甘肃省2016年下半年基金从业资格：如何选择好的基金经理考试试卷[推荐阅读]

第一篇：甘肃省2016年下半年基金从业资格：如何选择好的基金经理考试试卷

甘肃省2016年下半年基金从业资格：如何选择好的基金经

理考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限

2、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦

3、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A．邮寄

B．直属的分支机构网点 C．直销队伍

D．独立投资顾问

4、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券 5、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：《首次公开发行股票并上市管理办法》 B：《上市公司证券发行管理办法》 C：《上市公司收购管理办法》 D：《证券发行与承销管理办法》

6、托管费的来源是__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳

7、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业发展

8、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

9、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2 B．3 C．5 D．10

10、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____ A：当日 B：当时 C：收盘后 D：次日

11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A．15 B．30 C．40 D．60

12、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式

D．所承担的责任与作用

13、股票具有的特征包括__。A．收益性、风险性 B．流动性 C．参与性 D．永久性

14、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF申购与赎回时一般以现金交付

D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

15、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费

B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

17、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

18、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监督人

19、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

20、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销 B：代销 C：承销 D：包销

21、基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

22、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。A．外国证券机构可以直接从事B股交易

B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权

D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

23、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制 B．运用管理方法

C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制

24、基金面临的外部风险包括__。A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．经营风险

25、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：交易型开放式指数基金 B：系列基金

C：货币市场基金 D：保本基金

2、股票型基金的分析一般从__入手。A．业绩 B．风险 C．久期

D．投资组合

3、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金

4、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。A．识别原则 B．可测原则 C．易入原则 D．利润原则

5、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

6、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。A．投资原则和目标 B．资产配置

C．投资计划和策略 D．投资权限

7、下列各项不属于基金费用的是____ A：管理人报酬 B：托管费 C：交易费用 D：基金申购费

8、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金

B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购

D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

9、基金信息披露的作用主要体现在__。A．有利于投资的价值判断 B．有利于降低基金运作成本

C．有利于防止利益冲突和利益输送 D．有利于提高证券市场的效率

10、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。A．全球股票型基金 B．国内股票型基金 C．地区股票型基金 D．国外股票型基金

11、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户

12、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。A．缘故法 B．介绍法

C．问卷调查法 D．陌生拜访法

13、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础

14、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。A：《证券投资基金法》

B：《证券投资基金托管资格管理办法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

15、基金销售监管的原则包括__。A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则

D．监管的连续性和有效性原则

16、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞

D．从境外汇入的外汇资金

17、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

18、由证券公司办理的证券发行称为____ A：私募发行 B：公募发行 C：自办发行 D：承销发行

19、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．30 D．45

20、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本

21、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

22、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．基金 B．股票 C．债券 D．衍生品

23、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。A．股票的价值 B．股票的格式

C．股东享有的权利 D．股东的风险和收益

24、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。A：20% B：25% C：33% D：50%

25、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。

A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率

第二篇：2016年北京基金从业资格：如何选择好的基金经理模拟试题

2016年北京基金从业资格：如何选择好的基金经理模拟试

题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。

A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系

C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督

2、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额

3、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。A．有助于培育成熟的投资理念

B．有助于增强基金行业的市场化调节机制 C．有助于增强基金投资者的自我保护能力 D．有助于保障基金投资者的高收益回报

4、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

5、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

6、目前，我国证券市场推出的权证为__。A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证

7、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____ A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同

8、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可

9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑

10、下列说法正确的是____ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费

C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

11、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A．基金管理人 B．基金发起人 C．基金投资者 D．基金托管人

12、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日

13、基金托管人资格由中国证监会和____核准。A：中国银监会 B：中国人民银行

C：中国证监会的当地派出机构 D：国务院

14、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期国债

D．高等级公司债券

15、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

16、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。A．揭示基金某一阶段的风险收益特征 B．展现基金业绩取得的原因

C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D．为投资者的投资做决策

17、以下不属于独立衍生工具的是__。A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约

D．互换交易合约

18、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。A．登记 B．存管 C．清算 D．交收

19、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。A．市场营销方案的制定 B．市场营销策略的制定 C．市场营销计划的实施 D．市场营销控制

20、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模

B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力

C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务

D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

22、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。A．投资者大多不能对基金进行客观的评价 B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩

C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D．不同类型基金的风险收益特征不同

23、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准

D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

24、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。A．3 000万 B．5 000万 C．1亿 D．2亿

25、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。A．相同 B．较低 C．较高

D．无法比较

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．永久性

2、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价

D．资产核算定价

3、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A：1/4 B：1/3 C：1/2 D：2/3

4、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。A．每个开放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告两次 D．每月公告一次

5、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。A．仓位型跟踪误差 B．费用型跟踪误差 C．结构型跟踪误差 D．交易型跟踪误差

6、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。A．保有量 B．销售额

C．持有人数量 D．未分配利润

7、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

8、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

9、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段

B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展

C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响

D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

10、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。A．银行 B．证券公司 C．律师事务所 D．会计师事务所

11、基金投资风险控制的具体措施包括__。A．实行内部监察稽核控制

B．采取投资风险管理技术和控制程序

C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度

D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征

12、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。A．金额申购原则 B．份额赎回原则 C．未知价原则 D．价格优先原则

13、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市净率

14、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A．3  B．5  C．7  D．9

15、证券监管机构的主要职责是__。A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D．维持公平而有次序的证券市场

16、债券基金收益与市场利率的关系是____ A：同方向变动 B：反方向变动 C：无关的 D：不确定的

17、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。A．股票的风险性和收益性是彼此独立的 B．股票的风险性和收益性是并存的

C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关

D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

18、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．365 D．397

19、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。A．受托投资资金 B．营运资金 C．自有资本 D．银行贷款

20、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。A．现金流量 B．股票面值 C．股票价格 D．存款利率

21、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A．基金份额持有人的人数不少于两百人 B．基金份额持有人的人数不少于一百人

C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

22、基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

23、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。A．超越；主动型 B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型

24、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。A．依法设立

B．不以营利为目的

C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施 D．实行行政管理

25、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。A．长期性 B．全面性 C．针对性 D．一致性

第三篇：甘肃省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金销售费用考试试卷

甘肃省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基

金销售费用考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用 B．发行费用

C．资产评估费用 D．成本费用

2、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

3、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度

4、从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A．1992 B．1993 C．1994 D．1995

5、银行汇票属于__。A．资本证券 B．金融证券 C．商品证券 D．货币证券

6、我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

7、下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是__。

A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10% B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请 C．单笔赎回单位超过1亿 D．当日累计赎回单位超过2亿

8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

9、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

10、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__ A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率

12、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

13、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。A．买入(S)B．买入(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

14、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。A．2 B．3 C．5 D．7

15、全额包销方式未售出部分由——持有。A．发行人 B．发起人 C．承销商 D．董事会

16、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户

C．公司资本公积金 D．留存收益

17、__描述了价格和利率的二阶导数关系。A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．弹性

18、将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。

A．证券化产品的金融属性不同

B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C．证券化的基础资产不同

D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

19、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

21、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

22、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

23、企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

24、业务档案的保存期限不得少于__年。A．3 B．5 C．10 D．15

25、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。

A．自评估报告日起1年 B．自评估报告日起2年 C．自评估基准日起1年 D．自评估基准日起2年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

2、下列各项属于我国基金销售渠道的有__。A．证券公司

B．独立的理财顾问 C．商业银行 D．基金超市

3、下列各项不属于境外上市外资股的是__。A．H股 B．B股 C．N股 D．L股

4、证券业自律型组织包括__。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．证券业协会

5、__是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A．证券承销 B．证券自营业务 C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

6、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平

7、在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A．高 B．为正 C．为零 D．为负数

8、债券的发行价格可以分为__。A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行

9、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有__万元人民币以上的注册资本。A．500 B．100 C．300 D．200

10、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为__。A．场内股票基金 B．一般股票基金 C．场外股票基金 D．专门化股票基金

11、清算、交割、交收中的禁止行为包括__。A．资金透支 B．提取存款 C．实物券欠库 D．交收指令对盘

12、不属于流动性偏好理论基本观点的是__。

A．利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较 B．市场效率低下导致资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在障碍

C．投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿

D．利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预测

13、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债

D．深证100指数成分股股票

14、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

15、基金管理公司内部控制应当遵循的原则有__。A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则

16、生产者行为能够影响其产品定价的市场结构是__。A．完全竞争市场 B．垄断竞争市场 C．寡头垄断市场 D．完全垄断市场

17、下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法__。

A．在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量

B．配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日

C．配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易

D．如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户

18、政府促进行业发展的手段主要有__。A．补贴

B．保护某一行业的附加法规 C．优惠税法

D．限制外国竞争的关税 19、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

20、招股说明书（）是信息披露的最低要求。A．结构准则 B．内容准则 C．格式准则 D．形式准则

21、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应__进行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季

22、以下关于恒定混合策略的说法正确的是__。

A．与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整并非基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动，而是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变，因而最优投资组合的配置比例不变 B．恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者

C．风险承受能力较稳定的投资者在风险资产市场下跌时，他们的风险承受能力不像一般投资者那样下降，而是保持不变，因而其风险资产的比例反而上升，风险收益补偿也随之上升了

D．当风险资产市场价格上升时，风险承受能力较稳定的投资者的风险承受能力仍然保持不变，其风险资产的比例将下降，风险收益补偿也下降

23、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

24、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。

A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平．

C．根据不同的情况规定不同的利率水平D．同期国库券的利率水平

25、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

第四篇：广西基金从业资格：中期票据考试试卷

广西基金从业资格：中期票据考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄的等效理财方式

2、下列属于理财经理工作方式的有__。

A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标

B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整

3、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位

B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的

4、下列不属于证券市场显著特征的选项是____ A：证券市场是价值实现增值的场所 B：证券市场是价值直接交换的场所 C：证券市场是财产权利直接交换的场所 D：证券市场是风险直接交换的场所

5、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

6、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正

D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

7、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险

8、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日

9、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。A．3 000万 B．5 000万 C．1亿 D．2亿

10、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平D：比较基准

11、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397

12、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A．2 B．3 C．5 D．7

13、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

14、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

15、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构 B．证券公司

C．专业基金销售公司 D．商业银行

16、对个别基金绩效的衡量属于____ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量

17、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

18、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。A．政府证券 B．金融证券

C．政府机构证券 D．公司证券

19、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划

20、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。

A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 D．重新报送申请材料

21、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金

D：可转换债券

22、目前，我国的基金主要投资于__等。A．国债 B．企业债券 C．权证

D．货币市场工具

23、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回

24、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。

A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行

25、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。A．3 B．5 C．6 D．10

2、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。A．净值收益率 B．折价率 C．市场走势

D．潜在分红能力

3、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金

4、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

5、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A．必须为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人

6、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金资产净值公告 B．基金报告 C．基金托管协议 D．基金招募说明书

7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。A．持股数量 B．基金分红

C．份额净值增长率 D．已实现收益

8、以下属于证券市场监管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．经济手段 D．行政手段 9、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。A．《投资公司法》 B．《投资顾问法》 C．《金融法案》 D．《萨班斯法案》

10、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

11、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力

D．公司股权结构

12、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金

C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金

D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

13、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。A．现金比例变化法 B．证券比例变化法 C．成功概率法 D．二次项法

14、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权

15、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

16、影响股票价格变动的最主要因素包括__。A．宏观经济与宏观经济政策因素 B．人为操纵因素 C．行业与部门因素 D．公司经营状况

17、基金管理人的主要职责包括__。A．投资管理 B．基金估值 C．基金营销 D．会计核算

18、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

19、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。A．基金资产总值的90% B．基金资产净值的90% C．基金资产总值的80% D．基金资产净值的80% 20、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/5

21、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A：《中华人民共和国证券法》 B：《证券投资基金法》

C：《开放式证券投资基金试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》

22、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

23、、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金 B：期货基金 C：对冲基金 D：伞形基金

24、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

25、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理 B．作为异常交易处理 C．继续受理

D．拒绝受理申请

第五篇：内蒙古2015年基金从业资格：权证考试试卷

内蒙古2015年基金从业资格：权证考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券

2.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

3.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

4.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

5.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 6.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 7.__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

8.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 9.备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会

10.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

11.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》

12.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 13.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象

14.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号

C．股票的记载方式 D．股东权利

15.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

16.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 17.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

18.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用

19.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

20.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》

21.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

22.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

23.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 24.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）25.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

26.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80% 27.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统 28.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

29.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金

30.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 31.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

32.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券

33.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 34.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价

35.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

36.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

37.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理 B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

38.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天

39.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 40.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 41.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制

42.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

43.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务

44.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

45.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 46.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．基金报告

47.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

48.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售 49.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值? 50.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户