第一篇：试题
医院等级评审考试试题
一、选择题：（共70题，每题1分，共70分，把正确答案选项填在括号内）
1、《二级综合医院评审标准实施细则〔2011年版》〉（以下简称《实施细则》〉共7章69节357条标准与监测指标，带“★”为“核心条款”，共〔 〕项。
A 33 B 48
C 49
D 50
2、在将对口支援基层医疗机构（以下简称基层医院）工作纳入院长目标责任制与医院年度工作计划，有实施方案，专人负责“C”级要求中，针对受援医院的需求，制订重点扶持计划并组织实施，选择()个重点，实施系统的技术指导、人才培养及管理帮扶。
A 1-2 B 2-3
C 3-4
D 4-5
3、下列选项中属于建立健全医院应急管理组织和应急指挥系统，负责医院应急管理工作条款“A”级要求的是：()A医院总值班应有应急管理的明确职责和流程 B有信息报告和信息发布相关制度
C有医院应急指挥系统，院长是医院应急管理的第一责任人 D有新闻发言人制度，根据法律法规和有关部门授权履行信息发布
4、“有灾害脆弱性分析报告，对突发事件可能造成的影响以及医院的承受能力进行系统分析，提出加强医院应急管理的措施”属于开展灾害脆弱性分析，明确医院需要应对的主要突发事件及应对策略条款达到()级的要求。
A“A” B
“B”
C
“C”
D “D”
5、下列选项中不属于编制各类应急预案条款中“C”级内容的是：()A编制医院应急预案手册，方便员工随时査阅，各部门各级各类人员知晓本部门和本岗位相关职责与流程
B根据灾害脆弱性分析的结果制订各种专项预案，明确应对不同突发公共事件的标准操作程序
C制订医院应对各类突发事件的总体预案和部门预案，明确在应急状态下各个部门的责任和各级各类人员的职责以及应急反应行动的程序
D有节假日及夜间应急相关工作预案，配备充分的应急处理资源，包括人员、应急物资、应急通讯工具等
6、下列选项中属于加强急诊检诊、分诊，落实首诊负责制，及时救治急危重症患者条款“B”级内容的是：()A急危重症患者与一般急诊患者实施分区救治。
B落实首诊负责制，急危重症患者实行“先抢救、后付费” C急诊抢救登记完善，病历资料完整，入院、转诊、转科有病情交接
D有急诊信息网络支持系统，有急诊与院前急救、急诊与院内各相关科室、急诊与卫生行政部门的信息对接，急诊科能够在患者送达前获取急救中心转送或基层医疗机构转诊患者信息，院内相关各科室在患者收住入院前获取病历资料，提高效率
7、下列选项中不属于建立急性创伤、急性心肌梗死、急性心力衰竭、急性脑卒中、急性颅脑损伤、急性呼吸衰竭等重点病种的急诊服务流程与规范条款“C”级内容的是：()A建立急性创伤、急性心肌梗死、急性心力衰竭、急性脑卒中、急性颅脑损伤、急 性呼吸衰竭等重点病种的急诊服务流程
B有重点病种患者紧急会诊和优先入院抢救的相关规定
C重点病种相关科室及医务人员熟悉本科室重点病种急诊抢救流程和职责 D有重点病种急诊抢救登记、总结、分析、反馈及持续改进措施
8、“患者或近亲属、授权委托人对医务人员的告知情况能充分理解并在病历中体现”属于“患者或其近亲属、授权委托人对病情、诊断、医疗措施和医疗风险等具有知情选择的权利。医院有相关制度保证医务人员履行告知义务。”条款中达到()级的要求。
A “A” B “B”
C “C”
D “D”
9、下列选项中不属于贯彻落实《医院投诉管理办法（试行）》，实行“首诉负责制”，设立或指定专门部门统一接受、处理患者和医务人员投诉，及时处理并答复投诉人条款“B”级内容的是：()A有投诉管理相关制度及明确的处理流程 B有配置完善的录音录像设施的投诉接待室
C职能部门对上述工作进行督导、检查、总结、反馈，有改进措施
D实行“首诉负责制”，科室、职能部门处置投诉的职责明确，有完善的投诉协调处置机制
10、下列选项中属于妥善处理医疗纠纷条款“A”级内容的是：()A有医疗纠纷范围界定、处理制度与操作流程，妥善处理医疗纠纷 B以多种形式对相关员工进行医疗纠纷案例教育 C建立发言人制度
D有法律顾问、律师提供相关法律支持
11、有手术安全核查与手术风险评估制度与流程条款中要达到“A”级要求，手术核查、手术风险评估执行率为()。
A 85% B 90%
C 95%
D 100%
12、下列选项中属于严格执行“危急值”报告制度与流程条款达到“A”级要求的是：()A有网络监控功能，保障危急值报告、处置及时、有效
B医技部门相关人员知晓本部门“危急值”项目及内容,能够有效识别和确认“危急值” C医师接获危急值报告后应及时追踪、处置并记录
D信息系统能自动识别、提示危急值，相关科室能够通过网络及时向临床科室发出危急值报告，并有语音或醒目的文字提示
13、有主动报告医疗安全(不良）事件的制度与工作流程条款中“A”级要求，医疗安全(不良）事件报告每百张床位年报告≥〔 〕件
A 10 B 15 C 20 D 25
14、下列选项中属于实行高风险技术操作的卫生技术人员授权制度条款中“A”级要求的是：〔 〕
A主管部门履行监管职责，根据监管情况，定期更新授权项目 B相关人员能知晓本部门、本岗位的管理要求。C有需要授权许可的高风险诊疗技术项目的目录
D有医疗技术项目操作人员的技能及资质数据库，定期更新
15、下列选项中不属于建立相应的资格许可授权程序及考评标准，对资格许可授权．．．实施动态管理条款中“C”级要求的是：〔 〕
A医疗技术分级分类管理执行良好，无越级手术或未经授权擅自开展手术的案例 B有资格许可授权诊疗项目的考评与复评标准。
C申请资格许可授权，应通过考评认定，根据分级管理原则，经过主管部门审核批准 D有复评和取消、降低操作权利的相关规定
16、平均住院日达到控制目标是对各临床科室出院患者平均住院日有明确要求条款中达到〔 〕级的要求。
A“D” B “C”
C “B”
D “A”
17、下列选项中不属于对住院时间超过30天的患者进行管理与评价条款“C”级要求．．．的是：〔 〕
A科室将住院时间超过30天的患者，作大査房重点，有评价分析记录 B有主管部门监管
C根据对超过30天住院患者的分析持续改进住院管理质量 D对住院时间超过30天的患者进行管理与评价有明确管理规定
18、下列选项中属于医院对手术科室有明确的质量与安全指标，医院与科室能定期评价,有能够显示持续改进效果的记录条款“A”级要求的是：〔 〕
A医院对手术科室有明确的质量与安全指标，建立手术质量管理的数据库 B各项质量与安全指标呈正向变化趋势 C根据数据分析，釆取有针对性的改进措施
D定期分析本科室手术质量与安全指标的变化趋势，衡量本科室的手术治疗能力与质量水平
19、下列选项属于有“非计划再次手术”的监测、原因分析、反馈、整改和控制体系条款“B”级要求的是：〔 〕
A有效控制非计划再次手术，持续改进有成效 B对临床手术科室医师与护理人员培训
C把“非计划再次手术”指标作为对手术医师资格评价、再授权的重要依据 D主管部门对“非计划再次手术”有监测、原因分析、反馈、整改
20、麻醉后复苏室合理配置，管理措施到位条款“C”级要求，麻醉后复苏室床位与手术台比不低于〔 〕。
A 1:5 B 1:4 C 1:3
D 1:2
21、有麻醉复苏室患者转入、转出标准与流程条款“A”级要求，患者的监护和处理记录真实、准确、完整，病历记录完整〔 〕。
A 100% B 95%
C 90%
D 85%
22、下列选项中属于有保证相关人员及时参加急诊抢救和会诊的相关制度。其他科．．室接到急诊科会诊申请后，应当在规定时间内进行急诊会诊条款“A”级要求的是：〔 〕
A主管部门履行监管责任，对存在问题与缺陷有改进措施
B有会诊实施记录，会诊人员具备相应资质，会诊时限符合规定，会诊记录完整，持续改进会诊质量
C有明确的会诊时限规定
D相关科室与人员均能知晓与遵循
23、重症医学床位设置与人力资源配置符合《重症医学科建设与管理指南（试行〉》的基本要求条款“A”级要求，重症医学床位占医院总床位的比例达到〔 〕。
A大于5% B 大于8%
C 大于9%
D 大于10%
24、下列选项中不属于有重症医学科工作制度、岗位职责和技术规范、操作规程。．．．重症监护患者入住、出科符合指征，实行“危重程度评分”条款“A”级要求的是：〔 〕
A重症监护患者入住、出科符合指征≥90% B抗菌药物合理使用率≥90% C符合“危重程度评分”的重症标准达30% D.职能部门履行监管职责。
25、下列选项中符合抗菌药物管理有适当的组织，并制定章程，明确职责，对抗菌药物的不合理使用有检査、干预和改进措施条款“A”级要求的是：〔 〕
A门诊患者抗菌药物使用率≤20%，住院患者抗菌药物使用率≤60% B门诊患者抗菌药物使用率≤10%，住院患者抗菌药物使用率≤50% C门诊患者抗菌药物使用率≤20%，住院患者抗菌药物使用率≤50% D门诊患者抗菌药物使用率≤10%,住院患者抗菌药物使用率≤60%
26、下列选项中不属于根据《指导原则》结合本院实际情况制定“抗菌药物临床应用和管理实施细则”和”抗菌药物分级管理制度”，并检查落实情况条款“B”级要求的是：〔 〕
A有“特殊管理的抗菌药物”临床应用评价标准，并实施监控和干预，临床应用基本合理
B抗菌药物治疗住院患者微生物样本送检率≥30% C药学部会同医务处、质量管理和医院感染管理部门对抗菌药物的使用情况进行监管，每月至少抽查门急诊处方100张、住院病历30份，发现问题，及时整改
D有本院检验、院感、药学三方联合完成的细菌耐药情况分析与对策报告，至少每6个月一次
27、落实各类手术(特别是I类清洁切口）预防性应用抗菌药物的有关规定条款”B“级要求，I类切口（手术时间≤2小时）手术，预防性抗菌药物使用率〔 〕。
A≤15% B ≤20%
C ≤25%
D ≤30%
28、下列选项中属于加强抗菌药物购用管理条款”B“级要求的是：（〕 A医院抗菌药物采购目录〔包括采购抗菌药物的品种、剂型和规格）向核发其《医疗机构执业许可证》的卫生行政部门备案
B有特殊感染患者治疗需使用本院采购目录以外抗菌药物，可以启动临时采购程序的制度与程序
C对抗菌药物购用有专项监督
D根据监督结果，分析、改进工作，无违规购用
29、”建立药品不良事件报告信息平台，与医疗安全(不良）事件统一管理“属于实施药品不良反应和用药错误报告制度，建立有效的药害事件调査、处理程序条款中（〕级要求的内容。
A”A“ B ”B“
C ”B“
D ”D“
30、下列选项中属于有完善的突发事件药事管理应急预案，药学人员可熟练执行条款”C“ 级要求的是：（〕
A有突发事件药事管理应急预案执行培训，相关人员熟悉预案流程和岗位职责，可
迅速配合临床抢救
B应急药品具有可及性和质量保证
C有完善的突发事件药事管理应急预案，组织层次清晰，人员分工明确，体现良好 的合作，各部门无缝隙衔接，对突发事件善后工作及还原应急能力有明确规定 D有针对重大突发事件，大规模调集应急药品的保障方案
31、下列选项中属于建立输血标本采集流程，执行输血前核对制度条款”A“级要求的是：（〕
A有采集血标本的流程
B输血科与临床科室按照制度和流程要求检査落实情况，对存在问题及时整改 C职能部门按照制度和流程落实监督检査，对存在的问题与缺陷追踪评价，有改进成效
D有相关流程的培训与教眘，并有记录
32、下列选项中不属于有临床输血过程的质量管理监控及效果评价的制度与流程条款”C“级要求的是：（〕
A医院有输血全过程的血液管理制度
B科室能按照制度和流程要求检査落实情况，对存在问题及时整改
C在血液输注过程中不得添加任何药物
D输血中要监护输血过程，及时发现输血不良反应及时处理
33、下列选项中属于有控制输血严重危害(SHOT)的方案与实施情况记录条款”A“级要求的是：（〕
A相关医务人员熟悉输血严重危害（SHOT）方案、处置规范与流程，知晓率100% B有血液输注无效的管理措施
C科室能按照制度和流程要求检查落实情况，对存在问题及时整改
D相关部门对相关人员进行确定识别输血不良反应的标准和应急措施的再培训与教育
34、下列选项中属于有多重耐药菌医院感染控制管理规范与程序，实施监管与改进条款”B“级要求的是：()A多重耐药菌医院感染控制有效，抗菌药物使用合理
B医院临床微生物实验室能满足临床对多重耐药菌检测及抗菌药物敏感性、耐药模式以及同源性分析的需求
C根据细菌耐药性监测情况，加强抗菌药物临床应用管理，落实抗菌药物的合理使用 D有对多重耐药菌感染患者或定植高危患者监测，细菌耐药性监测报告及时反馈到医务人员，并方便查询
35、下列选项中属于有多部门共同参与的多重耐药菌管理合作机制条款”A“级要求的是：()A有医院感染管理部门、微生物实验室（检验部门）、药学部门、临床科室对多种耐药菌管理定期联席会制度，有牵头部门，分工明确，职责清楚
B至少每季度年向全院公布一次临床常见分离细菌菌株及其药敏情况，包括全院和重点部门多重耐药菌的检出变化情况和感染趋势等
C微生物室定期为临床提供耐药菌的趋势与抗菌药物敏感性报告
D各部门信息通报渠道畅通，有对存在问题定期分析、反馈，有持续改进措施
36、下列选项中属于有预防多重耐药感染措施培训条款”C“级要求的是：()A有相关人员多重耐药菌感染危险因素、流行病学以及预防与控制措施等知识培训，相关资料可査询
B对临床医护人员和微生物实验室或检验部门的人员进行预防多重耐药菌感染措施的培训制度、培训计划及落实措施
C对培训效果的追踪总结，多重耐药菌感染预防和控制有效
D有对多重耐药菌控制落实的有效措施，包括手卫生措施、隔离措施、无菌操作、保洁与环境消毒的制度等
37、下列选项中不属于采用卫生部发布的疾病分类ICD10与手术操作分类ICD9-CM-3,对出院病案进行分类编码条款”A“级要求的是：()A编码员编码准确性不断提高
B临床医师熟悉疾病分类与手术操作分类 C有信息系统支持疾病分类与手术操作分类
D病案科（室）定期与不定期对疾病分类编码员的准确性进行评价、指导，提高夠码质量
3B、建立出院病案信息的查询系统条款”A“级要求，能提供()年内完整病案首页信息
A 5 B 10
C 15
D 20
39、下列选项中属于有重点环节、重点人群与高危险因素的监测。对下呼吸道、手术部位、导尿管相关尿路、血管导管相关血流、皮肤软组等主要部位感染有具体预防控制措施并实施条款”C“级要求的是：()A对重点环节、重点人群、主要部位的特殊感染控制有效
B科室落实自査情况及存在问题总结、分析、报告机制，有改进措施
C有对感染较高风险的科室与感染控制情况进行风险评估，并制定针对性的控制措施 D手术部位感染(%)按手术风险分类，年手术量、切口感染率数据来源追踪
40、优质护理服务落实到位条款”C“级要求，有优质护理服务的目标和内涵，相关管理人员知晓率()，护理人员知晓率100% A BO% B 90%
C 100%
D B5%
41、下列选项中不属于实施”以病人为中心“的整体护理，为患者提供适宜的护理服务条款”B“级要求的是：()A依据患者的个性化护理需求制定护理计划，护理人员掌握相关的知识，并结合患者实际情况实施”以病人为中心“的护理，并能帮助患者及其家属了解患者病情及护理的重点内容
B科室对落实情况进行定期检查，对存在问题有改进措施
C依据患者需求制定护理计划，充分考虑患者生理、心理、社会、文化等因素
D主管部门对落实情况进行定期检査，评价、分析，对存在的问题，及时反馈，并提整改建议
42、下列选项中不属于在国家医疗卫生法律、法规、规章、诊疗护理规范的框架内丌展诊疗活动条款”C“级要求的是：()A职能部门对诊疗活动进行全程管理，发现问题，及时整改 B有医疗技术准入及监督管理的相关制度 C评审周期未发生群体性、组织性违规违纪事件
D卫生行政部门督查中未发现违法行为或对卫生行政部门督査发现的未达到需要处罚程度违规行为能及时整改
43、下列选项中不属于在医院执业的卫生技术人员全部具有执业资格，注册执业地点在本院或符合卫生行政部门相关规定〔如多点执业、对口支援等〉，具有执业资格的研究生、进修人员在上级医师（含护理、医技）指导下执业条款”B“级要求的是：()A职能部门对全院卫生技术人员执业监管有记录
B无卫生技术人员违规执业、超范围执业及非卫生技术人员从事诊疗活动 C卫生技术人员执业资格管理资料完整 D实习生、研究生、进修生执业管理资料完整
44、下列选项中不属于水、电、气等后勤保障满足医院运行需要。严格控制与降低能源消耗，胃有具体可行的措施与控制指标条款^A”级要求的是：()A有根据演练效果评价和定期检查情况的改进措施并落实 B后勤保障安全、有序、到位，无安全事故 C节能降耗工作有成效
D有水、电、气等后勤保障应急预案，并组织演练
45、下列选项中属于用于急救、生命支持系统仪器装备要始终保持在待用状态条款“B”级要求的是：()A有急救类、生命支持类医学装备应急预案，保障紧急救援工作需要 B各科室急救类、生命支持类装备时刻保持待用状态
C主管部门对急救类、生命支持类装备完好情况和使用情况进行实时监管 D急救类、生命支持类装备完好率100%。
46、下列选项中不属于住院医疗质量方面重点指标的是：()A重返率（再住院与再手术）B死亡率（住院死亡与术后死亡）C围术期预防感染
D安全指标〔并发症与患者安全）
47、下列选项中不属于医院运行基本监测指标体系中工作效率指标的选项是：()A出院患者平均住院闩 C平均每张床位工作円
B出院患者实际占用总床闩 D床位周转次数
48、常用抗菌药物种类与可提供药敏试验种类比例(%)指标改善的表达为：()A比率下降
B比率上升
C比率不变
D比率不稳定
49、有患者跌倒、坠床等意外事件报告制度、处置预案与工作流程条款“B”级要求，患者跌倒、坠床等意外事件报告、处置流程知晓率()。
A ≥80%
B≥85%
C ≥90%，D≥95%
50、承担政府分配的为社区、农村培养人才的指令性任务，制定相关的制度、培训方案，并有具体措施予以保障条款“A”级要求，到农村服务医师人数占符合晋升条件人数比例()。A ≥80%
B≥85%
C ≥90%，D≥95%
51、按照手卫生规范，正确配置有效、便捷的手卫生设备和设施，为执行手卫生提供必需的保障与有效的监管措施条款“A”级要求，医院全员手卫生依从性()。A ≥85%
B≥90%
C ≥95%，D 100%
52、坚持“严格要求、严密组织、严谨态度”，强化“基础理论、基本知识、基本技能” 培训与考核条款“A”级要求，在岗人员参加“三基”考核合格率()。A ≥85%
B≥90%
C ≥95%，D 100%
53、下列选项中属于丌展防范医疗风险确保患者安全的相关知识、技能的教育与培训条款“B”级要求的是：()A对重点科室、重点岗位、重点人群的培训率≥80%。B对培训效果进行追踪与评价，有持续改进
C有防范医疗风险的相关教育与培训，其中包括患者安全典型案例的分析
D有针对医疗风险防范的工作制度、流程、规范、预案等进行培训的计划并实施
54、下列选项中属于每一位住院患者均有适宜的诊疗计划，由高级职称医师负责评价与核准条款“A”级要求的是：()A有院科两级的质量监督管理制度，对存在问题及时反馈 B监管检查有成效，上级医师对诊疗方案核准率100%。C有保证诊疗计划适宜性的多种措施，并落实
D诊疗方案及时与患者沟通，患者出院时能做好出院指导
55、下列选项中属于根据《病历书写基本规范≥，对住院病历质量实施监控与评价条款“A”级要求的是：()A将病历书写基本规范作为医师岗前培训的基本内容之一，医师知晓率100%。B有住院病历质量监控与评价的信息化系统。
C主管部门履行监管职责，有评价、分析、反馈及整改措施 D甲级病历率≥90%，无丙级病历
56、下列选项中属于对麻醉医师有定期执业能力评价和再授权制度条款“A”级要求的是：()A有定期对麻醉医师执业能力评价与再授权的制度，并落实 B麻醉医师均能知晓
C公丌麻醉医师权限，及时更新相关信息
D有麻醉医师定期执业能力评价与再授权的档案资料
57、下列选项中不属于手术麻醉人员配置合理条款“A”级要求的是：()A有明确的岗位职责，相关人员知晓本岗位的履职要求 B麻醉医师人数与手术台比例应不低于2 ： 1 C手术室护理人员人数与手术台比例应不低于2.5 ： 1 D每张手术台配备一名麻醉住院医师及一名主治及以上的麻醉医师
58、下列选项中属于医师丌具处方应按照《处方管理办法》的要求执行条款“B”级要求的是：()A定期对处方质量进行检査，检查结果与医师考核挂钩 B处方药品通用名使用率达100%。
C处方用量和麻醉、精神等特殊药品开具符合《处方管理办法》规定
D按“医院基本用药供应目录”丌具处方，药品品规和药品生产企业与“医院基本用药供应目录”一致
59、常规病理制片应按照相应的规范、有质量控制措施和记录条款“A”级要求，常规切片的优良率应()。
A ≥97%
B≥98%
C ≥99%，D 100%
60、下列选项中不属于执行手卫生规范，实施依从性监管条款“C”级要求的是：()A定期开展手卫生知识与技能的培训，并有记录。
B手卫生设施种类、数量、安置的位置、手卫生用品等符合《医务人员手卫生规范》要求 C医务人员手卫生依从性不断提高，洗手方法正确率≥95%。
D医务人员手卫生知识知晓率100% 61、下列选项中属于有介入诊疗工作制度、技术操作常规，开展质量控制，定期质量评价条款“A”级要求的是：()A对术后患者^治效果随访率≥90%
B对介入沴疗质量有定期评价和分析，并有记录
C有院科两级对制度与岗位职责落实情况检查、总结，对存在问题有整改措施 D各级各类人员知晓相关制度和岗位职责并遵循
62、下列选项中属于定期开展高压氧治疗质量评价条款“B”级要求的是：()A定期丌展高压氧治疗质量评价 B有适宜的评价方式与质量管理工具 C有主管部门的监管记录
D职能部门对问题与缺陷的改进情况进行追踪，质量改进有成效 63、下列选项中不属于保持病案的可获得性条款“C”级要求的是：()A病案管理有序，去向明确，保持病案的可获得性 B有3年病案存放的发展空间。C对未归的病案有催还的实际记录。D对病案使用期限和使用范围有明确的规定
64、制定完整的医院管理规章制度、岗位职责和诊疗规范。定期对职工进行培训与教育，提高职工认真履行本岗位职责及执行相关规章制度自觉性条款“B”级要求，各部门和员工对相关规章制度和岗位职责知晓率()。
A ≥70%
B≥80%
C ≥909%，D 100%
65、下列选项中不属于外来短期工作人员的技术资质管理“C”级要求的是：()A对国内、外來访者直接从事临床诊疗工作所发生的医疗不良事件的处理与后果承担责任 B有对直接从事临床诊疗工作的国内、外来访者的资质管理制度，并与国家的法律法规和卫生行政部门现行规定相符
C国内、外來访者直接从事病人临床各种有创诊疗时，事先取得病人书面知情同意 D有外来短期工作人员的技术资质管理的规定、规范与程序
66、加强重点专科的学科建设和人才培养条款级要求，有国家级临床重点专科或省（市）级临床重点专科()个。
A ≥2
B≥3
C ≥4
D ≥5
67、列选项中属于加强信息系统运行维护条款”B”级要求的是：()A有根据演练总结丌展持续改进的方案和措施
B有完善的监控制度与监控记录，及时处理预警事件，定期进行信息系统运行维护 评价和改进方案，并组织落实
C有信息网络运行、设备管理和维护、技术文档管理记录
D有信息值班、交接班制度，有完整的日常运维I己录和值班记录，及时处置安全隐出
68、选项中不属于控制医院债务规模，加强资产管理，提高国有资产使用效益条款“C”级要求的是：()A有流动资产、固定资产和无形资产管理以及负债管理等相关制度，非流动负债按规定审批 B严格控制对外投资，对医疗服务相关领域的对外投资经过充分论证并获上级有关部门批准，并进行专项监督管理
C有根据监管评价建议，持续改进资产管理工作，资产负债率、流动比率、速动比率等指标控制在合理范围内
D有收支结余管理、流动资产和固定资产管理制度
69、选项中属于有完善的物流供应系统，物资供应满足医院需要条款“B”级要求的是：()A有适宜的存量管理及应急物资采购预案
B依据使用部门业务需求和意见，制定物资采购计划 C物流系统完善，有专职部门负责
D定期征求各部门意见，开展物流工作追踪与评价，并持续改进
70、选项中属于医疗废物处置和污水处理符合规定条款“B”级要求的是：()A主管部门依据相关标准和规范进行监管 B有根据监管情况改进工作的具体措施并得到落实 C无环保安全事故
D医疗废物处理符合环保要求，污水处理系统通过环保部门评价
二、填空题：（共20题，每空0.5分，共10分，把止确答案填写在横线上）
1、医院评审包括 和。
2、按规定配置临床专职药师条款“B”级要求，每100张病床与临床药师配比。
3、能提供24小时急诊检验服务条款“C”级要求，明确急诊检验报告时间，临检项目 分钟出报告，生化、免疫项目 小时出报告。
4、病理诊断应按照相应的规范，有复查制度、科内会沴制度条款“A”级要求，常规诊断报告准确率。
5、为住院患者提供适合其病情治疗需要的膳食条款“A”级要求，住院患者治疗膳食的就餐率。
6、实施卫生专业技术人员继续教育制度条款“A”级要求，全院卫生技术人员年度继续医学教育达标率。
7、输血前核对制度要求由 和 共同按规定或流程执行核对。8、医院应多种渠道和方式公丌“三重一大”信息，“三重一大”指、、、，要求职工知晓率。
9、医院应有临床信息系统（CIS）,建立 的医院信息平台。
10、在沴疗活动中，严格执行“査对”制度，至少同时使用 项项目核对患者身份，确保对正确的患者实施正确的操作。
11、护理单元护理人员人力配置的依据和原则条款“B”级要求，每位护理人员平均负责病人数 人，并体现护理人员能力与病人危重程度相符的原则。
12、使用视频监控资源条款“C”级要求，进行24小时图像记录，保存时间 天。
13、医院的功能、任务和定位明确，保持适度规模，符合卫生行政部门规定三级医院设置标准条款“B”级要求，平均住院日 天。
三、问答题：（共5题，每题4分，共20分）
1、医疗信息统计评价的内容和项目？
2、请列出《三级综合医院评审标准实施细则》中规定的单病种的病种名称。
3、医院信息平台主要包括哪些系统？
4、重症医学科的质量与安全指标用哪些？（至少四项）
5、对我院评审评价工作有何意见或建议？
第二篇：试题
一、填空题（每题3分，共30分）
1、教学模式是指在一定的___________、教学理论和____________指导下，教与学活动中各要素的____________相互结构组织形式。
2、形成性练习是指按照_____________而编制的一组练习题，它是以_________考核学生对本学习单元的基本概念和要求的_____________。
3、教学设计应用_________________分析研究教学的问题和需求，确定解决他们的______________、教学方法和教学步骤，并对教学结果做出评价的一种计划过程和________________。
4、系统ID模式的发展经历过两代，是以___________作为分代原则，第一代ID模式的主要标志是以___________作为理论基础，第二代ID模式的主要标志则是以_______________作为理论基础。
5、学习目标描述中马杰的ABCD法则的英文全写：A是___________、B是_______、C是条件、D是_____________。
6、在教学内容分析方法中，_________________适用于具有分类学特征的内容分析；___________适用于分析操作过程或问题求解过程有关的教学了；________适用于分析和揭示复杂关系结构的有效方法。
7、现代信息技术教学应用的特点：信息显示的________，信息处理的________，交互界面人性化，信息传输的_____________。
8、著名教学设计专家_________________提出“为学习设计教学”。
9、面向教学模式的教学设计原则：强调_____________；重视______________；重视教学过程的动态设计；重视_____________。
10、在教学系统设计实践中，存在着不同层次的教学系统设计。按照教学中问题范围、大小的不同，教学系统设计可以分为三个层次：___________、____________、_____________。
二、选择题（每题5分，共30分）
1、根据AECT’94教育技术领域定义，教育技术的设计子范畴包含四个主要方面
A、教学系统设计
B、学习者特征
C、教学策略
D、讯息设计
E、教学目标设计
2、“史密斯——雷根模式”在策略设计中提到三种策略，这三种策略是：
A、组织策略
B、传递策略
C、评价策略
D、管理设计
3、梅瑞尔的成分显示理论认为可以将知识分为行为水平和内容类型两个维度，其中行为维度包括：
A、记忆
B、运用
C、发现
D、知识
4、影响教学系经统设计的变量主要包括：
A、教学条件变量
B、教育方法变量
C、教学模式变量
D、教学结果变量
5、在确定教学目标时必须考虑到如下几个方面的因素：
A、社会的需要
B、学生的特征
C、学科的特点
D、媒体的选择
6、在编写教学目标是应注意的是：
A、教学目标的主体是教师
B、教学目标的表述要用教学的结果来表述
C、教学目标的行为词必须是具体的D、教学目标的表述可以是内外结合的
7、教学结构的设计是教学设计的重要内容，它有具有下列哪些特点
A、理论依附性
B、动态性
C、可扩充性
D、系统性
8、学习环境的特征主要表现在：
A、情境性
B、建构性
C、操作性
D、动态性
9、在设计多媒体教学软件的知识结构时，必须遵循的原则是：
A、体现知识内容的关系
B、体现学科教学的规律
C、体现知识教学的策略
D、体现知识结构的功能
10、协作学习活动的基本特征有：
A、以小组活动为主体
B、强调小组成员的合作互助
C、强调目标导向
D、强调总体成绩作为激励
三、是非题（每题1分，共8分）
1、教育技术研究的具体内容是“学习过程”和“学习资源”的“设计”、“开发”、“利用”、“管理”和“评价”等五个方面。
2、教学设计就是对教学过程的设计。
3、无论教学手段如何先进，教学媒体仍然是辅助教学的工具。
4、学习者特征分析是教学设计前期的一项工作，目的是了解学习者的学习准备情况及其学习风格。
5、创设情境就是提供一些相关的情节、景色和现象。
6、自主学习设计应体现：发挥学生的首创精神、知识外化和实现自我反馈。
7、协作学习是建立在个人自主学习的基础上开展的小组讨论、协商。
8、布卢姆将教学目标分为：知识、理解、应用、分析、综合和评价。
四、匹配题（每题4分，共12分）
1、请将左栏学习者的认知表现和右栏的认知风格进行配对：
认知表现 认知风格
（1）学习欠主动，由外在动机支配 A、场独立型
（2）倾向于深思熟虑，错误较少 B、场依存型
（3）独立自觉学习，由内在动机支配 C、沉思型
（4）很快的检验假设，做出反应较快 D、冲动型
2、信息技术在教学应用中有三种类型,分别对应不同的教学模式,请配对
信息技术的应用方式 教学模式
（1）把信息技术作为学习对象 A、“情境——探究”模式
（2）把信息技术作为教师教学辅助工具 B、“专题探索——网站开发”模式
（3）把信息技术作为学生学习的认知工具 C、在中小学开设“信息技术”课程，在课程教学中引入其他学科课程知识
3、多媒体教学软件有六种基本类型，它们具有各自的特点，请配对：
多媒体教学软件的基本类型 多媒体教学软件的特点
（1）课堂演示型 A、借助计算机仿真技术，提供可更改参数的指标项，便于学习者进行模拟实验
（2）学生自主学习型 B、只提供某种教学功能或某类教学资料，并不反映具体的教学过程。可供学生在课外进行资料查阅使用，也可根据教学需要用于课堂上的辅助教学
（3）模拟实验型 C、为了解决某一学科的教学重点与教学难点而开发的，主要用于课堂演示教学
（4）训练复习型 D、通过游戏的形式，教会学生掌握学科的知识和能力
（5）教学游戏型 E、具有完整的知识结构，能反映一定的教学过程和教学策略，提供相应的形成性练习供学生进行学习评价
（6）资料、工具型 F、主要通过问题的形式用于训练、强化学生某方面的知识和能力
五、简答题（每题10分，共20分)
1、假如你是一位教师，你会采用哪些教学策略实施网络环境下《教学设计原理与方法》课程教学?
2、请你选取教学设计课程中的某一内容用Webquest模板（前言、情境、任务、过程、结果和评价）设计网络探究学习。
一.(1)教育思想 教学理论 学习理论(2)教学目标 练习的形式
(3)系统方法 教学策略 操作程序(4)行为主义学习理论 认知主义学习理论
(5)对象 行为 标准(6)归类分析法 程序分析法 图解分析法
(7)多媒体化 数字化(8)加涅(9)教与学的结合 学习环境的设计 可操作性
(10)以“产品”为中心的层次 以“课堂”为中心的层次 以“系统”为中心的层次
二、选择题（每题5分，共30分）
1.ABCD 2.ABD 3.ABC 4.ABD 5.ABC 6.BCD 7.ABD 8.ABCD 9.ABD 10.ABCD
三、是非题（每题1分，共8分）
1.对 2.错 3.对 4.对 5.错 6.对 7.对 8.对
四、匹配题（每题4分，共12分）
1.（答案：1B、2C、3A、4D）2.（答案：1C、2A、3B）3.（答案：1C 2E 3A 4F 5D 6B）
五、简答题（每题10分，共20分)
1.答案要点：首先说明《教学设计原理与方法》课程性质，这是一门方法论的学科，这门课的教学强调理论与实践的紧密结合，那么要实现这一目的必须采用相应的教学策略。
其次，说明什么是教学策略，网络环境下的教学策略有哪些，如情境创设、基于解决问题的教学策略、任务驱动教学策略、自主学习策略、协作学习策略等等。
最后，阐述《教学设计原理与方法》课程网络环境下应采用哪些策略，如案例学习、专题研讨、设计实践等。
2.答案要点：首先要对所选取的单元内容做简要介绍，说清楚是哪个单元，包含了哪些知识内容，要达到哪些教学目标。
然后，按照webquest的要求，用文字详细描述每个模块的设计内容(前言，情境，任务，过程，结果和评价)，如，情境模块，要说明具体用什么来创设一个怎么的学习情境；结果模块，要说明学生的学习结果用什么形式表现，是Word、还是ppt还是网站；评价模块，要给出形成性评价的形式，可以是练习题也可以是评价量规
第三篇：试题
锹峪中学
11、“十年磨一剑”。2011年是我国入世10周年。十年来，我国对外开放水平不断提高，开放程度日益加深，货物贸易额由世界
③对电视节目的限制，不利于繁荣社会主义文化
④有利于弘扬社会正气，传播主流价值，引导审美趣味
A．②③④B．①②③C．①②④D．①③④
19、近年来，我国广播电视节目在发展上具有通俗化、平民化、娱乐化的趋势，但令人担忧的是，国内一些广播电视节目的通俗化已经逐渐变味，有的甚至走向低俗、恶俗。可见，发展广播电视等文化产业必须()A.贴近群众，贴近生活，贴近实际B.发展为人民大众所喜闻乐见的大众文化 C.坚持百花齐放、百家争鸣的方针D.坚持先进文化的前进方向
20、进行文化体制改革，目的是推动社会主义文化大发展大繁荣，下列关于社会主义文化表述不正确的是()A.社会主义先进文化的精髓是社会主义核心价值体系
B.社会主义文化的出发点和落脚点是满足人民精神文化需求
C.社会主义文化的动力是改革创新D.发展社会主义文化就要坚决抵制外国的文化 二．主题活动题（共60分）
21、材料一：为稳定猪肉价格，日前召开的国务院常务会议研究确定了加大生猪生产扶持力度的一系列政策。
材料二：进入2011年７月份以来，气温不断上升，猪肉需求进入季节性淡季，加上猪肉价格持续上涨，居民购买数量减少，生猪及猪肉价格持续较大幅度上涨的势头有所降温。随着生猪生产的进一步扩大，后期猪肉价格将趋于稳定。
（1）党和政府为什么要采取措施稳定消费价格？（6分）
（2）请你为稳定猪肉等消费品价格提两条建议。（4分）
22、文化是一个民族的精神和灵魂，是国家发展和民族振兴的强大力量。要推动文化大发展大繁荣、提升国家文化软实力，坚持社会主义先进文化前进方向，建设中华民族共有精神家园，增强民族凝聚力和创造力。请你谈谈应如何发展我们的先进文化？（8分）
23、关于2012年的民生工作，温总理在《政府工作报告》中指出：实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益是以人为本理念的具体体现。要把保障和改善民生作为政府工作的重要任务。并从六个方面进行了慎密的安排：千方百计扩大就业；加快完善社会保障体系；大力推进医药卫生事业改革发展；全面做好人口和计划生育工作；继续搞好房地产市场调控和保障性安居工程建设；加强和创新社会管理。（1）《政府工作报告》为什么把“民生问题”始终放在极为显著的重要地位？（4分）（2）列举近年来我国从哪些方面采取措施来改善民生？（4分）
（3）请你试着提出一条民生建议，并针对你的建议，提出你认为可行的解决办法。（4分）
24【关注气候变化保护地球母亲】（15分）材料一：2011年11月28日，《联合国气候变化框架公约》
（4）请你就如何实现“民富”建言献策。（至少两条，6分）
号学
题答得不 名姓 内线封密 级班
校学
第四篇：试题
一、单选题
1、公民发现食品商店销售的食品有质量问题，应当向（）部门投诉。
A.食品药品监督部门 B.工商行政管理部门 C.质量技术监督部门 D.食品安全委员会
2、食用农产品的质量安全管理，应当遵守（）。
A.食品安全法 B.食品卫生法 C.产品质量法 D.农产品质量安全法
3、被吊销食品生产、流通或者餐饮服务许可证的单位，其直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起（）内不得从事食品生产经营管理工作。
A.二年 B.三年 C.四年 D.五年
4、违反食品安全法规定，在广告中对食品质量作虚假宣传，欺骗消费者，依照（）规定给予处罚。
A.食品安全法 B.广告法 C.药品管理法 D.产品质量法
5、制定、修订食品安全标准，应当以（）为依据。
A.国外食品安全标准 B.食品安全风险评估结果 C.监督检查结果 D.抽样检验结果
6、食品安全标准是（）的技术规范。
A.自愿性 B.强制性 C.科学性 D.民主性
7、超过保质期限的食品（）。
A.可继续销售 B.可降价销售
C.不能销售 D.可作处理食品销售
8、下列有利于防止病菌污染食品的途径是：（）。
A.食品加工人员不良的卫生习惯 B.生熟案板分开
C.食品加工人员携带病菌 D.食品容器、工用具污染了病菌
9、我国食品安全法中要求下列哪种物品使用前必须消毒（）。
A.餐具 B.饮具 C.熟食品容器 D.以上都是
10、食品生产经营中使用的洗涤剂、消毒剂应当符合的标准是（）。
A.对婴幼儿无害 B.对成人无害 C.对人体安全、无害 D.对环境无害
11、食品生产加工企业不得使用（）原料生产加工食品。
A.过期、变质、污秽不洁 B.陈化、回收 C.非食用 D.上述全部
12、食品生产企业在开工前，必须向质量监督管理部门申请获得（）。A.食品生产许可 B.食品流通许可 C.餐饮服务许可 D.以上均需要
13、食品安全法规定，食品生产经营人员每（）必须健康检查一次。
A.半年 B.一年 C.两年 D.四年
14、食品生产经营者在采购食品或原料时，除需要查验供货者的许可证外，还应查验（）。
A.产品合格证明文件 B.健康证明 C.培训证明 D.出门证
15、食品生产企业生产的食品必须经（）后方可出厂销售。
A.监督检验合格 B.委托检验合格 C.出厂检验合格 D.强制检验合格
16、对于确认的不符合食品安全标准的食品，生产经营者不按规定主动召回的，有关监管部门应当（）。
A.当众销毁 B.要求召回 C.不再追究 D.责令召回
17、食品安全监管部门对食品不得实施（）。A.抽检 B.检查 C.免检 D.监督
18、食品生产企业食品出厂检验记录应当真实，检验记录保存期限不得少于（）。
A.一年 B.半年 C.二年 D.三年
19、食品安全法规定，食品安全监督管理部门在进行抽样检验时，应当（）。A.免费抽检 B.购买抽取的样品 C.随意抽取 D.仅收取检验费 20、出口食品由下列哪一部门进行监督检验（）。
A.出入境检验检疫机构 B.工商行政部门 C.卫生行政部门 D.海关
21、违反食品安全法规定，食品检验机构、食品检验人员出具虚假检验报告的，依法对检验机构直接负责的主管人员和食品检验人员给予（）的处分。A.撤职或者开除 B.记过 C.记大过 D.警告
22、在中国境内市场销售的进口食品，必须使用下列哪种标识：（）。
A.英文 B.中文 C.拼音标识 D.其他文字
23、质量监督部门负责对（）活动实施监督管理。
A.食品生产 B.食品流通 C.餐饮服务 D.农业投入品使用
24、声称具有特定保健功能的食品，其标签、说明书不得涉及（）。
A.适宜人群 B.不适宜人群 C.功效成分 D.治疗功能
25、食品添加剂应当在技术上确有必要且经过（）证明安全可靠，方可列入允许使用的范围。
A.感官评估 B.营养评估 C.风险评估 D.微生物检验
26、申请利用新的食品原料从事食品生产活动的单位或者个人，应当向（）提交相关产品的安全性评估材料。
A.卫生部 B.农业部 C.国家工商行政管理总局 D.国家食品药品监督管理局
27、以下哪种烹饪方式，在食物中最容易产生致癌物质？（）
A.微波炉加热 B.蒸 C.油炸 D.炖
28、食品冷藏的温度是（）。
A.11—20℃ B.0—10℃ C.-20—0℃ D.25℃以上
29、长期使用铝制品作为食品容器会容易引发下列哪种疾病？（）
A.老年痴呆症 B.甲状腺肿大 C.肠胃疾病 D.癌症 30、下列哪种食品可以作菜肴食用？（）
A.狗肝 B.鲨鱼肝 C.牲畜甲状腺 D.猪肝
31、食用鲜黄花菜一定要用开水焯，弃水后再烹饪，否则容易引起中毒，因为鲜黄花菜中含有（）。
A.龙葵碱 B.秋水仙碱 C.氰甙类物质 D.组胺
32、以下哪个指标是判断油脂酸败的敏感实用指标？（）
A.水分增高 B.TVBN增高 C.棉酚增加 D.出现“哈喇味”
33、购买生食的散装咸泥螺、咸枪蟹极易引起食物中毒的原因是泥螺、海蟹中容易污染()。
A.副溶血性弧菌 B.秋水仙碱 C.氰甙类物质 D.组胺
34、以下哪种食物可以食用？（）
A.发霉甘蔗 B.未成熟的番茄 C.发芽马铃薯 D.马兰头
35、细菌性食物中毒在哪个季节高发？（）
A.冬季 B.春季 C.夏秋季 D.四季均高发
二、多项选择题（多选、漏选均不得分）
36、国家建立食品安全风险评估制度，对食品、食品添加剂中（）危害进行风险评估。A.生物性 B.化学性 C.物理性 D.辐射性
37、食品广告的内容应当真实合法，不得含有（）。
A.虚假、夸大的内容 B.疾病预防的内容 C.生产许可证编号 D.治疗功能的内容
38、食品标签上必须标注以下哪些内容？（）
A.保质期 B.生产日期 C.详细的厂址及企业名称 D.产品标准代号
39、婴幼儿奶粉的标签应标明以下哪些项目？（）
A.生产日期 B.保质期 C.厂名和厂址 D.营养成分表 40、下列哪些死亡的水产品不能吃（）？
A.甲鱼 B.黄鳝 C.河蟹 D.贝类
41、食品添加剂的标签、说明书上应当具有的项目包括（）。
A.使用范围 B.使用用量 C.使用方法 D.“食品添加剂”字样
42、保健食品标签和说明书必须符合国家有关标准和要求，并标明的内容有（）。
A.食用方法 B.保健作用和适宜人群 C.功效成分 D.适宜的食用量
43、卫生部负责食品检验机构的（）。
A.资质认定条件制定 B.检验规范制定 C.计量认证 D.审查认可
44、食品经营者销售散装食品，应当在散装食品的容器、外包装上标明食品的（）等内容。
A.生产日期 B.保质期 C.生产经营者名称 D.营养成分表
45、影响食品腐败变质的因素有（）。
A.微生物 B.食品的水分 C.食品的酸碱性 D.温度
46、最容易被黄曲霉毒素污染的食物有哪些？（）
A.豆类 B.面粉 C.花生 D.玉米
47、以下哪些食物食用后容易造成中毒？（）
A.河豚鱼 B.含氰苦杏仁 C.没有煮熟的豆浆 D.发芽的大蒜
48、下列说法正确的是（）。
A.饭前便后及时洗手 B.尽量少吃剩饭、剩菜 C.剩饭、剩菜一定要彻底加热后食用 D.加工食物时生熟分开
49、以下哪些农药已经禁止使用？（）
A.六六六 B.滴滴涕 C.敌百虫 D.乐果 50、哪些地区的食物中黄曲霉污染相对严重？（）
A.寒冷地区 B.高温地区 C.高湿地区 D.干燥地区
第五篇：试题
1.某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易 D.自觉抵制商业贿赂 答案：AB 2.期货从业人员王某(非管理人员)利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下2题(1)中国证监会可以对王某采取的监管措施包括()P84+29 A.没收违法所得 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函 答案：BCD(2)期货公司应当在对王某做出处分决定向()报告。P84+27 A.中国期货业协会 B,中国证监会 C,期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构 答案：A 3.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提50万元;请回答以下问题
(1)在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为()A.5700万元 B.5650万元 C.5950万元 D.6000万元 答案：B(2)从对净资本的要求看，该公司可以从事以下哪些业务(金融期货交易结算业务)4.甲是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()A.要求期货公司承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货公司承担违约责任或侵权责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 答案：A 5.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的()A.如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担 B.应由期货公司承担赔偿责任 C.甲有过错的，也要承担部分责任
D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担
答案：BCD 6.某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定()P87+13 A.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
B.李平在期货公司兼任研究发展部主任 C.李平在期货公司兼任客户服务部主任 D.李平在期货公司兼任合规部主任 答案：ABC 7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1400万元，无负债调整值，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题：(1)该公司期末净资本为()P102+7 A.6000万元 B.5500万元 C.4600万元 D.4100万元 答案：D(2)该公司(金融期货交易所)下列风险监管指标中低于预警标准的是()A.净资本
B.净资本∕客户权益总额 C.净资本∕净资产 D.负债∕净资产 答案：B 8.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下2题(1)为了取得期货中间介绍业务资格，证 证券公司应当具备的条件包括()P108+5 A.必须全资拥有或控股期货公司
B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离 C.必须拥有不低于12亿元的净资本
D.必须由公司股东(大)会作出决议，同意从事介绍业务 答案：BC(2)关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是()P109+9 A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格 B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续 C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作 D.证券公司可以为客户代收保证金 答案：C 9.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。(1)期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是()A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算 D.未按照规定履行报告义务 答案：BCD(2)期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是()P103+14 A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算 C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
D.未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务 答案：ACD 10.下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是()P141 A.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担
B.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担、C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务，而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担
D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务，而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担 答案：AD 11.某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是()A.使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意 B.从事期货自营业务 C.未能有限控制投资风险 D.挪用客户保证金 答案：BD 12.根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是()P28+9+13 A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳
C.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金
D.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整 答案：AD 13.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是()A.客户有不符合的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指
令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险 答案：B 14.甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。(1)期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等行为形成的交易结果()P144+53 A有效
B有效，不过假如甲认为损害自己利益，可以撤销 C效率待定，如果甲追人，则有效 D无效 答案：D(2)如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失()P141+30 A完全由甲承担
B完全由期货公司承担
C甲、期货公司各承担一部分 D期货交易所承担一部分 答案：A 15.长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于2009年6月与期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易，10月该营业部超出经营范围，与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营，11月该营业部亏损200万元，无力偿还借款。根据上述材料，请回答以下问题。
(1)下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()P+26 A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销;经期货公司追人，合同有效 C.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
D.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销;经市政府追人，合同有效 答案：C(2)下列关于营业部所欠教育局款项偿还的表述，正确的是()P138+12 A.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿
B补充协议由营业部和教育局签订，双方工作人员存在有过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还
C营业部属超出范围经营，予以撤销，欠款不足部分在该营业部被撤消后，予以清偿
D营业部属非法人机构，不能独立承担其民事责任的，由期货公司承担，故欠款不足部分由期货公司承担 答案：D
1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是()P103-104 A.1.4亿元 B.1.5亿元 C.1.6亿元 D.1.7亿元 答案：AB 2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是()P139+17 A.10万元 B.9万元 C.8万元 D.7万元 答案：C 3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()P143+49 A.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利 B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C,期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所
D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。答案：BC 4.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()P106+14 A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C.向公司出具警示函
D.责令期货公司增加内部合规检查的频率 答案：A 5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例()P105+32 A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 答案：D 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()P105+32 A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C.限制或暂停公司部分期货业务 D.无需采取监管措施
答案：B 6.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A901万元 B990万元 C802万元 D1000万元 答案：C 7.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答一下2问题。
(1)下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是()P57+37 A.期货公司股权不得质押，上述质押无效 B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司 C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准 D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 答案：BD(2)对于王某被捕，下列说法正确的是()P57+37 A.期货公司应当立即书面通通知全体股东 B.期货公司应当立即向监管机构报告 C.期货公司应当立即向交易所报告
D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露 答案：AB 8.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。
(1)拟设立的全资公司为()A.证券公司的分支机构，属于金融机构 B.证券公司的子公司，属于金融机构 C.证券公司的分支机构，不属于金融机构 D,证券公司的子公司，不属于金融机构 答案：B(2)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是()P6+16 A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求 B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产 D.方案不符合规定，必须全部为货币出资 答案：BC 9.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回到一下问题P61+70+71(1)期货公司可以存甲某保证金的账户包括()A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户
B.期货公司期货保证金账户 C.期货交易所专用结算账户 D.客户登记期货结算账户 答案：ABC(2)某日，客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过()账户进行转账 A.期货交易所专用结算账户 B.客户登记的期货结算账户 C.期货公司自有资金账户
D.期货公司备案的期货保证金账户 答案：BD 10.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是()P141+33 A.保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担 C.全部损失由客户承担 D.全部损失有期货公司承担
答案：A 11.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是()。P59+52 A应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用 B应在发布后报监管部门备案 C应在发布前报监管部门备案
D只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序 答案：B(2)关于期货交易账户，下列做法中错误的是()。A小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 C期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 答案：ABC 12.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为()A.5900 B.5700 C.6300 D.6100 答案：D 13.2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是()A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B.质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告 C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 答案：BD 2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是()A该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 C.A集团应当在规定时间内通知期货公司 D.A集团持有的期货公司股权可以质押 答案：ACD 14.甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是()P108+5 A.净资本不低于12亿元
B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度 D.具有满足业务需要的技术系统 答案：ACD(2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是()P109+12 A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托 B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托 D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托 答案：ABC 15.王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是()A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效
C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 D.经办人应当被开除 答案：C(2)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是()P139+16 A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 答案：C
1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。
(1)下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()A因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保 B期货公司不得向甲公司提供融资
C期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 D甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 答案：ACD(2)甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为(6%)2.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是()P86+6 A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意 C应当根据章程的规定进行提名和聘任 D应当由股东会做出决议 答案：ABC 3.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为()P102+7 A6000万元 B6450万元 C5550万元 D5700万元 答案：C 4.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()P143+49 A老张可以直接起诉期货交易所
B期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失 C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼 答案：AC 5.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()P106+34 A.责令公司限期整改
B.限制或暂停部分期货业务 C限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权 答案：A 6.甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答一下2题。(1)按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()P141+31 A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易 B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓 C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易 D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 答案：CD 按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()A.甲保证金水平为13%，期货公司允许甲开仓交易 B.甲保证金水平为11%，期货公司允许甲继续持仓 C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易 D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 答案：D(2)关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是()P142 A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担 B.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 C.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓
D.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任 答案：C 7..客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是()P144 A交易品种 B买卖方向 C交易时间 D价格
答案：ABCD 8.某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施()P10529条
A只须向中国证监会派出机构书面报告
B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D无须提交书面报告 答案：C 9.2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是()A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任 答案：B 10.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()P59+52 A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 答案：C 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()P59+52+53 A公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
B公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅 D公司应当向小王充分揭示期货交易的风险 答案：ACD 11.2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担 C.监管机构可以撤销陈某的任职资格 D.监管机构可以处罚期货公司 答案：BCD 12.某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下2题(1)下列关于王某开展工作的做法，正确的是()P89+2590+28 A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况 C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 答案：CD(2)因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是()P89+23 A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告 B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 答案：AB 13.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()P124+43 A.刘某 B.王某 C.张某 D.李某 答案：ABD 14.期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是()A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准 C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准 D.转让股权行为通知全体股东 答案：CD 15.某期货公司成立于2007年6月，注册资本为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2008年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持阅公司会计帐薄，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述，正确的是()P65+89 A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.乙公司与甲公司共同持有相应股权 答案：C
1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题
(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()P41+71 A.国债
B.经期货交易所认定的标准仓单 C.股票 D.公司债券 答案：AB(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是()A.罚款
B.责令停业整顿
C.吊销期货业务许可证 D.没收违法所得 答案：ABCD 2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。(1)吴某可以向()提起诉讼。P138+7 A.营业部住所地中级人民法院 B.期货交易所住所地中级人民法院 C.期货公司住所地中级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院 答案：A(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为()。A期货交易所 B丁某 C期货公司 D营业部经理 答案：C 3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是()。P51+14 A该转让行为不需报监管机构批准 B该转让行为应当报中国证监会批准
C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 答案：B 4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()P109+9 A.协助期货公司办理开户手续 B.提供期货行情信息
C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金 D.协助期货公向客户提示风险 答案：ABD 5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是()。P141+33 A上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担 答案：CD 6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是()P139+17 A.9万元 B.10万元 C.8万元 D.6万元 答案：AB 7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题：(1)该公司期末净资本为()P102+7 A.6000万元 B.5500万元 C.4700万元 D.4200万元 答案：D(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是()A.净资本
B.净资本∕客户权益总额 C.净资本∕净资产 D.负债∕净资产 答案：B 8.甲是某期货公司的 的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括()。P145+58+59 A期货公司在期货交易所的会员资格费 B期货公司在期货交易所的交易席位
C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分 D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金 答案：ABC(2)下列説法中正确的是()P145 A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划
C期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产 D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任 答案：ABC 9.刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实,请回答以下2题。(1)刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()P12330条 A除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C不得以他人名义参与期货交易
D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 答案：A(2)刘某可能受到的法律惩戒是()P124 A训诫
B暂停从业资格 C公开谴责 D罚款 答案：ABC 10.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是()。P139+15 A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 答案：A 11.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。P84+27 A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会 答案：D 12.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有()P141 A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 答案：A 13.甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请 交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下2题
(1)如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()A要求期货公司承担侵权责任 B要求期货交易所承担违约责任 C要求期货公司承担违约责任
D要求期货交易所对期货公司承担担保责任 答案：C(2)对于货物的质量问题，乙应当向()主张权利P143+47 A期货公司
B中国期货业协会 C交割仓库 D期货交易所
答案：CD 14.2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是()P57+37 A.期货公司应当立即书面通知全体股东 B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东 D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告 答案：AB(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是()P57+37 A.期货公司书面通知全体股东 B.期货公司口头通知全体控股股东 C.期货公司在股东会上予以报告
D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东 答案：A 15.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是()A.挪用客户保证金
B.未能有限控制投资风险 C.从事期货自营业务 D.为股东提供融资 答案：CD
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