第一篇：11廉政风险防范管理工作检查考核评估办法
中共北京超市发连锁股份有限公司委员会 连锁（党）字（2009）第11号
签发人：李燕川
廉政风险防范管理工作检查考核评估办法
为建立健全惩防体系，加强廉政风险防范管理工作，结合公司实际，制定本办法。
一、廉政风险防范管理工作的责任主体
廉政风险防范管理工作领导小组是实施检查评估考核的责任主体，实施对各部门、连锁店的检查评估考核工作（以下简称：检查评估），包括：风险防范的检查、评议考核、纠错修正、责任追究四个环节。
二、廉政风险防范管理工作检查评估的原则
自我检查评估与逐级检查结合的原则、民主评议与领导小组评价结合的原则、廉政风险防范管理与落实党风廉政建设责任制结合的原则、纠错修正与责任追究结合的原则。做到廉政风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉政建设责任制一并评议、一并检查、一并考核。
三、廉政风险防范管理工作内容
廉政风险防范管理要纳入日常管理，每年通过检查评估，不断完善廉政风险防范管理工作。检查评估的主要内容：
（一）各部门、连锁店领导重视、认识程度及组织实施情况
主要包括：领导是否重视，定期研究廉政风险防范管理工作；党员干部对风险防范认识是否明确；是否做到有布置、有检查、有总结、有效果，不断推进本部门、连锁店廉政风险防范管理工作。
（二）突出重点，围绕业务流程检查廉政风险点情况 主要包括：廉政风险点找的准、找的全，不丢；廉政风险类别清晰，岗位层次分明，不混；对本岗位廉政风险点清楚，对本部门、连锁店风险点了解，不忘；根据本部门、连锁店具体情况的变化，及时查找风险点，确定风险内容。
（三）围绕廉政风险，制定防范措施取得成效的情况
主要包括：是否将风险点纳入制度建设，采取调整业务流程、完善相关制度、加强思想教育等措施，并在岗位行为规范或监控职责中体现。在日常工作中，是否能够针对新的风险点，及时制定有效的防范措施。
四、方法和程序
（一）检查评估采取百分制的形式
根据以上三方面内容的检查评估考核内容确定分数，其中： 领导重视情况：30分； 查找风险点情况：30分；
制定防范措施取得实效情况：40分；
再将三个方面的内容细化为若干小项和相应分数。
（二）自我检查评估
按照逐级负责的原则，各部门、连锁店每年自我检查评估一次，并填写《廉政风险自我检查评估表》。
（三）民主评议
公司党委、纪委结合每年的党风廉政建设责任制检查，进行民主评议，组织职工代表填写《评议表》。
（四）领导小组检查评估
在自我检查评估和民主评议的基础上，廉政风险防范管理工作领导小组进行检查，检查采取听取汇报、查阅资料、召开座谈会、现场实看等形式，并将检查情况记入《检查评估表》。
（五）考核评价
将各部门、连锁店自查、民主评议、领导小组检查结果分别按权重20%、40%、40%，计算各部门、连锁店的综合评价分。根据综合评价分，按照：90分以上为A、80—89分为B、60—79分为C、59分以下为D四个档次，确定各部门、连锁店考核评价的结果。
（六）组织修正
各部门、连锁店根据考核评价结果，总结廉政风险防范管理的经验，纠正存在的问题，修正风险防范内容。针对新的风险和多次发生的问题，重新确定风险点，制定防控措施，进一步完善廉政风险防范管理工作。修正情况逐级进行反馈。
五、结果的运用
（一）重要环节
考核评价结果的运用是落实责任，表彰先进，促进工作的重要环节。要坚持“四个挂钩”，即：与考核紧密挂钩，与年度先进表彰紧密挂钩，与干部选拔、任用紧密挂钩，与落实责任追究紧密挂钩。
（二）重要依据
把廉政风险防范管理考核评价结果作为各部门、连锁店和个人评选先进的重要依据、作为干部选拔任用的重要依据、作为评价各部门、连锁店落实党风廉政建设责任制的重要依据。
（三）考核评价结果通报
对考核评价结果为A的，给予表扬，并作为表彰奖励的重要条件。考核评价结果为D的，提出批评和限期整改的通知，并报人力资源部给予考核，同时取消各种评先的资格。考核评价结果为B、C的，提出改进工作的建议。
（四）责任追究
对不落实或落实廉政风险防范措施不力，导致本部门、连锁店发生违法违纪事件，除严肃惩处违法违纪人员外，对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导进行责任追究。
六、附则
（一）本办法由北京超市发连锁股份有限公司纪委负责解释。
（二）本办法自颁发之日起实行。
2009年4月
第二篇：廉政风险防范管理工作检查考核办法
廉政风险防范管理工作 检 查 考 核 办 法
为了进一步加强学校党风廉政建设，推进廉政风险防范管理工作规范化，结合学校工作实际制定本办法。
一、考核对象
学校领导班子及成员、各部室及负责人、重点岗位及人员
二、考核原则
廉政风险防范管理工作和岗位职责相结合，自查与主管部门检查相结合，民主评议与领导小组评价相结合，落实制度和注重实效相结合的原则。
三、考核内容
㈠领导班子及成员、重点岗位及人员廉政风险点查找是否准确，防范措施制定是否全面。
㈡涉及学校各秒部室有人、财、物等处置权岗位、风险点查找是否准确、防范措施制定是否全面。
㈢规章制度、工作流程等防控措施是否齐全完善、可操作性强。
㈣廉政风险重点岗位、风险点和防控措施是否进行公示 ㈤是否把廉洁从业的政治思想教育经常化、形成长效机制
四、考核程序
自查：各系部室对本部门涉及到的重点岗位按防范要求每年自查一次，并形成自查报告报学校党委。
抽查：学校廉政风险防范管理工作小组对学校执行“三重一大”情况，相关各系部室及重点岗位的总结情况进行抽查并 给予检查结果。
廉政风险防范管理工作小组评估：
㈠听取各系部室负责人汇报总结自查情况。
㈡查阅领导班子及成员、各系部室重点防范工作的记录资料和制度落实情况。
㈢在自查和重点抽查的基础上进行廉政风险防范管理工作的民主测评工作。
㈣将年终考核结果进行反馈。
五、考核总结
㈠认真总结一年廉政风险防范管理工作经验，发扬成绩，对工作中成绩突出的给予奖励，并做为评选先进和干部选拔的重要依据。
㈡对工作运行中滞后的制度和防控措施，限期纠正并制定出可行的制度和防范措施。
㈢对评价不合格的部门给予批评，对落实廉政风险防范管理工作不力、出现违法违纪事件、造成对学校重大损失的人员给予严肃处理。
㈣按照管理权限，对失职、失察责任的直接领导和主要领导要进行责任追究。
2015年5月
第三篇：廉政风险防范工作季度检查考核评估办法（定稿）
关于印发《中卫市交通运输局廉政风险防范管理工作
季度检查考核评估办法》的通知
局属各单位、机关各科室：
为了进一步加强廉政风险防范管理考核工作，现将《中卫市交通运输局廉政风险防范管理工作季度检查考核评估办法》印发给你们，请认真遵照执行。
附：
1、中卫市交通运输局单位廉政风险防范管理工作季度检查考核评估表
2、中卫市交通运输局科室廉政风险防范管理工作季度检查考核评估表
3、中卫市交通运输局岗位（个人）廉政风险防范管理工作季度检查考核评估表
二〇一一年三月三十日
中卫市交通运输局
廉政风险防范管理工作季度检查考核评估办法
为建立健全预防腐败体系，切实加强廉政风险防范管理工作，结合交通运输实际，制定本办法。
一、廉政风险防范管理工作的责任主体
廉政风险防范管理工作领导小组是实施检查评估考核的责任主体，负责对各单位、各科室以及岗位风险点的检查评估考核工作（以下简称：检查评估），包括：风险防范的检查、评议考核、纠错修正、责任追究四个环节。
二、廉政风险防范管理工作检查评估的原则
自我检查评估与逐级检查结合的原则、民主评议与领导小组评价结合的原则、廉政风险防范管理与落实党风廉政建设责任制结合的原则、纠错修正与责任追究结合的原则。运用廉政风险防范管理与交通运输重点工作相结合的操作模式，同党风廉政建设责任制同检查、同评议、同考核。
三、廉政风险防范管理工作考核范围及对象
1、各单位、各科室；
2、机关各科室、局属各单位工作人员。
四、廉政风险防范管理工作考核内容
廉政风险防范管理要纳入日常管理，每季度通过检查评估，不断完善廉政风险防范管理工作。季度检查考核评估的主要内容：
（一）对单位的考核：
1、领导重视、认识程度及组织实施情况（30分）主要包括：领导是否重视、分工是否明确、是否有专人负责、是否定期研究廉政风险防范管理工作；党员干部对风险防范认识是否明确；是否按照要求按时、按质完成各阶段工作任务；是否做到有布置、有检查、有总结、有效果，不断推进本单位廉政风险防范管理工作。
2、工作推进情况（40分）
主要包括：前期预防是否做到各项教育、宣传措施到位；中期监控是否做到监督检查到位；组织重大问题是否经会议集体讨论决定；“三重一大”事项决策符合民主程序，形成会议的决议是否有集体签字，是否进行公示；是否制定单位政务、财务公开制度；是否将风险点纳入制度建设，采取绘制业务流程图、完善相关制度、加强思想教育等措施，并在岗位行为规范、监控职责或运行机制中体现；在日常工作中，是否能够针对新的风险点，及时制定有效的防范措施；有关制度规定是否遵守、执行。
3、运行效果（30分）
主要包括：是否将廉政风险防范管理工作纳入本单位党风廉政建设责任制和惩防体系建设考核内容，并制定相应的考核办法；查找出制度空白或缺失是否及时补充完善；管理流程、履职行为是否规范；风险防范管理工作推进过程中出现的问题是否进行纠错整改，是否对风险等级升降的变化情况进行修订防控措施；是否有干部职工违纪违法现象，针对发生的违法违纪问题是否进一步加强了防范管理措施；是否及时处理、化解群众矛盾；是否在推进工作中有所创新；档案资料归依是否完整、健全、真实；对推进工作是否有新的思路、措施和办法。
（二）对科室的考核： 共性考核内容：(70分)１、基础建设（25分）
科室领导高度重视，明确专人负责廉政风险点防范管理工作；各项规章制度健全，责任分工明确；建立学习、活动记录；按照单位教育计划，积极参加学习培训；积极开展廉政文化建设；政务公开落实到位。
2、日常监控（30分）
按规定参加双述双评、民主生活会等组织活动；认真开展自查，上报自查报表及时，查找问题准确，整改措施得力，公示落实到位等情况。
3、后期处置（20分）
对防范措施高度重视，落实到位；对有诫勉、责令改正情况的岗位整改措施得力，帮助相关人员纠错及时。
个性考核内容：（25分）
个性考核内容以各科室业务职责为依据，结合自评、互评结果综合考评。公路建设管理科：工程建设的招投标、工程质量的监督、检测、检查、验收以及项目设计文件的审查等方面。财务审计科：公路建设项目资金的审核、审批的业务流程和操作规程；各类票据的审签、管理；局系统内部财务审计、收支预算。办公室：办公用品等大宗办公设备及办公用品的采购；公务车辆的监督管理；干部职工的管理考核；办文、办会以及公务接待等环节。
（三）对岗位（个人）的考核：
岗位（人个）考核实行百分制考核，岗位考核结果分为共性考核、个性考核、领导评议相结合，考核结果为分按50%、30%、20%计算最后得分。共性考核内容：参加单位各项学习、活动情况；遵守党纪法规及单位各项制度情况；按时上下班，遵守考勤考核情况；转变作风，提高效率，落实效能各项制度情况；认真履行“一岗双责”情况；执行服务承诺是否到位；自查自纠及存在问题改正情况。
个性考核内容：以岗位（个人）职责为依据，结合检查考核、组织评估综合评议。
五、方法和程序
（一）季度检查评估与考核（占考核总分的35%）
季度检查评估采取百分制的形式，根据以上各级的检查评估考核内容确定分数，再将内容细化为若干小项和相应分数。按照逐级负责的原则，一是对各单位、各科室每季度检查评估一次，并填写《廉政风险自我检查评估表》；二是对岗位（个人）实行季度考核。以上考核由领导小组办公室具体负责实施。
（二）民主评议（占考核总分的35%）
民主测评实行百分制考核,占考核总分的20%。半年和年终各进行1次,2次测评得分平均后为最终成绩。局党委、各单位结合每年的党风廉政建设责任制检查，进行民主评议，组织干部职工填写《廉政风险防范民主评议表》。
（四）领导小组检查评估（占考核总分的40%）
在季度检查评估和民主评议的基础上，廉政风险防范管理工作领导小组进行检查，检查采取听取汇报、查阅资料、召开座谈会、现场实看等形式，并将检查情况记入《检查评估表》，纳入年终考核。
（五）考核评价
将季度检查考核评估、民主评议、领导小组检查结果分别按35%、35%、40%计算各单位、各科室的综合评价分。根据综合评价分，按照：90分以上为A、80—89分为B、60—79分为C、59分以下为D四个档次，确定各单位、各科室考核评价的结果，并将考核结果进行公示,时间3天。
（六）组织修正
各单位、各科室根据考核评价结果，总结廉政风险防范管理的经验，纠正存在的问题，修正风险防范内容。针对新的风险和多次发生的问题，重新确定风险点，制定防控措施，进一步完善廉政风险防范管理工作，修正情况逐级进行反馈。
六、结果运用
（一）重要环节
季度考核评价结果的运用是落实责任，表彰先进，促进工作的重要环节。要坚持“五个挂钩”，即：与年终考核、预警机制、评先选优、干部选拔、任用、落实责任追究挂钩。
（二）重要依据
把廉政风险防范管理考核评价结果作为各单位、各科室和个人评选先进的重要依据、作为干部选拔任用的重要依据、作为评价各单位、各科室落实党风廉政建设责任制的重要依据。
（三）考核评价结果通报
对考核评价结果为A的，给予表扬，并作为表彰奖励的重要条件。考核评价结果为D的，提出批评和限期整改的通知，并下发红色诫勉卡，同时取消各种评先的资格。考核评价结果为B、C的，提出改进工作的建议，分别下发蓝色提醒卡、黄色警示卡。科室考核连续4个季度考评为A的，年终拟推荐为先进科室；岗位考核连续4个季度考评结果为A的，年终拟推荐为优秀工作者。
（四）责任追究
对不落实或落实廉政风险防范措施不力，导致本系统发生违法违纪事件，除严肃惩处违法违纪人员外，对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导进行责任追究。
七、附则
（一）本办法由中共中卫市交通运输局委员会负责解释。
（二）本办法自颁发之日起实行。
二〇一一年三月十五日
第四篇：交通局廉政风险评估预警防范办法
市交通局
廉政风险评估预警暂行办法
第一章总则
第一条为切实加强对廉政风险的预警防范，有效提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系—2012年工作规划》及省市关于推行行政权力监控机制建设的方案，结合交通行业实际，制定本暂行办法。
第二条本暂行办法适用范围是机关各处室及局直属各事业单位。
第三条廉政风险评估预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚持依法依纪、客观及时的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。
第四条廉政风险评估预警，就是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。
第二章重大决策廉政风险评估
第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交领导班子会研究的涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、重大投资项目、国有资产处置、大额资金使用、重要干部任免等决策。重大决策在提交研究或制发之前，须进行廉政风险评估。
第六条根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。
第七条重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：
（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；
（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；
（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；
（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；
（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。
第八条重大决策廉政风险评估的程序：
（一）确定评估人员。提交（承办）重大决策的部门和单位，成立廉政风险评估小组，成员由单位主要领导、主管领导、纪检监察人员和业务科室人员等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。
（二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。
（三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业的专家，法制部门、纪检监察人员和管理相对人等，采取论证会或书面咨询等形式进行风险评估论证。
（四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集体研究，主要负责人签字。
第九条重大决策的提交（承办）部门，在向局党组和有关处（室）报送重大决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政风险评估报告的，相关处（室）应退回提交（承办）部门补正后，再安排上会研究。
第十条局党组会、局长办公会及部门和单位领导班子会议研究重大决策时，应认真听取提交（承办）部门、单位及科室进行廉政风险评估的情况汇报，对部门和单位提出暂缓决策、不宜决策的建议，如认为有必要，可责成相关部门、单位或科室进一步论证后再决策。
第三章部门和岗位廉政风险评估
第十一条部门和岗位廉政风险主要分为部门（单位）廉政风险、处（科）室廉政风险及岗位廉政风险三个类别，每个类别的廉政风险分为三个等级，一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。
第十二条部门和岗位廉政风险等级的划分
（一）部门（单位）廉政风险。一级廉政风险部门（单位），是指工程建设管理和监督单位、执纪执法单位、重要经济管理部门等掌握行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门或单位；二级廉政风险单位，是指掌握部分工程建设挂你、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的部门或单位；三级廉政风险单位，是指没有工程管理、行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的部门或单位。
（二）处（科）室廉政风险。一级廉政风险处（科）室，是指部门或单位内部有执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的处（科）室；二级廉政风险科室，是指有部分行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的处（科）室；三级廉政风险处（科）室，是指基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权
第五篇：廉政风险防范管理试行办法
廉政风险防范管理试行办法
第一章 总 则
第一条
为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》及《贯彻落实〈实施纲要〉2008-2012年工作规划》、《中国共产党党内监督条例(试行)》等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强我局预防腐败工作实效，制定本办法。
第二条
实施廉政风险防范管理的指导思想是坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，加强惩治和预防腐败体系建设，不断完善“大宣教”、“大预防”工作格局，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全局改革、发展、稳定提供有力保障。
第三条
廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。第四条 廉政风险防范管理的实施范围包括各科室、局属事业单位及党员干部。重点是掌握涉及基金管理权、审批权、决策权、资源调配权和组织人事权的部门及党员领导干部。
第五条
廉政风险防范管理涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、职能职责风险。
第二章
廉政风险防范管理的工作体系
第六条
按照党风廉政建设责任制的要求，党政主要领导对廉政风险防范管理工作负总责，纪检监察部门负责组织实施，各部门积极参与配合，建立健全廉政风险防范管理工作体系。
第七条
为加强领导，突出“一岗双责”，局党风廉政建设责任制领导小组在局党组的统一领导下，对廉政风险防范管理工作负总责。
各单位、各部门党风廉政建设责任制领导小组在党委统一领导下负责本单位本部门的廉政风险防范管理工作。
第三章
廉政风险防范管理的程序
第八条
实施廉政风险防范管理，要按照分级管理、责权明确的要求逐步推进。局党风廉政建设责任制领导小组借鉴质量管理方法，建立和推行循环管理机制，对廉政风险防范管理的整个实施过程进行系统管理。各单位、各部门根据风险管理理论，依照本办法对思想道德风险、制度机制风险、职能职责风险的防范要求，结合工作实际制定并执行廉政风险防范管理实施细则。
第九条
实施廉政风险防范管理，主要采取以下步骤：
（一）计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，确定风险等级，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处置为手段，制定廉政风险防范管理工作相关方案。
按照风险大小将廉政风险分为三级，即一级风险、二级风险、三级风险，分别用红色、橙色、黄色表示。
（二）执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败及不廉洁行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
（三）考核。在廉政风险防范管理的执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉政风险防范管理的落实情况进行检查考核。
（四）修正。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，并实施奖优惩劣。
第四章
思想道德风险的防范
第十条
思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。
第十一条
防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。
（一）加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省、自励的习惯。
（二）落实先进性教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。
（三）坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。
（四）加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。
（五）规范党员干部日常行为，将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。第十二条
不定期组织人员对思想道德风险防范措施的落实情况进行检查，主要采取听取汇报，查阅学习教育台帐及谈心、互帮互助等活动的相关记录，抽样问卷调查等方式。
第十三条
对不严格落实学习教育制度和不遵守社会主义道德规范的党员干部进行警示提醒，促其改正；情节严重的，予以诫勉纠错，并由组织人事部门备案，作为考核的依据。
第五章
制度机制风险的防范
第十四条
制度机制风险主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。
第十五条
防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。
（一）建立综合监督机制。基层纪检监察组织要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。
（二）完善制度体系建设。针对各单位、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关单位、部门限时改进和完善制度机制，提高制度的科学性、可行性、系统性，减少制度漏洞，及时清理过时的制度，完善现有制度，形成结构合理、互相配合又相互制约的制度体系。
（三）做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、各部门要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。
第十六条
在各单位、各部门定期自查的基础上，局党风廉政建设责任制领导小组垂直抽查各单位、各部门落实人、财、物等方面规章制度的情况，并调用财政、人事等相关数据进行检查；同时充分发挥党风廉政监督员和特约监察员的作用，采取明查暗访、专项检查、巡视督导等形式对各单位、各部门落实防范措施的情况进行监督。
第十七条
对不重视制度机制建设、不按照制度办事、影响工作机制有效运行的，责令立即整改，并将整改结果限期上报局党风廉政建设责任制领导小组审查。整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。
第六章
职能职责风险的防范
第十八条
职能职责风险主要表现为：单位或部门不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职，不履行或不正确履行职责等。
第十九条
防范职能职责风险，明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。
（一）全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，纪检监察部门要会同组织人事部门，加大对违规用人行为的查处力度，严肃追究用人失察失误者的责任。
（二）严格财务审批，重要经费支出和资产处置等事项，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公示。对各单位、各部门的财务状况，要开展经常性审查，重点审查公务活动招待费和资产处置等事项的财务运行情况，及时纠正不合理的支出。
（三）公开职能职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。
第二十条
根据工作需要，抽查各部门、各岗位人员职能职责风险防范工作情况，调用审计、财政等部门的相关数据，检查资金使用情况，特别是公务活动招待费支出情况；通过座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况；通过信访举报、政风行风热线、行政投诉、群众评议等渠道，对风险防范措施落实情况进行信息监测。
第二十一条
对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。
第七章
廉政风险防范管理的考核
第二十二条
廉政风险防范管理考核标准：
（一）廉政风险防范管理工作领导重视，制度机制健全，责任分工明确，界定风险及评定等级准确，实施细则能结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性。
（二）本部门、本岗位廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。未出现违规违纪行为，群众满意度高。
（三）本部门、本岗位能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。
（四）注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。
第二十三条
廉政风险防范管理考核方法：
（一）各部门、各岗位人员按照考核标准每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，并将评估情况报局党风廉政建设责任制领导小组办公室。
（二）局党组将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，结合局效能监察方案的实施，不定期进行廉政风险防范管理工作专项检查考核，综合评定后，将评定情况反馈各单位、各部门。专项检查考核主要采取听取主要领导汇报，召开座谈会，组织社会评议和民主测评，进行问卷调查，检查相关材料、查看有关票据等方式。
第二十四条
廉政风险防范管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个等次，纳入本单位党风廉政建设责任制考核结果。
第二十五条
按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定及风险等级情况；组织处理、纪律处分情况；党员干部个人应申报的相关事项及变更情况；住房情况；本人及配偶收入，配偶、子女从业情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。
第八章
廉政风险防范管理的修正
第二十六条
局属各单位、各岗位人员要根据工作实际，不断总结廉政风险防范管理经验，查找问题，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度。相关材料及时归档备案。
第二十七条
廉政风险防范管理考核结果将作为评价各单位落实党风廉政建设责任制和行政执行力考核的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。
局党风廉政建设责任制领导小组对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的单位给予表彰；对考核结果为“不及格”的单位，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督。
第二十八条
对拒不落实或落实廉政风险防范措施不力的单位、人员，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。对发生重大违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。
第九章 附则
第二十九条
本办法由局党风廉政建设责任制领导小组办公室负责解释。
第三十条
本办法自2009年9月10日起试行。
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