第一篇：关于客户信息整改工作的情况说明
关于客户信息整改工作的情况说明
根据会计结算部电邮〔2015〕81号《关于客户信息整改工作进展情况（4期）的通报》中的问题答疑，“于长期未发生交易并经查找内部资料或联系客户均无法提供“职业”依据的存量客户信息，柜员可根据客户的住址、区域以及居委会或村委会提供的相关信息等判断客户职业，并在系统中选择相应的职业类别；后期，待客户发生业务后再根据客户提供的信息修改完善。”
针对此问题，分理处积极与当地派出所沟通衔接，在综合业务系统查询出人行执法检查客户身份识别需整改的未登记职业信息客户的身份证号码，通过当地派出所进行核实其证件到期日和户口性质，以派出所加盖公章的明细清单作为佐证资料，在综合业务系统中对未登记职业的客户信息进行修改完善，由网点负责人在清单上签注意见审批，修改信息打印的业务凭条不交由客户本人签字确认。
特此说明！
巴南支行麻柳嘴分理处
二0一五年八月二十日
第二篇：整改说明
关于慧泽教育培训部8月19日检查中存在问题的整改说明
我慧泽教育培训部由魏文品举办，按法定程序和要求向主管机关合肥市教育局申办办学许可证，并于2009年8月19日接受了教育局领导和专家组的检查，在检查过程中，专家组对我校的办学情况给予了一定的肯定，但也就我校举办过程中存在的一些细节问题提出了整改意见，详细意见如下：
1，消防及安全方面：本校办学场所虽然有整栋大楼的消防验收意见书，但缺少关于本层房产举办培训学校的专门验收意见，消防器材也需要检修和增加；教室虽然安装了护栏，但是不够牢固。
2，资料方面：部分资料不准确，如教职员工情况的简表中的学历和附件中的学历有出入。3，教学计划不够详细，只有学校整体的教学计划，没有细化到专业。4，图书数量不足，且没有合理有序的摆放。
5，教师办公区还有以前公司个别员工在此办公，需尽快清出。
经过专家们的批评指正，我校全体上下高度重视，立即进行了全面的整改，现将整改情况汇报如下：
1，我校在此之前虽多次向包河区消防大队提出消防检查申请，但对方表示没有关于培训学校消防验收的行政许可，因此没有前来消防验收。本次经专家提出整改意见后，我方与消防队进行全面的沟通，详细阐述了办学需要单独消防验收的利害关系，消防队终于同意对我校进行专项消防检查，并提出了关于消防安全方面的相关建议。我方按消防相关法规要求对相关消防器材进行了补充和完缮，消防队也于9月27日对我方此处房产举办培训学校专门出具的同意的意见书。另外我方教室的护栏也在消防队的指导下进行了加固和完善，达到相关安全要求。
2，我方前期因流程不熟悉，资料多次申报及退回，导致后期提交资料的相关数据不准确，对此我方进行了仔细的整改，所有资料重新进行全面检查，有误之处一律进行了勘正，现新的资料已经重新提交。
3，针对教学计划方面，我校也组织了相关专业教学组开会研究，群策群力，按我校的实际情况制订了详细的教学计划并细化到专业，教学计划也已随申报资料同时提交。
4，关于图书方面，我校立即着手行动，购置了书架等必备物品，对图书的数量和种类也进行了补充，现图书的数量、种类及摆放已达到相关要求。
5，关于教师办公区我方也下定决心，进行了严格的清理整顿，对暂借于此办公地非我校人员限期搬出，并于8月25日前完成了搬迁，目前所有办公区场所均为我校所用，为我校以后的扩大规模也创造了有利条件。
综上所述，我校针对专家组提出的需整改问题态度重视，行动迅速，整改效果达到了标准要求，经我方自检，已具备了申办学校的必备条件，先特将相关情况向主管部门汇报，尽情审查。
合肥慧泽教育培训部
2009-09-07
数学教学组
杜凤丽 数学教学组
数学教学组
数学教学组
黄
玲 方
倩 吴小玲 英语教学组
英语教学组
英语教学组
朱玉芬 何劲松 封玉梅
告
知
安徽世纪星机电有限公司已于2009年8月10日整体搬迁至新办公地点，留守值班人员也于8月26日全体搬迁至新办公区，请往来办理相关业务的新老客户和合作供应商前往新办公区办理业务。因本公司搬迁对您造成的不便敬请谅解。
新办公区地址：望江路278号门面房1-4号（望江路与合作化路交叉口）联系电话：0551-3630999 传
真：0551-3444085
安徽世纪星机电有限公司
2009年8月27日
英语竞赛班 专用教室
第三篇：整改情况说明格式
关于公司治理专项活动整改情况的说明
2007 年，公司根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字200728 号）和广西证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关事项的通知》（桂证监字200714 号）及深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件精神，开展了公司治理专项活动，活动分自查阶段、公众评议阶段和整改提高阶段。
截止 2007 年 10 月 31 日，公司治理专项活动三个阶段的主要工作已基本完成，限期整改问题已在限期内整改完毕，并于 2007、年 11 月 1 日，通过《证券时报》《中国证券报》及深圳证券交易所巨潮资讯网站披露了整改报告。根据中国证券监督管理委员会200827 号《公告》及广西证监局《关于进一步深入推进上市公司治理专项活动的通知》的有关规定，为进一步巩固公司治理专项活动成果，持续推进公司治理专项活动，公司对 2007 开展的治理专项活动整改报告的落实情况及持续改进性问题的整改效果重新进行了审慎评估，现对截至 2008 年 6 月 30 日公司治理活动的整改情况说明如下：
一、限期整改问题及整改情况说明
1、监事会的监督作用有待进一步提高 整改情况说明：为了使监事会的监督作用得到充分发挥，公司已于 2007 年 6 月 30日前强化了监事的职责，对监事进行了培训，在限期内完成了整改。
2、经理层特别是总经理人选的产生、招聘，不是通过竞争方式选出，还没有形成合理的选聘机制 整改情况说明：2007 年 6 月 30 日前，董事会提名委员会已制定了经理层的选聘标准及程序，在限期内完成了整改。
3、董事会四个专门委员会未能定期全面开展工作： 整改情况说明：2007 年 6 月 30 日前，公司董事会已对四个专门委员会实施细则进行修改和完善，并
已将实施细则发送给各位委员，让他们了解自己的职责，董事会专门委员会已正常运作及发挥作用，在限期内完成了整改。
4、对分支机构的管理有待进一步加强 整改情况说明：由于业务发展需要，公司在异地设立多个分公司。为了降低经营风险，公司于2007年6月30日前，已采取措施加强对分公司的管理和控制，如对公司公章的管理和使用等方面进行规范。同时，将针对分公司的管理，制订了更为切实可行的财务管理规章制度和管理人员考核制度、实行经理离任审计等，在限期内完成整改。
二、持续改进问题及整改情况说明
1、公司运作存在不规范的情况
（1）公司董事、监事、高管存在缺席股东大会的情况。
（2）公司董事会对下属专门委员会重视不足，专门委员会的委员对自己职责亦不了解掌握，专门委员会没有真正运作和发挥作用。
（3）公司章程第一百三十五条关于董事会召开时的会议通知对象未包括监事，违反了《上市公司章程指引（2006 年修订）》第一百一十四条董事会召开时会议通知对象包括监事的规定。
（4）公司章程第一百三十五条把董事办公会议增加为董事会会议的一种形式，不符合《上市公司章程指引（2006 年修订）》第一百一十四条和第一百一十五条规定的董事会召开会议时只有董事会会议和董事会临时会议两种会议形式的规定。
（5）公司章程允许职工代表担任董事，却没有明确职工代表担任董事的名额，违反了《上市公司章程指引（2006 年修订）》第九十六条的规定。整改情况说明：
①公司董事会已严格按照《公司章程》的规定召开股东大会，敦促公司董
事、监事及高管人员出席公司股东大会。
②公司董事会已于 2008 年 1 月 16 日召开会议，审议通过了对下设四个专门委员会实施细则的修订，专门委员会的委员已充分了解掌握专门委员会的实施细则，明确自己的职责，正在运作和发挥作用。
③公司已于2008 年 1 月 16 日召开临时股东大会，对公司章程第四十四条、第一百条及第一百三十五条内容进行了修改，有关董事会会议的通知对象、会议形式及职工代表担任董事的名额等条款已符合《上市公司章程指引（2006 年修订）》的有关规定。
2、内部控制制度不健全，内部控制机制不完善。
（1）公司市场总监陈谨先生违规买卖本公司股票。
（2）内部控制制度不够健全。公司未制定内部审计制度，也未配备专职审计人员，违反了公司章程第一百九十七条和第一百九十八条的规定。整改情况说明：
①公司董事会已于2007年9月13日向所有董事、监事、高管及相关人员通报了市场总监陈谨违规买卖公司股票的情况。董事会今后将进一步加强对公司董事、监事、高管及相关人员法律法规的教育和培训，从即日起要求董事、监事、高管以此为鉴，认真学习并严格遵守各项法律、法规和本公司章程等有关规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责和义务，杜绝此类行为的再次发生。陈谨先生已于2007年9月13日将此次买卖本公司股票获得的收益全额上缴公司。
②公司已于2007年11月2日配备了专职审计人员，于2008年1月16日制定了内部审计制度并获董事会审议通过。公司将根据中国证券监督管理委员会200827 号《公告》及广西证监局的要求，把持续推进公司治理活动做为下
一阶段的重点工作，积极发挥董事会专门委员会的作用，不断提高规范运作的意识和水平，深刻认识到完善公司治理结构是规范上市公司运作、提升上市公司质量的基础，公司在持续深化并提高治理水平与制度建设方面仍要做好以下几个方面的工作：、1、不断完善《公司章程》《关联交易》等内部控制制度，规范公司运作、增强公司独立性，重点增加制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施。
2、加强公司资金的管理，杜绝股东或者实际控制人占用公司资金行为的发生，严格控制对外担保，明确董事、监事及高级管理人员维护上市公司资金安全的责任和法定义务。
3、进一步修订公司《信息披露管理制度》的相关条款，细化定期报告的条款内容，增加对股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度，增加敏感信息排查、归集、保密及披露条款。
4、引进人才、强化和健全公司治理组织机制。公司计划用半年时间，全方位引进适应现代企业管理需要、熟悉上市公司法律法规及相关运作要求的行政、销售、财务、投资、法律、人事等高级管理人员，建立一支适应公司治理持续改进工作需要、能够规范管理公司、不断为股东、为社会创造财富的管理团队。公司将以此次专项治理活动为契机，继续以提高上市公司质量为中心，严格规范自身经营活动，提高公司诚信度，同时进一步完善公司法人治理结构、规范运作和内部控制制度，努力促进公司透明度、竞争力和赢利能力以回报投资者。
索芙特股份有限公司董事会
二○○八年七月十九日
第四篇：整改情况说明格式
整改情况说明格式
2007 年，公司根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动 有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）和广西证监局《关于做好上市公司治理 专项活动有关事项的通知》（桂证监字[2007]14 号）及深圳证券交易所《关于做好加 强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件精神，开展了公司治理专项活动，活 动分自查阶段、公众评议阶段和整改提高阶段。截止 2007 年10 月 31 日，公司治理专 项活动三个阶段的主要工作已基本完成，限期整改问题已在限期内整改完毕，并于2007 年 11 月 1 日，通过《证券时报》、《中国证券报》及深圳证券交易所巨潮资讯网站披露 了整改报告。
根据中国证券监督管理委员会[2008]27 号《公告》及广西证监局《关于进一步深入 推进上市公司治理专项活动的通知》的有关规定，为进一步巩固公司治理专项活动成果，持续推进公司治理专项活动，公司对 2007 开展的治理专项活动整改报告的落实情 况及持续改进性问题的整改效果重新进行了审慎评估，现对截至2008 年6 月30 日公司 治理活动的整改情况说明如下：
1、监事会的监督作用有待进一步提高 为了使监事会的监督作用得到充分发挥，公司已于2007 年6 月30 日前强化了监事的职责，对监事进行了培训，在限期内完成了整改。
2、经理层特别是总经理人选的产生、招聘，不是通过竞争方式选出，还没有形成 合理的选聘机制 2007 年6 月30 日前，董事会提名委员会已制定了经理层的选聘标 准及程序，在限期内完成了整改。
3、董事会四个专门委员会未能定期全面开展工作：
：2007 年6 月30 日前，公司董事会已对四个专门委员会实施细则进 行修改和完善，并已将实施细则发送给各位委员，让他们了解自己的职责，董事会专门 委员会已正常运作及发挥作用，在限期内完成了整改。
4、对分支机构的管理有待进一步加强 2 ：由于业务发展需要，公司在异地设立多个分公司。为了降低经营风 险，公司于2007年6月30日前，已采取措施加强对分公司的管理和控制，如对公司公章 的管理和使用等方面进行规范。同时，将针对分公司的管理，制订了更为切实可行的财 务管理规章制度和管理人员考核制度、实行经理离任审计等，在限期内完成整改。
1、公司运作存在不规范的情况（1）公司董事、监事、高管存在缺席股东大会的情况。
（2）公司董事会对下属专门委员会重视不足，专门委员会的委员对自己职责亦不 了解掌握，专门委员会没有真正运作和发挥作用。
（3）公司章程第一百三十五条关于董事会召开时的会议通知对象未包括监事，违 反了《上市公司章程指引（2006 年修订）》第一百一十四条董事会召开时会议通知对象 包括监事的规定。
（4）公司章程第一百三十五条把董事办公会议增加为董事会会议的一种形式，不 符合《上市公司章程指引（2006 年修订）》第一百一十四条和第一百一十五条规定的董 事会召开会议时只有董事会会议和董事会临时会议两种会议形式的规定。
（5）公司章程允许职工代表担任董事，却没有明确职工代表担任董事的名额，违 反了《上市公司章程指引（2006 年修订）》第九十六条的规定。
①公司董事会已严格按照《公司章程》的规定召开股东大会，敦促 公司董事、监事及高管人员出席公司股东大会。②公司董事会已于2008 年1 月16 日
召 开会议，审议通过了对下设四个专门委员会实施细则的修订，专门委员会的委员已充分 了解掌握专门委员会的实施细则，明确自己的职责，正在运作和发挥作用。③公司已于 2008 年1 月16 日召开临时股东大会，对公司章程第四十四条、第一百条及第一百三十 五条内容进行了修改，有关董事会会议的通知对象、会议形式及职工代表担任董事的名 额等条款已符合《上市公司章程指引（2006 年修订）》的有关规定。
2、内部控制制度不健全，内部控制机制不完善。
（1）公司市场总监陈谨先生违规买卖本公司股票。
（2）内部控制制度不够健全。公司未制定内部审计制度，也未配备专职审计人员，违反了公司章程第一百九十七条和第一百九十八条的规定。
①公司董事会已于2007年9月13日向所有董事、监事、高管及相关 3 人员通报了市场总监陈谨违规买卖公司股票的情况。董事会今后将进一步加强对公司董 事、监事、高管及相关人员法律法规的教育和培训，从即日起要求董事、监事、高管以 此为鉴，认真学习并严格遵守各项法律、法规和本公司章程等有关规定，勤勉尽责，忠 实履行自己的职责和义务，杜绝此类行为的再次发生。陈谨先生已于2007年9月13日将 此次买卖本公司股票获得的收益全额上缴公司。②公司已于2007年11月2日配备了专职 审计人员，于2008年1月16日制定了内部审计制度并获董事会审议通过。
公司将根据中国证券监督管理委员会[2008]27 号《公告》及广西证监局的要求，把 持续推进公司治理活动做为下一阶段的重点工作，积极发挥董事会专门委员会的作用，不断提高规范运作的意识和水平，深刻认识到完善公司治理结构是规范上市公司运作、提升上市公司质量的基础，公司在持续深化并提高治理水平与制度建设方面仍要做好以 下几个方面的工作：
1、不断完善《公司章程》、《关联交易》等内部控制制度，规范公司运作、增强公 司性，重点增加制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施。
2、加强公司的管理，杜绝股东或者实际控制人占用公司行为的发生，严 格控制对外担保，明确董事、监事及高级管理人员维护上市公司安全的责任和法定 义务。
3、进一步修订公司《信息披露管理制度》的相关条款，细化定期报告的条款内容，增加对股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度，增加敏感信息排查、归集、保 密及披露条款。
4、引进人才、强化和健全公司治理组织机制。公司计划用半年时间，全方位引进 适应现代企业管理需要、熟悉上市公司法律法规及相关运作要求的行政、销售、财务、投资、法律、人事等高级管理人员，建立一支适应公司治理持续改进工作需要、能够规 范管理公司、不断为股东、为社会创造财富的管理团队。
公司将以此次专项治理活动为契机，继续以提高上市公司质量为中心，严格规范自 身经营活动，提高公司诚信度，同时进一步完善公司法人治理结构、规范运作和内部控 制制度，努力促进公司透明度、竞争力和赢利能力以回报投资者。
第五篇：整改情况说明格式
关于公司治理专项活动整改情况的说明
2007 年，公司根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字200728 号）和广西证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关事项的通知》（桂证监字200714 号）及深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件精神，开展了公司治理专项活动，活动分自查阶段、公众评议阶段和整改提高阶段。
截止 2007 年 10 月 31 日，公司治理专项活动三个阶段的主要工作已基本完成，限期整改问题已在限期内整改完毕，并于 2007、年 11 月 1 日，通过《证券时报》《中国证券报》及深圳证券交易所巨潮资讯网站披露了整改报告。根据中国证券监督管理委员会200827 号《公告》及广西证监局《关于进一步深入推进上市公司治理专项活动的通知》的有关规定，为进一步巩固公司治理专项活动成果，持续推进公司治理专项活动，公司对 2007 开展的治理专项活动整改报告的落实情况及持续改进性问题的整改效果重新进行了审慎评估，现对截至 2008 年 6 月 30 日公司治理活动的整改情况说明如下：
一、限期整改问题及整改情况说明
1、监事会的监督作用有待进一步提高 整改情况说明：为了使监事会的监督作用得到充分发挥，公司已于 2007 年 6 月 30日前强化了监事的职责，对监事进行了培训，在限期内完成了整改。
2、经理层特别是总经理人选的产生、招聘，不是通过竞争方式选出，还没有形成合理的选聘机制 整改情况说明：2007 年 6 月 30 日前，董事会提名委员会已制定了经理层的选聘标准及程序，在限期内完成了整改。
3、董事会四个专门委员会未能定期全面开展工作： 整改情况说明：2007 年 6 月 30 日前，公司董事会已对四个专门委员会实施细则进行修改和完善，并
已将实施细则发送给各位委员，让他们了解自己的职责，董事会专门委员会已
正常运作及发挥作用，在限期内完成了整改。
4、对分支机构的管理有待进一步加强 整改情况说明：由于业务发展需要，公司在异地设立多个分公司。为了降低经营风险，公司于2007年6月30日前，已采取措施加强对分公司的管理和控制，如对公司公章的管理和使用等方面进
行规范。同时，将针对分公司的管理，制订了更为切实可行的财务管理规章制
度和管理人员考核制度、实行经理离任审计等，在限期内完成整改。
二、持续改进问题及整改情况说明
1、公司运作存在不规范的情况
（1）公司董事、监事、高管存在缺席股东大会的情况。
（2）公司董事会对下属专门委员会重视不足，专门委员会的委员对自己职
责亦不了解掌握，专门委员会没有真正运作和发挥作用。
（3）公司章程第一百三十五条关于董事会召开时的会议通知对象未包括监
事，违反了《上市公司章程指引（2006 年修订）》第一百一十四条董事会召开
时会议通知对象包括监事的规定。
（4）公司章程第一百三十五条把董事办公会议增加为董事会会议的一种形
式，不符合《上市公司章程指引（2006 年修订）》第一百一十四条和第一百一
十五条规定的董事会召开会议时只有董事会会议和董事会临时会议两种会议形
式的规定。
（5）公司章程允许职工代表担任董事，却没有明确职工代表担任董事的名
额，违反了《上市公司章程指引（2006 年修订）》第九十六条的规定。整改情
况说明：
①公司董事会已严格按照《公司章程》的规定召开股东大会，敦促公司董
事、监事及高管人员出席公司股东大会。
②公司董事会已于 2008 年 1 月 16 日召开会议，审议通过了对下设四个
专门委员会实施细则的修订，专门委员会的委员已充分了解掌握专门委员会的实施细则，明确自己的职责，正在运作和发挥作用。
③公司已于2008 年 1 月 16 日召开临时股东大会，对公司章程第四十四
条、第一百条及第一百三十五条内容进行了修改，有关董事会会议的通知对象、会议形式及职工代表担任董事的名额等条款已符合《上市公司章程指引（2006
年修订）》的有关规定。
2、内部控制制度不健全，内部控制机制不完善。
（1）公司市场总监陈谨先生违规买卖本公司股票。
（2）内部控制制度不够健全。公司未制定内部审计制度，也未配备专职审
计人员，违反了公司章程第一百九十七条和第一百九十八条的规定。整改情况
说明：
①公司董事会已于2007年9月13日向所有董事、监事、高管及相关人员
通报了市场总监陈谨违规买卖公司股票的情况。董事会今后将进一步加强对公
司董事、监事、高管及相关人员法律法规的教育和培训，从即日起要求董事、监事、高管以此为鉴，认真学习并严格遵守各项法律、法规和本公司章程等有
关规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责和义务，杜绝此类行为的再次发生。
陈谨先生已于2007年9月13日将此次买卖本公司股票获得的收益全额上缴公
司。
②公司已于2007年11月2日配备了专职审计人员，于2008年1月16日
制定了内部审计制度并获董事会审议通过。公司将根据中国证券监督管理委员
会200827 号《公告》及广西证监局的要求，把持续推进公司治理活动做为下
一阶段的重点工作，积极发挥董事会专门委员会的作用，不断提高规范运作的意识和水平，深刻认识到完善公司治理结构是规范上市公司运作、提升上市公
司质量的基础，公司在持续深化并提高治理水平与制度建设方面仍要做好以下
几个方面的工作：、1、不断完善《公司章程》《关联交易》等内部控制制度，规范公司运作、增强公司独立性，重点增加制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措
施。
2、加强公司资金的管理，杜绝股东或者实际控制人占用公司资金行为的发
生，严格控制对外担保，明确董事、监事及高级管理人员维护上市公司资金安
全的责任和法定义务。
3、进一步修订公司《信息披露管理制度》的相关条款，细化定期报告的条
款内容，增加对股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度，增加敏感信
息排查、归集、保密及披露条款。
4、引进人才、强化和健全公司治理组织机制。公司计划用半年时间，全方
位引进适应现代企业管理需要、熟悉上市公司法律法规及相关运作要求的行政、销售、财务、投资、法律、人事等高级管理人员，建立一支适应公司治理持续
改进工作需要、能够规范管理公司、不断为股东、为社会创造财富的管理团队。
公司将以此次专项治理活动为契机，继续以提高上市公司质量为中心，严格规
范自身经营活动，提高公司诚信度，同时进一步完善公司法人治理结构、规范
运作和内部控制制度，努力促进公司透明度、竞争力和赢利能力以回报投资者。
索芙特股份有限公司董事会
二○○八年七月十九日
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