期货法律法规必考点总结

第一篇：期货法律法规必考点总结

期货法律法规必考点总结

保障基金总额达到8亿元人民币；（保8）(必考点)

有下列情形之一的，应当召开临时大会：（必考点）

（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；

（二）1/3以上会员联名提议；

（三）理事会认为必要。

结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。（必考点）

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。（必考点）

未经中国证监会批准，期交所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。（必考点）

期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期交所需要及时向中国证监会报告。（必考点）

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（必考点）

期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。（必考点）

期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（必考点）

未经证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。（必考点）

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（必考点）

期货公司申请金融期货结算业务：（必考点）

结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。3年内未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例超过50%。持续经营2个年度。股东2年未刑事处罚。

期货公司申请金融期货交易结算业务：（必考点）

董事长，正副总经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低于5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度，至少1年盈利。每季度末客户权益不低于8000万。被控股东期末净资产不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务：（必考点）

董事长，正副总经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。

注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。申请日前3个会计年度连续盈利，每季度末客户权益不低于3亿。控股股东期末净资产不低于10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资本不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于15亿元。

申请金融期货结算业务资格 需要申请的材料：（必考点）

2个月风险监管报表及2个月的风管指标持续合标的书面报告； 3个会计年度财务报告和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。

3个月内证监会 做出批准不批准决定。（必考点）

取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格，未取资格自动失效。（必考点）只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期交所申请非结算会员资格。（必考点）

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。（必考点）

非结算会员对结果有异议的，应当向全面结算会员期货公司和期交所提出。

非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。（必考点）

结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。（必考点）

非结算会员向期交所支付的手续费，由期交所从全面结算会员期货公司期货保证金账户划拨。（必考点）

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（必考点）

全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。（必考点）

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期交所和期货保证金安全存管监控机构报告。（必考点）

净资本的计算公式为：（必考点）

净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同比例对资产进行风险调整。

期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（必考点）

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。

期货公司借入次级债、或向股东、其关联企业借入具有次级债性质的长期借款，按照证监会规定的比例计入净资本。

期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（必考点）净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额的6%

净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万 净资本与净资产的比例不低于40%

流动资产和流动负债的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于150%

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：（必考点）

净资本不低于3000万

从事期货交易结算业务的期货公司

净资本不低于4500万

从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：

人民币9000万

客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

中国证监会对风险监管指标设置预警标准：“不得低于”一定标准，其预警标准是规定标准的120%，“规定不得高于”一定标准，其预警标准是规定标准的80%（必考点）

风险监管报表（期货公司应当送月报和年报）：

月度终了后7个工作日内报，年度3个月内报保存不少于5年。

风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。

期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：

向公司出具警示函，抄送全体股东。

对公司高级管理人员进行监管谈话，优化指标。

要求公司进行重大业务决策，应当至少提前5工作日向所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。

证监会派出机构2日内，进行现场检查。整改期限不过20工作日。

风险监管标包括：（必考点）

风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理报表

资产，流动资产，指期货公司自身资产，不含客户保证金 负债，流动负债，指期货公司对外负债，不含客户权益

重大业务，指导致期货公司净资本等风管指标发生10%以上变化的业务。

证券公司申请介绍业务资格（必考点）：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已按规定建立客户交易结算资金的三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（只能接受一家的委托，不能接受其他期货公司委托介绍业务）

（四）配备必要的业务人员，公司总部至少5名，营业部2名具有期货从业资格的业务人员。

风险监控指标的标准是指：（必考点）

（一）净资本不低于12亿元；

（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；

（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；

（四）净资本不低于净资产的70%。

中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（必考点）

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（必考点）

证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（必考点）

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（必考点）

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存期限不得少于5年。（必考点）

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（必考点）

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（必考点）

从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。（必考点）

从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。（必考点）

对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：

（一）批评；

（二）协会内通报批评；

（三）通过媒体公开谴责；

（四）取消会员资格并公告。

对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。（必考点）

第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（必考点）

将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（必考点）

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。（必考点）

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。（必考点）

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。（必考点）

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。（必考点）

期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（必考点）

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

（二）具有累计10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易成交纪录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交纪录。

（三）具备股指期货基础知识，通过相关测试。

（四）不存在严重不良诚信纪录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。（必考点）

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（必考点）

第二篇：2017年期货法律法规重要考点总结

2017年期货法律法规重点汇编(重点红色标记)

第一部分行政法规

1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；

b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项

4.交易所行为：a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。

6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结：

期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款

违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万 其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分

9.变相期货交易，满足下列之一的;① 为参与买卖双方提供履约担保;② 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

第二部分 部门规章与规范性文件

1.保障基金

启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力

2.期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80% 3.保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续 4.交易所联网交易：10日内报证监会

5.会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。临时会员大会： 会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。理事会每届3年。

6.人事任免：期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。7.几个日期：

交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于20年；

结束4个月内提交财务报告；季度15日内，30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。8.期货交易所按手续费20%提取风险准备金。

9.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。10.有价证券充抵保证金不高于min{①，②}： ① 有价证券基准计算价值的80% ② 会员账户货币资金的4倍 11.会员违约：

交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担；②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担（取得追偿权）第四章 期货公司管理办法（2007.4.15执行）

12.期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚

（变超50%特例），控股股东净资产不低于3000万。设立营业部的：前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。一的财务报告，股东最近一期的财务报告。13.变更住所条件：2年内无违法；变更名称：5日内报证监会；解聘或者聘用事务所：5日；期货公司开立撤销保证金账户，当日

14.许可证遗失：30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。15.发布广告材料：5日内报当地证监会。

16.未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款 17.中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。18.未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。

19.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司；股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告；股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。

20.期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会报告时间多数为5日。

21.免除首席风险师决定前10日报告

22.临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月 23.违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告 高管任职条件

货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。

24.不可以当高管：

①解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的 ② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年 ③ 因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人未满3年 ④ 认定不适合人选2年以内 ⑤ 在党政机关任职的。

25.下列人不可以担当独董：

① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 ③ 提供中介服务的机构人员 ④近1年内担任上述①-③的人员 ⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员

26.任职审批:.董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员由：证监会派出机构审批。

27.要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。28.证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查 29.取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可

30.期货公司任用、免除高管人员的，5个工作日内向证监会派出机构报告。31.免除首席风险师的，决定前10个工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。

32．境外人士担任高管的不得超过30%。

33．高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。

34．营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。35．独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董

36．上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。

37．取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。

38．取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。

39．高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。40．调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告

41．证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的 ②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分

42．推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。5.处罚：①不正当手段取得任职资格的，撤销，警告，3万元以下罚款;②董事、监事、高管利用职务之便牟取利益或者收受贿赂，没收，3万元以下罚款，严重的暂停、撤销任职资格。43.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事或者证监会行政处罚，3年内未因违法违规撤销资格。2年未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。

44.从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其资格。45.协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起10个工作日内，向证监会及有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

46.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，至少保存20年。47.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

48.首席风险官应当在每个季度结束之日起10个工作日内向公司住所在地证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前提交工作报告。（季度10日，20日）

49.证监会认为不合适，2年内任何公司不得任用为董事、监事、高管。50.金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。

51.申请金融期货结算业务资格条件：

① 结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。② 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的，重组的按重组日计算。③ 控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。④ 期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。

申请交易结算业务资格的条件 ①上述二 ②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规； ④申请日前3个中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。

52.申请全面结算业务资格的： ① 上述二 ② 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③ 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规 ④ 申请日前3个连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个中，至少2个盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。53.证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。

54.交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理。全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。

55.非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。

56.非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。57.除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金： ① 依非结算会员的要求支付资金 ② 收取非结算会员应当交存的保证金 ③ 收取应当支付的手续费、税金及其他费用。

58.全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。

59.非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。60.全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。

61.期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。

62.全面会员应在定期报告中报告： ①非结算会员名单及变化 ②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况 ③风险管理制度的执行情况 15.全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。

63.风险监管指标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理表。

64.报风险监管报表：月度7天内，3个月内。保存不少于5年。风险指标与上个月变动超过20%，5日内报告全体董事和股东。

65.期货公司风险监督指标达到预警标准的，证监会在5日内对原因进行核实并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全体股东，对高管进行谈话，优化指标。要求公司进行重大业务决策，应当至少提前5日向所在地证监会报告。公司增加内部合规检查频率，证监会2日内进行现场检查。整改不过20日。

66.证券公司应符合如下条件：

① 申请前6个月风险指标合规： 净资本不低于12亿，流动资产不低于流动负债的150%，对外担保和或有负债不高于净资产10%，净资本不低于净资产的70% ② 具有试行会员分级结算制度，2个月风险指标符合规定 ③ 从业人员，总部至少5人，营业部至少2人。2.证监会在20个交易日内，批准不批准。

67.下列情况暂停从业资格6到12个月，严重者3年不得受理从业资格申请： ① 违反同业公平竞争准则的 ② 拒绝协会调查 ③ 获取不正当利益 ④ 向投资者隐瞒重要事项 ⑤ 违反保密义务，泄露传递他人未公开信息 68.下列之一，情节严重者，撤销资格并在3年内或者永久拒绝资格申请： ① 违反合规执业的 ② 违规向投资者承诺或保证收益 ③ 违规导致重大经济损失 ④ 为个人或者投资者不当利益损害公众或他人合法权益

69.从业人员不正当竞争行为： 明示或者暗示与机构有关系，招徕客户；在投资者不知情的情况下给代理人或者介绍人返佣；排挤对手为目的，低于经营成本标准收取手续费。

70.个人客户需亲自办理，不得委托代理人代办，证明文件为身份证；单位客户应出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；

71.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。

72.监控中心退回客户交易编码申请情况：

（一）客户资料不符合实名制要求；

（二）内容不完整、格式不正确；

（三）中国证监会规定的其他情形。

73.监控中心当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。期货交易所将处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。当日分配交易编码，下一交易日允许客户使用。监控中心接到交易编码注销申请后，当日转发给相关期货交易所。（交易编码是下一交易日允许使用，其他都是当日.资料错误的，监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改。

74.监控中心对客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

75.违反规定的，证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，责令暂停开户或办理相关业务。

76.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

77.期货公司期货投资咨询业务包括：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理顾问服务；收集相关经济信息，研究相关影响因素，制作分析报告或分析服务；为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；证监会规定的其他活动。

第三部分协会自律规则

1.应取得业务资格；遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

2.申请从事期货投资咨询业务，条件: 注册资本不低于1亿元，且净资本不低于8000万元；申请日前6个月的风险监管指标符合要求；近3年内未受处罚3年经验不少于1人，2年经验不少于5人，且最近3年无违法。近1年内不存在被监管机构采取监管措施； 3.申请期货投资咨询业务资格提交材料:申请书；股东会决议文件；申请日前6个月风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本；最近3年合规经营情况说明；高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；会计师事务所审计的前一财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告；律师事务所及股东会决议出具的法律意见书；其他材料。

4.不得从事:获利保证，或分享收益或共担风险；虚假信息、市场传言或者内幕信息；操纵价格、内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；其他。不得接受客户委托代为从事期货交易。

5.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。明确告知客户独立承担风险。不得就市场行情做出确定性判断

6.建立健全信息隔离机制，场所和设备相对独立；岗位独立、人员回避等；以期货公司名义开展活动；人员岗位独立，职责分离。

7.从业人员与客户之间，客户利益优先；不同客户之间利益冲突，公平对待。8.证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

9.信息公示栏：期货业协会网址及期货公司网址；投诉和服务电话；从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息（注意没有人员电话）；信息变化的，5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

10.营业部负责人拟连续离岗 10个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5个工作日向营业部所在地派出机构报告。1年内累计离岗时间超过 3个月的，应更换。拟自行离职的，离职前提出申请，5个工作日报告，3个月内完成变更。离任审计，公司总经理、首席风险官签字确认。3个月内报送。

11.营业部岗位分工：确保前、中、后台业务分开；专职的工作人员；素质和从业经历满足需要；财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；其他。除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 5人。

12.期货公司对保证金专用账户实时监控，不能进行实时监控的保证金专用账户，定期和不定期地进行检查和压力测试。

13.内部控制制度报所在地派出机构备案。期货经纪合同连续编号,应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份；二级复核制度，开户完成 1个月内，资料报送至期货公司总部；营业部不得承担结算任务。每日收市后，核实差异；部分风险控制的，直接管理营业部的风险管理人员； 14.营业部合规检查10个工作日内，报告营业部所在地派出机构；每年3月底前将上一对合规检查报告报送公司住所地派出机构。

15.派出机构对营业部采取监管措施的，应抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部3个工作日内向期货公司报告。

第四部分 其他

1.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地； 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。2.从业人员在本公司经营范围内产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。3.不具有主体资格导致合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

4.全权委托进行交易的，承担主要赔偿责任，不超过损失的80%。期货公司透支，赔偿额不超过60%。客户透支，不超过80%。穿仓造成的损失，由期货公司承担。

5.商事案件是指：违反法律法规以及规定违反其章程、交易规则、实施细则 的规定以及业务协议的约定因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

6.不予支持：保证金账户中的资金；提交的用于充抵保证金的有价证券。会员分级结算制度，不予支持：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

7.接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，遵循公平、公正、诚信、规范的原则；客户应当独立承担投资风险。

8.申请条件： 净资本不低于人民币5亿元；申请日前6个月的风险指标持续符合要求；最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；近3年未违规；近1年不存在被监管机构采取监管措施； 5年经验≥1人，3年期货或3年证券经验≥5人，近3年无违规。

9.客户有较强资金实力和风险承受能力。单一客户委托资产≥100万元人民币。相关人是客户的，自签订合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出 机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

10.投资范围包括：期货、期权及其他金融衍生品；股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；其他品种。11.资产相互独立，独立建账、独立核算、分账管理。

客户委托资产不得用于清偿债务，且不属于破产财产或者清算财产。不得通过公开媒体推广、宣传业务或招客户；不公开宣传收益，不欺客户。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。资产管理委托终止的：及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；及时撤销期货资产管理账户；及时撤销非期货类投资账户。人员变动情况，5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。期货公司每日向监控中心报送数据信息。月度报告：月度结束后7个工作日。报告：结束后3个月

12.（会计凭证的保护）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”

13.“国有公司、企业的工作人员，不负责任或滥用职权，造成破产或严重损失，处三年以下有期徒刑或者拘役；特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。

14、“未经批准，擅自设立金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。“伪造、变造、转让金融机构经营许可证或批准文件的，依前款规定处罚。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，对直接负责主管人员和其他直接责任人员，依第一款规定处罚。”

15.（内幕信息获利）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。“内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。”

五、（编造虚假信息）造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。” 16.（操纵价格-单独或者合谋；与他人串通；以自己为交易对象；以其他方法操纵证券、期货交易价格的）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

17.金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。2.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

金融机构工作人员违规发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的，依照前款的规定从重处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。关系人的范围，依照《中华人民共和国商业银行法》和有关金融法规确定。

18.工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。”单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

19.违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

20.为掩饰、隐瞒资金来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，处5年以上l0年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金：提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

第三篇：期货法律法规的考点和注意点

1、交易所风险管理制度：涨跌停板、当日无负债结算、特色持仓限额制度、注意没有信息披露制度，这不是风险管理。

2、期货公司怎么怎样要罚。不含：个人和单位违规使用信贷资金、财政资金进行交易，这不是期货公司能管的了得，是个人和单位行为，不是期货公司行为。

3、证监会制定期货公司持续性经营原则。

对净资本/净资产比例；（净资本/期货经纪+境外经纪业务规模比例），流动资产/流动负债等监管措施作出决定。

对期货公司及分支机构的经营条件，风险管理、内控、保证金存管，关联交易等方面提出要求。

4、对高风险期货公司，可降低保障基金缴纳比例（是错误的）高风险不意味着可以降低要求。

5、对高风险期货公司，每月应当向基金管理机构提供财务监管报表（是对的）。证监会定期向基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

6、保障基金是季度结束后15天缴纳（妈的，像房租，季度交），交易所从手续费中提取3%，期货公司从交易额的千万分之五到十。启动资金是从交易所累积的风险准备金在2006年12月31号的账户中提取百分之十五。（风险准备金是交易所从手续费中提取20%形成的）。

7、保障基金的财务监管由财政部管。由证监会确定就是错误的。

8、收支计划和决算只需要报财政部不需要报证监会。报的单位中出现证监会就是错误的。

9、会员制交易所会员向交易所提提案的权利是没有的。

10、申请提交XX正式的章程一定是错的，必须是草案或者候选人。

11、会员大会作为权力机关，证监会无法提议召开，理事会可以提议召开会员大会。理事大会证监会认为必要时可以召开。

12、理事大会要2/3理事出席，1/2理事签字。会员大会则是2/3会员出席，理事签字。

13、总经理拟定发展规划/对外投资；理事会审议批准；会员大会决定审议。

14、专门委员会分为监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分，调节、财务和技术。

15、交易所规则应当载明（期货交易信息的发布办法）

16、理事长提出的财务预算方案、决算报告、提交会员大会通过是错误的。应当是总经理出的。

17、审议理事长提出的发展规划和工作计划是错误的，是总经理提出的。

18、期货公司和股东之间可以存在债权债务关系，但不能交叉持股，不存在财务支持关系。

19、股权变更需要律师法律意见，不需要会计意见书。

20、金融期货经纪业务，控股股东净资产或者个人金融净资产不低于3000万。要求2个月风险监管指标合格，高管2年无刑事责任，有刑事处罚或行政处罚的，高管变更超过50%也是ok的。要求控股股东的资产证明（会计师事务所）。

21、营业执照和业务许可均是复印件。不需要详细的经营计划，除了设立期货公司，否则都不需要详细的计划。

22、

23、

24、外资持有股权的期货公司，资本金开立账户是在外汇管理局。设立期货公司，注意章程一定是草案，不能是确定的章程。变更注册资本是（股东大会的决议文件）是权力机关能决定的。

25、简单的单个股东的持股比例和有关联的持有5%以上的，只要证监会派出机构批准就可以了，用不着劳烦证监会。

26、期货公司分支机构-3个月合规，一年无违法行为。

27、注意陷阱，证监会派出机构。

28、5%以上股东变换名称也要通知期货公司。

29、设立分支机构要双报（要报告住所地的派出机构，也要抄报分支机构当地的派出机构）。而撤销却只要向分支地报告即可。

30、申请设立期货公司，高管和从业人员的名单，简历，相关资质证明都需要。好奇怪，这么小的事情，连从业人员都需要。

31、被撤销至少五年，被处罚至少三年不能任职董监高。

32、董事，监事是大专，只要有3年期证法会+5年经济管理经验即可，不需要测试，不需要从业资格；独立董事（对学历严格）需要5年期证法会经验或者高级职称+本科学历且本科学位（正宗），还要资格测试+时间和精力。董事长和监事会主席需要3期货+4金融+5会计经验，本科或者学士学位，资格测试。

33、经理层（总经理+副总+首席风险官）都需要测试+从业资格+本科学历或学位+都需要一定的管理经验。财务部负责人和营业部经理不需要测试，但需要本科+从业资格+经验，财务部是会计师以上经验，营业部负责人有业内经验。

总结：带董的和带监的都不需要从业资格。但是除了董事和监视小喽喽都需要通过测试。高管中经理层需要测试，营业部负责人和财务经理两个不需要测试。共性都是本科+从业资格。各种经验。

34、不能任职董监高的情形：被开除，撤销资格，解除职务没超过5年。受行政处罚，违法违规没超过3年。被证监会或者派出机构认定为不适合人选没超过2年。

35、连续5年经理层人员不任职需要重新申请。

36、必须取得学士学位是错误的，因为只要是本科学历或者学士学位即可。

37、期货公司职务的核准分三个层次

董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员由中国证监会依法核准。若证监会授权也可由派出机构核准。

小罗罗董事，监视和财务负责人由住所地派出机构核准

营业部负责人由期货公司营业部所在地证监会派出机构核准。

推荐人是任职一年以上的高管。期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（注意是作出决定前）10个工作日将免职理由和履职情况向公司住所地派出机构报告。

高管可在公司参股的2家公司任职董事监事，实际上就是小罗罗赚点外快。独董可以在2家期货公司兼任独立董事，就像高校老师可以在山鹰纸业，同时在华泰纸业任职。

董事长、总经理和首席风险官代为履职要报告派出机构。

证监会对董监高除了收受贿赂罚款3万以外，基本上都是监管谈话、责令改正，出具警示函为主，不客气的就是认定为不适当人员，由期货公司免职。

办理从业资格证必须已经被单位录用。

期货从业人员从业资格要3年没受过刑事处罚或行政处罚，3年内没有因违法行为被撤销证券期货从业资格。

10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构被注销，还是由协会注销。注意注销从业资格是协会的事情，证监会不管这档子事情。2年未执业，申请从业资格前参加协会组织的后续培训。

无证从事期货业务，处3万以下罚款。

从业管理办法都是10天。从业人员可以向证监会（不是派出机构）和协会报告。

首席风险官上任要全体独立董事同意（如果有的话）

股东、董事、经理层干扰首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。

首席风险官要保守期货公司商业秘密和客户信息。（其他的估计也接触不到）

首席风险官向三个人报告：总经理、董事会和证监会派出机构。报告公司合法合规性和风险管理状况。首席风险官对董事会负责。

有重大风险立即向证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

不是重大风险，先报告总经理，总经理不管的，或者达不到要求的，要报告董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，必要时再报告证监会派出机构。没有监事会的期货公司，可以报告监视。

首席风险官不能严控风险，他控制不了。他只能搞搞风险管理状况和制度。

首席风险官基本上和协会不搭界，如果出现考题，基本就是错。

股东，董事不得越过董事会直接向首席下达指令或者干涉首席风险官的工作。

首席风险官规定是为了完善公司治理结构、内部控制和风险管理。公司要为首席独立、有效的履职提供必要条件。首席要保持独立性，作出独立、审慎、及时的判断。

金融期货交易结算资格

1、人：2人5年，且1人持续管理3年

2、钱：注册资本5000万，2个月风险指标合规3、3个会计，至少一年盈利且每个季度客户权益总额平均不低于8000万。

或者净资本5亿，净资产8亿。

全面结算资格

1、人：3人5年，且2人持续管理3年

2、钱：注册1亿。2个月合规。

3、3个会计至少2年盈利且每个季度权益总额不低于1亿。且净资本10亿，净资产不低于15亿。

交易所将委托回报和成交结果反馈给全面和非结算。

期货公司要将月度风险监管报告（7个工作日）和报告（要4个月经过审计）报派出机构。风险监管报表要月报和年报。

保证金没足额追加的，要调减净资本。不是净资产。注意是按照会计准则而不是其他证监会什么准则对相关项目充分计提资产减值准备。

对资产：看分类，流动性，账龄和可回收性等不同情况采取不同的比例进行风险调整。对金融资产，看分类和流动性采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应采用“较高的比例”进行风险调整。

净资本=净资产-调整资产+调整负债-未足额追加的保证金+-其他。

期货公司风险监管指标标准：

1、净资本不得低于1500万。

2、净资本/风险资本准备大于100%

3、净资本/净资产大于40%

4、流动资产/流动负债大于100%

5、负债/净资产小于150%

6、规定的最低限额的结算准备金要求。

中间介绍业务的风险监管指标

1、净资本12亿。

2、净资本/净资产大于70%

3、流动资产余额/流动负债大于150%

4、负债/净资产小于10%

介绍业务（从业资格）是5+2。（总部+营业部）

介绍业务的结算系统不能分离，肯定是期货公司的。

证券公司签订、变更、终止合同的。注意没有续签一说。要5个工作日备案。

没有法人身份证这种说法。

单位客户有效身份证明。一是组织机构代码证。二是营业执照。监控中心要根据不同的期货交易所和期货公司进行维护。交易所对不同客户的交易编码进行分配、发放和管理。

投资咨询业务注册资本一亿元，净资本8000万。

6个月风险监管合规，证监会2个月给回话。3年经验-1-个高管有资格2年经验-5个业务人员。

会计师事务所前一年的财务报告，下半年申请要下半年报告。律所的法律意见。

协会没有权利定期或者不定期检查。

投资咨询业务范围

1、建立风险管理制度。

2、提供风险管理咨询和培训。

3、套利套保方案。

期货公司每月都要报投资咨询业务信息。

协会对投资咨询从业人员竟然可以日常管理。资格考试，资格认定，日常管理。开展投资咨询不一定是要“定期”给企业服务。首席风险官的季度和报告要对投资咨询业务的合规性及其检查情况做说明。

期货公司每月和每年要报送报告。法定代表人，经营管理主要负责人，首席风险官财务负责人对报告和月度报告签署确认意见。监事会或监视应对报告进行审核并提出书面审核意见；董事对报告签署确认。（就是董事、监视一起上）

风险监管报表月度和报送派出机构。高管+结算负责人和制表人都要在风险监管报表上签字。净资本与风险资本准备比例变动超20%的，要提交书面报告，并5日内报告全体董事。这个事情不是很重要，不要惊动股东。

预警标准当日就要报告证监会派出机构，向全体董事提交书面报告。

风险指标不符合标准的，还要向股东进行信息披露（比较严重了，已经不符合标准了）。

第四篇：2012年最新期货从业考试《法律法规》考点

期货交易所

期货交易所是不以营利为目的的，实行自律管理的法人。期货交易所采取会员制和公司制的组织形式。会员制交易所均等份额，由会员出资认缴。证监会对交易所实行集中统一的监督管理。

交易所的职责：提供交易场所，安排合约上市，组织监督结算交割，对会员监督管理。风险管理制度：保证金制度，大户持仓和持仓限额制度，涨跌停板制度，当日无负债制度。出现异常情况采取的措施：提高保证金，调整涨跌停板幅度，限制会员最大持仓，暂停交易，采取其他紧急措施。

期货交易所办理这些事项需要国务院监督管理机构批准：

制定或者修改章程，交易规则，上市中止取消或恢复交易品种。上市修改或者中止合约，变更解散分立合并交易所。

交易所的分立，其债权，债务由分立后的期货交易所继承。

会员大会由理事会召集，理事长主持，须召开前10日通知会员，每年召开一次。

会员大会2/3以上会员参加方为有效，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，将大会全部文件报告证监会。

理事会每届3年，是会员大会的常设机构，对会员大会负责。期货公司

1．期货交易管理条例

第三条（原则）从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第六条（设立）设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

第七条（定位）期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第八条（会员）期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

第九条（高管）有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

第十条（职责）（多选）期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：

（一）提供交易的场所、设施和服务；

（二）设计合约，安排合约上市；

（三）组织并监督交易、结算和交割；

（四）保证合约的履行；

第十一条（制度）（多选）期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

（一）保证金制度；

（二）当日无负债结算制度；

（三）涨跌停板制度；

（四）持仓限额和大户持仓报告制度

（五）风险准备金制度；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

第十二条（异常情况）（多选）当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

（一）提高保证金；

（二）调整涨跌停板幅度；

（三）限制会员或者客户的最大持仓量；

（四）暂时停止交易；

（五）采取其他紧急措施。

第十六条（设立条件）（多选）申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，注册资本最低限额为人民币3000万元；

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第二十一条（注销）（多选）期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

（一）营业执照被公司登记机关依法注销；

（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；

（三）主动提出注销申请；

（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

第二十四条（交易资格）在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

第二十五条（委托交易）期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

（一）国家机关和事业单位；

（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；

（三）证券、期货市场禁止进入者；

（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；

（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第二十七条（委托方式）（多选）客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

第二十九条（保证金制度）（多选）期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：

（一）依据客户的要求支付可用资金；

（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；

（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

第三十条期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

第三十二条（充抵保证金）（多选）期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

第三十七条（交易结算）期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

第三十八条期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：

（一）出具虚假仓单；

（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；

（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；

（四）违反国家有关规定参与期货交易；

（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第四十条（多选）会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

第四十一条（分级结算）（多选）实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

第四十三条（多选）任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

第四十五条国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

第四十六条（多选）国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构（证监会）会同国务院商务主管部门（商务部）、国有资产监督管理机构（国资委）、银行业监督管理机构（银监会）、外汇管理部门（国家外汇管理局）等有关部门制订，报国务院批准后施行。

第四十七条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；

第五十五条国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

第五十六条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

第五十八条（多选）国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

第五十九条（多选）期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

第六十条（多选）期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

第六十三条（多选）期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

第六十四条期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

第六十七条（多选）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第七十条（多选）期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚

款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；

（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；

（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；

（十四）进行混码交易的；期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

第八十二条（多选）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。

第八十三条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八十四条对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。

（十一）（多选）内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

第八十六条国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

二、部门规章与规范性文件(共10个法规)

2．期货投资者保障基金管理暂行办法

第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

第十五条 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

第十七条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的收支计划和决算报财政部批准。对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

3．期货交易所管理办法

第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他

任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。

第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

第六十九条 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

第七十二条 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。

期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。第九十二条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年

第九十五条 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。

第一百条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。4．期货公司管理办法

第七条 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有５％以上股权的股东应当具备下列条件：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币３０００万元，持续经营２个以上完整的会计，在最近２个会计内至少１个会计盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币２亿元；

（二）净资产不低于实收资本的５０％，或有负债低于净资产的５０％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；

（四）没有较大数额的到期未清偿债务；

（五）近３年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；

（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

（七）在近３年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾２年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾２年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；

（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在３日内通知期货公司： 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在５日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；

第三十七条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：

（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

第五十二条 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起５个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

第五十三条 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。

第五十六条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

第五十八条 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。第六十二条 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存２０年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存２０年。

期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。

客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

第七十九条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起５个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；

（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；

（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；

（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；

第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

第四十九条 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函： 6．期货从业人员管理办法

第四条 本办法所称期货从业人员是指：

（一）期货公司的管理人员和专业人员；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；

（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；

（五）中国证监会规定的其他人员。

第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：

（一）年满18周岁；

（二）具有完全民事行为能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中国证监会规定的其他条件。

第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

（一）品行端正，具有良好的职业道德；

（二）已被本机构聘用；

（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；

（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；

（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；

（六）中国证监会规定的其他条件。

第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；

（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；

（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；

（八）协会规定的其他执业行为规范。

第四章 监督管理

第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

7．期货公司首席风险官管理规定（试行）

首席风险官向期货公司董事会负责。

第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

第六条 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。第二十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：

(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；

(二)收取非结算会员应当交存的保证金；

(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；

(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。

第三十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知

第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。

第九条 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币1500万元；

（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；

（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家

数）不得低于人民币300 万元；

（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；

（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；

（六）负债与净资产的比例不得高于150％；

(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

第二十三条 中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

第二十四条

期货公司应当报送月度和风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。

第三十四条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)

第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构)，中国金融期货交易所(以下简称中金所)，中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)，中国期货业协会(以下简称中期协)应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。

三、协会自律规则（2个）

12．期货从业人员执业行为准则（修订）第一章 总则

第一条 为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第五条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

第二十二条 从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务：

第二十五条 从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。

第二十七条 从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）

第七条 会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。

四、其他（4个）

14．中华人民共和国刑法修正案

15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

十五、将刑法第一百八十八条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。”

16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

第十一条 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

第三十条 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

第三十二条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。

客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

第三十四条 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。

第四十五条 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）

第六条 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。

第十条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。

第三节 交易经历要求

第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

第二十二条 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。

第二十三条 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

第二十四条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。第二十五条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。

第三十六条 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

第三十七条 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。

第三十八条 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。

投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。

投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

第五篇：期货法律法规

第一部分

1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务 格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。

2.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制

3.《期货交易管理条例》 第三十三条 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

4.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

6.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

第二部分

1.财政部负责保障基金的财务监管，证监会负责保障基金的业务监管。2.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

3.《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用期货投资者保障基金。4.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。6.可以暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。7.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 8.根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过；总经理副总经理由中国证监会任免。9.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

10.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80％；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

11.申请设立期货公司，作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，在近3年内没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

12.《期货公司管理办法》第七条，第一款：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；

13.《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：1．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；2．组织协调专门委员会的工作；3．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

14.期货交易所应当在每一结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。15.理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

16.全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务

17.理事会临时大会召开的情形： 1/3以上理事联名提议；期货交易所章程规定的情形；中国证监会提议。会员临时大会召开的情形：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。

18.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险：

19.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，买行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

20.会员制期货交易所会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。

21.实行会员分级会员大会每年召开一次 理事会每半年召开一次

22.结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

23.期货公司申请设立营业部，提交前 3个月月末的风险监管报表.期货公司申请经纪业务——前2个月风险监管指标符合符合标准。证券公司申请介绍业务资格——前6个月，24.《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

25.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见。26.根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

27.《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告。

28.根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

29.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（3日内报期货公司）30.《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

31.根据《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

32.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

33.根据《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。34.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。

35.根据《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：①变更名称、公司章程；②发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；③作出终止业务等重大决议；④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥中国证监会规定的其他事项。

36.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

37.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

38.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

39.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。40.期凭公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（高管近亲交易，5日回避，5日备案。）

41.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

42.有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。（违法被解除职务的5年、撤销资格的5年、被开除5年、行政处罚3年、认为不适当人选2年）

43.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

44.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（董事、监事、高管是5个工作日）

45.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

46.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格

47.高级管理人员，是指期货公司的总经理，副总经理，首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人，营业部负责人以及实际履行上述职务的职务人员 48.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

49.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

50.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。

51.申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

52.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

53.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（而非本人申请）

54.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。

55.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，代履行职责6个月，三日内报中国证监会及派出机构 56.出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

57.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

58.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

59.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

60.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

61.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

62.《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

63.《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：期货公司，期货交易所的非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

64.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

65.《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。66.首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构报告季度工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

67.期货公司首席风险官管理规定（试行）第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

68.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

69.期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

70.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

71.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表。

72.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

73.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

74.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

75.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

76.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

77.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元，申请前两个月风险监管指标符合标准。（申请全面结算业务资格：注册资本1亿元）

78.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

79.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。80.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

81.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

82.，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

83.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 84.发布《期货公司风险监管指标管理试行办法>的通知--第二章风险监管指标的计算。第十六条 期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。

85.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

86.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

87.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 第九条规定 对违反本规则的会员单位，经告诫不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： 1批评 2协会内通报批评 3通过媒体公开谴责 4取消会员资格并公告 88.规定是证监会解释，规则是协会解释，指引和办法是中金所解释的。

89.理事会行使的职权(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过五)决定专门委员会的设置(六)决定会员的接纳和退出(七)决定对违规行为的纪律处分(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

90.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》《中国期货业协会章程》制定的

91.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币1500万元；

（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；

（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300 万元；

（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；

（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；

（六）负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

92.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元；从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元 93.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。3.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。

4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。

5.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

6.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。7.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

8.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

9.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。