2009年11月部分地区交易考试内容题目以及答案提示[定稿]

第一篇：2009年11月部分地区交易考试内容题目以及答案提示[定稿]

2009年11月部分地区交易考试内容题目以及答案提示！

以下内容为 受气包整理

1.关于上海证券交易所质押式回购交易股则：P237

2.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行出发，中国证监会或其派出机构对证券公司~~~~

3.从事IB业务的证券公司应当在（其经营场所显著位置或者其网站），公开受委托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息

4.根据深证证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，证券上市首日开盘集合竞

价的邮箱竞价范围（集合竞价有效范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%）

5.我国证券交易所的决策机构（会员大会（股东大会）及理事会（董事会））

6.在T+1日上午，某结算参与人资金交收账户可用余额为-500万元，如果其在T+2日9

点不足村头，则该参与人（交易人的账户内待处分证券将还回该账户）

7.ETF的网下现金认购资金的结算 通过（基金管理人）

8.证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的内容：：P29,30在债券质押式回购中，正回购方于回购去满时（正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金）

10.（柜台）的自营买卖比较坟山，通常交易量较小，交易手续简单。清晰

11.证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要指的是（市场风险）

12.净额清算的主要优点是可以（大大降低了结算处理量，提高了市场运行效率）

13.ETF的基金管理人（网上和网下）方式发售基金份额

14.信用等级最高的债券（国债）

15.交易单元是（p24）

16.境内自然人申请开立B股账户，需要先开立（B股资金账户）

17.我国证券交易所指数的编制遵循原则

：第一,为市场提供一个反映债券价格综合动态演变的风向标

第二,指导投资者的资产配置

第三,作为投资者投资业绩的评价基准

第四,作为管理层的决策参考

第五,国债价格指数可以作为一种无风险报酬率的衡量方法

第六,促进债券理论及其应用技术的深入发展

第七,为金融产品创新打下基础

第八,完善上海证券交易所三位一体的证券指数体系

18.在融资融券业务中，融资买入是（的是在交易所上市交易并经交易所仍可的四大类证券，股票。证券投资基金。债券。其他证券）

19.在证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，包括（.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

2.有按规定收取服务费用的权利

3.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或要求其履约或赔偿的权利）

20.董事会作为证券公司自营业业务最高的决策机构，应根据证券公司自残，负债，损益和资本是否充足等情况（P170）

21.期货的种类（外汇期货，利率期货，股权类期货）

22.证券公司开展集合资产管理业务的推广安排包括（1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

2、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

3、严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

4、证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。

6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。）

23.上海证券交易所国债买断式回购从那与主题包括（在中国结算上海分公司以及法人名义开立债券主的机构投资者（B、D账户））

24.认购权证的表述

25.代办股份转让主办券商的主板业务包括（P135）

26.场外交易，证券公司的作用（选择两个都对）

27、证券易所或国务院批准的其他交易所 有上海，深圳

28。证券经纪业务的合规风险是：合规风险；（2）管理风险；（3）技术风险

29.证券账户的表述：

30下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（P89）。

31按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（100股（份））的部分，应当一次性申报卖出

32分离交易的可转换公司债券发行上市后P248。

33按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（一 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；

（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；

（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；

（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件）。

34根据有关规定，配股权证由（中国结算公司）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日等级的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派送 以下为花蕾同学整理版本！

单选题：

27、融资融券是指在（证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

28、下列各项业务中，属于经纪业务合规风险的有（涉及到规定的选项就是）

30、下列各项中属于经纪业务管理风险的有（死记）

31、按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（10张）的部分，应当一次性申报卖出。

32、分离交易的可转换公司债券发行上市后（）

33、按照我国现行制度规定，为合格境外投资者开立证券帐户的申请人是（托管人）P10034、根据有关规定，配股权证由（结算公司）根据上市公司提供的方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的分派。

35、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（基金管理人可按申购金额分段设置赎回费率，场内赎回为固定赎回粉率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率）

36、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所质押式债券回购的申报价格的最小变动单位为（0.01）元人民币

多选题：

1、证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件

经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质

2、客户申请开展融资融券业务需要在证券公司开立（）

信用证券帐户、信用资金台帐另：在银行开立信用资金帐户

3、关于我国证券登记结算机构，以下说法正确的有（）

为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

4、下列各项中不属于证券经纪业务的有（）

5、在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）

1、通过合理的预警机智、严密的帐户管理、严格的资金审批调度；

2、应明确自营

部门在日常经营中自营总规模的控制；

3、建立严密的自营业务操作流程、4、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成6、从申报路径的角度看，证券营业部接受客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有

（）

有形席位和无形席位

7、定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有什么区别（）

定期：价格稳定、指令执行和结算成本相对较低

连续：交易即时性；提供更多市场价格信息

8、证券交易所不得直接或间接从事的事项有（这题简单）

9、中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期回购结算的规定是（P282）

按成交记录完成买断式回购到期购回交收；结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理、同一笔交易不拆分交收；不做为共同对手方、不提供交收担保

10、国债交易中，应计利息额的计算公式包含的要素有（）

债券面值、票面利率、已计息天数

11、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）

为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金帐户；为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券帐户；对证券公司的会计结算业务进行复核

12、定向资产管理合同应当包括（P194太多了，自己看）

13、根据深圳证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所将公布大宗交易的（）

14、个人投资者开立资金帐户，须提交的证件和材料有（）

有效身份证明及复印件、证券帐户卡及复印件、拟指定存管银行的借记卡、签署《证券

交易委托代理协议书》等相关文件

15、证券市场进行投资者教育的目的是（85页）

提高投资者风险意识、参与意识和风险识别能力，提高投资者理性投资、规避风险、自我保护能力

16、在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（简单）

17、防范证券经纪业务管理风险的措施有（P91）

加强经纪业务营销管理；严格执行经纪业务操作规程；建立经纪业务差错的处理办法与程序；加强员工培训、提高员工素质；建立客户投诉处理及责任追究机制；建立经纪业务检查稽核制度。

18、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（222）

融资专用资金帐户；客户信用交易担保资金帐户

19、在融资融券交易操作中，证券公司应当最客户提交的担保物进行整体监控，并计算

其维持担保比例，关于维持担保比例，下列说法不正确的是（235）

不得低于130%，追加后不得低于150%，超过300%可以提取，但提取后不得低于300%。

20、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（122）

应当使用RMB普通股票帐户或证券投资基金帐户；接受认购的申报时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间；采用金额认购凡是；同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以撤消，但已被受理的除外。

21、在“客户交易结算资金第三方存管”制度下，正确的表述是（P31）自己理解，这

题不难。

22、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的那些信息（190）

客户身份、财产收入与状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等。

23、证券交易所会员代表应该向证券交易所履行以下职责（19）

办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元、交易权限等相关业务；报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件；组织与证券交易所业务相关的会员内部培训；组织会员参加交易所组织的培训„„干，太多了，自己看，不写了

24、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵循的原则包括（220）

合法合规原则；集中管理原则；独立运行原则；岗位分离原则

25、中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构（）

26、客户交易结算资金第三方存管制度要求（32）通过签定合同的形式明确具体的客户

交易结算资金存取、划转、查询等事项

指定托管银行、证券公司、客户

27、下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（280）

回购交易单位为万元；债券结算单位为万元；资金清算单位为元。

28、根据有关规定，我国证券交易所要编制反映市场成交情况的各类（）和年报表，并

及时向社会公布

29、关于上海市场B股结算流程，下列说法正确的有（273）

分为净额交收和逐项交收，具体看题目给什么选项

30、关于证券投资基金，以下说法正确的有（范围太大，自己理解）

31、根据中国证券业协会的规定，下列各项中属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（136，自己去看）

32、以下情形不能办理资金帐户的销户（82）

没有撤消指定交易和转托管；申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有余额、银证关联尚未撤消、未完成交收、客户资料尚未补全、帐户冻结状态。

33、关于委托申报方式，下列说法正确的是（范围太大，自己理解）

34、集合资产管理业务的特点有（184）

集合性；投资范围有限定性和非限定性之分；客户资金必须进行托管；通过专门帐户投资运作；较严格的信息披露。

35、证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（找不到，不过这是常识题，应该不难）

36、在计算除息报价时，需要考虑的因素有（156）

前收盘价、现金红利、配（新）股发行价、流通股份变动比例

37、关于上海证券交易所上市A股现金红利的派发

最后预祝大家都取得好成绩！！

交流群号 6500988（名额有限，欲来从速）

第二篇：2004年山西公务员部分地区面试题目

04年9月1日山西阳泉市公务员面试题

1、你对单位经常加班的做法是赞成还是反对？为什么？如果你参加工作，你如何减少这种现象？

2、如果你的领导是一个土生土长的人，并且文化程度也不高，你如何和他相处？

3、有个别同志违反了单位的制度，按照规定应该由你处理，但是，这样做会得罪人，影响同志团结，你如何处理这件事情？

4、如果你被录取，第一天上班你会穿什么衣服？如何向同事介绍你自己？这一天你会做什么事情？请详细说一说。

04年8月17日山西省药监局面试题

1、你在执法时遇到两个卖假药的药店,一店主拿出3000元,求你放他一马,另一店主扬言谁动他饭碗,跟谁拼命,问你怎么办?

2、某科学家小时侯对老师说要发明一种在空气中传播图象的东西,老师目瞪口呆,但后来这位科学家发明了电视机,问你有什么启示.3、某两个乡政府为了争夺种土豆的田地发生争执,问你作为调解人员如何处理?

第三篇：即兴演讲题目 提示

1、请你谈谈秘书如何培养自己的团队精神？提示：增强集团荣誉感；与同事和外界和谐共事；助人为乐。

团队，名思义，是有两个或两个以上人员通力合作。当今社会，随着知识经济时代的到来，各种知识、技术不断推陈出新，竞争日趋紧张激烈，社会需求越来越多样化，使人们在工作学习中所面临的情况和环境极其复杂。在很多情况下，单靠个人能力已很难完全处理各种错综复杂的问题并采取切实高效的行动。所有这些都需要人们组成团体，并要求组织成员之间进一步相互依赖、相互关联、共同合作，建立合作团队来解决错综复杂的问题，并进行必要的行动协调，开发团队应变能力和持续的创新能力，依靠团队合作的力量创造奇迹。那怎么样培养自己的团队精神呢，我愿与大家分享以下：

一、敬业精神:几乎所有的团队都要求成员具有敬业的品质。有了敬业精神，才能把团队的事情当成自己的事情，有责任心，发挥自己的聪明才智，为实现团队的目标而努力。要牢记个人的命运是与所在的团队、集体连在一起的。这就要求我们有意识地多参与集体活动，认真完成个人承担的任务，养成不论学习还是工作、都认真对待的好习惯。

二、良好的沟通能力有一个古老的哲学问题：“森林中一棵树倒了下来，那儿不会有人听到，那么能说它发出声响了吗？”关于沟通，我们也可以问类似的问题：如果你说话时没人听，那么能说你进行沟通了吗？有人说：“沟通就是，我说的便是我所想的，怎么想便怎么说，如果团队同伴不喜欢，也没办法！”从目的上讲，沟通是磋商共同的意思，即队员们必须交换和适应相互的思维模式，直到每个人都能对所讨论的意见有一个共同的认识。说简单点，就是让他人懂得自己的本意，自己明白他人的意思。我们认为，只有达成了共识才可以认为是有效的沟通。团队中，团队成员越多样化，就越会有差异，也就越需要队员进行有效的沟通。在团队沟通中，言谈是最直接、最重要和最常见的一种途径，有效的言谈沟通很大程度上取决于倾听。作为团体，成员的倾听能力是保持团队有效沟通和旺盛生命力的必要条件；作为个体，要想在团队中获得成功，倾听是基本要求.三、宽容和尊重的品质:大家都熟知蔺相如，由于护驾有功，所以官路一路上升，引起了大将廉颇的嫉妒和不满，边处处与蔺相如作对。但蔺相如队廉颇的无理取闹只是笑而避之，从而有了负荆请罪的故事。廉颇队蔺相如如此宽宏大量，深感惭愧。从此，两人联手一起为赵国奉命效劳。宽容别人就是善待自己，与人于己都有益处。每个人都应该拥有一颗宽容的心。是因为宽容，才使我们再次走近。宽容是一种美德，它能化解一切仇恨。宽容是善待他人的最好方式，不苛求不责怨，给别人也给自己一个机会，化干弋为玉帛，让爱充满在自己的周围。宽容能给一个对生活失去信心的人无限的温暖；宽容能够使世界变得越来越美好。宽容的基础是真诚，只有真诚待人，才会得到宽容。

四、统筹兼顾的全局观念:培养团队精神不反对个性张扬，但个性必须与团队的行动一致，要有整体意识,全局观念，考虑团队的需要。培养团队精神要求培养团队精神中的成员互相帮助，互相照顾，互相配合，为集体的目标而共同努力。曾经有这样两个工作伙伴：他们共同承担一个项目，但其中有分工。两位都只顾自己，从不交流，结果这个项目不符合要求，两人都侧重不同的一面，没有全局考虑，给公司带来很大损失，所以我们必须吸取教训，培养全局观念。作为秘书，有了很好的沟通，便搭起了集体的桥梁；做事主动，便为团队带起一股争先的良风；学会宽容，便是给他人，给团体做到更好的机会；抱有全局观念，便是把自己融入了集体，为自己更好的在团体中做事提供良好基础。

2、秘书在处理与同事的关系时应遵循哪些原则？ 提示：待人真诚；与人为善；为人谦虚。

秘书在处理与同事的关系时应该遵循哪些原则

秘书人员与同事之间的关系，是一种因工作相联而结成的人与人之间的关系，二者应相互依存，相互协助。

秘书人员与同事的关系非常微妙，一旦处理不好，就互相扯皮，互相攻击。台湾资深秘书石咏琦所在的秘书协会曾对境内外工作两年以上的秘书作过一项问卷调查，得出的结论是 ：“无论办公室大小，人员多少、秘书所做的工作如何烦琐，技能如何熟练，到头来决胜因素的取舍，往往系之乎人际关系是否良好”。他们反复表达了这样的理念：“秘书的成败往往不在效率第一，而在人缘第一”。既然人际关系这么重要，那秘书在处理人际关系应遵循的原则呢，我愿与大家分享一下：

一、平等原则

平等是人与人建立感情的基础，是公共关系的一项基本原则，平等是建立良好人际关系的前提。人际交往中着重的是人格平等，即尊重他人的人身权利，自尊心、感情、不涉及他人的隐私权。

心里研究表明，人都有受人尊敬的要求，每一个人都渴望成为家庭，组织、社会中的真正的一员，平等的同他人进行沟通，只有在交往中以平等的姿态出现，不盛气凌人，不高人一等，给人以充分的尊敬，才能形成人与人之间的心里相容，产生愉悦、满足心境，建立和谐的人际关系。

二、宽容原则

宽容指心胸宽广，忍耐力强，不计较个人利益得失。“海纳百川，有容乃大”。人际交往中要求秘书严以律己，宽以待人，关心人、理解人、大事清楚、小事糊涂，原则要坚持，方法要灵活，以德报怨，得里让人。在现实社会里，肯定金无足赤，人无宗人。交往时，只要对别人的不和和过失宽以待之，才能获得更进的交往

三、慎独

秘书人员在八小时内外都要尊章守纪，坚持道德品格操守，防止误入歧途。老子言：“慎终如始，则无败事”。怎么样“慎独”？一是要慎“浮躁”，淡漠明志，宁静致远，戒骄戒躁，惯于自省；二是要慎“私欲膨胀”，利欲熏心，就难免不出问题。三是要慎“交友”，牢记“近朱者赤，近墨者黑”，避免在圈里栽跟头。

3、请你谈谈如何提高自身道德素质？

提示：努力学习；反省自身；在实践中不断改造自我，完善自我。身为秘书，自身的道德素质及修养是秘书工作中的关键。素质修养是指秘书人员在政治、思想、作风、道德品质、心理诸方面的综合素质。职业道德修养，主要指职业责任、职业纪律、职业情感、职业能力、职业形象、职业言行等方面的修养。修养是目的，修炼是过程，古语说：“书中自有颜如玉 ,学然后知不足”。所以说,秘书人员是可以通过长期的学习和实践以及生活磨练丰富自己的综合素质和职业道德.因此，提高秘书自身道德素质，我们需要做到以下几点：

第一．严守机密。秘书相对于其他职业而言，保密尤其重要，其原因主要就在于 这个职业最接近决策层、领导层、甚至直接参与其中，知密多，知密早，知密深。如果一旦道德沦丧，造成的伤害将无法估量。有这样一个例子，秘书小王今天参与了公司高层的决策会议，会后，她炫耀性地把这项决策告诉了同事小周，结果造成了大范围的泄密，对公司造成了不可弥补的损害，事后，小王被炒了鱿鱼。这就告诉了我们身为秘书，我们应当把好自己的口风，即时是再亲密的朋友，也绝对不能透露公司的绝密。

第二．谦虚谨慎。历史上著名的杨修之死，正体现了这个道理。杨修本是一位很 好的智囊先生，但最后却落得个惨死的下场。主要原因是因为他恃才傲物，不懂得在领导面前收敛自己的才能，为显示自己的聪明才智，置军纪于不顾，使得曹操嫉妒他的才能从而起了杀心。这就告诉我们，身为秘书，我们是辅助上司做出决策，而不是替领导决策。我们要懂得谦虚，把握好自己的位置及职能。

第三．无私奉献。邓颖超是同志曾为《秘书工作》杂志写过一篇文章，说秘书的 高尚可贵之处，恰恰在与他的献身精神、埋头苦干精神、热爱事业的精神、不计报酬待遇的精神。秘书经常拟稿，但不为自己署名，也不拿稿费；秘书经常组织会议，但自己从不上主席台；秘书经常熬夜，但白天还是会正常工作；其他工作人员倘若受了委屈还能哭诉，但秘书必须一绝对服从为天职„„这些都体现出了秘书的无私奉献精神。

综合以上所述三点，我们可以知道，当一名好秘书实属不易，但是只要我们做到严守机密、谦虚谨慎、无私奉献，以此提高我们的自身道德素质，那么工作效率还会低吗？

4、小汤是某公司部门经理的秘书，平时办事风风火火，总是忘记把重要的文件放在什么地方；客户刚刚传来的材料不见了，她愿意花几个小时去取……最终被炒了鱿鱼。请结合案例谈谈如何做好办公室工作。

提示：

4请结合案例谈谈如何做好办公室工作？

秘书是办公室的重要组成人员，办公室工作的好坏，秘书人员起着关键的作用。因此，秘书人员必须做到以下方面。

一，敬业精神要强，工作要认真负责，勤勤恳恳、任劳任怨、干一行、爱一行、专一行。特别是要有严明的组织纪律性，吃苦耐劳的优良品质、雷厉风行的工作作风，这是干好办公室工作的前提条件。

二，做秘书首先不能帮倒忙。有人说秘书是领导的一面镜子，不可避免要打上领导的烙印。在旁观者眼里，秘书的言行举止折映出领导的为人风格。像小汤这样办事风风火火，总是忘记重要文件是非常不可取的。因此，秘书谨言慎行，时刻牢记自己的一言一行不是个人行为，若行事只顾打自己的小算盘或借机谋利，就会不仅害了自己，误了工作，帮了倒忙，也败坏了领导的名声，甚至会带来严重后果。组织安排我们为领导服务，是信任，也是考验。因此，要经得住考验，端正自己的人生观。

三，注重提高办事效率。工作的时间是有限的，要在有限的时间里做出最大的成绩。小汤花几个小时去取文件，浪费了许多时间，也是一种缺乏责任心的表现。

第四，秘书既要谨慎，又要开放。秘书在领导身边一定谨慎，但这不是说只能唯唯喏喏，畏畏缩缩，相反，要放开手脚，在领导面前展现自我，敢于表达自己的想法和看法。与领导朝夕相处，最重要的要坦诚相待，要做一个坦然的人。就是心底无私，无私则无畏。工作中难免出错，也有不顺心的时刻，只要心底坦然承认错误，加以改正，明天又是暂新的一天。工作要有激情，没有激情就会迟钝，不能进入工作状态，更谈不上创造性地工作。

要做好办公室工作，应做到“一实”、“一快”、“一博”、“两勤”、“三心”。“一实”、即求实。办公室工作，无论是办文，还是办事，都要从实际出发，实事求是，对症下药。“一快”，即办事要快捷，好中求快，快中求好，努力提高工作效率。办事拖拉，作风疲沓，时间观念不强，是影响工作效率的主要因素。办公室的工作人员要切实做到当日事当日毕，急事急办，特事特办，及时完成领导交办的工作。“一博”，即博学。办公室工作千头万绪，涉及面广，标准高，要求严，这就需要办公室人员必须具备广博的综合性知识和社会常识。只有知识积累多了，知识面宽了，理论功底厚了，才能提高“谋”的层次和质量。

“两勤”，即腿勤、口勤。办公室人员应经常到各部门走走，遇事多问问，有用的资料多记记，别人的意见多听听，做到心中有数，这样做起工作来才能得心应手。“三心”，即耐心、专心、细心。服务是办公室的一项重要工作，做服务工作一定要耐心，要有礼貌，热情周到，不摆架子，尽量让人满意。做工作时要专心，不能三心二意，要仔细研究，能够深入进去。平时工作中还要细心，多观察，多思考，自觉查找工作中的漏洞和不足，以不断改进。

办公室工作是一门艺术，做好并不容易。但只要下功夫，花时间，就没有解决不了的问题，就没有克服不了的困难。

5、请你谈谈秘书如何为领导的知识补缺？ 提示：在不影响领导的威信前提下适当给予提醒或弥补，针对领导某方面的知识缺陷有意提供相关知识、资料……

第一，必须选择适当的时机，第二，必须在适合的场合中才可以。

6、作为秘书，如果几位领导同时布置任务给你，你该怎么办？

提示：一般情况下可以采用“先急后缓、先大后小”的原则来处理，特殊情况下最好报告给办公室主任，请协调其他秘书共同办理。

7、秘书受到委屈、误解时怎么办？

提示：豁达大度，善于隐忍。什么事情总会有他的两面性，做到问心无愧，做好自己的工作，证明给所有的人看看，我的能力不是靠领导吹捧的，而是自己努力的结果。希望你调节好自己的心态，不要被别人的几句话而吓到。

8、当领导不愿见面的客人到来时，秘书如何为领导挡驾？

提示：采取灵活方法，找一些合理的理由。这个问题也要根据当时情况，用自己的智慧来解决。

9、工作时间，同时有好几件事情等着你处理，你该如何进行？ 提示：先急后缓。

几个领导同时布置任务，听谁的 当几个领导同一时间布置给你任务，你怎么做？南京城市职业技术学院文秘专业二年级的叶晨被问到这个问题。他的回答是：秘书做事应当分轻重缓急，合理安排时间，把事情按照紧急和重要的程度分成ABCD四类，A类重要又紧急，这应该第一时间去做，B是重要不紧急，你可以选择合适时间去做，C是紧急但不重要，你可以花短暂时间去做，D不重要也不紧急，你可以最后去做。大赛主委会执行主任、扬州职业大学的王瑞成老师点评：在轻重缓急之外，还有一点，学生也应该含蓄地表示出来，即看哪个领导更重要。

10、非正常上班时间，你已经安排了活动，上司却突然给你一项临时紧急任务，你该怎么办？

提示：取消自己的活动，接受任务。

11、据报道：某省土产公司被港商骗去XXX万元。事发前，该省领导机关曾收到有关方面建议撤销这笔交易的函电。由于这份重要函电经秘书转多位领导层层批阅，待转到主办单位时，款已划出，函电成了昨日黄花。请就此事谈谈秘书是否失职？

提示：失职。秘书仅照传照转，没有起到参谋、提醒作用。

12、请从秘书工作在咨询与工作中地位、作用的角度，谈谈三国时期杨修（曹操的主薄）被杀的原因。

提示：秘书不能擅权越位。

13、秘书该如何把握好与领导之间关系的“度”? 提示：服从而不盲从，保持适当距离。

秘书该如何把握好于领导之间关系的“度”

理顺与领导的关系，是秘书工作者需时时注意、处处谨慎的事情，也是表现工作艺术的地方。总的原则是以事业为重，从工作出发。秘书与领导的关系既有人际关系中的共同性，又有其特殊性。这就决定了秘书与领导相处时既要遵循人际关系的一般原则，又要从秘书工作、领导工作实际出发，遵循一些特殊原则。那么如何把握好于领导相处关系的“度”呢？

1、尊重和服从领导。秘书既不能代替领导，也不能擅自作主，更 不能越位越权。秘书工作是以领导工作为轴心，要紧紧围绕这一轴心，进行上下、左右、前后同步运行的辅助性工作。

2、把握好距离感，态度谦和。对于我们的顶头上司，我们需要做 到工作上亲密无间，生活上保持距离。秘书往往具有双重身份，尤其实在领导近身工作的秘书人员一定要保持谦虚的态度。一个合格的秘书一般都是老老实实工作，很守本份，对上尊重，对下谦虚。

3、要维护领导的威信。一个秘书人员在任何情况下都不能故意破 坏领导的威信，不能散布有损领导威信的言论。当领导者在工作中出现了差错或失误，秘书可以事后私下底悄悄的告诉领导，也可以当场以巧妙的方式暗示领导，让领导及时更正。切忌当场当众指责领导，让领导下不了台。

4、服从而不盲从附和.秘书工作是上情下达、下情上报的枢纽，有 调度、协调、综合加工的作用。秘书人员处在这样一个重要位置，就得和领导拉一套马车，按领导者的意图前进。但是，服从并不等于盲从和不加分析的附和。按领导者的意见办事，也只能是执行正确的意见，对一些不正确的、违法乱纪、以权谋私的点子或行为，不仅不能办，还要坚决抵制和反对。

所以，要处理好与领导相处的“度”就必须在做好秘书基本工作的基础上做到尊重服从不盲从，把握好距离感，保持谦和的态度，才能成为一名称职的秘书。

14、吴秘书负责管理公司印章。一天，他的老同学打来电话，要他行个方便给盖个章。老同学一再申明，此事绝不会给他造成任何“麻烦”！最后，老同学祈求到：“帮帮忙吧，你管公章，盖一下还不容易！”你认为这个公章该不该盖？为什么？

提示：不能盖，公章使用必须严格执行有关管理规定。

15、一天下午，老总刚出门，秘书小王就接到公司的大客户刘老板打来的电话，说想请老总晚上一起吃个饭，谈个项目，无论如何请小王促成此事。小王也知道老总晚上没有安排，此时他该如何处理？

提示：及时报告老总并提出适当建议，请老总自己定夺，然后将情况告知刘老板。

16、作为秘书，有时上司要你代他办理一些个人私事，对此你如何看待？ 提示：只要不是违法乱纪的事，适当代办一些事情属正常范畴。

17、某公司租用一家酒店的会议室开会，租用时间为两个小时。与会人员在会议上争论十分激烈，两个小时眼看就要过去，而会议议程只进行到一半。此时，酒店工作人员也提醒时间快要到了。如果你是秘书，此时你该怎么办？

提示：先报告会议主持人，或改期举行，或与酒店交涉延迟租用时间。

18、请你谈谈与客户沟通前应做好哪些准备？

提示：如沟通对象是谁，沟通的内容有哪些，沟通的目的是什么，希望达到怎样的理想的结果，对方可能希望达到的结果，沟通的时间和地点，沟通时会讨论的话题，沟通时应怎样表达和倾听等。

19、秘书怎样做的不给领导“添乱”？

提示：不干扰领导决策，不出馊主意，不损坏领导威信，不擅权越位，廉洁自律。20、小王达到公司办公室不久，主任交给他一项任务，要他明天在公司办公室挂一幅手写的欢迎横幅，以迎接上级领导前来检查工作。为此，小王找同事小刘帮忙写横幅，而小刘却推说工作忙不肯帮忙。此时小王给怎么办？

提示：诚恳地请求他帮忙，并委婉、暗示地道出这是执行主任的指示，劝说其与自己合作，完成任务。

21、某公司部门经理在工作期间外出办私事，临走前叮嘱秘书不要泄露他的行踪。几分钟后，总经理来电话找部门经理，秘书回答说：“他刚刚有事出去了，”总经理追问去了哪里，秘书说：“他去拜访一家客户”。与总经理通话结束后，秘书以最快的速度拨通了经理的电话，将总经理来电话的事告诉了部门经理。秘书处置是否得当？

提示：得当。

22、假如你的朋友在某单位工作，成绩比较突出，得到领导的肯定，但同时他发现同事们越来越孤立他，你怎么看这种现象，你准备怎么开导你的朋友? 提示：可从处理同事关系的角度去阐述。

23、有人说：“干一行爱一行”，有人却说：“爱一行才能干一行”。你是如何理解的？ 提示：干了才有可能爱，爱了才能干得更好。

24、假如你所在单位食堂发生了上百人食物中毒，轻者头昏、腹泻、上吐下泻，重者昏迷、血压下降，情况十分紧急。作为秘书的你接到报告后你应该如何做？ 提示：按突发事件的处理程序回答。

关于突发性事件的处理方法。总会有一些偶发性(或叫突发性)即预料之外事件的发生，如地震、水灾、台风、火灾、坏人闹事、交通事故、食物中毒、厂矿工伤事故等等。这些偶发性事件，应该及时掌握并妥善处理。(1)较大食物中毒事件的处置。招待所、食堂、居民区发生的涉及人数较多，病情较重的食物中毒事件，得到报告，要做好下列几件事：立即向领导报告中毒地点、人数、病情；通知卫生防疫部门和医院做好救治准备，并迅即派医务人员和救护车辆前往中毒地点采取措施，并保护好现场；

(2)查找问题的原因

(3)建议领导成立临时指挥中心

(4)控制源头，釜底抽薪

(5))建议领导召开新闻发布会

25、如果你去见一个重要客人，进宾馆前，衣服被一辆疾驰的汽车溅脏了，约定时间快到了，怎么办？ 提示：〖应急处理〗在接见重要客人的紧急关头，我的衣服被溅脏了。当务之急是首先找到距离自己最近的洗手间或者其他有水的地方，用手帕和水擦拭一下，看看能不能把衣服上的污渍擦掉。

〖全面处理〗如果擦不掉的话，马上打电话给附近的朋友或者同事，可以让朋友或者同事送一件衣服来；也可以向路人或者服务员打听一下，附近是否有商场或者服装店，再买一套衣服，把脏衣服换下。最方便的方法是找到其他人员或者会客地方服务员，向他租借一套干净的衣服或者他身上的衣服，用来应急。遇到这样的事态，不能慌乱，虽然时间快到了，但在有限的时间内总能想出合适的办法，在约会时间以得体的装束会见重要客人。

〖事后总结〗在这件事过后，自己吸取到一个经验教训，这就是：在会客的时候要提前一段时间出发，让自己到达会客地点之后仍有一些时间空余。这样一来，再有一些其他突发事件发生的时候，可以有充足的时间去处理好。

26、一外商到某地考察投资环境，当地政府热情招待，摆了一桌丰盛的宴席，听到介绍有当地稀有动物的做的菜，外商立即起身回宾馆，请就此事谈谈你的看法。提示：从环保意识的角度去阐述。

法律文秘专业大一的学生吕郡就被问到，看到稀有动物外商罢吃，怎么办 南京城市职业技术学院09级社区管理与服务专业的权超男就被问到：某政府邀请到一位外商来投资，在接待宴席上用稀有动物来款待客人，没想到外商看到后当即离席，对于这件事作为秘书的她该怎么处理？权超男的回答是，这件事的确是我们事先有考虑不周的地方，作为秘书，首先要道歉，向客人说明我们之所以这样做是为了尊重客人，希望得到客人的理解，我们对环保的态度的确有待改进。但反过来作为客人这样离席也不礼貌，作为秘书，也应有所解释。蔡平老师点评：这个回答基本上可以，但应强调一点，发生这种事，说明秘书事前工作准备不足，对客人了解还不够。

一、如果总经理和副总意见不合，有人帮老总，有人帮副总，大家议论纷纷，作为秘书怎么办？吕郡的回答，“不管怎么样，都不能说领导不好，告诉大家如果有意见直接找领导谈，不能在背后议论，不要对他们有任何评论。因为有些是老板的红人，其实和老板很亲近，你参与说了相当于自投罗网，还有些人就喜欢收集同事的„小辫子‟，然后到老板那里邀功。如果实在有人要问你的态度，你就中性一点，不要挑起事端。” 大赛评委之一南京城市职业学院人文科学系主任蔡平老师点评：这位学生还应强调秘书的一个原则，领导有不同意见是常态，秘书只提供咨询和服务不能决策，不能卷入是非中。不必考虑别人有什么想法，同事是“红人”还是“打小报告”，都与秘书无关。

二、面对异性领导，如何处事得体 大赛主委会执行主任、扬州职业大学的王瑞成说，现在社会上常常对秘书工作有误解，特别是女秘书，其实职业秘书有一系列的工作标准，而这些规范也应该是职场中人的普遍原则。比如，向领导汇报工作时，文件夹怎么拿就是有讲究的，男的应该左手垂着拿贴着裤子，女的应该左手抱着放在胸前；介绍人时应当 “出掌不出指”，领导安排任务时，你不能直直地站在领导面前，挡在领导办公室的门口，而是站在领导办公桌的左前方或者右前方，不要挡住门口的视线；给领导递文件夹时，应该是正面朝向领导的，便于他翻阅；女秘书进入男领导办公室里，不管冬天还是夏天，门都应该虚掩着留道缝。“这不仅是为了避嫌，保护领导的声誉，也是保护自己。”他说。

三、4、5、6、七、商务接待细节决定成败 蔡平老师举了一个大赛中的例子来说明细节的重要。扬州职大代表队在团队场景设计中，设计了一个招商洽谈的整个过程，从开会，到网上搜索信息，向当地朋友打听客户可靠程度，然后接机，洽谈，展示了完整的秘书工作流程。“他们设计的非常规范。比如秘书接对方电话，对方报出自己的号码，秘书边记边重复一句，您的号码是×××吗？等对方确认。进电梯时，大家常让客人先进，其实秘书应该先进，然后摁住电梯，让客人进来，再站到客人右边，以示尊敬，出电梯时，则让客人先出，这一点他们也做得相当规范。” 听懂领导的“话外音” “当然秘书这个职业很多是对综合素质的考验，不仅仅是理论知识的掌握。”王瑞成说，举个例子来说，领导接待一群人，中午还有个重要商务邀请，而这群人的问题还没解决，迟迟不肯离去，领导就大声问秘书，现在几点了？如果你真的回答几点几点了，那你就该再好好学学秘书课程，因为你还没有领会领导的言外之意。8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、18、19、20

第四篇：医疗器械考试内容及答案

《医疗器械生产质量管理规范》试题

姓名：分数：

一、单项选择题（每题2分，共16分）

1、“技术内容和文本结构完全相同”描述为以下（A）

A等同采用 , B 修改采用,C,A+B,D,以上均不对。

2、ISO13485（YY/T0287）以下对应（B）

A 《医疗器械 风险管理对医疗器械的应用 》

B 《医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求》

C《质量管理体系 医疗器械 ISO13485：2003 应用指南 》

D《 医疗器械临床调查》

3, ISO13485标准的特点,以下正确是（D）

A仅适用于药包材行业，专业性强；

B突出行业要求；

C强调标准化的要求；

D重视“风险管理”

4，ISO 9001 以下对应正确是（A）

A《质量管理体系要求》

B《质量管理体系基础和术语》

C《质量管理体系业绩改进指南》

D《质量和环境管理体系审核指南》

5，“以顾客为关注焦点”以下顺序正确是（A）

A没有顾客→没有市场→组织不能生存

B没有市场→没有顾客→组织不能生存

C组织不能生存→没有顾客→没有市场

D组织不能生存→没有市场→没有顾客

6，医疗器械监督条例以下对应不正确是（A）

A １０＃令临床

B １２＃令生产许可证

C １５＃令经营许可证

D １６＃令产品注册

7，“显示事物特征，便于识别的记号。”以下对应概念为（B）

A标签B 标志C 标准D 标记

8，顾客财产在产品实现中（C）有涉及到，A与顾客有关的过程B设计/开发C 生产和服务提供D 监测和测量9，以下描述错误是：（A）

A内审活动步骤: 准备→报告→实施→跟踪

B审核方法: 问、听、看、查、追、记

C六检制: 自检、互检、专检、首检、巡检、末检。

D内 审:第一方审核：自己审核，发现问题，改进工作.二，多项选择题（每题3分，错选或多选或不选0分，漏选1个有1分，共45分）1, 实施ISO 9000族标准的意义(ABCD)

A保证产品质量

B消除技术壁垒、促进国际贸易

C总结推广质量管理科学理论和先进经验

D提高组织素质，增强运作能力。

2，设计和开发的输入和输出，其中输出为（ABC）

A产品规范 B 服务规范 C 验收准则D工艺设计

3，设计开发评审(ABC)

A适宜性, B充分性，C有效性 D 以上都不正确

4，评审、验证、确认的区别，在对象上描述正确是（ABC）

A评审：各阶段的结果

B验证：输出文件、计算书或样品等

C确认：通常是最终产品（样品、图纸）

D以上都不正确

5，生产和服务提供的控制包含以下（ABCDEF）

A规定产品特性的信息B 作业指导书C适宜的设备 D 监视和测置E实施监控活动

F交付后的活动

6，状态标识包含以下（ABCD）

A合格、B不合格、C待检、D已检

7，内审需要注意（ABCDE）

A部门不要遗漏

B部门与要求配套合理

C标准要求条款不要遗漏

D时间与工作量合理

E审核员专业能力分工合理

8，文件的详略程度取决于（ABC）

A组织规模和活动类型

B过程及其互相作用的复杂性

C人员的能力

D以上均不对

9，文件分为内部文件和外部文件，其中外部文件为（ABC）

A客户资料 B 国家标准C行业标准D指导文件

10，最高管理者（TOP）承诺（ABCDE）

A满足客户及法规要求

B制定质量方针

C确保质量目标的制定

D进行管理评审

E确保获得资源

11，质量目标理解正确是（ABD）

A是高层领导精心策划的结果

B应包括满足产品要求的内容，在管理上、作业上的内容，构成一个完整的目标体系

C应可测量，一定要量化。

D质量方针保持一致

12，預防成本 以下对应正确是（ABC）

A 流程分析B 仪器校准 C验证供应商D 报废

13，以下描述正确是（AB）

AISO9001关注有效性

BISO9004关注有效性＋效率

CISO9004关注顾客

DISO9001关注相关方

14，管理的系统方法强调的,以下正确是（BD）

A质量管理体系中的每个具体的过程

B控制各过程之间的相互关系

C属于战术性

D研究整体目标的实现。

15，持续改进描述正确是（AB）

A永恒目标

B通过管理评审、内部审核、不合格品控制、反馈系统建立完善的自我改进机制

C基于事实分析、策划

D以上均不对

二、判断题（每题1分，共37分，对的打“√”，错的打“×”）

1、等同采用国际标准可使透明度得到保证，这是促进国际贸易的基本条件。（√）

2、过程——“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动”（√）

3、质量：“一组固有特性满足要求的程度。”（√）

4、要求：“明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。”（√）

5、质量是组织內每一個人的责任。（√）

6、质量提升是高层管理（Top Management）的责任。（√）

7、质量的進步亦必源自系統的改善。（√）

8、通过改善质量、可降低成本。（√）

9、质量管理：“在质量方面指挥和控制组织的协调的活动”。（√）

10、质量保证：致力于提供质量要求会得到满足的信任。（√）

11、质量改进：致力于增强满足质量要求的能力。（√）

12、质量策划:致力于制定质量目标并规定运行过程、相关资源。（√）

13、质量控制：致力于满足质量要求。（√）

14、质量管理体系：“在质量方面指挥和控制组织的管理体系”。（√）

15、缺陷：“未满足与预期或规定用途有关的要求”。（√）

16、有效性：“完成策划的活动和达到策划结果的程度”。（√）

17、效率：“达到的结果与所使用的资源之间的关系”。（√）

18、相关方：“与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体”。（√）

19、过程方法：过程的系统应用、识别、相互作用及其管理。（√）

20、过程的定义：利用资源，通过管理，将输入转化为输出的活动。（√）

21、PDCA方法：P(Planning)－策划，D(Do)－执行，C(Check)－检查，A(Action)－处置。

（×）

22、PDCA特点：四个阶段：一个不少，大环套小环，环环相扣，每循环一次，质量优

一步。（√）

23、供应链：顾客→组织→供方。（×）

24、顾客抱怨：口头、书面、电讯形式。（√）

25、忠告性通知：由组织发布，给出补充信息、建议采取的措施，涉及产品的使用、改

动、返回、销毁，要符合法规要求。（√）

26、六步法：识别过程及应用→顺序→准则和方法→资源→实施措施保持有效性→监测

分析。（×）

27、文控六字真言：编，审，批，发，改，废。（×）

28、编制形成文件的程序，规定如下控制内容：标识、贮存、保护、检索，保存期限，处置。（√）

29、沟通的手段：会议、联络书、板报、内部刊物、公告、内部网站、声像、E-mail、口头……（√）

30、资源包括：人力资源、基础设施、工作环境。（√）

31、对已判明的危害的可能后果（严重性）进行分析可分为4级，其中致命的 ：丧失整

个系统，多人死亡。（×）

32、现代企业中,外购件在产品组成中所占的比重越来越大.对最终产品质量的影响也越

来越大.。（√）

33、过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证。（√）

34、顾客财产指：组织为实现产品所用顾客提供的材料元件、工具、设备、包装、文件、知识产权、保密的健康信息等。（√）

35、校准：在规定条件下，为确定测量仪器或测量系统的示值或实物量具所体现的值与

被测量相对应的已知值之间关系的一组操作。（√）

36、审核：“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。”（√）

37、收集信息的方法：面谈，对活动的观察，文件评审。（√）

第五篇：债券回购交易风险提示书

附件1：

债券回购交易风险提示书

尊敬的投资者：

您在参与债券回购交易前应充分了解债券回购交易隐含的各种风险，这些风险除整个证券市场共有的风险外，还包括一些债券及回购市场独有的风险，为了使您更好地了解债券回购的风险，根据有关证券交易法律、法规、规章、规则，特提供本风险提示书，请认真详细阅读，慎重决定是否进行债券回购。投资者从事债券回购存在着包括且不限于以下这些风险:

1、利率风险：是指由于国家宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，以及国家法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起国家利率的调整，证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

2、价格风险：是指由于债券交易价格不设涨跌停幅度限制，可能发生债券交易价格剧烈波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

3、套利风险：是指由于您对债券价格预期的偏离，可能使您在债券回购和现券交易的组合套利过程中存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

4、交收风险：是指债券回购交易到期后存在无法完全履行交收责任的可能性，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

5、质押风险：是指由于交易所、登记公司债券质押式回购交易标准券折算比例的调整，使您存在债券欠库的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

6、结算风险：根据证券登记结算公司的业务规则以及关于结算风险管理的相关规定，在债券回购的结算过程中，证券登记结算公司有可能依照有关业务规则或约定处置质押券，并有可能给您造成经济损失。

7、技术风险：由于系统故障、通讯故障、电力故障等可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易委托无法成交或无法全部成交，您将不得不承担由此造成的损失。

8、其他风险：由于不可抗力因素导致的风险和投资者操作不当导致的风险等，均可能给您造成经济损失。

由上述可见，债券回购存在着一定的风险，您在进行证券交易时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。上述风险提示并不能揭示从事债券回购的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行债券回购交易，并根据自身的经济实力和心理承受能力认真制订回购交易策略，尤其是当您进行回购套做时，应当清醒地认识到回购套做蕴涵着更大的风险。

投资者签字：

（个人/机构授权代表）

机构投资者公章 ：

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