银行XX支行“五一”安全检查报告[最终定稿]

第一篇：银行XX支行“五一”安全检查报告

XX支行2011年“五一”安全检查报告

根据总行下发“关于转发《广西银监局办公室关于开展“五一节”期间安全保卫检查的通知》的通知”为了保障和进一步加强营业场所的安全保卫工作，确保“五一”节期间支行的安全、高效运营，我支行于2011年4月25日对所辖五个网点进行了安全自查，具体情况如下：

检查部门：办公室

检查人员：XXX

受检区域：办公区、营业厅、营业部现金区、自助设备 检查内容：

1．消防栓、灭火器及其他消防设备完好无损，一切正常；

2．各种安防学习记录表，例检登记表，维修登记表，ATM例检表，监控点阅登记表，营业部出入登记簿都按规定有记录；

3．应急照明灯可正常使用；

4．监控设备正常运转，录像可正常回放；

5．发电机油缸满油，可正常发电使用；

6．通勤门开关无异常，进出营业部登记制度执行较好；

7．110联网报警系统正常；

8．营业部定期进行安全防范演练；

9．消防预案、各类安防预案齐全。

工作目标：我支行将继续加强监督检查，强化日常管理，加大安防知识的学习和培训，加强安全防范演练,提高安全意识，切实把安全工作落实到日常工作的细节中。

XXX

XX

银行XX支行 年XX月XX日

第二篇：卫生院五一安全检查报告

XX卫生院“五一”节假期安全生产

工作情况汇报

按照市卫计委相关安全工作要求，保障医院“五一”假期间安全生产，我院与4月28日对全院进行了安全大检查，现将工作情况汇报如下：

一、4月28日上午，院领导在门诊大厅召开节日期间安全生产工作专题晨会，传达市卫计委召开的会议和相关文件精神，统一思想认识并布置相关工作。同时安排节日期间医院领导班子总值班，主要负责全院的医疗安全和安全生产，保证医院的正常工作秩序，具体排班为：4月29日XX，4月30日XXX，5月1日XXX。

二、4月28日下午，组织院办、综合科等部门和相关职能人员对全院各科进行安全生产隐患大排查。主要检查以下方面：

1、对照市卫计委4月16日安全生产大检查大排查中存在的问题，重点检查门诊、住院大楼及职工生活区楼梯的安全出口、消防通道、灭火器配置是否完整、水电设施及运行状况是否正常等情况；

2、检查医疗辅助设备是否完好，是否方便群众使用；

3、对医疗安全进行检查，特别是对急诊节日期间突发事件的应对进行提前防范；

4、对高压消毒等压力容器及相关操作人员的资质和培训情况进行检查；

5、对节日排班情况进行检查；

三、根据检查结果，针对存在的主要问题检查组人员现场提出了整改意见，做好检查记录，并要求相关科室在限定时间内完成整改工作，把可能发生的安全隐患消灭在萌芽状态，确保生产安全。

XX卫生院 二○一八年五月四日

第三篇：银行支行反洗钱现场检查方案

关于ⅩⅩ银行ⅩⅩ市中心支行开展反洗钱现场检查的通知

各分支行、市行营业部：

根据《中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ市中心支行现场检查通知书》（大银反洗钱现检字[ⅩⅩ]11号）（以下简称《通知书》）精神，ⅩⅩ银行ⅩⅩ市中心支行将于ⅩⅩ年11月2日至11月6日，对分行及部分分支行开展反洗钱现场检查。为贯彻落实ⅩⅩ银行精神，做好ⅩⅩ银行现场检查的协调配合，现将《通知书》）转发给你们，请各单位认真做好各项前期准备工作，确保现场检查顺利完成。

一、检查内容和范围

（一）检查内容

1、内控制度的健全性和有效性

（1）是否建立健全大额和可疑交易报告制度及操作规程、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度及其操作规程，业务流程和操作规范是否合理。

（2）是否定期进行内部审计，评估操作流程是否健全、有效，并及时修改和完善相关制度和内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程。

2、反洗钱组织机构建立及运行

（1）是否在高级管理层中明确专人负责反洗钱合规工作，该专人是否能够严格履行职责，监督指导本机构反洗钱工作的有效开展。（2）本机构反洗钱牵头部门设置是否合理，能否有效上传下达，协调各项工作。

（3）反洗钱领导小组各成员部门组成是否合理，能否全面涵盖反洗钱各项工作、各项业务。

（4）反洗钱岗位管理人员是否专职，是否经过必要的上岗前的培训与考核。

3、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

（1）是否按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，科学划分客户风险等级；是否在持续关注的基础上，适时调整客户风险等级，并据此开展客户身份识别工作；对风险等级较高客户或者账户的业务审核是否严于对风险等级较低客户或者账户的业务审核。

（2）在为客户提供开立账户、办理业务等金融服务时，执行客户身份识别情况；在与客户的业务关系存续期间，是否采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

（3）在为客户办理一次性交易、境外汇出（汇入）资金中执行客户身份识别制度情况。

（4）对已经报送的可疑交易中涉及的客户，是否进行了客户身份重新识别。

（5）是否按照有关规定保存客户身份资料和交易记录。

4、大额和可疑交易报告（1）大额和可疑交易报告报送是否及时、准确、完整，是否存在漏报、错报，是否存在明显“防御性报告”问题，是否及时补报缺项的可疑交易报告。

（2）对于我国有关部门和联合国安理会发布的恐怖组织、恐怖分子名单，是否采取有效措施进行监控。

（3）重点可疑交易报告报送情况。

5、反洗钱培训和宣传

（1）是否扎实有效开展反洗钱培训工作，培训那些内容，采取何种方式，取得哪些效果，存在哪些不足，能否经得起考核检验。

（2）是否积极主动地组织反洗钱宣传工作，内部相关部门的协调和配合情况以及宣传工作取得的效果。

6、银行卡、网上银行等非面对面业务

（1）在办理批量发卡业务时，是否严格履行客户身份识别义务，并严格按照规定保存客户身份资料。

（2）对于持有多张信用卡的客户，是否严格履行客户身份识别义务。

（3）委托第三方开展客户身份识别工作时，双方职责是否明确、是否符合相关规定。

（4）是否对特约商户有效开展客户身份识别、可疑交易监测。

（5）银行机构在办理网上银行、ATM等非面对面业务过程中是否采取了必要的反洗钱风险管理措施。

7、其他反洗钱义务履行情况。

（二）检查范围：ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日

二、现场检查时间

ⅩⅩ年11月2日至11月6日

三、须提供数据、资料

（一）由信息科技部提供的资料

2008年2季度、ⅩⅩ年2季度本外币所有结算账户交易数据，交易数据保存为EXCEL格式，须具备交易日期、交易时间、收（付）款人、收（付）方账号、金额、交易类型（结算方式）等要素。如ⅩⅩ银行现场检查需要提供ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期间其他时段有关数据，另行通知。

（二）由运行管理部准备并按人行现场检查要求提供的资料

1、检查期间的会计凭证；

2、个人客户开户档案资料；

3、本专业反洗钱制度、包括相关操作规程和控制措施；

4、反洗钱岗位组织机构建设资料；

5、反洗钱非现场监管报表；

6、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本专业反洗钱工作报告、反洗钱检查报告；

7、本专业反洗钱宣传和业务培训相关资料。

（三）由银行卡中心准备并按人行现场检查要求提供的资料 1、2008年、ⅩⅩ年上半年银行卡客户明细数据。如ⅩⅩ银行现场检查需要提供ⅩⅩ银行卡客户明细数据，另行通知；

2、本专业反洗钱制度、包括相关操作规程和控制措施；

3、反洗钱岗位组织机构建设资料；

4、反洗钱非现场监管报表；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本专业反洗钱工作报告、反洗钱检查报告；

6、本专业反洗钱宣传和业务培训相关资料。

（四）由电子银行部准备并按人行现场检查要求提供的资料 1、2008年、ⅩⅩ年上半年网上银行客户明细数据。如ⅩⅩ银行现场检查需要提供ⅩⅩ网上银行客户明细数据，另行通知；

2、本专业反洗钱制度、包括相关操作规程和控制措施；

3、反洗钱岗位组织机构建设资料；

4、反洗钱非现场监管报表；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本专业反洗钱工作报告、反洗钱检查报告；

6、本专业反洗钱宣传和业务培训相关资料。

（五）由个人金融业务部、国际业务部准备并按人行现场检查要求提供的资料

1、本专业反洗钱制度、包括相关操作规程和控制措施；

2、反洗钱岗位组织机构建设资料；

3、反洗钱非现场监管报表；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本专业反洗钱工作报告、反洗钱检查报告；

5、本专业反洗钱宣传和业务培训相关资料。

（六）由相关分支行提供的资料

1、开销户登记簿及对公开户档案；

2、反洗钱岗位组织机构建设资料；

3、反洗钱非现场监管报表（包括分支行及所辖营业网点）；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年涉及反洗钱工作行级会议记录；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年反洗钱工作报告、反洗钱检查报告；

6、反洗钱宣传和业务培训相关资料。

四．要求(一)高度重视，积极协调配合。近年来，ⅩⅩ银行加大反洗钱的监管处罚力度，在对其他行开展业务检查中，对检查发现的未严格执行规章制度，未认真履行职责等问题，实施了较严厉的处罚决定，包括行政处罚和经济处罚。因此各单位要对检查工作高度重视，严格按照ⅩⅩ银行《通知书》要求，全力配合ⅩⅩ银行反洗钱现场检查工作，确保检查工作顺利完成。同时请相关业务管理部门指定一名专业负责人作为本次现场检查工作联系人，主要负责做好检查前的各项前期准备、资料报送工作，以及检查期间与ⅩⅩ银行检查组及市行反洗钱领导小组办公室的沟通协调。联系人名单、电话请于10月16日报市行内控合规部。

（二）认真做好各项业务交易数据的采集和业务资料的汇总。由于我行业务数据信息量非常大，而ⅩⅩ银行反洗钱现场检查要求业务交易数据采集的时间较紧，请各相关部室要高度重视，尽快落实，指定专人负责业务交易数据的采集和各项业务资料的汇总，严格按照时间要求做好各项业务数据的提取，确保各项资料的完整性和准确性。信息科技部、银行卡中心、电子银行部负责准备的结算账户交易数据、银行卡、电子银行客户明细数据资料于10月29日前，以电子文本形式报市行内控合规部。如ⅩⅩ银行现场检查需提供ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期间其他时段有关数据，请相关部室协调配合，按要求及时提供。

（三）各分支行应指定一名副行长负责本次反洗钱现场检查工作，及时将《通知》在全行转发，落实各部门职责，督促相关部门认真做好各项资料的前期准备工作，确保在检查组入场前准备完整、设专人保管存放待查。

执行过程中如有疑问，请及时与市行内控合规部联系。

联系人：房爱菊

辛玉君

联系电话：82378279

邮箱地址：ⅩⅩ反洗钱/内控合规/ⅩⅩ/ICBC，附件：《中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ市中心支行现场检查通知书》（大银反洗钱现检字[ⅩⅩ]8号）

ⅩⅩ市分行内控合规部

二○○九年十月十四日

抄送：运行管理部、个人金融业务部、国际业务部、电子银行部、银行卡中心、信息科技部

附件：

中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ市中心支行现场检查通知书

大银反洗钱现检字[ⅩⅩ]11号

中国工商银行ⅩⅩ市分行：

根据《中华ⅩⅩ共和国反洗钱法》、《中国ⅩⅩ银行法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规规定，兹指派下列人员于ⅩⅩ年11月2日至11月6日对你单位及所属分支机构实施反洗钱现场检查。

一、检查组成员

二、被查业务时间跨度

ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日

三、检查内容

（一）内控制度的健全性和有效性

1、是否建立健全大额和可疑交易报告制度及操作规程、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度及其操作规程，业务流程和操作规范是否合理。

2、是否定期进行内部审计，评估操作流程是否健全、有效，并及时修改和完善相关制度和内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程。

（二）反洗钱组织机构建立及运行

1、是否在高级管理层中明确专人负责反洗钱合规工作，该专人是否能够严格履行职责，监督指导本机构反洗钱工作的有效开展。

2、本机构反洗钱牵头部门设置是否合理，能否有效上传下达，协调各项工作。

3、反洗钱领导小组各成员部门组成是否合理，能否全面涵盖反洗钱各项工作、各项业务。

4、反洗钱岗位管理人员是否专职，是否经过必要的上岗前的培训与考核。

（三）客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

1、是否按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，科学划分客户风险等级；是否在持续关注的基础上，适时调整客户风险等级，并据此开展客户身份识别工作；对风险等级较高客户或者账户的业务审核是否严于对风险等级较低客户或者账户的业务审核。

2、在为客户提供开立账户、办理业务等金融服务时，执行客户身份识别情况；在与客户的业务关系存续期间，是否采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

3、在为客户办理一次性交易、境外汇出（汇入）资金中执行客户身份识别制度情况。

4、对已经报送的可疑交易中涉及的客户，是否进行了客户身份重新识别。

5、是否按照有关规定保存客户身份资料和交易记录。

（四）大额和可疑交易报告

1、大额和可疑交易报告报送是否及时、准确、完整，是否存在漏报、错报，是否存在明显“防御性报告”问题，是否及时补报缺项的可疑交易报告。

2、对于我国有关部门和联合国安理会发布的恐怖组织、恐怖分子名单，是否采取有效措施进行监控。

3、重点可疑交易报告报送情况。

（五）反洗钱培训和宣传

1、是否扎实有效开展反洗钱培训工作，培训那些内容，采取何种方式，取得哪些效果，存在哪些不足，能否经得起考核检验。

2、是否积极主动地组织反洗钱宣传工作，内部相关部门的协调和配合情况以及宣传工作取得的效果。

（六）银行卡、网上银行等非面对面业务

1、在办理批量发卡业务时，是否严格履行客户身份识别义务，并严格按照规定保存客户身份资料。

2、对于持有多张信用卡的客户，是否严格履行客户身份识别义务。

3、委托第三方开展客户身份识别工作时，双方职责是否明确、是否符合相关规定。

4、是否对特约商户有效开展客户身份识别、可疑交易监测。

5、银行机构在办理网上银行、ATM等非面对面业务过程中是否采取了必要的反洗钱风险管理措施。

（七）其他反洗钱义务履行情况

四、你单位需提供的数据、资料：

（一）电子数据

1、请你单位提取ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期间本外币所有结算账户交易数据，须具备交易日期、交易时间、收（付）款人、收（付）方账号、金额、交易类型（结算方式）等要素；

2、检查期间你单位报送的反洗钱大额交易和可疑交易报告明细。

（二）业务资料

1、检查期间的会计凭证；

2、开销户登记簿及全部开户档案；

3、银行卡、网上银行客户明细。

（三）其他资料

1、反洗钱内控制度，包括相关操作规程和控制措施；

2、反洗钱岗位组织机构建设资料；

3、反洗钱非现场监管报表；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年涉及反洗钱工作会议记录；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年反洗钱工作报告、稽核审计对反洗钱工作的检查报告；

6、反洗钱宣传和业务培训相关资料；

7、检查需要的有关资料。

请你单位积极配合ⅩⅩ银行检查组的工作，准备好相关资料并提供必要的办公条件。

特此通知。

第四篇：银行支行自律监管检查方案

为进一步加强信贷管理，防范和化解信贷风险，提高信贷资产质量，加大内部监控力度，根据《中国农业银行信贷基本管理制度》、《中国农业银行关于进一步加强贷后管理若干规定（试行）》、《中国农业银行业务部门自律监管工作指导原则》等文件精神，支行信贷管理部决定对各分理处及客户部的信贷业务进行全面检查。

一、检查对象及范围

1、检查对象

。对所辖有信贷业务的6个分理处和客户业务部进行普查。

2、检查范围。重点对2000年1月1日至检查日发放的企事业法人客户本外币贷款、个人生产经营贷款进行逐户检查。

二、检查形式及时间

1、本次检查工作在支行党总支统一领导下进行，由支行信贷管理部牵头，客户业务部及各分理处配合完成此项工作。此次检查本着自查与检查相结合的原则。

2、本次检查历时14天，2005年4月11日开始至2005年4月24日结束。4月25日检查组整理汇总形成书面材料。

三、检查内容及重点

（一）、自查内容信贷管理部自查本级行信贷经营管理授权、转授权管理制度执行情况，客户统一授信管理制度执行情况，贷审会制度执行情况，贷审部门分离制度执行情况、信贷业务审查情况。

（二）、检查内容

1、信贷业务办理程序和要求的执行情况。是否按规定程序和要求办理信贷业务，有无违规、逆程序、越权办理信贷业务的行为。

2、贷款风险分类制度执行情况。是否按规定对贷款风险进行分类和认定，真实反映信贷资产质量；对新发生的不良贷款是否按规定明确和追究相关责任人。

3、贷后管理制度执行情况。是否按《中国农业银行吉林省分行关于进一步加强贷后管理的实施细则（试行）》进行贷后管理。

4、信贷管理系统使用情况。数据录入时候及时、准确、完整、真实。

5、是否及时发现客户奉贤预警信号，是否按规定填制《风险预警信号处理表》，处理措施是否得当。

6、是否按规定对到逾期贷款进行处理。对到期贷款客户经理是否在贷款到期前20天填制《到期贷款通知书》并通知客户；对逾期贷款客户经理是否及时填制《债务逾期催收通知书》。

7、客户经理是否按规定实施有效的客户监管，是否按规定进行贷后首次跟踪检查和定期检查，是否填表并形成检查报告，是否对抵（质）押物进行有效监管；是否按规定进行走访客户，并形成走访记录。

8、是否落实了上级行审批的限制性条款。

9、合同文本的使用和签定是否依法合规。

四、检查要求

1、检查人员要按照规定的检查事项，逐项进行检查，必要时可延伸客户进行现场检查，认真填写工作底稿和各项检查表，切实保证检查工作质量，对检查发现的违规问题要准确认定。

2、检查结束后，对检查记录、工作底稿以及检查出的问题进行分类汇总和分析，在检查结束5日内形成检查报告上交支行党委，并下发整改意见书，各部、处应在15日内将整改情况以书面报告形式报支行信贷管理部备案。

第五篇：五一安全检查总结

贾峪镇王村小学开展“五一”期间安全生产

大检查活动总结

一、高度重视，精心组织

为贯彻落郑政办明电【2011】128号《关于组织开展“五一”期间安全生产大检查活动的通知》精神，于2011年4月30日立即召开了学校安全工作会议。传达了文件精神，辛校长对学校安全工作做出了具体安排和部署，要求一组三队要认真开展落到实处。同时，由分管安全副校长带队对全校安全和事故隐患整改落实情况进行全面督查。

二、突出重点，专项治理

在全面细致开展节前大检查中，我们把学校学生公寓、消防、交通、饮食卫生、校园周边环境、水电、等重要部位的专项治理作为主要内容，狠抓各项措施的落实，确保节日期间安全形势稳定。

交通安全：学校规定教师进出校门一律推车进入，学生放学入学必须有家长亲自接送方可入校，门卫负责检查。

消防安全：对教学区、学生公寓区进行了全面的消防安全检查。主要对消防栓、应急灯、安全出口疏散通道、安全出口标志灯等进行检查。对学校微机室的线路、消防设施、防盗设施进行了安全检查

宿舍安全：学校制定了学生寝室管理制度，夜间巡查床位制度，学生请假制度，值班制度。政教处分管宿舍管理、卫生、安全，发现问题及时处理。对学生宿舍藏有的危险物品及刀具进行检查和集中收缴。治安安全：对学校食堂、商店的食品采购渠道进行了详细的检查；对学校门口乱停、乱放的车辆，进行了整治，并设置了警示牌；为加大学校门卫管理，严禁外来人员及社会闲散人员进入校园，学校制定了各种管理制度，确保师生有一个良好的教学、学习环境。

三、认真抓好事故隐患排查和整改措施的落实

按照郑州市人民政府办公厅、荥阳市教体局的总体安排，在全校范围内安排部署事故隐患排查工作，实行安全隐患汇报制度。让相关问题得到及时处理，确保隐患整改措施落实到位。

四、完善应急预案，提高安全应急救援能力

学校进一步完善了《突发公共事件安全总体预案》，编制了各类事故应急预案。学校计划在每学期开展两次以上应急救援演练。

五、开展学生安全教育，提高安全意识

开展以“珍爱生命，安全伴我行”为主题的宣传教育活动。让学生在活动体验中，提高自救、自护的意识和能力。

六、加强节日值班工作

节日期间学校安排了领导带班值班和安全保卫工作，做到“安全第一，预防为主”，有事及时处理。

以上提醒我们，安全工作重于泰山，不能有丝毫麻痹思想，任何时候都要绷紧安全这根弦，安全工作才能有保证。这样才能确保学校安全工作的持续稳定，让师生渡过一个快乐、祥和、安全的节日。

贾峪镇王村小学 2011年5月8日