中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知及补充通知

第一篇：中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知及补充通知

中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注

册登记有关事宜的通知

中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知（中证协发[2010]178号）各证券公司、证券投资咨询机构：

2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告

[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜通知如下：

一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（以下简称证券业协会）申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。

注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。

二、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究 部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建 立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的 人员，申请注册登记为证券分析师。

同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

三、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：

（一）公司证券投资咨询业务许可证明复印件；

（二）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；

（三）申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；

（四）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；

（五）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书；

（六）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执

业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。

四、2011年1月1日后，证券公司、证券投资咨询机构可以依据证券投资咨询相关法规、《证券业从业人员资格管理办法》等规定的证券投资咨询执业资格条件，按照本通知附件明确的注册登记程序及要求，为从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。

五、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日 内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。

六、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注 册登记。

七、证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形。

八、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。

九、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视情节对相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。

十、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究有关人员的责任，及时在中国证券业执业证书管理系统中填报人员处理情况信息，并及时向证券业协会提交注销有关人员注册登记的申请或者离职备案材料。

十一、证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施，并将有关处理情况通报中国证监会。

十二、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。

特此通知。

附件：证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

二o一o年十一月十七日

附件

证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

一、首次注册程序

（一）对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理 员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如： b5m0l2，第四位的“ 0 ”是数字零，第五位是小写字母“ l ”）。

（二）申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：

1、执业注册申请表；

2、身份证复印件；

3、学历证书复印件；

4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；

5、未受过刑事处罚的证明；

6、证券业协会规定的其他材料。

证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。

（三）证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。

（四）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

（五）注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

二、变更注册程序

（一）提出变更请求

证券公司、证券投资咨询机构资格管理员登录系统，进入变更申请菜单，点击“录入”，在屏幕下方填写“申请人姓名”和“身份证号码”，并选择“变更类 别”，点击“增加”。录入完毕后，屏幕上显示出所有已经录入的待变更注册申请人信息，资格管理员选择相应人员，确认后点击下方的“提交”。

（二）对变更申请进行审核

证券业协会确认申请人原所在证券公司、证券投资咨询机构已经提交离职备案和诚信执业情况说明后，受理其变更 注册请求。之后，申请人所在证券公司、证券投资咨询机构资格管理员可在系统中查询申请人的系统编码和密码，并通知申请人登录系统，修改执业注册申请表中的 相关信息。申请人修改相关信息后，将执业注册申请表提交给证券公司、证券投资咨询机构审核。申请人符合注册登记条件的，证券公司、证券投资咨询机构将相关 申请提交证券业协会。

（三）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

（四）证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。

中证协发[2011]号

关于证券投资顾问和证券分析师

注册管理有关事宜的补充通知

各证券公司、证券投资咨询机构：

2010年11月17日，我会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》（中证协发[2010]178号）。为进一步贯彻落实通知相关要求，鼓励业内机构加大人才培养力度，促进行业人才合理流动，规范证券投资顾问和证券分析师注册管理，现就有关事宜补充通知如下：

一、证券投资顾问和证券分析师变更任职机构的，应向新任职机构提交所任职机构出具的诚信执业情况说明。诚信执业情况说明应当包含以下内容：

（一）个人基本信息，包括姓名、身份证号、执业证书编号等。

（二）工作具体信息，包括证券投资顾问或证券分析师入职时间、所在部门、工作岗位、从事业务、证券分析师研究的行业和领域、证券投资顾问工作地点等；

（三）诚信信息，包括证券投资顾问或证券分析师在机构从业期间，是否因违反法律法规、中国证监会规定、相关自律规则和机构内部管理制度，被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚，被证券行业自律组织给予纪律处分，被所在机构给予内部处分，或被司法机关采取刑事强制措施或被给予刑事处罚。

（四）其他相关内容。

二、证券投资顾问或证券分析师与任职机构之间的劳动合同已经到期，或经双方协议解除的，证券投资顾问或证券分析师的任职机构应当及时为其办理离职手续，出具离职证明和诚信执业情况说明，并通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

三、证券投资顾问或证券分析师变更任职机构，存在以下情形的，新任职机构不得为其提交执业注册变更登记申请：

（一）原任职机构出具诚信执业情况说明，确认其存在不能诚信执业的事由。

（二）因违法违规被中国证监会或司法机关立案调查处理。

（三）中国证监会或协会规定的其他情形。

四、证券投资顾问或证券分析师变更任职机构，应与原任职机构充分协商。鼓励证券投资顾问或证券分析师与原任职机构就培训费用补偿、竞业禁止期限等争议事项达成协议。

五、证券投资咨询机构首次将所属从业人员注册登记为证券投资分析师的，应当具备相应的资本实力，拥有充足的研究人员，建立相关业务管理制度，健全合规管理和内部控制机制，完成投资咨询执业人员分类管理，并向协会提交以下书面材料：

（一）机构开展发布证券研究报告业务的自我评估报告，报告应包含以下内容：

1、机构基本情况，包括本机构人员基本情况、机构组织架构、研究部门设置及近二年来发布证券研究报告业务开展情况等；

2、机构合规管理情况，包括机构合规部门设置、合规制度建设等。

（二）注册地证监局对其开展发布证券研究报告业务无异议的函。

六、证券公司或证券投资咨询机构存在下列情形的，协会责令其改正；情节严重的，协会应对其实施自律管理措施，或给予其相应的纪律处分：

（一）未按照执业注册管理相关规定，为所属证券投资顾问或证券分析师提交离职备案。

（二）拒绝为本机构已离职的证券投资顾问或证券分析师出具诚信执业情况说明。

（三）未认真审查所聘用证券投资顾问或证券分析师的任职状况或诚信执业情况。

（四）所属从业人员未注册登记为证券投资顾问或证券分析师，即允许其从事证券投资顾问业务或发布证券研究报告业务。

（五）将与本机构不存在真实劳动关系的人员注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

（六）中国证监会或协会规定的其他情形。

特此通知。

二Ｏ一一年月日

第二篇：关于发布《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的通知

中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则

关于发布《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的通知

各基金销售机构：

为规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准，我会制定了《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》，并经四届二次理事会审议通过，现予以发布，请遵照执行。

附件：中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则

中国证券业协会

二○○八年四月二十一日

中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则

第一章总 则

第一条为加强证券投资基金（以下简称基金）销售的自律管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准，根据《中华人民共和国证券投资基金法》和中国证监会《证券投资基金销售管理办法》等法律法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关规定，制定本守则。

第二条本守则所称基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

基金销售人员应当遵守本守则。

第二章基本业务素质与职业道德规范

第三条基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。

第四条基金销售人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其它形式的基金销售聘任合同。

第五条基金销售人员应当熟悉所推介基金的基金合同、招募说明书、发行公告、产品特

征，以及基金销售业务流程。

第六条基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在机构及行业的声誉，保护投资者的合法利益。

第七条基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循以下原则：

（一）勤勉尽职原则。基金销售人员应当本着对投资者高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（二）诚实守信原则。基金销售人员应当忠实于投资者，以诚实和公正的态度并以合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况。

（三）投资者利益优先原则。基金销售人员应将投资者的利益置于个人及所在机构的利益之上。

第八条基金销售人员不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务。

第九条基金销售人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，积极参加所在机构和协会举办的业务培训，每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的要求。

第三章基金销售人员行为规范

第十条基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。

第十一条基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。

第十二条基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。

第十三条基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。

第十四条基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

第十五条基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

第十六条基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表

现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

第十七条基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其它部门的相关规定。

第十八条基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。

第十九条基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

第二十条基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：

（一）有效识别投资者身份；

（二）向投资者提供《投资人权益须知》；

（三）向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；

（四）了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

第二十一条基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

第二十二条基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。

第二十三条基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密，不得泄漏投资者买卖、持有基金份额的信息及其它相关信息。

第二十四条基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

第二十五条基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问。

第二十六条基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告。

第二十七条基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。

第二十八条基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：

（一）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；

（二）违规向他人提供基金未公开的信息；

（三）诋毁其它基金、销售机构或销售人员；

（四）散布虚假信息，扰乱市场秩序；

（五）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；

（六）违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；

（七）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；

（八）承诺利用基金资产进行利益输送；

（九）以帐外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；

（十）挪用投资者的交易资金或基金份额；

（十一）从事其它任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

第四章管理和监督

第二十九条基金管理公司、基金代销机构应当根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的要求，建立健全并有效执行基金销售业务制度和基金销售人员招聘、培训和管理制度，加强对基金销售人员的日常管理。

第三十条基金管理公司、基金代销机构向基金销售人员提供的统一宣传资料，应符合《证券投资基金销售管理办法》和《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》的规定，并已按有关规定向中国证监会备案。

第三十一条基金管理公司、基金代销机构应按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。

第三十二条基金管理公司、基金代销机构应当在明显位置公布基金销售网点、有关负责人、联系方式、投诉电话等信息，并及时、妥善处理投资者对本机构基金销售人员的投诉。

第三十三条 协会根据本守则对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。

第三十四条基金销售人员违反本守则，其所在机构应予以相应处分，并将处分情况报送协会；情节严重的，协会可按相关自律规定予以纪律处分；违反法律法规的，报中国证监会处理。

第五章附则

第三十五条本守则由协会负责解释。

第三十六条本守则自发布之日起施行。

第三篇：中国证券监督管理委员会关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知

【发布单位】中国证监会

【发布文号】证监基金字[2007]171号

【发布日期】 2007-6-13

【生效日期】 2007-6-13

【失效日期】--

【所属类别】规范性文件

【文件来源】中国证券监督管理委员会

中国证券监督管理委员会关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知（2007年6月13日证监基金字[2007]171号）

为了规范基金管理公司、基金托管银行基金托管部门（以下称银行托管部门）的基金从业人员投资证券投资基金（以下简称基金）的行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》及有关规定，现就基金从业人员投资基金有关事宜通知如下：

一、基金从业人员投资基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定，遵循公平、公开、公正的原则，不得利用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利牟取个人利益。

二、基金从业人员投资基金应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待任职单位管理或者托管的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。

三、基金从业人员购买开放式基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资，持有开放式基金份额的期限不得少于6个月。基金从业人员不得投资封闭式基金。

基金从业人员投资本公司管理的开放式基金以及基金管理公司固有资金投资本公司管理的开放式基金，其份额、净值、持有人人数在判断基金合同是否生效及基金合同生效后是否达到需要向中国证监会报告的条件时不得计入在内。

四、基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理，建立本单位基金从业人员投资基金的相关管理制度，对行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等作出明确规定。

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前完成将有关制度报中国证监会及相关派出机构备案的相关工作并在备案后严格加以执行。

五、基金管理公司、银行托管部门应当指定专门部门负责基金从业人员投资基金行为的管理工作，妥善保存本单位基金从业人员投资基金的记录，做好相关信息披露工作。

六、基金管理公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书及相关基金半报告和报告中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例。

七、基金从业人员离开原任职单位到其他基金管理公司或银行托管部门任职的，应当及

时向新任职单位报告基金投资情况。

八、中国证监会及相关派出机构将定期或不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员违反本通知规定的，中国证监会将根据有关规定对相关单位及人员采取行政监管措施。

九、在基金管理公司或基金托管银行基金托管部门工作，并与基金管理公司或基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关规定执行。

十、本通知自发布之日起施行。

第四篇：关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》的通知

关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》的通知

各分公司、各营业部：

中国证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》（见附件一，以下简称《规定》）将于2011年1月1日起正式实施。为落实《规定》精神，特通知如下：

一、《规定》首次提出“投资顾问业务”的概念，通过明确投资顾问业务可以按照资产规模、差别佣金和服务期限等形式收取服务费，鼓励证券公司大力发展投资顾问业务，以改变目前券商单一的盈利模式和收入结构。请各分公司、各营业部（以下简称各营业网点）认真学习《规定》精神，积极探索和推进证券投资顾问业务。

二、《规定》对证券投资顾问业务的营销、报备、签约、服务、回访、投诉和信息披露等环节提出了新的要求。金色阳光业务属于证券投资顾问业务，各营业网点应对照《规定》的相关要求，认真落实，经纪事业部将对营业网点的落实情况进行检查。

三、《证券投资顾问业务签约指引》（见附件二）和《证券投资顾问业务媒体宣传及报告会类活动报备工作指引》（见附件三）对金色阳光业务的签约和报备进行了规范，请各营业网点遵照执行。金色阳光业务自2011年2月1日起必须采用新的协议，新协议可采用《证券投资顾问业务签约指引》中的范本，也可由营业网点根据需要自行设计；新协议经报批通过后方可使用，各营业网点应提前做好协议设计和报批工作。

未尽事宜，请咨询经纪事业部运行服务部王进（NOTES-ID：19001）、葛明睿（NOTES-ID：61064）。

特此通知。

附件一：证券投资顾问业务暂行规定

附件二：证券投资顾问业务签约指引

附件三：证券投资顾问业务媒体宣传及报告会类活动报备工作指引

经纪事业部

二O一一年一月五日

第五篇：中国证券监督管理委员会关于发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】

【发布日期】2000-10-08 【生效日期】2000-10-08 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于

发布《开放式证券投资基金试点办法》的通知

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：

现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自发布之日起施行。

中国证券监督管理委员会

二000年十月八日

开放式证券投资基金试点办法

第一条 为促进证券投资基金的发展，规范开放式证券投资基金（以下简称“开放式基金”）的公开募集设立、运作及其相关活动，保护证券投资基金投资人的合法权益，根据《 证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，制定本办法。

第二条 开放式基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法；本办法未规定的，应当遵守《暂行办法》及其他有关规定。

第三条 开放式基金可以按照本办法，在规定的场所和开放时间内，由投资人向基金管理人申请申购基金单位；或者应基金投资人的要求，由基金管理人赎回投资人持有的基金单位。

第四条 开放式基金由基金管理人设立。

开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审查批准。

第五条 申请设立开放式基金，除应当遵守《暂行办法》第七条第（三）、（四）、（五）项的规定外，还应当具备下列条件：

（一）有明确、合法、合理的投资方向；

（二）有明确的基金组织形式和运作方式；

（三）基金托管人、基金管理人近一年内无重大违法、违规行为。

第六条 申请设立开放式基金，除应当按照《暂行办法》第八条的规定报送材料外，基金管理人还应当向中国证监会报送开放式基金实施方案及相关文件。

第七条 基金管理人有下列情形之一的，中国证监会不受理其设立开放式基金的申请：

（一）因有重大违法、违规行为正在受到国家有关部门的调查；

（二）因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；

（三）中国证监会认定的其他情形。

第八条 基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起6个月内进行设立募集；超过6个月尚未开始设立募集的，原申请内容如有实质性改变，应当向中国证监会报告；原申请内容没有实质性改变的，应当向中国证监会备案。

第九条 开放式基金的设立募集期限不得超过3个月。设立募集期限自招募说明书公告之日起计算。

符合下列条件的，开放式基金方可成立：

（一）设立募集期限内，净销售额超过2亿元；

（二）在设立募集期限内，最低认购户数达到100人。

不符合上述条件的，该基金不得成立。基金管理人应当承担募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息，应当自募集期满之日起30天内退还基金认购人。

第十条 开放式基金成立后的存续期间内，其有效持有人数量连续20个工作日达不到100人，或者连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元的，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。

第十一条 开放式基金可以对单个帐户持有开放式基金单位的比例设置限制，并 应当在基金招募说明书中予以载明。

第十二条 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过3个月。

第十三条 开放式基金可在基金契约及招募说明书中载明预期的基金规模，在达到预期的基金规模后，可不再接受申购申请。

第十四条 开放式基金的基金托管人除应当遵守《暂行办法》第十九条的规定外，还应当履行下列职责：

（一）依法持有基金资产；

（二）采取适当、合理的措施，使开放式基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金契约等有关法律文件的规定；

（三）采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定；

（四）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金契约等法律文件的规定；

（五）在定期报告内出具托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行；如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

第十五条 开放式基金的基金管理人除应当遵守《暂行办法》第二十六条的规定外，还应当履行下列职责：

（一）依据基金契约，决定基金收益分配方案；

（二）编制并公告季度报告、中期报告、报告等定期报告；

（三）办理与基金有关的信息披露事宜；

（四）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。

第十六条 基金单位计价出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误偏差达到基金资产净值0．5％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

因基金单位计价错误给投资人造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任；有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。

第十七条 开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。

基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的，应当与有关机构签订委托代理协议。

第十八条 商业银行以及经中国证监会认定的其他机构可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务。

商业银行开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。

第十九条 申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：

（一）设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门；

（二）有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员；

（三）有便利、有效的商业网络；

（四）有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施；

（五）中国证监会规定的其他条件。

第二十条 基金管理人或者其他机构及其经办业务人员，在直接或者代为办理开放式基金单位的认购、申购和赎回业务过程中，应当严格遵守法律、法规、以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。

第二十一条 开放式基金单位的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托商业银行或者中国证监会认定的其他机构办理。

商业银行办理开放式基金的注册登记业务，应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。

第二十二条 代办注册登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办以下业务：

（一）建立并管理投资人基金单位帐户；

（二）负责基金单位注册登记；

（三）基金交易确认；

（四）代理发放红利；

（五）建立并保管基金投资人名册；

（六）基金契约或者注册登记代理协议规定的其他职责。

第二十三条 基金管理人可以根据开放式基金运营的需要，按照中国人民银行规定的条件，向商业银行申请短期融资。

第二十四条 开放式基金每周至少有一天应为基金的开放日，办理基金投资人申购、赎回、变更登记、基金之间转换等业务申请。

基金开放日期及时间应在基金契约中规定。

第二十五条 开放式基金的基金管理人应当于每个开放日的第二天公告开放日基金单位资产净值。

第二十六条 申购开放式基金单位的份额和赎回基金单位的金额，依据申购赎回日基金单位资产净值加、减有关费用计算，具体计算方法应当在招募说明书中予以载明。

基金单位资产净值，应当按照开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。具体计算方法应当在基金契约和招募说明书中予以载明。

第二十七条 投资人申购基金单位时，必须全额交付申购款项。款额一经交付，申购申请即为有效；除有基金招募说明书载明的不接受投资人申购申请的情形发生外，基金管理人不得拒绝基金投资人的申购申请。

第二十八条 基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

除本办法另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起7个工作日内，支付赎回款项。

第二十九条 除有下列情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请：

（一）不可抗力；

（二）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（三）其他在基金契约、基金招募说明书中已载明并获批准的特殊情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案；已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足额兑付，可按单个帐户占申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分按基金契约及招募说明书载明的规定，在后续开放日予以兑付。

第三十条 开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时，为巨额赎回。巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个帐户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以该开放日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额，但投资者可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤消。

发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式、在招募说明书规定的时间内通知基金投资人，说明有关处理方法，同时在指定媒体及其他相关媒体上公告；通知和公告的时间最长不得超过三个证券交易所交易日。

第三十一条 开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金契约及招募说明书载明的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间二十个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

第三十二条 发生基金契约或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告；暂停期间，每两周至少刊登提示性公告一次；暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。

第三十三条 开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的5％，申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。

开放式基金可以根据基金管理运作的实际需要，收取合理的赎回费，但赎回费率不得超过赎回金额的3％；赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归基金所有。

开放式基金可以选用可调整的申购、赎回费率。开放式基金收取费用的方式、条件以及费率标准应当在基金契约和招募说明书中予以载明。

第三十四条 基金的投资方向应当符合基金契约及招募说明书的规定；基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有80％属于该基金名称所显示的投资内容。

第三十五条 开放式基金的收益分配，应当根据基金契约及招募说明书的规定进行。

第三十六条 开放式基金的广告、宣传推介应当经中国证监会核准；其内容应当真实、完整、准确，不得有虚假、误导性陈述和重大遗漏。

第三十七条 开放式基金的各相关机构应当依法保存基金业务活动的记录、帐册、报表和其他业务资料。

第三十八条 开办开放式基金单位认购、申购和赎回业务、注册登记业务的机构违反《暂行办法》或者本办法的，比照《暂行办法》第六章的有关规定执行。

第三十九条 本办法自发布之日起施行。

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