分配形成的格局
B.调节国民收入的使用结构和产业结构
C.调节社会总供求结构
D.调节国际收支平衡 来
二、多项选择题
1.总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括两个方面()。
A.个量的总和
B.变量的总和
C.平均量或比例量
D.总量的平均
2.以下属于工业增加值计算方法的是()。
A.生产法 B.收入法 C.支出法 D.要素分配法
3.下列关于国际收支的资本项目说法正确的是()。
A.集中反映一国同国外资金往来的情况
B.反映着一国利用外资和偿还本金的执行情况
C.资本项目一般分为长期资本和短期资本
D.短期资本指即期付款的资本和合同规定借款期为1年或1年以下的资本
4.下列关于社会消费品零售总额说法正确的是()。
A.是研究国内零售市场变动情况、反映经济景气程度的重要指标
B.其大小和增长速度反映了城乡居民与社会集团消费水平的高低
C.其大小和增长速度反映了居民消费意愿的强弱
D.社会消费品需求是国内需求的重要组成部分，对一国经济增长具有巨大促进作用
5.我国的国际储备主要由()构成。
A.黄金储备 B.特别提款权 C.在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸 D.外汇储备
6.财政政策分为()
A.扩张性财政政策 B.紧缩性财政政策 C.中性财政政策 D.房租补贴
7.国际金融市场对证券市场的影响表现在()。
A.国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场
B.国际金融市场动荡通过宏观面间接影响我国证券市场
C.国际金融市场动荡通过微观面直接影响我国证券市场
D.以上都不对
8.工业增加值的计算方法包括()。
A.生产法 B.收入法 C.支出法 D.消费法
9.财政支出的项目主要包括()。
A.企业挖潜改造资金 B.科技三项费用 C.行政管理费 D.价格补贴支出
10.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括()。
A.单位库存现金 B.居民手持现金
C.单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D.单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金我国现行货币统计
11.财政政策分为()。
A.扩张性财政政策 B.紧缩性财政政策 C.中性财政政策 D.针对性财政政策
12.关于A股与H股的关联性问题，以下说法正确的是()。
A.从历史上看，A股和H股的相关性系数一直稳定在0.8左右
B.随着证券市场日益开放，A股与H股的关联性还将迸一步加强
C.股权分制改革为A股带来的自然除权效应直接促使了A～H股的价格接轨
D.A股比H股更具有价格主导权
13.对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有()。
A.需求拉上的通货膨涨
B.成本推进的通货膨胀
C.供给短缺的通货膨胀
D.结构性的通货膨胀
14.财政政策的种类大致可以分为()。
A.扩张性 B.紧缩性 C.中性 D.弹性
15.中央银行进行间间接信用指导的具体手段包括()。
A.规定利率限额与信用配额 B.信用条件限制 C.道义劝告 D.窗口指导
16.选择性货币政策工具主要有两类包括()。
A.直接信用控制 B.公开市场业务 C.间接信用指导 D.再贴现政策
17.通常，利率水平的变化主要影响着人们的()行为。
A.储蓄 B.就业 C.投资D.消费
18.从程度上划分，通货膨胀有()等几种。
A.被预期B.恶性的C.温和的D.严重的19.中央银行进行间间接信用指导的具体手段包括()。
A.规定利率限额与信用配额 B.信用条件限制 C.道义劝告 D.窗口指导
20.财政政策的种类大致可以分为()。
A.扩张性 B.紧缩性 C.中性 D.弹性
21.中央银行经常采用的一般性政策工具是()。
A.直接信用控制 B.法定存款准备金率 C.再贴现政策 D.公开市场业务
22.在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准。常住居民是指()。
A.居住在本国的公民 B.暂居本国的外国公民 C.暂居外国的本国公民
D.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
23.货币政策的运作可以分为()等几类。
A.松的B.紧的C.中性D.弹性
24.按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即()。
A.准货币 B.流通中现金 C.狭义货币供应量 D.广义货币供应量 来
三、判断题
1.中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少。()
2.暂居外国的本国公民不属于常住居民的统计范围。()
3.流通中现金和各单位在银行的活期存款之和被称作广义货币供应量。()
4.一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。()
5.从总体上说，松的货币政策将使证券市场价格上扬，紧的货币政策将使证券市场价格下跌。()
6.除了个人投资者之外的所有投资者都可以被看作是机构投资者。()
7.国内生产总值包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入;相反，国民生产总值不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得的收入。()
8.中国人民银行于2005年7月21日确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。()
9.利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而影响证券市场的走向。()
10.如果市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给。中央银行就会采取紧缩货币的政策以减少需求。()
11.通常所说的充分就业是指对劳动力的充分利用和完全利用。()
12.非储备外汇减少就意味着国内需求减少，非储备外汇增加就意味着国内需求增加。它和储备外汇在方向上是相同的。()
13.宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。()
14.国内生产总值从价值形态看，它是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。()
15.长期资本是指合同规定偿还期超过1年的资本或未定偿还期的资本(如公司股本)，其主要形式有直接投资、政府和银行的长期借款及企业信贷等。()
16.狭义货币供应量(M1)指单位库存现金和居民手持现金之和。()
17.同业拆借中大量使用的利率是伦敦同业拆借利率(LIBOR)。()
18.通货膨胀被认为是导致经济衰退的“杀手”。()
19.我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配政策。()
20.与上市公司质量相比，上市公司数量直接决定证券市场供给。()来源:考试
第五篇：证券基础知识试题
《证券基础知识》试题
一、单选题（每小题4分）
1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制
2.有价证券是＿＿＿的一种形式。
A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本
3.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为＿＿＿＿
A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股
4.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市场。
A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资
5.国际债券的记价货币通常是＿＿＿＿，以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币 B.国际通用货币 C.本国货币 D.本国货币或外国货币
6.看跌期权的买方对标的金融资产具有＿＿＿＿的权利。
A.买入 B.卖出 C.持有 D.以上都是
7.认股权的认购期限一般为＿＿＿＿。
A.2~10年 B.3~10年 C.两周到30天 D.3个月到1年
8.以下那一种风险不属于系统风险＿＿＿＿。
A.政策风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.信用风险
9.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。
A.买卖成交报告单 B.证券买卖委托书 C.指定交易协议书 D.交割单
10.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿＿＿，其于股份应当向社会公开募集。
A.15% B.20% C.30% D.35%
二、多选题（每小题6分）
1.股票的未来收益包括＿＿＿＿。
A.股息收入 B.资本利得 C.股本增值收益 D.清算价值
2.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为＿＿＿＿。
A.市场利率下降，基金收益下降 B.市场利率上升，基金收益下降
C.市场利率上升，基金收益上升 D.市场利率下降，基金收益上升
3.金融期货的功能主要有＿＿＿＿。
A.投资功能 B.套期保值功能 C.筹资功能 D.价格发现功能
4.证券交易所的会员大会的职权包括＿＿＿＿。
A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会。总经理的工作报告 D.审定对会员的接纳
5.对注册会计师。会计师事务所。审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有＿＿＿＿。
A.财政部 B.证券监督管理委员会 C.人民银行 D.证券交易所
三、判断题（每小题6分）
1.股票发行可以实行折价发行。
2.证券投资基金的资产由基金管理人保管。
3.开放式基金的基金单位总数是固定的。
4.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
5.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券。期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
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