报价转让协议书

报价转让协议书

报价转让协议书1

甲方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

乙方:（主办报价券商）

法定代表人：

住所：

丙方:（副主办报价券商）

法定代表人：

住所：

鉴于：

一、甲方为依法设立并合法存续的中关村科技园区非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的股份报价转让试点资格确认函；

二、乙方、丙方为已取得从事报价转让业务资格的证券公司。

甲方委托乙方担任公司股份报价转让的主办报价券商，负责推荐甲方股份进入股份转让系统挂牌报价转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务；甲、乙双方共同委托丙方担任甲方股份报价转让的副主办报价券商，当乙方丧失报价转让业务资格时，由丙方担任甲方的主办报价券商；乙方、丙方同意接受委托。根据《中华人民共和国合同法》以及《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》、《股份进入证券公司股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等相关规则规定，甲、乙、丙三方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：

第一章 释义

除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义：

（一）报价转让业务：证券公司接受投资者委托，通过报价系统为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份提供代理报价、成交确认和股份过户的服务业务；

（二）报价券商：取得报价转让业务资格的证券公司；

（三）主办报价券商：推荐园区公司进入股份转让系统挂牌报价转让，并负责指导、督促其履行信息披露义务的报价券商；

（四）报价系统：股份转让系统中专门为报价券商提供报价和成交确认服务的技术系统；

（五）协会：中国证券业协会；

（六）《试点办法》：《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》；

（七）《推荐挂牌规则》：《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》；

（八）《信息披露规则》：《股份进入证券公司股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》；

（九）园区公司：中关村科技园区非上市股份有限公司；

（十）高级管理人员：甲方董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员。

第二章 甲方的承诺及权利、义务

第一条 甲方基本情况：

（一）设立时间：

（二）股份发行情况：

（三）股本总额：

（四）股东人数:

（五）股权结构（以图表形式附后）；

（六）董事、监事、经理、副经理、财务负责人及其持股明细。

第二条 甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项，向乙方作出如下承诺：

（一）保证遵守《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则对园区公司的相关规定，并遵守就股份报价转让事项对政府部门作出的承诺，乙方依据《试点办法》、《信息披露规则》及其他报价转让业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。

（二）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加对中小股东权益保护的相关内容。

（三）公司如发行新股（不包括公开发行），优先向公司股东配售。

第三条 甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项，享有以下权利：

（一）甲方及其高级管理人员有权就公司股份报价转让获得乙方辅导，并可就相关报价转让业务规则向乙方进行咨询。

（二）甲方有权就公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。

第四条 甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的主办报价券商事项，应履行以下义务：

（一）甲方应积极配合乙方的推荐挂牌备案工作，及时、完整地向乙方提交备案所需文件，并保证所提交文件均真实、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（二）甲方应于协会对推荐挂牌备案文件出具备案确认函之日起个工作日内完成以下工作：

1、通知并协助股东办理股份登记、存管；

2、核对并向乙方提交股东持股明细以及董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及持股数量；

3、与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，将公司全部股份进行初始登记。

（三）甲方应保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因工作失误造成股东股权争议或纠纷的，由甲方承担全部责任。

（四）甲方初始登记的股份，应全部托管到乙方席位。

（五）甲方应严格按照有关规定，履行信息披露义务。

（六）甲方拟披露信息须经由乙方在指定网站进行披露。

（七）甲方及董事会全体成员须保证信息披露真实、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承担个别及连带责任。

（八）甲方披露信息，应经董事长或其授权董事签字确认；若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。

（九）甲方及其高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。

（十）甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务；未设董事会秘书的，应指定一名具备相关专业知识的人员负责股权管理与信息披露事务。董事会秘书或负责信息披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人。

（十一）甲方应将董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式（办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和变更情况及时告知乙方。

（十二）董事会秘书被解聘或辞职、指定信息披露负责人员被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方。

（十三）甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网，对外咨询电话应保持畅通。

（十四）甲方拟披露信息须及时报送乙方，应同时以纸质文档（包括传真）和电子文档形式报送，甲方应保证电子文档与纸质文档内容一致。

（十五）甲方应于每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告。公司年度财务报告须经会计师事务所审计。

（十六）甲方披露半年度报告或季度报告的，半年度报告或季度报告应按照乙方要求编制。半年度报告或季度报告的披露应按《信息披露规则》规定的信息披露程序进行。

（十七）甲方及其高级管理人员应了解并遵守《试点办法》、《信息披露规则》及本协议的相关规定，履行相关义务。

（十八）甲方全体董事、监事应按乙方要求的内容和格式签署董事、监事声明与承诺书。如董事、监事发生变化，甲方应及时通知乙方，告知并要求新任董事、监事签署董事、监事声明与承诺书。

（十九）董事长不能正常履行职责超过三个月的，甲方应及时将该事实告知乙方。

（二十）甲方董事、监事、经理、副经理及财务负责人持有的公司股份，在法律限制转让期间不得卖出；甲方应将新任及离职董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及其持股数量及时告知乙方。

（二十一）甲方股东挂牌前所持股份在进入股份转让系统进行挂牌报价转让前，甲方应提前三十个工作日向乙方提出申请。

（二十二）甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查，不得阻挠或人为制造障碍，并按乙方要求办理公告事宜。

（二十三）甲方出现下列情况时，应自该事实发生之日起两个工作日内告知乙方：

1、经营方针和经营范围的重大变化；

2、发生或预计发生重大亏损、重大损失；

3、合并、分立、解散及破产；

4、大股东或实际控制人发生变更；

5、重大资产重组；

6、重大关联交易；

7、重大或有事项，包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保；

8、法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；

9、董事长或总经理发生变动；

10、主要银行账号被冻结，正常经营活动受影响；

11、因涉嫌违反法律、法规被有关部门调查或受到行政处罚；

12、涉及增资扩股和公开发行股票的有关事项。

第三章 乙方的承诺及权利、义务

第五条 乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项，向甲方作出如下承诺：

（一）具备报价转让业务资格，具有协会颁发的报价转让业务资格证书。

（二）具有符合《试点办法》规定的从事报价转让业务的'机构设置和人员配备；

（三）勤勉尽责地履行主办报价券商职责。

第六条 乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项，享有以下权利：

（一）乙方有权依据《试点办法》的规定，终止甲方股份的挂牌报价，并报协会备案。

（二）乙方有权对甲方提出的公司挂牌前股东所持股份进入股份转让系统挂牌报价转让的申请进行审核，并报协会备案。

（三）乙方有权依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定，指导和督促甲方真实、及时地进行信息披露。

（四）乙方有权对甲方披露信息文件进行形式审查。

乙方可对甲方拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，并对相关事项进行专项调查。

（五）甲方未能规范履行信息披露义务的，乙方有权要求其限期改正，并根据情节轻重采取以下措施：

1、向投资者进行风险提示；

2、暂停解除其股东股份的限售登记；

3、向协会报告。

第七条 乙方就担任甲方公司股份报价转让的主办报价券商事项，应履行以下义务：

（一）乙方应依据《试点办法》、《推荐挂牌规则》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定，勤勉尽责地履行主办报价券商职责，不得损害甲方的合法权益。

（二）乙方应依据《推荐挂牌规则》的规定，向协会推荐甲方股份挂牌报价并进行备案。

（三）对甲方高级管理人员进行辅导，使其了解《试点办法》及其他报价转让业务规则。

（四）代理甲方及时办理新任董事、监事、经理、副经理及财务负责人所持公司股份的冻结手续，办理离任董事、监事、经理、副经理及财务负责人所持已解除限售登记公司股份的解冻手续。

（五）乙方及其专职信息披露人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

（六）乙方丧失报价转让业务资格时，应及时书面通知丙方，并将主办报价券商业务转移至丙方。

第四章 丙方的权利、义务

第八条 乙方丧失报价转让业务资格时，其在本协议中对甲方的权利与义务全部转移至丙方，由丙方担任甲方的主办报价券商。

第九条 丙方享有在乙方丧失报价转让业务资格时承接其主办报价券商业务的权利，并履行以下义务：

（一）做好业务转移的准备工作；

（二）按照协会规定程序承接乙方主办报价券商业务；

（三）完成业务转移后，与甲方协商选择另一家报价券商作为甲方的副主办报价券商，签订推荐挂牌报价转让协议并报北京市人民政府和协会备案。

第五章 费用

第十条 甲方应当按照相关规定向乙方支付下列费用：

（一）委托备案费（ ）元；

（二）乙方代收的备案费（）元；

（三）乙方代收的信息披露服务费（）元/年。

费用的支付方式和时间为（）。

第十一条 甲方股份终止挂牌报价的，已经支付的相关费用不予返还。

第六章 协议的变更与解除

第十二条 丙方丧失报价转让业务资格的，甲方、乙方应协商选择另一家报价券商，约定其为甲方的副主办报价券商，重新签订推荐挂牌报价转让协议。

重新签订的推荐挂牌报价转让协议应由甲方和乙方分别向北京市人民政府和协会备案。

第十三条 本协议依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则签订，如因相关规则进行修订或颁布实施新的报价转让业务规则而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的报价转让业务规则内容相抵触，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，以修订或新颁布后的报价转让业务规则相关内容为准，其他条款继续有效；任何一方不得以此为由解除本协议。

第十四条 出现下列情况之一，本协议自动解除：

（一）协会对推荐挂牌备案文件决定不予备案的；

（二）甲方股份终止报价转让的。

第七章 免责条款

第十五条 因不可抗力因素导致任一方损失，其他方不承担赔偿责任。

第十六条 发生不可抗力时，三方均应及时采取措施防止损失进一步扩大。

第八章 争议解决

第十七条 本协议项下产生的任何争议，各方首先应协商解决；协商解决不成的，可选择以下方式解决：

（一）仲裁；

（二）向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第九章 其他事项

第十八条 本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜，甲、乙、丙三方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。

第十九条 本协议自甲、乙、丙三方签字盖章后生效。

第二十条 本协议一式八份，甲、乙、丙三方各执二份，报北京市人民政府、协会各一份备案，每份均具有同等法律效力。

（以下无正文）

甲方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

乙方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

丙方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

报价转让协议书2

甲方（投资者）：______________________

乙方：_________证券公司_________营业部

依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上*股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲、乙双方就甲方委托乙方代理报价转让及其他相关业务，达成如下协议：

第一章 双方声明

第一条 甲方向乙方作如下声明

1．甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限制其从事证券投资的情形；

甲方属于符合《试点办法》第六条规定的投资者。

2．甲方保证向乙方提供的所有证件、资料均真实、合法、有效；

3．甲方保证其资金来源合法；

4．甲方已认真阅读乙方提供的《报价转让特别风险揭示书》，充分认识并愿意承担报价转让的投资风险；甲方已详细阅读本协议书所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；

5．甲方已认真阅读并承诺遵守《试点办法》和其他报价转让业务相关规则；

6．甲方承诺遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，不进行内幕交易；不操纵市场价格；不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的报价转让秩序，误导他人的投资决策；

7．甲方接受并配合乙方对涉嫌违规行为的调查和处理。

第二条 乙方向甲方作如下声明

1．乙方是依法设立的证券经营机构，具有主办券商业务资格；

2．乙方具备符合规定的人员、经营场所和设备，能够为甲方提供报价转让所需条件；

3．乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准；

4．乙方对甲方的开户资料、委托记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失；

5．乙方保证严格按照有关法律、法规和规章制度的规定进行股份报价转让业务。

第二章 开立账户

第三条 甲方初次参与报价转让，应按照《中国*券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及《试点办法》等有关业务规则的规定，开立中国证券登记结算*限公司深圳分公司人民币普通股票账户 （以下简称“股份账户”）。乙方审核甲方开户申请资料后，为甲方开立股份账户。

第四条 甲方申请开立股份账户时，应按照要求如实填写开户资料。由于甲方提供不实资料引起的法律责任，由甲方承担。

第五条 甲方应到乙方选定的第三方存管银行开立客户交易结算管理账户。

第三章 委托

第六条 甲方委托乙方代理报价转让前，必须设置报价密码，报价密码是甲方在乙方预留的重要印鉴，甲方对此负有保密责任。

甲方可持有效证件到乙方柜台或通过其他有效方式（如电话自助委托、自助终端委托）修改报价密码。

第七条 乙方接受甲方委托，为甲方办理下列事项

1．接受并执行甲方的有效委托；

2．应甲方要求提供其账户股份变动情况的清单；

3．双方依法约定的其他事项。

第八条 乙方提供（_____________________）等委托方式。甲方可选择委托方式，委托乙方代理报价。

第九条 乙方在代理报价转让业务中可以接受甲方的意向委托、定价委托和成交确认委托。

乙方认为甲方的报价委托有虚假报价或操纵报价可能的，有权拒绝接受。

第十条 乙方接受甲方委托前，应充分了解甲方的财务状况和投资需求，可以要求甲方提供相关证明性资料。

第十一条 甲方为自然人投资者的，只能委托乙方买卖其持股挂牌公司的股份。

第十二条 甲方卖出的股份，不得超过其托管在乙方的股份余额。甲方在发出买入股份的定价委托、成交确认委托时，应保证其在第三方存管银行开立的客户交易结算管理账户中有足额的资金。

第十三条 乙方发现甲方存在违规行为的，将予以警示，必要时可以拒绝甲方的委托或终止本协议。

第十四条 甲方通过自助委托系统下达的委托指令，以乙方电脑数据为准；柜台委托以甲方签字确认的委托凭证为准；甲方以电话语音、传真、信函下达的委托指令，如乙方无法确认，将不作为对乙方的有效指令；甲方对其委托行为所产生的一切经济和法律后果承担全部责任。

第十五条 甲方需查询报价结果或打印回单的，应在委托后______个报价日内办理；如有疑问，须在查询报价结果或打印回单当日向乙方书面质询。

第四章 信息服务

第十六条 乙方应在其营业场所披露最新的报价、成交等信息。

第十七条 乙方应将最新报价转让业务规则、制度及相关信息在营业场所及时揭示。

第五章 合同的变更和解除

第十八条 甲方重要资料发生变更的，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

第十九条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有权解除其与甲方签订的报价转让委托协议：

1．甲方提供虚假资料、证件；

2．甲方的资金来源不合法；

3．甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。

第二十条 乙方若丧失主办券商业务资格，报价转让委托协议自行终止。

第二十一条 乙方解除其与甲方签订的报价转让委托协议，需及时通知甲方，并说明理由。

第二十二条 甲方在收到乙方解除报价转让委托协议的通知后，应到乙方办理销户手续。在此期间，乙方不接受甲方的买入报价委托指令。

第六章 甲方代理人

第二十三条 甲方可以委托他人作为办理报价转让委托及相关事项的代理人。甲方代理人办理委托事项时，应当出示授权委托书，并提交代理人的有效证件。授权委托书应交乙方备案。

第二十四条 授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证件号码、委托权限、委托期限及乙方要求明示的.其他事项。

第二十五条 甲方在授权委托有效期内变更委托事项或终止委托，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，原授权委托书仍然有效。

第七章 免责条款

第二十六条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密造成的损失。

第二十七条 甲方如果遗失股份账户卡、身份证明等证件，应立即向乙方及其他相关机构挂失。由于甲方未及时挂失而导致其遭受损失的，由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。

第二十八条 报价转让业务不实行担保交收，甲方达成的转让意向因对方不申报成交确认委托或申报不匹配的成交确认委托，无法在报价系统中得到确认成交的，乙方对此不承担责任。

第二十九条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第三十一条 当发生不可抗力、意外事故时，乙方应当及时采取措施防止甲方损失的进一步扩大。

第八章 附则

第三十二条 乙方按照有关法律、法规及业务规则的规定收取佣金。佣金标准如发生变动，甲方同意乙方按新的规定执行。

乙方依法提供其他有偿服务的，可按双方约定标准向甲方收取合理服务费用。

第三十三条 本协议书与有关法律、法规及业务规则有抵触的，协议书与之不相适应的内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容和条款继续有效。

第三十四条 若相关的法律、法规和业务规则发生变更，需要修改或增补本协议，由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方。若甲方在七个工作日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。

第三十五条 当双方出现争议时，可选择如下方式解决

1．协商；

2．向乙方所在地有管辖权的法院起诉；

3．其他合法方式。

第三十六条 本协议自双方签署之日起生效。报价转让特别风险揭示书及甲方填写的开户文件均视为本协议附件，同时生效。

第三十七条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力。

甲方：___________________________ 乙方：_________证券公司

股份账户卡号：___________________ _________________营业部

身份证号（或营业执照号）：_______ _______________（盖章）

通讯地址：_______________________

代理人姓名：_____________________ 经办人：_______________

__________年________月_________日 _______年______月____日

报价转让协议书3

本协议由以下各方于_________年_________月_________日在___________________________(签约地点)签订：

甲方：__________________________股份有限公司

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

乙方： _____________________(推荐主办券商)

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

丙方： ___________________(副推荐主办券商)

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

鉴于：

一、甲方为依法设立并合法存续的中关村科技园区非上__股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；

二、乙方、丙方为已取得从事主办券商业务资格的证券公司。

甲方委托乙方担任其公司股份报价转让的推荐主办券商，负责推荐甲方股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务；甲、乙双方共同委托丙方担任甲方股份报价转让的副推荐主办券商，当乙方丧失主办券商业务资格时，由丙方担任甲方的推荐主办券商；乙方、丙方同意接受委托。根据《中华人民共和国民法典》以及《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上__股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》、《主办券商推荐中关村科技园区非上__股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上__股份有限公司信息披露规则》等相关规则规定，甲、乙、丙三方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：

第一章释义

除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义：

（一）非上市公司：是指中关村科技园区非上__股份有限公司；

（二）报价转让业务：证券公司从事推荐非上市公司股份进入代办系统报价转让，代理投资者参与在代办系统挂牌的非上市公司股份的报价转让；

（三）主办券商：取得协会授予的代办系统主办券商业务资格的证券公司；

（四）推荐主办券商：推荐非上市公司股份进入代办系统挂牌，并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商；

（五）报价系统：深__证券交易所提供的代办系统中专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的技术设施；

（六）协会：中国证券业协会；

（七）《试点办法》：《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上__股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》；

（八）《推荐挂牌规则》：《主办券商推荐中关村科技园区非上__股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》；

（九）《信息披露规则》：《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上__股份有限公司信息披露规则》；

（十）高级管理人员：甲方董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员。

第二章甲方的承诺及权利、义务

第一条甲方基本情况

（一）设立时间；

（二）股份发行情况；

（三）股本总额；

（四）股东人数；

（五）股权结构（以图表形式附后）；

（六）董事、监事、经理、副经理、财务负责人及其持股明细。

第二条甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的推荐主办券商事项，向乙方作出如下承诺

（一）保证遵守《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则对非上市公司的相关规定，并遵守就股份报价转让事项对政府部门作出的承诺，乙方依据《试点办法》、《信息披露规则》及其他报价转让业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。

（二）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加对中小股东权益保护的相关内容。

（三）如发行新股（不包括公开发行），优先向公司股东配售。

第三条甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的推荐主办券商事项，享有以下权利

（一）甲方及其高级管理人员有权就公司股份报价转让获得乙方辅导，并可就相关报价转让业务规则向乙方进行咨询。

（二）甲方有权就公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。

第四条甲方就委托乙方担任其公司股份报价转让的`推荐主办券商事项，应履行以下义务

（一）甲方应积极配合乙方的推荐挂牌备案工作，及时、完整地向乙方提交备案所需文件，并保证所提交文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（二）甲方应于协会对推荐挂牌备案文件出具备案确认函之日起（____________）个报价日内完成以下工作：

1.通知并协助股东办理股份登记、存管；

2.核对并向乙方提交股东持股明细以及董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及持股数量；

3.与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，将公司全部股份进行初始登记。

（三）甲方应保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因工作失误造成股东股权争议或纠纷的，由甲方承担全部责任。

（四）甲方初始登记的股份，应全部托管到乙方席位。

（五）甲方应严格按照有关规定，履行信息披露义务。

（六）甲方拟披露信息须经由乙方在指定网站进行披露。

（七）甲方及董事会全体成员须保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承担个别及连带责任。

（八）甲方披露信息，应经董事长或其授权董事签字确认；若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。

（九）甲方及其高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。

（十）甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务；未设董事会秘书的，应指定一名具备相关专业知识的人员负责股权管理与信息披露事务。

董事会秘书或负责信息披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人。

（十一）甲方应将董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式（办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和变更情况及时告知乙方。

（十二）董事会秘书被解聘或辞职、指定信息披露负责人员被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方。

（十三）甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网，对外咨询电话应保持畅通。

（十四）甲方拟披露信息须及时报送乙方，应同时以纸质文档（包括传真）和电子文档形式报送，甲方应保证电子文档与纸质文档内容一致。

（十五）甲方应于每一会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告。

公司年度财务报告须经会计师事务所审计。

（十六）甲方应于每一会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露半年度报告。

（十七）甲方披露季度报告的，季度报告应按照乙方要求编制。

年度报告、半年度报告或季度报告的披露应按《信息披露规则》规定的信息披露程序进行。

（十八）甲方及其高级管理人员应了解并遵守《试点办法》、《信息披露规则》及本协议的相关规定，履行相关义务。

（十九）甲方全体董事、监事应按乙方要求的内容和格式签署董事、监事声明与承诺书。

如董事、监事发生变化，甲方应及时通知乙方，告知并要求新任董事、监事签署董事、监事声明与承诺书。

（二十）董事长不能正常履行职责超过三个月的，甲方应及时将该事实告知乙方。

（二十一）甲方董事、监事、经理、副经理及财务负责人持有的公司股份，在法律限制转让期间不得卖出；甲方应将新任及离职董事、监事、经理、副经理、财务负责人名单及其持股数量及时告知乙方，并按有关规定向乙方申请进行或解除其股份转让限制。

（二十二）甲方股东挂牌前所持股份在进入代办股份转让系统进行挂牌报价转让前，甲方应提前三十个报价日向乙方提出申请。

（二十三）甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查，不得阻挠或人为制造障碍，并按乙方要求办理公告事宜。

（二十四）甲方出现下列情况时，应自该事实发生之日起两个报价日内告知乙方并披露：

1.经营方针和经营范围的重大变化；

2.发生或预计发生重大亏损、重大损失；

3.合并、分立、解散及破产；

4.控股股东或实际控制人发生变更；

5.重大资产重组；

6.重大关联交易；

7.重大或有事项，包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保；

8.法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；

9.董事长或总经理发生变动；

10.变更会计师事务所；

11.主要银行账号被冻结，正常经营活动受影响；

12.因涉嫌违反法律、法规被有关部门调查或受到行政处罚；

13.涉及公司增资扩股和公开发行股票的有关事项；

14.乙方认为需要披露的其他事项。

第三章乙方的承诺及权利、义务

第五条乙方就担任甲方公司股份报价转让的推荐主办券商事项，向甲方作出如下承诺

（一）具备主办券商业务资格，具有协会颁发的代办系统主办券商业务资格证书；

（二）具有符合《试点办法》规定的从事报价转让业务的机构设置和人员配备；

（三）勤勉尽责地履行推荐主办券商职责。

第六条乙方就担任甲方公司股份报价转让的推荐主办券商事项，享有以下权利

（一）乙方有权依据《试点办法》的规定，暂停、终止甲方股份的挂牌报价，并报协会备案。

（二）乙方有权对甲方提出的公司股东所持股份进行或解除转让限制的申请进行审核，并报协会备案。

（三）乙方有权依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定，指导和督促甲方规范履行信息披露义务。

（四）乙方有权对甲方披露信息文件进行形式审查。

乙方可对甲方拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，并对相关事项进行专项调查。

（五）甲方未能规范履行信息披露义务的，乙方有权要求其限期改正，并根据情节轻重采取以下措施：

1.向投资者进行风险揭示；

2.暂停解除其控股股东、实际控制人及其一致行动人股份的限售登记；

3.对甲方董事长、董事、董事会秘书或负责信息披露的其他人员进行公开谴责；

4.向协会报告。

（六）甲方未在规定期限内披露年度报告或连续三年亏损的，乙方有权对其股份实行特别处理。

第七条乙方就担任甲方公司股份报价转让的推荐主办券商事项，应履行以下义务

（一）乙方应依据《试点办法》、《推荐挂牌规则》、《信息披露规则》等报价转让业务规则的规定，勤勉尽责地履行推荐主办券商职责，不得损害甲方的合法权益。

（二）乙方应依据《推荐挂牌规则》的规定，向协会推荐甲方股份挂牌报价并进行备案。

（三）对甲方高级管理人员进行辅导，使其了解《试点办法》及其他报价转让业务规则。

（四）代理甲方及时按照《公司法》、《试点办法》规定办理董事、监事、经理、副经理及财务负责人所持公司股份的转让限制登记及解除转让限制登记手续。

（五）乙方及其专职信息披露人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

（六）乙方丧失主办券商业务资格时，应及时书面通知丙方，并将推荐主办券商业务转移至丙方。

第四章丙方的权利、义务

第八条乙方丧失主办券商业务资格时，其在本协议中对甲方的权利与义务全部转移至丙方，由丙方担任甲方的推荐主办券商。

第九条丙方享有在乙方丧失主办券商业务资格时承接其推荐主办券商业务的权利，并履行以下义务

（一）做好业务转移的准备工作；

（二）按照协会规定程序承接乙方推荐主办券商业务；

（三）完成业务转移后，与甲方协商选择另一家主办券商作为甲方的副推荐主办券商，签订推荐挂牌报价转让协议并报北京市人民政府和协会备案。

第五章费用

第十条甲方应当按照相关规定向乙方支付下列费用

（一）委托备案费（____________）元；

（二）乙方代收的备案费（____________）元；

（三）乙方代收的信息披露服务费（___________）元/年；

费用的支付方式和时间为（________________________）。

第十一条甲方股份终止挂牌报价的，已经支付的相关费用不予返还。

第六章协议的变更与解除

第十二条丙方丧失主办券商业务资格的，甲方、乙方应协商选择另一家主办券商，约定其为甲方的副推荐主办券商，重新签订推荐挂牌报价转让协议。

重新签订的推荐挂牌报价转让协议应由甲方和乙方分别向北京市人民政府和协会备案。

第十三条本协议依据《试点办法》、《信息披露规则》等报价转让业务规则签订，如因相关规则进行修订或颁布实施新的报价转让业务规则而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的报价转让业务规则内容相抵触，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，以修订或新颁布后的报价转让业务规则相关内容为准，其他条款继续有效；任何一方不得以此为由解除本协议。

第十四条出现下列情况之一，本协议自动解除

（一）协会对推荐挂牌备案文件决定不予备案的；

（二）甲方股份终止报价转让的。

第七章免责条款

第十五条因不可抗力因素导致任一方损失，其他方不承担赔偿责任。

第十六条发生不可抗力时，三方均应及时采取措施防止损失进一步扩大。

第八章争议解决

第十七条本协议项下产生的任何争议，各方首先应协商解决；协商解决不成的，可选择以下方式解决

（一）仲裁；

（二）向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第九章其他事项

第十八条本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜，甲、乙、丙三方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。

第十九条本协议自甲、乙、丙三方签字盖章后生效。

第二十条本协议一式八份，甲、乙、丙三方各执二份，报北京市人民政府、协会各一份备案，每份均具有同等法律效力。

（以下无正文）

甲方（盖章）：________________________

法定代表人或授权代表（签字）：________

___年__月__日

乙方（盖章）：________________________

法定代表人或授权代表（签字）：________

___年__月__日

丙方（盖章）：________________________

法定代表人或授权代表（签字）：________

___年__月__日

报价转让协议书4

本协议由以下各方于_________年_________月_________日在___________________________（签约地点）签订：

甲方：__________________________股份有限公司

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________ 乙方： _____________________（推荐主办券商）

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

丙方： ___________________（副推荐主办券商）

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

鉴于：

一、甲方为依法设立并合法存续的中关村科技园区非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函；

二、乙方、丙方为已取得从事主办券商业务资格的证券公司。

甲方委托乙方担任其公司股份报价转让的推荐主办券商，负责推荐甲方股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务；甲、乙双方共同委托丙方担任甲方股份报价转让的副推荐主办券商，当乙方丧失主办券商业务资格时，由丙方担任甲方的推荐主办券商；乙方、丙方同意接受委托。根据《中华人民共和国合同法》以及《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》、《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等相关规则规定，甲、乙、丙三方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：

第一章 释义

除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的.含义：

（一）非上市公司：是指中关村科技园区非上市股份有限公司；

（二）报价转让业务：证券公司从事推荐非上市公司股份进入代办系统报价转让，代理投资者参与在代办系统挂牌的非上市公司股份的报价转让；

（三）主办券商：取得协会授予的代办系统主办券商业务资格的证券公司；

（四）推荐主办券商：推荐非上市公司股份进入代办系统挂牌，并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商；

（五）报价系统：深圳证券交易所提供的代办系统中专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的技术设施；

（六）协会：中国证券业协会；

（七）《试点办法》：《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》；

（八）《推荐挂牌规则》：《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》；

（九）《信息披露规则》：《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》；

（十）高级管理人员：甲方董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及负责信息披露事务的人员。

第二章 甲方的承诺及权利、义务

第一条 甲方基本情况

（一）设立时间；

（二）股份发行情况；

（三）股本总额；

（四）股东人数；

（五）股权结构（以图表形式附后）；

报价转让协议书5

出让方(下称甲方)：

法定代表人：

地址：

联系电话：

委托代表人：

身份证号码：

受让方(下称乙方)：

身份证号码：

联系电话：

地址：

根据《中华人民共和国合同法》及其他现行相关法律、法规、规章和政策性文件的规定，遵循平等、公平和诚实信用等原则，甲乙双方就甲方向乙方转让人才住房使用权事宜，订立本合同以兹共同遵守。

第一条 转让标的

1、本合同项下转让标的为人才住房，不具备上市公开流通、交易、过户等保障性住房条件，该等现状甲乙双方均已明确知晓，并予以接受作为本合同订立之前提、基础。

2、甲方将位于 街道 路 住宅小区共 套住房的房屋使用权转让给乙方，建筑面积为平方米。

第二条 定价标准

根据 会议纪要( )，该小区住房带装修基准价格为每平方米 元，毛坯房基准价格为每平方米 元。各套住房价格依据基准价格及楼层修正、朝向修正确定本套住房价格。具体价格见龙岗区与东升学校签订的合同附件。

第三条 转让款

甲方将上述住房使用权按照本协议的约定转让给乙方，转让款核定总价为人民币 佰 拾 万 仟 佰 拾 元(￥ 元)。

乙方须于本合同签订之日起十日内到东升学校财务室一次性缴清转让款。

第四条 转让使用权期限

甲方转让上述住房给乙方的使用权年限为 60 年，即自 20xx 年 5 月 1日起至 20xx 年 4 月 30 日止)。

上述住房使用权年限未满时，如发生拆迁、政策变更等情况而导致本合同终止或本合同项下住房无法延续使用的，由甲方按剩余使用权年限向乙方补偿，补偿金额与龙岗区住房保障局向学校补偿金额相同。

第五条 使用权限制

1.乙方在按合同约定支付上述住房转让款后，取得上述住房的使用权。该住房仅用于居住，不得改变用途，不得转让、抵押、赠与，以及其他经营等活动。

2.乙方取得上述住房的使用权仅可用于满足乙方及其直系亲属居住需要。未经甲方书面同意，乙方不得租赁给除甲方方及其下属单位符合条件的人才或产业员工以外的第三人。

3.乙方不得擅自改拆或加建室内建筑。若因生活居住需要改拆或加建者，须报经甲方同意后，由有关部门审批后方可进行。房屋室内装修由乙方按有关规定进行。

4.使用期间，乙方应按住宅区管理的有关规定房屋使用过程中发生的水、电、气、通信、电视、物业服务费用和本体维修基金等相关费用。

5.乙方取得上述房屋的使用权后，应将本人的身份信息、无房证明相关材料并报甲方备案。

6.乙方将房屋租给甲方及其下属单位符合条件的人才或产业员工使用的价格不得高于同片区人才住房占用费价格。

第六条 不可抗力

上述住房自甲方向乙方开具交付使用通知书后，如遇不可抗力的自然灾害、意外事故以及人为因素而毁损的，甲方不负任何责任。

第七条 回购

合同期限内，有下列情形之一的，经甲方书面同意的，由甲方根据相关规定进行回购：

1.乙方离职离开东升学校;

2.通过弄虚作假、故意隐瞒等行为骗购住房的;

3.利用住房从事非法活动的;

4.擅自转让、抵押住房的;

5.擅自改建或改变住房用途使用功能的;

6.擅自转租给除乙方及其下属单位人才及产业员工以外的第三方的;

7.因故意或重大过失，造成住房严重损毁的;

8.违反相关法律法规、规章和其他规范性文件需要退回的。

第八条 回购价

上述住房使用权若需回购的，按照以下价格进行回购：

住房回购价格在本合同签订之日起20xx年内(含20xx年)为本协议项下使用权受让价;超过20xx年的，回购价格=本协议项下使用权受让价×〔1-1.4%×(购房协议签订之日至申请回购之日的年限-20xx年)〕。

第九条 违约责任

合同期内，甲、乙双方应全面履行本合同所定的各项义务，乙方无故提前解除合同的，应按本合同约定转让总价款的10%作为违约金补偿甲方。

第十条 转让期限届满

本合同终止或解除后，乙方应自行在10个工作日内腾空该房屋，并通知甲方共同验房。甲方应在收到预约验房通知后3个工作日内，按双方约定的时间共同验房。甲方经检查发现住房及设施有损坏或丢失，其维修费用或损害赔偿费用由乙方承担。特殊情况暂时无法退房的，经甲方批准，可给予不超过60日的过渡期，过渡期间乙方应按届时市场租赁指导价向甲方缴纳占用费。乙方应在验房结束后的5个工作日内，结清有关费用和办理销户手续，携本合同、水电燃气管理费等结清单、销户单、退房交验单等到双方约定的.地点办理退房手续。本合同终止或解除后，乙方未按约定退房，或拒不退回该批房屋/该房屋的，乙方在此授权甲方有权选择采用停水、断电等方式或/和其他法律规定的措施以及下述方法之全部或部分收回该房屋，因此而产生的费用及后果均由乙方承担：

1.甲方自行开启门锁收回该房屋。如该房屋内尚存有乙方物品的，甲方可视情形决定是否同意代为保管。甲方同意代为保管的，乙方可在90日内要求对该等物品取回，该等取回须是一次性的全部取回。自甲方保管日至乙方取回日期间，乙方应依照每日人民币300元之标准向甲方缴纳违约金;乙方未在90日内取回的，甲方有权委托拍卖机构将保管之乙方物品拍卖，并以拍卖所得价款清偿乙方应付之违约金。清偿后余额部分，甲方应乙方书面要求予以无息返还;不足清偿部分，乙方应继续承担给付义务。甲方不同意对乙方物品代为保管的，乙方在此授权甲方可将所涉物品放臵于物业服务单位提供的放臵场所内。乙方应自行取回，并承担该等物品毁损、灭失的风险。

2.甲方自行开启门锁收回该房屋。如此时该房屋装修形成的添附物仍附着于房屋的，视为乙方的遗弃物，由甲方占有取得所有权，甲方无须给予乙方补偿。同时，甲方有权按政府相关部门发布的市场指导租金标准计收其逾期不退回房屋期间的占用费，乙方拒不执行的，甲方可依法申请人民法院强制搬迁。

第十一条 特别约定

转让期内，如国家及地方各级政府相关政策发生变化，影响本合同执行的，甲乙双方有权根据政策要求变更或解除合同，双方互不负违约责任。

乙方已清楚受让房屋现状，除因房屋主体结构出现问题由甲方负责外，其余问题由乙方自行负责。

转让期内甲方若变更法人，甲方不得收回住房并与新的法人签订相关协议，保障乙方居住权益不受侵害。若甲方停止办学，不得收回住房，保障乙方居住权益不受侵害。

转让期内甲方被乙方辞退或甲方主动离职、退休，甲方不得收回乙方住房;乙方离开东升学校后不得将住房转租别人，否则学校将收回房屋，回收价格=本协议项下使用权受让价×〔1-1.4%×(购房协议签订之日至申请回购之日的年限〕

第十二条 争议解决

甲乙双方就履行本合同发生纠纷，应通过协商解决;如协商不成的，应向房屋所在地人民法院起诉。

第十三条 附则

1、本合同未尽事宜，有法律规定的，依照法律规定执行，无法律规定的，由甲、乙双方另行协商签订补充协议。

2、本合同一式六份，甲乙双方各执三份，自双方签订之日起生效。

甲方(盖章)：深圳市龙岗区东升学校

法定代表人(或授权代表)(签字)：

___年__月__日

乙方(签字)：

___年__月__日

报价转让协议书6

甲方（投资者）：_________________

乙方：___________________________

依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（以下简称“试点办法”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲、乙双方就甲方委托乙方代理报价转让及其他相关业务，达成如下协议：

第一章 双方声明

第一条 甲方向乙方作如下声明

1．甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限制其从事证券投资的情形；

2．甲方保证向乙方提供的所有证件、资料均真实、合法、有效；

3．甲方保证其资金来源合法；

4．甲方已认真阅读乙方提供的报价转让特别风险揭示书，充分认识并愿意承担报价转让的投资风险；

5．甲方已认真阅读并承诺遵守试点办法和其他报价转让业务相关规则；

6．甲方承诺遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，不以虚假报价扰乱正常的报价秩序，误导他人的投资决策；

7．甲方接受并配合乙方对涉嫌违规行为的调查和处理。

第二条 乙方向甲方作如下声明

1．乙方是依法设立的证券经营机构，具有股份报价转让业务资格；

2．乙方具备符合规定的人员、经营场所和设备，能够为甲方提供报价转让所需条 件；

3．乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准；

4．乙方对甲方的开户资料、委托记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。

5．乙方保证严格按照有关法律、法规和规章制度的规定进行股份报价转让业务。

第二章 开立股份账户

第三条 甲方初次参与报价转让，应按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及有关业务规则的规定，开立非上市股份有限公司股份转让账户（以下简称“股份账户”）。乙方审核甲方开户申请资料后，为投资者开立股份账户。

第四条 甲方申请开立股份账户时，应按照要求如实填写开户资料。由于甲方提供不实资料引起的法律责任，由甲方承担。

第三章 委托

第五条 甲方委托乙方代理报价转让前，必须设置报价密码，报价密码是甲方在乙方预留的重要印鉴，甲方对此负有保密责任。甲方可持有效证件到乙方柜台或通过其他有效方式（如电话自助委托、自助终端委托）修改报价密码。

第六条 乙方接受甲方委托，为甲方办理下列事项：

1．接受并执行甲方的有效委托；

2．应甲方要求提供其账户股份变动情况的清单；

3．双方约定的其他事项。

第七条 乙方提供柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式。甲方可选择委托方式，委托乙方代理报价。

第八条 乙方在代理报价转让业务中可以接受甲方的报价委托和成交确认委托。乙方认为甲方的报价委托有虚假报价或操纵报价可能的，有权拒绝接受。

第九条 乙方接受甲方委托前，应充分了解甲方的`财务状况和投资需求，可以要求甲方提供相关证明性资料。乙方如认为甲方不宜参与报价转让业务的，应尽劝阻义务；甲方不接受劝阻的，一切后果和责任由甲方承担。

第十条 甲方卖出的股份，不得超过其托管在乙方的股份余额。甲方在发出买入股份的成交确认委托时，应保证其结算银行的指定结算账户中有足额的资金。

报价转让委托协议书

甲方（投资者）：_________________

乙方：___________________________

依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（以下简称“试点办法”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲、乙双方就甲方委托乙方代理报价转让及其他相关业务，达成如下协议：

第一章双方声明

第一条甲方向乙方作如下声明

1．甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限制其从事证券投资的情形；

2．甲方保证向乙方提供的所有证件、资料均真实、合法、有效；

3．甲方保证其资金来源合法；

4．甲方已认真阅读乙方提供的报价转让特别风险揭示书，充分认识并愿意承担报价转让的投资风险；

5．甲方已认真阅读并承诺遵守试点办法和其他报价转让业务相关规则；

6．甲方承诺遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，不以虚假报价扰乱正常的报价秩序，误导他人的投资决策；

7．甲方接受并配合乙方对涉嫌违规行为的调查和处理。

第二条乙方向甲方作如下声明

1．乙方是依法设立的证券经营机构，具有股份报价转让业务资格；

2．乙方具备符合规定的人员、经营场所和设备，能够为甲方提供报价转让所需条件；

3．乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准；

4．乙方对甲方的开户资料、委托记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。

5．乙方保证严格按照有关法律、法规和规章制度的规定进行股份报价转让业务。

第二章开立股份账户

第三条甲方初次参与报价转让，应按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及有关业务规则的规定，开立非上市股份有限公司股份转让账户（以下简称“股份账户”）。乙方审核甲方开户申请资料后，为投资者开立股份账户。

第四条甲方申请开立股份账户时，应按照要求如实填写开户资料。由于甲方提供不实资料引起的法律责任，由甲方承担。

第三章委托

第五条甲方委托乙方代理报价转让前，必须设置报价密码，报价密码是甲方在乙方预留的重要印鉴，甲方对此负有保密责任。甲方可持有效证件到乙方柜台或通过其他有效方式（如电话自助委托、自助终端委托）修改报价密码。

第六条乙方接受甲方委托，为甲方办理下列事项：

1．接受并执行甲方的有效委托；

2．应甲方要求提供其账户股份变动情况的清单；

3．双方约定的其他事项。

第七条乙方提供柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式。甲方可选择委托方式，委托乙方代理报价。

第八条乙方在代理报价转让业务中可以接受甲方的报价委托和成交确认委托。乙方认为甲方的报价委托有虚假报价或操纵报价可能的，有权拒绝接受。

第九条乙方接受甲方委托前，应充分了解甲方的财务状况和投资需求，可以要求甲方提供相关证明性资料。乙方如认为甲方不宜参与报价转让业务的，应尽劝阻义务；甲方不接受劝阻的，一切后果和责任由甲方承担。

第十条甲方卖出的股份，不得超过其托管在乙方的股份余额。甲方在发出买入股份的成交确认委托时，应保证其结算银行的指定结算账户中有足额的资金。

第十一条甲方通过自助委托系统下达的委托指令，以乙方电脑数据为准；柜台委托以甲方签字确认的委托凭证为准；甲方以电话语音、传真、信函下达的委托指令，如乙方无法确认，将不作为对乙方的有效指令；甲方对其委托行为所产生的一切经济和法律后果承担全部责任。

第十二条甲方需查询报价结果或打印回单的，应在委托后_____个报价日内办理；如有疑问，须在查询报价结果或打印回单当日向乙方书面质询。

第四章信息服务

第十三条乙方应在其营业场所披露当日的报价、成交确认等信息。

第十四条乙方应将最新报价转让业务规则、制度及相关信息在营业场所及时揭示。

第五章合同的变更和解除

第十五条甲方重要资料发生变更的，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

第十六条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有权解除其与甲方签订的报价转让委托协议：

1．甲方提供虚假资料、证件；

2．甲方的资金来源不合法；

3．甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。

第十七条乙方若丧失报价转让业务资格，报价转让委托协议自行终止。第十八条乙方解除其与甲方签订的报价转让委托协议，需及时通知甲方，并说明理由。

第十九条甲方在收到乙方解除报价转让委托协议的通知后，应到乙方办理销户手续。在此期间，乙方不接受甲方的买入报价委托指令。

第六章甲方代理人

第二十条甲方可以委托他人作为办理报价转让委托及相关事项的代理人。甲方代理人办理委托事项时，应当出示授权委托书，并提交代理人的有效证件。授权委托书应交乙方备案。

第二十一条授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证件号码、委托权限、委托期限及乙方要求明示的其他事项。

第二十二条甲方在授权委托有效期内变更委托事项或终止委托，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，原授权委托书仍然有效。

第七章免责条款

第二十三条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密造成的损失。

第二十四条甲方如果遗失股份账户卡、身份证明等证件，应立即向乙方及其他相关机构挂失。由于甲方未及时挂失而导致其遭受损失的，由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。

第二十五条报价转让业务不实行担保交收，甲方达成的转让意向因对方不申报成交确认委托或申报不匹配的成交确认委托，无法在报价系统中得到确认成交的，乙方对此不承担责任。?

第二十六条因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第二十七条因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第二十八条当发生不可抗力、意外事故时，乙方应当及时采取措施防止甲方损失的进一步扩大。

第八章附则

第二十九条乙方按照有关法律、法规及业务规则的规定收取佣金。佣金标准如发生变动，甲方同意乙方按新的规定执行。乙方依法提供其他有偿服务的，可按双方约定标准向甲方收取合理服务费用。

第三十条本协议书与有关法律、法规及业务规则有抵触的，协议书与之不相适应的内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容和条款继续有效。

第三十一条若相关的法律、法规和业务规则发生变更，需要修改或增补本协议，由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方。若甲方在七个工作日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。

第三十二条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：

1．协商；

2．向乙方所在地有管辖权的法院起诉；

3．其他合法方式。

第三十三条本协议自双方签署之日起生效。报价转让特别风险揭示书及甲方填写的开户文件均视为本协议附件，同时生效。

第三十四条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力。甲方：_____________________

乙方：_____________________

__________年______月_____日