西藏2017年上半年期货从业资格《期货法律法规》：挪用资金罪考试试题

第一篇：西藏2017年上半年期货从业资格《期货法律法规》：挪用资金罪考试试题

西藏2017年上半年期货从业资格《期货法律法规》：挪用

资金罪考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A．国家发展和改革委员会 B．中国银监会

C．国家工商行政管理总局 D．中国证监会 2、5月10日，大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨，结算价为11200元/吨，涨跌停板幅度为4%，则下一个交易日价格不能超过__元/吨。A．11648 B．11668 C．11780 D．11760

3、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A．中国证监会 B．期货业协会

C．工商行政管理部门 D．期货交易所

4、上海期货交易所的期货结算部门是（）。A．附属于期货交易所的相对独立机构  B．交易所的内部机构  C．由几家期货交易所共同拥有  D．完全独立于期货交易所

5、营业部负责人的任职资格由依法核准。A：期货交易所

B：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 C：中国证监会 D：期货业协会

6、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

7、某交易者买入1手5月份执行价格为670美分/蒲式耳的小麦看涨期权，支付权利金18美分/蒲式耳。卖出两手5月份执行价格为680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麦看涨期权，收入权利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再买入一手5月份执行价格为700美分/蒲式耳的小麦看涨期权，权利金为5美分/蒲式耳，则该组合的最大收益为__美分/蒲式耳。A．2 B．4 C．5 D．6

8、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．1年内 B．6个月内

C．3年内或永久性 D．永久性

9、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。A．向投资者充分揭示股指期货风险 B．严格验证投资者资金

C．测试投资者的股指期货基础知识 D．介绍股指期货法律法规

10、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源

B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用 C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣 D．远期市场价格可以替代期货市场价格

11、中国金融期货交易所成立的时间和地点是。A：2006年5月18日；上海 B：2006年5月18日；北京 C：2006年9月8日；上海 D：2006年9月8日；北京

12、基金托管人的主要职责有__。

A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息 B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息 C．对期货投资基金进行具体的交易操作 D．签署基金决算报告

13、以下关于Delta指标的说法，错误的是 A：又称为对冲比

B：衡量的是期权价格变动与期权标的物价格变动之间的关系 C：取值范围在-1到1之间

D：看跌期权的Delta值是正值，范围从0到1

14、企业在制定套期保值方案时，最首要的任务是____ A：制定保值策略

B：了解自身的风险敞口 C：先签订现货合同 D：到期货公司开户

15、套期保值有效性等于______。A．期货价格变动值/现货价格变动值 B．期货价格变动值-现货价格变动值 C．期货价格变动值+现货价格变动值 D．期货价格变动值×现货价格变动值 16、1972年5月16日，______的国际货币市场分部(IMN)推出外汇期货合约，标志着外汇期货的诞生。A．纽约期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．日本商业交易所 D．新加坡期货交易所

17、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准． A：2％ B：5％ C：3％ D：60％

18、某机构打算用3个月后到期的1 000万资金购买等金额的A、B、C三种股票，现在这三种股票的价格分别为20元、25元、60元，由于担心股价上涨。则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。假定相应的期指为2 500点，每点乘数为100元，A、B、C三种股票的β系数分别为0.9、1.1和1.3。则该机构需要买进期指合约__份。A．44 B．36 C．40 D．52

19、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。A．年贴现率为6% B．3个月的贴现率为1.5% C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债

20、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经__批准。A．国务院

B．国家工商总局 C．中国人民银行 D．中国证监会

21、某期货客户资信状况恶化而出现违规行为属于。A：交易所风险 B：期货公司风险 C：结算公司风险 D：政府风险

22、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

23、在会员制期货交易所中，新品种委员会负责。A：起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B：对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究

C：审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉 D：审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见

24、是公司制交易所的最高权力机构。A：董事会 B：股东大会 C：理事会 D：监事会

25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。

A．经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样 B．期货交易所有权查处会员违规行为

C．期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责

D．期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案

2、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常有______。A．规模较小的生产者 B．产地经销商 C．加工商 D．贸易商

3、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

4、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，__。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑

5、依我国期货交易法令之规定，除专营复委托之期货商外，一般期货商之财 务状况有下列情形发生时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人之订单？ A：业主权益为最低实收资本额百分之四十五 B：业主权益为最低实收资本额百分之三十五 C：业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五

D：调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五

6、期货交易所的结算机构就是期货交易所的一个内部机构的优点在于。A：结算部门比较独立

B：便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

C：在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理 D：它的风险承担能力较强

7、期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列（）情况除外。A．有关法律法规等要求提供 B．竞争对手要求提供

C．国家司法部门按规定调查取证

D．从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开

8、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明． A：原因

B：对公司的影响

C：解决问题的具体措施和期限

D：还应当向公司全体董事书面报告

9、下列属于中国期货保证金监控中心职能的是。

A：建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控 B：建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务

C：督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度

D：研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率

10、申请经理层人员的任职资格，应当（）。A．具有期货从业人员资格

B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试

D．具有相关学科教学、研究的高级职称

11、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

12、某种商品期货合约交割月份的确定，一般受该合约标的商品的等方面的特点影响。A：生产 B：使用 C：储藏 D：流通

13、我国期货公司的分类结果可用于。A：期货公司申请增加业务种类 B：期货公司新设营业网点 C：确定新业务试点范围

D：期货投资者保障基金不同缴纳比例

14、下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有__。A．了解期货公司业务执行情况

B．与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

C．参加或者列席与其履职相关的会议

D．查阅期货公司的相关文件、档案和资料

15、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场

D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

16、期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括（）。A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表

D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

17、下列属于期货业协会履行职责的是（）。

A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

18、下列说法关于期货结算正确的是。

A：结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责 B：结算机构会向保证金不足最低限额要求的会员发出追加保证金的通知

C：结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓

D：结算机构通过对会员的保证金的管理、控制来保证期货市场的平稳运行

19、下列交易应当认定为透支交易的有（）。

A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓

B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓

C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓 D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓

20、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

21、期货市场在微观经济中的作用是____ A：:有助于市场经济体系的建立与完善 B：:利用期货价格信号，组织安排现货生产 C：:促进本国经济的国际化发展 D：:为政府宏观调控提供参考依据

22、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。

A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好

B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓

23、在期货投机交易中，一般认为止损单中的价格不能与当时的市场价格____ A：相等 B：太接近

C：止损价大于市场价格 D：止损价小于市场价格

24、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

25、证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．控股 B．全资拥有

C．被同一机构控制 D．具有长期合作关系

第二篇：2015年上半年河北省期货从业资格《期货法律法规》：挪用资金罪试题

2015年上半年河北省期货从业资格《期货法律法规》：挪

用资金罪试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）不得为非结算会员办理结算业务。A．全面结算会员 B．特别结算会员 C．交易结算会员 D．普通结算会员

2、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，__依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．期货交易所

B．期货投资者保障基金管理机构 C．中国证监会

D．中国期货业协会

3、期货交易的目的是__。A．获得利息、股息等收入 B．资本利得 C．规避风险

D．获取投机利润

4、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。A．方便套期保值者进行期货交易

B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级 C．增强期货交易市场的流动性

D．保证买方收到符合期货合约规定的商品

5、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。

A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施

D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

6、在中国内地，不同期货交易所对合约交易量的统计有所差别，中国金融期货交易所采取计算，其他三家期货交易所采取双边计算。A：单边 B：双边 C：双向 D：交叉

7、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A．期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B．客户自己承担

C．期货公司与客户平均分担 D．期货公司与客户自行协商

8、任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处____的罚款。A：10万元以下

B：20万元以上l00万元以下 C：20万元以上50万元以下 D：50万元以上l00万元以下

9、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人

10、__8月1日，国务院发布《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，开始了第二次清理整顿工作。A．1998年 B．1999年 C．2000年 D．2001年

11、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源

B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用 C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣 D．远期市场价格可以替代期货市场价格

12、根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是__。A．国务院 B．中国证监会

C．中国证券业协会 D．中国人民银行

13、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。A．佣金 B．准备金 C．储备金 D．保证金

14、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A．纪律处分 B．行政处罚 C．刑事处罚 D．行政处分

15、国际收支平衡表的基本差额等于____ A：贸易差额＋非贸易差额

B：经常项目差额＋资本项目差额 C：经常项目差额＋短期资本差额 D：经常项目差额＋长期资本差额

16、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A．相互混合、统一管理 B．相互独立、分级管理 C．相互独立、分别管理 D．相互混合、分级管理

17、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__ A．为客户设计投资方案

B．对投资方案的风险进行评估 C．代理客户从事期货交易

D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

18、竞价过程中，大连某月大豆期货的卖出价为4 250元/吨，买入价为4 252元/吨，前一成交价为4 253元/吨，则撮合成交价为__元/吨。A．4 250 B．4 251 C．4 252 D．4 253

19、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

20、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高

21、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A．较低的收盘价 B．较高的收盘价 C．较低的开盘价 D．较高的开盘价

22、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种 C．对冲基金都是高风险的

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

23、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

24、金融期货经历的发展历程为。A：股指期货—利率期货—外汇期货 B：外汇期货—股指期货—利率期货 C：外汇期货—利率期货—股指期货 D：利率期货—外汇期货—股指期货

25、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。

A．情节严重的，认定其为不适当人选 B．责令期货公司更换 C．出具警示函 D．监管谈话

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、题干：我国期货交易的保证金分为__和交易保证金。A．交易准备金 B．交割保证金 C．交割准备金 D．结算准备金

2、一般认为，成交量、持仓量与价格走势的关系为.A：成交量和持仓量增加，价格上升，市场坚挺 B：成交量和持仓量减少，价格下跌，市场疲软 C：成交量和持仓量减少，价格上升，市场疲软 D：成交量和持仓量增加，价格下跌，市场坚挺

3、根据《期货公司管理办法》的规定，（）对期货公司进行自律性管理。A．证券公司 B．中国证监会

C．中国期货业协会 D．期货交易所

4、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A．单个股东的持股比例增加到5%以上

B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股权的股东受让股权

D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

5、下列国际组织的决策会直接影响到商品期货市场价格变动的有__。A．石油输出国组织 B．国际货币基金组织 C．天然橡胶生产国协会 D．国际锡生产国协会

6、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时，内涵价值为零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于

7、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约

D．国际货物买卖合约

8、题干：以下说法不正确的是__。

A．通过期货交易形成的价格具有周期性 B． 系统风险对投资者来说是不可避免的 C．套期保值的目的是为了规避价格风险

D．因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能

9、下列__期货品种采用的是集中交割方式。A．阴极铜

B．优质强筋小麦 C．PTA D．玉米

10、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

11、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库 B．商品审验及开具仓单 C．交割储备商品的管理 D．为投资者提供配套服务

12、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有__。A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D．首席风险官向期货公司董事会负责

13、首席风险官出现__等情形时，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。A．授权他人代为履行职责

B．向与履职无关的第三方泄露客户信息 C．利用职务之便谋取私利

D．对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报

14、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。A．高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B．高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C．经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D．期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

15、下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有__。

A．客户应当及时向期货交易所报告

B．客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告 C．客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告 D．客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

16、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A．该合约标的商品的种类 B．该合约标的商品的交割等级 C．该合约标的商品的性质

D．该合约标的商品的市场价格波动情况

17、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为__。A．伦敦金属交易所 B．纽约商业交易所 C．芝加哥商业交易所 D．东京工业品交易所

18、趋势线的作用有。A：起支撑和压力作用 B：判断回撤的位置 C：预测价格反弹的幅度

D：趋势线被突破后，说明价格下一步的走势将要反转

19、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

20、李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利20余万元，并给予李某好处费5万元．关于本案例中的李某，下列说法正确的是．

A：李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息 B：李某的行为属于商业受贿行为

C：应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

D：情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

21、下列关于期货公司董事会的表述，错误的是__。A．董事会会议记录应当真实、准确、完整 B．董事会每年应当至少召开两次会议 C．融资期货公司可以不设董事会 D．期货公司必须设立董事会

22、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

23、期货公司会员为客户开设账户的程序一般包括__。A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易

24、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件

D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约

25、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A．变更住所的详细计划

B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书

第三篇：黑龙江期货法律法规科目：挪用资金罪考试题（定稿）

黑龙江期货法律法规科目：挪用资金罪考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将__付给期权卖方。A．权利金 B．保证金 C．实物资产 D．标的资产

2、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是（）。A．期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整

B．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

3、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性

4、套期保值效果与下列何者之关系最密切? A：目前期货价格 B：期货价格走势 C：基差变动

D：现货价格走势

5、在其他条件不变的情况下，远期汇率与即期汇率的差异决定于两种货币的____ A：利率差异

B：绝对购买力差异 C：含金量差异

D：相对购买力平价差异

6、是期货市场的交易主体，对期货市场的正常运行发挥着重要作用。A：套利者 B：投机交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

7、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

8、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少______人的期货或者证券从业时间在______年以上。（）A．3；3 B．3；5 C．5；3 D．5；5

9、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会

D．期货交易所会员大会

10、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

11、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用

12、期货交易与期货期权交易的相同之处是__。A．交易对象都是标准化合约 B．交割标准相同 C．合约标的物相同 D．市场风险相同

13、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A．设计期货合约

B．行使表决权、申诉权  C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

14、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是____ A：现金流贴现模型 B：零增长模型 C：不变增长模型 D：市盈率估价模型

15、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。A．通货膨胀率 B．利率 C．预期心理 D．仓储成本

16、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由__代其履行职权。A．总经理指定的人员 B．董事长

C．总经理指定的副总经理 D．第一副总经理

17、期货交易不具备__特点。A．合约标准化 B．背书转让

C．每日无负债结算 D．双方约定价格对冲

18、套利的特点有__。A．风险较小 B．成本较低 C．风险较大 D．成本较高

19、已知当某种商品的均衡价格是1美元的时候，均衡交易量是1000单位。现假定买者收入的增加使这种商品的需求增加了400单位，那么在新的均衡价格水平上，买者的购买量是____ A：1000单位

B：多于1000单位但小于1400单位 C：1400单位 D：以上均不对

20、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划

21、__是利益与风险的直接承受者。A．投资者 B．期货结算所 C．期货交易所 D．期货公司

22、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏

23、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司

24、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金

25、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。A．交易量大大超过商品期货

B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货

2、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。

A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好

B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓

3、财务管理一般包括

A：控制公司参与期货的总资金和总规模 B：建立风险准备金制度

C：对企业利用期货市场控制风险进行财务评价 D：对交易计划、过程、结果进行监督

4、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

5、金融期货交易的类型主要有__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股票期货

D．股票价格指数期货

6、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置

7、《中国金融期货交易所交易细则(征求意见稿)》中规定的交易指令是__。A．限价指令 B．市价指令 C．限时指令 D．取消指令

8、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。A．提高本币利率 B．降低本币利率 C．本国顺差扩大 D．本国逆差扩大

9、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的__进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

10、下列因素中，可以影响期货市场价格的有__。A．经济波动周期因素 B．自然因素

C．金融货币因素 D．投机因素

11、下列期货属于金融期货的是。A：外汇期货 B：利率期货 C：黄金期货 D：股指期货

12、对头肩顶形态完成后说法正确的有__。A．向下突破颈线时成交量扩大。B．向下突破颈线时成交量不一定扩大 C．突破颈线一段时间后成交量会扩大 D．突破颈线一段时间后成交量会缩小

13、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场

14、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A．1 B．2 C．3 D．5

15、期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓（）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。A．条件 B．价格 C．时间 D．方式

16、某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有（）。

A．甲公司实收资本、净资产超过5000万元，近两年一年盈利一年亏损 B．乙公司实收资本8000万元，净资产3000万元

C．丙公司净资产6000万元，对外长期股权投资7000万元 D．丁公司净资产4000万元，或有负债1500万元

17、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A．薪酬范围

B．工作报告的程序和方式 C．任期、职责范围 D．权利义务

18、关于我国期货合约名称的表述，不正确的有__。A．上海期货交易所线型低密度聚乙烯期货合约 B．郑州商品交易所棕榈油期货合约 C．大连商品交易所铜期货合约 D．郑州商品交易所玉米期货合约

19、美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。

A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制

B．要求会员实行健全而公正的财务活动

C．要求准确的会计和交易报告

D．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制 B．要求会员实行健全而公正的财务活动 C．要求准确的会计和交易报告

D．美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。E．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

20、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A．解散 B．终止合约

C．取消交易品种 D．修改交易规则

21、目前，我国期货交易所使用的交易指令种类主要有__。A．限价指令 B．市价指令 C．限时指令 D．取消指令

22、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会

D．中国期货业协会

23、期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A．结算准备金 B．交易准备金 C．结算保证金 D．交易保证金

24、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有__。

A．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D．《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

25、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

第四篇：福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

10、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

15、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

18、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

19、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

22、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

24、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

25、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

2、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

3、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

8、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

12、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

14、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

15、关于预计负债说法正确的（）

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额

D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

16、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

19、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者 20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力

22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

25、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

第五篇：期货从业法律法规整理

审批

1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。

结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。

4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。

申请条件

1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。

②股东3年未违法违规。

③从业人员不少于15人，高管不低于3人。

2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。

5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。

①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。

②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。

8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。

9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。

11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。

报告报送

1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。

2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。

3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。

5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。

9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。

10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。

报告义务

1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。

3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。

4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。

6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。

8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。

10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。

12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。

13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。

法律处罚

1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。

期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。

其他

1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。

进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。

5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。

6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。

8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。

10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。

11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。

取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。

12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。

财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。

13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。