第一篇：张藤峻证券公司实习报告
实习报告
实习人:
实习单位：财富证券韶山北路营业部
一、实习公司介绍
财富证券有限责任公司成立于2002年8月，由原湖南省信托投资公司和
湖南省国际信托投资公司整合其证券资产而来，初始注册资本为5.36亿元。2006
年10月，经中国证监会批准，公司增资扩股到21.36亿元。资本规模和资产质
量大幅度提升至国内同业的前列水平。截止2010年底，公司总资产已达100亿
元，净资产26亿元，净资本逾16亿元。
公司业务范围，涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、研究咨询、债券交易、证券投资，控股财富里昂证券（原华欧国际证券）、德盛期货，形成综合性的证
券业务平台，全方位满足企业与投资者的金融服务需求。
作为湖南资本市场的中坚力量，财富证券先后担任长沙商行、汉钟精机、华天酒
店、北方创业、中联重科、湖南有色、华菱钢铁、常德城投、邵阳城投等融资项
目的主承销商和财务顾问，担任长沙、株洲、湘潭、常德等地市政府的财务顾问，积极推动着湖南资本市场的发展。公司还先后承销国内20多家大型企业债券，在债券市场拥有较高的占有率。公司的债券交易业务居于行业前十，连续三年获
评“中国银行间债券市场交易百强”。
财富证券在全国设有23家证券经营分支机构，服务网点遍及湖南内各地市
及东部沿海经济发达地区的主要城市。公司拥有完善的金融平台，为投资者提供
股票、债券、权证、基金、期货等齐全的交易品种和安全快速的交易通道。公司
拥有高素质、专业化的投资管理团队和研究队伍，推出包括集合、专项与定向等
系列理财产品，帮助投资者实现财富的保值增值。
作为湖南省唯一一家国有控股证券公司，财富证券秉承“自立、感恩、和谐”
之核心价值观，始终把客户利益放在第一位，追求客户、员工、股东以及社会各层面的和谐共赢，努力为湖南及中国的资本市场发展贡献一份力量。
企业文化
核心价值观：自立 感恩 和谐
经营理念：风控优先 规范经营 专业专注 创新发展
工作作风：严于律己 公而忘私 敢于负责
二、实习时间和地点
2012年7月11日-----2012年8月10日
财富证券韶山北路营业部 130号
三、实习目标
(一)根据自身情况实习的安排,完成专业实习
(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识
(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基
本问题
四、实习内容
(一)了解财富证券概况
1．财富证券的发展历程及其在中国证券业中的地位
2．了解并领悟财富证券的企业文化
3．财富证券韶山北路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑
部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台
业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财
务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。
(二)具体实习内容
1．我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来
很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
2．我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一
下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。
3．每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内
部的NOTES，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积
累。
4．一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培
训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。
5．柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也
是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了
一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行
卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
6．提高专业素养。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一
遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。
7．整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客
户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作
大致包括以下三个方面内容：
①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往
总部。
②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。
③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整
理，然后再重新扫描反馈回去。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅
速的查找。
五、实习认识及有关思考
实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实
务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
(一)工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理
各种业务也是同步的，以股市为中心展开。
(二)区分客户
证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为
之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。
另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率（正常是千分之三）。
(三)交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投
资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并
将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他
证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。
转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管
在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种
自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需
将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者
在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部
分证券或同一券种中的部分证券。
(四)财富证券的发展前景
在财富证券实习的这段时间里，感受到财富证券在细节上、在管理上做的非常严
格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部；并
且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内确实受益匪浅。在我看来证券公
司要“看牢大中客户，不放小客户”，注重提高服务质量，给客户留下好印象，才能在众多证券公司中屹立不倒。
六．实习总结
实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园
中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕
竟很多我都还是不懂的。财富证券给了我这么好的一个学习的平台，让我可以在公
司各个不同的部门学习知识，我就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。
第一周让我证券投资业务开始有了全面的认识，在柜台部学习与客户直接交流的方法。
在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为
了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。
在财富证券营业部实习的五周里,了解了财富证券的发展历程,公司文化,部
门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证券市
场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力.另外,财富证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢曾姐和舒姐,在批评和表扬我们日常工作的同时也教到我很多
为人处事的道理.虽然时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是
一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。
实习证明
兹有长沙理工大学学校张藤峻同学于2012-7-11至2012-8-10
在我公司部门实习。期间，工作积极，成绩突出。
实习鉴定：
该学生实习期间工作认真，勤奋好学，踏实肯干，在工作中遇到不懂的地
方，能够虚心向富有经验的前辈请教，善于思考，能够举一反三。对于别人提出的工作建议，可以虚心听取。在时间紧迫的情况下，加时加班完成任务。能够将
在学校所学的知识灵活应用到具体的工作中去，保质保量完成工作任务。同时，该学生严格遵守我公司的各项规章制度，实习期间，未曾出现过无故缺勤，迟到
早退现象，并能与公司同事和睦相处，与其一同工作的员工都对该学生的表现予
以肯定。
特此证明。
实习单位：财富证券韶山北路营业部
（实习单位盖章）
2012年8月10日
第二篇：证券公司实习报告
学号
□毕业论文 □毕业设计 □毕业实习报告
(请在相应的文章类型中打“√”
系(部 管理系
专业名称 经济信息管理 年 级 2010级 学生姓名 指导老师
2013年 6月 10日 目录
一、摘要 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 3
二、中国证券市场的发展现状 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 4
三、营业部柜台岗位„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 4
四、银行驻点客户经理工作的体会 „„„„„„„„„„„„„„„„„ 4
五、控制风险对投资者的重要性 „„„„„„„„„„„„„„„„„„ 7
六、结束语„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 7
七、参考文献 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 7 招商证券实习客户经理工作实习报告
【摘要】 客户开发对任何一个企业都是很重要的。一个主营业务为证券经纪业 务的证券公司,证券投资者开发方面更为显得更为突出。
【关键词】 证券公司、投资者、开户
作为一名经济信息管理专业的毕业生,目前我是在招商证券股份有限公司南宁古 城路证券营业部实习。自己面试的 不轻易离岗，这些客户都是有机会开发过来的。
（三）银行驻点的注意事项： 1.克服害羞心理，主动开口。刚走出校门的我来说，羞于开口是一个常见的现象。为银行驻点的营销人员来说，首先要敢于开口，主动与客户交流，拉近与客户的距离，收集客户有效信息，做到初步营销。2.细分目标客户群体。面对不同的客户群体时，要做到对客户进行细分，不能“一 刀切”，要根据客户提供的不同信息，针对不同的客户群体向其介绍不同的产品以及不 同的投资手段，例如面向 20－35 岁的年青人士，鉴于其具有较积极的冒险精神，富有 拼劲，对风险不太敏感，发展潜力大，可以为其介绍成长型的股票，使其在投资过程中 使财富迅速的增值，从而扩大其资金量，加大对证券市场的投入；面向 35－50 岁中年 人，鉴于其在工作创业的过程中，积累了相当的财富，因此需重点挖掘这部分客户资源，使其成为我们的重点目标客户，为其推荐价值型的股票，鼓励其长期投资，从而使其在 投资过程中资产保值增值，从而加大对证券市场的资金投入。至于对 50 岁以上的中老 年人，则较多地向其推荐基金以及稳健型的股票，降低其风险，获得稳定收益。3.协助银行大堂经理引导客户办理银行业务，成为大堂经理助理。在银行驻点中，如何处理好与大堂经理的关系意义重大。因大堂经理在整个银行系统中面向的客户群体 最广，其接触的是一线客户，可以说哪里有客户需要，大堂经理就会在哪里出现。但由 于某些繁忙时点，银行来办理业务的客户过多，导致大堂经理应付不过来，作为驻点工 作人员不断地学好证券和银行方面的知识，熟悉银行的各类业务，积极协助大堂经理为 客户办理业务，使大堂经理对你产生好感，从而为你介绍潜在的客户，这对于拓展公司 客户来源是很有帮助的。4.以客户利益为主，关心客户所关心的方面。在与客户的交流以及服务过程中，要做到稳健，做到让客户放心。成功的营销人员，更加注重细节，以信誉和口碑，赢来 更多的客户。不能因为蝇头小利，破坏原本或更多可以建立的客户网络。5.驻点工作要持之以恒。在驻点过程中，最忌讳的就是三天打鱼两天晒网，这样的 话，闻讯而来的客户就会流失到别 的银行网点咨询和开户。营销人员经常的缺岗离岗，无法体现其银行业务的多元化，使银行的业务平台大打折扣，同时还会造成驻点人员与 银行之间的隔阂，久而久之就会产生生疏感。俗话说的好，开店容易守店难，银行驻点，守字当头。万事开头难，切忌操之过急，随着银行驻点时间的持续，营销业务的深入，广西职业技术学院毕业论文(设计 慢慢的，积极的驻点人员都会融入到银行这一特定环境中，找寻到银行驻点营销工作的 乐趣。6.在驻点过程中我每个星期都主动向银行领导汇报工作，使银行领导了解银行驻点 的最新情况以及客户的相关资产情况，并能采取相应措施共同解决存在的问题，使驻点 工作持续发展。7.做到与银行互赢互利。每次我公司有新的产品进行销售时我都会跟银行做好沟通 他们不给卖的产品就坚决不在银行网点进行销售。作为银行，由于有业绩以及三方 存管业务的压力，因此需要与证券公司合作，而银行作为证券公司拓展客户的主阵地，更是重中之重。一方面在与银行合作的过程中，从中开发有效的客户资源，为客户提供 优良的服务，使客户投资资产资金增值，增加了公司的业绩，另一方面则缓解了银行的 三方存管业务的压力，并且客户在证券方面的盈利意味着其有更多的资金可以存到银 行，从而使银行的存款增加，业绩增长，从而使两者互利共赢。
四、控制风险对投资者的重要性对投资者的重要性 入市有风险，投资需谨慎。这一句话是我们经常耳熟能闻的。我在通过在工作期 间接触到的很大一部分小散户投资者都是处于投资亏损、或者股票被套牢当中。这就要求做为普通投资者在炒股之前要学好相关知识，认清中国二级股票交易市 场的本质。做好风险控制、资金管理尤为重要。对于那些对股票认识都不太清楚的客户，我都给出中肯建议，建议他们先从货币基金，国债逆回购等低风险固定收益的产品做起。只有这样子锻炼好自己的技能才有更大的机会在股市中生存下去，获取更大的收益。
五、结束语 总而言之，目前我国这个新兴的资本主义证券市场还很不完善，各种各样的问题 还是存在的。作为一名证券从业人员，我希望能尽我所能，对客户负责，服务至上；同 时不断提高自我，跟上社会的脚步，随时吸取新知识巩固旧知识，做一名优秀的从业人 员，给投资者一个良好的售后服务。最后，祝愿我的母校广西职业技术学院将来越来越辉煌！参考文献： [1] 证
券基础知识》 中国证券业协会 编 《 中国财政经济出版社 出版时间： 2010-6-1 出版时间： [2] 《证券投资基金》 中国证券业协会 编 2010-6-1 中国财政经济出版社
广西职业技术学院毕业论文(设计 [3] 《中国证券市场批判》 作者: 袁剑 出版社 中国社会科学出版社 [4]《市场营销学》 石青辉主编 出版社 厦门大学出版社 2012 年 11 月 1 日
第三篇：证券公司实习报告
东华大学管理学院经济系
专业实习报告
实习单 位 中信证券股份有限公司上海古北路证券营业部 姓 名 王 广 荣 学
号 100730323 年 级 2010 级
专 业
金 融 学 指 导 老 师 金 继 红
2014年 1 月 10 日
中信证券古北路营业部实习报告
前言
这学期经过在网上投简历、面试之后，我有幸被中信证券古北路营业部录取。这是我第一次在券商公司实习，在这段时间里，我学到了许多在学校未能学到的新知识，这将对我未来职业的发展发挥重要的作用。第一次近距离的走进证券公司，我不但了解到了公司的发展历程，企业文化，组织结构及管理制度，同时进一步夯实了我的专业知识，提升了我的表达沟通能力和营销能力，养成良好的工作习惯和态度，使我获益匪浅。
实习单位概况
中信证券股份有限公司是一家综合类证券公司，全牌照、创新类AA级券商（国内暂无AAA级），国内券商中综合实力排名第一。中信证券上海古北路营业部位于长宁区古北新区古北路黄金城道路口。我部营业面积近1000平方米，环境布置独树一帜，客户厅设有100多个位置，环境舒适。公司近年来在中信证券上海地区业绩迅速上升，无论在产品销售，现金增值业务，融资融券业务，非通道业务上都有明显的提升。古北路营业部致力于为客户提供各种高端理财咨询，为满足客户理财，融资需求提供各项服务，为个人客户和机构客户提供多样化的融资渠道。
实习工作和体会
实习期间每天的工作时间是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上开完晨会后就开始着手做自己的工作，我的工作内容按时间前后主要分为两部分：人事助理和前台助理工作。
作为人事助理，主要工作还是招聘。在开始工作之前，负责老师先开会对我培训了一下招聘的相关事宜。他告诉我公司主要招的岗位，用人标准，怎么搜索简历等，完了之后我便开始工作。工作总是有节奏的一步步开展，刚开始时老师只是给一批名单我，让我打电话约来面试。刚开始打时或多或少都有点紧张和恐惧，等打了一两天后效果就好了许多，也掌握了一些打电话的窍门。接着我开始搜简历，这个工作也是慢慢推进的。一开始是老师给我一堆简历作为例子教育我怎么取舍，接着由我到网上挑25个简历让老师过目，并对我挑的简历进行深入浅出的分析，这样来回几次之后我就能自己晒简历约面试了，而不需要经过老师来审阅。最后还有一项工作就是老师还带着我去面试应聘者。这是个很有意义的工作，老师在面试结束后总会向我分析应聘者的一些状况，从而教会我怎么看人。
前台助理的主要工作是营销推广和营销推动两个部分，具体包括产品销售，摆摊开发新客户、评选颁奖，信息传递等工作。在我实习阶段正好赶上了公司微信推广，两融开户，个股期权模拟交易等多个活动。这些活动的推广自然落到了我的身上。微信推广、两融开户主要是通过打电话途径要求客户绑定公司的公共微信账号、约客户来营业部开两融账户。个股期权交易则是通过邮寄的方法对客户进行相关业务知识教育。在做这些工作之前，负责老师都会对我进行相关的培训和学习。颁奖主要针对营业部表现出色的员工进行奖励，这是营销推动的一种方式。每个我月负责把获奖名单列出来，然后将名字用一种能吸引眼球的方式公布在公司显著的位置。销售产品统计汇报也是推动营销的方式，及时让投资顾问了解自己的业绩状况，这将有助于完成任务。我每周都会将最新数据统计出来并在周一晨会向投顾汇报。
这次实习，收获很大，学到的东西很多，归纳出来主要分为三大块内容：专业知识的提升、营销沟通能力的提升以及工作习惯的养成。
专业知识的提升。由于营业部的主要工作是业务办理和营销产品，因此我会接触到各种各样产品和业务。在大学期间的课堂上我主要学习到的是一些股票基金债券等的一些基本概念，但详细情况和具体操作都不是很了解。在实习过程中，公司给了我这样一个学习的机会，让我更深入的学习了解。首先是个人开户流程：
1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；
2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；
3、证券营业部为投资者开设资金账户；
4、办理开通证券营业部银证转账。其次是产品学习。如今各种金融产品的概念，要素，特点等我都已经十分清楚。最后就是证券市场的分析。每天晨会都会有资深投顾进行市场的分析，这对我来说是难得的学习机会，我也从中获益颇多。1.熟悉K线理论。K线代表市场多空博弈，阳线表明多胜空，阴线表明空胜多。K线图有多重形状以及由K线图可以组成多重形态。我们从K线图中，既可看到股价（或大市）的趋势，也同时可以了解到每日市况的波动情形。比如太阳线，此种图表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，上下没有影线。表示强烈的涨势，股市呈现高潮，买方疯狂涌进，不限价买进。各种图状就不一一赘述，总之，K线图可以做为很好的一个判断依据。2.宏观市场分析。宏观经济与股市运行：(1)宏观经济下的强势产业选择。(2)估值、政策与股市走势。(3)行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、BDI走势。(4)投资策略：估值与成长。投资策略的几个关键词：经济周期与股市周期、自上而下与自下而上、行业周期与机构调整、价值投资与趋势交易。
营销沟通能力的提升。在实习阶段，营销在营业部是每天都会有的工作，我不但在看别
人营销，同时自己也营销。经过三个月的实习，在这方面有了一定的建树。营销就是根据市场需要组织生产产品，并通过销售手段把产品提供给需要的客户被称作营销。营销的主要过程有：（1）机会的辨识（2）新产品开发（3）对客户的吸引（4）保留客户，培养忠诚（5）订单执行。电话销售的话整个过程分为四部分：
1、电话销售心态调整 2.快速陌生电话约访
3、电话中的销售技巧
4、电话销售自我管理。由于在营销过程中遭到拒绝打击是家常便饭的事情，因此，内心受挫，心情低落便自然而然的容易出现。然而心情是影响营销成败的关键因素之一。解决这个问题的唯一途径只有多锻炼，当经历了足够多的打击时，就能从容面对这一切了，而不是因此心情低落。在实习阶段我打了很多电话，也遭受了很多的打击，很多次也都使我心情低落，但效果还是一次次变好了。我的语言沟通能力也上来了，心理承受能力也增强了。营销需要的不仅是技能，还需要积极的心态，自信心，承受力等软实习，对我的锻炼起到非常大的作用，使我在这些方面进步很多。
工作习惯和工作态度的养成。作为新入职的人来说，刚开始的工作很关键，养成的工作习惯或将影响一生。幸运的是，公司负责我的老师不但很负责，要求严格，而且还利用闲散时间教会我这方面的东西。首先在工作态度上一定要谦逊积极。作为新人态度要恭敬，谦虚好学。这不但关系到工作的顺利进展，也关系到和同事的人际关系处理问题。当领导交代任务是要积极的去完成，而不能找理由推脱。在习惯方面最基本的是遵守公司准则，不迟到早退。作为新人还要谨言慎行，毕竟和老同事之间有一定的年龄差距和分歧，不乱说话，乱做事，工作才能顺顺利利，开开心心！在实习期间我严格遵循着公司的规章制度，同时坚持低调做人，高调做事原则，这些习惯对我工作的顺利进行都发挥了重要的作用。
总结
这次实习时间很短，但的确很有必要，很有意义，同时也是一次令人非常难忘的经历。实习中我收获最大的主要包括三方面内容：专业知识的进一步深造学习、营销沟通能力的提升、良好工作习惯和态度的养成。“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”，经过这次实习，我深切体会到理论和实践的关系及重要性。理论来源于实践并对实践有指导作用，实践检验理论并促进理论的发展，二者相辅相成，共同发展。我们只有将二者结合，才能理论的重大作用，才能在实践中学得更多，收获更多。在未来的学习工作中，我们要切记二者的结合，在工作中不忘加强理论学习，在学习中更不要忘记实施行动。总之，在工作中注意工作习惯和态度，多方面的学习，坚持理论与实践相结合，我们才能成长的更快，更优秀，更成功。
第四篇：证券公司 实习报告
实习报告
[实习地点]： [实习单位]： [实习时间]： [正 文]
一、公司简介
西部证券股份有限公司是经中国证券监督管理委员会批准设立，于2001年元月正式注册开业的证券经营机构。公司注册资本金壹拾贰亿元人民币，在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏、河南、河北、广西、甘肃、宁夏共设有72家证券营业部，在上海设有从事自营业务、客户资产管理业务的第一、二分公司和研究发展中心。西部期货有限公司作为公司控股子公司与公司主营业务协同运作，独立经营。2012年5月，西部证券股份有限公司在深圳证券交易所正式挂牌上市，成为我国第19家上市证券公司。
二、实习目的
在2016年9月7号至2016年10月28号，我有幸在西部证券股份有限公司宝鸡金台大道证券营业部进行长达两个月的实习。通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，加深对社会的认识，增强对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培养自己的实践能力，缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的转变打下基础。
这次在西部证券股份有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解，了解到证券经纪业务中的相关流程，以及开展营销实践活动对自身能力的提高。
三、实习内容
此次实习的主要内容是证券公司的经纪业务与营销实践活动(一)证券公司的经纪业务
1、了解营业部的环境以及企业理念、企业文化，熟悉工作流程。
2、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
3、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的证券分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，粘贴在客户经常能看到的公示栏上。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
4、学习证券从业人员的行为准则，以及交易软件的使用帮助客户更好的使用交易软件，了解创业板和债券，创业板的开通条件，做逆回购的交易方式及规则。一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的出来了，我会提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。
5、开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下网上为个人卡开户的流程：
1)网上开户前准备：手机，银行卡，身份证，电脑(麦克风和摄像头)2)进入官网，点击开户，经行身份验证 3)提出开户申请，签署协议 4)设置三方存款 5)复核确认
机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。
（二）、营销实践活动
1、学习柜台销售的技巧。了解柜台销售的完整过程，在销售的过程中，介绍商品应遵循的FBA法则，即属性（feature）、用处（advantage）、利益（benefit）。熟悉客户开发的各种技巧。我们先了解外出宣传的注意事项，注意自己的人身安全。小小的细节都是成败的关键，第一印象、微笑待人、做一个好的聆听者、赞美的语言、递名片、表达谢意等等这中间都蕴含者很多的学问，只有在今后的工作中很好的完成这些细节问题才能使我成为一个合格的、成功的理财顾问。
2、外出宣传，进行营销活动。我们进行了分组，首先我们要做的就是客户调查和深度拜访，寻找有意向的客户。我们到附近的路口，对于来来往往的人，只能拉下脸一次又一次的去拜访。有的人比较好说话，能够听你说完并询问一下具体情况，但有的就避而不谈了。在客户的拜访过程中，也要求自己有能够观察人的能力，对不同的人群做出相应的判断，把握好时机在跟客户去谈，而不能在客户有事的时候去打扰他，那样只会遭到拒绝。
四、实习心得
在此次实习经历之前，虽然从书本上获得了不少有关证券公司的信息，但对于其实际业务操作流程并不十分了解，因此，虽然拥有不少相关的理论知识，但真正到了时间的时候仍遇到了不小的问题。可见理论与实践相结合的重要性。在不断克服困难的实习过程中，不仅对于证券行业有了更深一步的了解，更重要的是在此期间累极了许多资深证券从业人员在处理交易时的宝贵经验，这些绝非是实习工资能够衡量的。同时，通过这两个月的实习，我获得了许多宝贵的经验，并且思考了不少问题。
1.团队合作,合理分工是提高工作效率的关键。
团队之间合作,进行互补，提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱,看到了同事的坚强,我们重视的是一个团队的凝聚力,相信众人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
2.保持积极进取的工作态度。
在工作中，你不止为公司创造了效益，同时也提高了自己;像我们这样对这行业没有经验的新人，更需要通过多做事情来积累经验。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作态度要积极，这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持积极进取的精神，没有工作可以给你一直保持新鲜感的，即使是你的兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。
3.在社会上要善于与别人沟通。
经过一段时间的工作让我认识更多的人。如何与别人沟通好，这门技术是需要长期的练习。以前工作的机会不多，使我与别人对话时不会应变，会使谈话时有冷场，这是很尴尬的。与同事的沟通也同等重要。人在社会中都会融入社会这个团体中，人与人之间合力去做事，使其做事的过程中更加融洽，更事半功倍。别人给你的意见，你要听取、耐心、虚心地接受。
4.在社会中要有自信。
自信不是麻木的自夸，而是对自己的能力做出肯定。在多次的接触顾客中，我明白了自信的重要性。你没有社会工作经验没有关系。重要的是你的能力不比别人差。社会工作经验也是积累出来的，没有第一次又何来第二、第三次呢？有自信使你更有活力更有精神。
5.在社会中要克服自己胆怯的心态。
开始放假的时候，知道要打假期工时，自己就害怕了。自己觉得困难挺多的，自己的社会经验缺乏，学历不足等种种原因使自己觉得很渺小，自己懦弱就这样表露出来。几次的尝试就是为克服自己内心的恐惧。如哥哥所说的“在社会中你要学会厚脸皮，不怕别人的态度如何的恶劣，也要轻松应付，大胆与人对话，工作时间长了你自然就不怕了。”其实有谁一生下来就什么都会的，小时候天不怕地不怕，尝试过吃了亏就害怕，当你克服心理的障碍，那一切都变得容易解决了。战胜自我，只有征服自己才能征服世界。有勇气面对是关键，如某个名人所说：“勇气通往天堂，怯懦通往地狱。” 工作中不断地丰富知识。知识犹如人体血液。人缺少了血液，身体就会衰弱，人缺少了知识，头脑就要枯竭。
五、总结
通过这两个月的实习，我对证券市场的理解更为深刻了。我学会了开户，对转户，销户，客户的普通信息修改以及创业板、基金、股票、质押式债券回购都有所了解，熟悉三方存款需要注意的事项，现已习惯用理性方法来分析各种问题。懂得了市场是变幻莫测的，最重要的是抓住其中的规律。这段时间我还培养了良好的学习习惯，学会了总结的方法。每天的股票浏览让我对历史走势——尤其是经典走势产生了一些印象，从而有机会在未来的市场上找出相似的头部形态来判断后市。
良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领航。两月的实习总的来说让我受益匪浅，和公司正式员工以及一起来实习的同学都变成了朋友，虽然即将离开这里，不过我们两月的相处都会给我们留下美好的回忆；企业文化的熏陶，团队协作与个人成长的协调，等等更让我受益匪浅。而对我影响最深远的就是文化了，在此期间，我一直在思考一个问题，一个人，一个企业，乃至一个国家的竞争优势究竟在哪里？这就可以从广发证券的精神，以精求发展的理念，一个草根券商的发展历程的真实写照找到答案。
这次实习也让我感受到学校里不能学到的东西是更需要我们用心去学的，这些才是真正以后在社会中我们将要用到的知识，也让我们认清了以后要努力的方向，让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。
第五篇：证券公司实习报告
目 录
内容摘要----------------------3 关键词------------------------3
一、公司简介-------------------4
二、实习目的-------------------5
三、实习过程-------------------5
四、实习总结与体会-------------7
五、参考文献------------------12 内容摘要：
按照学校教学计划的安排，通过面试的层层选拔来到某证券股份有限公司进行为期三个月的实习。了解了某证券的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证券市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力.同时也提高了自己证券投资方面的专业知识，并且在营销客户及销售产品的过程中锻炼了自己与客户沟通交流的能力，掌握了在电话营销过程中的话术技巧，在营销工作中也总结很多自己的经验技巧，无论是从知识面还是本身的职业技能方面都有了很大的提高。
关键词：
证券营销;准客户;网络营销;客户转介绍
某证券营业部毕业实习报告
一、公司简介
某证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，发起设立的全国性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本15.04亿元。
作为股份制证券公司，某证券股东实力雄厚。大股东中国某某资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业，注册资本100亿元人民币，在全国各地均设有分支机构；股东中国某某股份有限公司是国有大型上市公司；股东上海某某资产有限公司是上海市政府下属的国有独资综合性投资控股公司。
作为国有证券公司，某证券秉承“诚信、专业、创新”的经营理念，奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健的经营策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，精心打造结构优化、素质精良的专业化人才队伍，始终把客户利益放在首位，为客户、股东和员工创造价值最大化，努力成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特色鲜明的现代金融服务企业。
二、实习目的
(一)根据学校统一教学安排,完成大三的专业实习;(二)深入掌握证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识提高专业知识及工作能力;(三)将课本上学到的相关知识运用到实践中,并学会如何分析和处理实际工作中遇到的问题.三、实习过程
进入某证券实习，公司的流程是先轮岗实习,之后根据个人能力及在各工作岗位的表现安排定岗工作。学习公司各个岗位的职责最终具体的实习内容如下：
(一)了解并领悟某证券的企业文化
某证券西安营业部的内部设置，下设财富中心（包括交易部、客服部、投资顾问部）、财务部、电脑部、综合部、市场部五个部门。交易部的工作主要是负责客户开户、日常业务办理、及档案管理等；客服部工作包括维护客户、接待客户、提供咨询服务等；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据；综合部负责人事管理以及公司后勤工作；市场部与公司各部门分别负责营销客户及产品销售。
(二)具体实习内容
在某证券实习，按照公司的轮岗实习流程具体的实习内容如下：
1．客服部实习：在客服部工作主要就是通过对营业部存量客户回访发现客户需求服务客户从而促成新增及销售。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。在客服工作每天9点之后都会安排一定的时间学习当日财经要闻及东兴趋势指南，为自己的专业知识做积累。一般从9点半开始打客户回访电话，为客户提供简单的咨询服务，与客户进行交流沟通。具体的回访电话分为离职客户经理客户回访、有效户回访以及无效户回访。每一项回访客服都有具体的客户回访话术，除了在回访过程中发现客户需求服务客户，而且要通过回访电话与客户有效沟通最终促成新增客户以及产品销售。
2．交易部（柜台）实习：客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料、变更三方存管银行等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此在柜台实习时学习掌握了开户的整个业务流程，独立办理柜台业务指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等。柜台的工作还包括客户资料的归档整理，客户资料包括开户申请书、三方存管银行、风险测评表、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
①核查各项业务单据的填写签字以及盖章；
②把每位客户当天业务所产生的各项单据资料扫描到各个业务科目目录下； ③理清相关的客户业务资料，按顺序装入档案袋； ④按客户号将客户档案袋归档整理保存至档案室。
整理客户资料在柜台实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。
3．投资顾问部实习：公司设置的投资顾问部或许更确切的应该称之为电话营销部，主要的是以电话营销开展营销业务。建立详细的客户档案将每次与客户沟通过程中获取 的客户信息以及在与客户沟通过程中的经验总结等等都要做详细的记录，以便后续跟踪形成与客户的有效沟通，最终达到约见客户促成客户开户的目标，完成整个电话营销过程。
4.市场部实习:在市场部实习时的工作就比较单一，无论是去银行驻点与客户面对面的交流还是回公司以后与客户的电话沟通，都以唯一的营销为目的。虽然工作目的比较单一，但是要想成功的营销客户也是需要付出相当的努力才能取得成效。
四、实习总结及体会
在某证券实习的过程中让我深刻体会到，在证券公司要想成为一名成功的营销客户经理（证券经纪机人），要想在证券公司不被淘汰立于不败之地就必须做好以下几方面的工作：
（一）积累有效的准客户名单
在某证券实习的过程中被东兴的文化和工作氛围感染着，工作的过程中领导经常会问起的一句话就是“把你的准客户名单列出来，后续跟踪的情况如何”。刚开始接触到时总感觉领导在给我们施加压力。但是经过一段时间的工作之后发现，做为一名营销人员如果本身连准客户都没有的话形成有效户的可能性几乎为零。在现阶段这种牛市行情中永远都是客户至上的，除非亲戚朋友否则没有任何一个客户是不需要长期跟踪服务就能够形成自己的有效户的。
作为一个营销人员来说，就必须得认识到有效客户是需要由准客户的持续跟踪服务之后转化而来的。因此在日常的工作当中对于公司来说看的是员工的业绩如何，而对于员工本人来说在日常的工作当中最应当重视的就是每天能获得多少准客户名单，当然对于准客户的界定必须是包括以下几点：
1.客户有投资理财的意识，但是不局限于做股票，可以延伸到银行理财、基金、保险甚至于长期定期存款等等；
2.通过各种营销渠道已形成与客户的初步接触；
3.与客户的初步沟通必须是有效沟通，即：自身向客户传达的信息已被客户所接受； 4.最重要的就是留下客户的联系方式。
毕竟证券公司能为客户提供的理财平台不仅仅局限于股票，也包括基金、债券、各类集合理财产品等等，而且比银行、保险的各种理财流通性都高，完全可以根据客户所喜好的银行、保险的各种理财寻找替代产品，为不同投资喜好的客户推荐不同的理财品种，形成将证券公司之间的竞争转化为券商与银行、保险之间的竞争。因此银行自然也就成了寻找积累准客户最有效的场所，去银行驻点的目的也即就必须明确到，其一，与银行员工处好关系；其二，就是要积累准客户名单。积累了准客户通过后续的跟踪服务形成自己的有效户从而提升自己的业绩。
（二）拓宽自我营销渠道全方位寻找客户资源
作为一名客户经理进入证券公司以后，每个证券公司能为员工提供的营销渠道最多也就是银行，好点的或许还会有电话名单等。但是对于一个客户经理而言在自己的营销工作中要想在最短的时间内做出业绩就必须利用自己身边任何可以利用的渠道开展自己的营销工作。
当然营销渠道也不仅仅只局限于电话网络，重要的是营销人员本身要作为一个生活中的有心人，只要善于观察发现，善于积累每个人都可以形成自己新的营销模式，开拓自己的业绩从而立足于市场，重要的是渠道面一定要广，因为即便是再好的渠道也不会每天都会出业绩，让每一个渠道之间形成互补的关系，稳中求胜有备无患。
（三）走进客户关系网获取转介绍客户
在通过各种方式与客户的沟通交流之后深刻感受到，在现今这个证券市场当中，各家券商的服务佣金率水平几乎可以说是差距越来越小了，因为证券行业本身也就是一个服务行业，而服务本身就是可以被复制的。当耗费心思说服客户去转户了，一但客户在跟对方券商交谈的时候，对方券商说“您别转了，他们可以给您的优惠我们也可以给，他们能给的服务我们也可以为您提供，您何必麻烦的非转户不可呢？”这个时候多半怕麻烦的客户指定是转不出来了。在这种情况下相对于发展新客户而言，面对这种陌生客户的开发要比自己原有客户通过转介绍而来的客户成功的概率要高很多。毕竟每一位客户身边都有不可忽视的关系网，一个喜欢做理财做股票的客户身边百分之八九十都还存在有共同喜好的亲戚朋友，这些人也就是转介绍的目标客户。
转介绍的客户最容易建立信任。但是获取转介绍的一个最大的前提条件就是有足够的有效客户，然而有效客户就是有最初的准客户而来的，因此也就回归到最初的准客户积累，在这个时候也就能真正体会到我们领导为何在最初的时候那么重视员工的准客户积累。
在某证券营业部实习的三个月里的实习生活，让我学着开始面对社会，让我对证券专业知识有了更深的兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开始关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。在实习期间某证券的领导对我们进行了热情的接待和指导,在批评和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理.虽然时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。
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