第一篇：广东省安全生产监督管理行政执法办法
广东省安全生产监督管理行政执法办法
第一章 总 则
第一条 为依法履行安全生产监督管理职责，规范安全生产监督管理部门及其人员的行政执法行为，根据《中华人民共和国安全生产法》、《广东省安全生产条例》等有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省各级安全生产监督管理部门实施安全生产监督管理的行政执法。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 安全生产监督执法必须遵循以下原则：
（一）以事实为依据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法。
（二）公正、公开地行使法律、法规、规章赋予的行政职权。
（三）坚持教育和处罚相结合的原则，文明执法。
第二章 管 辖
第四条 县级以上安全生产监督管理部门负责本辖区发生的伤亡事故和安全生产方面的违法行为的监督执法。
省安全生产监督管理部门负责本辖区内发生的一次死亡十人以上的特大、特别重大安全生产事故和安全生产方面情节比较严重，影响较大的违法行为，以及法律法规规定由省安全生产监督管理部门直接负责办理的事项的监督执法。
第五条 涉及两个或两个以上地区的案件，由案件发生地的安全生产监督管理部门负责处理。如发生管辖争议，应协商解决，协商解决不了的，报请共同的上一级安全生产监督管理部门裁定。
第六条 上级安全生产监督管理部门可根据工作需要，将自己管辖的案件委托下级安全生产监督管理部门管辖。
上级安全生产监督管理部门应对下级安全生产监督管理部门执法工作实行监督指导，认为有必要，可直接办理下一级管辖的案件。
第七条 安全生产监督管理部门发现所查处的案件不属于本部门管辖时，应填写《案件移送书》（执法文书 13#）, 及时将案件移送有管辖权的安全生产监督管理部门或者其他有关行政执法部门管辖。受移送的安全生产监督管理部门对管辖权有异议的，应报请共同上一级安全生产监督管理部门裁定。
第三章 监督检查
第八条 安全生产监督管理部门及其安全生产监察员应依法对生产经营单位执行安全生产法律法规和国家、行业标准的情况进行监督检查。
第九条 安全生产监察员在实施监督检查时，应有两名以上具备执法资格的安全生产监察员进行，并主动出示有效的监督执法证件，表明身份，说明监督检查的法律依据，检查的目的和内容，并对被检查单位明确指出需要提供的有关资料和配合检查的要求。
对涉及检查单位的技术秘密和业务秘密的应当为其保密。
第十条 安全生产监督管理部门在监督检查中，发现事故隐患和存在问题，按下列要求填发有关法律文书。
（一）检查出不安全因素和存在问题，应当详细记录，填写《现场检查记录》（执法文书 1#），由安全生产监察员和被检查单位负责人签字，分别存档备查。
（二）发现有安全生产违法行为，可当场改正的，应当责成其当场改正；不能当场改正的，发出《整改指令书》（执法文书 2#），责令限期改正。
（三）发现事故隐患，应责令立即排除，发出《整改指令书》，送达被检查单位；对不能立即排除的，责令限期改正，并要求被检查单位切实采取措施，防范事故的发生。
第十一条 有下列情况，经安全生产监察员提出，安全生产监督管理部门负责人审查同意，应当下达《强制措施决定书》（执法文书 3#），采取行政强制措施：
（一）对存在的重大事故隐患，在排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令暂时停止作业，或停止危险设备、场所的使用，从危险区域撤出作业人员。
（二）对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押，并应当在 15 日内依法作出处理决定。
第十二条 在安全生产监督检查中，发现危及安全生产的紧急险情时，安全生产监察员应当责令企业单位立即暂时停止作业或停止使用有关设备、设施，并从危险区域撤出工作人员。
第十三条 安全生产监督管理部门对发出《整改指令书》、《强制措施决定书》等的执行情况，应当进行监督检查。
生产经营单位在整改期限内应认真整改。对整改完毕生产经营单位提出复查申请的，安全生产监督管理部门应及时组织复查，复查合格的，发出《整改情况复查意见书》（执法文书 4#），并在 7 日内送达受处理单位。
第十四条 对有关单位和人员拒绝监督检查，阻碍安全生产监察员执行公务的，应批评教育，对情节严重的，应提请公安机关依法处理。构成犯罪的，由司法部门依法追究其刑事责任。
第四章 立 案
第十五条 安全生产监督管理部门在履行安全生产监督管理职责中，发现有以下情形之一的，应立案查处：
（一）发生重伤 3 人以上或死亡事故的；
发生重伤 1 至 2 人的事故按《广东省安全生产条例》第三十一条第一款的规定处理。
（二）从事涉及安全生产有关活动，需要经过安全生产监督管理部门批准、认证而未经批准、未取得相应资格的；
（三）已取得安全生产有关事项的批准、认证，但已不再具备相应的条件的；
（四）存在重、特大事故隐患的；
（五）群众举报、投诉，有证据证实存在严重安全生产违法行为的；
（六）在行政监督检查中已认定生产经营单位、有关人员有严重违法行为的；
（七）有证据证实有伪造、涂改、非法转让、出租安全生产经营许可证和安全生产有关证照行为的；
（八）安全生产中介服务机构在安全生产服务工作中弄虚作假，或出具假证明的；
（九）发现有关部门、单位及其人员在申报安全事项中弄虚作假，或有欺诈行为的；
（十）发生事故隐瞒不报、或虚报或故意拖延不报的；
（十一）根据有关安全生产法律、法规规定，安全生产监督管理部门有权立案查处的案件。
第十六条 对拟立案查处的案件，经办人应填写《立案审批表》（执法文书 6#）, 并附上相关的资料，报安全生产监督管理部门负责人审批。经批准之日为案件办理起始时间。
第十七条 对生产经营单位的安全生产事故调查和急需处理的安全生产有关案件，可先行调查取证，并在 5 日内补办立案手续。
第十八条 已经批准立案的案件，不得随意终止、撤销。确实需要终止或撤销的，要写出书面报告，阐明理由，并经批准立案单位负责人批准同意。
第五章 审 查
第十九条 对已立案的案件，应由两名以上安全生产监察员负责，并严格依照合法程序，查清事实，掌握合法有效的证据，依法处理。
第二十条 安全生产监察员必须全面、客观、公正地组织调查，收集与案件有关的证据。证据包括以下种类：
（一）书证；
（二）物证；
（三）视听资料；
（四）证人证言；
（五）当事人的陈述；
（六）鉴定结论；
（七）勘验笔记、现场笔录。
第二十一条 对收集的证据，必须查证属实并经质证，方可作为认定事实的依据，未经质证的证据不能作为认定违法事实和定案的证据。
第二十二条 安全生产监察员可以询问当事人及证明人。询问前应当告知其如实陈述事实、提供证据。询问应按《调查询问笔录》（执法文书 7#）做好笔录，询问笔录应交被询问人核对；对没有阅读能力的，应向其宣读。笔录如有差错、遗漏，应允许其更正或者补充。经核对无误后，由询问人逐页在笔录上签名或者盖章。安全生产监察员应在笔录上签名。
第二十三条 安全生产监察员有权要求当事人及证明人提供证明材料或者与违法行为有关的其他材料，并由提供人在有关材料上签名或者盖章。拒绝签名或者盖章的，应在材料上注明。
第二十四条 安全生产监察员应收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据。调取原始证据有困难的，可以复制，复制件应标明“经核对与原件无误”，并由出具证据人签名或者盖章。
第二十五条 需要对与案件有关的物品或场所进行勘验检查时，应通知当事人到场，并做好《勘验检查笔录》（执法文书 8#）；当事人拒绝到场的，可请在场其他人员作证，并应在《勘验检查笔录》中注明。
第二十六条 因办案需要采取抽样调查的，应当通知当事人到场，并开具《抽样取证凭证》（执法文书 9#），由安全生产监察员和当事人签名或者盖章。当事人拒绝到场的，可由在场其他人员见证并签名或者盖章。
第二十七条 对涉及专业问题的，应指派或者聘请有专业知识、技术能力和相应资格的单位或专家进行技术鉴定，并出具《鉴定意见书》（执法文书 10#）。
第二十八条 安全生产监督管理部门在查处违法行为过程中，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经部门负责人批准，可以采取先行登记保存措施，并填写《证据登记保存清单》（执法文书 11#），并在 7 日内作出以下处理决定：
（一）违法事实成立应当予以没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依据法律、行政法规可以扣留、封存的，作出行政处罚决定，扣留或者封存；
（二）违法事实不成立，或者依法不应予以没收、扣留、封存的，解除登记保存措施。
第二十九条 安全生产监察员按规定的程序调查取证完毕，应及时作出处理。填写《案件调查报告》（执法文书 12#），提出处理意见，按规定审批，并视情况分别作出如下处理：
（一）违法行为轻微，依法可不予行政处罚的，不予行政处罚；
（二）经调查证据不足或违法事实不能成立的不予行政处罚；
（三）已构成违法的，按安全生产有关法律法规的规定，须由安全生产监督管理部门处罚的，由安全生产监督管理部门作出处理决定，依法予以处罚；
（四）其违法行为已构成犯罪的，移送司法机关依法处理。
第三十条 对性质复杂或者重大违法行为给予较严重的行政处罚，安全生产监督管理部门的负责人应当集体讨论决定。
第六章 处 罚
第三十一条 经立案审理，依法应当给予处罚的，安全生产监督管理部门可根据其情节，依照法定程序，分别给予以下种类的处罚：
（一）罚款；
（二）没收违法所得；
（三）暂扣或吊销安全生产有关许可证，或其他证照；
（四）责令停产停业整顿；
（五）责令停止涉及安全生产的工程项目建设；
（六）其他安全生产法律法规规定的处罚。
第三十二条 对违法事实确凿并有法定依据，对公民处以 50 元以下、对法人或其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，经安全生产监督管理部门负责人审查同意，可发出《行政（当场）处罚决定书》（执法文书 5#），予以处罚。
当场作出的行政处罚决定，必须报所在安全生产监督管理部门备案。第三十三条 不能当场处罚的，在发出处罚决定之前，安全生产监察员应填写《行政处罚意见告知书》（执法文书 14#），送达当事人（单位），告知拟给予的处罚及事实、理由和依据，并告知当事人可以在收到该告知书之日起 3 日内，进行陈述、申辩；对符合听证条件的（属于吊销安全生产有关许可证或其他证照、责令停产停业整顿、责令停止涉及安全生产的工程项目建设以及罚款数额较大），应当告知当事人，可以要求举行听证。
当事人逾期未行使陈述、申辩权或要求举行听证的，视为放弃上述权利。第三十四条 当事人进行陈述和申辩的，安全生产监督管理部门应当认真听取，并将当事人提出的事实、理由和依据制成笔录。
第三十五条 当事人要求举行听证并符合《行政处罚法》规定的，安全生产监督管理部门应组织听证。并在听证 7 日前发出《听证会通知书》（执法文书 19#），听证程序应符合《行政处罚法》第五章第三节和《广东省行政处罚听证实施办法》有关规定。安全生产监察员要做好听证笔录（按《行政处罚听证会笔录》执法文书 15#），收集听证当事人提供的证据资料，填写《听证会报告书》（执法文书 16#）。
第三十六条 安全生产监督管理部门负责人应当及时对案件有关资料、当事人的陈述和申辩的材料、《听证会笔录》和《听证会报告书》等进行审查核实。当事人提出的事实、理由或证据成立的，安全生产监督管理部门应当采纳。
第三十七条 经审核，决定依法给予行政处罚的，安全生产监督管理部门应发出《行政处罚决定书》(执法文书 17#)，并在 7 日内送达受处罚单位或当事人。
第三十八条 安全生产监督管理部门送达文书，应当遵循下列原则：
（一）当事人是法人或其他组织的，交其工作人员签收；当事人是公民或者个体工商户的，交其本人签收，当事人拒绝签收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者其他人到场，记明情况，在《行政处罚文书送达回执》（执法文书 18#）上注明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门或者住处，即视为送达。
（二）当事人不在场，交其同住的成年家属签收，并且在《行政处罚文书送达回执》的备注栏内写明与当事人的关系；
（三）当事人指定代收人的，交代收人签收，并注明受当事人委托的情况。
（四）直接送达有困难的，可以挂号邮寄送达，也可以委托当地安全生产监督管理部门代为送达。
（五）无法采取上述几种方式送达的，可以公告，自公告发布之日起经过 60 日，即视为送达。
行政处理决定书一经送达，即发生执行的效力。
第三十九条 当事人对安全生产监督管理部门的行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。第四十条 安全生产监督管理部门作出并送达行政处罚决定后，必须监督有关单位履行。当事人逾期不履行行政处罚决定的，安全生产监督管理部门可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，期满之日起每日按罚款数额的 3% 加处罚款；
（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；
（三）发出《强制执行申请书》（执法文书 20#），依法申请人民法院强制执行。
第四十一条 对经停产停业整顿，逾期仍达不到安全标准，生产危险性较大的，报请县以上人民政府决定予以关闭；对危险化学品的生产、经营、储存单位违反安全生产法律、法规需要关闭的按《危险化学品安全管理条例》有关规定处理。
第七章 结 案
第四十二条 安全生产行政处罚案件自立案之日起，应在 60 日内办理完毕；由于客观原因不能完成的可以延长，但不得超过 90 日；特殊情况下不能办理完毕的，报经上一级安全生产监督管理部门批准，可延长至 180 日。
第四十三条 案件办理完毕后，经办人员应当填写《结案审批表》（执法文书 21#），报所在安全生产监督管理部门负责人审批结案，并及时进行归档。
第四十四条 对罚款数额较大、重特大事故处理、责令关闭等重大案件的处理，应当在结案后 15 日内将处理结果书面报上一级安全生产监督管理部门备案。
第四十五条 上级安全生产监督管理部门应督促检查下级安全生产监督管理部门执法办案的情况，并有权调阅下级安全生产监督管理部门处理违法案件的卷宗。
第八章 执法纪律
第四十六条 各级安全生产监督管理部门必须依照法定的程序履行监督执法职责，并建立执法岗位责任制度，明确本部门执法人员的行政执法职责。
第四十七条 各级安全生产监督管理部门应建立执法监督检查制度，对安全生产监察员的执法行为进行监督检查，发现不依法行政的行为应及时予以纠正。
第四十八条 各级安全生产监督管理部门应将执法依据、职责范围、执法程序予以公开。
第四十九条 对符合立案要求的案件，必须立案处理；按规定应上报的案件，应在指定的期限内上报。
第五十条 安全生产监察员在行政执法过程中遇到下列情况的，应当回避：
（一）本人或其近亲属与案件有直接利害关系的；
（二）与案件当事人有其他关系可能影响公正处理案件的。
第五十一条 安全生产监察员应依法行政，秉公执法。对不认真履行监督执法职责，滥用职权，循私舞弊的，依法给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第九章 附 则
第五十二条 行政处罚的有关文书，由省安全生产监督管理部门统一编号和印制。
第五十三条 实施经济处罚的安全生产监督管理部门，应当按有关法规规定办理行政罚款批准手续，罚款和罚没财物，应按有关法规规定处理。
第五十四条 县级以上安全生产监督管理部门含地级及地级以上市的区的安全生产监督管理部门。
第五十五条 本办法中的“执法文书 1# 至 21# ”分别为省安全生产监督管理局粤安监管〔 2003 〕 12 号文规定的安全生产监督检查行政执法文书（式样）1 至 21。
第五十六条 本办法中有关条款提到的“罚款数额较大”是指对公民罚款 1000 元以上及对法人和其他单位罚款 5 万元以上。
第五十七条 本办法关于行政执法期间的“ 7 日”、“ 30 日”的规定是指工作日，不含节假日。
第五十八条 本办法由省安全生产监督管理部门负责解释。第五十九条 本办法自颁发之日起施行。
第二篇：广东省安全生产监督管理行政执法办法（定稿）
关于印发广东省安全生产监督管理
行政执法办法的通知
各地级以上市安全生产监督管理局、省直有关单位：
现将《广东省安全生产监督管理行政执法办法》印发给你们，请结合粤安监管„2003‟12号文一起贯彻执行。各市局要认真组织学习，提高执法水平，依法履行监督职责。对本办法执行过程中出现的问题，请及时报告我局。
二OO三年三月三日
第三篇：湖北安全生产监督管理行政执法办法（定稿）
湖北省安全生产监督管理行政执法办法
（征求意见稿）第一章
总则
第一条
为依法履行安全生产监督管理职责，规范行政执法行为，根据《中华人民共和国安全生产法》、《职业病防治法》《中华人民共和国行政处罚法》等规定，制定本办法。
第二条
本办法适用于全省各级安全生产监督管理部门（以下简称安全监管部门）实施安全生产监督管理的行政执法行为。本办法所称的安全生产行政执法是指安全监管部门及其委托的行政执法机构依法履行安全生产（含职业健康，下同）监督管理职责的活动，既包括日常监督检查，查处非法违法行为、行政强制、核查投诉举报等工作。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 安全生产行政执法必须遵循以下原则：
（一）坚持职权法定、程序正当、依据正确、证据确凿。
（二）坚持惩戒与教育、执法与服务相结合，实现执法的法律效果和社会效果的统一。
（三）坚持管理权、执法权相互协调促进，实现业务管理与执法检查相对分离。
第四条 根据规定应当由安全监管部门负责人集体讨论的重大行政处罚案件，可设立案件审理委员会（以下简称案审委），对本部门立案查处的重大案件进行集体审议。案审委下设案件审理委员会办公室（以下简称案审办），负责案审委的日常工作。
第五条 安全监管部门对生产经营单位及其有关人员违反不同的法律规定，或者违反同一条款的不同违法情形，有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的，应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形，分别裁量，合并处罚。
第二章 管辖
第六条 各级安全监管部门应当在各自的职责范围内对安全生产违法行为行政处罚行使管辖权。
涉嫌谎报、瞒报的事故和涉嫌非法生产经营造成的一般事故事故、较大事故和重特大事故的行政处罚按照事故调查处理的权限分别由上一级安全生产监督管理部门管辖。
暂扣、吊销有关许可证和暂停、撤销有关执业资格、岗位证书的行政处罚，由发证机关决定。
第七条
涉及两个或两个以上地区的案件，由案件发生地的安全监管部门负责查处，如发生管辖争议，应协商解决，协商不了的，报请共同的上一级安全监管部门裁定。第八条
上级安全监管部门可根据工作需要，将其管辖的案件委托下一级安全监管部门管辖。
上级安全监管部门应对下级安全监管部门执法工作实行监督指导。可以直接查处下级安全监管部门管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级安全监管部门管辖。
下级安全监管部门可以将重大、疑难案件报请上级安全监管部门管辖。
第九条
安全监管部门发现所查处的案件不属于本部门管辖时，应当依法将案件及查处情况移送有管辖权的安全监管部门或其他有关行政执法部门管辖；涉嫌构成犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。移送案件要制作《案件移送审批表》和《案件移送书》，形成书面记录备存。
受移送的安全监管部门对管辖权有异议的，应报请共同上一级安全监管部门裁定。
第三章 监督检查
第十条
安全监管部门应当按照安全监管职责，制定本部门安全监管执法工作计划。安全监管执法工作计划应当报本级人民政府批准后实施，并按规定时间报上一级安全监管部门备案。
安全监管部门应当按照安全监管执法计划编制现场检查方案，对作业现场的安全生产实施监督检查。
第十一条 安全监管部门对生产经营单位进行监督检查时，应有两名及以上安全生产执法人员进行，并主动出示行政执法证件，告知执法检查内容和要求。
对涉及检查单位的技术秘密和业务秘密的应当为其保密。
第十二条
安全监管部门在监督检查中发现生产经营单位存在事故隐患的，应当按照下列规定采取现场处理措施：
（一）能够立即排除的，应当责令立即排除；
（二）重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用，限期排除隐患，并制发《现场处理措施决定书》；隐患排除后，经安全生产监督管理部门审查同意，方可恢复生产经营和使用。
本条第一款第（二）项规定的责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限一般不超过6个月；法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第十三条
有下列情况，经安全生产执法人员提出，安全监管部门负责人审查同意，应当下达《强制措施决定书》，采取行政强制措施：
（一）对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押，并应当在15日内依法作出处理决定。
（二）扣押易制毒化学品相关的证据材料和违法物品，临时查封有关场所；
（三）查封违法生产、储存、使用、经营危险化学品的场所，扣押违法生产、储存、使用、经营的危险化学品以及用于违法生产、使用危险化学品的原材料、设备工具；
（四）封存造成职业病危害事故或者可能导致职业病危害事故发生的材料和设备；
（五）其他法律规定的需要实施行政强制的情形。实施查封、扣押的，应当按照法定程序，制作强制措施决定书。
第十四条
安全监管部门对发出《责令限期整改指令书》的执行情况，应当进行监督检查。
对整改完毕生产经营单位提出复查申请的，安全生产监督管理部门应在规定时间内组织复查，发出《整改复查意见书》，并在7日内送达受处理单位。
第十五条
对有关单位和人员拒绝监督检查，阻碍安全生产执法人员执行公务的，应批评教育，对情节严重的，应提请公安机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第四章 立案
第十六条
安全监管部门在履行安全生产管理职责中，发现有以下情形之一的，应当立案查处：
（一）依据事故调查批复需要立案的；
（二）从事涉及安全生产有关活动，需要安全监管部门批准、认证而未经批准、认证、未取得相应资格的；
（三）已取得安全生产有关事项的批准、认证，但已不再具备相应的条件的；
（四）存在重、特大事故隐患的；
（五）群众举报、投诉，有证据证实存在严重安全生产违法行为的；
（六）在行政监督检查中已认定生产经营单位、有关人员有严重违法行为的；
（七）有证据证实有伪造、涂改、非法转让、出租安全生产经营许可证和安全生产有关证照行为的；
（八）安全生产中介服务机构在安全生产服务工作中弄虚作假，或出具虚假文件的；
（九）发现有关部门、单位及其人员在申报安全事项中弄虚作假，或有欺诈行为的；
（十）发生事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的；
（十一）根据有关安全生产法律、法规规定，安全监管部门有权立案查处的案件。
第十七条
受理的案件经审查符合下列条件的，应当及时办理立案手续：
（一）有初步证据证明存在违法行为的；
（二）依照有关法律、法规、规章应当给予行政处罚;
（三）属于本安全监管部门管辖范围。
第十八条 对确需立即查处的安全生产违法行为，经本部门主要负责人或其委托的部门分管负责人同意，可以先进行调查取证，并在5日内补办立案手续。
第十九条 对拟立案查处的案件，经办人应填写《立案审批表》，并附上相关的资料，由执法机关分管负责人签署意见后，送部门主要负责人审批。经批准之日为案件办理起始时间。
经审批立案的行政处罚案件，应确定两名以上执法人员为承办人。
第二十条
已经批准立案的案件，需要终止或撤销的，要写出书面报告，阐明理由，并经单位负责人批准同意。
第五章 调查取证与审查
第二十条
对已立案的案件，安全生产执法人员应当全面、客观、公正地调查取证，不得以违法方式和手段获取证据，并对收集的证据予以审查、核实，确保证据的关联性、合法性和真实性。
第二十一条 调查取证应当查明以下事实：
（一）当事人的基本情况；
（二）违法事实是否存在；
（三）实施违法行为的时间、地点、手段、后果以及其他情节；
（四）当事人有无从重、从轻、减轻以及不予处罚的情形；
（五）与案件有关的其他事实。
第二十二条
安全生产执法人员必须全面、公正地组织调查，收集与案件有关的证据。证据包括以下种类：
（一）书证；
（二）物证；
（三）视听资料；
（四）证人证言；
（五）当事人陈述；
（六）检验、检测、鉴定结论；
（七）勘验笔录、现场检查笔录；
（八）法律、法规、规章规定可作为证据的其他资料。调查取证的证据应当是原件、原物，调查取证原件、原物确有困难的，可以复制，复制件应当注明“经核对与原件无异”字样和原始凭证存放的单位及其处所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章。
第二十三条 安全监管部门对案件进行调查取证，可以采取现场检查、抽样取证、先行登记保存、检验检测（鉴定）以及调查询问等方式进行。
第二十四条 现场检查应制作《现场检查记录》，并应当交给当事人核对或者向其宣读。《现场检查记录》上所列项目，应当按规定填写齐全。执法人员应当在记录上签名。
第二十五条 因办案需要抽样调查的，应当通知当事人到场，并开具《抽样取证凭证》，由安全生产执法人员和当事人签名或者盖章。当事人拒绝到场的，可由在场其他人见证并签名或盖章。
第二十六条 安全监管部门在查处违法行为过程中，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经部门负责人或其委托的分管领导批准，可以将证据先行登记保存，向当事人下达《先行登记保存证据通知书》，并在7日内作出以下处理决定：
（一）违法事实成立应当予以没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依据法律、行政法规可以扣留、封存的，作出行政处罚决定，扣留或者封存；
（二）违法事实不成立，或者依法不应予以没收、扣留、封存的，解除先行登记保存措施。
执法人员应当填写《先行登记保存证据处理审批表》，经批准后，向证据持有人下达《先行登记保存证据处理决定书》，对先行登记保存证据进行处理。
第二十六条 需要对与案件有关的物品或场所勘验检查时，应通知当事人到场，并做好《勘验笔录》；当事人拒绝到场的，可以请在场其他人作证，并应在《勘验笔录》中注明。
对涉及专业问题的，应委托有专业知识、技术能力和相应资格的机构或专家进行技术鉴定，向制发《鉴定委托书》，详细、准确地载明委托鉴定物品和鉴定要求。
第二十七条安全生产执法人员可以询问当事人及证明人。询问前应当制发《询问通知书》告知其如实陈述事实，提供证据。询问应按《询问笔录》要求做好笔录。
第三十条
安全生产执法人员有权要求当事人及证明人提供证明材料或者与违法行为有关的其他材料，并在有关材料上签名或者盖章，拒绝签名或者盖章的，应在材料上注明。
第三十一条 案件承办机构在调查取证结束后应对调查材料进行全面审查，并制作案件调查报告。案件调查报告应当包括以下内容：
（一）当事人的基本情况；
（二）案件的事实和证据；
（三）现场调查情况，包括现场处理措施和强制措施等；
（四）处理意见及其法律依据。
案件调查报告经案件承办机构负责人批准后，连同案件有关材料一并移交案审办或者法制机构核审。
第三十二条 案审办或者法制机构应当在收到案件材料后15日内进行核审，重点审查以下内容：
（一）是否属本部门管辖；
（二）违法主体是否准确；
（三）违法事实是否清楚；
（四）证据是否确凿充分，证据的收集是否合法、客观，证据之间能否互相印证，形成证据链，得出的结论是否具有唯一性；
（五）定性和适用法律是否准确、自由裁量权适用是否适当；
（六）执法程序是否合法；
（七）案件承办机构提出的处理意见是否适当；
（八）当事人陈述和申辩的理由是否成立；
（九）执法文书的使用是否正确；
（十）其他需要审查的内容。
第三十三条 案审办或者法制机构经过对案件进行核审，提出以下意见和建议：
（一）对事实清楚、证据充分、定性准确、处理适当、程序合法的案件，同意案件承办人员意见，属于应由案审委集体审议或者安全监管部门的负责人集体讨论决定的，建议召开会议审议；对不需要案审委集体审议或者安全监管部门的负责人集体讨论决定的案件，呈报安全监管部门主要负责人或其授权的其他负责人审批；
（二）对定性不准、适用法规不当、处理意见不当的案件，建议案件承办人员修改；
（三）对事实不清、证据不足的案件，建议案件承办人员补充调查取证；
（四）对程序不合法的案件，建议案件承办人员纠正；
（五）对超出管辖权的案件，建议案件承办人员按有关规定移送。
第三十四条 案审委集体审理或者安全监管部门的负责人集体讨论决定的案件按以下程序进行：
（一）主持人宣布案由；
（二）案件承办机构介绍案情及提出拟处理意见；
（三）案审办或者法制机构提出核审意见；
（四）与会人员审议案情，形成案件处理意见；
（五）主持人宣布集体讨论意见。
会议记录由案审办或者法制机构负责，经各与会人员审核无误后签字或者盖章。
第三十五条 案审委或者安全监管部门负责人的集体讨论应当对案件进行全面审议，并提出如下处理意见：
（一）对违法事实清楚，证据确凿，根据情节轻重及具体情况，依法给予行政处罚；
（二）对违法情节轻微并及时改正，没有造成危害后果，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
（三）对证据不足，违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；
（四）违法行为涉嫌犯罪的，依法移司法机关处理。第三十六条 委托执法中，受委托单位应按规定和程序办理，并应在案件办结后10日内，将案件处理结果报委托机关。
第六章 处
罚
第三十七条 经立案审理，依法应当给予处罚的，安全监管部门可根据其情节，依照法定程序，分别给予以下种类的处罚：
（一）警告；
（二）罚款；
（三）没收违法所得；
（四）暂扣或吊销安全生产有关许可证，或其他证件；
（五）责令停产停业整顿；
（六）责令停止涉及安全生产的工程项目建设；
（七）其他法律法规规定的处罚。
第三十八条 对违法事实确凿并有法定依据，对个人处以50元以下、对生产经营单位处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，安全生产执法人员可以当场作出行政处罚决定，发出《行政（当场）处罚决定书》，予以处罚。
当场作出的行政处罚决定，事后应当及时报告，最迟在5日内报所在安全生产监督管理部门备案。
第三十九条 不能当场处罚的，在发出处罚决定之前，安全生产执法人员应填写《行政处罚告知书》，送达当事人（单位），告知拟给予的处罚及事实、理由和依据（标明依据的法律法规的条、款、项、目），及其享有陈述权、申辩权；
对符合听证条件的，应当制作《听证告知书》，告知当事人可以要求举行听证。
当事人逾期未行使陈述、申辩权或要求举行听证的，视为放弃上述权利。
第四十条 当事人进行陈述和申辩的，安全监管部门应当认真听取，并将当事人提出的事实、理由和依据制成笔录。
第四十一条 当事人要求举行听证并符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的，安全监管部门应按相关规定组织听证并制作《行政处罚听证会笔录》，收集听证当事人提供的证据资料。听证结束后，听证主持人制作《听证会报告书》，根据听证情况，对拟行政处罚决定的事实、理由、依据作出评判性并提出倾性意见，并报听证机关负责人审核。
第四十二条 安全监管部门负责人应当及时对案件有关资料、当事人的陈述和申辩的材料、《行政处罚听证会笔录》和《听证会报告书》等进行审查核实。
当事人提出的事实、理由或证据成立的，安全监管部门应当采纳。
在下达行政处罚决定书之前，负责承办案件的安全生产行政执法人员应当填写《案件处理呈批表》，连同有关证据材料一并报本部门负责人审批。
第四十三条 经审核，决定依法给予行政处罚的，安全监管部门应发出《行政处罚决定书》，参照《民事诉讼法》有关规定，根据具体情况，可采用直接送达；留置送达（拍照或者记录留置送达）；委托送达；邮寄送达；转交送达；电子送达和公告送达等方式，送达受处罚单位或当事人。
第四十四条 当事人对安全生产监督管理部门的行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。
第四十五条 安全监管部门作出并送达行政处罚决定后，必须监督当事人在行政处罚决定的期限内予以履行。当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的安全监管部门可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，期满之日起每日按罚款数额的3%加处罚款；
（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；
（三）制作《强制执行申请书》，依法申请人民法院强制执行。
第四十六条
当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和安全监管部门批准，可以暂缓或者分期缴纳。
第四十七条 对经停产停业整顿，逾期仍达不到国家法律法规规定的国家标准或行业标准的，报请县以上人民政府决定予以关闭。
第七章 结 案
第四十八条 行政处罚案件有下列情形之一的，应当予以结案：
（一）行政处罚执行完毕的；
（二）不予行政处罚的；
（三）当事人死亡或者丧失主体资格，其遗产或者权利继受人不具备履行义务条件的。
（四）申请强制执行，且法院依法强制执行终结或执行终止的；
（五）其他应予结案的情形。
第四十九条 安全生产行政处罚案件自立案之日起，应在30日内办理完毕；由于客观原因不能完成的，经安全生产监督管理部门负责人同意，可以适当延长，但不得超过90日；特殊情况下需进一步延长的，应报经上一级安全监管部门批准，可延长至180日。
第五十条 规定数额的罚款和没收规定数额的违法所得（县级安全监管部门处以罚款2万元以上罚款和没收2万元以上违法所得、市（州）级安全监管部门处以5万元以上罚款和没收5万元以上违法所得、省级安全监管部门处以10万元以上罚款和没收10万元以上违法所得）、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚，应当自作出行政处罚决定之日起10日内，将行政处罚决定书和证据目录报上一级安全监管部门备案。
对上级安全监管部门交办案件给予行政处罚的，由决定行政处罚的安全监管部门自作出行政处罚决定之日起10内报上级安全监管部门备案。
第五十一条 案件办理完毕后，经办人员应当填写《结案审批表》，报所在安全监管部门负责人审批结案。行政处罚执行完毕后，案件材料应按《湖北省安监系统行政执法案卷制作规范》独立归档和管理。
第五十二条 上级安全监管部门应当对下级安全监管部门行政执法情况进行监督检查，并对监督检查情况予以通报。
第八章 执法纪律
第五十三条 各级安全监管部门必须依照法定的程序履行监督执法职责，并建立执法岗位责任制度，明确本部门执法人员的行政执法职责。
第五十四条 各级安全监管部门应建立执法监督检查制度，对安全生产执法人员的执法行为进行监督检查，发现不依法行政的行为应及时予以纠正。
第五十五条 各级安全监管部门应将执法依据、职责范围、执法程序予以公开。
第五十六条 对符合立案要求的案件，必须立案处理；按规定应上报的案件，应在规定的期限内上报。
第五十七条 安全生产执法人员在行政执法过程中遇到下列情况的，应当回避：
（一）本人是本案的当事人或是当事人的近亲属的；
（二）本人或其近亲属与案件有直接利害关系的；
（三）与案件当事人有其他关系可能影响公正处理案件的。
执法人员的回避，由派出其进行调查的部门负责人决定。部门负责人的回避，由该部门集体讨论决定。
第五十八条 安全生产执法人员应依法行政，秉公执法。对不认真履行监督执法职责，滥用职权，徇私舞弊的，依法给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第九章 附 则
第五十九条
各级安全监管部门所用的安全生产行政执法文书式样，由国家安全监管总局统一制定。执法文书的制作，按照《湖北省安监系统行政执法文书制作填制规范(试行)》进行填制。
第六十条 本办法所称的违法所得，按照《安全生产违法行为行政处罚办法》（总局令第15号）第五十七条的规定计算。
第六十一条 本办法关于行政执法期间的“7日”、“30日”的规定是指工作日，不含节假日。
第六十二条 本办法自2014年 月 日起施行。2005年印发的《湖北省安全生产监督管理行政执法暂行办法》（鄂安监管法规[2005]73号）同时废止。
第四篇：安全生产监督管理执法文书范本
安全生产行政执法文书
整改复查意见书
（）安监管复查字〔 〕第（号
：
本站于 年 月 日对你矿进行日常安全监管；经下井检查，发现
矿井存在 条安全隐患，并做出了现场整改决定。按照号文件精神，对你单位隐患整改情况进行复查，提出如下意见：
检查人员（签名）：证号：证号：
被复查单位负责人意见（签名）：
安全生产监督管理部门（公章）
年 月 日
本文书一式两份：一份由安全生产管理部门备案，一份交被复查检查单位。
第五篇：新疆维吾尔自治区安全生产行政执法
新疆维吾尔自治区安全生产行政执法
案卷评审奖惩办法
第一条 根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《自治区人民政府关于全面推进依法行政的实施意见》要求，为进一步强化对行政执法行为的监督，促进依法行政，制订本办法。
第二条 本办法所称行政执法案卷，是指自治区各级安全监管部门按照一般程序行政处罚案件案卷和事故处罚案卷。
第三条 案卷评查的标准为自治区安全监管局制订的《行政处罚案卷扣分标准》，如果国家安全监管总局另有标准的，以其标准为准。
第四条 自治区安全监管局政策法规处负责案卷评查的指导、总结和分析工作。
案卷评查采用自查和抽查相结合的方式进行。
第五条 自治区安全监管局各相关处室负责人对本处行政处罚案卷全面负责，应明确专人负责日常案卷合法性审查工作；对案卷评查中存在的问题，制定并落实整改措施。
第六条 各地州市安全监管局主要负责人对本单位案卷评查全面负责，支持本机关法制工作机构开展案卷评查工作；对自治区安全监管局和本机关法制工作机构案卷评查中指出的问题，制定并落实整改措施。
第七条 案卷自查每月进行一次。
自治区各级安全生产监管部门应于每月10日前完成上月办结案件案卷的自查工作。
第八条 各地州市安全监管局应将本行政区域内半年安全生产执法案件的案卷目录、自治区安全监管局各相关处室应将本处室半年安全生产执法案件的案卷目录，于每半年结束后的2个星期内，报自治区安全监管局政策法规处。
迟报、漏报案卷目录的，在全区安监系统给予通报批评。编造虚假案卷目录或隐瞒案卷目录不报的，按照相关规定处理。
第九条 案卷抽查每半年进行一次，采取听取汇报与调阅执法卷宗相结合的方式进行。
案卷抽查应填写案卷评查登记表、注明扣分理由及评查得分；对案卷评查情况应进行综合分析，撰写案卷评查报告，经主管领导批准后反馈被抽查单位。
第十条 案卷评查得分在90分以上的，全区各级安全监管部门应对办案人员予以表彰奖励；案卷评查得分在60分以下的，办案人员应参加自治区安全监管局政策法规处组织的安全生产行政执法业务再培训；第二次案卷评查得分仍低于60分的，取消该单位及办案人员的先进评选资格，全区通报批评，并作为办案人员考核定等的重要依据。
第十一条 本办法自印发之日起试行。
新疆维吾尔自治区安全生产行政执法案卷规范
1总则
案卷评查是贯彻落实国务院、自治区人民政府关于《全面推进依法行政实施纲要》的一项重要工作。针对当前全系统在执法工作中普遍存在的问题，为规范执法行为，提高执法人员的执法水平和执法能力，做到依法行政，特制定本标准。2基本标准 2.1主体合法
2.1.1处罚主体
行政处罚主体是自治区各级安全生产监督管理局，对外使用的安全生产行政执法文书必须加盖安全生产监督管理部门印章。实施的行政处罚符合法定权限。
2.1.2被处罚主体
被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织；被处罚主体必须是该行为的当事人；主要法律文书中，被处罚主体使用全称，且前后一致。
对不满14周岁的人、精神病人在不能控制自己行为时的安全生产违法行为，不予行政处罚。
案卷中应有被处罚主体资格的证明材料 2.2事实清楚，证据确凿
主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；
主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果；
卷内证据应当合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。2.3适用法律正确
作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章； 主要法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；
当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；
行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章。2.4程序合法
2.4.1在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚；
2.4.2在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载； 2.4.3在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应有相应的法律文书记载；
2.4.4在行为方式上必须符合法定要求：
作出行政处罚决定前必须有两名以上持安全生产行政执法证的人员进行调查取证，调查时应向相对人出示执法证件；
作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据，并听取当事人的陈述和申辩；
符合听证条件的，在作出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利。当事人依法要求听证的，应组织听证；
作出行政处罚决定必须经本机关负责人批准。作出重大行政处罚决定必须经本机关负责人集体讨论。依法应由上一级安全监管部门批准或决定的行政处罚，必须报经上级批准或决定；
主要法律文书的送达符合法定的时限、方式，案卷中必须有相应的回执；
依法应当移送其他机关的案件，应有移送记录。3一般标准
3.1 立（销）案审批
主要法律文书：立案审批文书、销案审批文书等 3.1.1立案审批文书
案件来源： 检查中发现、举报、群众来信来访、上级有关部门或其他部门移送等。检查中发现的案件应注明检查的时间；
违法事实：应注明发生违法行为的时间、地点，及承办人对违法事实、情节的判断；
承办人意见：应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款，建议立案的意见、承办人签名及年月日；
审批意见：安全监管部门负责人应签署立案意见、签名及年月日。
3.1.2销案审批文书
简述案情：应注明调查取证的情况和结果；
承办人意见：应注明销案的理由和建议销案的意见、签名及年月日；
审批意见：安全监管部门负责人应签署销案意见、签名及年月日。3.2调查取证
主要法律文书：调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、听证文书、调查报告等
3.2.1调查笔录。包括：询问笔录、检查（勘验）笔录等 3.2.1.1询问笔录，每份《笔录》只能对应一个被询问人 应标注询问起止的时间和地点；
应有询问人、记录人姓名、表明身份的记录；
被询问人的基本情况：应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等；
询问内容：包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；
被询问人对笔录的意见：应有“记录属实”字样并由被询问人逐页签名或盖章；
询问笔录有修改的，应由被询问人在修改处压指印确认该修改属实；
笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权的记载；
被询问人拒绝在询问笔录上签字的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名。
3.2.1.2检查（勘验）笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）
被检查人基本情况：被检查人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。被检查人是单位的，应记载单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务。其他有关人员在场的，记载其姓名、职务情况；
应标注检查（勘验）的时间、地点，检查（勘验）、记录人员签名；
现场情况：应准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等；
被检查人对笔录的意见：应注明“情况属实”的字样并签名或盖章；
被检查人拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名或盖章。
3.2.2抽样取证文书
应标注当事人的名称（姓名）；取证的事由；取证物品的名称、数量、规格等；取证的时间、地点；取证的依据；当事人签名或盖章；安全监管部门印章及年、月、日；
查封扣押物品清单：应标注物品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等；应有两名执法人员签名或盖章；当事人拒
绝签字的，应在清单上注明。
3.2.3先行登记保存证据文书 3.2.3.1先行登记保存证据通知书
应标注当事人的名称（姓名）；登记保存物品的理由；登记保存物品的名称及数量、规格；登记保存物品的方式、期限和地点；当事人签名或盖章；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。
3.2.3.2先行登记保存物品清单 3.2.3.3先行登记保存证据审批文书 3.2.3.4物品处理通知书
应标注当事人的名称（姓名）；物品处理意见；执法人员、当事人签名或盖章；安全生产将管理部门印章及年、月、日。
3.2.4鉴定结论
应标注申请鉴定的单位或个人；申请鉴定的时间及内容；明确的结论性意见；鉴定部门印章、年、月、日及鉴定人员姓名。
3.2.5听证文书
包括听证告知书、听证通知书、听证公告、延期听证决定书、听证记录、听证报告、委托代理书等
3.2.5.1听证告知书
载明当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；拟作出行政处罚的种类和幅度；依
法享有要求举行听证的权利及法定期限；安全生产监管部门名称、地址、印章及年月日。
3.2.5.2听证通知书
载明举行听证的时间、地点；听证主持人的姓名；当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。
3.2.5.3听证公告
载明案由；听证的时间、地点；安全生产监督管理部门印章及年、月、日。
3.2.5.4听证笔录
载明举行听证的起止时间、地点；听证主持人、记录人、听证申请人(代理人)、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况；听证申请人(代理人)对案件涉及的事实、证据、依据陈述、申辩的内容；听证申请人(代理人)签名。
3.2.5.5听证报告
载明案由；听证的时间、地点和参加人情况；当事人针对认定的违法事实、情节、适用法律等，提出从轻、减轻或不予行政处罚要求的理由和证据；听证主持人的意见和建议。
3.2.6调查报告 3.3审查决定
主要法律文书：案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚决定书、责令改正通知书等
3.3.1案件处理呈批文书 案由；
当事人基本情况：当事人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是单位的，应记载单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；
违法事实：认定的违法事实、情节、后果、依据，及当事人的申辩意见；
承办人意见：承办人员对该案处理适用的依据和意见、签名及年月日；
审批意见：安全生产监督管理部门负责人应签署意见、签名及年月日。
3.3.2案件集体讨论记录
载明时间、地点；案由；主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；承办人员汇报案情；参加讨论人员的主要观点和意见；结论性意见。
3.3.3行政处罚决定书
当事人基本情况:当事人是公民的，应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其他组织的，应记载名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；
违反法律、法规、规章的事实、依据； 实施行政处罚的依据、种类和幅度；
行政处罚的履行方式及期限；
不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限，分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；
作出行政处罚决定机关的名称、印章及年月日。3.3.4责令改正通知书
载明当事人的名称（姓名）；违法事实；违反法律、法规、规章的名称及具体条款项目；责令改正的内容及期限；安全生产监督管理部门印章及年月日。
3.3.5整改情况复查意见书：安全生产监督管理部门对当事人改正情况的复查记录。3.4送达执行
主要法律文书：送达回证、执行文件
3.4.1送达回证（适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达）
载明送达文书的名称；受送达人的名称（姓名）；送达的时间、地点；
送达方式：留置送达的应在备注中注明，公告送达应将公告文书归档入卷，邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中。
送达人、收件人员应签名。3.4.2执行文书
行政处罚全部履行的，应有相应的凭证，如行政处罚缴款
书、违法物品销单等；
行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书，如延期或分期缴纳罚款审批文书等；
行政处罚逾期不履行的，应有申请法院强制执行的文书。3.5结案
主要法律文书有：结案审批文书 结案审批文书
载明案由；案情；执行情况；承办人建议结案的意见、签名及年月日；安全生产监督管理部门负责人同意结案的意见、签名及年月日。4立卷归档标准
4.1案卷名称
案卷名称一般由三部分组成：被检查、被处罚的主体（公民、法人或其他组织）名称，事由，类别（如行政处罚案卷，即为“案”）
4.2案卷制度
行政执法案件实行一案一卷制度，一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。
4.3案卷书写
卷内文书应使用钢笔、签字笔或毛笔书写，所有文书只存一份正本。
4.4案卷证据
不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、取证时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。
4.5案卷装订
卷内文书顺序排列：行政执法决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；
破损文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐；
卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写；
卷内目录和备考表填写规范，案卷装订无金属物，并符合《档案法》的其他要求。
自治区安全生产行政执法案卷扣分标准
为规范安全生产行政执法行为，提高执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《自治区安全生产行政处罚案卷标准》、《自治区人民政府行政处罚扣分标准（试行）》，结合安全生产工作实际，制定本标准。1扣分原则
违反《自治区安全生产行政执法案卷规范》基本标准，案卷不得分；
违反《自治区安全生产行政执法案卷规范》一般标准扣分超过40分，案卷为不合格；
《自治区安全生产行政执法案卷规范》没有涉及的问题不扣分。2基本扣分标准
行政执法案卷存在本项目下任何一种或多种情形，该执法案卷不得分。
2.1主体不正确
2.1.1行政执法主体不是安全生产监督管理局； 2.1.2行政处罚超越安全生产法律法规规章规定的行政处罚种类；
2.1.3行政执法决定书未加盖执法单位印章； 2.1.4被行政处罚主体不是违法当事人；
2.1.5对不具备法定行为能力的当事人作出行政处罚。2.2事实不清、证据不充分
2.2.1主要法律文书所述的违法事实，不是法律、法规、规章规定的、应当给予行政处罚的事实；
2.2.2主要法律文书不能准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和后果；
2.2.3证据不具备法律效力或不能证明违法行为的性质、情节、程度和后果。
2.3适用法律不正确
2.3.1认定违法事实或实施行政处罚没有法律依据； 2.3.2适用法律错误 2.4.主要程序不正确
2.4.1未告知当事人安全生产违法事实，实施行政处罚的理由、依据，当事人享有陈述、申辩权。行政处罚符合听证条件，而未告知当事人享有听证权。当事人要求听证却未组织听证；
2.4.2无行政执法决定审批程序或程序错误。行政执法决定书的决定内容与审批内容不一致。重大执法案件未经集体讨论并将有关记录归入执法案卷；
2.4.3应报上级审批的行政执法案件，而未履行上报审批程序；
2.4.4应履行送达程序，而无履行送达程序的证据； 2.4.5案卷中没有行政执法决定书。3一般扣分标准
3.1行政处罚决定书
3.1.1对当事人基本信息记载不全的，每有一处扣0.5分；
3.1.2法律、法规、规章未引用到位的扣10分，未写全称的扣5分，款项不分的扣5分；
3.1.3法律、法规、规章规定对具体违法行为实行一种以上行政处罚而未按规定实行的，扣5分；
3.1.4告知相对人行政处罚履行方式及期限不规范的，每有一处扣0.5分；
3.1.5告知相对申请行政复议、行政诉讼的途径和期限不全的，每有一处扣5分。未正确注明的，每有一处扣0.5分；
3.1.6行政处罚决定机关名称不全的，扣5分。3.2.送达文书
3.2.1送达文书的名称、文号记载不全的，每处扣5分； 3.2.2受送达人的名称、姓名不全的，每处扣5分； 3.2.3送达的时间超过法定时限的，扣10分；
3.2.4代收送达、留置送达未注明，公告送达没有证明，邮寄送达没有挂号信回执粘贴的，扣1分；
3.2.5没有送达人签名的，扣5分； 3.2.6没有收件人签名的，扣5分。3.3立案审批文书
3.3.1案件来源填写不规范的，扣1分；
3.3.2未规范填写违法行为的时间、地点，及承办人对违法事实、情节没有明确判断的，扣1分；
3.3.3承办人填写法律、法规名称不规范的，扣1分； 3.3.4行政机关负责人签署意见不规范的，扣1分。3.4.销案审批文书
3.4.1案情记述不规范的，扣1分； 3.4.2承办人意见不明确的，扣1分；
3.4.3行政机关负责人签署意见不规范的，扣1分。3.5.询问笔录
3.5.1一份《询问笔录》对应超过1个被询问人的，扣10分；
3.5.2询问起止的时间没有具体到日、时、分的，扣0.5分。没有记载询问地点的，扣0.5分；
3.5.3没有询问人和记录人签字的，扣0.5分； 3.5.4被询问人与当事人签字不一致的扣10分。被询问人性别、年龄、住址、单位、职务填写不规范的，扣0.5分；
3.5.5询问内容错处不做技术处理的，扣5分； 3.5.6被询问人对笔录没有“记录属实”的扣10分，没有逐页签名或盖章的扣10分，未顶格签字的扣10分，拒绝签字或不在现场的没有见证人或执法人员签名或盖章扣10分；
3.6.现场勘验笔录
3.6.1多处勘验笔录合为一体的，扣10分；
3.6.2勘验起止的时间没有具体到日、时、分的扣0.5分，没有记载勘验地点扣0.5分；
3.6.3没有准确、客观地记载违法事实或违法行为，包括数据、位置、状态、情节、程度的，扣10分；
3.6.4检查（勘验）、记录人员未签名的，扣10分； 3.6.5被检查人对笔录未签名或盖章的扣10分，拒绝签字时执法人员未注明情况并签名或盖章的扣10分；
3.7.提取证物、查封扣押、现行登记保存文书 3.7.1文书填写不规范的，每处扣0.5分； 3.7.2没有合法依据的，扣10分；
3.7.3当事人拒绝签字或不在现场时，没有见证人或执法人员签名或盖章的，扣10分；
3.7.4没有行政机关印章的，扣10分；
3.7.5物品数量、品级、名称、规格、型号、形态等填写错误的，扣10分；
3.7.6由没有资质的机构做出鉴定，且无鉴定机构盖章的，扣10分。
3.8.听证文书 3.8.1听证告知书
3.8.1.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.1.2未告知当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目的，扣10分。未说明听证主持人、记录人姓名的，扣5分；
3.8.1.3未说明拟做出行政处罚的种类和幅度的，扣10分； 3.8.1.4未告知当事人享有举行听证的权利及法定期限的，扣10分。
3.8.2听证通知书
3.8.2.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.2.2未说明听证主持人、记录人姓名的，扣2分； 3.8.2.3未告知当事人可以委托代理人参加听证的扣2分，未告知有要求听证主持人回避权利的扣2分，未告知不按时参
加听证视为放弃的扣2分。
3.8.3听证公告
3.8.3.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.8.3.2未说明听证主持人、记录人姓名的，扣2分。3.8.4听证笔录
3.8.4.1起止时间、地点、案由填写不规范的，每处扣0.5分；
3.8.4.2听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况填写不规范的，每处扣0.5分；
3.8.4.3申请人、委托代理人、案件调查人、主持人、记录人签名不规范的，扣5分。
3.8.5听证报告
3.8.5.1未说明听证案由、时间地点的，扣5分； 3.8.5.2未说明参加人情况的，扣2分；
3.8.5.3主持人的结论意见不明确的，扣0.5分。3.9重大案件集体讨论记录
3.9.1时间、地点填写不准确的，扣5分； 3.9.2案件名称与案卷内容不符的，扣5分；
3.9.3主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务填写不规范的，每处扣1分；
3.9.4没有分别列举参加讨论人员的观点的，扣5分； 3.9.5无结论性意见的，扣5分。3.10案件处理呈批表
3.10.1未说明听证案由、时间地点的，扣2分； 3.10.2填写当事人的基本情况不规范的，每处扣0.5分； 3.10.3对事实、情节、后果、依据表述不全的，扣5分； 3.10.4承办人意见不明确、没有签名的，扣2分； 3.10.5审核、审批意见不明确的，扣2分。3.11.移送文书
3.11.1案件名称不规范的，扣2分； 3.11.2案件性质或管辖不明确的，扣2分；
3.11.3当事人基本情况填写不全或不规范的，扣2分； 3.11.4主要案情不清或者移送理由不明确的，扣2分； 3.11.5承办人意见不明确的，扣2分； 3.11.6负责人审批意见不明确的，扣2分； 3.11.7移送文书清单填写不全的，扣2分。3.12.申请行政强制执行书
3.12.1强制执行的法律依据名称、依据不准确的，扣5分； 3.12.2申请执行项目不明确的，扣5分； 3.12.3案由叙述不清楚的，扣2分； 3.12.4文书填写不规范的，每处扣0.5分。3.13.延期缴纳审批文书
3.13.1延期缴纳审批文书中的处罚书文号与行政处罚决定书不一致的，扣10分；
3.13.2延期缴纳理由不充分的，扣10分； 3.13.3罚没财物无处理结果的，扣10分； 3.13.4分期缴款方式不明确的，扣5分；
3.13.5负责人批准意见不明确的，扣5分。3.14缴款书
3.14.1缴款书中的处罚文号与处罚决定书不一致的，扣5分；
3.14.2缴款书罚没金额与行政处罚决定书罚没金额不一致时没有说明情况的。扣10分；
3.14.3缴款书上被处罚人的名称与处罚决定书不一致时未说明理由的，扣10分；
3.14.4缴款期限填写错误的，扣5分。3.15结案文书
3.15.1未说明案由或者案情的，扣分2分； 3.15.2行政处罚未执行未说明情况的，扣2分； 3.15.3承办人建议结案意见不明确的，扣2分； 3.15.4行政机关负责人没有明确意见的，扣2分。3.16其他
3.16.1行政处罚决定书中被处罚主体名称与主体资格证明材料名称不一致时说明两者关系的，扣10分；
3.16.2被处罚主体资格的材料复印件当事人未签名或盖章的，扣10分；
3.16.3被处罚人委托代理人接受调查、陈述事实、行使陈述、申辩或听证权利义务时没有授权委托书的，扣10分；
3.16.4“责令整改”为处罚前置条件的，缺少“责令整改”文书的确扣10分，无复查记录的扣5分；
3.16.5告知陈述、申辩、听证权利不规范的，扣5分；
3.16.6法律文书中签名不规范的，每处扣0.5分； 3.16.7法律文书有涂改未经技术处理的，每处扣0.5分。4归档扣分标准
有一列情形之一的，每有一处扣0.5分。4.1立案日期与立案审批表日期不一致； 4.2结案日期与结案审批表日期不一致；
4.3没有实行一案一卷制度，一卷一号。有另卷保存，未分正卷、副卷分装；
4.4卷内文书书写未按规定使用钢笔、签字笔或毛笔； 4.5不能随文书装订立卷的证据未放进证据袋； 4.6未按照规定顺序立卷；
4.7破损文书未修补或复制，小文书未衬纸粘贴，大文书未折叠整齐；
4.8卷内文书未采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写；
4.9卷内目录和备考表填写不规范； 4.10案卷装订发现金属物； 4.11不符合《档案法》的其他要求
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