上市公司或拟上市董事聘任合同

第一篇：上市公司或拟上市董事聘任合同

股份有限公司

董事聘任合同

聘任方：股份有限公司（简称“甲方 ”）

住所：

法定代表人：

联系电话：

受聘方:（简称：“乙方”）

身份证号码：

住所：

联系方式：

就甲方聘任乙方为甲方第【】届董事会董事事宜，特订立本合同，以遵照执行。

一、聘用合同期限

第一条：本合同期限为年，自年月日始至年月日止。

二、岗位职务及工作职责

第一条：乙方同意根据甲方年次股东大会决议，担任股份有限公司董事职务。

第二条：工作职责与义务如下：

1、按时参加公司董事会会议，认真履行其董事会表决权的义

务。

2、董事会会议应由董事本人出席，董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。

3、出席董事会的董事应当在会议所决定的事项的董事会会议记录上签名。

4、董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律，行政法规或者公司章程、股东大会决议，只是公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的可以免责。

5、董事不得接受公司或子公司向其提供的借款。

6、董事、应当了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。

7、发行人的董事应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：

（1）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（2）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；

（3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。

第三条：关于聘用合同的中止和续订

1、订立本合同所依据的法律、行政法规、规章发生变化，本合同应当相应发生变化。

2、董事任职期有公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，可连选连任。连选连任后重新与公司签订董事聘用合同。

3、董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍然应当依照法律、行政法规和公司章程的规定履行董事职务。

（以下无正文）

本页为《【】股份将有限公司董事聘任合同》签署页

甲方：【】股份有限公司

法定代表人：

日期

乙方：

日期：

第二篇：上市或拟上市公司独立董事聘任合同

股份有限公司 独立董事聘任合同

聘任方： 股份有限公司（简称“甲方 ”）住所： 法定代表人： 联系电话：

受聘方:（简称：“乙方”）身份证号码： 住所： 联系方式：

就甲方聘任乙方为甲方第一届董事会独立董事事宜，特订立本合同，以遵照执行。

第一条 聘任依据

甲方根据【】年第【】次临时股东大会的选举结果，聘任乙方为甲方第【】届董事会独立董事，乙方同意并受聘为甲方第【】届董事会独立董事。

第二条 聘任条件

乙方受聘为独立董事，应当符合以下条件

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）具有法律、行政法规、规范性文件、《***股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《***股份有限公司独立董事制度》（以下简称《公司独立董事制度》所要求的独立性；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（五）《公司章程》、《公司独立董事制度》规定的其他条件。

第三条 聘任承诺

乙方承诺遵守法律法规，规章、深圳证券交易所规则和《公司章程》，信守《独立董事声明及承诺书》，认真履行职责，维护公司整体利益，特别关注中小股东的合法权益不受损害。

第四条 独立董事职责

乙方在担任独立董事期间，应当履行以下职责：

（一）《公司法》和其他相关法律、法规、《公司章程》赋予董事的职权。

（二）《公司章程》规定的需经董事会或股东大会审议的重大关联交易、以及相关法律、法规和规范性文件规定的应由独立董事认可的重大关联交易，均应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；

（三）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

（四）向董事会提请召开临时股东大会；

（五）提议召开董事会；

（六）独立聘请外部审计机构和咨询机构；

（七）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

（八）对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：

1.提名、任免董事； 2.聘任或解聘高级管理人员； 3.公司董事、高级管理人员的薪酬；

4.根据《公司章程》规定的需经董事会或股东大会审议的重大关联交易、以及根据相关法律、法规和规范性文件规定的应由独立董事认可的重大关联交易，是否必要、公允，是否损害公司及中小股东权益；

5.独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

6.对公司累计和当期的对外担保有关情况进行专项说明并发表独立意见；

7.国家法律、法规和《公司章程》规定的其他事项。第五条

职责保证

乙方保证在任职期间能够投入足够的时间和精力，切实履行独立董事应履行的各项职责。

甲方保证乙方作为独立董事享有与其他董事同等的知情权，向乙方提供其履行职责所必需的工作条件。

第六条 董事离职 乙方辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因乙方辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于法定的最低要求时，乙方的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。

乙方在辞职报告尚未生效前，以及辞职报告生效后或任期结束后的合理期间内，对公司和股东负有的义务并不当然解除。乙方离职后，其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效。

第七条 聘任期限

聘任期限自甲方股东大会选举乙方为独立董事之日起至甲方第一届董事会任期届满时止，任期届满前乙方不得无故被免职。

第八条 津贴

甲方应当给予乙方适当的津贴。津贴标准由甲方董事会制订预案，股东大会审议通过。

除上述津贴外，乙方不得从甲方及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

第九条 本合同由甲乙双方签署后生效，一式二份，各执一份，具有同等法律效力。（以下无正文）

本页为《【】股份将有限公司独立董事聘任合同》签署页

甲方：【】股份有限公司 法定代表人： 日期

乙方： 日期：

第三篇：上市公司或拟上市监事聘任合同

股份有限公司

监事聘任合同

聘任方：股份有限公司（简称“甲方 ”）

住所：

法定代表人：

联系电话：

受聘方:（简称：“乙方”）

身份证号码：

住所：

联系方式：

就甲方聘任乙方为甲方第【】届监事会监事事宜，特订立本合同，以遵照执行。

一、聘用合同期限

本合同期限为年，自年月日始至年月日止。

二、津贴

甲方应当给予乙方适当的津贴。津贴标准由甲方监事会制订预案，股东大会审议通过。

三、岗位职务及工作职责

乙方同意根据甲方年次股东大会决议，担任

股份有限公司监事职务。

工作职责与义务如下：

1、按时参加公司监事会会议，认真履行其监事会表决权的义务。

2、监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能出席，可以书面委托其他监事代为出席，委托书中应载明授权范围。

3、出席监事会的监事应当在会议所决定的事项的监事会会议记录上签名。

4、监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反法律，行政法规或者公司章程、股东大会决议，只是公司遭受严重损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的可以免责。

5、监事不得接受公司或子公司向其提供的借款。

6、监事、应当了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其监事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。

7、发行人的监事应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：

（1）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（2）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；

（3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。

关于聘用合同的中止和续订

1、订立本合同所依据的法律、行政法规、规章发生变化，本合同应当相应发生变化。

2、监事任职期有公司章程规定，但每届任期不得超过3年。监事任期届满，可连选连任。连选连任后重新与公司签订监事聘用合同。

3、监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍然应当依照法律、行政法规和公司章程的规定履行监事职务。

（以下无正文）

本页为《【】股份将有限公司监事聘任合同》签署页

甲方：【】股份有限公司

法定代表人：

日期

乙方：

日期：

第四篇：创业板拟上市公司上市要点

创业板拟上市公司上市要点

二〇一一年十一月

创业板拟上市公司上市要点

第一部分 通过证监会审核前的主要工作

在通过中国证监会审核前，公司上市可分为以下四个较为明显的阶段，即前期尽职调查阶段、改制阶段、辅导阶段、申报阶段，贯穿四个阶段的始终，以券商为主导、以公司主体，其他中介机构各司其职，配合解决法律、财务、业务与技术三个重点方向问题。同时，尽职调查作为中介机构解决上市过程中存在的问题的基础，一直贯穿申报前的各个阶段。公司董事会秘书、财务总监、总工程师将在上市过程中承担较多工作，说明如下：

一、前期尽职调查阶段

（一）中介机构主要工作

1、初步尽职调查

券商、会计师、律师在较短时间内完成对拟上市公司的初步尽职调查。主要包括法律、财务、业务技术等各方面，同时提出发现的主要问题及解决方案。

2、主要问题解决方案及实施

根据初步尽职调查，以券商为主导，其他中介机构协同，商定主要问题的解决方案，并在中介机构辅导与监督下，由拟上市公司组织实施。创业板企业上市在该阶段需要解决的主要问题有：

（1）理清历史沿革，解决公司在历史沿革方面存在的问题，如出资规范性、国有企业或集体企业改制存在的瑕疵等；理清关联方，选定合格的上市主体，并围绕上市主体做出产权、业务运作、关联交易等各方面的重组。

（2）理清财务，协助公司健全会计制度，解决财务运作中的重大规范问题；根据公司业绩状况选定报告期。

（3）明确公司业务方向与行业状况，协助公司做好业务定位与规划，协助公司初步选定募集资金投资项目。

3、深入尽职调查与具体问题解决

深入尽职调查始于初步尽职调查之后，贯穿于公司上市全过程，深入尽职调查主要根据相关法律法规的要求、信息披露文件的需要对公司各方面展开深入调 创业板拟上市公司上市要点

查，并在此基础上发现具体问题，解决具体问题。

（二）拟上市公司主要工作

1、选定券商、会计师、律师等中介机构。

2、组织建立专业、精干、专注的上市团队。

3、按照中介机构要求，提供尽职调查所需资料。

4、根据中介机构制定的各种方案，推动问题的解决。

（三）工作过程中可能面临的主要障碍

1、中介机构因初步磨合，可能存在不够默契的情形。

2、可能存在公司上市团队协调力度不够、效率较低或与中介机构配合上的问题。

3、可能存在公司其他部门对上市工作不够配合的情形。

4、政府部门和其他外部机构可能对工作进度造成影响。

二、改制阶段

（一）中介机构工作

1、制定改制方案

在券商主导下，各中介机构协助公司制定改制方案，包括股本设计、改制时点、发起人组成、三会人员组成、高管人员组成等。

2、审计与评估

会计师与评估师根据要求完成相关审计及评估。

3、协助召开创立大会与其他会议

中介机构协助公司完成各种会议文件的准备，协助召开创立大会及相关会议。

4、继续尽职调查并解决相关问题

本阶段，中介尽职调查与相关问题的解决仍是重点。创业板拟上市公司上市要点

（二）拟上市公司主要工作

1、决定是否引进战略投资者并选定战略投资者。

2、选定董事会成员（包括独立董事）、选定监事会成员、选定高层管理人员（包括选用董事会秘书）及证券事务代表。

3、与中介一起制定改制方案。

4、配合会计师完成审计、配合评估师完成评估。

5、召开有限公司阶段三会等会议、召开创立大会及股份公司第一届第一次董事会、监事会会议。

6、完成工商、税务变更登记，完成相关产权更名。

（三）工作过程中需要注意的问题

选择合适的战略投资者、合格的董监高人员对公司上市有重要影响。

三、辅导阶段

（一）中介机构工作

1、协助公司完成辅导备案并进入辅导期

完成辅导计划、辅导备案申请报告等文件的制作，协助公司将辅导资料报送证监局，协助公司根据要求在媒体刊登接受辅导公告

2、对辅导对象进行辅导授课

券商组织中介机构对辅导对象（董事、监事、高管、持股5%以上股东）进行辅导授课，使辅导对象掌握资本市场要求的基本知识。

3、协助公司完成辅导验收 协助公司应对证监局的辅导验收。

4、协助公司完成募集资金项目书面资料备案及环评

协助公司完成募集资金投向项目的论证、项目选址等情况，由具有资质的中 创业板拟上市公司上市要点

介完成募投项目报告，并报当地发改部门备案，报环保部门完成环评。

5、继续尽职调查并解决相关问题。

（二）拟上市公司主要工作

1、在中介机构协助下完成辅导备案。

2、积极组织辅导对象配合中介机构辅导。

3、确定募集资金投资项目并在中介机构协助下完成项目备案及环评。

（三）需要注意的主要问题

1、保证相关法规要求的辅导最低学时。

2、募集资金投资项目的确定要注意合理性

四、申报阶段

（一）中介机构工作

1、券商完成招股说明书等文件

券商完成招股说明书、发行保荐书、发行保荐工作报告等文件。

2、会计师完成申报审计

会计师完成报告期内审计，并出具审计报告、内控鉴证报告等文件。

3、律师完成法律意见书、律师工作报告等文件

律师完成法律意见书、律师工作报告等文件，并对申报文件复印资料进行鉴证。

4、协助公司召开关于本次发行的股东大会、董事会、监事会

5、归集其他文件

按照券商制定的申报文件进度控制表的要求，完成需要由公司内部提供的各类资料（本次发行的申请及授权文件、财务会计资料、公司设立文件、重要合同、创业板拟上市公司上市要点

重要承诺等）的整理，归集需要由外围机构提供的资料（包括工商、税务、环保、国土、质检、劳动等部门的守法证明，部分公司需要做环保核查）。

6、制作申报文件并上报中国证监会 制作全套申报文件并上报中国证监会。

7、完成反馈意见回复、财务报告加审及申报文件补充

8、参加发审会并接受发审委委员询问

保荐代表人与公司董事长、董事会秘书等参加公司首发上市发审会并接受发审委委员询问。

（二）拟上市公司主要工作

1、为中介机构写作申报文件提供必要的资料。

2、取得中介机构要求的内部、外部申报文件。

3、协助中介机构完成反馈意见回复、财务报告加审及申报文件补充工作

（三）需要注意的主要问题

资料提供的及时性对申报工作的顺利进行有重要影响。创业板拟上市公司上市要点

第二部分近期创业板动态

2011年11月18日, 在创业板设立2周年之际,中国证监会与保荐机构进行沟通，介绍了创业板发展、监管、审核情况，对券商工作提出了要求

一、创业板发展及监管的整体情况

（一）整体运行情况

创业板设立两年多来，总体情况良好，运行平稳有序。共有271家企业上市，总市值达8,470亿元，融资额约1,900亿元，体现出以下特征：

1、对创新型企业的支持明显。2011年前三季度，创业板企业营业收入增长率29%，利润增长率17%，维持了较快的增长速度。

2、突出了对国家战略性新兴产业的支持。创业板上市企业中，新能源等九大新兴行业的占比达88.19%，企业的研发投入占销售收入的比重接近4%。

3、体现了金融支持科技发展的理念。带动了风险投资、私募股权投资等社会资金投资创新型企业。创业板上市企业中，有PE等投资资金进入的企业有170余家，占比达62.73%，高新技术企业达250家。

4、上市企业布局相对完善，创业板上市企业来源于东、中、西等不同地域，涉及26个省。

（二）创业板审核及监管情况

1、积极推进审核工作

目前创业板在审及审结企业共623家，其中发审会通过率86.1%，比例较高，但是其中有75家企业在审核过程中撤回材料，考虑到撤回的因素，申报通过率为69%。

2、完善法律法规和审核规章

在创业板首发管理办法的基础上，已经制定了创业板上市工作指引、创业板专家委员会制度等规定，下一步将尽快推出创业板再融资管理办法。

3、推动发行市场化

不再对创业板上市企业的发行市盈率进行窗口指导。创业板在推出初期发行 创业板拟上市公司上市要点

市盈率较高，经过一段时间的发展和完善，市场参与各方逐步回归理性，发行市盈率初步降低。从2010年第四季度开始，各个季度的发行市盈率分别为90.56、77.38、44.18、39.91，个股最低发行市盈率为18倍。

4、加强对保荐机构的核查与沟通。

5、今后的工作安排

第一，继续推进和完善发行监管工作；

第二，完善创业板法律体系，制定创业板上市企业再融资办法； 第三，加强对创业板上市企业和中介机构的监管； 第四，加强与市场参与各方的沟通与协调。

第五，从目前的问核制度逐步过渡到全过程监管，对材料上报后的每一个重要环节保荐机构的执业质量进行记录和管控。对有污点记录的机构及个人推荐的项目实行重点审核。

第六，强化现场检查制度以及未通过企业的谈话制度。第七，完善在监管方面与发行部的协作。

第八，完善对保荐机构的日常提醒机制，加大对违规行为的处罚力度。

（三）监管工作对保荐机构的要求

1、不重复或简单接受企业提供的说明、披露、申明、承诺。

2、不简单依赖第三方，披露平实、去广告化。

3、信息披露是一面镜子。主动识别财务信息失真，包括财务造假、财务操纵、粉饰报表（通过关联交易及收入净额化等）。

4、全面揭示信息，重点关注：第一，关联方；第二，异常交易；第三，全面披露不利因素；第四，历史不规范；第五，税务、工商不规范。

5、收入增长与现金流量相匹配或有合理解释。

6、分析发行人的财务操纵行为，重点关注：成本费用变化、关联交易、跨期调节、关系操纵。

7、从成长性看待信息披露质量，重点关注：第一，不可抗力，技术和业务许可变化情况；第二，过渡粉饰影响成长性。

8、从发行人业务、技术及创新性等综合方面审核发行人信息披露的充分性。创业板拟上市公司上市要点

9、从发行人改制、技术来源来审核公司持续盈利能力及真实性。

10、从重组事项分析发行人业绩真实性。

11、依据股权关系和实际控制关系确定关联方。

12、关注内控制度引发的风险。

13、业务独立性和完整性。

14、募集资金运用的合理性及完善的分红政策。

15、正确分析经营环境变化。

16、改制规范、独立性达标。

17、发行人具备对投资者负责的精神。

18、风险披露充分有效。

第五篇：独立董事聘任合同-

***股份有限公司

独立董事聘任合同

聘任方： ***股份有限公司（简称“甲方 ”）住所：

法定代表人：

联系电话：

受聘方:（简称：“乙方”）身份证号码：

住所：

联系方式：

就甲方聘任乙方为甲方第一届董事会独立董事事宜，特订立本合同，以遵照执行。

第一条 聘任依据

甲方根据2010年第二次临时股东大会的选举结果，聘任乙方为甲方第一届董事会独立董事，乙方同意并受聘为甲方第一届董事会独立董事。

第二条 聘任条件

乙方受聘为独立董事，应当符合以下条件

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董

事的资格；

（二）具有法律、行政法规、规范性文件、《***股份有限公司章程》

（以下简称《公司章程》）以及《***股份有限公司独立董事制度》（以下简称《公司独立董事制度》所要求的独立性；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（五）《公司章程》、《公司独立董事制度》规定的其他条件。

第三条 聘任承诺

乙方承诺遵守法律法规，规章、深圳证券交易所规则和《公司章程》，信守《独立董事声明及承诺书》，认真履行职责，维护公司整体利益，特别关注中小股东的合法权益不受损害。

第四条 独立董事职责

乙方在担任独立董事期间，应当履行以下职责：

（一）《公司法》和其他相关法律、法规、《公司章程》赋予董事的职权。

（二）《公司章程》规定的需经董事会或股东大会审议的重大关联

交易、以及相关法律、法规和规范性文件规定的应由独立董事认可的重大关联交易，均应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；

（三）（四）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； 向董事会提请召开临时股东大会；

（五）（六）

（七）（八）提议召开董事会； 独立聘请外部审计机构和咨询机构； 可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：

1.提名、任免董事；

2.聘任或解聘高级管理人员；

3.公司董事、高级管理人员的薪酬；

4.根据《公司章程》规定的需经董事会或股东大会审议的重大关联交易、以及根据相关法律、法规和规范性文件规定的应由独立董事认可的重大关联交易，是否必要、公允，是否损害公司及中小股东权益；

5.独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

6.对公司累计和当期的对外担保有关情况进行专项说明并发表独立意见；

7.国家法律、法规和《公司章程》规定的其他事项。

第五条 职责保证

乙方保证在任职期间能够投入足够的时间和精力，切实履行独立董事应履行的各项职责。

甲方保证乙方作为独立董事享有与其他董事同等的知情权，向乙方提供其履行职责所必需的工作条件。

第六条 董事离职

乙方辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或

其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因乙方辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于法定的最低要求时，乙方的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。

乙方在辞职报告尚未生效前，以及辞职报告生效后或任期结束后的合理期间内，对公司和股东负有的义务并不当然解除。乙方离职后，其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效。

第七条 聘任期限

聘任期限自甲方股东大会选举乙方为独立董事之日起至甲方第一届董事会任期届满时止，任期届满前乙方不得无故被免职。

第八条 津贴

甲方应当给予乙方适当的津贴。津贴标准由甲方董事会制订预案，股东大会审议通过。

除上述津贴外，乙方不得从甲方及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

第九条 本合同由甲乙双方签署后生效，一式二份，各执一份，具有同等法律效力。

（以下无正文）

本页为《***股份将有限公司独立董事聘任合同》签章页

甲方：***股份有限公司

法定代表人：

日期

乙方：

日期：