第一篇：元大证券股份有限公司审计委员会组织规程
元大證券股份有限公司審計委員會組織規程
96年4月17日第五屆第四十次董事會通過
96年8月21日第六屆第二次董事會通過修正
99年6月24日第六屆第三十九次董事會通過修正
第 1 條 本規程依「公開發行公司審計委員會行使職權辦法」第三條規定訂定之。第 2 條
第 3 條
第 4 條
第 5 條
本委員會之人數、任期、職權、議事規則及行使職權時公司應提供資源等事項，依本規程之規定。本委員會之運作，以下列事項之監督為主要目的：
一、公司財務報表之允當表達。
二、簽證會計師之選（解）任及獨立性與績效。
三、公司內部控制之有效實施。
四、公司遵循相關法令及規則。
五、公司存在或潛在風險之管控。本委員會由全體獨立董事擔任委員，其人數不得少於三人，其中一人為召集人，且至少一人應具備證券及衍生性金融商品、會計或財務專長。本委員會委員之任期同獨立董事之任期；獨立董事因故解任，致人數不足前項或章程規定者，本公司應即報請母公司依法補派之。證交法、公司法、金控法及其他法律規定應由監察人行使之職權事項，除證交法第十四條之四第四項之職權事項外，由本委員會行之。證交法第十四條之四第四項關於公司法涉及監察人之行為或為公司代表之規定，於1
本委員會之獨立董事成員準用之。
第 6 條 本委員會之職權事項如下：
一、依證券交易法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。
二、內部控制制度有效性之考核。
三、依證券交易法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商
品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程
序。
四、涉及董事自身利害關係之事項。
五、重大之資產或衍生性商品交易。
六、重大之資金貸與、背書或提供保證。
七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
八、簽證會計師之委任、解任或報酬。
九、財務、會計、風險管理、法令遵循及內部稽核主管之任免。
十、年度財務報告及半年度財務報告。
十一、訂定保護投資人之政策並考核其執行情形。
十二、審核公司遵守法律規範之情形。
十三、審核風險管理政策及架構並考核其執行情形。
十四、訂定風險衡量標準。
十五、管理公司整體風險限額及各單位之風險限額。
十六、其他公司或主管機關規定之重大事項。
第 7 條
第 8 條
前項事項決議應經本委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議。第一項各款事項除第十款外，未經本委員會全體成員二分之一以上同意者，得由全體董事三分之二以上同意行之，不受前項規定之限制，並應於董事會議事錄載明本委員會之決議。本委員會就內部控制制度缺失檢討應依本公司「審計委員會與內部稽核部門之溝通流程要點」之相關規定定期與內部稽核人員座談，做成紀錄，並提董事會報告。本規程所稱全體成員，以實際在任者計算之。本委員會之召集人對外代表本委員會。本委員會每月召開一次，並得視需要隨時召開會議。本委員會之召集，應載明召集事由，於七日前通知本委員會各獨立董事成員。但有緊急情事者，不在此限。本委員會應由全體成員互推一人擔任召集人及會議主席，召集人請假或因故不能召集會議時，由其指定其他獨立董事成員一人代理之；召集人未指定代理人者，由委員會之獨立董事成員互推一人代理之。本委員會得請本公司相關部門經理人員、內部稽核人員、會計師、法律顧問或其他人員列席並提供相關必要之資訊。本委員會召開時，應備妥相關資料供與會之委員會成員隨時查考。本委員會召開時，公司應設簽名簿供出席獨立董事成員簽到，並供查考。本委員會之獨立董事成員應親自出席本委員會，如不能親自出席，得委託其他獨立
第 9 條
董事成員代理出席；如以視訊參與會議者，視為親自出席。本委員會成員委託其他獨立董事成員代理出席本委員會時，應於每次出具委託書，且列舉召集事由之授權範圍。本委員會之決議，應有全體成員二分之一以上之同意。表決之結果，應當場報告，並作成紀錄。除第六條第一項第十款外，如有正當理由致本委員會無法召開或無法決議時，應以董事會全體董事三分之二以上同意行之。就第六條第一項第十款之事項，仍應由獨立董事成員出具是否同意之意見。第二項代理人，以受一人之委託為限。本委員會之議事，應作成議事錄，議事錄應詳實記載下列事項：
一、會議屆次及時間地點。
二、主席之姓名。
三、獨立董事成員出席狀況，包括出席、請假及缺席者之姓名與人數。
四、列席者之姓名及職稱。
五、紀錄之姓名。
六、報告事項。
七、討論事項：各議案之決議方法與結果、委員會之獨立董事成員、專家及其他人員發言摘要、反對或保留意見。
八、臨時動議：提案人姓名、議案之決議方法與結果、委員會之獨立董事成員、專家及其他人員發言摘要、反對或保留意見。
九、其他應記載事項。
本委員會簽到簿為議事錄之一部分，應永久保存。
議事錄須由會議主席及記錄人員簽名或蓋章，於會後二十日內分送委員會各獨立董事成員，並應列入公司重要檔案，於公司存續期間永久妥善保存。
第一項議事錄之製作及分發，得以電子方式為之。
第 10 條 本委員會議程由召集人責成相關單位訂定之，其他成員亦得提供議案供本委員會
討論。
第 11 條 本委員會之獨立董事成員對於會議事項，與其自身有利害關係，致有害於公司利
益之虞者，應予迴避。
因前項規定，致委員會無法決議者，應向董事會報告，由董事會為決議。
第 12 條 本委員會得經決議委任律師、會計師或其他專業人員，就第六條規定有關之事項
為必要之查核或提供諮詢，其所生之費用，由公司負擔之。
第 13 條 本委員會成員應以善良管理人之注意，忠實履行本規程所訂之職責，並對董事會
負責，且將所提議案交由董事會決議。
第 14 條 本委員會應定期檢討本規程相關事項，提供董事會修正。
經本委員會決議之事項，其相關執行工作，得授權召集人或本委員會其他成員辦理續行事務，並於執行期間向本委員會為書面或口頭報告，必要時應於下一次會議提報本委員會追認或報告。
第 15 條 本規程經董事會通過後施行，修正時亦同。
第二篇：时代出版传媒股份有限公司董事会审计委员会工作细则
时代出版传媒股份有限公司
时代出版传媒股份有限公司 董事会审计委员会工作细则
第一章 总则
第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善时代出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《时代出版传媒股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。
第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第二章 人员组成
第三条 审计委员会成员由3-5名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。
第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 审计委员会设主任委员一名，由为专业会计人士的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第七条 审计委员会下设审计工作小组为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。
第三章 职责权限
第八条 审计委员会的主要职责权限：
（一）提议聘请或更换外部审计机构；
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度召开一次。会议召开前五天须通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。临时会议由审计委员会主任委员、委员会中的一名独立董事和公司董事长可提议召开临时会议。
第十三条 审计委员会会议应由二分之一以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十四条 审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 审计工作小组成员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。
第十八条 审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第十九条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章 年报工作规程
第二十一条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作。
第二十二条 审计委员会委员应认真的学习中国证监会、上海证券交易所及其他主管部门关于报告的要求。
第二十三条 每会计结束后5日内，公司总经理应向每位审计委员会委员全面汇报公司本的生产经营情况和重大事项的进展情况。
第二十四条 在会计结束后10日内，审计委员会与审计机构协商确定财
第三篇：深大(2010)228号：深圳大学管理人员聘任委员会组织规程(试行)
深大„2010‟228号
深圳大学管理人员聘任委员会组织规程（试行）
第一条 根据《深圳大学管理人员聘任条例（试行）》（深大„2010‟218号），设立“深圳大学管理人员聘任委员会”（以下称“本委员会”），订定本组织规程。
第二条 本委员会是学校三级至八级管理人员聘任的评议机构，行使下列职权：
（一）拟订管理人员聘任的相关规章制度；
（二）审议管理人员岗位设臵计划；
（三）审议管理人员的聘任；
（四）审议管理人员解除聘任、终止聘任；
（五）审议管理人员聘任的其他事宜。
第三条 本委员会关于三、四级管理人员聘任的审议结果应报学校批准。
第四条 本委员会设主任委员1名，由学校党委书记担任；副主任委员1名，由校长担任。
第五条 本委员会由校领导、组织人事等部门负责人以及教
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职工代表共15人组成。其中，教职工代表由教代会常设委员会提名，学校决定。
本委员会委员任期2年，一般连任不超过两届。第六条 组织人事部门为本委员会的办事机构。第七条 本委员会委员应勤勉、廉洁、公正履职。
第八条 本委员会每学年至少举行一次会议。主任委员可根据需要，召集临时会议。主任委员可委托副主任委员召集和主持会议。
第九条 本委员会会议的有效人数为不少于应出席会议人数的三分之二。
第十条 本委员会会议对需要表决的议案应在充分讨论的基础上达成一致，也可以表决的方式做出决定。具体表决方法由主任决定。
第十一条 本委员会委员与被审议人有利害关系，可能影响公正判断的，应当回避。委员的回避由学校决定。
第十二条 本委员会委员有以下情形者应辞去委员职务：
（一）违反廉洁义务；
（二）违背职业道德，造成不良影响；
（三）违反保密义务，导致不良后果。第十三条 本规程自公布之日起实施。
第十四条 本规程由校组织人事部门负责解释。
二○一○年十二月十五日
主题词：高等院校
管理
通知 抄送： 校领导、综合档案室。深圳大学校长办公室
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2010年12月15日印发
第四篇：教育训练委员会组织规程（小编推荐）
第一条 为加强员工教育训练，提高员工技术水准及工作技能，以应业务的实际需要及配合职业训练条例的实施特设公司教育训练委员会。(以下简称本会)
第二条 本会的任务如下：
1.综合制定本公司员工教育训练方针及课程计划。
2.综合审议本公司员工教育训练活动的实施情况，评价训练效果。
3.有关技术人员训练、技术生训练，建教合作训练的计划事项。
4.其他有关本公司教育训练活动事项。
第三条 本会设主任委员、委员6至10人，任期均为二年，由人事部签请总经理聘任。
第四条 本会置执行秘书一人，承主任委员之命，处理本会决议事项，由主任委员指派一人兼任，并置辅导员4至5人，协助本会议决事项的执行，由主任委员指派。
第五条 本会开会时，以主任委员为主席，必要时得由主任委员邀请有关人员列席。
第六条 本会每年5月、11月各召开会议一次，必要时得召开临时会议。
第七条 本会委员、执行秘书、辅导员均为无给职。
第八条 本会议决事项经呈总经理核准后由人事部教育科执行。
第九条 本规程经经营会议通过后，公布施行。
第五篇：宏源证券股份有限公司董事会提名与薪酬考核委员会实施细则_百度.
宏源证券股份有限公司董事会 提名与薪酬考核委员会实施细则 第一章总则
第一条为完善公司治理结构,进一步建立健全公司董事、总经理及其他高级管理人员的提名和薪酬考核管理制度,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《宏源证券股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”及其他有关规定,公司董事会设立提名与薪酬考核委员会,制定本实施细则。
第二条董事会提名与薪酬考核委员会是董事会的专门工作机构。
第三条本实施细则所涉及董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事,总经理及其他高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、合规负责人及董事会认定的其他高级管理人员。
第二章人员组成
第四条提名与薪酬考核委员会委员由三至五名董事组成, 独立董事占多数。设主任委员一名。
第五条提名与薪酬考核委员会委员、主任委员由董事长征求多数董事意见后提名任免,董事会批准。主任委员须由独立董事担任。
第六条 提名与薪酬考核委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任,期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述第四至第五条规定补足委员人数。
第七条提名与薪酬考核委员会办事机构的职责由董事会秘书及其办事机构承担。
第三章职责权限
第八条提名与薪酬考核委员会的主要职责是:(一根据公司经营情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议;(二研究董事、总经理及其他高级管理人员的选择标准和程序,并向董事会提出建议;(三广泛搜寻合格的董事和总经理及其他高级管理人员的人选;(四对董事候选人和总经理及其他高级管理人员人选进行审查并提出建议;(五对须提请董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提出建议;(六根据董事、公司总经理及其他高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他同类企业相应岗位的薪酬水平拟定薪酬计划或方案(薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等;(七检查公司非独立董事、公司总经理及其他高级管理人员履行职责的情况,作出综合评议报告;组织对其进行绩效考评,提出奖惩建议;(八审议公司总经理提出的对其他高级管理人员的薪酬方案;(九负责对公司薪酬制度执行情况进行检查监督;(十董事会授权的其他事项。
第九条提名与薪酬考核委员会对董事会负责,委员会提出的公司董事的人选建议、董事的薪酬计划,经董事会同意,提交股东大会审议批准;公司总经理和其他高级管理人员的聘任以及薪酬分配方案报董事会批准。
第四章 议事程序
第十条公司相关业务分管领导及对应部门负责人协助其 工作提供有关资料。
第十一条 提名与薪酬考核委员会在研究董事、总经理及其他高级管理人员的选任时,程序如下:(一提名与薪酬考核委员会积极与公司有关部门进行交流,研究公司对新董事、总经理及其他高级管理人员的需求情况,并形成书面材料;(二提名与薪酬考核委员会可在公司、控股(参股企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、总经理及其他高级管理人员人选;(三搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,形成书面材料;(四征求被提名人对提名的同意,否则不能将其作为董事、总经理及其他高级管理人员人选;(五召集委员会会议,根据董事、总经理及其他高级管理人员的任职条件,对初选人员进行资格审查;(六在选举新的董事和聘任新的总经理及其他高级管理人员前一至两个月,向董事会提出董事候选人和新聘总经理及其他高级管理人员人选的建议和相关材料;(七根据董事会决定和反馈意见进行的后续工作。
第十二条提名与薪酬考核委员会对公司董事、总经理及其他高级管理人员考评的程序:(一公司董事、总经理和其他高级管理人员向董事会提名 与薪酬考核委员会提交述职报告;
(二提名与薪酬考核委员会按绩效评价标准和程序,对董事、总经理及其他高级管理人员进行绩效评价;(三根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事、总经理及其他高级管理人员的报酬数额和奖励方式,表决通过后,报公司董事会。
第五章 议事规则
第十三条提名与薪酬考核委员会根据需要召开会议,至少于会议召开前两天通知全体委员,会议由主任委员主持,主任委员不能出席时可委托其他委员主持。
第十四条提名与薪酬考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行;每一委员有一票的表决权;会议作出的决议,必须经参会委员的过半数通过。
第十五条提名与薪酬考核委员会会议表决方式为投票表决,并在决议上签字;特殊情况可以采取通讯表决的方式召开。
第十六条提名与薪酬考核委员会会议必要时可以邀请公司非委员董事、监事,公司总经理及其他高级管理人员列席会议。
第十七条如有必要,提名与薪酬考核委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,费用由公司支付。
第十八条提名与薪酬考核委员会会议讨论涉及有关委员
董事会提名与薪酬考核委员会实施细则 会成员的议题时，当事人应回避。第十九条 提名与薪酬考核委员会会议的召开程序、表决方 式和会议通过的议案必须遵循有关法律、行政法规、公司章程及 本细则的规定。第二十条 提名与薪酬考核委员会会议应当有记录，出席会 议的委员应当在会议记录上签字； 会议记录由公司董事会秘书保 存。第二十一条 提名与薪酬考核委员会会议通过的议案及表 决结果，应以书面形式报公司董事会。第二十二条 出席会议的委员对会议所议事项负有保密义 务，不得擅自披露有关信息。第六章 附则 第二十三条 第二十四条 本实施细则自董事会决议通过之日起执行。本实施细则未尽事宜或与本实施细则生效
后 不时颁布的法律、法规、行政规章和公司章程的规定相冲突的，以法律、法规、行政规章和公司章程的规定为准。第二十五条 本实施细则解释权属公司董事会。6
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