第一篇：基础押题卷二(题目)
基础押题卷二（题目）
单选题
(1)目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。A、收入或税收
B、收入或利润
C、成本或利润
D、收入或成本
(2)各国证券监管的首要任务是()。A、依法监管
B、保护投资者利益
C、降低系统风险
D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”
(3)非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会
(4)购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。A、期权 B、期货 C、互换 D、远期
(5)（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。A、证券交易所
B、中国证券登记结算公司 C、中国证券业协会 D、中国证监会
(6)证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()亿元。A、10 B、12 C、13 D、15
(7)相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是()。A、政府债券
B、政府机构债券
C、中央政府债券
D、中央银行发行的债券
(8)债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A、没有影响 B、减少 C、增加 D、不变
(9)最早的证券化产品以[ ] 为支持。A、混合型证券 B、房地产
C、商业银行房地产按揭贷款 D、应收账款
(10)我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
A、资产净值
B、票面总值
C、总资本
D、总资产
(11)运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。
A、证券化金融衍生品 B、结构化金融衍生品 C、复合化金融衍生品 D、组合化金融衍生品
(12)美国最早的证券交易所是（）。A、纽约证券交易所 B、费城证券交易所 C、洛杉矶证券交易所 D、芝加哥证券交易所
(13)按照债券形态分类,无记名国债属于()。A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、电子式债券
(14)我国货币市场基金的份额净值固定在（）。A、1元人民币
B、2元人民币
C、5元人民币
D、10元人民币
(15)在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是（）。A、平均期权 B、障碍期权 C、百慕大期权 D、任选期权
(16)Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A、12 B、14 C、15 D、16(17)以下关于公司财政状况分析的说法错误的是()。A、销售利润率视为盈利性指标 B、净资产收益率视为盈利性指标 C、周转率视为安全性指标 D、杠杆比率视为安全性指标
(18)《关于推进资本市场改革开放的稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。A、保证经济增长 B、国家战略任务 C、维持社会稳定 D、坚持改革开放
(19)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()。A、给予行政处罚 B、给予纪律处分 C、处以罚款
D、对责任人员采取市场禁入措施
(20)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金受益人
(21)对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重要工具。A、债券基金 B、股票基金
C、衍生证券投资基金 D、指数基金
(22)会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所()。A、净资产不少于500万 B、净资本不少于500万 C、净资产不少于300万 D、净资本不少于300万
(23)根据《证劵公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近（）各项风险控制指标持续符合规定。A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
(24)以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。A、NASDAQ综合指数 B、NASDAQ100指数
C、NASDAQ全国市场综合指数 D、NASDAQ全国市场工业指数
(25)美国逐步实现利率自由化的法案是()。A、《道格拉斯法案》 B、《Q条例》 C、《1980年银行法》 D、《巴塞尔协议》
(26)股权类产品的衍生工具不包括（）。A、股票期货 B、股票指数期货 C、股票期权 D、货币期货
(27)银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。A、个人投资者
B、银行机构投资者
C、银行和非银行金融机构等机构投资者 D、非银行金融机构投资者
(28)与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。A、筹集资金 B、风险管理 C、资金清算 D、投资获利
(29)当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A、中国人民银行 B、证券监督管理机构 C、财政部
D、证券业协会
(30)一般说来,以下说法正确的是()。
A、只有当实际收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益
B、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是变动收益证券
C、实际收益率指债券的票面利息率或股票的股息率
D、可通过计算实际收益率来分析购买力风险：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率
(31)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。A、政府机构 B、事业单位 C、非盈利性公司 D、社会团体法人
(32)我们通常所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数
B、道-琼斯工业股价平均指数
C、道-琼斯运输业股价平均指数
D、道-琼斯公用事业股价平均数
(33)我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。A、国务院
B、国务院证券监督管理机构
C、公司总裁
D、中央政府(34)一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。A、一级ADR B、三级ADR C、无担保ADR D、二级ADR(35)《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。A、15,5 B、20,10 C、20,5 D、10,2
(36)以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是()。A、企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
B、企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C、企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息
D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
(37)证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
A、停止批准新业务
B、停止批准增设、收购营业性分支机构 C、限制分配红利
D、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(38)下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。A、凭证式国债
B、储蓄国债(电子式)C、长期建设国债 D、记账式国债
(39)期货IB业务起源于()。A、英国 B、德国 C、意大利 D、美国
(40)我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。A、按照规模不同
B、分为综合类和经记类 C、分为创新类和规范类 D、按照业务类型
(41)尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结。且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A、远期合约 B、互换 C、期货合约 D、期权(42)一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。A、成长型基金
B、平衡型基金
C、收入型基金
D、债券型基金
(43)根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会 B、证券交易所
C、中国证监会派出机构
D、证券业从业人员所在机构
(44)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A、开放式基金
B、封闭式基金
C、契约型基金
D、公司型基金
(45)我国募集设立的第一支ETF是（）。A、深证50ETF B、上证50ETF C、深证100ETF D、上证100ETF
(46)以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
A、货币期权
B、金融期货合约期权
C、利率期权
D、互换期权
(47)股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、现金股息
(48)下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。A、筹资能力强
B、便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划 C、发行成本高 D、上市手续简单
(49)证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。A、场外市场与交易所市场 B、发行市场与交易市场 C、主板市场与二板市场 D、二板市场与三板市场
(50)只能在期权到期日执行的期权属于（）。A、欧式期权 B、美式期权 C、百慕大期权 D、大西洋期权
(51)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A、周转率视为安全性指标 B、杠杆比率视为安全性指标 C、净资产收益率视为盈利性指标 D、销售利润率视为盈利性指标
(52)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。A、权证上市数量+行权比例×担保系数 B、权证上市数量×行权比例+担保系数 C、权证上市数量×行权比例×担保系数 D、权证上市数量/行权比例×担保系数
(53)根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。A、撤销
B、托管、接管 C、行政重组 D、停业整顿
(54)各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[ ]。A、保持基金的流动性 B、防止内部人员控制 C、提高基金的变现性 D、防止基金操纵股市
(55)基金份额净值是指()。
A、一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B、某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C、一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
D、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值(56)NASDAQ综合指数是按每个公司的[ ] 来设定权重的。A、资产总值 B、票面价值 C、资产净值 D、市场价值
(57)利率风险对长期债券的影响比对短期债券的影响()。A、相同 B、要大 C、无关 D、要小
(58)美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。
A、对国内金融市场管理加严 B、放松对国内金融市场的管制 C、对金融监管边界的重新界定 D、取消金融衍生品的发行与交易(59)根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。A、A股的承销
B、B股交易
C、公司债券的发起设立
D、政府债券的承销与交易
(60)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
多选题
(61)按照《公司法》规定，股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。A、知识产权
B、土地使用权
C、实物
D、货币
(62)基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。
A、安全保管基金财产
B、按照规定召集基金份额持有人大会
C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资(63)一般来说,下列说法正确的是()。
A、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
B、股票不属于债权证券，而属于物权证券
C、有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式
D、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要见，股票就无法律效力
(64)下列有关金融期权的表述正确的是[ ] A、期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务 B、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C、期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利
D、期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务(65)以下对外国债券的描述正确的是()。A、外国债券是一种传统的国际债券
B、在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
C、外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束 D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
(66)深圳A股指数以在()上市的全部A股为样本股,以样本股发行总股本为权数,进行加权逐日连锁计算。
A、深圳证券交易所中小板 B、上海证券交易所主板 C、深圳证券交易所创业板 D、深圳证券交易所主板
(67)关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）。A、筹资-投资功能 B、资本定价功能 C、投机功能
D、资本配置功能
(68)股票的账面价值又称（）。A、每股净资产 B、股票面值 C、股票净值
D、股票内在价值
(69)基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、办理基金备案手续
D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账
(70)外国债券在发行法律方面的特性有()。A、发行不需要官方主管机构的批准
B、发行不受货币发行国有关法令的管制和约束
C、发行受发行地所在国有关法律的管制和约束
D、发行必须经官方主管机构批准
(71)关于欧洲债券，以下说法正确的有()。A、也称为无国籍债券 B、是一种传统的国际债券
C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币(72)有价证券的种类多种多样,按不同的标准可分为（）。A、政府证券、政府机构证券和公司证券 B、上市证券和非上市证券 C、公募证券和私募证券 D、股票、债券和其他证券
(73)中国证监会的职责包括()。
A、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
B、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 C、依法对证券的上市交易申请行使审核权
D、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动进行监督管理(74)下列说法中,正确的有()。
A、债券根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、政府机构债券、金融债券、公司债券
B、债券按付息方式不同可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券
C、债券按募集方式分类可分为公募债券、私募债券 D、债券按形态分类可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券
(75)我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用（）。A、依法筹集的资金 B、自有资金 C、客户保证金
D、客户交易结算资金
(76)以下关于派发股利的说法正确的有（）。A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利 B、最普通、最基本的股息形式是现金股息 C、股票股息是以股票的方式派发的股息 D、财产股息是一种负债股息(77)货币期权也可以称为（）。A、利率期权
B、外币期权
C、外汇期权
D、股权类期权
(78)目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。A、中证开放式基金指数
B、中证股票型基金指数
C、中证混合型基金指数
D、中证债券型基金指数
(79)证券交易所的主要职能包括（）。A、公布证券交易即时行情
B、为证券集中交易提供场所和设施
C、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督 D、对证券交易实行实时监控
(80)设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。A、自有资金不少于人民币1亿元 B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
(81)在中国境内()的发行和交易,适用于我国《证券法》。A、股票 B、政府债券 C、公司债券
D、国务院依法认定的其他证券
(82)沪深300指数的成分股的选择标准是()。A、规模大
B、流动性好
C、高风险
D、安全性高
(83)关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）。A、安全性高
B、购买限额低 C、收益较高
D、流动性强
(84)我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。A、发行人的高级管理人员
B、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D、证券交易所的有关人员
(85)政府债券的举债主体包括（）。A、中央政府
B、地方政府
C、政府财政部门
D、其他代理机构
(86)基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。A、资产支持证券 B、金融衍生品 C、商品融资
D、证券投资基金
(87)现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（）。A、结算系统 B、交易系统 C、信息系统 D、监察系统
(88)证券交易所的组织形式主要有()。A、公司制证券交易所 B、封闭式证券交易所
C、开放式证券交易所
D、会员制证券交易所
(89)公募基金具有[ ]等特点。A、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 D、定向投资
(90)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为
B、公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用 D、公司最近2年连续亏损
(91)从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。A、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 B、开放国内资本市场
C、对我国香港和澳门地区的开放 D、在国际资本市场筹集资金
(92)下列有关LOF的表述,正确的是（）。A、可以在场内外转托管
B、只可以在场内申购、场外赎回 C、可以在场内外申购、赎回 D、都是指数基金
(93)中国金融期货交易所的会员分为()。A、交易结算会员 B、全面结算会员 C、特别结算会员 D、非结算会员
(94)根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息 B、在基金销售过程中误导客户
C、挪用基金投资者的交易金额和基金份额
D、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券(95)根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A、政府债券 B、政府机构债券 C、金融债券 D、公司债券
(96)设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。A、自有资金不少于人民币1亿元 B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格(97)下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B、为组织公平的集中交易提供保障
C、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布(98)二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有()。A、有效的监督
B、风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架 C、透明的国际评估 D、强大的监管制度
(99)债券票面的基本要素有（）。A、债券到期期限 B、债券承销者名称 C、债券的票面利率 D、债券发行者名称
(100)证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、维护行业声誉 D、维护所在公司和其他相关方的合法利益
(101)根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()。A、发行人控股股东
B、实际控制人
C、保荐人
D、保荐代表人
(102)在证券市场上,证券发行人主要是()。A、公司（企业）
B、政府
C、个人
D、政府机构
(103)关于股票，下列表述正确的有（）。A、股票是有价证券
B、股票是设权证券
C、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
D、股票不属于债券证券，而属于物权证券
(104)投资者投资于债券的收益来自（）。A、资本利得 B、再投资收益 C、利息收益
D、公积金转增收益
(105)国际金融市场上的主要参考利率期货有[ ] A、联邦基金利率期货 B、3个月期钢院利率期货 C、股票价格指数期货
D、伦敦银行间同业拆房利率期货
(106)远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日,交换协议期间内一定名义本金基础上分别以[ ]计算的利息的金融合约 A、合同利率 B、固定利率 C、市场利率 D、浮动利率
(107)以下关于亚洲债券说法正确的是（）。A、在亚洲地区发行和交易
B、需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者 C、用国际通用货币计价
D、供给方大都来自亚洲经济体
(108)我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同[ ]。A、发行方式以及发行的审核方式不同 B、发行的主体的范围不同 C、担保要求不同
D、发行定价方式不同
(109)2007年9月,中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》,以下选项中正确的有()。
A、远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息
B、远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息
C、参考利率应由为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率
D、远期利率协议可以通过交易中心的交易系统达成
(110)期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。A、预计价格下跌的投机者会建立期货多头 B、预计价格下跌的投机者会建立期货空头 C、预计价格上涨的投机者会建立期货多头 D、预计价格上涨的投机者会建立期货空头
判断题
(111)与股票和基金不同,债券的利率一般是事先确定的,所以投资债券不存在风险。A、正确 B、错误
(112)基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。A、正确 B、错误
(113)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，无需对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。A、正确 B、错误
(114)创业板市场建立了投资者准入制度,要求向投资者充分提示投资风险。A、正确 B、错误
(115)中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。A、正确 B、错误
(116)发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,上市公司应当进行核实。A、正确 B、错误
(117)权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权一样,都是标准化合约。A、正确 B、错误
(118)金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。A、正确 B、错误
(119)现行《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。A、正确 B、错误
(120)常见的金融远期合约根据基础资产划分,一般包括股权类资产远期合约、债权类资产远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。A、正确 B、错误
(121)有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元,计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点,用综合法计算计算日的简单算术股价指数计算结果为(6.4+6.4+5.5)/(3.20+4.00+5.00）*100=150。A、正确 B、错误
(122)金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。A、正确 B、错误
(123)金融机构作为洗钱的唯一渠道,要不断严格和完善金融监管制度。A、正确 B、错误
(124)代办股份转让系统为非上市股份公司提供股份转让服务。A、正确 B、错误
(125)我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。A、正确 B、错误
(126)私募基金应接受监管机构的监管并定期公开相关信息。A、正确 B、错误
(127)股权分置改革实施后,公司原非流通股股份在改革方案实施之日起12个月内不得上市交易或转让。A、正确 B、错误
(128)2007年以来,主要发源于英国的次级按揭贷款危机,广泛影响了全球金融市场。A、正确 B、错误
(129)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,保荐人应当对发行人的自主创新能力进行说明。A、正确 B、错误
(130)有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率。A、正确 B、错误
(131)当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值。A、正确 B、错误
(132)社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累和借贷资本，不能解决企业扩张的需求。A、正确 B、错误
(133)不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的估值水平。A、正确 B、错误
(134)收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。A、正确 B、错误
(135)发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券,这些企业的筹资能力较强。A、正确 B、错误
(136)目前,我国封闭式基金按照0.025%的比率计提基金托管费,开放式基金根据基金合同的规定比率计提,通常低于0.025%。A、正确 B、错误
(137)开放式基金的赎回价格是基金份额净值加上一定的赎回费。A、正确 B、错误
(138)申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。A、正确 B、错误
(139)会计师事务所申请证券资格，要求有限责任会计师事务所净资产不少于500万元。A、正确 B、错误
(140)对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。A、正确 B、错误
(141)证券交易所有权审核已发行证券的上市,对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。A、正确 B、错误
(142)双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内,并可利用这一特点对股票进行套期保值。A、正确 B、错误
(143)我国规定,开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。A、正确 B、错误(144)《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A、正确 B、错误
(145)记账式国债只能在发行期认购,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑换。A、正确 B、错误
(146)创业板上市公司知悉或者理应知悉重大事件发生时,应及时进行信息披露。A、正确 B、错误
(147)在我国,机构投资者由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获取现金分红时不需要缴税。A、正确 B、错误
(148)证券市场有助于化解资本的供求矛盾。A、正确 B、错误
(149)《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。A、正确 B、错误
(150)代办股份转让系统又称为二板市场,是指以具有代办股份转让主办券商资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。A、正确 B、错误
第二篇：基金押题卷二(题目)
基金押题卷二（题目）
单选题
(1)概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（）。A、下降时买入，上升时卖出 B、下降时卖出，上升时买入 C、不行动
D、以上均不正确
(2)买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后,一般在()的持有期间内不改变资产配置状态,始终保持这种组合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年
(3)基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。A、基金资产净值 B、基金份额申购 C、赎回价格
D、基金的市场价格
(4)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。A、日
B、周C、月
D、季度
(5)在每一风险水平上能够取得（）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。A、最小 B、最大 C、适当
D、以上说法都不正确
(6)在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。
A、完全预期理论
B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论
(7)以下关于基金利润分配的表述,错误的是()。
A、投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周末的利润分配 B、封闭式基金一般采用现金方式分红
C、基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 D、开放式基金应该在基金合同里约定每年基金利润分配的最多次数(8)在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。
A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度
(9)有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。A、采用“已知价”原则
B、采用金额申报、份额赎回
C、申购、赎回均采用现金方式
D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
(10)若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标,标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。A、连接A和B的直线成任一弯曲的曲线上 B、A和B的组合线的延长线上 C、连接A和B直线上
D、连接A和B的一条连续曲线上
(11)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。A、10% B、5% C、15% D、20%(12)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。
A、资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B、资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C、资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D、资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
(13)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3(14)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15-50年 C、15年
D、一般无固定期限
(15)资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括()。A、投资决策业务控制 B、研究业务控制 C、基金交易业务控制 D、信息披露控制
(16)对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度的降低组合风险。A、1 B、-1 C、0 D、0.5(17)基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前()日公布持有人大会时间等事项。A、45 B、10 C、15 D、30(18)基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。
A、通知基金管理人，并报告中国证监会
B、提示基金管理人，并向交易所报告
C、督促并要求管理人改正
D、向监管机构报告
(19)目前,我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1.5%年费率计提。A、前二日 B、次日 C、当日 D、前一日
(20)基金托管人根据()的指令办理资金划拨。A、基金投资人 B、基金销售机构 C、基金注册登记机构 D、基金管理人
(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常为()。A、30%--50% B、20%--30% C、50%--70% D、10%--20%(22)()我国推出了第一只货币市场基金。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月
(23)以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求是（）。A、适中 B、较高 C、不确定 D、较低
(24)基金运作中的定期报告包括()。A、基金报告 B、基金合同
C、基金招募说明书 D、基金托管协议
(25)按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。A、证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成 B、证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成 C、证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D、证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成(26)申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。A、代销机构网点
B、代销机构总部
C、基金经理
D、信息系统
(27)下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。
A、强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护
B、真实、准确、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石
C、我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次
D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人
(28)我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()年以上。A、5 B、6 C、10 D、15
(29)下列关于基金市场营销的说法,错误的是（）。
A、制度化,规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分 B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段 C、基金的市场营销不是简单的等同于推销 D、基金的市场营销不同于有形产品营销
(30)基金管理人配置资产的情景综合分析法()。A、预测期间在1-2年左右
B、不考虑各类资产之间的相关性
C、可以更有效的着眼于社会政治经济形势的现状和变化 D、为长期投资组合决策提供参考
(31)以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。
A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C、在任意时点保证投资者本金安全 D、采用投资组合保险策略
(32)下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A、基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势 B、保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分 C、证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D、基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
(33)《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(34)我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是()。
A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻
B、基金份额一旦被冻结，可对部分份额进行操作
C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻结
D、基金份额被冻结的，被冻结部分不会产生权益
(36)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A、利率
B、Alpha系数 C、相关系数 D、Beta系数
(37)基金期末可供分配利润为()。
A、期末资产负债表中未分配利润中已实现部分
B、期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 C、期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数 D、期末资产负债表中未分配利润的数额
(38)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法
(39)与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。A、高风险、高收益
B、低风险、低收益
C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险
(40)从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。
A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资
B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形
D、各种资产之间比例保持不变
(41)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(42)证券投资基金市场营销活动的首要环节为()。A、营销组合设计 B、营销过程管理 C、营销环境分析 D、确定目标市场
(43)根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么()。A、甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 B、甲的最优证券组合比乙的好
C、甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
D、甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
(44)某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为()。A、1.2% B、1% C、2% D、4.5%(45)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得()营业税。A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收
(46)基金的财务会计报告通常不包括()。A、月报 B、周报 C、季报 D、年报
(47)在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(48)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
(49)就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（）。A、我国证券经纪人制度的变化 B、我国证券业从业人员资格的变化 C、养老基金的负债情况 D、养老基金管理人的个人投资需求(50)证券投资基金起源于（）。A、英国 B、美国 C、荷兰 D、德国
(51)基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括（）。A、基金托管人 B、基金份额持有人 C、基金的小机构 D、基金管理人
(52)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人
(53)在我国，基金监管的首要目标是（）。A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明 C、保证市场的公开、公平和公正 D、推动基金业的发展
(54)如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。A、16万元
B、233.28万元
C、100万元
D、171.46万元
(55)下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是()。A、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
B、收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分 C、收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分 D、风险调整收益指标是相对衡量指标
(56)在我国,对基金销售活动实施监督管理的是()。A、中国银监会 B、中国证监会 C、证券业协会
D、交易所
(57)对于由两种股票构成的资产组合,当他们之间的相关系数为（）时,能够最大限度地降低组合风险。A、1 B、0.5 C、-1 D、0(58)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制定了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（）。A、印章使用管理规定
B、证券投资基金托管业务保密规定 C、证券投资基金股票管理办法
D、证券投资基金托管业务会计核算办法
(59)经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。A、淄博基金 B、基金开元 C、基金金泰 D、安泰基金
(60)ETF的投资目标是（）。A、使ETF规模不断扩大 B、提供尽可能多的套利机会 C、取得与指数基本一致的收益 D、超越指数
多选题
(61)三大经典风险调整绩效衡量方法包括()。A、特雷诺指数 B、夏普指数 C、绩效指数 D、詹森指数
(62)用以反映价量关系的规则或理论包括（）。A、简单过滤规则 B、逆时针曲线理论 C、葛兰碧法则 D、移动平均法(63)当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括（）。
A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等措施
(64)国际上开放式基金的代销渠道包括（）。A、通过邮寄、电话、互联网
B、独立的投资顾问
C、基金超市
D、折扣经纪人
(65)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿(66)公开披露的基金信息包括（）。
A、招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告 B、基金上市公告书
C、基金资产净值和份额净值公告
D、基金报告、半报告、季度报告
(67)根据有关规定,基金管理公司的独立董事制度应当满足以下哪些要求()。A、独立董事人数不得少于3人
B、在审议公司及基金投资运作的重大关联交易时,须经2/3以上董事同意 C、独立董事人数不得少于5人
D、独立董事人数不得少于董事会人数的1/3(68)根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。A、募集基金的申请报告 B、基金合同草案 C、基金托管协议草案 D、招募说明书草案
(69)关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,不正确的是()。A、简单收益率在数值上小于时间加权收益率 B、简单收益率在数值上大于时间加权收益率
C、简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 D、简单收益率可以等于时间加权收益率
(70)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。A、固定比例投资组合保险策略 B、股票保险策略 C、差值保险策略 D、对冲保险策略
(71)基金财产保管对托管人的基本要求包括（）。A、保证基金资产的保值增值 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密 D、保证基金资产的安全
(72)下列关于基金报告的表述,正确的有()。
A、基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、报告包括基金投资组合报告
C、基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人
D、目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
(73)基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是()。
A、风格指数 B、全市场指数 C、行业指数 D、复合指数
(74)基金销售机构内部控制的内容包括（）。A、内部环境控制 B、销售决策流程控制 C、销售业务流程控制 D、会计系统内部控制
(75)基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有()。A、对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
B、对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C、对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查 D、对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查(76)资产配置过程通常包括如下步骤[ ]。A、确定有效资产组合的边界 B、明确投资目标和限制因素 C、寻找最佳的资产组合 D、明确资本市场的期望值
(77)影响债券收益率的发行人因素包括（）。A、发行人名称 B、发行人资产规模 C、发行人类型 D、发行人信用度
(78)债券投资收益可能的来源有()。A、股息和红利 B、息票利息
C、利息收入的再投资收益
D、债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得
(79)绩效贡献分析可用于对基金经理的()能力作出衡量。A、行业选择 B、风险分散 C、资产配置选择 D、证券选择
(80)我国基金市场的监管主体及一线监管机构是[ ]。A、证券交易所
B、中国证监会各地方证监局 C、中国证券投资基金业协会 D、中国证监会
(81)证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（）。A、持续性 B、专业性 C、适用性 D、服务性
(82)《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。
A、资金安全 B、资金流转
C、支付业务
D、账户管理
(83)计算基金信息比率要用到的变量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基准组合收益率
D、基金收益率的标准差
(84)根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构()。A、从事信托资产管理的机构 B、从事金融资产管理的机构 C、从事证券经营的机构
D、从事证券投资咨询的机构
(85)以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系
(86)基金管理公司向特定客户提供投资咨询服务不得有下列行为()。A、未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务 B、与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险 C、承诺投资收益
D、通过广告方式展览投资咨询客户
(87)关于基金托管人的内部控制，正确的有（）。
A、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面 B、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一 C、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
D、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控(88)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A、债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高 C、不能满足投资者对现金流的需求
D、有利于基金发起人增强对基金经理的控制力(89)基金基准比较法在实际运用中的困难包括（）。A、如何选取适合的指数
B、基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
C、公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资
D、公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，也常常会引起比较上的不公平
(90)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A、受益人
B、基金份额持有人
C、基金合同当事人 D、基金管理人
(91)假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则()。
A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
(92)关于开放式基金赎回费用，以下表述正确的是（）。A、赎回费率不得超过基金份额赎回总额的3% B、赎回费总额的20%归入基金财产
C、对于持续持有期不少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
D、基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准
(93)为了对基金投资人的风险承受能力进行调查,应当至少了解基金投资人的()。A、投资期限 B、投资目的 C、财务状况
D、短期风险承受水平(94)根据有关规定，（）买卖基金的差价收入征收营业税。A、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动所取得的收入 C、金融机构
D、银行和非银行金融机构
(95)大多数动态资产配置的共性有（）。
A、一般是建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程 B、遵循回归均衡的原则 C、以价值为导向进行调整
D、引导投资者进入不受人关注的资产类别(96)基金托管协议是()。
A、基金管理人与基金托管人签订的协议
B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订的协议
D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
(97)根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金 B、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金 C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
(98)投资者进行债券投资时,可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略,比如,()。A、水平分析
B、债券互换
C、骑乘收益率曲线
D、指数策略
(99)如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（）。A、采用积极的管理策略，通过挑选价值低估股票超越大盘 B、努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本
C、通过对股票的分析买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 D、力求超越市场
(100)进行资产配置时,需要考虑的主要因素包括()。
A、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 B、影响投资者风险承担承受能力和收益要求的各项因素 C、资产的流动性特征 D、税收考虑
(101)关于证券投资组合的方差,以下说法正确的有（）。A、如果投资组合中的各证券都是零相关,那么投资组合的方差等于组合中各证券方差的加权平均数
B、投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关 C、投资组合的方差与组合中各证券的方差与权重均有关 D、投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数(102)下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。
A、恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定 B、恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者 C、恒定混合策略可能优于买入并持有策略
D、恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场(103)属于基金促销手段的有()。A、基金费率优惠
B、通过广告宣传基金公司形象 C、变更基金经理
D、基金经理在投资者交流会上演讲
(104)资本资产定价模型（CAPM）依赖的假设包括（）。A、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷 B、市场是无效的
C、投资者以期望收益率和方差或标准差为基础选择投资组合 D、投资者对于证券的收益和风险具有不同的预期
(105)目前，我国运用基金买卖（）的差价收入不征收营业税。A、股票 B、债券 C、基金
D、衍生金融工具
(106)目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。A、对基金托管的监管 B、对基金销售的监管 C、对基金募集的监管
D、对基金管理公司的监管
(107)基金上市交易公告书披露的事项不包括()。A、基金持有人户数
B、持有人结构和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投资组合报告(108)根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下()条件。
A、有明确的基金运作方式 B、有明确、合法的投资方向 C、有明确的品种创新
D、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理(109)以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A、存续期一般在10年以上
B、基金份额是固定的
C、交易价格主要受二级市场供求关系的影响
D、买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
(110)关于LOF基金的表述,正确的是()。
A、买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.005元人民币 B、可实现份额的跨系统转托管
C、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 D、自T+2日起，投资者申购的份额可用
判断题
(111)目前，我国开放式基金的注册登记工作均是由基金管理公司自建系统完成的。A、正确 B、错误
(112)30.基金托管人具有监督基金投资的职责,应当对基金宣传推介材料出具合规意见书。A、正确 B、错误
(113)开放式基金巨额赎回是指单个开放日的基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%时的情况。（）A、正确 B、错误
(114)从资产配置的角度看，投资组合保险策略是将全部资金投资于风险资产的一种动态调整策略。A、正确 B、错误
(115)消极的债券组合管理者无需关注债券组合的风险控制。A、正确 B、错误
(116)债券期限结构反映了未来利率走势和风险补贴,风险补贴一定随期限增长而增加,收益率曲线是一条上升曲线。A、正确 B、错误
(117)分析股票基金的指标不能用于对债券基金的分析上。（）A、正确 B、错误(118)证券投资基金银行存款账户可以以基金托管人名义在银行开立。A、正确 B、错误
(119)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A、正确 B、错误
(120)因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价低于配股价,配股权估值为零。A、正确 B、错误
(121)实物申购、赎回机制是ETF的最大特色,这种安排使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回而卖出股票的环节。A、正确 B、错误
(122)基金销售机构向投资人提供除法定或基金合同、招募说明书约定以外的附加服务时，不得向基金投资人收取增值服务费。
A、正确 B、错误
(123)监管部门对基金营销活动的监管是基金营销环境分析的重要内容。A、正确 B、错误
(124)夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A、正确 B、错误
(125)在证券市场弱式有效的情况下，以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。A、正确 B、错误
(126)目前,我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。（）A、正确 B、错误
(127)货币市场基金可以按照不高于0.25%的比例从基金资产中计提销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务。
A、正确 B、错误
(128)开放式基金须对基金份额的申购、赎回、转入转出、转托管以及基金份额拆分进行会计核算。A、正确 B、错误
(129)一般认为，较平缓的债券收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递减。A、正确 B、错误
(130)夏普指数以基金的β值作为风险度量指标,是一种单位风险收益率。A、正确 B、错误
(131)基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）A、正确 B、错误
(132)衡量股票指数法是否成功的指标之一是跟踪误差的绝对值,即复制股票投资组合收益率与基准指数收益率之间的差异。A、正确 B、错误
(133)一切技术分析都是以交易价格和交易量为研究对象。A、正确 B、错误
(134)按照我国现行法规，申请取得基金托管资格，应当具备的条件之一是：最近3个会计的年末净资产均不低于3亿元人民币，资产充足率符合监管部门的有关规定。A、正确 B、错误
(135)基金管理人在持续营销期间，或者在不同的交易渠道间（如网上银行）以适当优惠的申购费率（监管部门允许的范围内）吸引客户。A、正确 B、错误
(136)ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。（）A、正确 B、错误
(137)证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。A、正确 B、错误
(138)资产配置的投资组合保险策略适用于波动性大的市场。A、正确 B、错误
(139)动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状况进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。A、正确 B、错误
(140)基金宣传推介材料模拟基金未来投资业绩，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数。A、正确 B、错误
(141)通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正确 B、错误
(142)目前,我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所,但各自的职责和权限不同。A、正确 B、错误
(143)资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，证监会另有规定的除外。
A、正确 B、错误
(144)动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高,而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（）A、正确 B、错误
(145)3.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。A、正确 B、错误
(146)根据我国的有关法规,基金管理公司变更股东出资比例,需报中国证券业协会备案。（）A、正确 B、错误
(147)基金募集期间的律师费、会计师费及其它相关费用，经托管人同意后，可以从基金财产中列支。A、正确 B、错误
(148)反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。A、正确 B、错误
(149)基金管理公司应对新管理的基金独立建账,独立核算。（）A、正确 B、错误
(150)在我国，开放式基金申购采取“已知价”法的方式。A、正确 B、错误
第三篇：承销押题卷二(题目)
承销押题卷二（题目）
单选题
(1)企业在注册有效期内分期发行短期融资券的,应在注册后()个月内完成首期发行。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
(3)首次公开发行股票的询价过程中，询价对象申请参与初步询价，（）无正当理由不得拒绝。
A、发行人 B、主承销商 C、中国证监会 D、投资者
(4)股份有限公司的董事会成员为（）人。A、20人 B、5～19人 C、15～20人 D、15人
(5)可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给上市公司的行为称为()。A、赎回 B、回售 C、赎买 D、回购
(6)注册会计师为发行人发行可转换公司债券提供的服务不包括()。A、出具前次募集资金使用情况的专项报告 B、向中国证监会出具推荐意见
C、为发行人近3年的财务报告出具审计报告
D、对非标准无保留意见的审计报告涉及事项是否消除出具补充意见(7)下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形式()。A、会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
B、最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形
C、最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告
D、最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告,但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响
(8)发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益的计算方式为()。
A、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
B、发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
C、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本
D、发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本
(9)股份有限公司经理可以决定聘任除应由（）决定聘任以外的负责管理人员。A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、董事长
(10)下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。A、《金融服务现代化法案》 B、《格拉斯*斯蒂格尔法》 C、《国民银行法》 D、《麦克法顿法》
(11)有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份有限公司,如进入股份公司的评估前净资产高于原企业净资产的50%,或主营生产部分全部或大部分资产进入股份公司,其净资产折成的股份界定为()。A、国有法人股 B、国家股 C、社会法人股 D、法人股
(12)在上市公司重大资产重组中需要出具的二级市场股票交易自查报告,界定日期为()。A、签署保密协议起至重组报告书公布日止
B、股东大会决议前6个月起至重组报告书公布日止 C、首次中介机构协调会起至重组报告书公布日止
D、董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布日止(13)目前并购重组委员会委员人数为（）名。A、35 B、40 C、45 D、50
(14)下列有关信贷资产证券化业务的表述中,正确的是()。A、第三方担保人主体发生变更的,可不披露
B、对资产支持证券投资价值有实质性影响的事件应及时披露,临时性的重大事件可不披露 C、资产支持证券的信用评级发生变化的,可不披露
D、信息披露应遵循中国人民银行发布的《资产支持证券信息披露规则》
(15)企业债券的各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的()。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A、国家发改委
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会
(17)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A、20% B、25% C、30% D、35%
(18)首次公开发行股票时,发行人应披露最近()内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。A、5年 B、2年 C、3年 D、1年
(19)关于境内股份有限公司在香港发行并上市股票的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。
A、运作历史要求 B、股东人数要求
C、公众持股市值和持股量要求 D、持续上市责任
(20)根据我国现行法律规定,()通常不作为无形资产作价入股。A、商誉
B、土地使用权 C、商标权
D、非专利技术
(21)可转债到期未转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。A、3 B、5 C、7 D、10
(22)在公司收购过程中,财务顾问为收购方公司提供的服务不包括()。A、寻找目标公司 B、制定反收购策略 C、提出收购建议 D、商议收购条款
(23)首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括()。A、发行人股东大会决议
B、发行人关于本次证券发行的申请报告 C、发行人董事会决议 D、发行人监事会决议
(25)首次公开发行股票公司并在主板上市的,持续督导的期间为()。A、股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计 B、股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计 C、股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计 D、股票上市当年剩余时间及其后四个完整会计
(26)上市公司申请发行证券,需由()负责向中国证监会推荐。A、会计师事务所 B、律师事务所 C、省级人民政府 D、保荐机构
(27)首次公开发行股票时,单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的()。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是()。A、证券业协会
B、证券登记结算机构 C、证券交易所 D、中国证监会
(29)发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为7名,同意票数达到()票为通过。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在()个月内不受理其具体负责的推荐。A、1 B、12 C、3 D、6(31)下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。
A、律师应审查股权结构及股权设置是否符合券商设计的改制方案 B、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同,审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵
C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内
D、律师应尽责了解企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议,并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见
(32)下列关于发行企业债券必备条件的表述,错误的是()。A、所筹资金用途符合国家产业政策
B、债券的总面额不得大于该企业的自身资产净值 C、经济效益良好,发行前连续三年盈利 D、净资产不低于1亿元人民币
(33)上市公司申请增发时,应以()作为加权平均净资产收益率的计算依据。A、净利润 B、利润总额
C、扣除非经常性损益后的净利润
D、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比的低者
(34)在创业板首次公开发行并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利润累计不少于()万元,且持续增长。A、2000 B、1500 C、500 D、1000(35)上市公司股东大会通过新股发行议案之日起()内,上市公司应当公布股东大会决议。A、1个工作日 B、2日
C、2个工作日 D、1日
(36)外资股发行中国际推介的主要内容,不包括()。A、散发或送达配售信息备忘录和招股文件 B、发行人及相关专业机构的宣讲推介 C、传播有关的声像及文字资料
D、向机构投资者发送预订邀请文件，不需要询查定价区间
(37)以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可转换公司债券的期限最短为()。A、4年 B、3年 C、5年 D、1年
(39)下列关于布莱克-斯科尔斯期权定价模型假设前提的表述,错误的是()。A、股票可被自由买进卖出
B、不存在一个固定的、无风险的利率,投资者不可以无限制地借入或贷出 C、期权是欧式期权
D、不存在影响收益的任何外部因素,股票收益仅来自价格变动(40)股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后（）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。A、2 B、3 C、5 D、15(41)首次公开发行的网上直播推介活动时间应不少于()小时。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。A、负责办理信息披露事务
B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理
(43)保荐代表人转入另一家保荐机构工作的,应通过()申请变更登记。A、新任职保荐机构 B、原任职保荐机构
C、工作所在地的证监会派出机构 D、户籍所在地的证监会派出机构
(44)申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。A、保荐机构出具的上市保荐书 B、上市申请书 C、上市提示性公告 D、上市公告书
(45)发行人应在股票上市公告书中声明,公司()保证上市公告书真实性、准确性、完整性。A、及全体董事、监事、高级管理人员 B、及高级管理人员 C、及监事 D、及董事
(46)公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币（）。A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元
(47)企业债券在证券交易所上市时，期限最短应为（）年以上。A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
(48)股票发行溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。A、不高于 B、不低于
C、等于
D、无法确定
(49)律师明确发表的总体结论性意见不包括()。A、发行人的行为是否存在违法、违规 B、发行人是否符合股票发行上市条件 C、其他中介机构报告的真实性
D、招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当
(50)上市公司增发的保荐机构须在刊登招股意向书摘要前()17:00时前,向证券交易所提交相关文件。
A、一个工作日
B、二个工作日
C、三个工作日
D、四个工作日
(51)上市公司发行新股时的《招股说明书》中,关于上市公司历次募集资金运用信息披露的表述错误的是()。A、发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,应列表披露投资项目效益情况 B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况,若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明
C、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论 D、发行人应披露最近三年内募集资金运用的基本情况(52)发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A、担保人
B、债券受托管理人 C、经纪人
D、信用增级机构
(53)商业银行将次级债务计入附属资本的条件之一为次级债务最高为其核心资本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%
(54)申请发行分离交易的可转换公司债券时,申请人的最近一期末经审计的净资产应不低于人民币()。A、3000万元 B、15亿元 C、6000万元 D、10亿元
(55)我国国有公司改组为境外募股公司时,如果有境外的会计师查验账目,结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致,需要调整时,也要由()审核同意。A、确认原资产评估结果的国有资产管理部门 B、境内会计师 C、境内评估师 D、境外评估师
(56)首次公开发行股票并在主板上市的发行人最近()内主营业务应没有发生重大变化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年
(57)下列关于同业竞争的表述,错误的是()。A、拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施,获取得有关方面的有效承诺
B、对是否存在同行业竞争,发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断,并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响
C、拟发行上市公司在改组时,只要避免其主要业务与实际控制人从事相同、相似业务即可 D、拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以避免同行业竞争(58)向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以()。A、由保存机构提供鉴证意见
B、由出文单位盖章,以保证与原件一致 C、由主承销商律师提供鉴证意见
D、由出文单位负责人签字确认与原件一致
(59)保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。A、20 B、15 C、10 D、5
(60)资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定价值。
A、净资产值 B、账面净值 C、账面原值 D、可变现价值
多选题
(61)上市公司在实施重大资产重组时,应该()。A、聘请独立财务顾问等专业机构 B、制定严格有效的保密制度 C、由董事会依法作出决议
D、由独立董事就本次重大资产重组发表独立意见
(62)企业改组为股份有限公司时,对其占用的国有土地通常采取()方式处置。A、缴纳土地出让金
B、以土地使用权作价入股 C、缴纳土地租金 D、授权经营
(63)按支付方式划分,公司收购可以分为()。A、用股票购买资产 B、用现金购买资产 C、用股票交换股票 D、用现金购买股票
(64)以下关于招股说明书的预先披露的表述中正确的有（）。
A、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
B、发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间
C、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整
D、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票
(65)监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。A、法人治理情况
B、公司财务指标及风险控制指标情况 C、公司合规经营情况 D、内部控制情况
(66)外国投资者并购境内企业安全审查内容包括()。A、并购交易对社会基本生活秩序的影响
B、并购交易对关系国家安全关键技术研发能力的影响 C、并购交易对国防安全的影响
D、并购交易对国家经济稳定运行的影响
(67)有关《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求,以下表述正确的有()。A、公司最近3年无重大违法行为
B、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 C、公司股本总额不少于人民币5000万元
D、公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为20%以上
(68)某上市公司在召开股东大会选举独立董事前,应将所有被提名人的有关材料同时报送()。
A、公司股票挂牌交易的证券交易所 B、公司所在地中国证监会派出机构 C、中国证监会
D、中国证券业协会
(69)申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查（）。A、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响 B、募集资金投向有利于改善环境质量
C、募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品 D、募集资金投向有利于促进产业结构调整
(70)发行人及其主承销商应当在发行公告中披露向战略投资者配售的信息包括()。A、向战略投资者配售的股票占本次发行股票的比例 B、向战略投资者配售的股票总量
C、向战略投资者配售的股票持有期限制 D、战略投资者选择标准
(71)公司上市之日起一年后,控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行股份的条件包括()。
A、经上市公司住所地证监局同意 B、经控股股东和实际控制人申请
C、转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制 D、经证券交易所同意
(72)首次公开发行股票,招股说明书在“概览”中应简介()。
A、本次发行有关的中介机构的名称、法定代表人、住所等简要情况 B、募集资金用途
C、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 D、发行人的主要财务数据及主要财务指标
(73)公司清算期间,清算组可依法行使的职权包括()。A、清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单 B、通知、公告债权人
C、处理与清算有关的公司未了结的业务 D、代表公司参与民事诉讼活动
(74)证券公司公开发行债券，定期报告应当至少包括（）。A、跟踪评级情况
B、担保人和担保物发生重大变化的情况 C、专项偿债账户的有关情况 D、债权本息的支付情况
(75)收购人可以通过()的方式和途径取得上市公司的控制权。A、取得股份
B、投资关系加协议安排 C、投资关系 D、协议安排
(76)下列关于公司收购活动中财务顾问的陈述,正确的有()。A、一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务 B、收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问 C、证券公司可以担任财务顾问
D、一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务
(77)在上市保荐期间，存在（）情况的则保荐机构和发行人终止保荐协议。A、发行人进行财产清算
B、保荐机构被证监会撤销保荐机构资格
C、发行人再次申请发行证券另行聘请保荐机构 D、保荐机构负责另一个证券发行项目
(78)下列关于股东大会会议召开前,通知会议召开时间、地点和审议事项的表述,正确的有()。A、召开股东大会会议，公司应当于会议召开20日前通知各股东 B、召开临时股东大会，公司应当于会议召开15日前通知各股东 C、发行无记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告 D、发行记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告(79)股份有限公司股东可以按规定查阅()。A、财务会计报告
B、公司章程、股东名册
C、公司债券存根、股东大会会议记录 D、董事会会议决议、监事会会议决议
(80)根据国家环保部的相关规定,企业申请上市或上市公司申请再融资,从事下列哪些重污染行业的企业的环保核查工作,由国家环保部统一组织开展。()A、水泥 B、电解铝 C、钢铁
D、汽车制造
(81)下列属于发行人关联方的有()。A、发行人参与的合营企业 B、控股股东
C、控股股东及其股东控制或参股的企业
D、对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
(82)首次公开发行股票时，招股说明书应披露发行人管理层对内部控制的（）的自我评估意见。A、完整性 B、及时性
C、合理性 D、有效性
(83)股份有限公司解散的原因包括（）。
A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 B、股东大会决议解散
C、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销 D、因公司合并或者分立需要解散
(84)下列有关上市公司收购的表述中,正确的有()。
A、收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东
B、投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份
C、投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向证券交易所提供相反证据 D、收购人可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人(85)根据中国证监会发布的《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》的相关要求,为提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量,下列表述正确的包括()。
A、发行人应保证财务部门岗位齐备,各关键岗位应执行不相容职务分离的原则
B、发行人应当为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证提供真实、完整的财务会计资料 C、发行人审计委员会应当主动了解内部审计部门的工作动态,对其发现的重大内部控制缺陷及时协调并向股东大会报告
D、发行人应当真实、公允地编制财务会计报告(86)股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A、公司名称和住所 B、公司法定代表人 C、公司设立方式
D、公司股份总数、每股金额和注册资本
(87)根据规定，在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露（）作出的避免同业竞争的承诺。A、管理层 B、控股股东 C、实际控制人 D、员工
(88)以下关于新股发行的表述,正确的有()。A、推介和询价可以在招股意向书刊登前进行
B、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定
C、推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致 D、发行信息要及时披露
(89)2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（）。A、工商总局 B、外汇局 C、财政部 D、商务部
(90)信息披露义务人应当()地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A、真实 B、准确 C、完整 D、及时
(91)根据有关规定,上市公司募集资金投资项目发生以下哪些变更事项,需要保荐机构发表专项核查意见()。
A、拟变更募集资金投资项目
B、仅变更募集资金投资项目实施地点
C、拟将募集资金投资项目对外转让或置换的 D、仅募集资金投资项目进度安排推迟的
(92)发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括()。
A、证券交易所网站 B、中国证券报网站 C、中国证监会网站 D、发行人网站
(93)首次公开发行股票时,招股说明书应披露发行人董事()。A、主要业务简历 B、兼职情况
C、曾经担任的重要职务 D、婚姻情况
(94)下列有关首次公开发行股票时,询价与定价的表述中,正确的有()。
A、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行
B、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行
C、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行
D、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行
(95)下列有关企业债券的表述，正确的有（）。
A、企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券
B、企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
C、企业债券包括金融债券和外币债券
D、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%(96)在会计报表审计过程的实施阶段,主要工作包括()。A、对会计报表的数据进行实质性测试 B、根据测试结果修订审计计划 C、分析审计风险
D、对企业内部控制制度的符合性测试
(97)证券公司在提交首次公司发行股票并上市申请前,向中国证监会申请出具监管意见书提交的说明材料中,应提供会计师事务所对()的审计意见。A、公司近三年财务报告 B、风险控制指标监管报告 C、净资本计算表
D、主要股东最近一年的财务报告
(98)以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。A、询价分为初步询价和累计投标询价
B、首次发行的股票在中小企业板上市的，不再进行累计投标询价 C、询价对象可以自主决定是否参与初步询价
D、只有未参与初步询价的询价对象才不得参与累计投标询价和网下配售(99)发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括()。A、及时性原则 B、真实性原则 C、完整性原则 D、准确性原则
(100)在以下列情形中,注册会计师应当出具保留意见的审计报告的有()。
A、注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧
B、会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定，虽影响重大，但不至于出具否定意见的审计报告
C、财务报表已经按照中国注册会计师审计准则的规定计划和实施审计工作，在审计过程中未收到限制
D、因审计范围受到限制，不能获得充分、适当的审计证据，虽影响重大，但不至于出具无法表示意见的审计报告
(101)下列关于股份有限公司董事任免的表述,正确的有()。A、董事任期届满,连选可以连任 B、非职工代表董事由股东大会选举
C、董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
D、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年(102)初步询价结果公告应包括的内容有()。A、询价对象的数量和类别 B、发行价格区间及确定依据
C、询价对象的报价总区间(最高、最低报价)D、询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况
(103)20世界30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括()。A、《国民银行法》 B、《格拉斯-斯蒂格尔法》 C、《金融服务现代化法案》 D、《证券法》
(104)下列关于股份有限公司设立原则的表述，正确的有（）。
A、股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立原则 B、股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度 C、证券公司的设立须经中国证监会批准
D、以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件
(105)首次公开发行股票发行公告应披露的内容包括()。A、发行人律师及审计机构 B、认购原则、认购程序 C、额度、面值与价格 D、发行方式、发行对象
(106)下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定,表述正确的有()。A、上市公司原有股东可以参与认购新发股份
B、拟增发股份数量须不超过本次增发股份前股本总额的百分之五十 C、最近三个会计加权平均净资产收益率平均不低于百分之六,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 D、除金融类企业外,最近一期末不存在持有金融较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
(107)发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括()。
A、证券交易所网站 B、中国证券报网站 C、中国证监会网站 D、发行人网站
(108)关于上市公司募集资金的使用,下列表述正确的有()。A、募集资金的使用应符合招股说明书披露 B、募集资金应在专户中存储
C、保荐人有权对募集资金的使用进行监督 D、募集资金用途的更改需经股东大会批准
(109)下列关于上市公司收购过程中涉及的权益披露的表述，正确的有（）。A、应当充分披露其在上市公司中的权益及变动情况
B、投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
C、因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务 D、上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人应当在至少一种中国证监会指定的媒体上依法披露信息
(110)证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。
A、保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
B、发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件 C、保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 D、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
判断题
(111)上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A、正确 B、错误
(112)股份有限公司监事可以列席董事会,只能旁听,不能对董事会决议事项提出质询或者建议。A、正确 B、错误
(113)在界定上市公司重大资产重组行为时，交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，可以认定为同一或者相关资产。A、正确 B、错误
(114)证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,由多家保荐机构共同履行保荐职责,但不能由多家机构担任联合主承销商。A、正确 B、错误
(115)上市公司按照披露的招股说明书信息,适用募集资金购买资产、对外投资的行为,不适用《上市公司重大资产重组管理办法》。A、正确 B、错误
(116)企业债券每份面值为一百元,以一千元人民币为一个认购单位。A、正确 B、错误
(117)企业股份制改制进行资产评估时,由审计机构进行资产评估。A、正确 B、错误
(118)股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。A、正确 B、错误
(119)后续发行短期融资券的,应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。A、正确 B、错误
(120)发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。A、正确 B、错误
(121)在公司收购过程中,财务顾问为目标公司提供的服务包括提供预警服务、制定反收购策略、编制有关的文件和公告等。A、正确 B、错误
(122)首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。A、正确 B、错误
(123)资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A、正确 B、错误
(124)配股一般采用上网定价发行与网下配售相结合的发行方式。A、正确 B、错误
(125)申请股票在证券交易所上市的公司必须在最近3年无任何违法行为。A、正确 B、错误
(126)银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A、正确 B、错误
(127)财务公司发行金融债券,需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保,经中国银监会批准可免于担保的除外。A、正确 B、错误
(128)保荐机构应当对发行保荐工作报告进行验证,并与工作底稿之间建立索引关系。A、正确 B、错误
(129)上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会可授权董事会就发行规模与募集资金用途等作出决定。A、正确 B、错误
(130)在新股发行中,主承销商只能自主推荐一家具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者,参与网下询价配售。A、正确 B、错误
(131)拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，但可以在与拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。A、正确 B、错误
(132)赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债发行人。A、正确 B、错误
(133)主板上市公司发行可转换公司债券，保荐人的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计。A、正确 B、错误
(134)中小投资者新股询价模拟活动由证券交易所组织开展,目的是为了促进中小投资者研究、熟悉新股,引导中小投资者理性投资。A、正确 B、错误
(135)发起人将经营业务纳入拟将发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。A、正确 B、错误
(136)首次公开发行股票要求上市公司募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。A、正确 B、错误
(137)会计师事务所的主任会计师进行的原则性复核，应该包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性，审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。A、正确 B、错误
(138)根据新《公司法》，我国募集设立的公司专指向社会公开募集设立的股份有限公司。A、正确 B、错误
(139)上市公司最近两年连续亏损,证券交易所可暂停其公司债券上市交易。A、正确 B、错误
(140)在招股说明书披露后至上市公告书刊登前发生重大事项的，发行人应在股票上市后履行信息披露义务。A、正确 B、错误
(141)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的，应当直接向人民法院申请成立清算组，进行清算。A、正确 B、错误
(142)资本不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本,是动态的维护,资本维持原则强调的是非经修改公司章程,不得变动公司资本,是静态的维护。A、正确 B、错误
(143)中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同,适用的发行上市标准低于现有主板市场。A、正确 B、错误
(144)审计报告日期应不早于被审计单位管理层确认和签署会计报表的日期。A、正确 B、错误
(145)外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，应由上市公司与投资者签订定向发行的合同；通过协议转让方式进行战略投资的，应由转让方与投资者签订股份转让协议。A、正确 B、错误
(146)中国证监会并购重组委员会会议采取记名投票方式，表决票设同意票、发对票和弃权票。A、正确 B、错误
(147)因上市公司减少股东导致投资者取得上市公司股份达到5%及之后变动5%的,投资者可免于履行报告和公告义务。A、正确 B、错误
(148)改组为拟上市股份有限公司的企业所聘请会计师事务所应具有从事证券相关业务的资格。A、正确 B、错误
(149)根据《公司法》,全体发起人的货币出资额不得低于公司注册资本的20%。A、正确 B、错误
(150)企业股份制改组的目的之一是确立个人财产权。A、正确 B、错误
第四篇：基础押题卷二(解析)
SAC证券市场基础知识押题卷二（解析）
一、单选题
(1)反洗钱法于（）起施行。A、2007年10月1日 B、2006年10月31日 C、2008年1月1日 D、2007年1月1日
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：326 考察反洗钱法。
(2)中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。A、增加 B、减少 C、不变 D、不确定
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：62 中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金减少。(3)以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。A、私募基金 B、创业基金 C、证券投资基金 D、社保基金
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：322 我国《证券投资基金法》的适用范围。
(4)下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是财产权利直接交换的场所 C、证券市场是价值实现增值的场所 D、证券市场是风险直接交换的场所
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：3 证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。
(5)下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。A、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
B、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议
D、依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理 专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：346 考察中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。
(6)经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A、现金股息 B、股票股息 C、负债股息 D、建业股息
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：254 建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。(7)根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历()个阶段。A、2 B、3 C、4 D、5
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：61 根据产业周期理论，任何产业或行业通常需要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期四个阶段。
(8)()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A、财政部 B、证监会
C、中国人民银行 D、国务院
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：37 国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。
(9)当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。A、波动 B、不确定 C、增加 D、摊薄
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：中页码：54 考察增资对股价的影响。(10)股票按（），分为无记名股票与记名股票。A、是否标明股东权利 B、是否记载股东姓名 C、是否标有票面金额 D、是否注明风险大小
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：49 股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。(11)债券是实际运用的（）的证书。A、真实资本 B、虚拟资本 C、实际资产 D、真实资产
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：78 考察债券的定义、性质。(12)公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A、股东 B、监事会 C、经理层 D、职工大会
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：122 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会。(13)契约型基金通过()规范当事人的行为。A、基金章程 B、基金契约 C、基金董事会 D、证监会
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：122 契约型基金通过基金契约规范当事人的行为。
(14)外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、一个国家或几个国家 B、发行人所在国 C、发行地所在国 D、计量货币所属国
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：中页码：113 外国债券的发行一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。(15)创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。A、董事会秘书 B、总经理秘书 C、股东大会 D、财务负责人
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：361 考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。(16)在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为()。A、H股 B、红筹股 C、蓝筹股 D、N股
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：72 考察红筹股的定义。
(17)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 D、以上都不是 专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：131 考察基金管理人的职责。基金管理人是负责基金的具体投资决策和日常管理的机构。(18)投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A、封闭式基金 B、开放式基金 C、契约型基金 D、公司型基金
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：123 根据题目，这是开放式基金的特征。
(19)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。A、A股的承销
B、基金的承销和交易 C、发起设立基金
D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：41 加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
(20)投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A、证券交易所 B、证券业协会
C、证券登记结算公司 D、证券公司
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：见解析 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
(21)对（）证券而言，利率风险是主要风险。A、固定收益 B、浮动收益 C、权益类 D、衍生品
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：259 对固定收益证券而言，利率风险是主要风险。(22)封闭式基金有固定的存续期,通常为()。A、1年以上 B、2年以上 C、3年以上 D、5年以上
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：123 封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。
(23)香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。A、恒生50 B、恒生香港综合指数 C、恒生流通综合指数 D、恒生指数
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：245 香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是恒生指数。
(24)股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。A、资本利得 B、股息 C、红利 D、控股权
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：124 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。(25)中证100指数以（）指数样本作为样本空间。A、中证100指数 B、沪深100指数 C、沪深300指数 D、中证300指数
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：241 中证100指数以沪深300指数作为样本空间。了解即可。(26)我国证券交易所采用的交易方式为（）。A、专家经纪人制 B、经纪制 C、自助方式 D、做市商制
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：226 我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。(27)公司型基金反映的经济关系是（）。A、所有权关系 B、债券债务关系 C、信托关系
D、委托代理关系
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：122 公司型基金以发行股份的方式募集资金，股票反映的是所有权关系，因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。
(28)证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。A、定向资产管理业务 B、集合资产管理业务 C、专项资产管理业务 D、非定向资产管理业务
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：286 证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是专项资产管理业务。(29)金融期货一般不包括()。A、外汇期货 B、利率期货 C、股权类期货 D、债权类期货
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：163 考察金融期货的种类。
(30)按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A、开放式基金和封闭式基金 B、契约型基金和公司型基金
C、债券基金、股票基金、货币市场基金等 D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：122 按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。(31)会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所()。A、净资产不少于500万 B、净资本不少于500万 C、净资产不少于300万 D、净资本不少于300万
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：306 考察会计师事务所申请证券资格的条件。
(32)某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是()。A、1938.85 B、1939.84 C、1938.86 D、1938.84 专家解析：正确答案：A
题型：计算题难易度：难页码：238 该日的加权股价指数是[（7000*9.5+9000*15+8000*8.5）/（7000*5+9000*8+8000*4）]*1000=1938.849。
(33)股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A、收益权 B、财产权 C、物权 D、股东权
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：46 股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。(34)根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A、中国证券业协会 B、证监会 C、证券交易所 D、证券公司 专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：371 中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
(35)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。A、最短为1年，最长为6年 B、最短为6个月，最长为6年 C、最短为1年，最长为3年 D、最短为6个月，最长为3年
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：182 可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。(36)以下关于股票的说法错误的是（）。
A、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B、股票是设权证券 C、股票是资本证券
D、股票是综合权利证券
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：47 股票是证权证券而不是设权证券。
(37)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A、证券公司 B、商业银行 C、基金公司 D、信托公司
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：195 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。(38)投资适当性要求就是（）。A、全面收集客户的投资信息
B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品 C、推荐投资者购买风险适度的产品 D、适合的投资者购买恰当的产品
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：16 投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。
(39)允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的债券是（）。A、附权益权证债券 B、附债务权证债券 C、附黄金权证债券 D、附货币权证债券
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：115 附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。(40)以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A、行业可持续性 B、劳资关系
C、财务与融资问题 D、货币政策 专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：69 影响股票价格的行业因素：行业或产业竞争结构；行业可持续性；抗外部冲击能力；监督及税收待遇；劳资关系；财务与融资问题；行业估值水平。(41)金融期权的卖方（）履行合约。A、有权利而无义务 B、有权利也有义务 C、有义务而无权利 D、无义务也无权利
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：175 期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。(42)证券交易所根据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。A、证券业协会
B、国务院期货监督管理委员会 C、中国证监会 D、国务院
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：366 监管本是中国证监会的职责，《证券法》将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所。
(43)金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。A、资产业务 B、负债业务 C、中间业务 D、表外业务
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：152 金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于表外业务。
(44)由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（）的预期。
A、未来期货价格 B、目前现货价格 C、未来现货价格 D、目前期货价格
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：161 由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期。
(45)被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：374 考察执业证书的管理。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。(46)我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A、证券公司 B、基金公司 C、证券交易所 D、证券业协会
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：363 证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。(47)为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。A、证券发行市场 B、证券流通市场 C、回购协议市场 D、同业拆借市场
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：6 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
(48)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。A、一致性 B、稳定性 C、同一性 D、收敛性
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：169 此题考察期货套期保值的原理的理论基础。
(49)无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。A、跨期性 B、杠杆性 C、联动性
D、不确定性或高风险性
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：146 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。
(50)在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A、相对法 B、综合法 C、基期加权法 D、计算期加权法
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：238 相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。(51)在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。A、股票型基金 B、债券型基金 C、货币市场基金 D、混合型基金
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：135 在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。(52)在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。A、附息债券 B、息票累积债券 C、贴现债券 D、凭证式债券
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：82 贴现债券指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券。(53)证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则
D、监督与自律相结合的原则
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：344 证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。(54)作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。A、公开 B、公平C、公正 D、统一
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：201 注册制实行公开管理原则。
(55)证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。A、证券发行数量 B、证券发行结构 C、证券价格 D、中介机构
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：6 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。(56)目前我国金融债券最主要的发行主体是（）。A、商业银行 B、中国人民银行 C、政策性银行 D、证券公司
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：98 1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行。
(57)证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。A、证券包销 B、证券统销 C、证券自销 D、证券代销
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：202 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
(58)()是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A、蓝筹股 B、红筹股 C、B股 D、H股
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：72 考察红筹股的定义。
(59)信用风险是()的主要风险。A、股票 B、基金 C、债券
D、金融衍生工具
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：261 考察信用风险的影响。信用风险是债券的主要风险。(60)国际债券的主要计价货币不包括（）。A、人民币 B、美元 C、欧元
D、瑞士法郎
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：113 国际债券以自由兑换货币作为计量货币。一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
二、多选题
(61)基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A、提前终止基金合同
B、提高基金管理人、托管人的报酬标准 C、转换基金运作方式
D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额5%以上的基金份额持有人有权自行召集
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：易页码：129 考察基金持有人的权利。“代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。”
(62)以下关于中央银行票据说法正确的有（）。A、中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B、中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券
C、是一种重要的货币政策日常操作工具 D、期限通常在3个月-3年
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：中页码：102 考察对央行票据的理解。
(63)在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为()。A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：70 股票按投资主体的性质分为：国家股、法人股、社会公众股、外资股。
(64)通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。
A、期权交易 B、远期交易 C、期货交易 D、现货交易
专家解析：正确答案：BCD
题型：常识题难易度：易页码：158 通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为3类，即现货交易、远期交易和期货交易。(65)金融衍生工具的基本特征包括()。A、套期保值性 B、投机性 C、联动性 D、杠杆性
专家解析：正确答案：CD
题型：常识题难易度：易页码：146 金融衍生工具的基本特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。(66)下列行为中，违反《证券投资基金法》的有（）。A、将基金财产投资于房地产
B、将基金财产向他人贷款或提供担保
C、将基金财产用于从事承担无限责任的投资
D、基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息 专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：易页码：141 根据《基金法》，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。基金资产不得用于向他人贷款或提供担保，不得将基金财产用于从事承担无限责任的投资。(67)（）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。A、金融债券 B、短期融资券 C、外币债券
D、中央企业债券
专家解析：正确答案：AC
题型：常识题难易度：易页码：105 企业债券不包括外币债券和金融债券。
(68)外国债券在发行法律方面的特性有()。A、发行不需要官方主管机构的批准
B、发行不受货币发行国有关法令的管制和约束 C、发行受发行地所在国有关法律的管制和约束 D、发行必须经官方主管机构批准
专家解析：正确答案：CD
题型：常识题难易度：易页码：114 考察外国债券与欧洲债券在发行法律方面的区别。(69)以下关于我国国际债券说法正确的是()。A、1981年我国首次在国际市场发行国际债券
B、我国发行的国际债券的品种包括政府债券、金融债券、可转换公司债券 C、1993年中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D、1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券，采用公募方式发行
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题难易度：易页码：116 考察我国国际债券。1982年我国首次在国际市场发行国际债券；1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券，采用私募方式发行。(70)与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是（）。A、期货市场交易的对象是标准化合约 B、首要目的是筹资或投资
C、交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成
D、期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题难易度：易页码：161 现货市场的首要目的是筹资或投资，期货市场的交易目的是规避风险以保利或承担风险以获取收益。现货市场的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成，期货市场的交易价格由公开竞价形成。
(71)根据《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括（）。
A、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 C、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 D、挪用基金投资者的交易资金和基金份额
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：381 考察基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特殊禁止行为，除以上选项外还有“在基金销售过程中误导客户”。
(72)证券的流通是通过()实现的。A、到期兑付 B、承兑 C、贴现 D、转让
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：3 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。(73)证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。A、规模失控 B、决策失误 C、超越授权 D、变相自营
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：难页码：298 考察自营业务内部控制的内容。
(74)在美国存托凭证中，有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。其主要分为（）。A、一级有担保存托凭证 B、二级有担保存托凭证 C、三级有担保存托凭证 D、144A私募存托凭证
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：187 有担保的存托凭证分为一、二、三级公开弩机存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。(75)下列事项中属于股东大会依法行使的权利是（）。A、选举任用或解聘经理层以下工作人员
B、作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议 C、作出公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 D、决定公司员工薪酬
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题难易度：中页码：65 选举任用或解聘经理层以下工作人员和决定公司员工薪酬是总经理的职责和权利。(76)会员制证券交易所的组织机构有（）。A、会员大会 B、股东大会 C、理事会
D、监察委员会
专家解析：正确答案：ACD
题型：常识题难易度：易页码：213 交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
(77)我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。A、证券交易所 B、会计师事务所 C、资信评级机构
D、证券登记结算机构
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题难易度：易页码：18 自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。(78)以下关于我国国际债券说法错误的是（）。A、首次发行于20世纪90年代初期
B、主要包括政府债券、公司债券和金融债券 C、首次发行国际债券的发行人是财政部
D、对外发行债券是我国吸引外国资金的一个重要渠道
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：中页码：116 首次发行于20世纪80年代初期；主要包括政府债券、金融债券和可转换债券；首次发行国际债券的发行人是中国国际信托投资公司。(79)我国银行间债券市场的主要职能是（）等。
A、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C、提供网上票据报价系统
D、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：233 上述都是。
(80)从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面()。A、在国际资本市场募集资金 B、开放国内资本市场
C、有条件地开放境内企业和个人投资者境外资本市场 D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：40-44 从内容上看，中国证券市场对外开放可以分为以下四个方面：
（一）在国际资本市场募集资金；
（二）开放国内资本市场；
（三）有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场；
（四）对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。
(81)证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施包括()。A、责令暂停部分业务 B、责令停业整顿
C、指定其他机构托管、接管 D、撤销经营证券业务许可
专家解析：正确答案：BCD
题型：常识题难易度：易页码：303 考查证券公司风险控制的监管措施。
(82)属于证券市场萌芽阶段标志性事件的有()。A、荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所 B、英国第一家证券交易所的成立 C、美国第一个证券交易所的成立 D、纽约证券交易会成立
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：20 证券市场萌芽阶段的标志性事件。
(83)依照不同的发行本位,国债可以分为()。A、附息式国债 B、贴现式国债 C、实物国债 D、货币国债
专家解析：正确答案：CD
题型：常识题难易度：易页码：88 考察国债的分类。依照不同发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。(84)创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有（）。A、董事会、监事会作出决议 B、股东大会作出决议 C、签署意向书或者协议
D、公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：中页码：357 考察创业板上市公司及时进行信息披露重大事件的规定。创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：（1）董事会、监事会及股东大会作出决议；（2）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）；（3）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时。(85)指数基金的特点是（）。
A、能够获得高于市场平均收益率的收益率
B、每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动 C、投资组合模仿某一股价指数或债券指数 D、能够较准确地反映各种基金的行情
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题难易度：易页码：126 指数基金可获得市场平均收益率。
(86)在美国，住房抵押贷款大致可以分为以下几类（）。A、优级贷款和Alt-A贷款 B、次级贷款
C、住房权益贷款和机构担保贷款 D、按揭贷款支持证券（MBS）
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：易页码：192 在美国，住房抵押贷款大致可以分为5类：优级贷款、Alt-A贷款、次级贷款、住房权益贷款、机构担保贷款。按揭贷款支持证券是建立在住房抵押贷款基础上的衍生品。(87)沪深300指数的成分股的选择标准是()。A、规模大 B、流动性好 C、高风险 D、安全性高
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题难易度：易页码：239-240 沪深300指数成分股的选择标准：规模大、流动性好。(88)财政政策对股票价格影响的主要表现有()。
A、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B、通过调节税率影响企业利润和股息 C、干预资本市场各类交易适用的税率
D、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：62 财政政策对股票价格的影响。
(89)根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息 B、在基金销售过程中误导客户
C、挪用基金投资者的交易金额和基金份额
D、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：易页码：381 考察基金管理公司、基金托管机构和基金销售机构从业人员的特定禁止行为。“代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券”属于证券公司从业人员的特定禁止行为。(90)目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。A、中证开放式基金指数 B、中证股票型基金指数 C、中证混合型基金指数 D、中证债券型基金指数 专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：249 目前我中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数（中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）。(91)关于证券市场的基本功能,以下说法正确的是()。A、资本定价 B、资本配置 C、投机
D、筹资-投资
专家解析：正确答案：ABD
题型：常识题难易度：易页码：6 考察证券市场的基本功能：筹资-投资功能；资本定价功能；资本配置功能。
(92)根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（）。A、贴现债券 B、无息债券 C、附息债券
D、息票累积债券
专家解析：正确答案：ACD
题型：常识题难易度：易页码：82 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。
(93)我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）。A、欺诈发行股票、债券罪
B、非法发行股票和公司、企业债券罪 C、泄露内幕信息罪 D、操纵证券市场罪
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：难页码：324-326 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有：欺诈发行股票、债券罪；非法发行股票和公司、企业债券罪；泄露内幕信息罪；操纵证券市场罪等。(94)可以投资证券市场的各类基金包括（）。A、证券投资基金 B、社保基金 C、企业年金
D、社会公益基金
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：13 考察机构投资者中的基金。
(95)在国外，政府债券的举债主体主要包括（）。A、财政部 B、国务院 C、中央政府 D、地方政府
专家解析：正确答案：CD
题型：常识题难易度：易页码：86 中央政府发行的债券称为中央政府债券或国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券。(96)按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。A、股票市场 B、债券市场 C、基金市场 D、发行市场
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：易页码：5 按品种结构划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。(97)在银行间债券市场，用于回购的债券包括（）。A、国债
B、中央银行票据 C、政策性金融债券 D、企业中期票据
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：233 在银行间债券市场上用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。
(98)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为
B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D、未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损 专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：中页码：219 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
（一）公司有重大违法行为；
（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
（三）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；
（四）未按照公司债券募集办法履行义务；
（五）公司最近二年连续亏损。公司有上述第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的, 或者有上述第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
(99)基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。A、委托人、受益人与受托人 B、附属 C、相互制衡
D、所有者和经营者
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题难易度：易页码：134 基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
(100)根据《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。
A、投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名 B、承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告 C、发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容 D、询价对象可以公开投资价值研究报告的内容
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题难易度：中页码：333 发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。
三、判断题(101)证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：302 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。(102)申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000万元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：中页码：205 根据《证券法》第50条，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期末净资产不少于2000万元，发行后股本不得少于3000万元。
(103)我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：141 考察证券投资基金的投资限制。
(104)我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：183 2006年11月13日，马鞍山钢铁股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，共发行55亿元人民币5年期附息债券，并同时派发12.65亿份认股权证。
(105)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,所以其收益和风险比较稳定。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：195 其收益通常与某种金融价格相联系，投资收益随该价格的变化而变化。
(106)权证发行人提供的履约担保标的证券的数量与行权价格和担保系数有关，其中担保系数由交易所发布。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：180 履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数，因而，权证发行人提供的履约担保标的的证券数量与担保系数有关，并且，担保系数由交易所发布并适时调整，但与行权价格无关。
(107)股票收入型基金和平衡型基金都具有成长潜力比较大的优点。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：125 股票收入型基金的成长潜力较大，但平衡型基金的缺点是成长潜力不大。书上无原话。(108)国际债券的发行对象是各国的投资者,其资金来源比国内债券更为广泛。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：112 国际债券与国内债券的比较。
(109)证券投资风险越大，收益一定越高。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：263 风险和收益的基本关系是：收益与风险相对应。风险越大，其要求的收益率相对较高。(110)中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：19 中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。(111)政府债券是国家为了筹措资金而向投资者发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的所有权凭证。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：85 政府债券是指政府财政部门或其代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证，而不是“所有权凭证”。
(112)对基金资产估值的基本原则之一是对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的应采用市价确定公允价值。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：138 基金资产估值的基本原则：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值；有充分理由表明按以上原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
(113)调查可疑交易活动时，调查人员最少三人。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：328 不得少于两人。
(114)人民币利率互换的参考利率应为经中国人民银行公布的基准利率。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：173 利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。(115)可转换债券是一种附有转股权的债券。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：181 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。
(116)《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：333 《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
(117)申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人,实收资本与净资产均不少于人民币500万元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：310 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件之一：具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。
(118)证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：365 这是证券交易所的主要职能之一。
(119)我国债券远期交易期限最短为7天,最长为365天,其中7天品种最活跃。交易员可在此区间内自由选择交易期限,不得展期。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：159 债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最活跃。交易员可在此区间内自由选择交易期限,不得展期。
(120)我国《保险法》规定,保险资金不能投资于证券投资基金和股权性证券。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：9 《保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围,经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。
(121)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：372 从业资格证书的取得。根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。(122)基金运作费包括基金的上市年费、信息披露费、分红手续费等。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：136 考察基金运作费的范围。基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
(123)根据我国《公司法》的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%，其余部分向社会公开募集。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：50 根据我国《公司法》的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，其余部分向社会公开募集。
(124)未完成股权分置改革的公司已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：74 未完成股权分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、境外上市外资股如H股和其他。
(125)期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：161 期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。
(126)按照《证券投资基金法》的规定,依法公开募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：132 考察基金管理人的权利。
(127)我国《公司法》规定,公司资本公积金可用于弥补公司亏损。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：255 资本公积金不得用于弥补公司亏损。
(128)保险公司次级债的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能支付利息。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：101 保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
(129)基金托管人是基金投资收益的受益人。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：129 基金份额持有人是基金投资收益的受益人。(130)我国《基金法》规定，基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：141 我国《基金法》规定，基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。(131)证券行情长期趋势的变动受多种因素影响，但决定性的因素是经济周期的变动。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：61 经济周期波动对证券市场的影响。
(132)股票、债券、基金等有价证券代表着对一定数额的某种特定资产的所有权或债权以及相关的收益权。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：中页码：121 考察股票、债券、基金等有价证券的区别与联系。
(133)2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金（REITs）-广州越秀地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：194 2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金（REITs）-广州越秀地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。
(134)目前我国的证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：141 目前我国的证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
(135)1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：34 1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
(136)按照《反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：328 在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人。(137)公司型基金反映的经济关系是信托关系。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：121 契约型基金反映的经济关系是信托关系。
(138)实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：83 无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。
(139)在面值一定的情况下,调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：211 考察债券的发行价格。
(140)证券业协会的权力机构是理事会。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：369 证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。
(141)金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：175 金融期货买卖双方的权利和义务是对称的，金融期权买卖双方的权利与义务是不对称的。(142)对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：366 考查证券交易所对证券交易活动的管理。
(143)股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：135-136 股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。(144)沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：167 沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为。
(145)金融期货的逐日盯市制度，是以每种期货合约的当日收盘价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员帐户的浮动盈亏，进行随市清算。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：163 金融期货的逐日盯市制度，是以每种期货合约在交易日收盘前规定的时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员帐户的浮动盈亏，进行随市清算。
(146)根据我国《证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易场所,不以营利为目的的行政单位。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：18 考察证券交易所的性质。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
(147)由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：中页码：139 组合投资能分散非系统风险，但不能避免系统风险，因而这个说法是错误的。
(148)证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：201 证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。(149)美国是证券投资基金的发源地。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：118 一般认为，基金起源于英国。
(150)证券公司为股东出资提供融资或担保应经股东大会同意。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：294 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
(151)我国股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：209 根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
(152)证券公司的总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东大会负责。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：中页码：296 总经理向董事会负责。
(153)证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：302 考察证券公司风险资本准备计算标准。
(154)现货交易是双方约定在未来某时刻,按照现在确定的价格进行交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：158 现货交易指以现款买现货的方式进行交易，而远期交易指双方约定在未来某时刻按照现在确定的价格进行交易。
(155)一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：68 优先股票的特征之一：股息率固定。
(156)证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：300 净资本是假设证券公司所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。(157)对股份公司而言，采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无须到SEC登记注册，不受发行地严格的上市要求的限制，也无须按照美国公认会计准则（GAAP）要求进行审计。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：难页码：187 见表5-7.对股份公司而言，采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无须到SEC登记注册，不受发行地严格的上市要求的限制，也无须按照美国公认会计准则（GAAP）要求进行审计。
(158)货币市场基金投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六和周日的利润。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：139 货币市场基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额,享有周五、周六和周日的利润；投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六、周日的利润。
(159)经国务院批准，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：95 经国务院批准，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。(160)证券公司借入期限为1年的次级债务可以按一定比例计入净资本。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：101 证券公司借入期限在2年以上的次级债务可以按一定比例计入净资本，短期次级债务不计入净资本，仅可以再公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。
第五篇：2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷二(题目)
基础押题卷二（题目）
单选题
(1)认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A、管理层 B、基金投资者 C、股东
D、基金管理人
(2)关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。A、行政处罚以事实为依据
B、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
C、市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施
D、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(3)股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权认购日 B、股权发行日 C、股权登记日 D、股权交易日
(4)金融期货一般不包括()。A、期权期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股权类期货
(5)按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A、股权类产品衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、信用衍生工具
(6)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A、募集金额 B、募集股数 C、净资产 D、票面总值
(7)下列债券中信用风险最小的是()。A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、企业债券(8)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
(9)质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A、证券发起人
B、证券机构
C、中介机构
D、证券监管机构
(10)ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。A、现金
B、一篮子股票 C、国债
D、定期存单
(11)持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。A、可转换优先股票 B、可交换公司债券 C、可转换公司债券 D、收益公司债券
(12)债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A、债权 B、物权
C、直接支配财产权 D、资产所有权
(13)《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A、独立董事 B、董事长 C、总经理 D、监事长
(14)我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。A、公司已公开的资产重组的信息 B、公司分配股利或者增资的计划 C、公司股权结构的重大变化 D、公司债务担保的重大变更
(15)世界上第一个股票交易所是（）。A、阿姆斯特丹股票交易所 B、安特卫普证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、费城证券交易所
(16)上市开放式基金的英文简称是（）。A、ETF B、LOF C、TIPS D、SKJ(17)交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A、金融期货合约
B、金融期权合约
C、金融互换交易
D、权证
(18)交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A、上涨
B、下跌
C、不变
D、无法确定
(19)证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。A、证券交易所
B、证券登记结算机构 C、证券业协会 D、证监会
(20)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）内有效。A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、6个月
(21)下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A、中央财政拨入资金
B、国有股减持和股权划拨资产
C、经国务院批准以其他方式筹集的资金 D、国家财政给予的补贴
(22)以下（）不属于证券交易所交易系统。A、交易主机 B、交易大厅
C、参与者交易业务单元或交易席位 D、信息服务网
(23)股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。A、拍卖竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、委托竞价
(24)在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A、50% B、60% C、70% D、80%
(25)按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证 C、公募存托凭证和私募存托凭证 D、一、二、三级存托凭证
(26)()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A、财政部
B、证监会
C、中国人民银行
D、国务院
(27)证券投资基金在美国称（）。A、共同基金 B、指数基金
C、证券投资信托基金 D、单位信托基金
(28)我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册
(29)（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构 B、证券中介机构 C、证券自律性组织 D、证券监管机构
(30)2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。A、外国企业在中国境内发行的股票
B、外国企业在中国境外发行的股票
C、中国企业在境内发行的股票
D、中国企业在境外发行的股票
(31)在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为（）。
A、债券基金 B、股票基金 C、货币市场基金
D、衍生证券投资基金
(32)我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。A、股东身份证明 B、股票
C、资产证明
D、股东名册
(33)股票按（），分为无记名股票与记名股票。A、是否标明股东权利 B、是否记载股东姓名 C、是否标有票面金额 D、是否注明风险大小
(34)以下关于债券的说法错误的是（）。A、债券是一种有价证券 B、债券是一种所有权凭证 C、债券是一种虚拟资本 D、债券是债权的表现
(35)总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A、独资公司 B、家族型企业 C、合伙组织
D、有限责任公司
(36)股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。A、境内上市外资股 B、境外上市外资股 C、蓝筹股 D、红筹股
(37)以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。
A、已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股
B、已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股
C、未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股
D、未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股
(38)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、30日 B、15日 C、45日 D、10日
(39)已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。
A、国家持股 B、国有法人股 C、境内上市外资股 D、内部职工股
(40)公司型基金的资产是委托（）经营管理的。A、董事会
B、基金管理公司 C、基金持有人大会 D、基金托管人
(41)证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。A、证券供求双方
B、投资者与证券交易所
C、证券供求者
D、证券需求者
(42)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。A、市场风险 B、管理能力风险 C、技术风险
D、巨额赎回风险
(43)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。A、变更业务范围或者注册资本 B、变更公司总经理
C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 D、变更公司章程中的重要条款
(44)银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。A、散户
B、个人投资者
C、银行和非银行金融机构等机构 D、企业
(45)根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A、20% B、30% C、35% D、40%
(46)（）依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
A、国务院证券监督管理机构 B、证券交易所 C、证券业协会 D、国务院
(47)契约型基金通过()规范当事人的行为。A、基金章程
B、基金契约
C、基金董事会
D、证监会
(48)债券是实际运用的（）的证书。A、实际资本 B、虚拟资本 C、真实资本 D、实收资本
(49)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A、1990年12月19日和1991年7月3日 B、1990年10月1日和1992年10月2日 C、1989年12月19日和1990年7月3日 D、1991年7月3日和1991年12月19日(50)股利正式发放给股东的日期叫做（）。A、派发日 B、股权登记日 C、股利宣布日 D、除息除权日
(51)某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表着公司净资产()的所有权。A、千分之一
B、千万分之一
C、千分之五
D、千万分之五
(52)以下哪种风险不属于系统风险（）。A、政策风险
B、经济周期波动风险 C、利率风险 D、信用风险
(53)（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、B股 B、H股 C、蓝筹股 D、红筹股
(54)证券投资基金在美国称（）。A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金
D、证券投资基金
(55)（）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A、证券投资顾问业务
B、证券财务顾问业务
C、证券经纪业务
D、证券投资咨询业务
(56)按照基础工具分类，远期汇率协议属于（）。A、期权 B、互换 C、远期 D、期货(57)股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。A、1/3 B、2/3 C、半数
D、3/4
(58)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A、60% B、70% C、80% D、90%(59)既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A、股份有限公司 B、有限责任公司 C、股份责任公司 D、合伙制企业
(60)下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。A、利率期货
B、货币期权
C、天气期货
D、信用互换
多选题
(61)基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括()。A、审计费
B、经手费
C、持有人大会费
D、过户费
(62)创业板股票首次公开发行的程序包括（）。
A、首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
B、其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议
C、最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件 D、由保荐人保荐并向中国证监会申报
(63)下列有关基金运作费用表述正确的是（）。
A、基金运作费主要包括印花税、交易佣金、过户费、证管费等 B、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用
C、按照有关规定，发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
D、如果运作费用不影响小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益(64)在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（）。
A、根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 B、相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体 C、交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 D、证券的发行价格由发行人制定，不受交易价格的影响(65)股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（）。A、拆股 B、拆细 C、配股 D、回购
(66)按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有（）。A、包销 B、代销 C、自销 D、外销
(67)道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，原因是该指数（）。A、历史悠久
B、采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
C、不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票 D、由最有影响的金融报刊《华尔街日报》及时而详尽报导(68)以下属于货币证券的有（）。A、提货单 B、银行汇票 C、银行本票 D、商业汇票
(69)关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。A、地方政府债券的发行主体是地方政府
B、地方政府债券通常可以分为一般责任债券和专项债券
C、我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券
D、近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券
(70)证券发行的承销方式主要有（）。A、代销 B、自销 C、余额包销 D、全额包销
(71)计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。A、已实现的股息
B、预期股息
C、必要收益率
D、票面金额
(72)根据我国《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。A、独立衍生工具 B、股票衍生工具 C、嵌入式衍生工具 D、信用衍生工具
(73)可以投资证券市场的各类基金包括（）。A、证券投资基金 B、社保基金 C、企业年金
D、社会公益基金
(74)开放式基金的特点有（）。
A、收益率一般低于封闭式基金的收益率
B、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回 C、交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小 D、基金份额不固定
(75)以下关于股票合并的说法正确的是（）。A、股票合并又称并股
B、股票合并通常会刺激股价上升 C、并股常见于高价股 D、股票合并又称拆细
(76)下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,正确的是()。A、未来收益的不确定性就是证券投资的风险
B、投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益
C、收益和风险是并存的，收益约高，风险越大
D、投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资
(77)《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A、证券交易所 B、期货交易所 C、证券公司
D、期货经纪公司
(78)根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。A、年满18周岁
B、没有任何犯罪记录 C、具有高中以上文化程度 D、具有完全民事行为能力
(79)一般而言，与公募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）。A、向不特定的社会公众投资者公开发行 B、向少数特定的投资者发行
C、审查条件较为严格，要采取公示制度 D、审查条件相对宽松，不采取公示制度(80)与其他债券相比,政府债券的特点是()。A、安全性高
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
(81)特殊类型基金包括（）。A、ETF B、LOF C、保本基金 D、分级基金
(82)对我国记帐式国债，下列表述正确的是（）。A、由商业银行发行
B、个人投资者可以购买证券交易所市场发行的记账式国债，而不可以购买银行间债券市场发行的记账式国债
C、通过无纸化方式发行 D、不可上市和流通转让
(83)我国《证券法》规定，证券公司经营（）等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。
A、证券经纪
B、证券投资咨询和证券交易
C、证券投资活动有关的财务顾问业务 D、证券承销与保荐
(84)下列关于证券的表述中正确的是()。A、证券是书面凭证
B、证券是投资凭证
C、证券是权益凭证
D、证券不可以转让
(85)按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。A、固定利率债券 B、零息债券 C、浮动利率债券 D、息票累积债券
(86)根据我国现行规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C、基金财产参与股票申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D、违反基金合同关于投资范围的约定
(87)根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。A、外国证券机构可以直接从事B股交易
B、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49% D、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3(88)对我国记账式国债,下列表述正确的是()。A、可以记名、挂失
B、不可上市流通
C、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本
D、上市后价格随行就市，具有一定的风险
(89)一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。A、票面利率 B、收益率 C、期限
D、投资回报
(90)货币期权也可以称为（）。A、外汇期权 B、本币期权 C、外币期权 D、资金期权
(91)债券和股票的主要区别是（）。A、权利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同
(92)证券承销业务可以采取下列方式（）。A、统销 B、包销 C、分销 D、代销
(93)按基金的投资理念划分，证券投资基金可分为（）。
A、私募基金
B、主动型基金
C、公募基金
D、被动型基金
(94)根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为()。A、可转换公司债券
B、贴现债券
C、附息债券
D、息票累积债券
(95)股票价格指数的编制步骤包括（）。A、选择样本股
B、选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值 C、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D、指数化
(96)按照我国现行规定，以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是（）。A、股票基金应有50%以上的资产投资于股票 B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C、货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券 D、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
(97)公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。A、损失资本利得
B、投资者将失去股息收入 C、损失参与股东大会的权利 D、公司退市风险
(98)中国证监会的职责包括（）。A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 B、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 C、依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D、依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督(99)证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。A、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
B、最近一年净资本不得于10亿元人民币
C、具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D、最近一年净资本不得于12亿元人民币
(100)影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A、借贷市场利率水平
B、筹资者资信
C、期限长短
D、税收政策
(101)2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A、中国工商银行 B、中国交通银行 C、中国建设银行 D、国家开发银行
(102)我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。A、为证券发行出具法律意见书 B、证券持有人名册登记 C、证券的存管和过户
D、证券交易所上市证券交易的清算和交收
(103)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为
B、公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用 D、公司最近2年连续亏损
(104)发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。A、送股、配股 B、增发
C、分立、合并 D、拆细
(105)证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、上市
B、发行
C、交易
D、贴现
(106)有限售条件股份包括（）。A、人民币普通股
B、境内上市外资股
C、国家持股
D、外资持股
(107)我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。A、资产管理业务的资金 B、自有资金
C、依法筹集的资金 D、经纪业务的资金(108)债券是（）。
A、债权债务关系的表现 B、真实资本 C、无期证券 D、有价证券
(109)我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。A、股票数量 B、编号 C、票面金额 D、发行日期
(110)常见的行业分析因素包括（）。A、行业或产业竞争结构 B、行业可持续性 C、抗外部冲击的能力 D、劳资关系
判断题
(111)证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。A、正确 B、错误
(112)证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。A、正确 B、错误
(113)上市公司配股价格通常低于市场价格，而增发价格通常高于市场价格。A、正确 B、错误
(114)我国混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。A、正确 B、错误
(115)我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。A、正确 B、错误
(116)NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。A、正确 B、错误
(117)资本利得又称资本损益,是指证券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额。A、正确 B、错误
(118)场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。A、正确 B、错误
(119)为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择。A、正确 B、错误
(120)不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的水平。A、正确 B、错误
(121)发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。A、正确 B、错误
(122)中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。A、正确 B、错误
(123)2006年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。A、正确 B、错误
(124)我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。A、正确 B、错误
(125)我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。A、正确 B、错误
(126)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币五千万元。A、正确 B、错误
(127)公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。A、正确 B、错误
(128)我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。A、正确 B、错误(129)我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。A、正确 B、错误
(130)金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约。A、正确 B、错误
(131)证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。A、正确 B、错误
(132)《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A、正确 B、错误
(133)证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。A、正确 B、错误
(134)按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。A、正确 B、错误
(135)证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。A、正确 B、错误
(136)《货币市场基金管理暂行规定》规定：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。A、正确 B、错误
(137)欧洲债券所使用的面值货币规定为欧元。A、正确 B、错误
(138)股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。A、正确 B、错误
(139)证券投资基金的管理费通常是按照每个估值日基金总资产的一定比率,逐日计提,按月支付。A、正确 B、错误
(140)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,所以其收益和风险比较稳定。A、正确 B、错误
(141)汇金公司没有金融业务牌照，但它属于金融机构。A、正确 B、错误
(142)证券公司承担内部控制监督检查职能的部门可以由财务主管部门完成。A、正确 B、错误
(143)只有当货币资本与产业资本相分离,货币资本本身取得了一种社会性质时,公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。A、正确 B、错误
(144)申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人,实收资本与净资产均不少于人民币500万元。A、正确 B、错误
(145)虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相一致。A、正确 B、错误
(146)金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。A、正确 B、错误
(147)证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A、正确 B、错误
(148)股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。A、正确 B、错误
(149)证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。A、正确 B、错误
(150)在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。A、正确 B、错误
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