国家外汇管理局关于取消部分资本项目外汇管理行政审批后过渡政策措施的通知--汇发(2003)50号

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【颁布日期】2003.04.01 【时 效 性】有效 【实施日期】2003.04.01 【分 类 号】4*** 【失效日期】 【内容分类】综合类 【颁布单位】国家外汇管理局

【文

号】汇发（２００３）５０号

国家外汇管理局关于取消部分资本项目外汇管理行政审

批后过渡政策措施的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：

《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》（国发〔２００２〕２４号）和《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发〔２００３〕５号）已经对外发布，为了保证有关行政审批项目取消后，资本项目管理工作能够顺利衔接，防止脱节，现将有关过渡期内的政策措施通知如下：

一、关于取消境内中资机构中长期外债融资条件、境内中资机构融资租赁金融条件、对外发债市场时机选择和融资条件、项目融资金融条件的审批

相应审批取消后，中资机构对外借用中长期外债、发行中长期外币债券、进行飞机融资租赁和项目融资，不再要求到外汇局办理有关融资条件的审批手续，只需在签订借款合同后办理外债逐笔登记手续。

中资机构办理以上项目的外债登记手续、外商投资企业办理项目融资、发债、飞机融资租赁的外债登记手续时，各地外汇分支局应按下列程序办理：

（一）各外汇分支局应根据新修订的中长期国际商业贷款、项目融资、飞机融资租赁、发行外币债券借款资格审核操作规程（见附件１、附件２、附件３、附件４）对借款人的借款资格进行审核。其中，飞机融资租赁、项目融资、发行外币债券分别按照相应的借款资格审核操作规程进行审核，其他形式的中长期对外借款（外商投资企业除外）按照中长期国际商业贷款借款资格审核操作规程进行审核。

（二）凡符合上述借款资格审核条件的，各分支局应按现行操作规程办理外债的签约和提款登记、开立外债专用账户、办理结汇和还本付息手续，不再要求债务人出具外汇局的事前批准文件。

（三）凡借款资格不符合审核条件、登记手续不符合要求及对外借款安排中有关条款不符合现行外汇管理规定的（如项目融资中的账户安排和担保安排、保值条款等），应先取得国家外汇管理局的书面批复。未取得国家外汇管理局书面批复同意的，各分支局不得为其办理登记手续。

（四）债务人需在获得外汇局颁发的外债登记证之后办理提款手续。

（五）各分支局办理中资机构中长期对外借款的外债登记手续，自企业报齐外汇局所需全部材料之日起，按以下时限办理：１、不需要报总局批准的，各分支局应在１０个工作日内予以登记；２、需要报总局批准的，各分支局应在３０个工作日内予以登记（其中总局办文时间为１０个工作日）。

二、取消境内中资金融机构海外分支机构大额融资的审批

境内中资金融机构海外分支机构大额融资的审批取消后，不再要求到外汇局办理事前审批手续，但应事前报外汇局备案，即中资金融机构海外分行一次性举借等值５０００万美元以上（含５０００万美元）的商业贷款，应当由其总行提前１０个工作日报国家外汇管理局备案。

三、取消证券公司在境内外资银行Ｂ股保证金账户（现统称“客户交易结算资金账户”）的开立、变更和撤销的审批

取消审批后，外汇局对证券公司开立、变更Ｂ股交易结算资金账户的管理方式是：

（一）获准经营外汇业务的证券公司，可持有效的《证券业务外汇经营许可证》、证监会颁发的相关业务经营许可证明文件等，在所在地银行分别开立境内投资者、境外投资者Ｂ股交易结算资金账户。

被授权经营外汇业务的证券公司营业部，可以持证券公司总部授权书、证券公司《证券业务外汇经营许可证》复印件、证监会颁发的相关业务经营许可证明文件复印件等，在所在地银行开立境内投资者、境外投资者Ｂ股交易结算资金账户。

（二）证券公司及其营业部开立、变更及撤销境内投资者、境外投资者Ｂ股交易结算资金账户后，应于３个工作日内向所在地外汇局备案。

（三）境内投资者Ｂ股交易结算资金账户的收入范围为：境内投资者从其境内现汇存款账户、现钞存款账户划入的外汇资金和从事外币证券交易所获得的外汇。支出范围为：从事外币证券交易需要支付的外汇和转入其在境内商业银行开立的外币现钞账户，不得汇往境外。

境外投资者Ｂ股交易结算资金账户的收入范围为：境外投资者从境外汇入的、或从其境内现汇存款账户划入的和其从事外币证券交易所获得的外汇资金；支出范围为：从事外币证券交易需要支付的外汇、转入其在境内商业银行开立的现汇账户以及汇出境外的外汇资金。

四、取消境内机构境外投资外汇风险审查

外汇局不再进行境外投资外汇风险审查。同时，简化境外投资外汇资金来源审查手续。具体操作办法见《国家外汇管理局关于简化境外投资外汇资金来源审查有关问题的通知》（汇发〔２００３〕４３号）文。

各分局应尽快将本通知转发所在地的外汇指定银行，并严格按照本通知的要求办理相关业务。

特此通知。

附件１：中资机构中长期国际商业贷款借款资格的审核

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ 法律依据 ｜ 审核材料 ｜ 审核原则

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜

1、《境内机构借用国际商业 ｜

1、关于办理外债登记的申请； ｜

1、一年期以上的出

｜贷款管理办法》（1997年）｜

2、该借款项目已纳入国家外资 ｜口信贷、国际融资 ｜

2、《国家计委关于借用国外 ｜计划的证明文件； ｜租赁、以现汇偿还

｜贷款实行全口径计划管理的 ｜

3、借款合同（合同如为外文，除｜的补偿贸易、延期 ｜通知》（1996年）｜借款合同正本外，还应提供经 ｜付款、非居民存款、｜

3、《银行外汇业务管理规定》｜债务人单位盖章的主要合同条 ｜远期信用证等视为 ｜（1997年）｜款中文翻译件）； ｜国际商业贷款管

｜

4、《非银行金融机构外汇业 ｜

4、经注册会计师事务所验证的 ｜理。

｜务管理规定》（1993年）｜上年度的资产负债表、损益表； ｜

2、中资机构原则上

｜

5、《外债管理暂行办法》 ｜

5、如项目单位委托金融机构转 ｜应以自身信誉对外 ｜（2003年）｜贷，金融机构还需提供项目单 ｜借款。

｜ ｜位签署的借款委托书； ｜

3、借款协议中应有

｜ ｜

6、外汇局认为必要的其他文 ｜“还本付息核准”条

｜ ｜件。｜款。－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 审核要素 ｜授权范围 ｜注意事项｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜

｜

1、金融机构资格： ｜符合资格和｜借款资格｜ ｜(1)市场准入：有外汇借、贷款业务； ｜登记审核条｜审核为中｜ ｜(2)外汇负债与外汇担保余额之和不得超过其 ｜件的，由债｜资机构外｜

｜自有外汇资金的20倍。｜务人到所在｜债登记程｜ ｜

2、非金融机构资格 ｜地外汇局直｜序的一部｜ ｜(1)对外借款与对外担保余额之和不得超过其 ｜接办理外债｜分。中资｜ ｜净资产的50％，且不超过上年度创汇额。｜登记手续；｜机构办理｜ ｜(2)贸易型企业净资产占总资产的比例不得低 ｜不符合条件｜外债登记｜ ｜于15％；非贸易型净资产占总资产的比例不得低｜的，由分局｜手续时应｜

｜于30％。｜初审后报总｜先进行借｜ ｜

3、指标落实情况：项目已得到国家计划部门的｜局批复。｜款资格审｜

｜批准，并安排了商贷指标。｜ ｜核。｜ ｜

4、借款协议主条款符合中国法规，没有严重损｜ ｜ ｜ ｜害中方权益的事先约定条款。｜ ｜ ｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

附件２：项目融资借款资格的审核

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ 法律依据 ｜ 审核材料 ｜ 审核原则 ｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－ ｜

1、《境内机构借用｜

1、关于进行外债登记的申请｜

1、项目融资应是无追 ｜国际商业贷款管 ｜报告，内容包括项目设立情 ｜索权或有限追索权。｜理办法》（1997年）｜况、融资结构安排、主要金融｜

2、借款协议中应有 ｜

2、《境外进行项目｜条件等。｜“还本付息核准”条 ｜融资管理暂行办 ｜

2、国家计委或国务院批复的｜款。｜法》（1997年）｜立项文件和利用外资方案。｜ ｜

3、《外债管理暂行｜

3、与项目融资有关的主要合｜ ｜办法》（2003年）｜同及内容摘要。（合同如为外｜ ｜ ｜文，还应提供经债务人单位盖｜ ｜ ｜章的主要合同条款中文翻译 ｜ ｜ ｜件。）｜ ｜ ｜

4、外汇局要求的其他文件。｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ 审核要素 ｜ 授权范围 ｜ 注意事项 ｜

｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜ ｜

1、项目各方有资格和足够的履 ｜符合资格和登记审核条件的，｜借款资格审核为｜ ｜约能力，合理分担项目的商业风 ｜由债务人到所在地外汇局直接 ｜中资机构外债登｜ ｜险和其他风险； ｜办理外债登记手续；不符合条件｜记程序的一部 ｜

｜

2、境内其他机构不得为项目融 ｜的，由分局初审后报总局批复。｜分。中资机构办｜ ｜资提供还款责任担保； ｜ ｜理外债登记手续｜

｜

3、项目融资协议的各项条件符 ｜ ｜时应先进行借款｜

｜合国家计委或国务院批准的融资 ｜ ｜资格审核。｜ ｜方案； ｜ ｜

｜

｜

4、融资项目有稳定的现金流量。｜ ｜ ｜

｜ ｜ ｜

｜

｜ ｜ ｜

｜

｜ ｜ ｜

｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

附件３：飞机融资租赁借款资格的审核

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ 法律依据 ｜ 审核材料 ｜ 审核原则 ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－ ｜

1、《境内机构借｜

1、关于办理外债登记的申请｜

1、一年期以上的融资租赁 ｜用国际商业贷款 ｜报告； ｜和售后融资性回租，视为 ｜管理办法》 ｜

2、该融资项目已纳入国家利｜国际商业贷款管理。

｜（1997年）｜用外资指导性计划的证明文 ｜

2、一年期以上的售后经营 ｜

2、《国家计委关｜件； ｜性回租，须报国家外汇管 ｜于借用国外贷款 ｜

3、融资租赁协议及担保协议｜理局审批。

｜实行全口径计划 ｜（合同如为外文，还应提供经｜

3、借款协议中应有“还本 ｜管理的通知》 ｜债务人单位盖章的合同主要 ｜付息核准”条款。

｜（1997年）｜条款中文翻译件）； ｜

4、除飞机以外的其他大型 ｜

3、《外债管理暂｜

4、上年度经注册会计师事务｜设备的租赁，比照本规程 ｜行办法》（2003 ｜所验证的资产负债表、损益 ｜办理。｜年）｜表； ｜ ｜ ｜

5、外汇局认为必要的其他文｜

｜ ｜件。｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ 审核要素 ｜ 授权范围 ｜ 注意事项 ｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜ ｜

1、国家计委安排了利用外资 ｜符合资格和登记审核条件的，｜借款资格审核 ｜ ｜指导性计划指标； ｜由债务人到所在地外汇局直 ｜为中资机构外 ｜ ｜

2、航空公司经营情况良好，｜接办理外债登记手续；不符合｜债登记程序的 ｜ ｜满足企业对外借款的资格，｜条件的，由分局初审后报总 ｜一部分。中资机｜ ｜或担保人满足担保的资格要 ｜局批复。｜构办理外债登 ｜ ｜求； ｜ ｜记手续时应先 ｜

｜

3、融资租赁及担保协议无损 ｜ ｜进行借款资格 ｜ ｜害中方权益的事先约定条款； ｜ ｜审核。｜

｜

4、如有回扣款，需调回国内，｜ ｜ ｜ ｜实行专户管理。｜ ｜ ｜

｜ ｜ ｜

｜

｜ ｜ ｜

｜

｜ ｜ ｜

｜

｜ ｜ ｜

｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

附件４：发行境外债券借款资格的审核

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 法律依据 ｜ 审核材料 ｜ 审核原则

｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－

｜

1、《境内机构发行｜

1、关于办理外债登记的申请报告，包括主承｜

1、境内机构（财政部除外）

｜外币债券管理办 ｜销商、主受托行和其他承销商的情况； ｜对外发行中长期债券由国

｜法》（1997年公布）｜

2、有关债券发行市场、发行方式的情况，债｜家计委审核并会签外汇局

｜

2、《国务院办公厅｜券发行金额、币别、期限、利率及发行费用 ｜后报国务院审批。｜转发国家计委、人 ｜情况，评级机构的评级结果； ｜

2、境内机构发行短期债券

｜民银行关于进一步 ｜

3、与债务有关的汇率、利率风险管理措施；｜由国家外汇管理局审批，｜加强对外发债管理 ｜

4、国家主管部门关于融资项目可行性研究 ｜并占用该机构的短贷指标； ｜意见的通知》（国 ｜报告的批复文件； ｜发行前设定滚动连续发行

｜办发[2000]23号）｜

5、外汇局认为必要的其他文件，如发行可转｜的，由国家外汇管理局会

｜

3、《外债管理暂行｜换债券的，需提供主管部门关于转股的批复 ｜签国家计委后审批。｜办法》（2003年）｜文件。｜

3、地方政府不得对外举

｜

4、《境内机构借用｜ ｜债。｜国际商业贷款管理 ｜ ｜ ｜办法》（1997年）｜ ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 审核要素 ｜ 授权范围 ｜ 注意事项 ｜ ｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜ ｜对外发债实行资｜符合资格和登记审核条件 ｜借款资格审核为｜ ｜格审核批准制。｜的，由债务人到所在地外 ｜中资机构外债登｜ ｜境内机构（财政｜汇局直接办理外债登记手 ｜记程序的一部 ｜ ｜部除外）对外发｜续；不符合条件的，由分局｜分。中资机构办｜ ｜债资格，由国家｜初审后报总局批复。｜理外债登记手续｜ ｜计委会同人民银｜ ｜时应先进行借款｜ ｜行和有关主管部｜ ｜资格审核。｜ ｜门，借鉴国际惯｜ ｜ ｜ ｜例进行审批后报｜ ｜ ｜ ｜国务院批准。发｜ ｜ ｜ ｜债资格每两年评｜ ｜ ｜ ｜审一次。｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

第二篇：汇发[2006]19号国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知

国家外汇管理局关于调整经常项目外汇

管理政策的通知

汇发[2006]19号

颁布时间：2006-4-13发文单位：国家外汇管理局

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中

资外汇指定银行：

为进一步满足境内机构和个人的用汇需求，促进贸易便利化，根据中国人民银行公告[2006] 第5号，现就经常项目外汇管理政策调整的有关事宜通知如下：

一、取消经常项目外汇账户开户事前审批，提高经常项目外汇账户限额

（一）外汇局不再对境内机构经常项目外汇账户的开立、变更、关闭进行事先核准。境内机构凡已经开立过经常项目外汇账户的，如需开立新的经常项目外汇账户，可持开户申请书、营业执照（或社团登记证）和组织机构代码证直接到外汇指定银行（以下简称“银行”）办理开户手续；凡未开立过经常项目外汇账户的，应持营业执照（或社团登记证）和组织机构代码证先到外汇局进行机构基本信息登记。

（二）提高境内机构经常项目外汇账户保留外汇的限额，按上经常项目外汇收入的80%与经常项目外汇支出的50%之和确定。对于上没有经常项目外汇收支且需要开立账户的境内机构，开立经常项目外汇账户的初始限额，调整为不超过等值50万美元。

（三）境内机构有真实贸易背景且有对外支付需要的，可在开户银行凭《结汇、售汇及付汇管理规定》及其它有关外汇管理法规规定的有效凭证和商业单据提前办理购汇，并存入其经常项目外汇账户。

二、简化服务贸易售付汇凭证，调整服务贸易售付汇审核权限

（一）对境外机构支付等值5万美元以下（含5万美元），对境外个人支付等值5千美元以下（含5千美元）服务贸易项下费用的，境内机构和个人凭合同（协议）或发票（支付通知书）办理购付汇手续；

超过上述限额的，按原规定办理。

（二）境内机构和个人通过互联网等电子商务方式进行服务贸易项下对外支付的，可凭网络下载的相关合同（协议）、支付通知书，加盖印章或签字后，办理购付汇手续。

（三）对法规未明确规定审核凭证的服务贸易项下的售付汇，等值10万美元以下（含10万美元）的由银行审核，等值10万美元以上的由所在地外汇局审核。

（四）国际海运企业（包括国际船舶运输、无船承运、船舶代理、货运代理企业）支付国际海运项下运费及相关费用，可直接到银行购汇；货主根据业务需要，可直接向境外运输企业支付国际海运项下运费

及相关费用。

三、放宽境内居民个人购汇政策，实行总额管理

（一）对境内居民个人购汇实行总额管理，总额为每人每年等值2万美元。境内居民个人在总额内购汇的，凭本人真实身份证明并向银行申报用途后办理；超过总额购汇的，经银行审核外

汇管理规定的真实需求凭证后办理。

（二）境内居民个人总额内所购外汇，可以存入本人境内外汇账户或用于经常项目外汇支出。凡外汇汇出境外、提取外币现钞或携带出境的，仍按原外汇管理规定办理。

（三）境内居民个人在总额内购汇，应由本人办理或委托其直系亲属代为办理。凡由直系亲属代为办理的，需提供委托人和代办人的身份证明、亲属关系证明，以及委托人的授权书。

（四）外汇局对境内居民个人购汇不再实行核销管理。

四、规范业务管理，加强监测预警

（一）外汇局通过信息系统对境内机构和个人外汇收支活动实施监管，并根据涉外经济发展和国际收支形势的客观需要，对经常项目外汇账户限额和境内居民个人购汇总额进行调整。

（二）银行应按要求加强对境内机构和个人外汇资金流入和结汇的真实性审核，向外汇局报送外汇账

户的开立、关闭和外汇收支以及个人购汇信息。

（三）对违反本通知规定的，外汇局依据有关外汇管理法规进行查处。

本通知自2006年5月1日起执行。本通知未尽事宜仍按现行规定办理。以前规定与本通知规定相抵

触的，按本通知规定执行。

各分局收到本通知后，应尽快转发至所辖支局、外资银行、城市商业银行、农村信用合作银行；各中资外汇指定银行总行收到本通知后，应尽快转发所辖分支行。执行中如遇到问题，请及时向国家外汇管理

局反馈。

第三篇：国家外汇管理局关于银行自身资本与金融项目结售汇审批原则及程序的通知--汇发(2004)61号

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【颁布日期】2004.06.29 【实施日期】2004.07.01 【失效日期】

【颁布单位】国家外汇管理局

【文

号】汇发（２００４）６１号

【时 效 性】有效

【分 类 号】4***

【内容分类】金融机构外汇管理类

国家外汇管理局关于银行自身资本与金融项目结售汇审批原

则及程序的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《结汇、售汇及付汇管理规定》、《外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》的规定，银行办理自身资本与金融项目的结售汇，须经国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）逐笔审批。现将有关审批原则和审批程序通知如下：

一、本通知中的银行包括国有独资商业银行、政策性银行、股份制商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行、外国商业银行分行、城市商业银行、农村商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社及其分支机构。

二、银行代债务人结售汇

（一）银行因经营贷款、同业拆借、贸易融资、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等外汇业务形成的外汇债权，应当由债务人以自有外汇、或以人民币购汇偿还。[业务种类]

（二）银行具有下述来源于债务人的人民币资金的，可以由银行代债务人购汇： [人民币资金来源] １．依据法院判决、仲裁机构的裁决取得的人民币资金；

２．抵押或质押资产变现（不含人民币抵押外汇贷款的人民币抵押金）取得的人民币资金；

３．扣收的人民币保证金；

４．其他合法途径获得的人民币资金。

（三）银行代债务人购汇可向债务人所在地外汇局提出申请，债务人所在地外汇局是支局的，经支局初审后上报分局审批；债务人所在地是分局的，由分局审批。

银行分行汇总自身及下属支行的债权（不包括债务人在其所在省、自治区、直辖市之外的债权），向其所在地分局提出购汇申请的，分局应就相关交易向辖内支局进行核实后，进行审批。

（四）银行代债务人申请购汇时，应提供下列材料：

１．购汇申请报告；

２．证明银行与债务人债权关系的书面合同或凭证；

３．证明购汇人民币资金来源的书面材料；

４．外汇管理法规要求登记备案的，应提供相应手续；

５．外汇局要求的其他材料。

（五）各外汇分支局对银行提供的材料，应审核如下内容：

１．银行对债务人存在外汇债权；

２．申请购汇的人民币资金来源符合本条第（二）款的规定； ３．每笔交易符合本条第（一）款规定的外汇业务范围；属于同业拆借业务的，交易对手应已倒闭或停业整顿；

４．若外汇管理法规要求登记、备案的，应有相关登记、备案手续。

（六）各分支局审核后，应按下列原则进行处理：

１．银行的购汇申请符合本条第（五）款所述各项条件的，应予批准。

２．银行的外汇债权不存在，或是人民币资金来源不符合本条第（二）款的规定，或是所附交易在本条第（一）款规定的外汇业务范围之外的，不予批准。

３．银行存在外汇债权，人民币资金来源符合规定，所附交易符合外汇业务范围的要求，但是没有按规定办理外汇登记、备案的，各分支局可以批准；但应当对银行或债务人违反外汇管理法规的行为依法进行处罚。

（七）银行因与本条第（一）款业务种类相同的人民币业务形成的人民币债权，若银行以合法途径获得债务人外汇资金、需代债务人结汇以偿还银行自身人民币债权的，应比照上述购汇业务的原则和程序办理。

（八）对于已批准进行结售汇的交易，各分支局应留档备查；所附交易有登记、备案手续的，应作相应的注销或冲减。

三、银行资本金或营运资金的本外币转换

（一）银行资本金或营运资金的本外币转换，应由其总行或总部统一向外汇局申请。

１．政策性银行、国有独资商业银行以及全国性中资股份制银行的申请，由其总行向国家外汇管理局提出，由国家外汇管理局批复。

２．外资商业银行、中外合资商业银行、外国商业银行分行、城市商业银行、农村商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社的申请，由其总行或总部向所在地外汇分局提出，由所在地分局批复，抄报国家外汇管理局备案。

（二）银行申请资本金或营运资金的本外币转换，应提交下述申请材料：

１．银行为增加外汇（或人民币）资本金或营运资金而进行本外币转换，其总行或总部应提供下列材料，直接进行申请：

（１）申请报告，应包括申请增加外汇（或人民币）资本金或营运资金的测算依据；

（２）相关资本变动若需经有关监督管理部门批准的，应提供相应批准文件的复印件；

（３）外汇局要求的其他材料。

２．银行为补充其因核销资产损失减少的外汇（或人民币）资本金或营运资金而进行本外币转换的，应先向所在地外汇分支局提供下列材料，经所在地外汇分支局对所核销交易进行逐笔审核并出具相应的“确认文件”后，由银行总行或总部汇总，统一提出购汇申请：

（１）申请报告（应说明交易损失的情况）；

（２）可证明所附交易真实性的书面凭证，如借贷合同、担保合同等；

（３）外汇管理法规要求登记、备案的，应提供相应手续；

（４）外汇局要求的其他材料。

各分支局审核后，应比照第二条第（六）款的规定出具“确认文件”。

（三）未开办人民币业务的外资银行，其办理结售汇业务的周转资金的本外币转换，仍执行中国人民银行１９９６年发布的《外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则》。

四、不具备结售汇业务资格银行的上述自身结售汇业务必须通过其他具备结售汇业务资格的银行办理。

五、上述结售汇业务的经办银行应按照国家外汇管理局的相关规定进行结售汇统计，并对大额交易进行备案。

六、为便于对银行自身资本与金融项目结售汇的监管，各银行应按季向外汇局报送境内本外币合并及境内外币资产负债表和损益表（每季度报送上一季度报表），外汇局系统应建立相应的监管档案：

（一）政策性银行、国有独资商业银行以及全国性中资股份制银行应汇总全行报表向国家外汇管理局报送；

（二）经营外汇业务的城市商业银行、农村商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社应汇总全行报表向其总行或总部所在地外汇分局和国家外汇管理局分别报送；

（三）外资商业银行、中外合资商业银行、外国商业银行分行在各地的分支机构应向所在地外汇局报送；其主报告行同时应汇总全行报表向主报告行所在地外汇分局和国家外汇管理局报送。

七、本通知自２００４年７月１日起施行。以前规定与本通知内容相抵触的，以本通知为准。

请各分局接到本通知后，尽快向辖内支局、金融机构转发。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局国际收支司反馈（联系电话０１０－６８４０２３１３，传真６８４０２３１５）。

第四篇：汇发[2012]38号国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知

国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通

知

发布时间:2012-06-30 文号:汇发[2012]38号

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

为进一步深化外汇管理体制改革，促进贸易便利化，国家外汇管理局、海关总署和国家税务总局决定自2012年8月1日起在全国实施货物贸易外汇管理制度改革。为此，国家外汇管理局制定了《货物贸易外汇管理指引》、《货物贸易外汇管理指引实施细则》、《货物贸易外汇管理指引操作规程（银行企业版）》、《货物贸易外汇收支信息申报管理规定》（以下统称货物贸易外汇管理法规，分别见附件1、2、3、4）。现将货物贸易外汇管理法规印发你们，并就有关事项通知如下：

一、货物贸易外汇管理法规自2012年8月1日起施行。

二、自2012年8月1日起，全国上线运行货物贸易外汇监测系统（以下简称监测系统），停止使用贸易收付汇核查系统、贸易信贷登记管理系统、出口收结汇联网核查系统以及中国电子口岸-出口收汇系统。

外汇指定银行（以下简称银行）和企业用户通过国家外汇管理局应用服务平台（以下简称应用服务平台）访问监测系统，具体访问渠道为： 用户类型 网络连接方式 访问地址

银行 外部机构接入网 http://asone.safe:9101/asone 企业 互联网 http://asone.safesvc.gov.cn/asone

三、各银行总行应当按照以下要求，组织分支机构做好监测系统（银行版）的上线准备和系统接入工作：

（一）各银行总行应于2012年7月1日至7月20日期间组织完成分支机构的网络连通、客户端环境设置、用户管理、权限分配和访问测试等工作，确保办理货物贸易外汇业务的银行网点能够通过应用服务平台访问监测系统（银行版）。银行网络连通和系统访问设置的具体操作说明，详见《货物贸易外汇监测系统（银行版）访问设置手册》（见附件5）。

（二）截至2012年7月1日已办理金融机构标识码赋码的银行网点，未在应用服务平台开户的，自2012年7月1日起在应用服务平台自动开户并开通“货物贸易外汇网上业务”，此类银行网点应向其总行或通过其总行向国家外汇管理局获取业务管理员用户（ba）的初始密码；已在应用服务平台开户的，自2012年7月1日起自动开通“货物贸易外汇网上业务”，其业务管理员和业务操作员密码不变，其中已具有贸易收付汇核查系统（银行版）访问权限的业务操作员自动获得监测系统（银行版）访问权限。

（三）2012年7月1日以后办理金融机构标识码赋码的银行网点，如需办理货物贸易外汇业务，应向所在地外汇局申请开通“货物贸易外汇网上业务”，并向其总行或通过其总行向国家外汇管理局获取业务管理员用户（ba）的初始密码。

各中资外汇指定银行收到本通知后，应及时转发下属分支机构。各分局、外汇管理部收到本通知后，应及时转发辖内中心支局（支局）、地方性商业银行及外资银行。在政策执行和监测系统推广过程中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。

业务咨询电话：010-68402546

技术咨询电话：010-68402214

特此通知。

附件：1.《货物贸易外汇管理指引》

2.《货物贸易外汇管理指引实施细则》

3.《货物贸易外汇管理指引操作规程》（银行企业版）

4.《货物贸易外汇收支信息申报管理规定》

5.《货物贸易外汇监测系统（银行版）访问设置手册》

二〇一二年六月二十七日

第五篇：国家外汇管理局关于境内机构捐赠外汇管理有关问题的通知--汇发(2009)63号

国家外汇管理局关于境内机构捐赠外汇管理有关问题的通知

汇发【2009】63号

为完善捐赠外汇管理，便利捐赠外汇收支，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他相关规定，现将境内机构捐赠外汇管理有关问题通知如下：

一、本通知所称的捐赠是指境内机构与境外机构或境外个人之间无偿赠与及援助合法外汇资金的行为。

二、境内机构捐赠外汇收支必须遵守我国法律法规及其他相关管理规定，不得违背社会公德，不得损害公共利益和其他公民的合法权益。

三、境内机构应当通过捐赠外汇账户办理捐赠外汇收支。外汇指定银行（以下简称银行）应当为境内机构开立捐赠外汇账户，并纳入外汇账户管理信息系统进行管理。

除本通知另有规定外，捐赠外汇账户的开立、使用、变更、关闭按照经常项目外汇账户管理相关规定办理，其收入范围是：从境外汇入的捐赠外汇资金、从同名经常项目外汇账户或购汇划入的用于向境外捐赠的外汇资金；支出范围是：按捐赠协议约定的支出及其他捐赠支出。

境外非政府组织境内代表机构捐赠外汇账户收支范围是：境外非政府组织总部拨付的捐赠项目外汇资金及其在境内的合法支出。

境内企业接受或向境外营利性机构或境外个人捐赠，其捐赠外汇账户的开立、使用、变更、关闭按照资本项目外汇账户管理相关规定办理。

四、境内机构应按照本通知规定，提交相关单证并经银行审核通过后，方可办理捐赠外汇资金的入账及对外支付手续。

五、境内企业接受或向境外非营利性机构捐赠，应持以下单证在银行办理：

（一）申请书（境内企业在申请书中须如实承诺其捐赠行为不违反国家相关禁止性规定，已按照国家相关规定办理审批备案等手续，与其发生捐赠外汇收支的境外机构为非营利性机构，境内企业将严格按照捐赠协议使用资金，并承担由此产生的法律责任。格式见附件1）；

（二）企业营业执照复印件；

（三）经公证并列明资金用途的捐赠协议；

（四）境外非营利性机构在境外依法登记成立的证明文件（附中文译本）；

（五）在上述材料无法充分证明交易真实性时，要求提供的其他材料。境内企业接受或向境外营利性机构或境外个人捐赠，按照跨境投资、对外债权债务有关规定办理。

六、县级以上（含）国家机关、根据有关规定不登记和免予社团登记的部分团体（名单见附件2）接受或向境外捐赠，应持申请书在银行办理外汇收支手续。

七、境外非政府组织境内代表机构凭申请书、境外非政府组织总部与境内受赠方之间的捐赠协议办理外汇入账手续。

八、除本通知第五、六、七条规定之外的其他境内机构办理捐赠外汇收支，应向银行提交以下单证：

（一）申请书（境内机构在申请书中须如实承诺该捐赠行为不违反国家相关禁止性规定，已按照国家相关规定办理审批备案等手续，并承担由此产生的法律责任）；

（二）有关管理部门颁发的登记证书复印件；

（三）列明用途的捐赠协议。

全国性宗教团体一次性接受等值100万元人民币以上（含）的捐赠外汇收入，还应提交国家宗教事务局批准接受该笔捐赠的证明文件；寺院、宫观、清真寺、教堂等宗教活动场所和地方宗教团体一次性接受等值100万元人民币以上（含）的捐赠外汇收入，还须提交所在地省级人民政府批准接受该笔捐赠的证明文件。

九、境内机构向境外捐赠，除按本通知规定提交相关单证外，还应按有关规定提交《服务贸易、收益、经常转移和部分资本项目对外支付税务证明》。

十、银行为境内机构办理捐赠外汇收支，应按规定审核相关单证，并及时向所在地外汇管理部门报告可疑或异常捐赠外汇收支信息。

银行应在审核单证上注明办理日期、金额并加盖业务印章后，留存相关单证五年备查。

十一、外汇管理部门应依法对捐赠外汇收支进行监督管理，并加强对捐赠外汇收支的非现场监管。

十二、对违反本通知及相关外汇管理规定的行为，依照《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定予以处罚。

十三、本通知自2010年3月1日起执行。以往规定与本通知规定相抵触的，按本通知执行。

各分局收到本通知后，应尽快转发辖内支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行；各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。

二〇〇九年十二月二十五日