老年大学档案资料各合的简要标题

第一篇：老年大学档案资料各合的简要标题

老年大学档案资料各合的简要标题

1、公兴镇老年大学2007年学员花名

2、公兴镇老年大学2008年学员花名

3、公兴镇老年大学2009年学员花名

4、公兴镇老年大学声像影碟

5、运动会庆祝建党87周年，改革开放30周年等

6、各类文艺节目、稿件，2009年各类教学班计划、花名、课程表等

7、优秀辅导站长、优秀学员8、2007、8、9年各班教学计划、大纲、活动安排

9、公兴镇老年大学考勤表

10、老年大学工作计划、总结、汇报等

11、各类文件登记

12、公兴镇老年大学旅游考察、学习

13、各类论文、讲课、讲稿，2010年各类教学班计划，课程表花名等 14、2007、2009年组建各班次花名

15、各地老年大学领导的部分论文

16、公兴镇老年大学2010年各辅导站学员花名17、2011年公兴镇老年大学工作计划、总结、讲稿、统计表、简报等 18、2011年公兴镇老年大学各辅导站学员花名、论文等

19、公兴镇老年大学2011—2012学年各教学班计划、课程表、花名等

第二篇：各门类档案资料的收集

学校各门类档案资料的收集

一、文书档案

（一）会议类：

1.学校党、政会议记录。（永久）2.学校教工大会记录。（永久）

3.学校党支部换届选举的全套会议材料，含新支部委员会组成人员的请示、批复。（永久）

4.学校教职工代表大会，学校工会换届选举的全套会议资料。（永久）

5.学校领导参加上级举行的性的或需要贯彻执行的会议材料和代表学校在上级召开会议上的发言、经验交流材料。如教育行政会议、教育工作会议等。（永久或30年）

（二）计划、总结类：

1.学校党、政、工（校级）工作计划、总结。（永久）2.学校各部门（中层）工作计划、总结。（30）

（三）编研类： 1.学校大事记

2、年鉴

3、基础数字汇编

4、组织机构沿革及校史。（其中校史和组织机构沿革不是每年都有）（永久）

（四）报表类：

1.教职工登记表；（永久）

2.学校离（退）休人员登记表、审批表，以及其它涉及人员待遇的审批表、报表（永久）

3.各类工资年报；（永久）4.各类人员年报；（永久）

5.各类社会保险报表；（永久）6.中小学基层统计报表；（永久）7.档案统计年报（永久）8.其它各类统计年报；（永久）

注意：报表的名称是在变化的，上面所列的的只是报表的类别，各校要根据实际情况收集。区属学校所有报表都要归档。凡涉及人员待遇的审批表、报表一律归永久，学校的各种统计报表，、综合性的归永久；学期的归30年；季度、月度的归10年。镇乡学校凡是学校编制上报的报表都要多制作一份，盖校章后交档案室根据不同保管期限归档。

（五）名册类：

1.学校教职工、临时工（合同工）名册；（永久）2.共产党员名册；（永久）3.民主党派人员名册；（永久）4.学校荣誉、先进名册；（永久）5.其它学校形成的各种名册。

（六）资产、财会类： 1.部门决算报表；（永久）

2.教职工工资单（含国发和校发）；（永久）3.临时工（合同工）聘用合同和工资单；（永久）4.学校固定资产明显表；（永久）

5.学校图书目录或新增图书目录。（永久）6.学校档案交接凭证和销毁清册。（永久）7.其它学校产生的有关资产类的材料。（永久）

注意：临时工（合同工）聘用合同和工资单一定要归档。

（七）制度类：

学校制定的各种组织简则、目标管理、岗位责任制、规章制度、工作条例等。（永久）

（八）活动、管理类：

1.校庆活动重要材料（含同学录等）。（永久）

2.上级机关领导来校视察、督导、检查工作时所形成的题词。（永久）

3.学校教职员工技术职称评审、聘任等材料（推荐依据、推荐结果等）。（永久）

4.学校接待外宾等外事活动形成的文字记录。（永久）5.学校党团员组织关系转移介绍信及存根，教职员工调动工作、大中专毕业生就业报到证、介绍信及存根。（永久）

6.学校教职员工辞职、退职的有关材料。（永久）

7.学校编印的综合性书刊，学校在区级以上各新闻谋体发表或被报道的文章。（永久）

8.学校教职工在报刊上发表的文章剪辑、出版的书籍和获奖论文等。（永久）（直接与学科教学有关的归教学档案）

9.学校教育管理、教育活动过程中形成的文字记录或音像资料（音像资料归声像档案）。区级以上观摩活动（永久）一般校内活动（30年）

10.上级机关领导来校视察、检查工作时的讲话材料。（30年）11.学校与有关单位和个人签订的一般性的合同、协议书等材料。（10年）

12.学校及学校各部门编印的简讯、信息。（10年）13.行政值周或值日记录。（10年）

（九）往来文书类

1.学校机构建立（新建学校党支部建立文件）、撤并、更改校名、启用印章的报告、请示、批复、通知等。（永久）

2.学校干部任免、学校领导班子调整的文件和上级机关来文直接与本校有关的干部任免文件（到中层）。（永久）

3.学校教职工获得各种荣誉称号，如劳模、教坛新手、优秀

班主任等以及各项竞赛的获奖文件及有关事迹材料、登记表、证书复印件等。区级及以上（永久），区级以下（30年）

4.学校教职员工违纪处分的报告、调查材料、本人认识及上级机关的文件。警告处分（30年），警告以上处分（永久）

5.上级机关针对本校请示的批复、通报。（永久）

6.上级教育行政机关的来文，凡是学校教育工作需要较长时间贯彻执行，要作为政策依据、指导性文件，如教育体制改革决定、教育工作条例、××××的实施意见（实施办法、实施方案、实施细则等）。（30年）

7.上级行政机关来文，属学校教育工作需要在短期内贯执行的，执行1年以上，或可能会产生结果的，有参考价值的材料。（10年）

注意：与本校无关的不归档。

8.学校上报未批复的各项请示材料。（10年）

9.同级机关和非隶属机关颁发的非学校教育工作，但需要执行的法规性文件，或与学校联系、协商工作的有关材料。（10年）

二、教学档案

（一）班主任手册，班主任工作经验交流、调研材料、会议记录。（永久）

（二）学籍卡（中小学都有）、考生综合信息评价表（普高有）、义教卡（初中有）。（永久）

毕业后立卷归档，传统做法一般以一个班级学生组为一个案卷，标题中应填写班主任姓名和每个学生的姓名。用软件的学校可以10名左右学生订成1件。以上材料的名称可能会有所变化，归档是根据实际情况著录。

（三）各类学生名册：（永久）

1.全校各班学生花名册，包括新生入学名册、毕业生名册。2.各班学生干部名册。

3.学校学生队干部名册。

（四）学籍报表

1.学生人数统计报表1年2次的归30年，1年3～4次的归10年。

其它学籍报表根据各校实际情况自行添加，原则是：的永久，学期的30年，月报、季报10年。

（五）、学生转学、休学、退学、复学登记册及有关证书存根（含学生、家长申请、报告、领导意见）、借读生审批材料。（永久）

（六）、学生奖励、事故材料

1.评为区级以上的三好生、优秀学生干部等名册和材料。（永久）

2.区级以下的各类先进名册和材料。（30年）

3.参加各种学科竞赛、各类比赛、文艺演出、体育运动会的获奖文件，奖状、奖杯等按照不同载体归档。（区级以上永久，区级以下30年）

4.奖学金发放标准和名单及统计表。（区级以上永久，区级以下30年）

5.学生伤亡事故的情况报告、调查材料。（永久）

（七）、学校体育运动会和达标材料：（30年）1.学校运动会秩序册。

2.各项成绩记录（汇总）。3.优胜者名册和成绩。4.达标、破记录情况。

（八）、教育教学教研活动形成材料

1.关于学校各种教学方面的规章制度。（永久）2.学校自编教材，校本教材。（永久）

3.学校参加各级教学成果展览的展出目录、获奖材料，与教学有关的论文、论文集等。（区级及区级以上永久、区级以下30）

4.各科教学计划、教研活动安排、教研组工作手册。（30年），单独的教研组计划、总结做永久。

5.每学期正副班主任名单、教师任职任课情况。（30年）6.少先队活动形成的资料（区级以上永久，其它10年）7.每学期总日课表、作息时间。（10年）8.学校日志（10年）.公开课教案、评议等有关材料。（区级以上永久，其它10年）.各类教学活动、社团活动形成的材料。（10年）

（九）试卷和成绩

1.每学科期终考试、升学毕业考试试卷样本。（10年）2.学期各科成绩汇总表和单科成绩表。（10年）3.试卷分析、成绩统计、教学质量分析。（10年）

（十）学校其它教育、教学活动材料： 1.家长学校和家长会议材料。（10年）

2.本校和兄弟单位的教学活动、经验交流材料。（10年）3.校外活动情况和规程材料。（10年）

（十一）、上级教育行政机关的来文

1.下达给学校的招生计划及学校的招生简章规定。（永久）2.班级设置的批示、批复、规定。（永久）

3.教学、招生、督导评估等方面的方针、政策。（30年）4.教学质量检查、评估等有关文件材料。（30年）5.一般的教育教学活动通知可能产生结果的。（10年）

三、声像档案

1.获奖奖品、锦旗、证书的照片。（永久）2.学校历届毕业生照片。（永久）

3.学校建筑、地理环境、历史遗迹的照片。（永久）

4.领导人和著名人物参加与学校有关的重大公务活动的照片、录像。（永久）

5.组织或参加重要外事活动的照片、录像。（永久）6.反映学校主要职能活动和工作成果的光盘和照片。（永久）7.与其他载体有密切联系的声像。（按参见材料保管期限）

四、科技档案

（一）基建类：

1.基建工程项目的请示及批准文件,计划任务书、协议书、用地、购地证明书；（永久）

2.工程项目规划定点通知书，红线图及建筑、施工许可证等；（永久）

3.选址报告、工程水文、气象、地质等基础及工程项目环境影响报告单及有关凭证材料；（永久）

4.工程设计方案、初步设计、技术设计、工程计划及安装图纸，说明书及设计修改、变更等材料；（永久）

5.工程图纸会审纪要（永久）

6.钢材、砼、砂浆等试验报告、施工质量自检和复检记录、安装记录、质量事故处理意见等（永久）

7.监理材料（永久）

8.竣工验收报告，基础工程、隐蔽工程、验收工程、会议纪要、总结、全套（建施、结施、水施、电施及修改等）竣工图纸；（永久）

9.工程概算、预算、决算及审计材料（永久）

10.工程改建、扩建和维修，使用中变更的图纸；（永久）11.校安工程档案（永久）12.未中标表书（长期）

（二）设备类：

学校购置的属于于学校固定资产的设备的全套随机技术文件以及在接收、使用、维修和改进工作中产生的文字材料。（长期）[自制设备形成的文字等材料参考产品档案的归档范围] 1.设备、仪器随机文件，包括维修、使用说明书、合格证、安装图、原理图、易损件图纸、保修卡、装箱单等。

2.进口设备、贵重设备的报批、报关、检验、索赔及有关合同等材料。

3.为维修、使用而索取或测绘的图纸等资料。4.设备的定期修理记录。5.有关部门对设备的年检材料。

（三）科研类：

学校、教职工审报的有关学校管理、教育、教学等科研课题项目的立项报告和批文、阶段性总结、实验过程中产生的资料、结题报告、成果鉴定、成果奖励和应用推广等材料。（区级及以上永久，区及以下级长期）

五、实物档案

1.荣誉类：奖杯、锦旗、奖牌、奖品、证书等。（永久）2.印章类：学校更换下来的旧印章及其它有保存价值的印章。（永久）

3.字画类：领导人、著名人物提示手迹及学校举行重要外事活动、校庆活动、其它活动时形成的书画资料及师生获奖作品等。（永久）

4.物权类：组织机构代码证、房产证、土地证等。（永久）

第三篇：银行合规部各岗位职责

合规部各岗位职责

合规主管岗：

一、制定工作计划、落实各岗位责任制；

二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；

三、组织开展合规检查；

四、组织大额风险贷款的团队化险；

五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；

六、缓收利息的审核、申报；

七、按程序上报合规工作报告。合规监测岗：

一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；

二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；

三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；

四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据；

五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价

六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；

七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；

八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。

合规审核岗：

一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；

二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；

三、组织开展合规知识培训；

四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；

五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；

六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；

七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。合规检查岗：

一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定检查计划，并督促执行。

二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。

三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。

四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。

五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。

第四篇：合规部各岗位职责(定稿)

合规部总经理岗位职责

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。

10、完成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责

1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

第五篇：各层级合规职责的摘要

合规政策中各层级合规风险管理责任摘要

一、高级管理层

★巴塞尔委员会文件

△合规应从高层做起。当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。

△银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。

△银行高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守。△高级管理层有职责确保合规政策得以遵守，包括发现违规问题时采取适当的补救方法和惩戒措施。

△高级管理层负责执行董事会批准的各项战略和政策；负责建立认定、计量、监督及控制银行风险的程序；负责建立责任明晰、授权明确、具有清楚的报告关系的组织机构；确保各项职责得到有效履行；负责制定适当的内部控制政策，并对内部控制制度的充分性与有效性进行监督。

★《商业银行合规风险管理指引》（银监会）

△合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。△高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。★《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监会）

△各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履责，敢抓敢管，以身作则。对出现大案、要案或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接 1 责任人责任，……反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任。★刘明康主席在2006年上海举行合规年会上的讲话

△银行高层要亲历亲为,培育良好合规文化、有效落实问责制、建立违规举报机制。★刘明康主席2006年10月23日讲话

△合规要从银行业金融机构高层做起，先进机构首先要有良好的企业文化。△所谓合规从高层做起，一层意思是银行业金融机构高层领导的所作所为首先要合规，另一层意思就是要求高层领导一定要重视合规管理，配备合适的合规管理人员。

△银行业金融机构高层一定要有很好的合规管理意识，确立合规的基调，银行业金融机构内部一定要形成很好的合规经营氛围，内控合规要抓得很紧，一家先进的机构必然有良好的合规文化做支撑，要不然，机构想确立恰当的战略目标很困难。

△银行业金融机构高层一定要确立最高标准的职业操守和价值准则，管理层要率先垂范，防止经营活动中的贿赂腐败行为、自我交易和其他不道德行为和非法行为。

★《中国银行合规政策》（总行）

△高级管理层对本公司的合规风险负有直接责任，并承担下列职责：组织制订、实施合规政策；评估和确定引致合规风险的基本因素，建立并适时调整相应的管理机制；对已发生及可能发生的合规风险事件，采取补救措施并减少不良影响；保障本公司具有永久、有效并有充足资源支持的合规职能，监督法律与合规部门履行合规风险管理职能的情况；向董事会汇报重大合规风险事项，并定期报告本 2 公司合规风险整体评估结果。

△各级管理者书面承诺在合规方面发挥表率作用和承担更多责任；切实预防并尽早发现违规行为，及时采取行动弥补合规漏洞；对违纪人员和行为予以惩戒。★李礼辉行长在中国银行内部控制体系建设工作会议上的讲话

△必须明确内部控制是全行每个员工、每个部门、每个分行的责任，总行各部门、各级分行的负责人是其所负责机构的内部控制第一责任人。履行内部控制职责是各级管理人员职责的当然组成部分，亦应成为考核的重要内容。

二、业务条线职能部门

★巴塞尔委员会文件

△银行合规部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险（即不能替代其他部门在合规风险管理中的作用和责任）。

△合规应成为银行文化的一部分。合规并不只是专业合规人员的责任。“合规部门”是指履行合规职责的职员，并不特指某一特定的组织架构。

★《商业银行合规风险管理指引》（银监会）

△银行各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

△各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。

★李礼辉行长在中国银行内部控制体系建设工作会议上的讲话

△必须明确内部控制是全行每个员工、每个部门、每个分行的责任，总行各部门、各级分行的负责人是其所负责机构的内部控制第一责任人。履行内部控制职责是各级管理人员职责的当然组成部分，亦应成为考核的重要内容。

△总行各部门负责与本管理条线相关的内部控制建设和内部控制制度的执行。要强化总分行业务和管理部门的条线监控。在产品创新和制定业务流程时，各部门要制定相应的内部控制制度，切实加大条线垂直监控的力度，建立条线的日常监控报告体系。要改变目前各业务管理条线指导多但监督检查少、发文多但对执行落实情况检查少、对网点缺乏条线监控的局面。

★《中国银行风险管理政策总则》(总行)

△业务部门负责人既要对业务发展负责，也要对本部门或系统的风险管理负责。★《中国银行内部控制指引》(总行)△各经营管理部门（责任）

（一）承担内部控制建设、执行的第一责任，制定相应的内控程序、制度、方法，实施具体的内控管理。

（二）内部应设立从事内控建设工作的机构、岗位，该岗位同时受本部门和内控牵头机构领导，双线报告。

（三）应对本系统各项业务的经营状况和例外情况进行经常性检查，对本系统的内控有效性和健全性进行自检，制定改善措施和计划，及时发现内部控制存在的问题，并迅速予以纠正。

（四）应定期向内控牵头机构报送本系统内部控制的状况。

（五）对本部门和本系统出现的风险和损失承担相应的责任。★《关于完善内部控制体系若干要求的通知》（总行）

△一道防线（业务经营机构和业务职能部门）履行对业务操作流程实时或及时的合规监督及自我评估职责。

★《关于完善内部控制体系若干要求的通知》（总行）

△一、二、三道防线都有检查职能，只是重点不同，一道防线是内控的第一责任人，是自己查自己，二道防线是对一道防线再检查在监督部门，三道防线是对内控事后的、系统的评价。

△业务部门的内控合规团队或职位是整个二道防线的关键环节，承担着本部门（条线）内控体系建设和维护、业务检查、问题整改等具体内控职能，其职能的履行直接关系到全行内控工作有否做实。对此，业务部门内控团队或职位每年初应向法律与合规部上报本部门（条线）内控工作计划，组织实施本部门（条线）内控工作，向本部门和法律与合规部双向报告并接受双向考核。

三、合规管理的监督部门

★巴塞尔委员会文件

△有些银行的合规部门采取集中管理模式，所有合规部门的工作人员都集中在一个合规部门工作；但有些银行的合规部门则采取分散管理模式，其工作人员分布在不同的业务部门。不管银行的合规部门如何组织，银行均应遵循下列两大原则：（1）银行合规部门的职责应当明确界定；（2）银行合规部门及其人员应当独立于银行的经营活动。

△银行合规部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险（Compliance Risks）。△合规部门的责任应包括:（1）合规部门主动识别和评估与银行经营活动相关的合规风险；（2）就适用法律、规则及标准等向管理人员提出建议，包括及时掌握有关法律、规则及标准的最新变动情况，并就上述变动情况向管理人员提出相关建议；（3）为正确实施有关法律、规则及标准，制定相关规章制度、流程（procedures）及有关文件（如合规手册、内部行为守则及行为指引等），并为员 5 工制定书面指引；（4）在发现银行规章制度及流程存在缺陷时，立即对有关内部流程和方针的可行性（appropriateness）进行评估；在必要时，还应对上述流程和方针提出修改建议或方案；（5）监督银行遵守有关规章制度的情况；（6）履行特定的法定职责；（7）就遵守法律、规则及标准等合规要求对员工进行教育，并且在银行员工提出合规方面的问题时（进行解答），充当联络站（contactpoint）的角色；（8）以及与银行外部的相关组织保持联系，这些组织包括监管当局、标准制定组织以及外部律师等。

★《商业银行合规风险管理指引》（银监会）

△本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

△合规管理部门主要职责包括：（1）制定并执行风险为本的合规管理计划；（2）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性；（3）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；（4）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性；（5）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；（6）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试；等等。

★刘明康主席2006年10月23日讲话

△合规管理人员的大量工作就是要确保内部管理制度的合规性。★银监会副主席王华庆讲话（摘要）

△合规部门在组织梳理、修订合规制度的同时，每年都要向高级管理层提交一份全面的合规风险评估报告，以全面反映银行合规风险状况、重大合规风险问题、已经采取和建议要采取的纠正措施等。

△银行设立独立的合规部门，加强对业务条线的合规管理，合规部门要协调好与风险管理部门、内部审计部门之间的关系，以制度梳理为着力点，逐步改变银行的制度范式，优化流程管理。

★《中国银行合规政策》（总行）

△法律与合规部门履行法律合规管理职责，牵头开展合规风险识别、评估和监控，对本级机构业务、管理部门及下级机构法律合规工作实施管理、评估和检查。★《关于完善内部控制体系若干要求的通知》（总行）

△二道防线（由法律与合规部门和业务部门的合规团队或职位组成）履行对全行内控制度的建立、管理和对第一道防线的指导、检查、监督和评估职责。二道防线是对一道防线再检查在监督部门

四、基层网点及员工

★巴塞尔委员会文件

△强调全员合规风险管理的理念，与银行内部的每一位员工都相关，强调全员责任，不只是专业合规人员的责任，视为银行内部一项核心的风险管理活动。

★《商业银行合规风险管理指引》（银监会）

△合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。确立全员主动合规、合规创造价值等理念。★银监会副主席王华庆讲话（摘要）

△银行董事会制定并通过《合规政策》，确立合规基调，明确了董事会、高级管理 7 层直至每一位员工的合规职责，以构建起层层负责、人人合规的风险管理体系。

★《中国银行内部控制指引》(总行)△各项经营管理活动均应以审慎为出发点，贯彻“内控优先”要求，内部控制应渗透到我行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与。任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力，△银行在发生重大风险案件后，都要严格按照报告线路的各环节认定和追究各层级、各岗位人员的合规责任，而不是由监管部门提出监管要求后才处理。★中国银行股份有限公司员工守则

△依法合规既是银行有效防范风险的需要，也是银行持续银行持续发展的内在要求。全体员工要共同塑造中国银行良好的企业形象，牢固树立合规意识，熟练掌握岗位合规要求，一切活动都以国家法律法规和银行各项规章制度为准绳和界限。★中国银行合规政策

△所有员工书面承诺信守本合规政策，保证及时报告已发生或怀疑将发生的违规情况、配合对可能违规行为进行的调查、不要求其他员工违反本政策、不对举报违规行为的员工进行报复，并接受因违反承诺而导致的处分。★李礼辉行长在中国银行内部控制体系建设工作会议上的讲话

△必须明确内部控制是全行每个员工、每个部门、每个分行的责任，亦应成为考核的重要内容。