广州市扩大内需项目绩效评价暂行办法

第一篇：广州市扩大内需项目绩效评价暂行办法

广州市扩大内需项目绩效评价暂行办法

第一条

为进一步加强我市扩大内需资金管理，提高财政资金使用效益，促进经济平稳较快发展。根据《广东省财政支出绩效评价试行方案》（粤财评„2004‟1号）、《广东省扩大内需中央资金管理暂行办法》（粤财建„2008‟203号）、《广州市财政支出项目绩效评价试行办法》（穗财绩„2008‟58号），结合实际，制定本办法。

第二条

对本市使用扩大内需资金的项目（包括中央资金和配套资金，下称“扩大内需项目”），适用本办法。

国家、省另有规定的，从其规定。

第三条

绩效评价以有关的法律、法规、规章、其他规范性文件以及内部管理制度为依据，坚持“客观、公正、科学、规范”的原则。

第四条 绩效评价由财政部门统一管理，财政部门、项目主管部门、项目建设单位分级组织实施。市财政局可会同有关部门或委托下级财政部门承担绩效评价工作。

第五条

绩效评价方式原则上按照《广州市财政支出项目绩效评价试行办法》（下称“《办法》”）有关规定，实行自评与重点评价相结合。项目主管部门和项目建设单位实行绩效目标申报制度，按规定开展自评；市财政部门会同有关部门按规定选取部分项目进行重点评价。

—1—

（一）制定绩效目标

绩效目标是项目实施要预期达到的目标以及预期实现的经济、社会和政治效益。

各项目建设单位使用扩大内需项目资金时，必须明确资金预期达到的绩效总目标、阶段性目标及绩效评价指标，并填报绩效目标申报表（具体格式由财政部门统一制定）。绩效目标填报和评价指标选取应坚持加强管理、特事特办、快速实施、确保效益的原则。

绩效目标申报表报经项目主管或安排部门审核汇总后（下称“主管部门”），报送财政部门。

经同级财政部门审核后的绩效目标，作为主管部门、项目建设单位、财政部门开展绩效评价工作的重要依据。

（二）选取科学的评价指标

各项目建设单位对项目的自评，要结合申报财政支出项目时提出的绩效目标，科学合理地选取相关评价指标。评价指标除共性指标外（由财政部门统一制定），还要选取反映扩大内需、拉动经济增长项目特点的个性指标，且尽可能量化，以真实反映项目绩效水平和绩效目标的实现程度。

（三）绩效自评

在每个预算年度终了或项目结束后2个月内，主管部门和项目建设单位必须按照《办法》等有关规定，对扩大内需资金使用、项目实施进度等情况进行绩效自评，由主管部门审核、—2— 汇总后形成自评报告等相关材料，报送市财政局。

市财政局会同有关部门对主管部门报送的自评材料组织评审，形成评审意见后按规定批复给主管部门。

市财政局可根据区、县级市财政局和市级主管部门自评反映的问题或执行中掌握的情况，组织专项督查。

（四）重点绩效评价

市财政局视情况重点对重大项目及市级项目开展评价工作。评价可根据项目实施进展情况，采取“点面结合、分类分档”或其他恰当的方法，通过现场评价和非现场评价的方式，组织对扩大内需资金的使用绩效进行重点评价，形成重点评价报告，反馈主管部门和项目建设单位。区、县级市财政局可参照执行。

财政部门对绩效评价结果为低或差的项目提出整改意见，情况严重的予以通报。

（五）各主管部门作为项目自评的具体组织实施主体，负责本部门扩大内需项目自评工作。应高度重视，加强领导，统一筹划、精心组织，认真研究落实具体工作措施，确保项目自评工作按时保质保量完成。

第六条

自评和重点评价的工作程序按照《办法》第十九～二十条进行。

第七条

主管部门和项目建设单位应认真分析项目评价结果，及时改进，并将整改情况反馈财政部门。

—3— 第八条

主管部门和项目建设单位应按时报送绩效评价的自评报告，逾期不报的，视同该项目未达到预期绩效目标，由财政部门和有关部门督促整改，纳入重点评价项目范围，并上报市政府。

第九条

在绩效评价过程中发现截留、挤占、挪用财政资金等违反财经纪律的行为，由财政等相关部门依法查处。

第十条

本办法由市财政局负责解释。第十一条

本办法自公布之日起执行。

—4—

第二篇：云南省科技计划项目绩效评价暂行办法

云南省科技计划项目绩效评价暂行办法

第一章 总 则

第一条 为规范和加强对省科技计划项目的管理，提高资金的使用效益，逐步探索和建立我省科技投入绩效评价制度，按照《云南省省级财政支出绩效评价暂行办法》、《云南省科技计划项目管理办法》、《云南省科技计划项目经费管理实施细则》等有关规定，结合我省科技计划项目实施管理的实际情况，制定本办法。

第二条 省科技计划项目绩效评价（以下简称绩效评价），是对省科技计划项目既定目标实现程度、科技项目的完成结果、投入产出效益、资金投入与使用情况等进行综合性考核与评价的工作过程。

第三条 本办法所指省科技计划项目是指由省科技厅立项下达，并安排省科技经费资助的项目。

第四条 省科技厅成立项目绩效评价办公室，设在省科技厅计划综合管理部门，负责项目绩效评价工作的组织、管理、指导和监督。

第五条 绩效评价应遵循以下原则：

（一）以经济性、效率性和效果性为评价重点；

（二）定量分析与定性分析相结合；

（三）评价过程客观、公正、科学、规范；

（四）统一组织、分级实施，分类评价；

（五）充分利用项目前、中、后期监管资料。

第二章 绩效评价主体及职责

第六条 绩效评价工作由省科技厅自行组织实施或委托有关科技中介机构组织实施。

第七条 省科技厅的主要职责是：

（一）制定绩效评价的规章制度；

（二）确定纳入绩效评价范围的科技计划（专项）和项目，组建绩效评价工作组或选定科技中介机构；

（三）制定（审定）绩效评价工作方案；

（四）组织协调绩效评价工作；

（五）审定绩效评价报告；

（六）研究应用绩效评价结果。

第八条 项目承担单位的主要职责是：

（一）开展绩效自评工作，按时提交自评报告；

（二）按要求如实提供绩效评价所需的数据和资料；

（三）积极配合绩效评价工作；

（四）按照绩效评价报告提出的整改措施组织整改。

第九条 项目承担单位科技主管部门的主要职责是：

（一）积极支持和配合绩效评价工作的开展；

（二）督促承担单位按要求接受绩效评价，报送相关材料；

（三）督促落实绩效报告提出的各项整改措施。

第十条 受托科技中介机构的主要职责是：

（一）编制绩效评价工作方案；

（二）按照省科技厅委托要求和有关规定，并依据科学的方法，独立、客观开展绩效评价工作，保证评价结果的真实性和可靠性。

（三）保守与项目有关的商业秘密和技术秘密。

第三章 绩效评价内容

第十一条 绩效评价的内容包括：项目目标评价、项目效益评价、项目资金评价和项目管理评价。

（一）项目目标评价内容主要包括项目立项目标的合理性、项目目标完成程度等。

（二）项目效益评价内容主要包括项目完成后所产生的经济效益、社会效益和生态效益等。

（三）项目资金评价内容主要包括项目资金落实情况、项目资金支出情况、项目资金使用的合规性等。

（四）项目管理评价内容主要包括项目管理制度的健全和有效性、资金管理制度的健全和有效性等。

第十二条 绩效评价的指标体系主要包括以下指标：

（一）目标指标，包括目标的合理性指标、项目完成程度指标。

（二）效益指标，包括经济效益指标、社会效益指标和生态效益指标，经济效益指标和生态效益指标对不产生直接经济效益和对生态无直接影响的科技计划可不选用，具体评价指标应根据不同科技计划类别的特点分别设置下级指标。

（三）资金指标，包括资金投入指标与资金使用指标。资金投入指标主要包括财政资金到位率、自筹资金到位率、其他资金到位率；资金使用指标主要包括项目支出与预算的相符性、支出的合理性和合规性。

（四）管理指标，包括项目管理指标与财务管理指标。项目管理指标主要包括项目管理制度的健全性和有效性；财务管理指标主要包括财务制度的健全性和有效性；涉及到设备购置的项目，还应设置资产管理指标，评价资产管理制度的健全性和有效性。

（五）影响指标，包括项目示范和扩散效应指标，项目的经济、社会、环境影响指标，其他影响指标。

第十三条 绩效评价应根据应用基础研究、应用技术开发以及成果转化和产业化三类项目的目标和特点，分类设置绩效评价指标体系，分类组织评价。

第四章 绩效评价程序

第十四条 绩效评价工作应与项目中期检查评估、项目监理和项目实施管理相结合，并充分吸纳前期项目管理工作的结论。

第十五条 绩效评价工作主要程序如下：

（一）评价准备

省科技厅选定纳入绩效评价范围的计划（专项），自行组织或委托科技中介机构组织，成立由技术专家、财务专家、专业评估人员组成的绩效评价工作组，选取计划（专项）中的全部或部分项目，制定评价工作方案，确定评价指标和评价方法，下达项目绩效评价通知书。

（二）项目单位自评

项目承担单位根据绩效评价工作要求开展项目实施期自评工作，报送项目绩效自评报告及有关材料。

（三）检查和核实

绩效评价工作组根据项目单位自评情况，到项目承担单位进行现场勘察和基础数据核实工作。

（四）综合评价

绩效评价工作组对基础资料和数据进行分析评价，确定项目评价结果，形成项目绩效评价报告报省科技厅审定。

（五）评价总结

绩效评价工作组进行绩效评价工作总结，针对评价中发现的问题，提出改进措施，完善管理办法，提高项目管理水平,同时将评价工作资料整理归档备查。省科技厅将评价结果反馈项目承担单位及其科技主管部门。

第十六条 绩效评价工作组综合分析计划（专项）中各项目的绩效评价情况，对各计划（专项）整体目标的实现程度、实施效果进行全面评价，形成计划（专项）整体绩效评价结果，按规定撰写计划（专项）绩效评价报告。

第十七条 加强省科技计划重大项目（省科技计划立项资助经费200万元以上的项目）实施全过程的绩效跟踪评价。在实施阶段，通过中期检查评估、项目监理等方式，对重大项目动态绩效进行跟踪评价。在验收阶段，组织绩效评价工作组或委托有关科技中介机构组织绩效评价工作组，按照本办法规定的评价程序和方法，对申请验收项目实施期内既定目标实现程度、科技项目的完成结果、投入产出效益、资金投入与使用情况等进行综合性考核与评价，形成项目绩效评价报告，并得出项目是否通过验收的结论。

第五章 绩效评价结果的应用

第十八条 省科技厅根据绩效评价结果，调整完善科技计划设置，改进项目实施管理，提高项目管理水平和科技经费使用效益。

绩效评价结果是省科技厅确定以后科技计划经费预算安排的重要依据。

第十九条 项目承担单位及其科技主管部门根据绩效评价结果，总结分析项目组织实施经验，加强项目组织实施工作，提高项目组织工作质量。

第二十条 绩效评价的相关信息与结果将作为项目承担单位科技主管部门、承担单位和项目负责人信用评价的重要参考依据。

第二一条 绩效评价结果在一定范围内公布，接受社会监督。

第六章 相关责任

第二十二条 参与绩效评价活动的有关各方和人员必须严格遵守法律、法规和其他相关规定，保证绩效评价的公正性和客观性。

第二十三条 项目承担单位在评价过程中有提供虚假资料信息、不配合或干扰评价工作正常开展的，视同为不诚信行为，省科技厅将按有关规定进行处理。

逾期不提供相关绩效评价基础信息的项目，视同项目目标没有达到。第二十四条 省科技厅工作人员和科技中介机构工作人员在评价工作中如有徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守或者干扰评价工作导致评价不公正的，省科技厅视情节给予纪律处分。

第七章 附 则

第二十五条 本办法由云南省科学技术厅负责解释。

第二十六条 本办法自发布之日起施行。

第三篇：闵行区财政预算项目支出绩效评价暂行办法

闵行区财政预算项目支出绩效评价暂行办法

第一章 总则

第一条 为全面推行以结果为导向的公共预算管理改革，建立健全财政预算编制、执行、监督和绩效相配套的公共财政体系，尽快实现从财政资金预算、拨付、使用到绩效评价全过程的制度化、科学化、精细化管理，不断提高财政资金使用效益。根据财政部财法„2005‟5号„关于《财政部门全面推进依法行政依法理财实施意见》‟和中共闵行区委全委会决定等有关规定，制定本暂行办法。

第二条 对本区财政预算支出项目资金使用情况进行绩效评价（俗称“后评价”，以下简称“绩效评价”），适用本办法。国家、市对绩效评价另有规定的，从其规定。

第三条 本办法所称的项目资金，是指财政部门（含上级财政）对行政事业单位以及其他项目执行主体，为完成特定的社会经济发展目标在财政预算中安排的、具有专门用途的财政性资金。

本办法所称的绩效评价是指运用科学、规范的评价方法，对财政预算项目支出行为过程及其实际效果进行的科学、客观、公正的衡量比较和综合评判。

第二章 工作原则及组织机构

第四条 绩效评价工作贯彻„财法„2005‟5号‟“逐步建立财政支出绩效考评制度，通过对预算项目执行结果的绩效评价，使执行效果与预算编制有机结合。”、闵行区委全委会“以结果为导向”的绩效预算管理改革精神，以有关的法律、法规、规章和其他规范性文件为准绳，坚持“客观、公正、科学、规范”的原则。

第五条 绩效评价工作在区委区政府的领导下开展。成立由人大、政协、监察局、国资委、审计、财政等相关部门共同组成的区绩效评价工作领导小组，负责绩效评价工作框架的确定和整体部署、原则事项的确立、绩效评价工作实施计划和评价工作报告的审查；

区财政部门负责绩效评价工作的具体组织开展，拟订评价项目计划，指导和督促预算单位开展绩效评价工作，并与主管部门共同组织实施重点评价。

第六条 绩效评价在区绩效评价工作领导小组统一管理下，财政部门、主管部门、预算单位按照项目资金渠道，分别组织实施。

市级或市、区、镇级共同安排的项目资金，由区财政部门会同市级有关部门以及区、镇二级相关部门共同承担绩效评价工作。

镇级财政部门负责本级安排项目资金的绩效评价，并配合做好上级财政安排项目资金的绩效评价工作。

第七条 主管部门成立本部门绩效评价工作组，分管领导挂帅，人员由相关业务部门、财务、人事纪检等部门负责人组成，制定评价工作流程、组织实施本部门及所属单位的绩效评价工作；指导、督促和检查所属预算单位的绩效评价工作，向财政部门报送绩效评价报告。

第三章 工作要求及评价方法

第八条 预算单位按照绩效评价的有关规定及要求制定绩效目标，对纳入评价范围的项目资金使用情况开展自评工作；配合区重点评价工作组开展重点评价工作；按要求报送绩效评价材料和报告，并对所报送材料的真实性、准确性和完整性负责。

第九条 绩效评价的方法采用“帕特”评价工具。是由闵行区财政局与复旦大学公共财政预算绩效评价中心合作，在美国最新研究成果的基础上进行本土化、合乎我区实际情况的评价方法。

第十条 绩效评价的基本内容：（帕特指标的核心要求）

1、项目的定位和绩效目标；

2、项目的战略计划；资金的使用和财务管理情况；

3、项目的实施和管理情况、4、绩效目标的合理性和完成程度财政支出所实现的经济效益、社会效益；

5、其他相关内容。

第十一条 绩效评价指标分为共性指标和个性指标。

共性指标适用于各类项目的绩效评价，由财政部门统一制定。个性指标为针对部门、行业和财政支出项目的特点所确定的绩效指标，由主管部门、预算单位提出后商财政部门确定。

第十二条 选择绩效评价个性指标应遵循下列原则:

（一）相关性原则：选定的评价指标，与项目的绩效目标有直接联系。

（二）重要性原则：选择最具代表性、能准确反映绩效目标完成程度的评价指标。

（三）可比性原则：对具有相似目标的工作，选定相同的绩效评价指标，保证绩效结果可以相互比较。

（四）可操作性原则：确定指标时，充分考虑现实条件，在合理成本的基础上选择。

第十三条 绩效评价结果等级分为优、良、中、差、绩效无法显示五个等级，按综合得分的高低确定。

第十四条 绩效评价实行自评与重点评价相结合。预算单位必须按规定开展自评，财政和主管部门根据区绩效评价工作领导小组的部署，每年选取部分项目进行重点评价。

第四章 评价工作步骤

第十五条 自评工作一般分为以下三个阶段：

（一）准备阶段。

1．财政部门根据区绩效评价工作领导小组的部署，启动评价工作，分类制定自评项目共性指标及自评表。

2．各主管部门根据内部职能分工，组织有关业务、财务、纪检人事等部门成立评价工作组，具体实施本部门绩效评价工作。

（二）实施阶段。

1．财政部门根据区绩效评价工作领导小组的部署，下达评价工作通知，明确自评工作要求。

2．各预算单位根据财政部门、主管部门的布臵和要求开展绩效自评工作：收集评价基础材料，选取评价指标，选用评价方法，综合分析评价，确定评价结果，填报自评表，撰写自评报告。

3．主管部门组织实施、指导、监督和检查预算单位的绩效自评工作，督促其及时报送自评报告，并将评价情况审核汇总，形成本部门的项目绩效评价报告。

（三）完成阶段

1．主管部门按要求及时、完整地向同级财政部门报送本部门系统内的自评材料及报告，原则上须在每年的12月底前内完成；逾期不报的，由财政部门督促整改，未作整改的，由区绩效评价工作领导小组给予通报。

2．财政部门聘请中介机构及组织专家组对各部门报送自评材料及报告的客观性、科学性和规范性进行评审，形成审核意见报经区绩效评价工作领导小组通过，将审核意见反馈给主管部门。

4．财政部门、主管部门、预算单位对绩效评价工作进行总结，针对存在问题，提出改进措施，进一步加强管理。并将自评工作材料及报告整理归档。

5．财政部门整理撰写预算单位开展财政预算项目支出绩效自评工作总报告，专题报请区绩效评价工作领导小组审查，通过后，上报区人民政府及人大。

第十六条 重点绩效评价工作按下列步骤进行：

（一）财政和主管部门围绕区委区政府提出的战略工作目标，根据部门重点工作目标，从财政预算支出项目资金实际安排情况出发，拟定重点评价项目计划（主要与绩效预算区重点预评估项目相衔接），报区绩效评价工作领导小组审批通过，并成立区重点评价工作组，由区财政发文明确评价工作任务、评价指标及有关要求，具体组织实施重点项目支出绩效评价工作。

（二）预算单位根据重点评价工作要求，采集整理评价基础指标和数据资料，填列相关评价基础数据表格；将项目绩效预算目标与实际绩效对比分析的文字材料，连同评价基础数据表格一并报送财政和主管部门，并配合做好现场勘验、核实工作。

（三）预算单位应在每年7月10日、11月10日将重点绩效评价项目过程进展情况上报至主管部门，主管部门应在此二个月的16日前将所属单位重点绩效评价项目进展情况汇总表报送区财政局。

（四）重点绩效评价工作在预算单位自评工作的基础上开展，并同步进行。

（五）区重点评价工作组在每年7月、11月分别对预算单位组进行检查、指导和预评价。在次年的一月实施最终评价。

（六）区评价工作组进行现场勘验、听取资金使用情况汇报、查阅评价基础资料，组织专家评议、问卷调查；收集整理、汇总评价基础资料，核实评价资料的全面性、真实性以及指标口径的一致性；运用相关方法对评价基础资料进行综合分析，评价绩效，形成评价结果；撰写重点评价报告。

第五章 结果的公开和运用

第十七条 区财政局将在闵行区门户网站上，将重点绩效评价项目过程进展情况以及最终结果向闵行区民众公示，并通过电视、报纸等传媒，动员民众积极参与评论；邀请人大代表、政协委员、社情民意联络员通过座谈会等方式进行评价，最广泛地吸纳各方意见。

第十八条 绩效评价结果作为财政资金分配的重要依据：对绩效优良的项目给予鼓励和支持，在预算安排中优先考虑；对绩效低差的项目提出整改意见，减少或不再安排同类项目的预算，情况严重的予以通报。

第十九条 由区绩效评价工作领导小组将重点绩效评价最终结果书面报告，上报闵行区人民政府、闵行区人大常委会和中共闵行区委全委会。

第六章 附则

第二十条 各区级主管部门、镇（街道、莘庄工业区）的绩效评价工作可参照本办法另行制订。

第二十一条 本办法自二○○九年四月起施行，有效期二年。有效期届满，根据实施情况评估进行修订。

闵行区财政局

二零零九年四月

第四篇：关于广州市扩大内需中央预算内资金

关于广州市扩大内需中央预算内资金 投资项目建设承诺制度的有关规定

为规范扩大内需投资建设项目管理，提高中央预算内资金使用效益，进一步明确项目法人在扩大内需中央预算内资金投资建设项目过程中的责任和义务，根据《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》以及国家和省的有关规定，结合我市实际，制定本规定。

一、承诺人及承诺对象。承诺人为广州市所有在建和拟开工建设的扩大内需中央预算内资金投资建设项目法人。

承诺对象为广州市发展和改革委员会（以下简称市发改委）。

承诺人须向承诺对象签订《广州市扩大内需中央预算内资金投资项目法人承诺书》（以下简称《承诺书》）。

二、主要承诺内容。承诺人承担扩大内需中央预算内资金投资项目的组织实施、竣工验收以及竣工投产的全过程建设和管理工作，主要承诺内容包括十个方面（详见《承诺书》）。

三、《承诺书》签订程序。已经下达投资的项目，须于2009年12月30日之前与市发改委补充签订《承诺书》；尚未下达投资计划的项目，须于领取《承诺书》三个工作日内完成签订工作（一式三份），并报广州市重大项目稽察特派员办公室（以下简称市稽察办）存档备案，市发改委相关业务处室在确认项目单位签订《承诺书》后，方可下达投资计划。

四、《承诺书》变更。《承诺书》签订后，如项目主要负责人变更、建设内容重大改变、资金来源渠道变化、中央预算内资金到位较晚、建设用地及规划更改等项目法人无法抗拒的因素，项目法人须向市发改委及时提交书面报告情况，并说明原因。待问题解决后，项目法人须重新签订《承诺书》，并到市发改委存档。

五、监督管理。

（一）市发改委对口业务处室为扩大内需中央预算资金投资建设项目协调、管理和推进部门，负责对项目法人所承诺事项进行日常监督；市稽察办为承诺制度的行政监管部门，对项目法人所承诺事项进行稽察、通报及查处违规违法问题。

（二）承诺人要接受市稽察办对项目的稽察，如实向市稽察办提供与建设项目有关的文件、合同、协议、财务账目等资料和情况，报告建设和管理过程中的重大事项，不得拒绝、阻碍和隐匿、伪报有关资料。

（三）承诺人如果在项目实施过程中违反承诺事项，市稽察办依据有关法规，履行职责，视问题情节轻重做出如下处理决定：

1.发出整改通知书，责令其限期改正； 2.全市通报批评；

3.建议财政部门对该项目暂停拨付扩大内需中央预算内资金；

4.建议有关部门责令缓建或停建该项目。

（四）项目单位有下列行为之一的，对项目法人代表、主要负责人和其他直接责任人员进行问责追究；对于严重违法违纪者，将移交纪检监察机关，给予党政纪律处分，直至撤销职务；构成犯罪的，将移送司法机关，依法追究其刑事责任。

1.在招标投标过程中围标、串标，进行“暗箱操作”的； 2.造成重大工程事故的； 3.未经批准擅自调整概算的；

4.中饱私囊、贪污受贿，性质严重的。

附件：广州市扩大内需中央预算内资金投资项目法人承诺书

二〇〇九年十二月八日

广州市扩大内需中央预算内资金

投资项目法人承诺书

广州市发展和改革委员会：

为确保 扩大内需中央预算内资金投资项目顺利实施，发挥中央预算内资金的使用效益，根据广州市发改委《关于广州市扩大内需中央预算内资金投资项目建设承诺制度的有关规定》要求，特签订此承诺书。

一、承诺事项

（一）建立扩大内需中央预算内资金投资项目法人责任制，由项目法定代表人对项目实施负总责。

（二）严格执行建设项目建设管理程序，按照国家有关规定履行各项审批、核准、备案等前期手续。

（三）规范使用项目建设资金，对中央预算内资金按国家有关规定设立专项账户，做到专户存储、专款专用、专人管理，确保其及时、足额用于项目建设。

（四）严把工程质量关，工程质量达到设计要求，同时按计划推进项目建设，确保项目建设进度。

（五）严格按照《中华人民共和国招标投标法》和省、市有关规定，开展项目招标投标工作，确保该项工作公开、公正、公平和择优、诚信。

（六）严格执行合同管理制，工程勘察、设计、监理、施工以及设备、材料采购均依法签订合同。

（七）加强投资控制，严格执行概算，确因需要必须调整概算并增加政府投资的，经专业机构评审，报原项目审批部门批准；

（八）规范项目档案管理工作，严格按照规定收集、整理、归档项目前期审批、开工建设、竣工验收等各个环节的文件资料，建立健全完善的项目档案。

（九）积极配合有关部门对本项目开展的监督检查工作，并按照要求，及时、准确、真实地报送项目建设的有关材料。

（十）如有违反上述承诺事项的行为，项目单位将按照《关于广州市扩大内需中央预算内资金投资项目建设承诺 制度的有关规定》，接受相关处理。

二、责任期限

从扩大内需中央预算内资金投资项目开展前期工作至项目完成竣工验收。

项目法人（公章）法定代表人（签字）

二〇〇九年十二月日

第五篇：广州市地质灾害防治项目管理暂行办法

附件1

顺德区地质灾害防治项目管理暂行办法

(送审稿)

第一章 总 则

第一条 为规范地质灾害防治项目的管理，有效地消除或减少地质灾害的威胁，保护人民生命财产安全。根据《中华人民共和国突发事件应对法》、国务院《地质灾害防治条例》、国土资源部《地质灾害治理工程勘查设计施工单位资质管理办法》、《地质灾害治理工程监理单位资质管理办法》、《广东省突发公共事件总体应急预案》、《广东省突发性地质灾害应急预案》、《顺德区地质灾害防治管理办法(修订)》、《顺德区突发性地质灾害应急预案》等有关法律、法规和文件制定本办法。

第二条 本办法所称的地质灾害防治项目，是指顺德辖区范围内，使用区财政地质灾害防治专项补助资金，开展的地质灾害防治项目（以下简称地灾防治项目）。地灾防治项目按防治措施可分为专业监测项目（以下简称监测项目）、避让搬迁项目（以下简称搬迁项目）、工程治理项目（以下简称治理项目）。因工程建设等人为活动引发的地质灾害防治项目，或需配套建设地质灾害防治工程的建设项目，由责任单位或建设单位负责管理，管理办法参照本规定执行。

第三条 地灾防治项目实行分级分类、属地为主的管理原则。各镇、街道内的地灾防治项目，由各镇、街道国土城建和水利局组织实施，必须明确地灾防治项目的建设管理机构(建设单位)或项目法人，并根据《佛山市顺德区地质灾害防治规划(2009-2020年)》，于每年9月份编制下一地质灾害治理工程计划，经区国土城建和水利局审核后，报区人民政府批准，由各镇、街道国土城建和水利局组织实施，未经区人民政府批准，不得随意调整计划和更改工程建设内容。

第四条 凡批准立项的地灾防治项目，除应急抢险项目外，参照市政工程，招投标程序按区相关规定执行。

应急地灾防治项目及其应急治理工程方案由各镇、街道国土城建和水利局提交区国土城建和水利局审核同意后，报区政府批准实施，可直接委托具有地质灾害治理工程资质单位承担。

区国土城建和水利局应当建立应急抢险的地质灾害治理工程资质单位信息库并负责管理，地质灾害应急抢险治理工程项目承担单位从中随机抽取。

第五条 地质灾害险情和灾情等级由区国土城建和水利局组织专家调查研究后确定。地质灾害等级按下列规定划分：

（一）特大型地质灾害险情和灾情（Ⅰ级）。

1.受灾害威胁，需搬迁转移人数在300人以上或潜在可能造成的经济损失1亿元以上的险情。

2.因灾死亡30人以上或因灾造成直接经济损失1000万元以上 的灾情。

3.因灾造成大江大河支流被阻断，严重影响群众生命财产安全的灾情。

（二）大型地质灾害险情和灾情（Ⅱ级）。

1.受灾害威胁，需搬迁转移人数在100人以上、300人以下，或潜在经济损失5000万元以上、1亿元以下的险情。

2.因灾死亡10人以上、30人以下，或因灾造成直接经济损失500万元以上、1000万元以下的灾情。

3.因灾造成铁路繁忙干线、国家高速公路网线路、民航和航道中断，严重威胁群众生命财产安全、有重大社会影响的灾情。

（三）中型地质灾害险情和灾情（Ⅲ级）。

1.受灾害威胁，需搬迁转移人数在30人以上、100人以下，或潜在经济损失500万元以上、5000万元以下的险情。

2.因灾死亡3人以上、10人以下，或因灾造成直接经济损失100万元以上、500万元以下的灾情。

3.直接影响铁路干线、国家和省高速公路、国道省道和航道正常通行，或较严重威胁群众生命财产安全、有较大社会影响的灾情。

（四）小型地质灾害险情和灾情（Ⅳ级）。

1.受灾害威胁，需搬迁转移人数在30人以下，或潜在经济损失500万元以下的险情。

2.因灾死亡3人以下，或因灾造成直接经济损失100万元以下的灾情。

3.直接影响铁路沿线、国家和省市高速公路、国道省道、快速干线、市政道路和航道正常通行，或对群众生命财产安全造成威胁，有一定社会影响的灾情。

第二章 常规地灾防治项目的组织实施

第六条 地灾防治项目的立项申报、批准与防治经费实行分级负责制度及区财政补助申请。

(一)、地灾防治项目必须是经区政府批准列入《顺德区地质灾害防治方案》中的地灾防治项目；未经区人民政府批准，不得随意调整计划和变更工程建设内容；

（二）地灾防治项目立项申报，由项目所在地的镇、街道国土城建和水利局负责组织。

（三）地灾防治项目经费由区、镇(街道)两级分担，区财政补助标准原则上为经区国土城建和水利局审定批准的工程概算总投资50％，如果工程决算投资总额小于所审定的工程概算投资总额，则按工程决算总额的50％进行补助，具有特殊原因需要调整分担比例的需报区政府批准。

(四)、治理工程项目区财政补助资金申请：

1、治理工程的勘查、设计、施工招投标等前期工作己完成并正式动工建设时，由建设单位填报《顺德区地质灾害防治项目资金使用申请表》，并附立项批文，设计批文，勘查、设计、监理、施工合同，向区国土城建和水利局申请区财政补助资金，此阶段原则上按审定批准的初定区财政补助资金的40％拔付。

2、治理工程全部完成并初步验收合格后，由建设单位向区国土城建和水利局申请区财政补助，此阶段原则上按审定批准的初定区财政补助资金30％拔付。

3、治理工程的竣工财务决算由建设单位编制，经各镇(街道)财政局审核后，报区国土城建和水利局审定，根据审定的工程决算总额与初定区财政补助资金进行比较，确定治理工程的最后区财政补助金额，最后区财政补助金额不能超过审定批准的初定区财政补助资金30％。建设单位依据最后财政补助金额向区国土城建和水利局申请区财政补助。

(五)、搬迁项目区财政补助申请：

1、在需搬迁建筑物拆除后，由建设单位填报《顺德区地质灾害防治项目资金使用申请表》，并附立项批文、搬迁设计方案批复、搬迁合同，申请第一笔区财政补助资金，此阶段原则上按批复初定的区财政补助资金的40％拔付；

2、依搬迁设计方案全部完工，并通过搬迁竣工验收后，由各镇、街道国土城建和水利局负责竣工财务决算，经各镇、街道财政局审核后报区国土城建和水利局审定。根据审定的工程决算总额与批复初定的区财政补助款进行比较，确定搬迁项目的最终区财政补助金额。建设单位依据最终财政补助金额向区国土城建和水利局申请区财政补助。

区财政补助申请经区国土城建和水利局审核、批准同意后报区财税局，由区财税局拔付给各镇(街道)财政局专款专用。

第七条 常规地灾治理项目(指对变形缓慢的地质灾害隐患点开展的治理工程)。

(一)、常规地灾治理项目必须委托具备地质灾害治理工程勘查、设计相应资质等级单位承担工程勘查和治理工程方案设计工作，由建设单位会同区国土城建和水利局聘请3-5名广东省国土资源厅水工环及矿产地质勘查评审专家库中的专家对治理工程勘查成果和设计方案进行技术评审；

(二)、必须委托具备工程造价咨询相应资质等级的单位编制工程概(预)算，然后将有关资科报区国土城建和水利局审批，以确定区财政补助金额。工程概(预)算须根据《广东省市政工程综合定额》和佛山工程造价信息进行编制。

(三)、在施工过程中的所有变更必须经在建设单位及参建单位签字确认，并及时报区国土城建和水利局审定，经批准同意后方可实施并作为工程竣工结算依据；所有增加工程的金额不得超过原合同的10％。

(四)、此类治理工程必须依法实行项目法人负责制、招标投标制、建设监理制和合同管理制，监理单位必须具备地质灾害治理工程监理相应等级资质；

(五)、项目法人(建设单位)对工程建设的质量、安全、投资、进度全面负责，在工程建设过程中参建单位必须接受并主动配合区建设工程质量安全监督机构对工程质量和安全进行监督检查。

这类项目执行下列程序：

1、立项论证；

2、立项申报；

3、审查批准；

4、勘查；

5、施工图设计；

6、设计审批、7、招投标；

8、落实第三方监测；

9、质量监督报监；

10、工程施工；

11、竣工验收；

12、工程移交运营及维护。小型地灾治理工程项目可以根据实际情况适当简化实施程序。

第八条 常规地灾监测项目(指对地质灾害隐患点开展的监测工作)。这类项目执行下列程序：

1、立项可行性研究；

2、立项申报；

3、监测方案设计；

4、设计审查；

5、监测；

6、阶段监测成果验收。小型地灾监测项目可以根据实际情况适当简化实施程序。监测项目应当与严密科学的防灾预案紧密配合，监测时间原则上为两个水文年，监测项目验收后应当确定地质灾害隐患点的安全程度及下一步防治措施建议。

第九条 常规地灾搬迁项目(指对变形缓慢的地质灾害隐患点开展的避让搬迁工作)。这类项目执行下列程序：

1、由各镇、街道进行地灾搬迁方案论证，2、立项申报；

3、搬迁方案设计；

4、搬迁方案设计审批；

5、搬迁项目实施；

6、搬迁项目验收。小型地灾搬迁项目可以根据实际情况适当简化实施程序。搬迁项目可结合城镇、村镇发展规划实施综合整治。

第三章 应急项目的组织实施

第十条 应急地灾治理项目(指险情严重、必须迅速开展应急治理的地质灾害点实施的应急治理工程)，执行下列程序规定：

（一）应急 7

调查与治理方案设计；

（二）工程施工；

（三）竣工验收；

（四）工程移交运营及维护。

第十一条 应急地灾监测项目：指对险情严重、必须迅速开展应急监测的地质灾害点实施的应急监测工程。执行下列程序规定：

（一）应急调查与监测方案设计；

（二）监测；

（三）监测成果验收。监测项目应当与严密科学的防灾预案紧密配合，监测时间原则上为两个水文年，监测项目验收后应当确定地质灾害隐患点的安全程度及下一步防治措施建议。

第十二条 应急地灾搬迁项目(对险情严重、必须迅速开展应急搬迁的地质灾害点实施的应急搬迁工程)。执行下列程序规定：

（一）应急调查与搬迁方案设计；

（二）搬迁；

（三）搬迁项目验收。

应急地灾防治项目区财政补助申请参照常规地灾防治项目执行。

第四章 项目审查与监督管理

第十三条 组织实施的镇、街道国土城建和水利局应会同区国土城建和水利局依据国家和地方的规范、规程及技术要求，对地灾防治项目的应急调查、勘查、设计、施工等阶段的成果组织审查、验收。审查、验收的专家应当从广东省国土资源厅水工环及矿产地质勘查评审专家库中的专家中抽取。防治项目的审查遵循技术可行、安全可靠、环保美观、经济合理的原则。

第十四条 区建设工程质量安全监督站依据国家和地方的规范、规程、技术要求及《顺德区地质灾害治理工程质量安全管理暂行办法》，对受理的地灾防治项目施工的安全生产和质量进行监督管理。

第五章 项目验收

第十五条 地灾治理项目实行竣工验收制度。竣工验收是地灾治理项目实施过程中的一个必要程序，任何地灾治理项目未经竣工验收或竣工验收不合格，不得交付使用。隐患不消除，治理项目为之配套的主体工程不得投入生产或者使用。

第十六条 地灾治理项目的验收工作分为初步验收和竣工验收两个阶段。大型地灾治理项目应实行中期检查，由建设单位会区国土城建和水利局组织实施。

第十七条 初步验收是指在地灾治理项目施工完成后，根据项目验收的依据和条件，检查存在问题，提出整改意见，初步评定项目质量和费用决算。竣工验收是在初步验收合格并经一个时期整改、监测、试运行后，对工程质量、参建单位和治理项目进行综合评价，竣工评定项目质量和费用决算。

第十八条 地灾治理工程完工后，由建设单位向区质量安全监督站提出治理工程初步验收条件审核申请，经审核具备初步验收条件后，建设单位组织设计、施工、监理等有关单位对工程进行初步验收；

地灾治理工程在初步验收合格并经一个时期整改、监测、试运行符合要求后，由建设单位向区质量安全监督站申请治理工程的竣工验收条件审核，经审核，治理工程已具备竣工验收条件后，建设单位向区国土城建和水利局提出竣工验收申请，由区国土城建和水利局组织竣工验收。地灾治理项目质量综合评定等级分为合格和优良两个等级。

第十九条 项目竣工验收的主要依据如下：

（一）国家、省和行业行政主管部门颁布的与地质灾害防治工程建设相关的法律、法规，技术标准、技术规范、质量标准等规定；

（二）符合资质要求的专业单位提交的勘查报告、设计、实施方案、施工图纸、工程预算等文件；

（三）有关单位提出并经治理工程建设单位同意的勘查、设计变更报告，施工、监理单位情况报告和处理意见，施工预算修正等文件。

第二十条 初步验收条件如下：

（一）完成工程设计和合同约定的各项内容；

（二）施工单位在工程完工之后，对工程质量进行自检，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设标准，符合设计文件及合同要求，并出具工程施工总结报告和施工结算，施工结算由镇、街道国土城建和水利局审核；施工总结报告应经项目负责人和施工单位审核签章；

（三）监理单位对工程进行了质量评估，具有完整的监理资料，并出具包括工程质量评估内容的监理报告。工程监理报告应经注册监理工程师或水工环地质工程师及项目负责人和监理单位总工程师审核签章；

（四）勘查、设计单位对勘查、设计文件及施工过程中由勘查、设计单位签署的变更通知书进行了检查，并出具了包括质量检查内容的勘查、设计检查报告。勘查、设计检查报告应经该项目勘查、设计负责人和勘查、设计单位审核签章；

（五）有完整的技术档案和施工管理资料，并按城建档案归档要求装订成册；

（六）工程使用的主要建筑材料、建筑配件和设备的合格证与进场复验以及现场检测试验报告齐全合格；

（七）组织治理单位(建设单位)已按合同约定支付工程款；

（八）有施工单位签署的工程质量保修书；

（九）在施工过程中，区国土城建和水利局及区建设工程质量安全监督站有关单位责令整改的问题，已全部整改完毕。

第二十一条 初步验收程序如下：

（一）工程具备初步验收条件后，施工单位向(建设单位)组织治理责任单位提交工程施工总结报告，申请工程初步验收。工程施工总结报告须经项目总监或水工环地质工程师及项目负责人签署意见；

（二）组织治理单位(建设单位)收到工程施工总结报告后，应

组织参建各方对工程进行初步验收，并提前告知区建设工程质量安全监督站项目监督组。视项目涉及的情况，建设单位可邀请安监、交通、水利等部门参加验收；

（三）由组织治理单位(建设单位)组织工程初步验收：

1．勘查、设计、施工、监理和工程质量监督单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和各类工程建设标准及规范的情况，勘查、设计、施工、监理单位分别提交总结报告，工程质量监督单位提交工程质量监督报告；

2．在初步验收前7日内，参建各方应将工程档案资料送达参建各方及区建设工程质量安全监督站项目监督组审阅；参建各方及区建设工程质量安全监督站项目监督组应查验地质灾害治理工程档案，重点查看项目招投标文件、原材料半成品等检验报告、关键工序及隐蔽工程验收和施工记录、工程实体的检验报告、设计变更程序文件、重大质量事故处理记录等；

3．现场查验地质灾害治理工程实体质量与运行状况，可观感打分、实测实量及必要时对工程实体进行无损原位检测或破坏性检验；实地查验工程质量：

4．参建各方及区建设工程质量安全监督站项目监督组应对工程勘查、设计、施工、监理、建设管理等方面作出全面评价，并共同形成项目初步验收意见；

5.参建各方及区建设工程质量安全监督站项目监督组应提出地质灾害治理工程试运行期限及变形监测要求，并形成书面方

案，当参与工程初步验收的各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决办法，由责任单位对存在问题进行整改处理后，重新组织工程初步验收。

第二十二条 项目初步验收合格后，组织治理单位(建设单位)应及时提出项目初步验收报告。该报告主要内容包括：工程概况，组织治理单位执行基本建设程序情况，对工程勘查、设计、施工、监理、工程质量监督单位等方面的评价，项目初步验收时间、程序、内容和组织形式，项目初步验收意见等。

工程初步验收报告还应附有下列资料：

（一）项目立项批准文件；

（二）施工设计审查批准文件；

（三）各参建单位中标通知书及其资质复印件，施工单位委托检测试验单位提交的资料复印件，要求所有复印件上都应注有工程名称，并加盖单位公章；

（四）施工单位的施工总结报告；应重点说明工程的组织实施、实际完成工程量、工程质量检验评定、施工档案、执行合同设计规范情况、工程质量自评价等，并附竣工图和典型照片，竣工图必须由经顺德区测绘市场准入联审小组批准的测绘单位测绘，交区测绘产品质量管理所检查验收，并加盖测量资料审核章。

(五)监理单位提交的监理总结报告应重点对工程实施过程各项控制、保证工程质量的检查验收、见证采样检测、设计变更、工程质量检验评定、监理档案等进行说明，并附重要部位检查照片；

(六)勘查单位提交的勘查总结报告应重点阐述，通过施工地质编录和验槽，对实际揭露地质条件的新认识和结论，原有勘查成果的准确性，以及变更设计的地质依据等；

(七)设计单位提交的设计总结报告应重点总结施工图设计是否符合批复的初步设计、变更设计的必要性以及手续是否符合有关规定、执行设计情况及效果等；

（八）参建各方及区建设工程质量安全监督站项目监督组签署的工程初步验收意见书及工程质量监督报告；

（九）施工单位的工程质量保修书；

（十）其他必需提供的有关文件。

工程初步验收合格后15日内，组织治理单位(建设单位)应向区国土城建和水利局报送初步验收报告。

第二十三条 竣工验收条件如下：

（一）工程初步验收合格；

（二）施工单位提交初步验收时提出问题的整改报告；

(三）根据初步验收时提出的要求，工程安全度过了试运行期，并进行了符合要求的变形监测；

(四)办理了工程项目决算，进行了项目审计，已出具经过审计批准的工程财务决算书

第二十四条 竣工验收时，应提交以下资料：

（一）工程进度款支付和费用调整依据，工程决算及审计报告；

（二）地质灾害治理工程项目竣工总结报告、施工总结报告、设计总结报告、监理总结报告、工程质量监督报告、监测总结报告及运行期效果监测结论；

(三）组织治理单位对工程的竣工初步验收意见及其落实整改报告；

(四)与工程有关的影像、图片等多媒体资料和成果数据库；

（五)其他必须提供的有关文件。

第二十五条 竣工验收程序如下：

对初步验收合格的项目，组织治理单位(建设单位)应向区国土城建和水利局申请竣工验收，验收过程应包括：

（一）听取施工单位介绍初步验收之后工程完成整改情况及提出的可以竣工验收的理由，必要时到实地察看工程实际情况;

（二）应完成变形监测的治理工程，还要听取监测单位关于治理工程变形监测结果评价报告；

（三）参建各方及专家组成员审查施工单位及监测单位提供的有关资料；

（四）参建各方及专家组成员对工程竣工验收作出全面评价，形成经验收小组成员签署的工程竣工验收报告。

(五)区建设工程质量安全监督站对竣工验收实施监督；

参与工程验收的各方应对初步验收时提出的问题进行复查，当初步验收时提出的问题未完善或各方不能形成一致意见时，责任单位应就相关问题继续整改，完善后组织治理单位(建设单位)重新提出竣工验收申请，由组织治理单位(建设单位)重新组织竣工验收。

第二十六条 工程竣工验收合格并补齐相应资料之后，组织治理单位(建设单位)应及时整理工程竣工验收报告，报告内容除包含初步验收报告中的内容外，还应包括以下内容或资料：

（一）竣工验收时间；

（二）参建各责任主体参与竣工验收成员及专家组成员名单；

（三）经过审计批准的工程财务决算书；

（五）监理单位的工程缺陷整修质量评价报告；

（六）监测单位关于治理工程变形监测结果评价报告；

（七）参建各责任主体签署的工程竣工验收意见书及专家组审核意见书。

工程竣工验收合格后5天内，由区建设工程质量安全监督站向区国土城建和水利局提交工程监督报告。

工程竣工验收合格之后的15个工作日内，组织治理单位(建设单位)应向区国土城建和水利局送工程竣工验收报告，并及时组织施工单位向工程管理维护单位办理工程移交手续。

第二十七条 地灾治理工程经竣工验收合格后，由镇人民政府、街道办事处指定的单位负责管理和维护。

第二十八条 地灾监测项目和地灾搬迁项目实行成果验收制度。可采用委托方式，监测单位应具有地质灾害危险性评估或者地质灾害治理工程勘查、设计资质以及测绘资质。验收程序参照地灾治理项目执行，并可根据实际情况简化验收程序。

第二十九条 承担地灾防治项目的资质单位，应当在项目合同签订后十日内，到项目所在地的镇(街)国土城建和水利局备案，承担单位取得备案证明后且持有安全生产许可证方能开展地灾防治项目。备案应提供以下资料：

（一）申请文件；

（二）合同，合同必须附单位资质证书复印件和安全生产许可证复印件。

第三十条 承担地灾防治项目的资质单位，应当在项目通过专家审查、验收后十日内，到项目所在地的镇(街)国土城建和水利局备案。备案应提供以下资料：

（一）申请文件；

（二）报告，报告必须附单位资质证书复印件；

（三）专家审查或验收意见。

第三十一条 地灾防治项目实行资质等级制度。地质防治项目应当根据地质灾害级别，由具有地质灾害相关资质的单位承担，特大、大型地质灾害，由具有甲级资质的单位承担；中型地质灾害，由具有甲、乙级资质的单位承担；小型地质灾害，由具有甲、乙、丙级资质的单位承担。同一资质单位不得从事同一个地灾防治项目的施工和监理。

第六章 法律责任

第三十二条 凡经批准立项的地质灾害治理项目，各镇人民政府、街道办事处财政要及时解决应承担的配套资金。如因配套资金不能及时到位，而导致地质灾害发生，造成人员伤亡和财产损失，要追究相关责任人的责任。

第三十三条 监察部门应加强监督，对违反本办法规定，在地质灾害防治中工作不力、有渎职行为，造成地质灾害事故，导致人员伤亡和重大财产损失的，通报责任单位，并按照国家、省、市有关规定给予责任人行政和经济处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十四条 承担地灾防治项目的单位违反本办法规定，不依法开展地灾防治项目的，不予办理合同、成果备案等手续，并将其列入黑名单，禁止其两年内不得在顺德区内承担地灾防治项目。

第三十五条

区政府将对在地质灾害防治工作中成绩突出的单位和个人进行表彰和奖励。

第七章 附则

第三十六条 本办法由区国土城建和水利局负责解释。第三十七条 本办法自公布之日起执行，《顺德区地质灾害治理工程资金使用管理办法》(顺建发[2011]58号)和《顺德区地质灾害治理工程建设管理办法(试行)》(顺建发[2010]74号)同时废止。