风神轮胎股份有限公司质量管理体系改善方案设计.

第一篇：风神轮胎股份有限公司质量管理体系改善方案设计.

江苏大学 硕士学位论文

风神轮胎股份有限公司质量管理体系改善方案设计 姓名：刘文民

申请学位级别：硕士 专业：工业工程 指导教师：李锦飞 20070602 江苏大学工程硕士学位论文 摘要

本文通过对现代质量管理理论的研究，分析了本公司原有质量管理体系存在的问题，借鉴先进管理理论和经验，提出了提高质量管理体系运行的有效性、解决质量管理体系文件与实际操作不符（常说的“两张皮＂现象）和质量、安全、环境管理体系三标整合形成一体化管理思路。在这一概念的指导下，设计出了风神轮胎股份有限公司质量管理体系完善方案，基于ＩＳ０９００１质量管理体系标准要求，在公司原有质量体系的基础上，建立一体化管理体系做出了论述。依据质量管理八项原则和ＰＤＣＡ循环理论提出改进对策。针对风神轮胎股份有限公司情况，在细化识别四大过程、加强体系的过程管理，以及强化质量保证作用、确保管理体系的有效实施，和质量成本控制，预防不合格产生工具的应用，过程审核和产品审核的质量审核方法等做了重点论述。通过运行质量管理体系的改进，使风神公司的各项指标与实际工作质量建立的明确的联系，用过程方法建立了目前状态到质量目标之间的途径。同时，本文对实施运行质量管理体系的保障措施进行了探讨。

关键词：质量管理，改善方案，一体化管理 江苏大学工程硕士学位论文

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ＡＢＳＴＲＡＣＴ

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Ⅱ

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本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密口，在年解密后适用本授权书。

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擀６月４－日学位敝储孙勿≯ 独创性声明

本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：砂么影日期：ａ呷年石月乎Ｅｌ

江苏大学工程硕士学位论文 第一章绪论

１．１公司概况

风神轮胎股份有限公司位于河南省焦作市，是以河南轮胎集团有限责任公司为主体发起设立的股份有限公司，占地面积６０万平方米。公司前身为１９６５年组建的河南轮胎厂，已有４０年的轮胎生产历史。主要生产“河南＂牌、“风神”牌５大系列５００多个规格品种的工程机械轮胎、全钢载重子午线轮胎、斜交载重汽车轮胎、特种轮胎、农用轮胎，工业产值５０亿元的生产能力，２００５年在世

界轮胎７５强中排名第２６位。公司拥有进出口自营权，是国家大型轮胎制造企业、国家轮胎出口基地、东风汽车公司的轮胎主力配套厂家／最佳供应商、厦工最佳供应商。公司曾荣获“国家先进集体’’，国家工商总局的“重合同、守信用企业’’，国家质量监督检验检疫总局１００家“全国质量管理先进企业＂等国家、部、省级荣誉称号。公司产品畅销全国各地并出Ｄ至Ｕ１００多个国家和地区。公司的质量管理体系认证工作从启步到目前为止，历经十多年，大体可分为三个阶段，第一阶段：通过ＩＳ０／９００２：９４版（１９９６－２０００年），认识标准的起步阶段；第二阶段，通过ＶＤＡ６．１，ＱＳ－９０００及ＩＳ０９００１标准２０００版的过程模式转换（２０００—２００４年）标准系列化和符合性阶段；第三阶段２００４年以后，通过了ＧＢ／Ｔ２４００１－１９９６环境管理体系认证、ＧＢ／Ｔ２８００卜２００ｌ职业健康安全管理体系认证、以及准备ＩＳＯ／ＴＳｌ６９４９的引入。但管理体系实际运作的“有效性＂仍不容乐观，实际效果并不理想。能否真正解决“两层皮’’问题，如何将实际工作与标准有机接合提高管理的有效性是目前公司关注的焦点。１．２问题的提出

为了适应社会主义市场经济体制的变革，企业的质量意识在不断地增强，质量管理工作在不断地强化。质量体系成为了企业产品质量实力的重要表现。如果企业的质量管理体系不完善，技术标准和规范本身就不能保证顾客的要求始终得到满足。是否真正能达到技术规范的要求，却受到产品质量形成过程中的各个环 江苏大学工程硕士学位论文

节的影响。因此必须要有一个完善的质量管理体系来保证，对各种影响因素进行全过程控制，增强顾客和相关方满意度，以适应市场需求。推行实施ＩＳ０９００１质量管理体系，对公司起到理顺各部门管理职责，协调各部门质量管理工作，提高产品质量稳定起到了积极的作用。

公司近三年来生产规模迅速扩大，从一个中型轮胎企业初步发展成中大型轮胎企业，公司外部社会形象和企业品牌知名度迅速提升。但随着公司生产规模的扩大和用户要求的不断提高，质量管理水平日益不能满足顾客的要求，ＩＳＯ９００１质量管理体系的执行只能从大方向规范质量管理控制，而针对具体产品出现的质量问题和其它管理问题，ＩＳ０９００１没有提出明确的指导方向。ＩＳ０９００１对公司提高产品质量没有具体帮助，在近年来实施ＩＳ０９０００的情况来看，ＩＳ０９００１标准越来越成为公司质量管理的一种形式，只应对认证机构而做一些简单达标的表面化工作。质量管理体系运行过程中也出现其它企业相似的问题，主要表现为领导重视不足，员工参与度差，体系文件不完善，顾客满意率基本没有提高等。如何改善质量管理方法已成为公司关注的焦点。

同时，公司先后引入建立并通过了ＩＳ０９００１：２０００质量管理体系认证、美国三大汽车公司的ＱＳ－９０００和德国汽车工业联合会的ＶＤＡ６．１质量管理体系认证、ＧＢ／Ｔ２４００１－１９９６环境管理体系认证、ＧＢ／Ｔ２８００１－２００１职业健康安全管理体系认证。公司同时存四套管理手册、三套程序。多体系没有有机整合，在产品实现过程中，不能实现对质量、健康安全、环境的一盘旗管理，出现多体系管理过程中的不协调和矛盾，顾此失彼，甚至产品形成和多体系运行过程中的重复投入、检查、审核、资源浪费，在记录形成过程中出现记录“泛滥＂，增加了一线作业人员工作负担和企业的成本支出，降低了企业的管理水平、工作效率。不能真正实现组织对产品形成过程的全面控制。管理体系标准整合工作、提升公司内部的综合管理水平已迫在眉睫。

本文将通过对现代质量管理理论的研究，基于对原有质量管理体系的分析，引入实施ＩＳ０／ＴＳｌ６９４９标准～汽车生产件及相关维修零件组织应用ＩＳ０９００１的特别要求，其目的是在供应链中建立持续改进，强调预防缺陷，减少变差和浪费的质量管理体系。找出提高运行质量的改进方法，解决质量管理体系文件与实际操作不符现象，使企业做到未雨绸缪，提高满足用户的需求。同时将先进的管理模２

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式和企业的管理体系的各个部分整合成一个整体，形成一体化管理体系，将有利于策划、合理配置资源、确定互补的目标并评价组织整体的有效性，这对提高组织的有效性和效率以及资源的综合利用等都是十分有利的。研究的结果希望能给同行或其它企业的管理体系提供借鉴。１．３论文研究思路和路线

要改进质量管理体系，首先要分析和评价公司质量管理体系运行现状。依据质量管理八项原则和ＰＤＣＡ循环理论，结合企业的行业特点，识别问题成因，确定改进目标，寻找解决方法，提出解决方案，实施解决方案，分析实施效果，进入下一个改进质量管理工作的循环。

’质量管理八项原则包括以顾客为中心、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法及与供方互利的关系…。企业要把用户的需求作为一切活动的输入，把追求用户满意作为输出，并在已有的基础上不断改进。

ＰＤＣＡ循环方法是计划（Ｐｌａｎ）、执行（Ｄｏ）、检查（Ｃｈｅｃｋ）、改进（Ａｃｔｉｏｎ）的简称，是质量管理工作必须经过的四个阶段。企业应借鉴质量管理中的ＰＤＣＡ循环方法，分析质量管理工作中存在的问题，建设并持续改进质量管理体系，逐步提高质量管理水平。

本文从提高体系运行的有效性角度出发，坚持理论联系实际的研究方法，贯彻科学性、客观性和实际性的基本原则，分析质量管理工作目前存在的问题成因主要是领导重视不足、员工参与度低、质量意识薄弱，质量管理培训不到位，管理职责不明确，管理体系文件不完善、质量策划工作不力、预防为主的质量控制不力等。对于引入实施ＩＳＯ／ＴＳ１６９４９标准过程存在的实际问题，通过分析标准的要求和结合先进的质量管理理论及方法进行论述，提出质量管理推行先从教育入手，改变人的质量观念，领导优先教育，制订零缺陷质量管理政策，通过５Ｓ管理、精益生产管理、质量成本控制等先进理论的运用以及正确应用控制计划、ＦｈＩＥＡ预防缺陷的工具，有效实施质量审核的对策，提高公司质量管理体系绩效，达到预防缺陷、降低成本、减少浪费、及时提供优质产品的目标。根据ＩＳＯ／ＴＳ１６９４９：２００２质量管理体系的要求，对质量保证体系提出改进方案，并结合ＩＳ０１４００１（环３ 江苏大学工程硕士学位论文

境）、ＯＨＳＡＳｌ８００１（职业安全健康）管理要求，采用过程方法瞳１，以流程为主线，同时满足质量、安全、环境等不同管理体系标准要求，进行三标整合工作，形成一体化管理。

改进对策的具体措施分为八部分：第一部分是细化识别四大过程、加强体系的过程管理。ＩＳＯ／ＴＳ１６９４９质量管理理论特别强调过程管理。形成闭环的每一过程是从顾客要求到顾客满意的全过程，并由此过程提供所要求的产品和服务。其中包括产品实现过程、管理过程、支持过程、测量分析和改进四大过程。第二部分是完善质量管理体系文件。明确细化质量管理职能，细化流程，完善程序文件，同时规范记录管理。第三部分是加强质量管理培训，提高职工素质。同时导入零缺陷质量管理理念，树立正确的质量意识。第四部分是强化质量保证作用，确保管理体系的有效实施。从强化现场管理、加强班组管理、建立监督激励机制等方面进行改进。第五部分是质量成本控制方面，分为质量成本管理体系的建立、质量成本分析两个方面讨论。第六个部分是预防不合格产生工具的应用方面，重点介绍了控制计划、潜在失效模式及后果分析。第七个部分是质量审核方法，关于新增的过程审核和产品审核方面的改进。第八个方面是完善体系结构，实现质量、安全、环境管理体系标准三标一体化整合。

改进对策的实施保障分为三部分，第一部分是做好前期组织保障工作，成立专门改进小组，制定改进计划。进行现有体系的初始评审、体系策划与设计、制定改进计划等。第二部分是加强企业质量文化建设，与质量管理工作相互促进。第三部分是体系运行过程中加强内部审核和管理评审的作用。最后对质量管理工作的改进效果进行评价。４ 江苏大学工程硕士学位论文

第二章质量管理理论综述 ２．１质量管理发展概况

随着科学技术和市场的不断发展，质量的概念也在逐渐的拓展、深化和完善，经历了符合性质量、适用性质量、顾客及相关方满意质量的发展过程。

符合性质量。符合性质量的判断依据是标准。符合标准的产品就是合格品。适用性质量。“适用性＂是“指产品在使用时能成功的满足顾客要求的程度＂。最早是由著名质量管理专家朱兰提出的。适用性质量的概念的判断依据是顾客的要求。顾客及相关方满意的质量。国际标准化组织提出的“一组固有特性满足要求的程度’’的质量概念，实际上提出了好的质量不仅要符合技术标准的要求，同时还必须满足顾客的要求，还要满足社会、员工等相关方的要求。顾客评价的对象也从产品扩展到过程、体系等所有方面。所以，是一个广义的质量观。２．１．１质量管理体系历史

质量是社会生产、生活中的一个永恒的话题，也是本世纪全球经济发展关注的主题之一。随着时代的发展、科学技术水平的提高和人类对客观事物认知的加深，质量不断被赋予新的含义。质量管理经历了近一个世纪的发展，已成为一门自然科学与社会科学相结合的学科，涉及到统计、管理、经济、信息和工程技术等多方面的内容嘲。

质量管理的研究重点也从产品检验把关、生产与运作过程控制发展到了产品形成全过程的质量控制和质量协调ＩＳ０９００１质量管理体系及６西格玛管理。近年来随着ＩＳ０９０００族标准的进一步完善和６西格玛管理的逐步推广，质量管理已进入制度化、规范化和国际化的时代。

为了在质量管理领域推广这一行之有效的管理方法，国际标准化组织（ＩＳｏ）的专家和该组织的成员国借鉴英国标准ＢＳ５７５０，经过卓有成效的努力和辛勤劳动，于１９８７年制定出首版ＩＳ０９０００族标准，且ＰＩＳ０９０００＂１９８７系列标准，使之成为衡量５ 江苏大学工程硕士学位论文

企业质量管理活动状况的一项基础性的国际标准。ＩＳ０９０００族标准就如同一本全球畅销书，在欧洲、美洲、亚洲以及全球逐步推广开来。这种质量管理模式在给企业管理注入新的活力和生机、给世界贸易带来质量可信度、给质量管理体系提供评价基础的同时，也随着全球经济一体化、客观认知的提高和标准自身的需要不断发展和完善。

１９８７版ＩＳ０９００１标准从自我保证的角度出发，更多关注的是企业内部的质量管理和质量保证；１９９４版ＩＳ０９００１标准则通过２０个质量管理体系要素，把用户要求、法规要求及质量保证的要求纳入标准的范围中。随着ＩＳ０９０００族标准应用的普及和标准用户的增加，ＩＳ０９０００族标准中过

多的标准数量、标准在不同经济技术领域中应用的难易程度，以及质量管理体系的有效性成为标准使用中普遍关注的问题。

为解决１９９４版标准使用过程中出现的问题并考虑到标准未来的发展，充分满足顾客的需要，ＩＳＯ／ＴＣｌ７６于１９９７年进行了一项由１１２０位用户和顾客参与的全球性采用ＩＳ０９０００族标准情况书面调查，征集标准用户的意见和建议，以便在标准的修订过程中更准确地理解标准用户的需求，在新版标准的内容中更确切地体现质量管理体系的综合功能和效能。书面征求意见的内容也包括修订标准的意愿、ＩＳ０９００１标准与ＩＳ０９００４标准的各自特点和相互关系、质量管理体系标准与环境管理体系标准的关系等。

该标准经过１９９４年修订后，ＩＳＯ／Ｔｃ１７６又对其进行第二次修订，于１９９９年底发布２０００版ＩＳ０９０００族国际标准草案，即ＩＳ０９００１：２０００，２０００年１２月１５日，ＩＳＯ／ＴＣｔ７６正式发布了新版本的ＩＳ０９０００族标准，统称为２０００版ＩＳ０９０００族标准，现已有１００多个国家和地区将此标准等同转化为国家标准并广泛实行。我国等同采用的国家标准是ＧＢ／Ｔ１９０００一ＩＳ０９０００，该标准是国际标准化组织承认的中文标准。它包括４项核心标准： ＩＳＯ９０００：

ＩＳＯ２０００《质量管理体系基础和术语》９０００《质量管理体系要求》 ２０００《质量管理体系业绩改进指南》ＩＳＯ９００４：

ＩＳＯ１９０１１：２０００《质量和（或）环境管理体系审核指南》 标准的特点：

１、面向所有组织，通用性强；６ 江苏大学工程硕士学位论文

２、将八项质量管理原则融入到标准中，统一了质量管理理念，科学性强；３、更加突出最高管理者在质量管理体系中的作用和所承担的责任，促使最高管理者更加关注质量管理工作；

４、以顾客为关注焦点，企业应围绕顾客设计经营战略，设计产品，设计过程，策划资源配置；

５、引入过程方法，以建立更为系统的全面的质量管理体系，从而获得最大增值：

６、借鉴目标管理理论，在各职能各层次上建立目标，促使员工明确职责，企业明确方向；

７、将人作为资源进行管理，促使组织更全面规划、培养和评价人力资源，以适应组织发展的要求；

８、强调持续改进和顾客满意是质量管理体系的动力：

９、减少了强制性文件数量，增强了标准的通用性，但又强调文件能为过程带来增值作用；

１０、提高了与其他管理体系标准的相容性，为组织管理体系一体化创造了条件；

１１、将供应链变化为：供方一组织一顾客；过程方法是标准实施的关键。ＩＳＯ／ＴＳｌ６９４９标准是在ＩＳ０９０００标准的基础上，结合汽车行业的特殊要求，吸收世界上先进的质量管理理论，融合了ＱＳ－９０００、ＶＤＡ６．１等标准精华。标准的目标是在供应链中建立持续改进，强调缺陷预防，减少变差和浪费的质量管理体系。标准主要分为八大部份：第卜一３部分为标准范围、引用标准及术语和定义，第４部分为质量管理体系，第５部分为管理职责，第６部分为资源管理，第７部分为产品实现，第８部分为测量、分析和改进。标准与ＩＳ０９００１：２０００相比，主要增加内容有：标准主要特点是提出采用多方论证方法实现产品管理，标准对质量管理体系要求提出更详细、更具体的管理工具，如：特殊特性、控制计划、潜在失效模式及后果分析、防错法、测量系统分析和质量成本分析等，同时体系更加注重过程的有效性和效率。ＩＳＯ／ＴＳ１６９４９同ＱＳ－９０００标准相比，增加了不良质量成本分析、员工激励和授权、制造过程审核和产品审核“１。

由于ＩＳ０／ＴＳｌ６９４９：１９９９标准是以ＩＳ０９００１：１９９４标准为基础，ＩＳ０９００１标准升７

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级为２０００版后，ＩＳ０／ＴＳｌ６９４９标准由国际汽车特别工作组（ＩＡＴＦ）和日本汽车制造商协会（ＪＡＭＡ）在ＩＳＯＩＴＣ１７６质量管理和质量保证委员会的支持下共同制定了２００２版。ＩＳ０／ＴＳｌ６９４９：２００２是在ＩＳ０９００１：２０００标准的基础上进行改版的，并广泛征求了汽车供应商的意见，标准更系统、更全面。ＩＳ０／ＴＳｌ６９４９：２００２代替ＩＳ０／ＴＳｌ６９４９：１９９９，于２００２年３月１日正式发布。标准发布之后，在全世界企业范围内引起强烈的积极的反响，己得到世界上绝大多汽车整车厂的支持和认可。

２．１．２安全、环境管理体系简述

１、ＩＳ０１４０００环境管理体系系列（ＧＢ／Ｔ２４０００）

ＩＳ０１４０００环境管理体系系列标准诞生于１９９６年∞１。随着经济的高速增长，环境问题已迫切地摆在我们面前，它严重地威胁着人类社会的健康生存和可持续发展，并日益受到全社会的普遍关注。国际竞争的需要，国家政策的要求，社会公众的期望，使各种类型的组织都越来越重视自己的环境表现（行为）和环境形象，并希望以一套系统化的方法规范其环境管理活动，满足法律的要求

和它们自身的环境方针，求得生存和发展。环境管理方面，英国于１９９２年颁布了ＢＳ７７５０—１９９２《环境管理体系规定》标准。欧共体于１９９５年开始实施ＥＲＡＳ《环境管理审核规则》。国际标准化组织于１９９３年成立了ＩＳ０／ＴＣ２０７负责研究、制定和实施环境管理方面的国际标准。规范企业和社会团体等所有组织的环境表现，使之与社会经济发展相适应，改善生态环境质量。减少人类各项活动所造成的环境污染，节约资源，促进经济的可持续发展。１９９６年国际标准组织环境管理技术委员会（ＩＳＯ／ＴＣ２０７）发布了以ＩＳ０１４００１为主体标准的ＩＳ０１４０００系列标准。它规定了对环境管理体系的要求，明确了环境体系的诸要素，根据组织确定的环境方针目标，活动性质和运行条件把标准的所有要求纳入组织的环境管理体系中．

ＩＳ０１４０００标准从“预防为主＂的原则出发，通过不断改进环境管理体系和管理工具的标准化，规范从政府到企业等所有组织的环境表现，达到降低资源消耗、改善全球环境质量的目的。标准规定的管理体系要求是建立在一个由“策划、实施、检查、评审＂诸环节构成的动态循环过程的基础上。２、ＯＨＳＡＳｌ８０００系列标准（ＧＢ／Ｔ２８０００）

在职业安全、健康管理方面，英国于１９９６年颁布了ＢＳ８８００－１９９６《职业安全健８

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康管理体系》标准嘲，１９９９年，英国标准局（ＢＳＩ）将其转化为ＯＳＨＡＳｌ８００１标准，２００１年６月国际劳工组织发布了职业安全健康管理体系技术导则。其目的是为消除或降低企业的安全风险，预防事故发生，保护员工的安全健康，改善政府、企业、员工的公共关系，提高企业的声誉和参与国际贸易的综合竞争能力提供帮助。２．２质量管理的基本理论

现代质量管理科学，在其发展过程中，以质量需求为原动力，吸收和借鉴现代科学技术、管理科学等相关学科的内容，己形成比较完整的理论体系，具体可分为：质量检验理论、质量控制理论、质量监督理论、质量保证理论等ＨＭＭ。１、质量检验理论：

质量检验所验证的质量目标是否符合规定和标准的要求，其质量的含义是静态的符合性质量。

质量检验功能主要是：鉴别、把关、报告三个方面。

质量检验的过程是定位、测量、比较、判断、处置、改进。２、质量控制理论：

质量控制的原理是对组织系统中的质量过程的控制及系统内部过程网络的控制，以协调组织系统各部分的功能，最终达到组织的质量目标。组织的质量控制也是基于三点基本原理：①质量控制就是控制和协调系统质量过程以及系统的输入和

输出；②确定系统质量过程输出的控制标准；③纠正系统质量过程输出与控制标准之间的偏差。３、质量监督理论：

质量监督是为了确保满足规定的要求，对产品、过程或体系的状况进行连续的监视和验证，并对纪录进行分析。

在不成熟的市场经济环境中，质量监督是作为买卖双方争议和行为的评判功能发展起来的。

质量监督的要点是：①质量监督的对象是产品、过程或体系，以及作为这些对象的行为主体的组织。监督的实施者是顾客或以顾客的名义进行监督；②由于受监督的对象随着环境或时间的变化而变化，所以质量监督应是连续的，即持续地或以一定的频次进行；③质量监督的方式和手段包括监视、验证、以及与其相９ 江苏大学工程硕士学位论文

关联的设施、活动和由制度、法规等形成的机制；④质量监督建立在信息的收集、整理、传递和反馈的循环过程中。４、质量保证理论：

质量保证的思想是随这市场性质变化而产生和发展的，朱兰博士指出：“质量保证就是对产品的质量实行担保和保证。一在买方市场形成初期，质量保证也只停留在恢复产品质量的“三包＂的水平上，用户得到的补偿是有限的。在成熟的买方市场条件下，质量保证的内容和范围都发生了质的变化，质量保证己从传统的只限于流通领域的范围扩展到生产经营全过程。供方向需方提供的不仅是产品和服务本身的信誉，而且出示能够保证长期、稳定生产满足需方全面质量要求的质量体系。

质量保证理论的基本点：

①质量保证的主体是供方，供方应根据用户的需求变化，不断地提供质量保证； ②供方提供的质量保证方式逐步从事后转变成事前，从把关删除不合格品到预防不合格品产生；

③质量保证从只着眼于目标的过程，逐步深化和扩大到过程的保证；

④质量保证己不止限于产品本身的实物质量，进一步扩展为产品附加值质量、服务质量、价格、交货期等广义的质量；

⑤质量体系的建立和完善是实施质量保证的主要形式等。ｌＯ 江苏大学工程硕士学位论文

第三章风神轮胎股份有限公司质量管理体系运行概况３．１公司质量管理回顾 八十年代，在我国自引进“ＴＱＣ＂理论并在全国范围内推广应用以来。全面质量管理（ＴＱＭ）最初被看作为一种管理层引导的质量管理方法ｎ∞，公司系统的组织了职工学习全面质量管理理论，制定管理目标，建立和完善了质量管理组织，修订了部分质量管理制度，在企业内广泛的成立的ＱＣ小组，开展了大量的

活动。在各专业内，这些攻关小组在提高质量、降低成本等方面作了大量的改进工作，做出了一定的成绩。起到了一定的作用：首先，它在某种程度上转变了人们的质量观念，质量管理不只是某个部门的责任，同样关系到各个技术专业的每个人、每个环节。其次，制定和完善了部分管理制度。再次，使一部分员工掌握了一些比较常用的质量管理技术，如直方图、因果分析图、散布图等。

但是，这项工作在进入市场经济后，逐渐流于形式并渐渐被人们所忽视，ＱＣ小组虽然每年仍然组织攻关活动并进行评比，但在新的企业管理体制下由于缺乏管理，质量管理制度没有及时的根据生产环境和技术水平的进步做出修订和改进，活动的质量不高，开展的项目涉及到的范围较狭窄。

风神轮胎股份有限公司于１９９６年通过了９４版ＩＳ０９００１质量管理体系，２００１年又换版升级为２０００版ＩＳＯ９００１：２０００质量管理体系认证，在２００２年又通过了美国三大汽车公司（福特、通用、克莱斯勒）制订的ＱＳ９０００、德国汽车工业联合会ＶＤＡ６．１质量管理体系，随后又导入了ＧＢ／Ｔ２４００１—１９９６环境管理体系和ＧＢ／Ｔ２８００１－２００１职业健康安全管理体系，并通过了认证。在此其间还进行了强制性产品３Ｃ认证、美国ＤＯＴ安全认证、欧盟ＥＣＥ安全认证、巴西ＩＮＭＥＮＴＲＵ认证等。

３．２现行质量管理体系概况

现行质量管理体系是以技术标准和制度为基础的保证模式。在ＩＳ０９００１《质量管理体系要求》部分，对质量管理体系作了质量保证体系的文件、管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进等方面的要求，现根据本公司的情况，依照

江苏大学工程硕士学位论文 上述分类进行有关问题的说明。１、管理职责

管理职责包括管理承诺、以顾客为中心、质量方针、质量目标、职责权限与沟通、管理评审等内容。

以顾客为中心指最高管理者以增强顾客满意为目标，需要确定顾客的需求和期望，并转化为顾客需求、产品需求、过程需求、质量管理体系需求，在组织内使职工理解满足顾客需求的重要性，并组织生产。

质量策划分为战略性策划和目标性策划。制定质量目标并提出实现质量方针和目标的具体措施。

职责权限与沟通指最高管理者须对组织各部门各岗位的职责、权限及其相互关系予以规定。通过沟通，最高管理者能及时掌握质量体系的业绩和是否需要改进。管理评审由最高管理者按计划的时间间隔组织进行，评价质量方针和质量目标，其目的是确保体系的持续适宜性、充分性和有效性；使体系具有适应环境变化的

能力，满足市场、顾客当前和潜在的需求和期望，使质量体系的运行结果满足所设定的质量目标。评审的结果以评审报告的形式输出，内容包括体系运行有效性评价、体系、过程、产品的改进建议，新的资源需求等。

公司的现行质量体系的管理主要依靠分管高层领导和各职能科室履行，公司质量管理体系的组织结构如图３．１。

质量指标体系进行了分解，共分为以下几个主要方面的指标：安全管理、经营管理、文明生产、设备和生产管理、节能管理、技术进步与现代化管理，分别由公司副总主管，各职能科室为牵头监控单位，生产单位具体实施。２、资源管理

资源管理包括：人力资源、基础设施、工作环境、信息、财务资源等。现主要针对人力资源、基础设施、信息管理存在问题较多的方面加以分析。

在公司的人力资源管理制度中，对各岗位人员的基本素质以及培训方式进行了明确的规定，通过每年１－２次的岗位知识、技能考试对作业人员进行考核，根据考试结果决定人员的再培训或者待岗。由公司人事部门编制公司年度招聘、培训、人员应急计划，经总经理审批后，组织实施人员招聘和培训工作。培训经策划、实施后对其效果进行评价并改进培训管理过程。１２ 耐皋堪扑书警醛扑《橡 江苏大学工程硕士学位论文

公司近几年规模扩张较快，生产能力由三年前的３００万套扩到目前达５００万套能力，除了上子午胎新生产线项目外，对老的生产线的生产能力进行挖潜，个别工序资源配置跟不上，甚至出现超负荷状态。

关于质量管理体系中的信息管理，安环部和品保部是公司ＥＨＳ信息和质量信息的主控部门，建立外部信息获取的渠道和内部信息沟通交流的方式，对收集或获取的信息进行分析处理，公开或传递到相关部门，并对相关部门反馈的信息执行情况进行跟踪检查，确保相关信息达到全员共识，有效沟通的目的。３、产品实现

产品实现包括：产品实现的策划、设计和开发、生产和服务提供、监视和测量装置的控制、技术状态管理等。风神轮胎股分有限公司生产管理部负责在生产过程中对供、产、销、运、贮进行有效的衔接和协调，组织生产作业计划的实施。班组、工段的日常调度工作，在生产分厂厂长的领导下由分厂主管生产厂长、计划员、班长、工段长、组织实施。全公司的生产活动受公司生产部调度室指挥。４、测量分析和改进

公司测量分析主要包括顾客满意度调查、内部体系审核、管理评审、数据分析，各部门在每月工作报告中对收集的数据按照规定的方法进行分析，对业绩趋势与目标进行比较，供领导层做出相关决策和处理事务的优先顺序等。

公司突破式持续改进活动，以年度董事会评审、确认的技改技措项目形式进行，由企发部、生产部按照《技改项目管理》要求组织实施。各部门渐进式持续改进活动，可以课题改进项目形式进行，由确定的项目负责人编制《课题实施计划》，总经理审批；也可以ＱＣ小组活动等非立项形式开展。主要通过以下几个途径得到

’

完善：

①小改小革。包括机械设备、装备和工艺技术、工艺路线两个方面，每半年进行一次评价，对有效果的改进予以奖励，并固化。

②技改技措。主要针对一些项目较复杂、投资较大的改进，每年年初各系统专业进行审报，然后由公司领导研究，总经理批准。

③专项攻关。针对难度较大、周期较长的重大项目，成立专门攻关小组，设立专项资金。

④标准化作业的开展。以控制作业人员的行为为手段，以提高工作质量和效１４ 江苏大学工程硕士学位论文 率为目的。

３．３质量管理体系运行效果

在引入ｉＳ０９００１标准质量管理过程中，把质量职能活动与相关部门员工的专业职能有机地结合起来，形成相关部门和人员的质量责任；对部分制度进行了较大的修改，并制定了相应的程序文件、作业指导书和工作表格。工作程序比以前完善，员工职责划分明确，工作记录有据可查，提高了主管人员和基层员工的工作效率。增加了《员工满意度调查》，做出内部顾客满意率分析，对各部门之间的工作接口进行沟通和协调，减少了漏项和扯皮现象。

但随着公司的发展，公司规模的扩大，目前管理日益不能满足市场变化及顾客的要求，公司高层管理人员对质量管理工作也提出了更高要求，提出要持续改进质量管理工作，使公司人员的管理水平再上一个新台阶。１５ 江苏大学工程硕士学位论文

第四章质量管理工作存在的主要问题及成因

风神轮胎股份有限公司质量管理工作目前存在的主要问题：一方面要避免体系运行的随意性，从最高管理者到普通员工，一视同仁，强制执行制定的体系文件，将体系运行管理纳入组织法制化轨道。另一方面要注意灵活性，根据企业内外环境的变化，不断改进和完善体系，给体系注入活的灵魂、保持旺盛的生命力。在体系建立和运行过程中，出现以下问题：最高管理者不遵守承诺；员工认为此事于己无关，不知道存在的差距；好高务远，脱离实际，承诺难以实现；不会确认和评价与产品有关的要求、职业健康安全和环境重大因素；体系得不到持续改

进；文件管理失控；没有将质量、健康安全和环境目标整合到组织总体计划之中；纠正和预防措施不正确；得不到相关方的参与和支持。具体体现在以下几个方面：

４．１领导重视不足

公司最高领导虽然在引入质量管理体系时亲自参加标准内容的培训，在后期认证前在会议上布置任务，使公司顺利通过认证起非常大作用。但在执行上缺少积极参与，甚至对标准能否真正起到提高公司质量管理工作信心不足。没有对质量工作给予足够的重视，在资源等各方面给予落实和保证不足，直接影响了中层管理人员的质量管理工作。

最高管理者兼任数个职务，由管理者代表全权负责质量管理工作，管理者代表在引入质量管理体系过程中又安排内审小组负责质量管理工作，对管理者代表的质量管理职能认识不到位，在引入及推行过程中没有充分参与质量管理工作。高层领导不熟悉质量管理体系的运行，对质量管理体系于企业生存发展的重要性认识不深，没能意识建立先进的质量管理体系给公司的全面管理水平的提升带来的生机。

在引入质量管理体系过程中，管理者代表没有按标准要求建立质量方针和质量目标，而是安排质量小组组长制定，质量小组制定出一套质量体系文件，包括四个层次的文件：质量手册、程序文件、作业指导书及工作表格，一般管理者代１６ 江苏大学工程硕士学位论文

表要审阅质量手册和程序文件，但管理者代表仅审阅了质量手册。

管理者代表对中层管理人员缺乏相应的质量要求，导致一些中层管理人员为了认证而认证，没有认识到质量管理体系是提高管理水平的工具，在引入质量管理体系过程中，没有完全遵守质量管理八项原则中的领导作用原则，高层管理人员没有对中层管理人员提出相应的质量要求，明确部门工作目标，进一步导致了员工参与度低、体系文件小完善等问题的出现。比较突出的体现在： １、对管理评审效用理解不足

在管理评审方面，标准要求管理者代表应定期或不定期进行管理评审，高层领导对标准要求进行管理评审的真正目的不充分理解，管理者代表在其它工作会议上很少宣传推广质量管理体系，认为运行质量管理体系是质量小组人员的职责。为应对认证机构的审核，一般由管理代表安排召集会议，由管理代表代为主持，相关参会的管理人员准备不充分，无法实现对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行监督和评价，管理评审起不到对体系改进的作用。２、在内审方面支持不够

管理者代表对质量小组组织的内审工作支持不够，有时缺席内审的首次会议或末次会议。对内审时发现的部门不合格项的改进工作缺乏监督，使质量小组在推行质量管理体系时遇到阻力。质量小组在内审时发现有中层管理人员不清楚本部门

制度，导致一些制度流于形式，要求修改时中层管理人员认为没有必要；部分中层管理人员不积极配合内审，或者安排主管人员接受内审，对本部门的问题认识不到位。但是管理者代表没有对这些现象加以纠正，不利于内审工作的开展。３、不重视在相关职能和层次上建立质量目标和分解

公司领导每年年初总结上一年度的工作总结，制定新年度的工作计划，设定了质量目标，工作计划上报董事会批准，下达各部门经理。公司领导并没有对质量目标进行详细分解，落实各相关部门实施，定期进行检查和分析改进。而只是年底将工作计划找出来看看哪些没能完成，总结一下，检讨了事，工作计划对各部门的工作约束或规范几乎等于零。

４、不重视远景规划和经营业务计划制定

公司领导比较“务实’’，日常经营管理很忙，喜欢根据自己的经验来考虑问题，无暇顾及公司方针和长远目标。高层领导对公司三至五年的长远战略方针和１７ 江苏大学工程硕士学位论文

目标缺乏规划，未能给公司员工展现公司的远景，造成员工在公司工作的个人发展目标和晋升机会不明确，公司的企业文化和凝聚力弱化。公司高层领导未能很好制订经营业务计划及三至五年的长远目标。４．２员工参与度低

全员参与质量管理不足，ＩＳ０９０００：２０００标准的八项管理原则提出全员参与，各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。

在引入、推行质量管理体系中涉及到企业各项工作和各个业务部门，工作量大而广，但是高层管理人员、中层管理人员参与较少，导致主管人员和基层员工执行较差，没有做到全员参与。

高层管理人员在引入质量管理体系过程中没有审阅体系文件，不清楚公司各部门新制定的工作程序和作业指导书，在管理评审和日常工作会议中较少应用体系文件解决问题，对质量管理工作的参与度一般。

中层管理人员在质量管理体系运行过程中把质量管理工作安排给本部门下一级的主管人员，部分中层管理人员没有审阅部门体系文件，运用质量管理工具进行工作。２００７年最高管理者要求中层管理人员总结２００６年工作总结及做出２００７年工作计划，大部分中层管理人员都没有进行二个年度工作对比分析，仅陈述２００６年完成的及２００７年预计要完成的事务性工作，二个年度的工作内容几乎是致的，没有按质量管理要求设立部门工作目标、主管工作目标及基层员工工作目标。

主管人员比较熟悉本岗位工作，而对本部门全部工作流程了解不多。质量小组在内审时根据ＩＳ０９００１体系标准进行审核，要求一些部门增加一些作业指导

书及工作表格，部分主管人员不积极配合，出现整改措施流于表面，内审后问题仍然存在的现象。

基层员工按要求填写因体系标准要求而增加的工作表格，部分员工作缺乏主动性，出现不认真记录工作表格的现象。部分基层员工不按实际发生的数据填写，认为每天数据的都差不多，累积一定天数再写，在内审前填写大量的工作表格应付审核，所搜集的数据不准确，不利于分析及改进该部门工作，没有形成ＰＤＣＡ循环。在引入、推行质量管理体系过程中，没有完全遵守质量管理八项原则中的全

江苏大学工程硕士学位论文

员参与原则，高层管理人员、中层管理人员参与度低，中层管理人员没有对主管人员、基层员工相应的质量要求，员工普遍缺乏质量管理意识，影响了质量管理体系的执行。

４．３质量意识薄弱，质量管理培训不到位

质量意识薄弱，不仅表现在操作员工，工程技术人员、设计人员的质量意识也较差。

１、操作员工的质量意识较差

目前的计件工资的牵引下，员工把目标和注重点放在了要能“做一出产品、做多产量上，追求的是产量；而没有把过程控制、全员参与的质量观念建立起来，认为产品质量是依靠检验产生的，而忽略了一个事实：制造过程产生的不良。虽然要求生产制造员工进行自检，并且公司在每个制造环节都设立了专门的品质检查，但还是仅起到事后把关，造成公司的产品的报废率和返工率居高不下。因返工带来的时间、设备等生产浪费，也制约着产量的提高。一方面生产制造期望提高产量，另一方面却大量制造出不良品，不良品的返工却又产生大量的生产浪费，降低生产效率，这又形成一个恶性循环。２、工程技术人员、设计人员质量意识淡薄

不同产品类型的生产需要不同生产工艺条件，生产会经常变更产品，因此也会有经常性的生产工艺条件变更。工艺参数由工程技术人员确定：然而所确定的工艺条件是否适当，却是靠经验来决定，具有一定的随意性，没有经过有效的验证或没有找到一种合理的途径去验证；而在生产过程中生产人员和工程技术人员往往不愿意接受品质人员的监督，也不希望品质人员介入对其过程的验证。

因为生产工艺条件的变化或其他原因，产品设计人员在投产时对产品的参数、原材料及配比进行变更，做了变更之后没有经过试验，也没有通知品质部及顾客确认就投入生产。

造成质量意识薄弱的原因：一是公司提供的质量管理知识培训过少，导致员工缺乏运行质量管理体系的理论基础，影响了质量管理体系的执行；二是缺乏有效的

评价、激励制度，参加培训人员既没有压力也没有动力，听听了事，起不到培训效果。具体表现在：１９ 江苏大学工程硕士学位论文

１、员工的教育培训针对性不强，或是没有详细的培训计划，导致执行不力，导致培训走过场。如人力资源部门没有详细的新进员工培训计划、在职定期培训计划。生产部门不遵守人力资源规定的培训计划，新招员工往往没有进行充分的培训和考核、没有取得岗位资格就进入生产岗位工作：当生产工艺、流程或制造标准有了更改之后，也没有对员工进行及时有效的重新培训；管理人员、技术人员也缺乏新技术的学习和交流机会。人力资源部门没有展开定期的质量意识教育培训计划。

２、中层管理人员仍按原来的管理方式进行事务性工作，无法在工作中培训主管人员和基层员工质量管理知识；部门制定的员工岗位说明书缺乏工作目标，导致员工绩效考核依据不足。由于没有岗位工作目标，中层管理人员无法制定监督制度，对部门的质量管理弱项进行间接指标识别，并且缺乏鼓励员工提供信息的激励机制，来改善部门的管理与服务。

在引入、推行质量管理体系过程中，高层、中层管理人员、主管人员和基层员工都缺乏相应的质量管理知识培训，比较注重经验管理，没有在日常工作中形成统一的质量意识，缺乏领导作用，造成员工参与度较低，影响了质量管理体系的运行。

４．４管理职责不明确，管理体系文件不完善，质量策划工作不力

本公司现行质量保证体系的质量管理职责、质量目标、方针并不明确，乃至管理文件不全面，缺少质量文化建设；直线职能制的管理使各个专业的技术管理缺少横向联系，经常因协调不力发生脱节现象，影响生产工作；企业内部的管理模式采用制造部制，对制造部的职能、监督等不明确，与职能部室的职责界定较模糊。主要体现在：

ｌ、质量管理职能错位：在引入质量管理体系过程中各级管理人员没有明确质量职能，管理者代表把相应的质量管理职能分配给质量小组，中层管理人员把相应的质量管理职能分配给主管人员，造成职能错位，影响了质量管理体系的建立和有效运行。

２、文件整合不到位：公司对认证有时期要求，采用倒计时方式，认证推动小组人员除完成本岗位工作外，在有限的时间内来编写质量管理体系文件，编写体 江苏大学工程硕士学位论文

系文件的重点不是对原管理文件进行较大的修改，而是把原管理文件修改为质量管理体系文件格式，与各部门中层管理人员交流较少。导致大部分程序文件仍侧重于各部门的工作程序，缺少部门之间的连接程序、相应的作业指导书和工作表格，整套质量管理体系文件过于简单，或与实际脱节，导致实际无法运行。

主要原因有以下几个方面：

１、在引入质量管理体系过程中，最高管理者确定了管理者代表的质量管理职能，但是管理者代表没有明确质量小组、中层管理人员的质量管理职能，导致质量小组除负责编写质量管理体系文件、内部审核外，还负责管理评审、推行质量管理体系等几乎全部的质量管理工作。

２、成立质量小组时管理者代表选择了部门主管人员担任内审员，由于受年龄层次、所学专业、工作经验、培训不足、时间紧迫等限制，内审员在质量管理与公司实际相结合方面有待提高，因此影响了质量管理体系文件的编写。

３、内审员中很少是既懂质量管理又懂专业知识的复合型人才，在把通用型标准转化为适合公司标准的过程中出现生搬硬套的现象：在编写质量管理体系文件时没有把企业的专业知识与标准有效结合，较难协助中层管理人员优化部门的工、作程序，有针对性地修改作业指导书和工作表格。４．５预防为主的质量控制不力

公司各部门人员在执行质量管理时，对以预防为主的管理思想认识不足。１、在编制控制计划和潜在失效模式及后果分析（ＦＭＥＡ）时，不能充分考虑实际情况。编制控制计划时不能很好抓住生产过程的变因，胡子眉毛一把抓，写完了控制计划又只能搁置着，不知如何落实应用。编制潜在失效模式及后果分析时，经常出现对栏目的定义不清，编制描述问题不正确，对真正存在质量问题的内容却轻描淡写，造成存在主要质量问题的内容在ＦＭＥＡ中不是主要问题，次要问题在ＦＭＥＡ中成为主要问题，采取措施不中肯，编制的ＦＭＥＡ同样搁置着，没有指导质量改进和及时更新。

２、预防性和预见性维护呈形式主义。公司产品生产是流水线作业，产品的品质主要依靠设备的稳定性和良好状态以及生产环境的洁净程度。但公司的设备管理基本处于简单维修工作，生产时哪台设备出现故障，就报修哪台设备，由于２１ 江苏大学工程硕士学位论文

设备故障造成生产产品报废时有发生，有时由于设备有局部故障而为了不影响生产任务，设备继续带“病”工作，使产品质量处于波动状态可想而知。而看看设备维护计划，内容简单且不明确，并未针对平时出现的故障策划维护，维护频度也不合理。再看维护记录更是“佩服五体投地＂了，一天内能把公司的大部分设备维护完成，其效果就不需再谈。标准要求的预防性和预见性维护在公司实施上只是“纸上谈兵＂。

４．６质量、环境、职业安全健康三个体系三套不同管理

质量、环境、职业安全健康三个体系独自建立与运行，给组织造成诸多重复甚至混乱，造成系统资源的局部短缺甚至浪费。同时，三个体系各自的内审、管理评

审及外审也无疑使组织陷入疲于奔命的境地和费用的大量增加。建立“质量、环境、职业安全健康”三位一体的ＱＥＨＳ管理体系，组织可以站在一定的高度上，制定出组织的方针、目标，规定责任、权限，配备资源，统一组织、统一培训、统一文件控制、统一内审和管理评审，充分发挥系统管理的优势，使组织管理体系的运行达到最佳效果。

任何体系都具有结构，杂乱无章的事物堆集在一起而没有任何结构，因而也就不可能形成体系。比较其它公司的ＱＥＨＳ管理体系结构框架，虽有用语和要素数目等方面的差别，不仅关键要素和基本内容是大致相同的，而且结构及运行模式也大致相同。

ｌ、对管理体系中共同的概念和词汇运用一致的术语或词汇。例如“管理评审”、“内部审核＂、“文件控制＂、“记录的控制”“纠正和预防＂等通用的词汇，既适用于所有管理体系。

２、基本思想和方法一致，着眼于持续改进和预防为主的思想，控制因素不是末端治理：强调最高管理者的承诺，建立方针、目标；强调员工意识和能力及全员参与等。

３、建立管理体系的原理一致，都是运用设定目标，落实职责，配备资源、系统地识别、评价、控制、监视和测量并管理一个由相互关联的过程组成的体系，并使之能够协调地运行这一系统的管理思想。实施系统化、程序化的管理，必要的文件支持，系统的管理过程，体系文件、工作程序、文件控制、记录等。江苏大学工程硕士学位论文 第五章质量管理工作的改进对策

改进的总体原则是对公司现有管理体系的改善，运用过程方法将公司现有的质量、安全、环保管理体系进行整合，并使之有效实行提供保障。根据上述要求，结合根公司的实际，重点解决两个问题：一是应用过程方法，通过文件的形式加以明确，说明质量管理体系的管理职责，明确质量目标。明确运行质量保证体系的程序ｎ¨。二是完善质量保证体系的总体结构，并与安全、环保管理体系相融合。

风神轮胎质量保证体系的研究所谓“过程控制方法”就是系统的识别、应用和管理组织所有的过程，特别是对过程之间的组合和相互作用进行连续控制，适时测量过程，持续改进过程，以获得最佳的增值效果。过程的有效性以实现期望结果的能力来衡量。过程是一项活动，具有输入、转化、和输出的内容。输入是过程的依据和要求，是实施转化的基础和前提；转化是由有资格的人员以充分适宜的资源为基础所开展的活动；输出是过程所要实现的目标和结果，相互关联反映过程的互相联系顺序和接口，相互作用反映过程中各环节的相互影响和关系。过程是质量管理体系的基础，一个组织的质量体系就是通过对各种过程进行管理来实现的。过程方法的模型见图５．１。

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一・．．－．稳●蠢图５．１以过程为基础的质量管理体系模式 江苏大学工程硕士学位论文

过程方法是标准实施的关键是因为：

１、ＩＳ０９００１：２０００明确指出：“所有培训与咨询机构应注意到过程管理方法是应用ＩＳ０９００１：２０００的关键。

２、是标准本身的要求。标准中指出“本标准鼓励采用过程方法管理组织＂并用了大量篇幅对过程方法进行论述。

３、是质量管理基本理念的体现。这是质量管理的基本理论、质量管理的基本原则、质量管理要求达到的基本目的所决定的ｎ蜘。

５．１细化识别四大过程、加强体系的过程管理

在质量管理体系的八项原则中，第四条是过程方法：“将活动和相关的资源作为过程进行管理，可更高效地得到期望的结果＂。本条是质量管理八项原则中所提到的三个方法中最具特色最根本的方法。

过程是指一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法＂。将活动和相关的资源作为过程进行管理，以过程作为质量管理的基本单元，是引导质量改进的最好途径。

系统地识别和管理组织所应用的过程，可以理解为从组织运作的总体角度来考虑可能涉及的所有过程，要求对每个过程都要进行识别并进行管理。过程可大可小，一个过程可能再分为多个子过程，形成过程网络。

对每个过程的识别包括对该过程的输入、输出、活动及所需资源的识别。相互作用体现在过程之间的联结关系和某个过程的输出与其下一个过程或几个过程的相互作用的输入的关系，这种关系应予以识别和确定，以利实施控制。

对过程的管理及过程的相互作用的管理是诸多活动构成的，它包括对过程的策划，规定过程的目标、职责、权限和使用的资源，明确活动间的接口，进行活动的途径，避免职能交叉，降低成本，缩短周期，并可获得持续改进的动态循环，显著提高组织的总体业绩，能高效的得到期望的结果。管理人员要提高优化工作程序水平，必须运用ＰＤＣＡ循环管理思路分析本部门运行的制度，根据体系标准做出改进方案。ＰＤＣＡ循环存在于公司运作的全部过程。优化工作流程主要由中层管理人员、主管人员及质量小组人员参与，把公司运作的大过程分解成各部门参与

江苏大学工程硕士学位论文 的小过程。全体员工都应分析顾客需求，根据顾客需求找出目前岗位工作、部门工作的不足，中层管理人员应用过程方法分析本部门应该制定哪些制度来保证过

程的实施，考虑改进本部门工作程序；主管人员应考虑改进作业指导书；基层员工应考虑改进本岗位工作，使每个小过程都形成ＰＤＣＡ循环闭环。

风神轮胎股份有限公司管理基于所识别的“过程”进行管理控制，过程类型分为：产品实现过程或顾客导向过程（简称Ｃ过程）、支持过程（简称Ｓ过程）、管理过程及分析改进过程（简称Ｍ过程）。各过程的顺序、相互作用关系见“公司一体化管理体系过程如图５．２。骘删 求翊 ●搿 一苍

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江苏大学工程硕士学位论文

四大过程分别又进一步细分，如管理过程分为７个小过程，产品实现过程分为１２个小过程，支持过程分为１４个小过程，分析和改进过程分为９个小过程，具体如表５．１： 表５．１四大过程细分 第一章

１．１１．２１．３１．４１．５ 管理过程代码

公司使命、宗旨与经营理念 公司战略与方针

Ｍ１Ｍ２Ｍ３Ｍ４Ｍ５Ｍ６

目标管理与业务计划机构设置与职能管理体系策划与实施 环境因素及危险源识别与评价 １．６ １．７

法律法规及其他要求的识别执行产品实现过程

发展规划项目管理市场开发与管理ＡＰＱＰ和设计控制ＰＰＡＰ控制合同处理生产策划采购管理生产控制物流管理 第二章

２．１２．２２．３２．４２．５２．６２．７２．８２．９２．１０，２．１１２．１２

Ｃ１Ｃ２Ｃ３Ｃ４Ｃ５Ｃ６Ｃ７Ｃ８Ｃ９ＣｌＯＣ１１Ｃ１２，订单评审与交付产品服务

资源支持过程人力资源管理财务管理

第三章

３．１３．２ Ｓ１Ｓ２ ２７

江苏大学工程硕士学位论文 ３．３３．４３．５ ３．６

动力提供与能源资源管理

设备管理工装管理测量设备管理实验室管理ＩＴ管理工作环境管理沟通管理 ＥＨＳ运行及监测管理应急响应控制文件管理记录管理 测量分析改进过程 Ｓ３Ｓ４Ｓ５Ｓ６Ｓ７ ３．７ ３．８３．９ Ｓ８ Ｓ９

３．１０３．１ｌ ３．１２３．１３ ＳｌＯ

ＳｌｌＳ１２Ｓ１３Ｓ１４ ３．１４ 第四章

４．１４．２４．３４．４４．５４．６４．７４．８４．９ 顾客满意度调查 内部体系审核

Ｍ７Ｍ８Ｍ９ＭＩＯＭ１１Ｍ１２Ｍ１３Ｍ１４

制造过程／产品审核

管理评审不合格品控制数据分析纠正预防措施持续改进 过程／产品监视与测量

各种过程的输入、输出、过程目标、负责人及控制文件均在手册的过程分析表中予以表达，各过程负责人按ＰＤＣＡ模式管理所有过程。如采购过程见图５．３：

江苏大学工程硕士学位论文图５．３采购过程流程图 江苏大学工程硕士学位论文

识别公司可能发生的外包过程有ｔ整车运输、三包服务、外委试验、外委计量、工装外协等活动，分别在产品交付、售后服务、测量设备管理、工装管理、生产控制等过程中加以控制。５．２完善质量管理体系文件

由于组织人员及其它变化，可能造成管理脱节，因此，ＱＥＨＳ管理体系要求进行文件化管理，使不同的人能按同一标准进行工作，保证体系的连续性，同时也保证体系运行结果的一致性。“做所写的、记所做的＂，可以避免由于人本身的随意性带来的对关键事项的失控现象。

现在，中国企业管理中普遍存在以下问题：一是许多公认的管理原则和科学方法，在实际中难以应用；二是许多成功的管理经验，难以得到有效的继承；三是许多规章制度和岗位责任制，不能落到实处而流于形式。

质量认证的实质是用制度化、文件化来控制全过程，形成一种制度，各种操作一定要按照体系文件要求通过文字来反映。这种做法理论上可以在一定程度上可以减少员工在操作过程中随意性，但在实际操作较难找到关键控制点对员工的操作进行有效控制。

ｌ、明确细化质量管理职能

明确组织机构与职责是实施ＱＥＨＳ管理体系的必要前提。ＱＥＨＳ管理体系的建立、实施和维护均是以组织为单位，以各职能与层次展开。规定其作用、职责与权限是体系建立的必要前提，管理层次清晰、任务（责任）明确是体系运行的有力保障。如生产策划表５．２ 誊址醛 议 啦芝最 翅乒≮ 涨也 ∞ Ｚ

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江苏大学工程硕士学位论文

质量好坏是企业各项工作的综合反映，从最高管理者到基层员工都要参加质量管理，分担一定的质量责任，所有部门、全体员工的质量职能发挥程度都影响着产品质量。质量职能就是企业为了实现产品的适用性，按照产品质量形成过程，各个部门所必须进行的全部活动，或所承担的全部职能。在实现产品质量的全过程中，应规定各部门的工作内容和需求，职能范围等，一般包括三部分，一是本部门应承担的任务、责任及权限；二是本部门在保证产品质量的活动中，应制定出工作程序和各类标准；三是本部门在质量管理活动中的管理方法等。

管理者代表和质量小组应运用全面质量管理的ＰＤＣＡ循环方法对质量管理体系目前存在的问题进行分析，判断现行组织结构能否起到有效实施质量职能的作用，各职能部门和人员是否按照系统规划要求明确规划要求、明确和落实质量职能，各项资源是否得到有效的利用，并提出解决问题的思路与具体办法以及实现改进目标的控制措施。

全员管理即人人参加质量管理，但处在不同管理层次的人员的质量责任和作用是不同的，管理人员的质量责任是主要的。同时，应加强公司内各职能部门之间的横向合作，发挥质量管理的最大效用。

高层管理人员的质量职能是制定质量方针、质量目标、完善管理体制，组织协调各部门员工的质量管理活动，保证质量目标的顺利实现。高层管理者应确定组织统一的宗旨和方向，创造并保持使全体员工能充分参与能实现组织目标的内部环境。

中层管理人员是为使企业领导层的质量决策付诸实施而提供管理方法、标准，保证质量职能的有效性。

主管人员要和中层管理人员一起对基层员工进行培训、指导、监督、考核，并及时向上级汇报，起承上启下的作用。基层员工则侧重于严格按照规定的计划和标准进行工作。

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江苏大学工程硕士学位论文 ２、细化流程，完善程序文件

程序文件是过程的具体体现，结合过程中各种记录要求，对质量控制提供依据，对顾客和管理者提供证据。过程的存在是隐含在标准和制度中的，即使经过了制度的明确，由于缺乏相应的完善手段（控制程序要求）而逐渐失去作用。程序文件的完善也需要在过程方法的指导下进行。制度加标准的管理模式是静态的管理，强调处在每个点上的人员的工作标准和职责，忽视了流程的存在，这与质量保证体系的要求不符，无法满足质量保证体系向顾客和内部管理者提供质量保证的证据。

高层管理者要求管理者代表全权负责审批文件，要求各部门相关人员按ＰＤＣＡ循环重新整理工作流程，根据重新确定质量方针和质量目标改写质量手册、改写程序文件、改写作业指导书、工作表格，及收集法律文件。

中层管理人员必须与内审员、主管人员一起修改编写文件，在修改过程中要认真细致地针对本部门实际工作依据质量管理体系标准修改文件，文件修改后首先由质量小组组长、管理者代表检查，修改后报最高管理者审阅，文件经多次反复修改经最高管理者审批通过，形成的体系文件。

最高管理者应非常重视本次修改质量管理体系文件，要求全员参与修改质量管理体文件，由管理者代表、质量小组、中层管理人员共同修改质量管理体系文件。风神轮胎股份有限公司对不同部门文件管理职责进行明确，品保部负责体系管理文件的管理：研发部负责公司技术文件的管理；公司办负责行政文件管理；各部门负责其内部文件的管理。文件应由授权的岗位人员进行编制、审批（确保其充分适宜）；按规则编号、标识版本；文件主控部门按规定的范围进行分发登记；文件持有人确保文件清晰、版本有效、对不适用情况提出更改申请；申请经授权人员审批后，由文件主控部门做出更改，包括对版本修订状态的标注，通知原文件持有人；对于想保留的作废文件经批准后做出标识。文件在年终管理评审前由文件主控部门组织其适用性评审，修订、调整后于次年初公布有效文件清单。对于收集或接受的外部文件，主控部门应在一周内组织适用性评审，做出登记并分

发至相关部门使用。当外来文件发生变更修订时，主控部门追溯所有文件持有人。

程序文件的完善就是针对上述问题将程序显性化，以文件的形式加以明确。３７ 江苏大学工程硕士学位论文 在完善时需注意以下方面：

①在程序制定时注意处理好管理标准、技术标准、工作标准以及规章制度的中对同一事件重复说明问题。

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②主要针对产品实现过程、支持过程、管理过程、测量分析改进过程等程序的完善。

⑨程序完善的主要通过质量保证体系结构中的过程识别。

风神轮胎股份有限公司制定的程序文件共５５个，如文件管理程序如图５．４：图５．４文件管理程序流程图 江苏大学工程硕士学位论文 ３、规范记录管理

过程的记录形式由该过程的文件编制人员进行格式设计，可用纸张或电子媒体形式作载体，表格随过程文件一道审批，并确定获取方式。品保部对记录的管理进行策划，形成《记录清单汇总表》，规定记录的形式、编号、保存时间、保存部门等信息，其中保存应满足顾客或法规的要求。各类记录伴随过程的形成而产生，填写人员应确保记录清晰、真实、误写有确认、签署完整。记录按照规定的时间（周、月度、季度、年度或项目完成后），由文件资料员进行整理，设置检索方式，进行编目、归档，保存在具有防护措施的环境里，以防丢失、损坏、污染。对于达到保存期限的记录，经授权人员认可后，进行粉碎回收处置。对以电子媒体形式传递的记录，应按规定的时间间隔做好存贮、备份、标识、保管和处置。如风神轮胎股份有限公司记录管理流程如图５．５。５．３加强质量管理培训，提高职工素质

在推进质量管理体系过程中要规范公司所有的管理活动过程，牵涉到公司最高管理层到基层的全体员工，高层管理者对建立和运行ＱＥＨＳ管理体系认识要到位、态度要坚决、承诺要兑现。领导和承诺是ＱＥＨＳ管理体系的核心，承诺是ＱＥＨＳ管理体系的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业ＱＥＨＳ文化的培育是体系成功实施的基础。

１、要确保质量管理体系有效实施，必须强调全员参与

为提高员工的质量意识，在统一思想的基础上做出完善质量管理体系的决策，公司结合自身的生产特点，采取多种培训方式。充分利用企业培训中心的优势，通过科技宣传、计算机远程教育、劳动技能竞赛等途径，对员工进行持续的培训开发。利用公司技能鉴定考试，为具备能力的职工创造条件，采取统一集中培训和

自愿报名参加培训的方式；对统一培训采取强制手段。另外，在工作任务允许的情况下，接受自愿报名参加培训的人员，鼓励职工参加跨专业、跨技能的充电式培训。激发员工的积极性和责任感，自发改进目前的工作。提高全体员工质量意识，为质量管理体系的运行提供理论依据，为全员参与推行质量管理体系提供保障。树立质量管理战略思想，掌握质量管理基本理论和基本方法，从思想上和技能上作好准备ｕ“。３９

江苏大学工程硕士学位论文图５．５记录管理流程 江苏大学工程硕士学位论文

通过培训全体员工要学习管理者和员工在质量管理体系中的作用，质量管理八项原则，以及如何应用ＰＤＣＡ循环方法，为全员参与提供理论基础。把质量管理体系与公司实际工作相结合，重点是为各部门中层管理人员强化ＰＤＣＡ循环的管理思路，循序渐进地运用质量管理工具完善本部门的体系制度，提高管理和服务水平。

风神轮胎股份有限公司人力资源和企业管理部根据公司发展规划和各部Ｎ／分厂识别的人员与培训需求，编制公司年度招聘、培训、人员应急计划，经总经理审批后，并组织实施。培训包括入厂、岗前、在岗、转岗、特殊岗位取证培训，覆盖人员包括与ＱＥＨＳ相关的所有员工（合同工、其他类型用工），培训内容包括ＱＥＨＳ涉及的意识和技能方面，其中取证由安环部实施。培训经策划、实施后需对其效果进行评价并改进培训管理过程。通过对员工的培训、考核、激励、授权和日常管理，应使其能胜任岗位要求并明确不按作业规范执行可能导致的后果，负责实施部门保留相关培训、考核、资格认定记录。管理部年终做出人力资源报告，提交管理评审。各部门编制部门内部培训计划，参与本部门人员招聘面试工作，组织部门内ＱＥＨＳ培训，对员工胜任能力进行认可。

人力资源是企业发展的“第一资源＂。树立“使用人才，爱惜人才，发展人才＂的观念，克服目前企业管理中的短视观念，制定长远的人才发展战略，使企业的发展与人力资源的开发紧密结合，以促进企业的可持续发展。根据质量保证体系标准的要求，人力资源能力、培训与评价过程如图５．６。２、零缺陷质量管理导入

由于风神轮胎股份有限公司没有统一的质量观念，实施ＴＳｌ６９４９时各部门容易产生误区，实施标准是管理代表的事情和质量部门的事情，认为质量管理工作是领导和质量部门的工作。各部门的管理人员和专业技术人员在学习ＴＳ１６９４９标准的培训时大部分人员都是被动学习，参加标准内容培训过后没有仔细再学习，没有彻底理解整个质量体系标准的要求甚至过一段时间后就忘记了培训学习的内容。在心里上有些人认为具体的质量管理工作等待其他人告诉他如何做就可以，自己不会主动参与到质量管理体系的实施工作中和在自己的工作中如何融会贯通执行质量管理体系标准内容。４１

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图５．６人力资源管理程序流程图４２ 江苏大学工程硕士学位论文

改进质量管理体系目标之一是预防缺陷，有效实施的关键必须倡导“零缺陷’’管理思想。

有效的改进、实施质量管理体系时必须树立正确的质量意识，实施标准必须经常进行质量意识的教育。质量意识的教育是指通过教育和培训，增强全体员工的质量重视的态度。质量意识的教育要在全体员工中树立企业全过程的质量意识，包括市场营销、服务，开发设计质量，工作质量等。日本质量专家石川馨教授指出：质量管理要始于教育，终于教育Ⅱ射。

风神轮胎股份有限公司质量观：从不认为制造的缺陷是不可避免的，从不认为缺陷的代价是微不足道的，从不认为代价的清偿是金钱可度的。

公司引入“零缺陷’’管理思想，实施零缺陷管理并不需要什么高深的管理理论和工具，而是在理念上的突破。在意识上树立“第一次把事情做对＂的思想观念，实施办法是全员进行教育和培训，包括决策层教育、中层管理人员和技术人员教育及员工教育。通过培训，统一全公司的质量理解、认识、目标和行动原则，高层领导制订“零缺陷’’质量政策，管理人员和技术人员以“零缺陷＂为工作质量和管理质量为突破口，才能有效做到以预防为主的管理思想，同时以质量成本作为工作质量和管理质量的绩效考核。通过零缺陷管理与实施ＴＳ１６９４９的有机结合，促使全体员工深刻理解ＴＳｌ６９４９标准内容，将第一次把事情做对和预防为主的思想贯彻到程序文件和作业指导书的编写中，并使员工自觉习惯地运用到日常工作中，其作用远远大于平时的监督、检查来确保作业指导书的执行。零缺陷管理方法与ＴＳ１６９４９标准实施相结合，确保标准的质量管理体系的执行得以充分有效的贯彻。

同时，风神轮胎股份有限公司引入没有“任何借口＂管理理念ｎ司，在实际操作与“零缺陷＂管理思想相辅相承，在推行质量管理体系中起到保障作用。５．４强化质量保证作用，确保管理体系的有效实施

由于公司生产规模的不断扩大，生产产量的提高，产品生产前后进度不一致，导致生产产品在线积压严重，生产场地由于生产规模扩大显示出明显不足，造成生产产品的存放随意性大，加上返工生产多，标识不全，经常出现产品的混料，严重时混料出厂造成客户的投诉。生产线后工序有一百多种品种同时在生产或积４３

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压，也经常出现生产一部份产品在线找不到，严重影响产品的生产安排和交货。这些原因除了场地限制外，主要是管理不善和员工的素质不高。

在制造性行业中，为了体现外部顾客的重要性，真正树立起顾客导向的观念，必须让员工真正认识到外部顾客究竟是谁的顾客。传统观念中，通常认为顾客是企业的顾客，是公司的顾客，顾客满意与否，只与公司有关系，与自己没有什么大的关系。为了改变这一观念，企业必须通过相关的制度安排，将公司的利益与员工自身的利益捆绑在一起，让员工真正意识到顾客既是公司的顾客，也是员工自己的顾客，以最大限度地调动员工的主动性和积极性，增强他们的责任心，最终让外部顾客满意。

企业内部在上级与下级之间、职能与职能之间、过程与过程之间、工序与工序之间存在着服务与被服务的关系。下一个职能、下一个工序就是其服务对象，就是其顾客。这个内部顾客链方法可以培养员工的服务和使顾客满意的意识，而且通过这种依次层层的质量保证和顾客满意保证质量，最终达到外部顾客的真正满意。

５．４．１强化现场管理，实现内外部两条质量管理主线的落实、细化

为加强现场生产工艺过程控制的管理，提高产品的内在质量，围绕内、外部两条质量管理主线，对责任追溯的落实要展现在现场看板上，外部主要指社会返回胎、调换胎的责任落实，内部主要指工序废次品损耗、一次合格率等。逐步建立起员工质量档案、内外部质量损失追溯体系、质量工资等，最终实现精益质量管理。重点对制造过程的特殊工序、关键工序进行监督、评价。ｌ、开展下工序对上工序的质量控制，形成责任追溯的落实

各工序必须有《在制品接收标准》，现场作业文件齐全，本岗位员工熟悉作业步骤。达不到接收标准的半成品，拒绝使用，否则造成的缺陷自己负责。

现状分析：轮胎制造过程是一个由炼胶、压出、压延、裁断、成型、硫化等工序组成的复杂的多工序过程，工序与工序之间一环套一环，直到成品产生，产品的生产过程、质量控制需要环环相扣、层层把关，任何一个工序的质量出现问题都会直接影响产品的最终性能。而现实状况是生产工人受利益驱动，拼命超产，只顾产量不顾质量的现象非常普遍。虽然有分厂的检查员和品保部质管人员进行 江苏大学工程硕士学位论文

现场管理，但检查员和质管人员数量毕竟有限，无法对每个机台、每个时间段进行全面的监控，而增加质管人员数量又会造成管理成本的增加，形成质量管理的两难境地。

工作思路：生产一线的工人对工艺过程最为了解，最容易发现产品和零部件的缺陷，因此，将生产一线工人纳入质量管理和质量控制队伍中，是提高产品质量的有效途径。具体做法为制定《下工序质量控制激励制度》和《不合格零部件流入下工序考核制度》，对发现上工序不合格零部件并进行有效控制的操作工按规定给予奖励，对使用不合格零部件，造成不合格零部件流入下工序的操作工按规定

进行考核，利用经济杠杆促使每个操作工对上工序的零部件进行质量控制。另一方面，对下工序控制的不合格零部件向上工序进行责任追溯，并对责任人进行考核，促使每一个操作工不断提高质量意识，提高操作技能，在注重产量的同时也重视质量，通过各个工序质量的提高来保证产品质量的提高。同时一线工人参与质量控制也体现了质量管理“全员参与’’的原则。实施步骤：

①对各个工序的特点进行分析，确定每个工序需要一线工人进行质量控制的项目：

②对一线工人进行培训，使一线工人熟悉上工艺的质量要求和接收标准；⑨制定《下工序质量控制激励制度》、《不合格零部件流入下工序考核制度》、《不合格零部件责任追溯考核制度》，确保奖励和考核有法可依、公平公开； ④由各分厂统一实施奖励和考核，品保部进行监督。２、推行标准化作业，加强特殊工序管理

特殊工序人员资质要求，制订完善成型、硫化工序技艺评定准则，各分厂对特殊工序操作人员进行技艺评定。关键工序设备能力要求：对特殊工序（成型、硫化、内胎接头）、关键工序（炼胶、压出、压延）由分厂设备管理员从满足工艺的角度制定出设备完好的最低标准，并对现有设备进行评价，得出设备完好状况。

现状分析：目前一线生产工人操作时都有自己的习惯性动作，随意性较大，其中有些错误的、无用的动作影响了生产效率的提高。另一方面，由于不同操作工各有各的操作方法，也无法保证质量的稳定。更为严重的问题是，有些操作工受经济利益的驱使，盲目超产，操作时偷步漏步、粗制滥造，存在着重大质量隐 江苏大学工程硕士学位论文 思。

工作思路：推行标准化作业。对每一特定的工序，决定最适当的作业程序，消除错误的动作、慢动作、无用的动作，以找到最有效的作业法，并使其标准化，提高生产效率。此外，通过累计上述方式得出的基本动作所需的时间，加上不可避免的迟缓而耽误的时间，规定一种作业的标准时间，由此确定每班生产任务，严禁超产，确保质量稳定。实施步骤：

①对每一特定的工序进行分析研究，确定最适当的作业程序和质量标准；②用文件的形式对作业标准进行固化，形成标准化作业文件。

③现场实际标定按标准化进行作业所需的时间，加上不可避免的迟缓而耽误的时间，得到每一种作业的标准时间；

④利用每一种作业的标准时间科学确定每班生产任务，实现效率和质量的统一ｏ ３、建立作业观察系统

①作业观察分两个层次：

制造过程审核：．针对具体工序（如压出工序，包括农业胎、载重胎、工程胎子午胎一厂、二厂、‘、内胎分厂），从所使用的胶料、定置、标识、质量流转卡以及人员素质、记录、设备等方面进行了审核。

日常抽查：分三班对分厂质量管理进行抽查评价，并跟踪。②作业观察输出：

对于较小问题采用技术例会通报形式，输出到各相关单位整改，下周例会跟踪。对于现场易整改的在审核或抽查时现场通知整改。

对于较大或是带有共性的问题，采用书面形式如纠正措施表、ＦＭＥＡ等下发相关单位，要求书面提出整改意见并跟踪验证。

③质量管理状况评价：

每月根据审核、抽查情况，对各单位进行问题汇总，并进行打分排名。每季度对斜交胎制造部、子午胎制造部进行综合评价

４、实施现场看板管理看板管理是把希望管理的项目，通过各类管理板显示出来，使管理状况众人

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皆知的管理方法。看板管理是一流现场管理的重要组成部分，是给客户信心及在企业内部营造竞争氛围，提高管理透明度之非常重要的手段。看板管理的作用：

①传递信息，统一认识。

现场工作人员众多，将信息逐个传递或集中在一起讲解是不现实的。通过看板传递既能准确又迅速，还能避免传达遗漏。

每个人都有自己的见解和看法，公司可通过看板来引导大家统一认识，朝共同目标前进。

②帮助管理，防微杜渐。

看板上的数据、计划揭示便于管理者判定、决策或跟进进度，便于新人更快地熟悉业务。

已经揭示公布出来的计划书，大家就不会遗忘，进度跟不上时也会形成压力，从而强化管理人员的责任心。③强势宣导，形成改善意识。

展示改善的过程，让大家都能学到好的方法及技巧。展示改善成绩，让参与者有成就感、自豪感。

④褒优贬劣，营造竞争的氛围。

明确管理状况，营造有形及无形的压力，有利于工作的推进。

工作成绩通过看板来揭示，差的、一般的、优秀的，一目了然，起到激励先进促进后进的作用。

以业绩为尺度，使绩效考核更公正、公开、透明化，促进公平竞争，防止绩效考核中人为的偏差。

让员工了解绩效考核的公正性，积极参与正当的公平竞争，使现场活力化。⑤加强客户印象，树立良好的企业形象（让客户或其他人员由衷地赞叹公司的管理水平）。

看板能让客户迅速全面了解公司，并留下这样的印象：“这是一个出色的、井井有条的公司’’从而对公司更信任。

看板的内容：现场所有的墙壁，都可以作为看板管理的场所。下列的信息，应张贴在墙上及工作本上，让每一个知道质量、成本和产品交货期的现状。４７ 江苏大学工程硕士学位论文

・质量的信息：每日、每周及每月的不合格品数值和趋势图，以及改善目标。不合格品的实物应当陈列出来

・成本的信息：生产能力数值、消耗趋势图及目标等 ・交货期的信息：每日生产图表 ・设备综合效率 ●提案建议件数

・包括其他需要公布的信息项目

５、开展精益生产管理

精益生产方式的目的是最大限度地消除浪费ｎ引。精益生产理论认为浪费有：①过量生产；②库存；③等待；④材料的移动；⑤产品的缺陷；⑥操作者的移动；⑦不必要的过程；⑨人力资源的浪费；⑨能源的浪费。精益思想的核心就是以越来越少的投入一一较少的人力、较少的设备、较短的时间和较少的场地创造出尽可能多的价值，同时也越来越接近用户，提供他们确实想要的东西。

风神轮胎股份有限公司从减少产成品存量入手，通过系统结构、人员组织、运行方式和市场供求等方面的变革，使生产系统能很快适应用户需求的不断变化，并能使生产过程中一切无用、多余的东西被精简，最终达到包括市场供销在内的生产的各方面最好的结果。

根据公司现有实际情况，具体措施有：

・制订各种产品的总标准生产时间，包括每个工序的标准时间和人力需求；・分析机器设备的产能及总产能；

。・人员负荷分析，人员需求分析；

根据分析，合理安排各种产品生产的配合，减少产品在线停留时间。

针对公司后制前产品积压情况，各工序采用大白板写出在线产品生产情况，形成看板管理，专人负责定时核对看板。这样有利于生产计划和安排，减少在线积压，有利于急件产品的调整。

公司实施精益生产管理的具体思路展开：

・实施精益生产前，进行精益生产的理论培训和学习研讨，制订切实可行 的生产方案；最好聘请专业咨询师来公司进行授课。●打破生产和检查两个部门各自管理的格局，实现检查人员和生产人员轮 江苏大学工程硕士学位论文

岗的多能手人员，统一人员调度管理，形成工序看板管理。●缩短生产更换产品时间，管理人员安排好更换产品的准备。

・优化生产场地，充分利用空间。５．４．２加强班组管理

班组是企业的细胞ｎ力，是企业进行生产经营活动的最基本的组织形式，是企业各项工作的落脚点，是企业最基层的生产管理组织。企业的所有生产活动都在班组中进行，所有班组工作的好坏直接关系着企业经营的成败，只有班组充满了勃勃生机，企业才会有旺盛的活力，才能在激烈的市场竞争中长久地立于不败之地。

班组长是公司生产管理的直接指挥和组织者，也是企业中最基层的负责人，是一只数量非常庞大的队伍。班组管理是指为完成班组生产任务必须做好的各项管理活动，即充分发挥全班组人员的主观能动性和生产积极性，团结协作，合理地组织人力、物力，充分地利用各方面信息，使班组生产均衡有效地进行、产生“ｌ＋１＞２’’的效应，最终做到按质、按量、如期、安全地完成上级下达的各项生产计划指标。

公司自２００１年出台《值班长管理办法》和２００３年实施《值班长管理工作标准》后，班组管理工作有了明显改善和提高。但随着公司的不断发展和生产规模日益扩大，内部管理滞后问题日趋突出；传统的基层班组管理已不适应公司发展的需要，并且暴露出了很多问题。各单位班组间管理差异很大，没有形成规范化、程序化、制度化的班组管理模式。风神轮胎股份有限公司共有生产班组１７９个，员工５０００余人（各类员工），占全公司总人数的８０％以上。这更突显了班组管理、基础工作的重要性。１、值班长管理

班组是企业的最小生产单位，班组管理是企业管理中的基础。无论什么行业、工种，它的共同特点就是拥有共同的劳动的手段和对象，直接承担着一定的生产任务，其中也包括服务产品，因此班组长有三个重要的作用：

①班组长影响着公司生产决策的实施，因为决策再好，如果执行者不得力，决策也很难落实到实处。所以班组长影响着决策的实施，影响着企业目标利润的４９ 江苏大学工程硕士学位论文 最终实现。

②班组长既是承上启下的桥梁，又是员工联系领导的纽带。

③班组长是生产的直接组织者和生产的劳动者，所以班组长既应该是技术骨干，又应该是业务上的多面手。

规范内容包括：值班长工作范围职责与权限；值班长选拔、任用、解聘管理办法；培训与帮助等。

２、班（组）长工作要点及生产现场管理流程

阐述质量、成本及交货期基本要求；安全生产及５Ｓ管理；班（组）长每日、每周、每月工作流程。重点是班（组）长每日、每周、每月工作流程。①班（组）长每日的工作流程 时间工作内容

ｌ、了解（巡查）上一班生产情况（包括设备状况、在制品数量、工艺变更、文明生产、上级指示……）； ２、核对上级下达的生产计划；

３、开班前会，点评昨天工作，通报本班指标完成情况，点名，下达生产任务，进行人员安排调配；

４、与上一班面对面工作交接 巡查生产现场：

１、巡视员工工作状态，进行安全装置检查并做记录； ２、协调各工序生产调配； ３、对新投产品核对施工表；

４、检查相关工序的首件检查情况；

５、检查各工序的工艺条件是否符合工艺要求：班邸开始生产个小 时

内６、若有临时转岗人员安排转岗安全教育，确定安全监护人。

ｌ、检查各工序生产进展情况；及时协调影响生产进度工序的生产： ２、督促生产现场的物料的定置定位管理：

３、抽查操作工执行工艺标准情况并作记录，指导操作工执行标准操作法。班

中４、检查各工序物料消耗情况，与操作工分析物料的超耗原因和降耗办法。５、随时纠正违规行为，并进行现场教育培训且作记录。６、当发生安全问题时，立即向上级主管报告并妥善处理；

７、当生产过程发生异常情况时及时协调解决，如有必要与分厂职能人员协作处理；８、安排５Ｓ清理工作。

１、巡查生产现场，了解生产完成情况，并检查５Ｓ工作的落实情况；

２、总结当日工作，填写生产记录、考勤记录及员工考核记录、本班指标（质量、成本、）进展记录等； ３、安排明天轮休人员： ４、汇报生产情况；

５、与下一班当面交接工作并填写交接班记录 工作结束。工作结束刖小时 江苏大学工程硕士学位论文

②班（组）长每周的工作流程

每周进行一次对月计划各项工作的检查和梳理；

及时对月计划的实施进度进行监督。对责任人进行提示； 必要时对计划进行适时的修正和完善；

（每周班组长会议前）检讨每周工作，分析存在的问题；

参加分厂每周的班组长会议，提交需要分厂提供资源或帮助的议案。③班（组）长每月的工作流程 项目具体工作内容

月底，汇总上个月的各项生产指标，对照工作计划回顾上个月的各项 工作：分析计划与实际业绩的差距，并反映在今后的工作中提请注意 ①分析上个月的有关安全方面的数据； 总结工作（Ａ）②分析上个月的质量数据；

③分析上个月的生产计划完成情况（按期交付率）； ④分析上个月的劳动效率及原材料消耗数据；

⑤回顾上个月有关现场培训，提高和扩大技能、标准化操作的实际业绩以 及Ｑｃ小组活动的实际业绩。

①月初三日内，根据上级主管的要求、上月本班组存在的问题及对上个月 编制新计划各项工作的分析，编制本月班组工作计划；

（Ｐ）②计划的每项工作必须明确对问题的对策、完成时间、进度和责任人； ③计划通过班委会讨论确定，计划书要公布于班组活动园地内。计划的实施①月计划确定后，要认真组织实施；

（Ｄ）②必须落实到相关责任人，并纳入月度绩效考核； ③必要时向责任人提供相应的资源和帮助。①建立班组成员月度绩效评价的观察记录；

②月初通过与下属的充分沟通，确定下属的月度绩效目标；

班组绩效管理③实时对下属进行绩效辅导；

④月底，依据月度绩效评价的观察记录、月度绩效目标和相关指标的完成 情况及绩效评价表的具体要求，对下属进行绩效评价； ⑤绩效评价结果必须与下属充分沟通后确认 ３、班组管理和团队建设

内容主要包括：风神企业文化、团队是高绩效组织的基石、团队沟通——绩效管理的沟通与对话；班组民主管理制度；三会制度；班务公开制度；劳动纪律管理；考勤管理等。５１ 江苏大学工程硕士学位论文

团队是由员工和管理者组成的一个共同体，该共同体合理利用每一个成员的知识和技能协同工作，解决问题，实现共同目标。团队精神是高绩效团队中的灵魂，是成功团队的特质。团队精神是指团队的成员为了实现团队的利益和目标而相互协作、尽心尽力的意愿和作风；包括：团队的凝聚力、团队合作的意识、团队士气的高昂。

①对话绩效目标

“目标＋沟通＂的绩效管理方式最为有效和实用的方法。只有目标确立了，主管才更清楚怎么去进行有效管理，员工才更明白怎么做才是符合分厂的要求与公司的发展相一致。只有目标确定的前提下才能保证未来的绩效评估的公开、公平和公正。

目标任务是主管和员工对话的开始，主管必须首先和员工共同分享分厂的目标，对分厂的目标进行分解，但不是简单的数数人数平均分配。

具体地讲，每个员工都应该拥有个性化的绩效目标。一份有效的绩效目标应着重体现两个方面的内容，一是业务目标，一是行为标准。内容不一定罗列很多，我们所要管理和考核的应该是对员工的成长、对分厂关键的绩效目标（ＫＰＩ）。目标必须符合具体的、可衡量的、可达到的、相关的、基于时间的五项标准。②对话业绩辅导

绩效目标设定以后，主管的主要工作就是辅导帮助员工提高业绩操作能力，实现绩效的目标。

业绩的辅导是绩效管理的一个关键环节，它贯穿于绩效管理过程的始终。实际上，业绩辅导从设定目标就已经开始，业绩辅导应从绩效目标的设定开始到绩效考核结果反馈结束。③业绩评价对话

业绩评价应把握以下几个原则：

一致性；客观性；充分性；公平性；公开性；

业绩评价的主要依据是员工的绩效目标，即绩效目标是什么就考核什么，绩效标准是什么就按什么标准考核。

在绩效管理体系下的考核与原来的管理考核的根本区别在于：它是透明的，主管与员工的目标是一致的，标准是确定的，它不是暗箱操作，而是公平和公正５２ 江苏大学工程硕士学位论文 的。因为主管已经与员工做好全面细致的沟通，两者已就目标和结果达成了一致。５．４．３建立监督激励机制

执行不止是战术，是一门学问，一个系统，必须充分融入到公司的各个方面，渗透到目标、战略和文化等各个层面。只有具有执行力的企业才能正确贯彻公司理念和方针，才能适应时代的变化，不断的自我更新。在行政管理中，不但要发现和任用那些具有执行力的员工，更要注重对员工执行力的培养，要不断引导和培养员工，协调各部门，让整个组织成为一个具有执行力和战斗力的团体ｎ引。高层管理人员将与中层管理人员一起把公司的质量目标量化到部门绩效目标，确定完成工作的标准，才能有针对性地执行对部门进行绩效考核，使部门绩效考核更合理、更准确。在确定工作目标时不要拘泥于数字、百分比，必须量化各部门的事务性工作。制定量化目标的各级管理人员职责如下：

中层管理人员要把员工的考核与岗位职责联系起来，在绩效考核过程中要根据实际工作情况进行，运用ＰＤＣＡ循环管理思路在部门内部进行自查，应明确日常工作中应检查什么、检查依据、频次、记录内容、接收标准、跟踪措施，先对员工提出明确要求，即做到什么程度算合格、良好及优秀，然后再进行检查，有针对性地对员工进行考核；同时要对搜集到的数据进行统计分析，做出相应的改进措施。

本次质量管理体系文件修改完毕后，争取公司每一项管理活动都有章可循，高层管理人员要在各种会议活动中进行质量宣传，中层管理人员将定期组织培训，使一线员工了解公司质量方针及质量目标及本部门的管理制度，增强管理透明度。管理者代表提出监督激励机制的奖惩不是目的，关键在于制度的落实，培养员工的自觉意识，把提高各级员工的执行力作为重点。５．５质量成本控制

公司的质量成本控制非常薄弱，收集和统计出来的质量成本主要是为了填写报表用，收集到的质量成本数据也不够全面，未能对质量成本进行分析和改进，用来控制质量成本的下降和提高管理水平。

‘公司在推行质量成本之初，公司领导并未十分重视和参与，各部门对质量成５３ 江苏大学工程硕士学位论文

本的概念和理论基本未学习，质量成本的收集意识基本没有。为了应对填写一些报表，品质部只有联合财务部一起推行质量成本核算，首先确定以国家标准

ＧＢ／Ｔ１３３３９—１９９１的科目设置为基础，对品质人员和财务人员开展质量成本知识培训和学习，设置质量成本科目和归集内容。以公司现有经营管理的基础数据进行归类和收集，利用现有的管理每月底各部门对在线产品和耗用原材料进行盘点，每月客户退货的处理统计等，由财务部门进行成本核算，品质部进行人员和办公费用分成检验部分和预防部分归集。这样质量成本的收集和核算针对公司来说投入的人力相对较少，收集质量成本数据来源较一致，质量成本核算与现行会计成本核算相似。对质量成本的管理存在如下问题：

１、质量成本管理的目的不明确，高层领导不够重视。２、质量成本未设定目标，未进行质量成本预测。

３、质量成本的收集不全面，如质量问题停工损失，返工的损失，产品设计出错造成的损失等。

４、质量成本各部门参与不足。

５、未进行质量成本数据的分析和改进。

开展质量成本管理，其目的和意义是首先用财务指标来度量质量管理体系的有效性，其次是通过质量成本的统计、核算、分析、报告和控制，找出降低质量成本的途径。通过质量成本管理和控制，持续降低质量成本和改进质量，是企业的基本任务和ＴＳ标准的目标。

５．５．１质量成本管理体系的建立

建立质量成本体系，其目的是降低质量成本，提升产品质量和提高管理水平。质量成本科目的设置推荐按照ＧＢ／Ｔ１３３３９—１９９１国家标准的科目来设置。质量成本在实际运行中会遇到一些项目归类不清楚，对这些项目提出进行简单判断规定，统一在公司运作保持统计分析的一致性。如风神轮胎股份有限公司成本管理流程如图５．７。江苏大学工程硕士学位论文 图５．７成本管理流程 ５．５．２质量成本分析

朱兰在１９５１年的《质量控制手册》中对质量成本进行了论述，将质量成本划分为：

ｌ、鉴定成本：检查、试验费用，确保产品和过程符合要求所需的其它工作费用。

２、预防成本：预防产品缺陷的各项活动的总费用，包括缺陷原因的鉴别费５５ 江苏大学工程硕士学位论文

用，纠正预防措施，培训员工，新设计产品，改进或新设备的系统新设计等。３、内部损失成本：系统内出现的缺陷成本，如报废、返工、返修等。

４、外部损失成本：经过系统后缺陷成本，如承诺客户的更换，客户或信誉的损失，处理客户抱怨，产品返修等¨町。四大质量成本之间的关系：

１、预防成本和鉴定成本的关系呈反比例的关系，即减少预防成本，必须增加鉴定成本；才可保持不良品在某一水准之下。预防成本与鉴定成本呈非线性关系，投入再多的预防成本都无法取代鉴定成本。即鉴定成本必须维持一定的水平，至于维持何种水平因公司而不同。

２、预防成本与内部损失成本的关系，预防成本提高后，不良品数量减少，所以不符合品质标准而产生的成本也在减少，但它们之间也是非线性关系。不过预防成本增加到一定程度后，可以使不良品逐渐趋近于零。

３、预防成本与外部损失成本的关系无非常强的相关关系，因为预防成本增加时，鉴定成本会下降，不良品数也会减少，但不能确保不良品不流出给客户。４、鉴定成本与内部损失成本的关系无相关关系，因为鉴定成本并不能阻止不良品的产生，只能发现不良品的数量。不良品的数量与产品设计、制造流程设计具有相当大的关系。

５、鉴定成本与外部损失成本的关系呈现非线性反比例关系，增加鉴定成本，可以降低不良品流到客户的风险，由不良品造成的外部损失成本也会下降。

６、内部损失成本与外部损失成本的关系呈现近似线性相关关系，内部损失成本降低，在市场上由于品质问题而造成的缺陷成本会大幅度下降，反之也然。总质量成本受其各组成要素影响，某一项成本的下降并不能代表总质量成本的降低。要全面管理质量成本，把握各组成要素的成本状况，并利用它们之间的相关关系来平衡各成本的状况。

５．６预防不合格产生工具的应用

使用强大的工具控制计划和潜在失效模式及后果分析（ＦＭＥＡ），可有效地进行缺陷预防，减少变差。同时使用预见性维护方法，以持续改进生产设备的有效性和效率。５６

江苏大学工程硕士学位论文 ５．６．１控制计划

控制计划定义为：对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述嘲。每个零件应有一个控制计划，但是在很多情况下，系列控制计划可以覆盖采用通用过程生产的多个相似零件。控制计划是质量策划的一项输出。

ＱＳ９０００参考手册《产品质量先期策划和控制计划》指出，控制计划方法论的目的是协助按顾客要求制造出优质产品，它通过为总体系设计、选择和实施增值性控制方法以提供结构性的途径来达到上述目的。控制计划对用来最大限度地减少过程和产品变差的体系作了简要的书面描述。控制计划不能替代包含在详细

第二篇：质量管理体系描述

2.1质量管理体系描述

企业根据2010版GMP完善了质量管理体系，企业法人授权质量负责人、质量受权人全面负责质量管理工作及成品放行工作。质量部受企业质量负责人直接领导。质量部下设质量保证室和质量控制室。制定了各部门负责人及各岗位人员的质量责任制，明确了各级质量管理人员的职责。实行厂级、车间、班组三级质量管理，整个生产过程在质量保证室的监督下完成。

质量部制订了原辅料、包装材料、中间品、成品、工艺用水的控制标准及检验操作规程，对每个批次的原辅料、中间品、成品按照质量标准进行检验。质量部门履行物料、中间品使用放行权，质量受权人履行成品放行权。

质量部每季度定期对洁净区尘埃粒子和微生物数进行监测。

质量部每两年会同物料部门对供应商质量体系进行评估，并履行质量否决权。若变更供应商，严格执行变更控制程序。

建立留样观察制度，持续稳定考察制度，对原料、中间品、成品进行稳定性考核。

成品由质量保证室负责批生产记录、批包装记录、批检验记录、批监控记录的审核工作，质量受权人批准放行。

质量控制室配备了高效液相色谱仪、气相色谱仪、原子吸收分光光度计、紫外分光光度计、超净工作台等与生产药品规模、品种、检验要求相适应的场所、仪器设备。

第三篇：质量管理体系

质量管理体系

越来越多的企业管理者们都认为：质量是企业的生命，质量管理是企业管理的重中之重，必须走质量效益的经营战略道路。我公司在长期的实践中逐步建立了具有自己特色的质量管理体系。

领导重视，全员参与。公司总经理作为质量管理工作的第一负责人，主持制定了公司的质量文件，质量方针和目标，指明了公司的质量宗旨及方向，不仅为质量管理工作创造并保持全体员工充分参与实现公司质量目标的内部环境，还身体力行，监督、检查和审核质量管理体系运转的各项工作。有了领导的充分重视和关注，公司全体人员积极响应、共同把关、充分参与，使得质量管理体系的有效运转得到了无限的源动力。

以顾客为关注焦点，持续提高顾客的满意度。企业依存于顾客，因此，公司时刻关注顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客的期望。实施顾客满意战略，例如：服务前，利用我们的专业知识及服务经验，提供满足顾客要求的设计，产品；服务过程中，严格控制质量，圆满实现各项质量目标及指标；服务结束后，与顾客进行有效沟通，做好改进工作。

质量过程控制，实现动态管理。质量管理人员深入现场，在现场发现服务中存在的问题并解决问题。同时统计掌握各部门服务过程中的质量信息，通过对这些质量信息的分析和研究发现其中的共性或个性的问题，然后采取普遍的或有针对性的纠正措施和预防措施，达到管理者和现场时刻互动，保持现场服务质量的稳定、改进和预防，这就是所说的“动态管理”。

预防为主、持续改进。注重各项工作服务前的准备工作、做好事前检查及服务过程中的检查工作，做到预防为主。持续改进是质量管理体系永恒的目标，面对服务过程中的困难和问题，不仅要靠技术人员和以往的服务经验，还要充分调动和发挥广大职工的积极性，深入开展全面质量控制活动，运用群众的力量解决现场的问题。公司鼓励各部门开展技术革新活动，不断改进优化各项服务的工艺及方法，有效持续地改进了质量管理工作。

公司质量管理工作的进步和提高，遵循螺旋上升的规律。在各个项目运作过程中，公司通过质量管理体系的运作，在有效地保证服务质量的同时不断总结创新新的管理经验，稳步提升了质量管理水平，在高标准、严要求的油田服务市场，获得了业主、监督的一致好评。质量管理的实践证明，建立完善有效地质量管理体系，能够有效地控制质量，改进质量，进而提高顾客满意度，树立良好的公司形象，并不断拓宽服务市场。

第四篇：质量管理体系

1、质量管理体系

（1）根据本工程的特点及本工程的重要性，我们组织施工的指导思想是科学管理，严格要求，文明施工和先进的施工手段。工程质量的好坏，直接影响公司的信誉。为此公司内抽调以宁林项目经理为首的具有丰富创杯经验，管理能力强的项目领导班子进场承担施工任务。以三个管理体制为标准，采用项目法管理，实行网络化、信息化管理。极力推广应用十项新技术，确保工程目标的实现。

（2）成立全面质量管理（QC）小组

（3）根据本工程的特点及高质量要求的难点，决定成立以项目经理为组长，专职质检员为副组长，有关工程技术管理人员及各主要作业层骨干为成员的全面质量管理领导小组，对主要工序及工程中高难度的分项工程，进行P（计划）、D（实施）、C（检查）、A（处理）工作程序循环，不断提高工程质量。

（4）制定质量管理责任制

（5）项目经理部各职能部门、人员、作业层均制定质量管理责任制，明确各工作岗位。

（6）应承担的责任及达到的质量要求，为实现这一质量目标应拥有的权限范围，达到质量目标后应获得的利益及达不到质量目标应受的处罚。

（7）作业层实现“定人员、定任务、定工期、定质量、定安全、（包括文明施工）、定报酬、定惩罚”的“七定”质量承包责任制。

（8）质量目标管理

（9）本工程质量目标是“优质结构”，要广泛宣传、教育，使每个职工要有明确的创优质名牌意识，激发职工对质量的责任心，调动职工劳动生产积极性，勇于向上的进取心，充分发挥每个参战人员最大的潜在能力，增强职工的集体荣誉感和责任感，为实现这一质量目标而奋力拼搏。

（10）项目管理班子在组织施工过程中，重点突出质量进度发生矛盾时，必须服从质量，充分发挥质量否决权的作用。

（11）在质保体系有效运转上狠下功夫，认真落实责任制。

（12）重点完善施工现场管理体系，深入开展“三工序管理”

（13）标准化管理

（14）定工艺施工标准

（15）对目测观感影响较大及容易出现质量通病的分部分项工程，从原材料，操作工艺及质量控制等多方面，明确质量要求和措施。

（16）定分项工程样板标准

（17）各主要分项工程施工前，均要由QC小组提出质量要求，由作业层技术骨干做出较高水平的样板，以实物样板作为技术交底的一部分。QC小组从操作工艺，操作规程上对作业层进行指导，真正达到样板要求后，方能进行大面积施工，（18）定材料封样标准

（19）建筑材料的质量好坏，是影响工程质量的一个较大的因素，为保证本工程达到优质水平，将严格把好建材质量关，不合格建材不使用到工程上。

2、项目经理部主要人员的岗位职责

项目经理岗位职责

1、全面负责项目工程质量、安全生产、工期、经济效益和员工队伍管理等工作。

2、按照国家法律法规及业主要求，制定质量、环境、职业健康安全等目标，保证“三标一体化”管理体系有效运行。

3、全面推行施工生产“双预控”方针，抓好施工生产方案预控和成本预控工作，确保项目技术、经济、管理指标的实现。

4、对员工薪酬分配和劳务人员工资足额发放到位负全责。

5、积极探索和应用施工中的新技术、新工艺，不断推进企业科技进步和现代化施工管理。

6、加强对员工的知识、技术、技能培训教育，注重对关键岗位人员和核心技术人才的培养，不断提升企业的竞争力和全体员工的素质。

7、加强劳动保护，不断改善员工的物质文化生活条件。

8、协助劳务队伍加强各项管理。

党支部书记岗位职责

1、发挥党组织的政治核心作用和党员的先锋模范作用，团结项目全体员工，为确保安全、质量、工期和经济效益等指标的实现提供思想政治保障。

2、保证监督党的路线方针政策和国家的法律法规以及上级指示、决议的贯彻执行。

3、领导项目党建工作、思想政治工作和精神文明建设。

4、支持项目经理依法正确行使职权，协调项目经理和群众组织之间的关系；参与重大问题决策，提出意见和建议。

5、领导工会、共青团组织，支持他们根据项目生产经营开展活动，充分发挥其各项工作中的作用。

6、根据派出单位党委授权，审批项目党员发展和党员奖惩。

7、完成好上级党委交给的和分工负责的各项工作。

项目总工程师岗位职责

1、负责质量、环境、职业健康安全“三标一体化”实施和具体运行；对施工生产和施工技术负全面责任。

2、负责组织施工图纸会审、施工组织设计、质量管理目标和施工技术方案制定及作业指导书的编制工作。

3、负责工程质量工作，对不合格工程或产品及违反操作规程的行为有权下达停工令或整改令。

4、具体负责技术攻关、科技创新和“四新”成果的推广应用，组织开展“QC小组”活动，推进企业科技进步。

5、负责组织施工进度、工程质量、安全生产、文明施工等专项和综合检查工作，并定期召开施工分析会，及时解决施工中出现的相关问题，确保项目安全生产、工程质量和合同履约。

6、负责对员工进行专业技术、技能、技术规范、技术标准和相关法律法规和学习培训工作，不断提高员工的技术水平。

7、负责施工中的变更设计，参加组织验收、开通交付等工作。

8、负责分工的其它工作。

施工技术科长岗位职责

1、认真贯彻执行国家有关法律法规以及业主和企业的规章制度、规范标准，制定相应实施细则并监督执行。

2、编制单位工程实施性施工组织设计并组织实施。参加图纸的管理和审核，编制与申报开工报告，制定工序作业指导书并监督执行。

3、负责现场施工调查，进行工序技术交底，指导现场测量放样，做好施工记录、变更设计等技术资料，编制竣工文件。

4、负责质量检查和质量事故的调查、分析和处理，提供相关的技术处理方案或措施，参与安全事故调查与处理。

5、组织制度项目质量计划、创优规划和创优措施，并组织实施；做好新技术的研究、推广工作。

6、编制、报批和实施培训计划，组织有关部门和人员进行技术质量等法律法规、工艺标准的培训，做好培训记录及上岗证登记。

7、负责收集有关的质量法规、标准和其它要求，建立并更新适用法律、法规及规范性文件清单。

8、做好工序质量检查验收，并向有关部门、单位申报；负责质量管理体系文件和质量记录的管理；

参与质量信用评价；建立技术、质量信息管理体系。

9、按规定收集上报质量报表、质量总结等资料。

10、组织开展“QC小组”活动和“QC成果”申报。

11、完成领导交办的其它工作。

质检工程师岗位职责

1、在技术质量部部长的领导下开展工作。

2、参加工程开工前施工准备检查、工程质量定期或不定期检查以及施工过程中的经常性检查，督促指导各施工队建立质量制度和质量措施。

3、参与保证质量措施的编制工作，参加工程质量检查和相关会议，签证验工计价报表。

4、参加隐蔽工程的检查和验收，填写检查证并通知监理人员进行检查和签证。

5、总结施工质量管理工作经验教训，按规定时间上报月、季、年质量报表及总结报告。

6、参加工程质量检查和验收，对工程质量等级评定和问题处理提出具体意见。

7、经常深入施工现场，履行监督检查职责，对不按规定施工或违反施工规则的情况提出纠正要求，必要时签发《工程质量问题通知单》，有权责令停工或返工，并提出处理意见。

8、按照竣工文件编制办法负责收集整理所辖范围的质量档案和资料，做到签字手续齐全，具有可追溯性。

9、完成领导交办的其它工作。

资料管理员岗位职责

1、在技术质量部部长的领导下开展工作。

2、负责项目施工技术资料管理、保密工作。

3、负责技术信息的收集、保管，根据工作需要，为现场提供及时、有效、适用的资料。

4、按工程技术资料管理要求，认真做好技术资料的收集、整理、归档工作，确保技术资料的真实与完整。

5、按照竣工文件编制办法负责收集整理所辖范围的质量档案和资料。

6、协助编制、报批和实施项目培训计划，协助组织有关部门和人员进行技术、质量等法律法规、工艺标准的培训，做好培训记录及上岗证的登记。

7、协助收集有关的质量法规、标准和其它要求，建立并更新适用法律、法规及规范性文件清单。

8、负责收集与施工技术相关的信息资料，并及时对信息资料进行整理、加工、传递、利用及保管等。

9、负责为竣工结算和优良工程提供完整的技术资料，工程竣工后及时将技术资料装订归档。

10、完成领导交办的其它工作。

安质科长岗位职责

1、认真落实上级有关安全生产和劳动保护的法律法规、方针政策以及企业安全生产规章制度。

2、负责项目安全管理工作。组织安全生产培训，制定特殊工序、重点工程的安全方案，进行安全技术交底并督促实施，组织日常安全检查。

3、负责施工现场安全监督检查，确保安全目标的实现。

4、负责安全、文明标准工地建设，制定相应的考核办法，督促各施工队按照考核办法实施作业。参与业主及相关部门组织的安全文明标准工地考核评比。

5、负责项目环保、水保和文物保护工作，制定相应的环保管理办法，编制重点区域环保方案，并督促实施。参与上级环保检查，完善环保资料。

6、负责项目环境影响因素的识别和评价，负责施工现场环保质量的控制和对环境破坏的监督处理。

7、负责项目环保方案的报批，参与环保工作的检查验收。

8、参与施工组织设计或施工方案中有关安全技术措施计划的编制，并督促、检查实施。有权制止各级违章指挥、违章作业，对违章者进行处罚。

9、完成领导交办的其它工作。

安全员岗位职责

1、在项目部安全环保部的领导下开展业务工作，贯彻“安全第一，预防为主”的方针，确保安全生产目标的实现。

2、对施工全过程安全规章制度的贯彻落实情况进行监督、检查。

3、定期分析施工现场安全情况。提出防止事故发生的措施和建议。

4、深入施工生产第一线，检查安全生产，消除危害安全、健康的因素，总结交流先进典型经验。

5、做好工地日常巡查工作，对违反安全规章的行为勒令停止，并限期整改，对违规行为进行处罚。

6、对事故进行调查、统计和报告，并按规定参加事故的善后处理。

7、负责安全管理台帐的建立、更新，负责安全管理资料的收集、整理、归档。

8、加强自身建设，提高业务素质，持证上岗，秉公办理，坚持原则，任劳任怨，尽职尽责。

9、参与项目环境影响因素的识别和评价，参与施工现场环保质量的控制和对环境破坏的监督处理。

10、完成领导交办的其它工作。

物资科长岗位职责

1、全面负责项目物资设备管理的质量、环境、职业健康安全工作，参与政府采购的招评标，建立健全各种物资设备台帐，明确本部门人员的职责分工和安排并检查落实情况。

2、组织对合格供方进行评价，编制合格供方名册，做好合格供方和业主的年审、评价监控工作。

3、做好物资设备供应市场的调查，收集、整理各方面的物资设备信息，统计分析物资设备供应市场过程中的各种数量关系，并及时向项目领导提供信息资料，并领导决策参考。

4、熟悉项目所有设备的资产、数量、质量等情况，建立健全设备台帐的技术档案。

5、负责现场操作人员岗前培训，持证上岗；严格控制人、机违章操作，避免造成机械伤害。

6、负责管理监督炸药库、水泥库业务工作，对库房保管员、看守进行业务培训，提高其业务水平和工作能力。

7、对各工点的现场物资设备管理、火工品使用管理进行监督检查，及时协调安排好现场物资设备供应工作。

8、督促检查材料逐日消耗登记制度的落实，保证各工点材料日清月结。杜绝超限额供料和停工待料现象的发生。

9、建立健全物资设备供应台帐，完成业务手续，做到帐物相符，科学、合理设置现场料库（棚），及时上报各种报表。

10、完成领导交办的其它工作。

机电科长岗位职责

1、负责设备的使用与管理及设备的内外租赁（含任务承接、合同签订、经济关系的处理等）。

2、办理上场设备的交接、调运和安装调试工作。

3、负责设备的技术资料建档工作，做好设备运转和维修记录，并按要求上报。

4、掌握所属设备的数量、动态、技术状态、能力、使用、修理和安全情况，按规定统计上报设备业务报表。

5、配合生产厂家对新购置设备进行安装调试，并负责在保修期内各种技术数据的收集、整理、保存工作，及时向设备主管部门反馈使用情况；抓好操作人员的技术培训。

6、负责编制设备大修计划，经审批后组织落实。

7、负责下场设备的整修，保证下场设备的完好。

8、负责设备调拨、闲置设备的管理工作。

9、抓好质量、环境、职业健康安全管理体系标准的贯彻落实和设备操作人员的安全教育、技术业务培训等工作。

10、抓好设备管理人员和操作人员的专业培养教育，积极探索专业化的施工组织模式，逐步发育土石方施工，砼生产等专业化施工能力。重视设备操作人员的知识更新，以适应目前工程机械电子集成化控制的发展趋势。

电工岗位职责

1、负责制定全线配电箱，对全线电缆线等进行检修。

2、负责检修机械设备，保证正常运行。

3、负责编制电力干线材料编用计划。

4、确保变压器、配电箱等设施完好无损。

5、做好日常巡回检查记录，确保安全用电，发现故障及时排除。

6、负责全线电表计数，并做好记录和台帐。

7、坚守岗位，严格执行操作规程。

8、完成领导交办的其它工作。

计划科长岗位职责

1、负责项目责任成本管理工作。

2、负责掌握工程形象进度完成状况，建立健全各类台帐，认真编制计划统计报表，并按规定上报。

3、负责内外经济合同的签订和管理，避免经济纠纷。抓好工程预算、成本预算等相关业务工作，提高预算的准备性，开展责任成本管理，防范效益流失。

4、负责编制验工计价报表并及时上报。掌握铁路工程概（预）算法规，加强工程造价的动态管理，如实编制调概补差资料并及时上报。

5、会同其它相关部门认真做好责任成本管理的基础台帐和报表工作。

6、参与审核对业主和施工队的验工计价工作和办理签认手续。

7、参与施工合同和采购合同的调查、谈判和决策，负责合同管理。

8、履行与上组其它业务主管部门对应的正常业务职责。

9、完成领导交办的其它工作。

财务科长岗位职责

1、根据企业的相关规定和要求并结合项目实际情况编制项目财务管理办法，确保其有效贯彻执行。

2、负责项目财务管理、资金管理、费用审批制度和办法、防范资金风险等工作。

3、负责规范会计核算，合理分配资金，厉行节约，及时完成需要上交的税收及管理费用。

4、负责编制项目财务报表，分析财务状况，考核财务计划执行情况及资金使用效果，积极为经营管理服务。

5、负责责任成本管理工作，抓好成本管理“五比”活动。

6、负责编制单位的各项预算，资金申请，组织资金供应；负责项目的费用报销、工资发放、有关费用的提取等工作。

7、负责内部财务监督及审计工作、配合上级进行审核、财务检查，主动提供资料，如实反映情况。

8、完成领导交办的其它工作。

出纳岗位职责

1、根据《会计法》、《企业会计准则》的相关规定，做好出纳的基础工作。

2、遵守财经纪律，坚持执行现金管理制度，把好现金收支关，认真做好各种支票的管理工作。

3、认真登记现金日记账、银行日记账，做到账实相符。

4、对当日发生的各项业务，要及时记帐，做到日清月结。对错账、串户等问题要及时进行调整。

5、认真核对收付凭证及原始单据，各项开支必须手续完备，由领导签批后方可列支。

6、每月进行两次以上现金盘点，按规定编制盘点表；每月核对银行账面数与银行对账单，编制银行余额调节表。

7、严格遵守财经纪律，不挪用公款，不坐支现金，不签发空头支票。

8、严守财务机密，服从领导安排，团结同事，遵章守纪。

9、完成领导交办的其它工作。

测量主管岗位职责

1、负责测量仪器的管理及日常测量放样。测量完后要进行桩橛、控制测量制度和测量资料、独立建筑物及续建关键阶段部位原始位置控制、施工过程测量的检查等项目的复核。

2、建立健全测量仪器和测量人员的台帐、档案等。

3、参加工程公司测量大队组织的各种工程测量（如：交接桩、复测、控制网布设等）。

4、掌握测量仪器的使用情况，按时送检及日常仪器维护，并将仪器年检证书原件邮寄到工程公司测量大队，确保仪器始终处于良好状态。

5、对设计院与工程公司测量大队提供的平面和高程控制网成果进行复核，并进行必要的导线和水准基点加密。

6、保护控制桩、导线点、水准基点等，防止丢失或破坏。

7、及时收集、整理测量资料，绘制有关竣工图，编写测量技术总结。

8、钻研业务，提高技能，开发运用新技术、新办法。

9、完成领导交办的其它工作。

试验员岗位职责

1、贯彻落实试验室规章制度。

2、实施试验检测计划。

3、按规范试验认真对材料进场质量复验，控制原材料进场质量。

4、按照规定的频率对砼、砂浆、钢筋等材料的质量进行检验及抽检，频率、数量要及时准确。

5、试件制作符合规定，存放送检有序。

6、了解本室的检测任务、职责分工，并对各项工作的完成质量负责。

7、掌握本专业各种试验仪器的性能、用途、操作及维护办法，负责测试前的准备工作和测试仪器的日常维护、管理和清洁卫生。

8、根据操作规程正确使用仪器设备，配合做好仪器设备的周期检定，填写仪器设备使用记录。

9、熟悉安全操作规程和用电常识，做好安全工作。

10、熟悉相关检验、评定标准，完成本专业的试样加工、制作及测试，提出完整的测试记录、报告。

第五篇：质量管理体系

三峡新能源傅村50MW光伏发电项目

质 量 管 理 体 系

中州建设有限公司三峡新能源微山光伏项目经理部

****年**月**日

三峡新能源傅村50MW光伏发电项目

质量管理体系

审批页

编制人：

审核人：

审批人：

中州建设有限公司三峡新能源微山光伏项目经理部

****年**月**日

目 录

一、工程概况...................................................................1

二、确立工程质量目标...........................................................1

三、建立质量管理组织机构.......................................................1

四、制定质量检查制度...........................................................1

五、质量保证体系...............................................................2

六、质量保证措施实施细目.......................................................2

七、工程质量奖罚制度...........................................................5

八、落实质量终身责任制.........................................................5

一、工程概况

项目名称：三峡新能源傅村50MW光伏发电项目 项目性质：新建

建设规模：50MW光伏电站。

项目业主：三峡新能源微山发电有限公司（以下简称业主）工程监理：兰州开元工程监理有限责任公司（以下简称监理）总承包方：中州建设有限公司（以下简称同方环境）

本工程主要任务是发电，同时兼顾采煤沉陷区治理、渔业综合开发利用。本项目光伏电站建设15.7MW浮筒漂浮光伏系统，34.3MW预制桩抬高式光伏系统（其中含1MW平单轴跟踪系统）。工程同步建设一座110kV升压站，布置一台50MW容量的变压器，光伏发电通过1回110kV架空线路T接至附近协鑫光伏电站。采用总承包EPC模式。

项目范围包括110kV升压站及50MW光伏场区的全部勘察设计，全部设备和材料采购供应（光伏组件由招标人采购）、建筑及安装工程施工、项目管理、设备监造（不包括浮体监造）、调试、验收、培训、移交生产、性能质量保证、工程质量保修期限的服务等内容（除光伏组件）。

二、确立工程质量目标

本工程按《建设工程施工合同》执行，工程质量标准： 合格。

三、建立质量管理组织机构

建立质量管理组织机构，成立全面质量管理领导小组。项目经理任组长，总工程师任副组长。各施工队成立全面质量管理小组，队长任组长，技术主管任副组长，负责本合同整个工程质量的管理工作。

四、制定质量检查制度

既建立了质量管理组织机构，就要建立一整套的质量检查制度，项目部设专职质量检查工程师，各施工队设兼职质检员，对施工全过程进行质量检查，控制及时发现问题解决问题。质检工程师对质量薄弱环节制订出能够保证质量的各项措施，并组织实施，克服质量通病。项目部每月定于5日、15日、25日由项目经理带队，会同项目总工、质检工程师、各施工队兼职质检员，对工程质量进行全面检查，并写出质量检查通报，对出现质量问题的当事人，根据情节轻重，给予处理。对于在检查中成绩突出、质量优良的当事人，进行奖励。以此提高职工的责任心和积极性，保证工程质量。同时每月项目部由质检工程师对工程质量进行不 定期检查，并写出质量检查通报，对出现质量问题的当事人，根据情节轻重，给予处理。对于在检查中成绩突出、质量优良的当事人，进行奖励。以此提高职工的责任心和积极性，保证工程质量。

五、质量保证体系

质量是企业永恒的主题，也是我公司承建该工程的主题。为全面实现业主提出的质量目标，保部优，争国优，我项目部将推行全面质量管理，周密组织，精心施工，牢固树立“百年大计，质量第一”的观念，增强精品意识，视工程质量为生命，认真履行招标文件及合同规范的各项要求。按照ISO9001的质量体系，对本工程进行管理，加强基础工作，把专职质量检查工程师负责制与开展群众性的QC小组创优活动紧密结合起来，把创优工作落到实处。

六、质量保证措施实施细目

6.1实施三阶段质量控制，即事前、事中、事后控制。6.1.1事前质量控制

1）建立施工组织设计的审批制度

施工组织设计由项目总工主持，由项目经理、施工员、质检员、技术员、材料员、预算员、施工队长共同商讨确认实施。施工组织设计经公司总工程师审批后在工程开工前7天报监理工程师审核，按照监理工程师的审批意见进行修改完善后方可进行施工。

2）施工图纸复核制度

图纸的复核在工程开工前复核完毕，图纸的复核由总工主持，工程部具体负责，必须明确复核内容，部位、复核人员及复核方法，复核结果填写《分部分项工程技术复核记录》，发现问题，及时上报监理工程师，进行复核，其结果作为施工技术资料归档。

3）技术、质量交底制度技术、质量的交底工作是施工过程基础管理中一项不可缺少的重要工作内容，交底必须采用书面签证确认形式，具体可分为以下几方面：

a项目经理必须组织项目部全体人员对图纸进行认真学习，并同设计代表联系进行设计交底。

b施工组织设计编制完毕并送业主和总监审批确认后，由项目经理牵头，项目工程师组织全体人员认真学习施工方案并进行技术、质量、安全书面交底，列出分部分项工程的施工要点。c本着谁负责施工谁负责质量、安全工作的原则，各分部分项工程负责人在安排施工任务同时，必须对施工班组进行书面技术质量、安全交底，必须做到交底不明确不上岗，不签证不上岗。

4）现场材料质量管理

a严格控制外加工、采购材料的质量。各种地方材料、外购材料到现场后必须由质检部和材料部有关人员进行抽样检查，发现问题立即与供货商联系，直到退货。

b搞好原材料二次复试取样、送样工作。水泥必须取样进行物理试验，有效期超过三个月的水泥必须重新取样进行物理试验，合格后方可使用，水泥进场时，必须有产品合格证化验单。

5）计量器具管理

a质检部负责所有计量器具的标定、使用及管理工作。

b现场计量管理器具必须确定专人保管、专人使用。他人不得随意动用，以免造成人为的损坏。

c损坏的计量管理器具必须及时申报修理调换，不得带病工作。d计量器具要定期进行校对、标定；严禁使用未经标定过的量具。6.1.2事中质量控制

在施工生产阶段以施工现场的各环节、各项操作、各工序的控制为主，通过“标准化、规范化、程序化”管理，把控施工生产关。依据相关管理办法，加大检查力度，发现问题，随时解决。

1）工序工程质量控制

a由工程部和专职质量检查员将各作业工序质量管理要点落实到各工序，规范各道工序的施工操作规程。

b各工序作业负责人和质量检查员按质量管理要点针对工序施工操作人员进行技术交底，严格控制施工。

c各作业工序负责人和检验人员随施工过程和操作过程及时进行检查。

d专职质量检查人员应从巡视、检查、旁站监督等方面对工序工程质量进行严格控制。

6.1.3事后质量控制

以质量检查为主，配合业主、监理单位、质监站，我项目部严格执行“三检”制度，即“自检、互检、交接检”。设置专职质检员，加大检测力度。

1）工序检测检验 a首次检验 首次检验是指某一分项工程的第一道工序检查验收，并对施工进行总结，将总结报告上报项目经理部，由项目经理部审批后，上报总监理工程师，得到总监理工程师同意后，方能进行正式施工。

b自检 自检是指分项工程工序施工过程和完成后对该工程产品的检查，必须强化施工过程中的自检力度，发现问题及时处理，将问题彻底解决在施工过程中。

c专检 项目经理部设工程质检部门，配备专人、专车、专用设备进行工程质量的监督检查。各施工单位设专职质检员，组织人员对工程质量进行专项检查、评分，并由项目经理部确认。

d工序交接检查 由施工单位技术负责人，专职质检员组织，由交接工序作业负责人、质检员检查参加，对已完工程产品质量检查验收，质量达标准要求的工序，填写工序交接单，完备交接手续，达不到质量标准要求的工序不能交接，必须采取措施进行处理。6.2二级验收及分部分项质量评定制度

6.2.1分项工程施工过程中，各分管负责人必须督促班组做好自检工作，确保当天问题当天整改完毕。

6.2.2分项工程施工完毕后，各分管负责人必须及时组织班组进行分项工程质量评定工作，并填写分项工程质量评定表交施工队长确认，最终评定由项目经理部的质检部专职质检员检定。

6.2.3项目经理部每月组织一次施工队之间的质量互检，并进行质量讲评。

6.2.4质检部门对每个项目进行不定期抽样检查，发现问题以书面形式发出限期整改指令单，项目施工队负责在指定期限内将整改情况以书面形式反馈到质检部门。

6.3工程质量评定

6.3.1由工程质检部门根据相关评定标准及招标文件对分项工程进行评定。6.3.2工程质量评定分为优良、合格和不合格三个等级，严格按合同执行。6.4竣工自检

6.4.1自检领导小组，由有关领导、项目经理、总工、工程质检部门有关人员组成，对工程内外业资料进行综合质量评定。

6.4.2自检小组：由各施工单位技术负责人、工程科和质检科有关人员或专职质检员组成，对工程质量进行检验。

6.4.3对分部工程、单位工程、工程项目进行质量评定并编制工程竣工自检报告，上报有关部门，待最后检验。

七、工程质量奖罚制度

7.1遵循“谁施工、谁负责”原则，对各施工队、班组进行全面质量管理和追踪管理。7.2凡各施工队、班组、劳务队在施工过程中违反操作规程，不按图施工，屡教不改或发生了质量问题，项目部有权对其进行处罚，处罚形式为整改停工，罚款直至辞退。

7.3凡各施工队、班组在施工过程中，按图施工，质量优良且达到优质，项目部对其进行奖励，奖励形式为表扬、表彰、奖金。

7.4项目部在实施奖罚时，以平常检查、抽查、业主大检查、监理工程师评价、质监站检查等形式作为依据。

八、落实质量终身责任制

项目经理与项目副经理、项目总工签订质量终身责任状；项目副经理与工班长签订质量终身责任状；项目总工与工程质检人员签订质量终身责任状；工班长与参建施工人员签订质量终身责任状；逐级负责将质量责任彻底落实到人。