综采三区廉洁风险防控工作实施方案

第一篇：综采三区廉洁风险防控工作实施方案

综采三区廉洁风险防控工作实施方案

为贯彻落实《任楼煤矿廉洁风险防控工作实施方案》,经区党支部研究决定，利用10个月的时间（2012年6月-2013年3月），在全区范围内全面开展廉洁风险防控工作。为确保工作扎实推进，现结合本区实际，制定以下实施方案：

一、指导思想和目标任务

（一）指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，最大限度地降低党员干部发生腐败的风险，为我区顺利完成矿下达各项指标，实现跨越式发展提供纪律保证。

（二）目标任务认真查找岗位、单位，特别是权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，在权力行使、业务流程和制度机制等方面存在的廉洁风险，制定防控措施，建立健全以制约和监督权力运行为核心、以岗位风险防控为基础、以加强制度建设为重点的权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制。

二、成立任楼煤矿廉洁风险防控工作领导小组 组长：葛丰田家铎 副组长：王利、赵超

成员：副队长以上管理人员

领导小组的主要职责：全面领导协调廉洁风险防控工作，并对工作开展情况进行监督、检查、指导、评估。

三、实施步骤

通过广泛深入的学习宣传，切实增强各级管理人员防范廉洁风险的主动性和自觉性，以强化管理为手段，全面排查岗位、职责、制度机制造成的廉洁风险点，规范工作流程，健全内控制度，逐步建立“点（管理岗位）—线（业务流程）—面（工作制度）”有机结合、预警在先、防范在前的廉洁风险防控工作机制，有效预防腐败。

第一阶段：部署动员阶段（2012年6月—7月15日）

动员部署。党支部组织召开专题会议传达省委、省纪委、省国资委党委、集团公司和我矿廉洁风险防控工作精神，同时要求成立工作领导小组召开专题会议，制定具体实施方案，明确方法步骤，开展廉洁风险防控全面动员部署工作。

第二阶段：全面推进阶段（2012年7月－12月）

（一）确立廉洁风险类型。

1.思想道德风险。主要是指员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

2.制度机制风险。主要是指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，缺乏工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

3.岗位职责风险。主要是指由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

4.业务流程风险。主要是指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

5.外部环境风险。主要是指为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

（二）确立廉洁风险等级 1.制订风险等级评估标准。主要依据：

(1)发生违规违纪行为的可能性；(2)掌握权力和资源的多少；

(3)曾经发生过违纪违法案件的情况。2.划分风险等级

评级方法：自我评级和组织审定相结合

——高风险，高级。主要是指廉洁风险一旦发生，就会违反党纪国法，产生严重不良后果的行为；

——一般风险，中级。主要是指廉洁风险一旦发生就会违反集团公司及矿有关规章制度，产生较为严重不良后果的行为；

——低风险，低级。主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的行为。

（三）具体开展以下工作

1.开展清权确权。按照“职权法定、权责一致”的要求，重新梳理各级各类人员岗位职责，编制“职权目录”，进一步厘清权力运行边界和范围，确保风险查找不留缝隙；按照“程序法定、流程简便”的要求，优化各级各类人员权力运行流程，绘制“权力运行流程图”，进一步明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，为风险查找做好准备。

2.查找廉洁风险。结合自身实际，围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、班组两个层面，全面排查权力行使、业务流程、制度机制等方面存在的廉洁风险点内容和表现形式。

查找岗位风险：组织有关领导和关键岗位人员对照以往履行职责、执行制度情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析查找个人在职业道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式。

查找部门风险：组织对照法律法规、部门现行规章制度，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。

查找单位风险：重点查找考勤管理、工资奖金分配、班队长任用、后备干部推荐、党员发展、工作作风等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。

3.评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照矿廉洁风险“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点，便于实施“分级管理、分级负责”。

4.制定防控措施。围绕查找的廉洁风险点和评定的风险等级，有针对性地制定防控风险的有效措施。

针对单位风险防控，由单位领导班子围绕决策、执行、监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，健全完善廉洁风险防控管理的规章制度，明确任务要求和工作标准。

针对部门风险防控，由部门从业务流程、监督、检查、考核等环节，研究制定廉洁风险防控的具体措施和相关工作程序，按照“廉洁、高效、方便”的原则，优化业务流程，确保程序规范、效率提高。针对岗位风险防控，由本人对照岗位要求和业务相关的法规和制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在单位、矿廉洁风险防控工作领导小组审核、备案。

属于岗位责任方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督制约，规范权力运行。属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，制定完整、规范、简明的业务流程图。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制。

部门、单位风险防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格的形式在一定范围内予以公示。

5.做好风险管理。按照“分级管理、分级负责、责任到人”的原则，各单位认真查摆单位、班组及岗位廉洁风险点、风险等级和防范措施进行登记汇总。

6.完善风险防控机制。建立健全前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控机制。着重建立健全三个机制：

一是廉洁风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉洁风险点，科学评估、确定风险等级，制定有针对性的风险防控措施。坚持廉洁风险动态防控，结合新的管理实践，及时调整、补充、优化风险防控内容和措施，再造工作流程，确保廉洁风险防控常抓常新，富有活力。

二是廉洁风险监控机制。建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督检查机制，加强权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析和处理工作。深入开展党务公开、政务公开和民主管理工作，突出抓好重点领域、重点部位、重点岗位以及权力运行关键环节的廉洁风险防控工作。

三是廉洁风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作，对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该立案查处的要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪责任。

第三阶段：检查验收阶段（2013年1月－3月）

对廉洁风险防控工作进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步工作意见与建议。

四、工作要求

（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控管理是中央、省委和集团公司着眼于反腐败斗争的新形势、新任务和新要求、加强反腐倡廉建设的重要战略部署，是把反腐倡廉工作融入企业经营管理、提高管理水平的重大举措。因此，通过开展廉洁风险防控工作，找出企业管理中的薄弱环节加以整改，以达到加强监督、规范管理、促进企业发展的目的。广大干部员工认真学习上级的有关文件和会议精神以及相关要求，把思想认识统一到中央、省委和集团公司的重要战略部署上来。

（二）加强组织领导。把开展廉洁风险防控管理工作作为一项重要的政治任务，列入班子成员重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。成立工作领导小组，具体负责廉洁风险防控管理的组织领导工作。各单位主要领导要亲自抓、负总责，领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行好“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任。

（三）突出工作重点。把考勤管理、工资奖金分配、干部人事任用、党员发展工作作风等作为工作重点。在范围上，要突出班子领导和管理干部尤其是主要负责人；突出权力集中部门以及拥有人、财、物管理等事项重要岗位。在内容上，要突出本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点等问题。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进廉洁风险防控管理工作。

（四）注重工作实效。结合实际，从查找廉洁风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从确保管用上想办法；把推进廉洁风险防控管理与惩防腐败体系建设、与贯彻执行《廉政准则》和《国有企业领导人员廉洁从业规定》、与集团管控实施及精细化管理工作结合起来；要围绕中心、服务大局、统筹兼顾、稳步实施，既要有效防控廉洁风险，又要提升工作效率，避免因开展廉洁风险防控管理工作而使日常工作程序复杂化，影响办事效率；要将廉洁风险防控管理工作常态化。行政负责人、党支部书记把廉洁风险防控管理作为一项重要工作来抓，不走过场，不搞形式，认真查找风险源，制定防范措施，把清权确权、制度完善、流程优化等落实到实际工作中去，有效堵塞廉洁风险漏洞。

第二篇：2014年廉洁风险防控工作实施方案

XXXXX公司2014年廉洁风险防控

工作实施方案

为深入贯彻落实国资委和集团公司关于开展廉洁从业风险防范管理工作的部署要求，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保公司各项工作顺利开展，结合公司2014年工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。

一、指导思想

坚持以科学发展观为指导，认真落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防控管理为抓手，以作风建设为突破口，以惩防体系建设为主线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够前发现、有效预防、及时化解廉政风险的畅销工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为公司2014年工作目标任务完成提供更有利的保障。

二、工作原则

（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规范权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。

（二）坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防范、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。

（三）坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。

（四）坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。

三、组织机构

公司成立廉洁风险防控工作组。组 长：XXX 副组长：各支部纪检委员

成 员：监察部全体成员、各支部党风监督员 工作组办公室设在监察部，具体负责廉洁风险防控工作的组织、协调、实施、开展、考核等工作，监察部主任兼任办公室主任，副组长由各支部纪检委员兼任，办公室成员由监察部全体成员、各支部党风监督员组成。

四、方法步骤

从2014年5月20日开始至8月20日，在公司范围内开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。

（一）全面排查廉洁风险点，评估风险等级（2014年5月至6月）

1.清权确权理顺工作关系。根据各部门工作职责、个人岗位职责，清理、明确各个工作岗位的职责与权力，依据公司相关制度，明确部门权力运行的关键环节，确定部门的重要岗位。

2.各部门廉洁风险点自查。根据岗位职责和工作流程，通过“自己找、相互帮、领导提、集中评”等方式，开展风险点自查工作，并填写廉洁风险点自查表（见附件1和附件2）。重点从以下几个方面进行：

一是查找岗位职责风险。岗位职责风险主要指自身职责权力范围内存在的各种有可能影响公正执行业务的风险。结合岗位职责要求，围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域和关键环节，认真查找管理人员、重要岗位人员等在决策、执行、监督环节中的廉洁风险点，重点在“三重一大”、履职尽责以及违规违纪等方面进行查找。

二是业务流程风险。业务流程风险主要指由于不按程序办事造成权力失控和行为失控的风险。重点在财务、人事、物资招投标、工程建设等各个环节流程是否规范、完善、具有可操作性，规定要求是否落实等方面进行查找。

三是制度机制方面风险。制度机制风险主要指制度不健全、不完善、不严谨、可操作性和时效性不强、执行制度不严格、运行机制不畅通、职能职责交叉模糊等可能造成的风险。重点认真查找制度是否及时制定、完善，是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权利运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、力度等方面进行查找。

四是外部环境风险。外部环境风险主要指在贯彻落实上级方针政策、执行企业规章制度过程中，受人情干扰、利益诱惑等外部因素影响，可能导致工作失职的风险。主要表现在和有业务来往的外委单位、供应商等，可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加非正常影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。

3.风险点分析与等级评估。对查出的廉洁风险点逐一分析，参照《廉洁风险等级评估办法》（见附件3），根据风险可能造成的危害程度廉政风险点的多少以及权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。

有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表的电子版交各支部纪检委员审核，如发现有廉洁风险点排查不到位或者不全面、避重就轻的，纪检委员有权发回原部门（单位）重新修改。纪检委员审阅无误后，统一将电子版于6月30日前上报监察部。

（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）紧紧围绕排查确定的各类风险点，以规范权力运行、提升管理效能为主要目标，以自我预防、组织监督、群众监督为主要内容，以内容合法、形式简明、操作方便为主要标准，有针对性的制定防控措施，在决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，避免权力过于集中，降低权力运行风险。

一是针对岗位职责方面风险。按照干部员工自我管控、上下游岗位监控、部门严格管理、纪检部门教育督导相结合的方式进行防控。

二是针对业务流程风险。可采取业务部门内控与监督部门监控相结合的方式进行防控。以业务部门为主导，将制度和标准固化为流程，通过岗位配臵、过程控制等手段加强关键环节的内部控制。

三是针对制度缺失或是不完善方面的风险。在优化业务流程的基础上，以落实和修订现有的规章制度为根本，将制度贯彻到每一个工作环节，形成一级一级抓，层层抓落实，形成有效的预防监督机制。

有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表（防控措施填写完整）的电子版交各支部纪检委员审核，具体针对廉洁风险点措施制定不明确的或者不具备可操作、可执行性的，纪检委员有权发回原单位重新制定。纪检委员审阅无误后签字，将纸质版于7月31日前报回监察部。

（三）完善公司廉洁风险信息库，并进行公示（2014年8月）

各部门（单位）岗位、部门及汇总的风险点，经部门领导、支部纪检委员、公司相关领导审核后在公司部门内部进行公示，公示时间为7日，接受广大员工的监督和建议。公示后如无异议，将电子版送监察部备案存档。

（四）强化监督制约，完善防控措施（2014年8月）

把管人、管财、管物和自由裁量权较大的岗位以及腐败现象易多发的重要部门和关键岗位作为重点，充分发挥厂务公开、业务监督、内部控制、纪检委员和党风监督员的监督作用，从反腐倡廉教育、廉洁学习、投诉举报、案件分析、述职述廉等方面发现形式和规律，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警，并结合对风险信息进行监测，定期自查，不定时检查等方式，对廉政廉洁风险防控考核。逐步建立健全风险防控评估、预警、考核工作机制。

（五）落实风险防控责任机制，实施责任追究。坚持实事求是、有错必纠、惩处与责任相当、教育与惩处相结合的原则，对开展廉洁风险防控管理工作不力；对廉洁风险防控工作传达不及时、不贯彻实施的；对岗位廉洁风险防控工作不认真对待，以种种名目、理由，予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的；不认真履行岗位职责，失职失查，致使出现违纪违法倾向，或已发生违纪违法行为的；未按要求将廉洁风险点在部门（单位）内部进行公示的，视情节轻重，对单位（部门）有关领导和支部纪检委员予以三种形式的责任追究，即诫勉纠错、通报批评或岗位处臵。

五、工作要求

（一）加强领导。各单位各部门要高度重视廉洁风险防控工作，把加强廉洁风险防控工作作为一项重要政治任务，列入工作日程，从实际出发，认真组织实施。各级领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，确保各项要求落到实处。

（二）落实责任。公司领导班子对公司廉洁风险防控工作负全面责任，公司党政一把手是廉洁风险防控工作的第一责任人，纪委书记是具体负责人。公司按照风险等级对廉洁风险进行分级管理，高级别的廉洁风险，由纪委书记负责，监察部重点管理；中级别和低级别的廉洁风险，由各支部纪检委员和各部门（单位）负责人直接负责和管理。

（三）突出重点。在实施“全面防控”的同时，各单位各部门要加强“重点防控”，紧紧围绕重点对象、重点领域、重点环节、重点任务开展廉洁风险防控工作，以重点工作的成效促进全局工作的开展，以关键环节的突破带动整体的工作推进，增强廉洁风险防控工作的系统性和科学性。

（四）注重实效。把廉洁风险防控融入公司内部控制和风险管理制度之中，融入公司生产经营管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在开展日常生产经营管理工作的同时，更好的落实廉洁风险防控工作，提高反腐倡廉建设的针对性和有效性。

（五）统筹推进。把廉洁风险防控融入管理全过程，与优化业务流程、规范权力运行结合起来，与全面风险管理、建立内控体系要求结合起来，与推行职工民主管理、深化各种形式公开、提高办事透明度结合起来，与加强领导干部作风建设结合起来，统筹安排，协调推进，整体提高惩防体系建设的科学化水平。

第三篇：城建公司廉洁风险防控工作实施方案

安徽水利城建公司〔2012〕41号

关于下发《城建公司廉洁风险防控工作实施方案》的通知

公司所属各部门、各科室：

为深入贯彻落实集团公司及水建总公司的文件精神，加强城建公司党风廉政建设和反腐败工作，着力营造风清气正的环境。结合城建公司的实际情况，现将《城建公司廉洁风险防控工作实施方案》下发给你们，请认真遵照执行。

附：《城建公司廉洁风险防控工作实施方案》

二0一二年七月三十一日

安徽水利开发股份有限公司城建公司2012年7月31日印发 打字：管策校对：裴看元印数：16份

附件：

安徽水利城建公司廉洁从业风险防控方案

为进一步深化城建公司廉洁从业风险防控工作，有效提高预防腐败的能力和水平。根据省国资委纪委、集团公司及总公司纪委的安排部署，结合我公司实际，现将城建公司廉洁从业风险防控方案通知如下：

一、目标任务

各部门、各项目要按照全面开展、重点突出、整体推进、务求实效的总体要求，结合自身实际，认真分析涉及人员、财务、材料、机械设备、合同等重点领域、重要部门、重点项目和关键岗位的权力点，深入排查廉政风险点及表现形式，通过排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，查找容易产生腐败问题的深层次原因，针对存在的问题和原因建立和完善相应的防控制度，促进各级干部廉洁自律、勤奋工作，不犯错误或少犯错误，促进全公司反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

二、实施对象

城建公司公司所属各部门、各项目。

三、主要内容

各部门、各项目要紧密结合实际，尽快成立廉洁防控工作机构，制定风险防控工作实施办法，进一步明确职责和权限，加强宣传发动，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全廉政风险防控长效机制，切实抓好以下三项工作：

（一）查找廉洁从业风险点

1.找准风险源头。各部门、各项目要对自身工作职能和岗位职责

进行认真梳理，确定权力运行岗位和涉权事项，明确办理流程，认真分析工作流程上的各个节点是否存在廉洁从业风险和监管风险，从中找出廉洁从业风险可能存在的部位和环节，列出权力名称和行使权力的依据，编制权力运行目录。

2.制定工作流程。以“内容合规、形式简明、操作方便”为准则，以“规范运行、提升效能、有效预防”为目标，结合本部门、本项目权力运行情况，按照法律法规和制度规定，将每一项行政职权行使划分为若干个必经环节，绘制出各项目行政职权的权力运行流程图。通过流程图的绘制，明确每个环节的风险点，实现行政职权的规范化运行。

3.查找岗位风险点。围绕决策、执行、管理的过程，采取自上而下和自下而上相结合的方式，深入排查重点部门、重点项目、关键岗位在履行职责中可能发生的廉洁从业风险，逐一排查在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面容易发生的腐败行为，逐一排查因不作为、乱作为、慢作为导致的各类腐败现象,确定3—5个重点廉洁从业风险点，填报《廉洁从业风险排查防控及措施责任分解表》和《廉洁从业风险排查防控监督一览表》（附后），于9月底前汇总上报。

4.审核确定廉洁从业风险点。通过召开座谈会、内部相互点评、对外公示、征求意见等形式，多渠道、多层次广泛征求服务对象和管理对象的意见，并认真梳理，吸收借鉴。要组织班子成员集体讨论研究，对排查出的各个廉洁从业风险点逐一分析，按照班子集体审定、主要负责人签字的程序对各个廉洁从业风险点予以确认。对风险点定位不准确、查找不深入的，一律退回并限期完善上报，确保风险点查找的质量。

5.确定廉洁从业风险类型。风险点类型分为权力风险、自律风险、制度风险、操作风险、绩效风险五类。

6.评估廉洁从业风险等级。通过成因分析，按照风险几率和危害程度评估为三个等级：案发频率高、举报频率高、可能造成巨大损失的为一级风险；案发频率较高、举报频率较高、可能造成一定损失的为二级风险；案发频率低、举报频率低、可能造成损失的为三级风险。各单位、各部门可依据工作性质和职责，自行确定风险等级。

（二）建立和完善防控措施和机制

要针对不同的廉洁从业风险等级，制定前期预防、中期监控、后期处置防控措施。前期预防要从思想道德、制度机制、人员调配等方面做好防范。开展权力观和廉洁从业教育，完善办事公开机制，大力推行岗位廉洁从业承诺，加大关键岗位人员的交流或轮岗力度。中期监控要对行政行为、制度机制、权力运行进行动态监控。落实好廉政谈话、个人重大事项报告等制度，实行民主评议、任中和离任审计、加强“八小时以外”的监督。严格执行民主决策和财务审批制度。后期处置要对有明显风险表现的党员干部及时进行提醒和纠错。对职工群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，进行教育提醒、诫勉谈话、责任追究，对接受批评整改到位的，予以了结；对整改不力，职工群众仍有反映的，按照相关规定予以追究。

要切实抓好公开业务流程和相关制度，拓宽监督渠道、畅通廉洁从业风险防控信访举报和信息反馈渠道三个环节，建立廉洁从业风险防控工作信息预警、效果评估、责任追究三项机制，使权力取得有据、配置科学、运行公开、行使依法、监督到位，逐步建立廉洁从业风险防控长效机制。

（三）加强检查考核

公司将把廉洁从业风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核范畴。考核结果作为现金项目评选、先进个人评选、干部晋升的重要

依据。对因查找风险点走过场、制度措施不到位，导致腐败问题发生，或发现有隐瞒、规避廉洁从业风险点的，要按照责任追究有关规定，追究相关责任人员和领导的责任。

四、加强组织领导

为加强领导，城建公司成立廉洁从业风险排查防控工作领导组及办公室：

组长：成安发

副组长：裴看元

成员：吴兵、陈明锋、俞叶保、许光、董金水、章进、蒋奎、闫雪峰、夏淑娟、艾永春、薛晓光、尚殿卫、乔树军、李杰

领导组办公室

主任：闫雪峰

副主任：刘雪飞

成 员：管策、郑雯及各项目班子成员

领导组办公室设在设在城建公司办公室，负责工作的组织联系、工作指导、信息沟通等工作。

五、具体要求

（一）健全领导，落实责任。各项目、各部门要把开展廉洁从业风险防控工作作为当前的一项重要政治任务来抓，把推进廉洁从业风险防控工作列入重点开展工作。各项目经理及各部门负责人是此项工作的第一责任人，各部门主要负责同志、各项目班子成员、科室负责人要带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖部门、系统范围内的风险防控工作。对新的风险和多次发生的问题，要及时制定防控化解措施，确保责任到人，落实到位。

（二）突出重点，整体推进。各项目、各部门要按照要求，确定重点科室、重点领域、重点岗位，以重点带全面，以关键促整体；要积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，推动廉洁从业风险防控工作向纵深发展。

（三）加强宣传、营造氛围。各项目、各部门要认真抓好此次廉洁从业防控工作，利用各种宣传手段，认真加强宣传，传达工作精神，使城建公司广大员工切实了解此次活动开展的重要意义，保证活动实效。为工作开展营造出浓厚氛围。

第四篇：廉洁风险防控工作学习材料之二

廉洁风险防控工作学习材料之二

上级文件中列举的廉洁风险点

在中共中央颁布的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》（以下简称《廉政准则》），和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（以下简称《若干规定》），以及中国石化集团公司颁发的《关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利的十条规定》（以下简称《十条规定》）,《中国石化集团公司业务监督办法》（以下简称《监督办法》）等文件中都列举了严格禁止党员领导干部及员工在工作、生活等活动中出现的一系列不廉洁行为，这些不廉洁行为也是我们在工作和生活中存在或潜在的廉洁风险点。

为了帮助各单位、各部门深入开展廉洁风险防控工作，认真查找廉洁风险点，使大家把管理工作中出现的业务风险与廉洁风险区别开来，公司廉洁风险防控工作办公室编辑了《上级文件中列举的廉洁风险点》学习材料，印发给大家。望各单位、各部门认真组织学习，并对照检查。

一、《廉政准则》中指出的廉洁风险点

（一）利用职权和职务上的影响谋取不正当利益的行为

1、索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；

2、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；

3、在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；

4、以交易、委托理财等形式谋取不正当利益；

5、利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益。

（二）私自从事营利性活动的行为

1、个人或者借他人名义经商、办企业；

2、违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券；

3、违反规定买卖股票或者进行其他证券投资；

4、违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动。

（三）违反公共财物管理和使用的规定，假公济私、化公为私的行为

1、用公款报销或者支付应由个人负担的费用；

2、违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者变相用公款旅游；

5、用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；

6、违反规定用公款购买商业保险，缴纳住房公积金，滥发津贴、补贴、奖金等；

7、非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物。

（四）违反规定选拔任用干部的行为

1、采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；

2、不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；

3、私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况；

4、在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相；

5、在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；

6、利用职务便利私自干预下级或者原任职地区、单位干部选拔任用工作；

7、在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部；

8、在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊。

（五）利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益的行为

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他亲属学习、培训、旅游等费用；

3、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助；

4、妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员案件的调查处理；

5、利用职务之便，为他人谋取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定关系人收受对方财物；

6、默许、纵容、授意配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以本人名义谋取私利；

7、为配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

8、党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

9、允许、纵容配偶、子女及其配偶，在本人管辖的地区和业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业、社会中介服务等活动；

10、允许、纵容配偶、子女及其配偶在异地工商注册登记后，到本人管辖的地区和业务范围内从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业活动。

（六）讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费的行为

1、在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；

2、违反规定决定或者批准兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配备、使用办公用房和办公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供个人使用；

4、违反规定配备、购买、更换、装饰或者使用小汽车；

5、违反规定决定或者批准用公款或者通过摊派方式举办各类庆典活动。

（七）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利的行为

1、干预和插手建设工程项目承发包、物资采购、中介机构服务等市场经济活动；

2、干预和插手国有企业重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、资产转让、重大项目投资以及其他重大经营活动等事项；

3、干预和插手批办各类行政许可和资金借贷等事项；

4、干预和插手经济纠纷。

（八）脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系的行为

1、搞劳民伤财的“形象工程”和沽名钓誉的“政绩工程”；

2、虚报工作业绩；

3、大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；

4、以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；

5、从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

二、《若干规定》中指出的廉洁风险点

（一）滥用职权、损害国有资产权益的行为

1、违反决策原则和程序决定企业生产经营的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项；

2、违反规定办理企业改制、兼并、重组、破产、资产评估、产权交易等事项；

3、违反规定投资、融资、担保、拆借资金、委托理财、为他人代开信用证、购销商品和服务、招标投标等；

4、未经批准或者经批准后未办理保全国有资产的法律手续，以个人或者其他名义用企业资产在国（境）外注册公司、投资入股、购买金融产品、购置不动产或者进行其他经营活动；

5、授意、指使、强令财会人员进行违反国家财经纪律、企业财务制度的活动；

6、未经履行国有资产出资人职责的机构和人事主管部门批准，决定本级领导人员的薪酬和住房补贴等福利待遇；

7、未经企业领导班子集体研究，决定捐赠、赞助事项，或者虽经企业领导班子集体研究但未经履行国有资产出资人职责的机构批准，决定大额捐赠、赞助事项。

（二）利用职权谋取私利以及损害本企业利益的行为

1、个人从事营利性经营活动和有偿中介活动，或者在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股；

2、在职或者离职后接受、索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的物质性利益；

3、以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品，以及以其他交易形式非法收受请托人财物；

4、委托他人投资证券、期货或者以其他委托理财名义，未实际出资而获取收益，或者虽然实际出资，但获取收益明显高于出资应得收益；

5、利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕消息、商业秘密以及企业的知识产权、业务渠道等无形资产或者资源，为本人或者配偶、子女及其他特定关系人谋取利益；

6、未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务，或者经批准兼职的，擅自领取薪酬及其他收入；

7、将企业经济往来中的折扣费、中介费、佣金、礼金，以及因企业行为受到有关部门和单位奖励的财物等据为己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企业利益行为

1、本人的配偶、子女及其他特定关系人，在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股；

2、将国有资产委托、租赁、承包给配偶、子女及其他特定

关系人经营；

3、利用职权为配偶、子女及其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

4、利用职权相互为对方及其配偶、子女和其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

5、本人的配偶、子女及其他特定关系人投资或者经营的企业与本企业或者有出资关系的企业发生可能侵害公共利益、企业利益的经济业务往来；

6、按照规定应当实行任职回避和公务回避而没有回避。

（四）奢侈浪费，违反规定进行职务消费行为

1、超出报履行国有资产出资人职责的机构备案的预算进行职务消费；

2、将履行工作职责以外的费用列入职务消费；

3、在特定关系人经营的场所进行职务消费；

4、不按照规定公开职务消费情况；

5、用公款旅游或者变相旅游；

6、在企业发生非政策性亏损或者拖欠职工工资期间，购买或者更换小汽车、公务包机、装修办公室、添置高档办公设备等；

7、使用信用卡、签单等形式进行职务消费，不提供原始凭证和相应的情况说明。

（五）不注重自身修养，违反社会公德行为

1、弄虚作假，骗取荣誉、职务、职称、待遇或者其他利益；

2、大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；

3、默许、纵容配偶、子女和身边工作人员利用本人的职权和地位从事可能造成不良影响的活动；

4、用公款支付与公务无关的娱乐活动费用；

5、在有正常办公和居住场所的情况下用公款长期包租宾馆；

6、漠视职工正当要求，侵害职工合法权益；

7、从事有悖社会公德的活动。

三、中国石化《十条规定》中指出的廉洁风险点

1、本人或配偶、子女及其他特定关系人，设立或参股与中国石化相关的油品、炼油化工产品、油气田工程承包、技术服务、物流运输等经营实体或中介服务机构；

2、本人或配偶、子女及其他特定关系人，建设、租赁、参股、买卖、承包或委托经营加油（气）站、油库（仓储）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定关系人，代替客户提取、保管提油（货）卡（单）及任何有价券证（票），代替供应商保

管货款及任何有价券证（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定关系人，用其权力或影响力，直接或通过供应商、请托人向中国石化推销（代理）原燃料、设备、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定关系人，授意、推荐或指定请托人为工程承包商、分包队伍或设计、施工、监理、检测单位等，指定工程工艺技术专利商，指定用于工程的设备材料、构配件或指定生产厂、供应商；

6、领导干部违反财经纪律和内控规定，授意、指使、强令对外出租、出借单位银行账户，利用单位账户套取资金，违规使用财务专用章、合同专用章、发票专用章等印鉴，非法融资和集资，违规提供担保、拆借资金，违规向供应商预付款项，违规提高客户信用额度，指定相关中介机构、购买或推销保险等。

7、领导干部违反对外投资有关规定，违反决策程序向有利益关系的单位或个人进行投资；与外部投资人串通损害企业利益。

8、领导干部泄露招投标标底、产品调价、核心技术、股权交易、资产收购（租赁、处置）等内部信息和商业秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定关系人，利用其权力或影响力，投资或者经营与本企业形成同业竞争且损害中国石化利益的业务。

10、领导干部兼做第二职业，在中国石化之外的同类型企业、关联企业及与本企业有业务往来关系的生产经营、物资（商品）供应、建设施工、信息技术、科研开发、技术服务等单位或中介服务机构兼任职务。

四、集团公司《监督办法》中指出的廉洁风险点

（一）一般物资采购供应业务中的风险点

1、违反中国石化物资供应系统治理商业贿赂六条禁令的。

2、在物资采购过程中泄露商业秘密,给企业造成经济损失的。

3、物资需求计划编报不准、审核不严,造成物资大量积压的。

4、在供应商准入、选择等方面弄虚作假,严重违规的。

5、疏于采购过程控制,造成质量安全事故或重大经济损失的。

6、违规办理货款支付手续造成重大经济损失的。

7、继续与列入“黑名单”的供应商发生业务往来的。

8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;

未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（二）工程建设项目业务中的风险点

1、工程建设过程中,因违规违纪出现重大质量事故,造成重大经济损失或严重后果的。

2、设计过程中有指定或变相指定供应商行为的。

3、必须招标的项目不招标或以其他方式规避招标的。

4、招标投标中泄露标底,串通投标或排斥潜在投标人的。

5、设计变更、现场签证弄虚作假造成重大经济损失的。

6、违规分包造成严重后果的。

7、有截留、转移、挪用、拆借项目资金或侵占、贪污工程款等违纪违法行为的。

8、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

9、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（三）资本支出业务中的风险点

1、采取“化大为小、化整为零”的方式,变相自行审批投资项目的。

2、违规超计划或安排计划外项目的。

3、弄虚作假、违反决策程序审批项目的。

4、利用职务之便或影响力,指定或变相指定供应商、施工单位谋取私利的。

5、违反规定,擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的;未进行资信调查,盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷,造成重大经济损失的。

6、在合同签订和履行中,与对方或第三人恶意串通,损害本单位利益的。

（四）财务业务中的风险点

1、擅自对外融资或向未经核准的金融机构融资的。

2、擅自突破授信额度的。

3、擅自对外担保或拆借资金的。

4、擅自对外投资的。

5、隐瞒、截留、转移、挪用企业资金的。

6、违规交易和处置资产/产权造成重大经济损失的。

7、违反规定，擅自超越权限签订合同或擅自改变合同内容的；未进行资信调查，盲目与对方签订合同以及因疏忽导致合同存在重大缺陷，造成重大经济损失的。

8、在合同签订和履行中，与对方或第三人恶意串通，损害本单位利益的。

第五篇：质量部廉洁风险防控实施方案

甘肃稀土集团公司质量管理部 廉洁风险防控机制建设实施方案

为提高广大干部员工特别是领导人员的廉洁风险防控和廉洁自律意识，规范企业决策和经营行为，进一步推进公司惩治和预防腐败体系建设，根据省政府国资委《关于省属监管企业开展廉洁风险防控工作的指导意见》要求，结合集团公司及质量管理部工作实际，制定廉洁风险防控机制建设实施方案。

一、指导思想和目标要求

（一）指导思想。坚持中国特色社会主义理论体系，为实现国家富强、人民富裕的中国梦，紧紧围绕公司“抓生产、保安全、强质量、促发展”的方针，以惩防体系建设为核心，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和科学化水平，推动集团公司反腐倡廉建设深入开展。

（二）目标要求。按照省国资委要求，结合公司及部门实际，突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效，争取在2013年上半年前，确保完成防控措施的制定与实施，构建起惩防体系的基本框架。到2013年7月底，全面建立并完善集团公司质量部的廉洁风险防控工作长效机制，推进集团公司反腐倡廉特别是廉洁风险防控工作取得新的成效。力争到今年年底形成以质量管理体系为基础，有效整合考核、巡视、审计、业务督察等项工作的具有质检特色的绩效管理模式。建立一个提前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制。

二、工作内容和方法步骤

（一）工作内容

部门主要领导为本单位廉洁风险防控工作的第一责任人，纪检监察部门发挥组织协调作用，组织推进廉洁风险防控工作的顺利实施。部门要重点围绕制约、监督、规范权力运行和各项管理制度的执行，紧密结合自身的职能特点和工作实际，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处臵等防控措施，通过制定方案、排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防与防控腐败的工作进行科学化、信息化、动态化管理。通过对重点领域、重点岗位和关键环节的风险点分析，编制权力运行流程图和业务流程，建立严密的防控制度和监督体系。

1、查找岗位风险点

紧密结合各自实际，采取自下而上、上下结合的方式，发动各级领导、管理人员和广大职工，从思想道德、内控制度、机制体制、工作职能和具体岗位职责等不同角度，对在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，以个人、岗位、部门、多层次、多渠道收集，认真分析研究廉洁风险存在的条件、形式和表现。同时，利用收集的信息进一步在企业经营管理事项、业务工作流程等方面，认真查找涉及人、财、物管理等重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节的廉洁风险点。突出重点领域、关键环节和重要岗位，全面深入查找部门、科室、关键岗位等在生产经营管理环节中履行职责的风险点。一是查找重大事项决策、重要人事安排、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找招投标、生产设备的技措技改、大宗物资采购、安全生产、废旧物资处理等重要环节，排查发生或可能发生的廉洁风险。三是查找重要岗位人员在履行岗位职 责、执行制度、行使权力、内部管理等方面存在或潜在的廉洁风险。部门各成员要紧密结合自己所承担的岗位职责，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和工作环境等几个方面可能发生腐败行为的风险点。

2、确定风险等级

围绕各环节查找的风险点，组织相关人员对查找到的廉洁风险点进行综合分析，根据可能发生风险的高低程度，及造成的后果进行等级分析评定，明确风险责任。容易造成严重违规违纪行为，严重失职、渎职，被组织处理、党纪政纪处分的并可能被司法机关追究刑事责任的定为一级；容易造成一般违规违纪行为，失职、渎职，可能受到内部责任追究、组织处理或党纪政纪处分的定为二级；容易造成轻微违规违纪行为，或虽未违规但对单位形象造成不良影响，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉谈话的定为三级。

3、制定风险防范措施

一是加强思想教育和廉洁教育，通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工责任意识，处处严格要求自己，在日常工作中认真履行职责，严格落实失职责任追究制度；二是严格执行公司质量管理、相关制度和体系文件的规定；三是建立防控管理工作体系。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责，形成风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、预警及处罚等工作网络体系。四是推进制度建设，有针对性地制定决策、执行、监督、预警及处罚的配套制度，使风险防控管理更加严密有效。五是定期或不定期地对权力运 行中的风险点进行动态检查，及早发现问题，及时纠错、补救，有效防止风险发生。

（二）方法步骤

廉洁风险防控管理，是运用风险防范理论和质量管理方法，围绕重点领域、重点环节、重点岗位的权力运行和制约监督，通过全面动员部署、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有关监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制等措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理，从而使预防腐败职责清楚、目标明确，落实到每个岗位和每个人员。

1、宣传动员。召开部门廉洁风险防控会议，完成实施方案的制定，进行动员部署，大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，部门领导、管理人员和广大职工充分认识廉洁风险的客观存在及其现实危害，切实提高加强廉洁风险防控工作的自觉性和主动性。

2、编制职权目录。按照《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和集团公司的各种规章制度，全面梳理单位、部门、岗位的职责，规范业务事项的办理流程，确定业务事项的类别、行使依据、责任主体，编制单位、部门和岗位职责目录，为廉洁风险排查打好基础。

3、查找廉洁风险。重点围绕决策、经营、管理、监督等职责的行使，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险点。将风险点登记汇总，通过文件、内部网络、展示板、报纸等形式进行公示和公开，接受广大干部员工的监督。

（1）查找岗位风险。组织全体管理人员和关键岗位人员，依照个人目前的思想状况、岗位职责、职务等情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在的或潜在的风险内容及其表现形式，找出部环境等方面存在的或潜在的风险内容及其表现形式，找出每个岗位的廉洁风险点并上报集团廉洁风险防控办公室。

（2）查找部门风险。重点针对人、财、物管理的重要岗位，对照职责权限等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报集团廉洁风险防控办公室。

（3）查找单位风险。重点查找在“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报集团廉洁风险防控办公室。

4、评估风险等级。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，按“高、中、低”三个档次判定风险等级。高风险是发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险。中风险是发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险。低风险是发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。依据风险等级的划 分标准，确定廉洁风险等级。

5、制定防控措施。针对不同风险，完善风险防范管理措施，突出针对性预防性和动态性，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。针对存在的廉洁风险，从单位、部门、岗位三个层次提出防范控制风险的具体措施和办法，规范业务流程，制定相关程序性文件，完善办事公开机制，以健全的制度防范廉洁风险的发生。

6、构建长效机制。针对存在的廉洁风险，实行分级监控、定期评估、动态预警，建立前期预防、中期监控、后期处臵等环节的监督制约制度，完善以岗位为点、程序为线、制度为面、环环相扣的廉洁风险防控机制。从教育自律入手，发挥教育的说服力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，建立不想腐败的自律机制；从制度防范入手，发挥制度的约束力，做到用制度管权、靠制度管人、按制度办事，建立不许腐败的防范机制；从监督制约入手，对决策和经营行为的全过程实施监控，发挥监督的制衡力，建立不能腐败的制约机制；从惩处治理入手，做到有纪必依、执纪必严、违纪必究，建立不敢腐败的惩处机制。

7、检查验收。对开展廉洁风险防控工作情况进行自查自纠，重点检查职责梳理是否到位、风险排查是否彻底、风险识别是否准确、防控措施是否有效、职工群众是否满意等，并形成专项总结报告

三、工作要求

（一）提高思想认识。加强廉洁风险防控管理，是推进集 团公司反腐倡廉建设的客观需要，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是促进领导人员和广大干部职工人员廉洁从业的必然要求。要从政治和全局的高度，充分认识加强廉洁风险防控管理工作的重要性，切实增强工作责任感和紧迫感，牢固树立风险防范意识，采取有力措施，把廉洁风险防控的各项要求落到实处。

（二）加强组织领导。建立健全主要领导负总责、分管领导具体抓、党员职工积极参与的领导体制和工作机制。主要领导要履行第一责任人职责，亲自抓并督促落实。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行职责，带头查找廉洁风险，认真制定和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控工作。要按照实施方案的要求，结合实际，细化措施，严密组织，确保廉洁风险防控工作的每个环节、每个步骤、每项措施都扎实推进，避免走过场、流于形式。

（三）坚持务实创新。要把廉洁风险防控工作与部门的具体工作有机结合起来，把廉洁风险防控的要求融入日常工作的各个环节、各个部位，强化防控措施和手段。要突出特点，构建各具特色的廉洁风险防控体系。要围绕管理创新、行为制约和责任落实，不断完善制度体系。要以创新的思路和办法开展这项工作，认真研究工作推进过程中出现的新情况新问题，不断提高工作科学化水平。注重总结和推广好的经验、做法，加强舆论宣传，全面展现廉洁风险防控工作的新成果、新成效。

（四）强化监督检查。要把廉洁风险防控工作作为党风廉 政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容，采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估相结合的方式，加强经常性监督检查。要建立健全指导、督查、评估等工作机制，加强对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。对工作进展缓慢、效果不明显的，要及时督促指导；对没有按照规定落实廉洁风险防控措施，或受到预警提示后不认真整改的，要给予相关责任人批评教育、组织处理，直至党纪处分；对因不认真开展廉洁风险防控管理工作，防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，要严肃追究有关领导和人员的责任。

附件：

1、质量管理部风险防控流程图；

2、廉洁风险防控职权目录（部门）；

3、部门廉洁风险点登记表；

4、岗位廉洁风险防控表；

5、岗位廉洁风险点登记表；

6、廉洁风险防控职权目录（个人）；