第一篇：证券法规押题卷三(题目)
证券法规押题卷三
一、单选题
1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A10%
B15%
C20%
D25% 2.有限责任公司的权力机构是（）。
A董事会
B股东会
C监事会
D理事会 3.证券发行与交易的“三公原则”是指（）。
A公共、公平、公开
B公信、公平、公开
C公正、公平、公开
D公正、公信、公平
4.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A财务负责人
B董事、高级管理人员
C经营管理的主要负责人
D业务负责人 5.下列属于证券公司分支机构的是（）。
A交割仓库
B交易所
C清算所
D证券投咨询机构 6.以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。
A保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
B保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
C一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
D原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
7.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A100%
B30%
C50%
D500% 8.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在市企业。
A1
B2
C3
D4 9.在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过（）个。A10
B30
C50
D60 10.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A证券交易所
B中国证监会
C中国证券登记结算公司
D中国证券业协会 11.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。A从事证券相关行业经历两年
B取得证券投资咨询执业资格
C实际从事发布证券研究报告业务
D在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同 12.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。
A董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B公司分配股利的计划
C公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
D公司增资的计划 13.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。
A《期货交易管理条例》
B《证券公司融资融券业务管理办法》
C《中华人民共和国公司法》
D《中华人民共和国证券投资基金法》 14.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。A股东大会召集程序
B会计师事务所聘任程序
C证券公司对外投资的内部审批程序
D证券公司人员招聘流程 15.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易
B公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
C公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
D公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易 16.下列说法中，正确的是（）。
A从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
C从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
D证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 17.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。
A公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任
B公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
C股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任
D股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价 18.下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。
A禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
B内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
C内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
D影响证券交易的重大事件应公开
19.为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。A1
B12
C3
D6 20.证券经纪人从事的活动不包括（）。
A客户账户开户及客户资金存管
B向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
21.被中国证监会或因违反《证券业人员资格管理方法》被协会吊销执业证书的证券从业人员，证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A1
B2
C3
D5 22.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限的诚信信息根据性质分为公开信息和（）。
A半公开信息
B非公开信息
C隐私信息
D有限公开信息 23.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A国务院证券监督管理机构
B证券交易所
C中国证监会
D中国证券业协会 24.虽不是公司的股东，但通过投资关系，协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（）。
A合伙人
B名义管理人
C实际控制人
D隐名股东 25.证券业财务与会计人员不得（）。
A丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
B对协会记律处分决定不服，向协会申请复议
C经授权动用本单位资金
D直接退回记载不完整的原始凭证 26.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。
A证券公司的解散事由与清算办法
B证券公司的业务范围
C证券公司的注册资本
D证券公司股权结构的重大调整 27.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。
A收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
28.下列选项中，正确的是（）。
A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
B证券公司可以直接撤销境内分支机构
C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证 28.下列选项中，正确的是（）。
A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
B证券公司可以直接撤销境内分支机构
C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
30.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A20%
B30%
C35%
D40% 31.证券市场的三公原则是（）。
A公开、公平、公信
B公开、公平、公正
C公开、公信、公正
D公信、公平、公正
32.下列不属于有限责任公司股东出资证明书应载明的是（）。
A出资证明书的核发日期
B公司注册资本
C股东的姓名
D股东的住所 33.证券交易所不得从事（）。
A上市公司的挂牌退市
B提供场内交易平台
C信息公布和管理
D以盈利为目的的业务
34.在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A合格投资者
B机构投资者
C期货交易所会员
D证券交易所会员
35.私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括（）。
A采取委托管理的，应当报送委托管理协议
B基金合同、公司章程或者合伙协议
C基金募集账户和基金清算账户
D主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 36.有权召集持有人大会的机构是（）。
A基金公司
B基金管理人
C证券公司
D证券交易所
37.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）的原则。
A诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
B诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
C诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
D诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先
38.某证券公司高管，与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。
A操纵证券市场行为
B传播虚假信息行为
C内幕交易行为
D欺诈行为 39.中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。A1年
B2年
C3年
D半年
40.以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。
A被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
B大学毕业的失业人员
C刚毕业的大学生
D只具备初中文化程度的成年人 41.公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。
A机关法人
B企业法人
C社会团体法人
D事业单位法人 42.证券投资咨询业务人员分为（）。
A证券分析师和客户经理
B证券投资顾问和证券分析师
C证券研究员和投资顾问
D证券咨询师和证券分析师 43.依法设立的公司的成立日期为（）。
A公司申请设立登记日期
B公司营业执照签发日期
C公司章程制定日期
D公司足额缴纳出资额日期
44.有限责任公司的业务执行机关是（）。
A董事会
B股东会
C监事会
D理事会
45.证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A为证券经纪人进行执业注册登记
B证券经纪人签订劳动合同
C证券经纪人签订委托合同
D证券经纪人通过从业资格考试
46.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。
A取得基金从业资格的人数需达到法定人数
B取得基金从业资格的人员无法定人数
C所有人员均无需取得基金从业资格
D所有人员均需要取得基金从业资格 47.余额包销最长不得超过（）。
A半年
B三个月
C一个月
D一年
48.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
A从事业务经营活动的分公司
B期货子公司
C直接投资业务子公司
D资产管理子公司
49.下列说法中，正确的是（）。
A经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
B证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
C证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
D证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款 50.证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。
A向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
B向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
二、不定项单选题
51.下列不属于我国《公司法》规定的公司类型的有（）。I.无限责任公司；II.两合公司；III.合伙制企业；IV.股份有限公司
AI、II
BI、II、III
CI、III、IV
DII、III 52.证券投资咨询机构在（）情况下应当进行执业回避。I.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；II.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；III.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；IV.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DIII、IV 53.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。I.单一客体；II.复杂客体；III.国家对证券市场的管理制度；IV.投资者的合法权益。
AI、II
BI、II、III
CI、III、IV
DII、III、IV 54.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。I.信用证券账户；II.信用资金账户；III.客户信用交易担保证券账户；IV.信用交易证券交收账户 AI、II
BI、III
CI、IV
DII、IV 55.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。I.融券专用证券账户；II.融资专用资金账户；III.客户信用交易担保资金账户；IV.信用交易证券交收账户 AI、II、III
BII、III
CII、IV
DIII、IV 56.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。I.监管谈话、重点关注；II.责令进行业务学习、出具警示函；III.没收违法所得、没收非法财物；IV.责令公开说明、认定为不适当人选
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DII、III、IV 57.设立证券公司，应当具备（）确定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《公司法》；II.《证券法》；III.《证券公司监督管理条例》；IV.《证券公司治理准则》 AI、II
BI、II、III
CI、III
DII、III、IV 58.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（）。I.100元标准券为1手；II.计价单位为每百元资金到期年收益；III.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；IV.单笔申报最大数量不超过1万手 AI、II、IV
BI、III、IV
CI、IV
DII、III 59.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）环节实行留痕管理。I.协议签订；II.服务提供；III.客户回访；IV.投诉处理 AI、II
BI、II、III、IV
CI、III
DII、III、IV 60.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当（）。I.告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据；II.通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布；III.告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利；IV.将当事人依法移送公安机关、人民检察院 AI、II、IV
BI、III
CI、III、IV
DII、IV 61.下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。I.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记；II.公司解散的，应当依法办理公司注销登记；III.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记；IV.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记
AI、II、IV
BI、IV
CII、III
DIII、IV 62.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，正确的有（）。I.应当是无形资产；II.可以用货币估价；III.可以依法转让；IV.不违背相关法律、行政法规规定 AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、IV
DII、III、IV 63.证券业从业人员应具备的基本要求有()。I.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能；II.取得相应的从业资格；III.通过所在机构向协会申请执业注册；IV.接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DIII、IV 64.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。I.营业执照；II.公司章程；III.税务登记证；IV.发起人协议
AI、II
BI、IV
CII、III
DII、IV 65.证券公司定向资产管理业务制度不健全，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当（）。I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；III.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；IV.责令暂停债券公司定向资产管理业务 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DI、III、IV 66.中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。I.客户选择；II.合同签订；III.授信额度的确定；IV.担保物的收取和管理
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DII、III、IV 67.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。I.国债；II.投资级公司债；III.证券投资基金；IV.集合资产管理计划
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 68.集合资产管理合同应包括（）等内容。I.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定；II.集合计划的基本情况；III.合同的成立与生效的条件；IV.集合计划信息披露 AI、II
BI、II、III、IV
CII、III
DIII、IV 69.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（）。I.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润；II.公司合并；III.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续；IV.公司转让财产
AI、II、III
BI、II、III、IV
CII、III、IV
DIII、IV 70.期货交易所不能从事的业务有（）。I.信托投资；II.股票投资；III.国债投资；IV.自用不动产投资
AI、II
BI、II、III、IV
CI、III
DII、IV 71.下列关于公司章程表述正确的有（）。I.公司是否需要制定公司章程，应视情况而定；II.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力；III.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记；IV.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 72.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。I.机构投资者；II.结算会员；III.非结算会员；IV.个人投资者 AI、II
BI、IV
CII、III
DIII、IV 73.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。I.责令依法处理非法持有的证券；II.没收全部财产；III.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款；IV.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚 AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III 74.下列关于基金运作方式的说法，正确的是（）。I.基金合同应当约定基金的运作方式；II.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式；III.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变；IV.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DIII、IV 75.参加证券从业资格考试的人员，应该满足下列条件（）。I.具有完全民事行为能力；II.最近三年未受到刑事处罚；III.已被机构聘用；IV.高中以上文化程度 AI、II
BI、IV
CII、IV
DIII、IV 76.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。I.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例；II.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额；III.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；IV.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 77.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。I.调整标的证券标准或范围；II.调整可充抵保证金有价证券的折算率；III.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；IV.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DI、IV 78.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。I.董事会；II.股东会；III.监事会；IV.总经理
AI、II
BI、IV
CII、IV
DIII、IV 78.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。I.董事会；II.股东会；III.监事会；IV.总经理
AI、II
BI、IV
CII、IV
DIII、IV 80.下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。I.注册资本最低限额为人民币1亿元；II.最近3年无重大违法违规记录；III.有健全的风险管理和内部控制制度；IV.注册资本必须是实缴的货币资本
AI、II、III
BI、II、IV
CII、III
DII、III、IV 81.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违法相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。I.责令改正；II.责令清理违规业务；III.责令处分有关人员；IV.责令暂增客户
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III
DII、III、IV 82.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。I.保险公司；II.商业银行；III.证券公司；IV.中国结算公司境外B股结算会员
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 83.申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（）。I.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；II.证券公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于5亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；III.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名；IV.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 AI、II
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DIII、IV 84.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、（）和其他有关信息。I.负债及或有负债；II.经营管理状况；III.财务收支状况；IV.高级管理人员薪酬 AI、II、III
BI、II、III、IV
CII、III
DIII、IV 85.证券公司客户资产管理业务主要包括（）。I.为单一客户办理定向资产管理业务；II.为多个客户办理集合资产管理业务；III.为客户办理特定目的的专项资产管理业务；IV.为单一客户办理专项资产管理业务；
AI、II
BI、II、III
CI、IV
DIII、IV 86.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。I.处以拘役；II.单处1万元以上10万以下罚金；III.处5年以上10年以下有期徒刑；IV.并处2万元以上20万元以下罚金 AI、II
BI、IV
CII、III
DII、IV 87.以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。I.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；II.假借客户的名义买卖证券；III.违背客户的委托为其买卖证券；IV.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DIII、IV 88.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。I.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额；II.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定；III.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下；IV.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份
AI、II、III、IV
BI、III
CII、III、IV
DIII、IV 89.中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。I.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会或者公告的；II.违反保密制度或者未履行保密责任的；III.未依法履行持续督导义务的；IV.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III 90.证券自营业务的范围包括（）。I.一般上市证券的自营买卖；II.一般非上市证券的买卖；III.兼并收购中的自营买卖；IV.证券承销业务中的自营买卖 AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DIII、IV 91.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。I.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；II.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；III.按合同约定承担投资风险；IV.知情的权利 AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 92.下列情形，需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。I.证券公司变更业务范围；II.证券公司合并；III.证券公司分立；IV.聘任会计师事务所 AI、II
BI、II、III
CI、III、IV
DII、III、IV 93.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（）。I.国债；II.债券型证券投资基金；III.股票型证券投资基金；IV.上市企业债券
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 94.下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。I.违背客户的委托为其买卖证券；II.在规定时间向客户提供交易的书面确认文件；III.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；IV.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 AI、II
BI、II、III
CI、III、IV
DIII、IV 95.公司股东依法享有（）权利。I.参与重大决策；II.资产收益；III.选择管理者；IV.日常经营
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 96.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不能（）。I.为客户从事期货交易提供融资；II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易；III.代客户下达交易指令；IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DIII、IV 97.下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有（）。I.中国证券业协会；II.中证资本市场发展监测中心有限责任公司；III.中国证监会；IV.地方性证券协会 AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III 98.下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有（）。I.公司合并；II.公司分立；III.修改公司章程；IV.对外担保
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DIII、IV 99.违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。I.未直接参与信息披露违法行为；II.配合证券监管机构调查且有立功表现；III.受他人胁迫参与信息披露违法行为；IV.主动上交个人财产。
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 100.证券的发行、交易活动，必须实行（）的原则。I.公开；II.平等；III.公平；IV.公正 AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
第二篇：分析押题卷三(题目)
分析押题卷三（题目）
单选题
(1)下列哪项不是影响行业发展的主要因素（）。A、技术进步 B、产业政策 C、社会习惯改变 D、利率和汇率变动
(2)当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。A、亏损 B、盈亏平衡 C、盈利
D、盈亏不能确定
(3)以下不属于证券市场公开信息发布媒介的是()。A、电视 B、广播
C、报纸杂志 D、内部刊物
(4)就我国情况而言，法定利率的公布和实施由（）负责。A、国务院
B、货币政策委员会 C、商业银行
D、中国人民银行
(5)国家对某一衰退产业实施限制进口、财政补贴和减税等措施，属于（）。A、对战略产业的保护和扶植 B、对衰退产业的调整和援助
C、对新兴产业的保护和扶植 D、对战略产业的调整和援助
(6)当基差变小时，套期保值者（）。A、亏损 B、赚钱
C、赚钱和亏损均有可能 D、盈亏相抵
(7)KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（）。A、开盘价，收盘价 B、最高价，最低价
C、开盘价，最高价，最低价 D、收盘价，最高价，最低价
(8)行业分析方法中,历史资料研究法的优点是其()。A、能主动地去提出问题并解决问题 B、专业性
C、省时、省力并节省费用 D、以上都是(9)下列关于利率期限结构形状的各种描述中，不存在的是（）收益率曲线。A、圆周的 B、正向的 C、反向的 D、拱形的
(10)股指期货的套利可以分为（）两种类型。A、期现套利和市场间价差套利 B、市场内价差套利和市场间价差套利 C、期现套利和跨品种套利
D、期现套利和不同期货合约之间进行的价差交易套利(11)下列关于行业集中度的说法,错误的是()。
A、行业集中度指数—般以某—行业排名前2位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总的销售额的比例来度量
B、CR4越大，说明这—行业的集中度越高，市场竞争越趋向于垄断；反之，集中度越低，市场竞争越趋向于竞争
C、集中度是衡量行业市场结构的—个重要指标
D、行业集中率的缺点是其没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业的总数(12)一般认为,生产型公司合理的最低流动比率是()。A、0.5 B、1 C、1.5 D、2(13)当投资者在做空股票或股指期权上持有空头看涨期权时,其利用股指期货套期保值的方向应该是()。
A、买进套期保值 B、卖出套期保值 C、空头套期保值
D、无法确定
(14)下列关于工业总产值与工业增加值的说法，表述错误的是（）。
A、以常用的支出法为例，工业增加值等于工业总产值与中间消耗的差额 B、测算工业增加值的基础来源于工业总产值
C、工业总产值是衡量国民经济的重要统计指标之一
D、工业增加值有两种计算方法：一是生产法，二是收入法
(15)根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种()投资策略。A、被动型 B、主动型 C、战略性
D、战术性
(16)财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则;二是坚持()原则。A、统一 B、个性
C、差异 D、公开
(17)某公司财务指标如下： 资产总额为700万元，其中无形资产净值为50万元，负债总额为150万元，则有形资产净值债务率为（）A、50% B、15% C、27.3% D、30%(18)根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。A、主动型 B、被动型 C、战略性 D、战术性
(19)下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素()。A、公司净资产 B、公司盈利水平
C、公司所在行业的惰况
D、股份分割
(20)上市公司所处经济区位对公司的影响是多方面的，但不包括（）。A、区位内的自然条件与基础条件 B、区位内自然环境污染情况 C、区位内政府的产业政策
D、区位内的经济特色
(21)财务报表分析的原则主要有两个：一是坚持全面原则；二是坚持（）。A、考虑共性原则 B、考虑个性原则 C、考虑平均原则 D、考虑总体原则
(22)下列关于证券公司机构客户销售人员的说法，正确的是他们（）。A、属于投资顾问人员
B、不负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点 C、不属于投资顾问人员 D、是孤立的
(23)金融资产的内在价值等于这项资产的（）。A、预期收益之和
B、预期收益与利率比值
C、所有预期收益流量的现值
D、价格
(24)下列各项中,属于外商直接投资的是()。A、发行H股
B、发行B股
C、国际租赁进口设备的应付款
D、在我国境内开办外商独资企业
(25)下列各项中,()是影响股票供给的主要因素之一。A、上市公司的质量 B、发行上市制度 C、股权流通制度 D、市场因素
(26)股指期货的套利可以分为()两种类型。A、市场内价差交易和市场间价差套利 B、期现套利和价差套利
C、期现套利和跨品种价差套利
D、市场内价差套利和跨品种价差套利
(27)艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成()个小的过程。A、3 B、5 C、8 D、10(28)下列关于道氏理论的表述，不正确的是（）。
A、价格的波动趋势可以分为两种趋势，即主要趋势和次要趋势 B、两种平均价格指数必须互相加强
C、趋势必须得到交易量的确认
D、道氏理论可操作性较差，结构落后于价格，信号太迟
(29)套利定价理论的假设条件之一是投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的，这一假设条件的功能是（）。A、对投资者偏好的规范 B、对收益生成机制的量化描述 C、对投资者处理问题能力的要求
D、以上都不对
(30)2005年9月4日,中国证监会颁布的(),标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A、《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》 B、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》 C、《上市公司股权分置改革管理办法》
D、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》
(31)根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括（）。A、在作出投资建议和操作时，应注意收益性 B、合理的分析和表述
C、信息披露
D、保存客户机密、资金以及证券
(32)在研判股价指数变动趋势时，下述关于价量关系说法不合理的是（）。A、价随量涨，为市场行情的正常特性
B、价跌量减，并且价格指数和成交量都接近历史较低水平，表明跌势可能接近尾声 C、股价走势因成交量的递减而上升，是十分正常的现象，并无特别暗示趋势反转信号 D、指数上涨时，通常成交量也随之增加
(33)20世纪80年代，（）出现的金融工程师主要就是为公司的风险暴露提供结构化的解决方案。
A、东京银行 B、伦敦银行
C、法兰克福银行 D、纽约银行
(34)（）描述了这样一个事实：微处理器的集成度会每18个月翻一番。A、摩尔定律 B、吉尔德定律 C、冯诺依曼定律
D、IBM定律
(35)我国目前石油行业的市场结构属于（）。A、完全竞争 B、垄断竞争 C、寡头垄断 D、完全垄断
(36)某一行业的公司赢利相对稳定，风险较小，股价比较平稳，表明该行业处于（）。A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期
(37)对投资者来说，进行证券投资分析有利于（）。A、分散系统风险 B、减少市场波动 C、避免盲目投资 D、降低公司成本
(38)国家对某一产业实施限制出口、财政补贴和减税等措施，属于（）政策。A、产业组织政策 B、产业布局政策 C、产业机构政策
D、产业技术政策
(39)投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和要求的最低收益率,该收益率又被称为()。A、内部收益率 B、必要收益率 C、市盈率
D、净资产收益率
(40)()年,30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的“最佳典范”方法进行推广。A、1992年 B、1993年 C、1994年 D、1995年
(41)评价企业收益质量的财务指标是（）。A、流动比率 B、现金满足比率 C、市盈率
D、营运指数
(42)美国全美证券商协会《2711规则》规定,券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时,其分析师自发行日起()日内不得发布关于该发行人的研究报告。A、10 B、25 C、30 D、40(43)对于收益型的投资者，证券分析师可以建议他优先选择的行业是（）。A、幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期
(44)（）年，30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的最佳典范方法进行推广。A、1990 B、1991 C、1992 D、1993(45)在行业分析中，用于探索两个数量指标之间的依存关系，如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，这种方法是（）。A、相关分析 B、自相关分析 C、时间数列
D、线性回归
(46)2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A、《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 B、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》 C、《上市公司股权分置改革管理办法》 D、减持国有股筹集社会保障金管理暂行办法》
(47)关于证券组合的有效边界，下列说法正确的是（）。A、有效边界上的不同组合，按照共同偏好规则可以区分优劣 B、一个厌恶风险理性投资者，可能会选择有效边界以外的点 C、有效边界是可行域的上边界部分
D、有效边界是可行域的下边界部分
(48)（）侧重对公司潜在风险、经营业绩、发展潜力等进行综合分析。A、公司分析 B、发展分析 C、公司价格分析 D、财务分析
(49)一般来说，套期保值的目的是（）。A、规避期货风险 B、规避现货风险 C、提高期货收益 D、提高现货收益
(50)相关关系是指指标变量之间的（）的依存关系。A、因果 B、确定 C、共变
D、不确定
(51)（）是反映投资收益的指标。A、营业净利率 B、资产净利率 C、净资产收益率 D、股利支付率
(52)某公司某末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元。该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）。A、2 B、3 C、4 D、18(53)在股指期货与股票现货的套期保值中，为了实现完全对冲，期货合约的总值应为（）。A、现货总价值*β B、现货总价值/β
C、β/现货总价值 D、以上都不是
(54)中国证监会于（）发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。A、2004年1月31日
B、2005年4月29日 C、2005年9月4日 D、2006年12月31日
(55)表明多空双方力量暂时平衡的K线是()。A、大阳线实体 B、大阴线实体
C、十字星
D、以上都不对
(56)分析某行业是否属于增长性行业，可利用该行业的历年数据与（）进行对比。A、今年数据
B、其他行业历年数据 C、行业经济综合指标 D、国民经济综合指标
(57)通常认为，VaR计算中的历史模拟法需要的样本数据不能少于（）个。A、500 B、1000 C、1500 D、2000(58)根据资本资产定价理论，资本市场线揭示了（）的收益和风险的均衡关系。A、任意证券组合 B、无风险证券组合 C、最小方差组合 D、有效组合(59)中国证券分析师行业自律组织为（）。A、中国证券业协会
B、中国证券业协会证券分析师专业委员会 C、中国证监会
D、中国证监会证券分析师专业委员会
(60)与财政政策和货币政策相比，（）具有更高层次的调节功能，它制约财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，其最终也要通过财政政策和货币政策来实现。A、制度政策 B、产业政策 C、收入政策 D、外贸政策
多选题
(61)参与策划成立国际注册投资分析师协会的有（）。A、欧洲金融分析师协会 B、亚洲证券分析师联合会 C、美国金融分析师协会 D、巴西投资分析师协会
(62)归纳法与演绎法的区别在于（）。A、归纳法是从个别到一般
B、演绎法是从一般到个别 C、演绎法是先推论后观察 D、归纳法是从推论开始
(63)对上市公司经济区位分析的目的是（）。
A、将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景 B、确定上市公司的投资价值
C、判断公司在所处行业中的竞争地位 D、分析公司的产品是否具有竞争力
(64)下列关于圆弧形态的陈述中，错误的有（）。A、又称为碗形
B、形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强 C、在实际中比较常见，一般是散户炒作的产物 D、形成过程中，成交量的变化时两头少，中间多(65)可以用来计算存货周转天数的公式有()。A、存货周转天数=360/存货周转率 B、存货周转天数=营业成本/平均存货 C、存货周转天数=平均存货*360/营业成本 D、存货周转天数=营业成本*平均存货/360(66)一般地讲，影响公司股票价格的内部因素有（）。A、公司净资产 B、公司的资产重组 C、行业因素 D、市场因素(67)计算某公司某会计的流动性资产周转率所需要的数据有（）。A、营业收入
B、年末流动资产总额 C、销售成本
D、年初流动资产总额
(68)对充分就业正确的描述，有（）。A、对劳动力的充分利用 B、对劳动力的完全利用 C、失业率为零的状态
D、在充分就业情况下也会存在一部分正常的失业
(69)下列关于《上市公司行业分类指引》的说法，正确的有（）。
A、将上市公司的经济活动分为门类、大类两极，中类作为支持性分类参考 B、中国证监会负责《指引》的具体执行 C、《指引》为强制性标准
D、《指引》以上市公司营业收入为分类标准(70)切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A、直线 B、趋势线 C、轨道线
D、黄金分割线
(71)套期保值与期现套利的区别包括()不同。A、现货市场上所处的地位 B、操作方式 C、目的
D、价位观念
(72)一元线性回归模型的显著性检验包括（）。A、回归系数的显著性检验 B、β检验 C、F检验 D、方差检验
(73)下列内容，属于新《证券法》调整范围的有（）。A、充实了证券监督机构的执法权限和手段 B、健全了董事会制度，强化了监事会职权 C、拓宽了证券公司的业务创新空间 D、调整了证券登记结算制度(74)宏观经济分析的意义是（）。A、把握整个证券市场的投资价值
B、提高投资收益
C、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 D、判断证券市场的总体变动趋势(75)VaR方法可应用在（）。A、风险管理与控制 B、资产配置与投资决策 C、绩效评价 D、风险监管
(76)以下（）等因素的存在会减弱公司的变现能力。A、可动用的银行贷款指标的提高 B、未作记录的或有负债 C、担保责任引起的负债
D、良好偿债能力的声誉
(77)可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上的原因（）。A、如果在投资价值之下，购买该证券并持有到期，可获得较高的到期收益率
B、如果在转换价值之下，购买并转化为股票出售，可获得与转换价值的价差收益 C、如果在投资价值之下购买并转化为股票出售，可获得与转换价值的价差收益 D、如果在转换价值之下，购买该证券并持有到期，可获得较高的到期收益率(78)关于存货周转速度，下列说法正确的有（）。A、一般来讲，存货周转速度越快，存货的占用水平越低 B、存货周转速度越快，则变现能力越差 C、存货周转速度越快，流动性就越差 D、存货周转速度越慢，则变现能力越差
(79)假设某基金的投资组合包括3种股票，其股价分别为20美元、30美元与10美元，股票数量分别为3万、2万与4万股，β系数分别为0.8、1.2与1.5。那么，下列说法中正确的有（）。A、投资组合β系数=1.125 B、投资组合β系数=3.5 C、假设上海股指期货单张合约的价值是100 000元，则套期保值合约份数为56份 D、假设上海股指期货单张合约的价值是100 000元，则套期保值合约份数为18份(80)下列各类活动中，属于广义金融工程范畴的有（）。A、金融产品设计 B、金融产品定价 C、交易策略设计
D、金融风险管理
(81)下列各项中，决定债券贴现率的因素是()。A、真实无风险收益率 B、预期通货膨胀率 C、名义无风险收益率
D、风险溢价
(82)行业分析师为了选择出竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业，需要进行（）分析。A、产品是否有国外竞争者介入 B、行业增长比较分析 C、行业增长预测分析
D、消费者偏好和收入分配变化
(83)关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有（）。
A、当现在价位站稳在长期与短期之上，短期MA又向上突破长期MA时，此种交叉为黄金交叉
B、黄金交叉实际上就是向下突破压力线 C、黄金交叉实际上就是向上突破支撑线 D、死亡交叉实际上就是向下突破支撑线(84)行业分析方法包括()。A、历史资料研究法 B、归纳与演绎法 C、比较研究法 D、数理统计法
(85)分析公司的财务报表，投资者可以（）。A、评价过去的经营业绩 B、衡量现在的财务状况 C、预测未来的发展趋势 D、以上都对
(86)债券调换方法可以分为以下哪些类型（）。A、替代掉换 B、市场内部价差掉换 C、利率预期掉换
D、纯收益率掉换(87)持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨,其机理在于伴随总体经济成长,()。
A、上市公司利润持续上升，股息不断增长 B、企业经营环境不断改善 C、投资风险越来越大 D、产销两旺
(88)货币政策的选择性政策工具包括（）。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策 C、直接信用控制
D、间接信用指导
(89)技术分析法应用时应注意的问题是()。A、技术分析法必须与基本分析法分开使用 B、技术分析法必须与基本分析法结合使用 C、应使用多种技术分析方法综合研判
D、理论与实践相结合
(90)下列各个政府部门中，（）所发布的信息可能对证券市场产生影响。A、国务院 B、财政部
C、证券交易所
D、证券登记结算公司
(91)下列属于重大事件的是()。
A、公司的经营方针和经营单范围的重大变化
B、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响
C、持有公司3%以上股份股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司情况发生较大变化
D、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
(92)上市公司对重大事件应当立即披露，重大事件包括（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化 B、1/3以上监事或者经理发生变动
C、持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
D、对外提供重大担保
(93)下列各个政府部门中，所发布的信息可能对证券市场产生影响的是（）。A、国务院 B、财政部 C、中国人民银行 D、国家统计局
(94)随着改革开放的不断深入，我国投资主体呈现多元化趋势，主要包括（）。A、政府投资 B、企业投资 C、外商投资 D、以上都是
(95)下列有关投资咨询业务的说法，正确的有（）。
A、可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
B、证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式
C、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员向证券投资人或者客户提供证券分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动 D、以上说法都对
(96)在计算营运指数时，经营所得现金是必须的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A、财务费用 B、资产减值准备 C、固定资产折旧
D、无形资产摊销
(97)城镇失业登记人口需具备的条件包括()。A、无劳动能力 B、拥有非农业户口
C、在一定的劳动年龄内 D、无业而要求就业
(98)产业政策可以包括()。A、产业结构政策 B、产业组织政策 C、产业技术政策
D、产业布局政策
(99)按照证券组合管理理论进行投资的步骤包括（）。A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析
C、构建证券投资组合 D、投资组合的修正(100)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。A、证券发行人 B、证券投资人 C、上市公司 D、以上都对
判断题
(101)已知风险证券组合A的期望收益率为10%，风险证券组合B的期望收益率为4%。如果你在风险证券组合A和B上的投资比例均为50%，则你的投资期望收益率为7%。A、正确 B、错误
(102)通过对公司单个的财务比率分析，可以判断公司在本行业中的地位。A、正确
B、错误
(103)经济运行具有周期性，股票市场作为经济的晴雨表，股价反映的是对经济形势的预期。A、正确 B、错误
(104)给定两种债券，除到期期限外其他要素相同，那么到期期限长的债券利率敏感性相对要低一些。A、正确
B、错误
(105)公司拥有的专利技术和低廉的劳动力是决定产品生产成本的基本因素。A、正确 B、错误
(106)当出现严重的通货膨胀时，票面利率固定的债券价格上升。A、正确
B、错误
(107)在强势有效市场中,也有少数人能通过内幕消息的分析来获取超额收益。A、正确
B、错误
(108)头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种反转突破形态。A、正确 B、错误
(109)满足套利组合的条件之一是该组合中各证券的权数满足w1+w2+„„+wN=0。A、正确 B、错误
(110)VaR计算的历史模拟法可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险，甚至信用风险。A、正确 B、错误
(111)具有质量优势的公司总是在行业中占据领先地位。A、正确 B、错误(112)公用事业属于周期型行业。
A、正确 B、错误
(113)无套利均衡定价法和风险中性定价法是金融衍生产品定价的常用方法。A、正确
B、错误
(114)对于一个企业，存货周转率越高、周转速度越快，表明企业存货的流动性越好，因此当A公司的存货周转率为4，B公司的存货周转率为6时，B公司的存货管理效率一定比A公司要高。A、正确 B、错误
(115)由于中国证券市场是新兴加转轨的市场，因而市场表现与宏观经济没有关系。A、正确 B、错误
(116)ADR是运用上涨和下跌的股票家数之差的绝对值来对大势进行分析的技术指标。A、正确
B、错误
(117)工业产权、专利技术等都是评价企业技术水平中技术硬件的重要内容。A、正确
B、错误
(118)美国颁布的《克雷顿反垄断法》规定了某些类型的价格歧视是非法的，并认为应当取缔这种行为。A、正确 B、错误
(119)公司分析主要包括经济分析、行业分析、公司基本素质分析三个方面。A、正确 B、错误
(120)平稳性时间数列的特点是,影响数列各期数值的因素是确定的,且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动。A、正确
B、错误
(121)推动产业升级的重要力量之一是产业组织创新，即同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新。A、正确
B、错误
(122)长期投资者的目的是为了获得公司的分红，而短期投资者的目的是为了获得短期资本差价。A、正确 B、错误
(123)产业结构政策和产业技术政策是产业政策的核心。A、正确
B、错误
(124)战略性资产重组根据股权的变动情况可分为股权存量变更、股权增加、股权减少三类。A、正确 B、错误
(125)迈克尔波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。A、正确 B、错误
(126)在股价头肩顶形态中，颈线是支撑线，一旦颈线被有效突破，价格将下跌。A、正确 B、错误
(127)劳动力人口是指年龄在18岁以上具有劳动能力的人的全体。A、正确 B、错误
(128)作为一种风险测试方法，VaR考虑了交易头寸在期间内随市场变化的可能性。A、正确
B、错误
(129)一家银行在考虑是否给某企业短期贷款时，它最关心的财务比率是资产收益性指标。A、正确 B、错误
(130)假设:当证券市场处于资本资产定价模型所描述的均衡状态时,证券A和证券B的期望收益率分别为8%和10%,β系数分别为0.6和1.4。那么,在这个证券市场上,市场组合的期望收益率等于0.2。A、正确 B、错误
(131)货币供应量的变动会影响利率，中央银行可以通过对货币供应量的管理来调节信贷供给和影响利率变化。A、正确 B、错误
(132)证券投资分析有三个要素：信息、步骤和方法。A、正确
B、错误(133)VaR计算的完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。A、正确
B、错误
(134)债券的理论价格等于债券存续期内预期的现金流量总和。A、正确 B、错误
(135)行为金融理论直接挑战了经典投资理论的两大假设前提，并在此基础上开创了行为资产定价模型。A、正确
B、错误
(136)流动资产周转率是销售成本与全部流动资产的平均余额的比值。A、正确 B、错误
(137)均衡型证券组合管理通常会采取消极保守型的投资策略。A、正确 B、错误(138)行业分析并不能提供具体的投资领域的建议。
A、正确 B、错误
(139)根据上海证券交易所上市公司行业分类，航空货运与快递属公用事业。A、正确
B、错误
(140)信息业是迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广的行业之一。A、正确 B、错误
(141)对于看涨期权而言,利率提高将使其价格下降。A、正确 B、错误
(142)成熟期的行业盈利较大，投资风险相对也较高。A、正确
B、错误
(143)利用行业增长比较分析和行业增长预测分析，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。A、正确 B、错误
(144)将要停止的营业项目属于企业非正常的营业状况。A、正确
B、错误
(145)存货的流动性将直接影响企业的流动比率，因而存货周转率属企业偿债能力指标。A、正确 B、错误
(146)增长型证券组合以资本升值为目标。A、正确
B、错误
(147)国民生产总值是国内生产总值中减去“国外要素收入净额”后的社会最终产值（或增加值）及劳务价值的总和。A、正确 B、错误
(148)高增长型行业对经济周期性波动提供了一种财富套期保值的手段，因此，投资者对其十分感兴趣。A、正确 B、错误
(149)主动债券组合管理中的骑乘收益率曲线方法通常适用于中长期投资。A、正确 B、错误
(150)一般地讲，企业无法通过规模经济、专有技术、优惠原则实现成本优势。A、正确
B、错误
(151)总的说来，证券投资的基本分析比技术分析更具优势。A、正确 B、错误
(152)上市公司质量与经济效益状况是影响证券市场供给的最根本因素。A、正确 B、错误
(153)根据葛兰威尔法则，股价连续上升远离移动平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为买入信号。A、正确
B、错误
(154)营运指数的数值大于1，说明企业收益质量不够好。A、正确 B、错误
(155)行业的成熟期在行业的生命周期中占的时间最长。A、正确 B、错误
(156)总资产周转率是销售收入与资产总额的比值。A、正确
B、错误
(157)当股价向上的突破缺口出现之后，在缺口上方的相对高点抛出证券，待缺口封闭之后买回证券是一种较好的短线操作机会。A、正确 B、错误
(158)一般情况下，企业的长期债务可以超过营运资金。A、正确 B、错误
(159)《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》中的独立诚信原则是指，证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公平公正性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资建议。
A、正确 B、错误
(160)现金流量表主要分为经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量三个部分。A、正确 B、错误
第三篇：基金押题卷三(题目)范文
基金押题卷三（题目）单选题
(1)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。A 报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告
(2)对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了()。A 防止基金的异常交易行为
B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平
(3)基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境
D 基金产品的类型
(4)当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定
(5)直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过()实现的。A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网
(6)根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。
A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部
(7)资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。A 较小 B 较高 C 适度 D 为零
(8)目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按()向管理人支付。A 月 B 季 C 日 D 周
(9)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月
(10)已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。A 3% B 5% C 7% D 9%(11)选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是()。A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率
(12)证券投资基金市场营销活动的首要环节为()。A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场
(13)基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。A T B T+1 C T+2 D T+3(14)基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。
A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告
(15)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。A 15% B 10% C 20% D 5%(16)关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是()。
A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让
C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请
D 基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权
(17)基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式()。
A 通知基金投资人,并报告证监会 B 通知基金管理人,并报告证监会 C 通知基金管理人,并报告银监会 D 通知基金投资人,并报告银监会
(18)以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A 赎回可以通过基金管理人通过电话进行 B 采用金额赎回的原则
C 在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回 D 赎回的工作日为证券交易所交易日
(19)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A 净值公告 B 半报告 C 报告 D 季度报告
(20)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。A 10% B 5% C 3% D 1%(21)下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。该证券的期望收益率等于()。A EM＝5 B EM＝6 C EM＝7 D EM＝4(22)在我国,目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴应纳税所得额的()个人所得税。A 20% B 10% C 15% D 5%(23)不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）。A 一个月 B 半年 C 三年 D 五年(24)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A 编制报告 B 更换基金管理人 C 转换基金运作方式 D 延长基金合同期限
(25)某10年期、半年付息一次的付息债券的麦考莱久期为8.6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为()。A 8.6 B 5 C 8.85 D 8.27(26)基金主要投资比例应符合（）。
A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5% B 对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券
C 法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容
D 对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%(27)使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。A 现金流不能进行再投资
B 现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C 投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D 以上都不对
(28)关于基金时间加权收益率的说法,正确的是()。A 不能更准确的对基金的真实投资表现作出衡量 B 基金时间加权收益率和简单收益率的计算类似 C 未考虑到分红再投资
D 假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
(29)不属于基金巨额赎回的有()。
A 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D 单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%(30)（）属于消极型资产配置策略。A 投资组合保险策略 B 动态资产配置策略 C 买入并持有策略 D 恒定混合策略
(31)一般来说,ETF的运作特点不包括()。A 被动操作的指数型基金 B 独特的实物申购、赎回机制
C 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D 保证获得投资本金
(32)目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。A 4 B 5 C 3 D 6(33)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A 水平
B 向右下方倾斜 C 向右上方倾斜 D 方向不能判断
(34)在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单元为()。A 0.0001 B 0.01 C 0.001 D 0.1(35)基金期末可供分配利润为()。
A 期末资产负债表中未分配利润中已实现部分
B 期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 C 期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数 D 期末资产负债表中未分配利润的数额
(36)在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。A 中国证券登记结算公司 B 基金托管人
C 基金上市的证券交易所 D 基金持有人大会
(37)对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度的降低组合风险。A 1 B-1 C 0 D 0.5(38)独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。A 200 B 500 C 2000 D 3000(39)下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。A 詹森指数是1990年由詹森提出的
B 詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑 C 特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑
D 詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价(40)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。A 资本市场线是有效前沿线 B 资本市场线的斜率为正
C 资本市场线由无风险资产和市场组合决定 D 资本市场线也被称为证券市场线
(41)为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括（）。A 最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险 B 密集举行投资策略报告会
C 根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率 D 醒目宣传投资业绩
(42)主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为()。A 中国证监会及个地方证监局 B 沪、深证券交易所
C 中国证券投资基金业协会 D 中国证监会
(43)按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。A 证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成 B 证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成 C 证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D 证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成(44)积极型股票投资组合策略以()为目的。A 减少系统风险 B 减少非系统风险 C 战胜市场
D 获得市场组合收益
(45)基金销售机构内部控制应遵守()原则。A 健全性、合法性、独立性和审慎性 B 健全性、有效性、独立性和审慎性 C 全面性、有效性、独立性和审慎性 D 健全性、有效性、独立性和客观性
(46)常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。A 简单收益率 B 时间加权收益率 C 算术平均收益率 D 几何平均收益率
(47)关于套利,以下表述正确的是()。
A 当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利 B 套利只存在单一资产上
C 套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态 D 套利机会可以长久的存在下去
(48)如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。A 16万元 B 233.28万元 C 100万元 D 171.46万元(49)世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于()。A 1768 B 1686 C 1420 D 1868(50)根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。
A 投资决策委员会 B 交易部 C 投资部 D 研究部
(51)投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。A 利率风险 B 流动性风险 C 经营风险 D 汇率风险
(52)詹森指数是在()模型基础上发出的一个风险调整绩效衡量指标。A CAPM B DHS C APT D BSV(53)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A T,T+1 B T+1，T+2 C T,T+2 D T+2,T+3(54)相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。A 保护投资者利益
B 保证市场的公平、效率和透明 C 降低系统风险
D 推动基金业的发展
(55)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A 管理水平的高低 B 收益大小 C 风险的大小
D 投资研究的水平
(56)关于资本资产定价模型，下述说法错误的是（）。
A 资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价 B 资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空
C 当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合
D 资本资产定价模型主要应用于资产配置(57)基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前()日公布持有人大会时间等事项。A 45 B 10 C 15 D 30(58)基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。A 投资管理部门 B 风险管理部门 C 投资管理人员 D 内部监察人员
(59)根据所投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。A 发行者 B 到期日 C 信用等级
D 基金所持债券的久期与债券的信用等级
(60)关于特定客户资产管理业务,以下错误的是()。A 单一客户委托初始资产不得低于3000万元人民币 B 委托财产可投资于商品期货、金融衍生品 C 单个资产管理计划的委托人数不得超过200人
D 单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的10%
多选题
(61)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。
A 有安全高效的清算、交割系统 B 两个以上的数据备份系统
C 基金托管部门的营业场所有符合要求的安全防范设施 D 已经开办“三方存营”业务,且近三年无重大违规行为(62)基金的促销手段包括（）。A 人员推销 B 广告促销 C 营业推广 D 公共关系
(63)根据有关规定,我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有()。A 从基金分配中获得的国债利息
B 从基金分配中获得的买卖股票差价收入 C 买卖基金份额获得的差价收入
D 申购和赎回基金份额获得的差价收入
(64)在弱势有效市场下，使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。A 道氏理论 B 移动平均法 C 价量关系指标 D 股利贴现模型
(65)下列有关基金信息需托管人复核,审查的有[ ]。A 基金份额申购和赎回价格 B 基金份额净值
C 基金定期报告和定期更新的招募说明书 D 基金资产净值
(66)关于基金税收，下列说法正确的有（）。
A 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依法征收营业税
B 从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易印花税 C 以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税 D 基金管理人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税(67)证券投资基金市场营销的内容包括（）。A 目标市场与客户的确定 B 营销环境的分析 C 营销组合的设计 D 营销过程管理
(68)进行资产配置时,需要考虑的主要因素包括()。
A 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 B 影响投资者风险承担承受能力和收益要求的各项因素 C 资产的流动性特征 D 税收考虑
(69)根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。A 募集基金的申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案
(70)确定有效边界所需的数据包括（）。A 期望收益率 B 收益率方差 C 协方差 D 贝塔系数
(71)目前,我国货币市场工具可以由()发行。A 证券公司 B 政府 C 金融机构
D 信誉卓著的大型工商企业
(72)基金转换转入的基金份额可赎回的时间不能为()。A T+1 B T+5 C T+2 D T+3(73)当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行以下（）处理。A 电话提示 B 书面警告 C 公开谴责 D 行政处罚(74)在我国,遇到下列[ ]情形时,可以暂停基金估值。A 基金代销机构暂停营业
B 基金投资的某只股票非正常原因停牌 C 证券交易所暂停营业
D 因不可抗力情形使基金管理人无法准确评估基金资产价值(75)目前证券投资基金的基本特征主要有（）。A 集合理财、专业管理 B 组合投资、分散风险 C 严格监管、信息透明 D 利益共享、风险共担
(76)目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。A 证券投资基金业协会 B 证券交易所 C 中国人民银行
D 中国证监会及其派出机构
(77)基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是()。A 风格指数 B 全市场指数 C 行业指数 D 复合指数
(78)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（）。A 收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改 B 拒绝配合证监会履行监管职责
C 向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D 擅离职守
(79)影响指数投资跟踪误差的因素包括（）。A 建立指数化组合的交易成本
B 指数化组合的组成与指数组成的差别
C 建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差 D 以上都是
(80)中国证监会主要通过（）实现基金监管。A 基金监管部的市场准入监管 B 基金监管部的日常持续监管 C 证券交易所的自律管理
D 各地方证监局在辖区内进行日常监管
(81)证券投资基金作为一种金融产品,与股票相比较,不同点表现为()。A 股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系 B 股票价格的波动要小于基金净值的波动 C 股票是间接投资工具,基金是直接投资工具 D 股票投资风险通常大于基金投资风险(82)一只债券的信用等级下降,将会导致（）。A 该债券的价格下降
B 该债券的再投资风险下降 C 该债券的违约风险降低
D 持有该债券的基金的净值也可能下降
(83)影响夏普指数,特雷诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括（）。A 不恰当的市场组合基准
B 集合组合的风险水平发生变化 C CAPM模型的有效性
D 市场指数组合不同于真实的市场组合
(84)从时间跨度和风格类别上看,资产配置的类别可以分为()。A 动态资产配置 B 战略性资产配置 C 战术性资产配置 D 资产混合配置
(85)关于LOF基金的表述,正确的是()。
A 买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.005元人民币 B 可实现份额的跨系统转托管
C 深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 D 自T+2日起，投资者申购的份额可用
(86)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。A 基金管理公司 B 保险公司 C 商业银行 D 证券公司
(87)关于股票和证券投资基金的表述,不正确的有()。A 股票反映的是一种所有权关系
B 基金是种低收益、低风险的投资品种 C 基金是一种直接投资工具
D 股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域(88)货币市场基金不得投资的金融工具包括()。A 信用等级在AAA级以下的企业债券 B 现金 C 股票
D 可转换债券
(89)以下属于基金合同当事人的有（）。A 基金管理人 B 基金托管人 C 发起人
D 基金份额持有人
(90)消极型的股票投资风格管理的优点包括()。A 投资风格相对固定 B 投资风格波动较大
C 节省了投资的交易成本、研究成本
D 避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题
(91)设立基金管理公司，应当具备以下（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A 注册资本不低于二亿元人民币 B 注册资本不低于一亿元人民币
C 主要股东注册资本不低于三亿元人民币 D 资本充足率符合有关规定
(92)以下关于基金募集信息披露的有关说法中，正确的有（）。
A 基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和基金存续期募集信息披露 B 基金合同生效后3个月披露一次更新的招募说明书
C 开放式基金一次募集完成
D 基金应当编制并披露基金合同生效公告(93)基金托管人内部控制的目标有（）。A 保障基金托营业务安全,有效,稳健运行 B 保证托管资产的安全完整 C 保证基金保值增值
D 维护基金份额持有人的权益
(94)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A 与积极债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用更高 B 有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 C 能满足投资者对现金流的需求 D 以市场充分有效的假设为基础
(95)因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的,一般应由()承担。A 基金注册登记机构 B 基金托管人 C 会计师事务所 D 基金管理人
(96)关于ETF的现金替代,表述正确的是()。A 制定具体的现金替代方法应遵循公平原则 B 分为两种类型：禁止现金替代、可以现金替代 C 制定具体的现金替代方法应遵循公开原则
D 分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代(97)基金评级的程序通常包括()。A 对基金进行分类 B 划分评价等级 C 建立评级模型 D 计算评级数据
(98)关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,不正确的是()。A 简单收益率在数值上小于时间加权收益率 B 简单收益率在数值上大于时间加权收益率
C 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 D 简单收益率可以等于时间加权收益率
(99)在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。A 制定投资组合具体方案 B 制定投资管理相关制度 C 确定基金投资的原则
D 审定基金资产配置的比例或范围(100)依照《招募说明书的内容与格式》的规定,基金招募说明书需要包括下列()内容。A 基金管理人、基金托管人的基本情况
B 风险警示内容
C 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 D 基金合同和基金托管协议的内容摘要
(101)以下关于基金财务会计报告的编制与披露的说法中，正确的有（）。A 基金的报告必须经过审计 B 基金的半报告无须经审计
C 基金报告中需披露上市基金前20名持有人的名称及持有的份额 D 基金报告必须经托管人审核
(102)下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述,正确的有()。
A 投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动
B 投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,如果独立董事有投资建议,投资管理人员应该听取其建议
C 投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间进行利益输送
D 投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等有损害证券市场秩序的行为
(103)某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备以下哪些条件()。A 基金管理人出具委托其托管的委托涵 B 净资产和资本充足率符合有关规定 C 具备安全保管基金全部资产的条件
D 该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函(104)基金托管人须履行的职责包括()等。A 安全保管基金财产
B 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D 按照规定召集基金份额持有人大会
(105)与单个债券相比,债券基金的特点包括()。A 债券基金的收益不如债券的利息固定 B 债券基金没有确定的到期日 C 投资风险不同
D 收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测(106)依据有关规定,我国基金托管人的主要职责有()。A 安全保管基金财产
B 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益(107)下列关于套利定价模型（APT）的说法，正确的是（）。A 揭示了均衡价格形成的套利驱动机制和均衡价格的决定因素 B 假设投资者是追求利益同时也是厌恶风险的
C 假设投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 D 假设投资者对证券的收益、风险以及证券间的关联性具有完全相同的预期
(108)基金公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,保证不同基金之间在()等方面相互独立。A 资金划拨 B 账簿记录 C 名册登记 D 账户设置
(109)ETF的特点包括（）。
A 其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少
B 投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
C ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利
D 它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
(110)根据目前有关规定,下列投资者买卖基金份额要征收印花税的有（）。A 基金公司 B 工业企业 C 证券公司 D 保险企业
判断题
(111)为了保证科学、客观地进行基金风险评价，评价方法应当适度保密。A 正确 B 错误
(112)25.多数基金公司的研究工作采用内外部研究相结合的方式,以形成优势资源互补,并在一定程度上解决了基金公司的运营模式无法承担雇佣大量研究人员成本的问题。A 正确 B 错误
(113)20.我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。A 正确 B 错误
(114)在其他条件不变的情况下,债券到期期限越长,市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。A 正确 B 错误
(115)一切技术分析都是以交易价格和交易量为研究对象。A 正确 B 错误
(116)目前，沪深交易所的ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。A 正确 B 错误
(117)从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。（）A 正确 B 错误(118)33.所谓套利就是在不增加风险的情况下,能够实现正预期回报率的机会。A 正确 B 错误
(119)31.基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。A 正确 B 错误
(120)基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。A 正确 B 错误
(121)目前,我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。（）A 正确 B 错误
(122)战略性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。A 正确 B 错误
(123)拟设立的中外合资基金管理公司的外方股东,若是中国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构,可比照一般境内股东的规定。A 正确 B 错误
(124)债券的价格与市场利率变动密切相关,当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降。A 正确 B 错误
(125)可以用久期乘以利率变化来衡量利率变动对债券基金净值的影响。A 正确 B 错误
(126)将市场分为牛市和熊市两个不同的阶段,是使用成功概率法的一个重要步骤。（）A 正确 B 错误
(127)投资者在参考评级结果时,应首先考虑评级机构及评级结果的合规性。A 正确 B 错误
(128)21.ETF现金替代是指申购赎回过程中,投资者可以根据约定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。A 正确 B 错误
(129)个人投资者从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税。（）A 正确 B 错误
(130)基金的宣传推介材料应当在分发或公布之日起5个工作日内由基金管理公司向主要办公场所所在地证监局报送。A 正确 B 错误
(131)在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。A 正确 B 错误
(132)前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。A 正确 B 错误
(133)基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。A 正确 B 错误
(134)基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。A 正确 B 错误
(135)投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。A 正确 B 错误
(136)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。A 正确 B 错误
(137)债券加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券以其收益率作为权重，加权平均后得到的收益率。A 正确 B 错误
(138)在利率走高时再投资收益率会降低,再投资的风险加大。（）A 正确 B 错误
(139)通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括：买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等。A 正确 B 错误
(140)35.对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,暂不征收个人所得税。A 正确 B 错误
(141)托管人需要定期向监管部门报告基金投资比例接近合同约定的上限、基金资金头寸不足、媒体和舆论反映集中的问题等方面的情况。A 正确 B 错误
(142)基金管理公司应对新管理的基金独立建账,独立核算。（）A 正确 B 错误
(143)在股票指数化策略中，为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的组合进行动态维护。A 正确 B 错误
(144)投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构和评级结果的合规性。A 正确 B 错误
(145)商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动由中国证监会监管,银监会不再参与监管。（）A 正确 B 错误
(146)24.基金托管人应每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对。A 正确 B 错误
(147)债券型基金一般每日结转损益。A 正确 B 错误
(148)基金销售机构应将自有资产与投资人资产合账管理。A 正确 B 错误
(149)36.目前,从全球基金业发展的趋势来看,证券投资基金的资金来源出现重大变化,机构投资,特别是退休基金已成为基金重要的资金来源。A 正确 B 错误
(150)计算N日乖离率所需的两个基本变量是当日平均价和N日移动平均价。（）A 正确 B 错误
第四篇：分析押题卷三(题目)
分析押题卷三（题目）
单选题
(1)经济周期的变动过程是（）。
A、繁荣——衰退——萧条——复苏 B、复苏——上升——繁荣——萧条 C、上升——繁荣——下降——萧条 D、繁荣——萧条——衰退——复苏(2)证券投资顾问业务的基本要素是（）。A、市场席位进入 B、清算结算 C、账户管理
D、提供证券投资建议、收取服务报酬(3)道一琼斯分类法将大多数股票分为()。A、农业、工业和服务业 B、制造业、建筑业和金融业 C、农业、工业和公用事业 D、工业、运输业和公用事业(4)与趋势线平行的切线为（）。A、支撑线 B、压力线 C、百分比线 D、轨道线
(5)2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范()业务。A、证券经纪 B、资产管理 C、投资顾问
D、证券投资咨询
(6)马柯维茨理论模型也被称为（）。A、均值方差模型 B、CAPM模型 C、APT模型
D、现金流贴现模型
(7)支撑线与压力线可以相互转化的最主要原因是()。A、市场经济 B、心理因素 C、股市走势 D、人为因素
(8)劳动力人口是指年龄在（）具有劳动能力的人的全体。A、15岁以上 B、16岁以上 C、18岁以上 D、20岁以上
(9)财政政策的主要手段包括（）。A、再贴现政策 B、公开市场业务 C、法定存款准备金率 D、转移支付制度
(10)证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的β系数被定义为（）。A、詹森指数 B、特雷诺指数 C、夏普指数 D、MM理论
(11)酸性测试比率是（）的别称。A、资产负债率 B、流动比率 C、速动比率 D、产权比率
(12)按照上海证券交易所2007年上市公司行业分类,航空货运与物流属于()行业。A、信息技术 B、公用事业 C、电信事业 D、工业
(13)下列指标中，可反映公司长期偿债能力的是（）。A、应收账款周转率 B、流动资产周转率 C、速动比率
D、有形资产净值债务率
(14)下列关于外汇占款的各项表述中,错误的是()A、银行购买外汇形成本币投放,所购买的外汇资产构成银行的外汇储备 B、外汇占款必然属于央行购汇行为,反映在中央银行的资产负债表中 C、人民币作为非自由兑换货币是形成外汇占款的必要条件之一 D、中央银行购汇导致基础货币投放
(15)中国证监会于2001年颁布了《上市公司行业分类指引》,其制定的主要依据是()。A、道琼斯行业分类法
B、联合国国际标准产业分类
C、中国根据统计局的《国民经济行业分类与代码》 D、北美行业分类体系
(16)根据债券终值求现值的过程被称为（）。A、映射 B、回归 C、贴现 D、转换
(17)在以期望收益率为纵轴、标准差为横轴的坐标平面上，在同一条无差异曲线上，改变证券期望收益率（）该投资者的满意程度。A、会增加 B、会减少 C、不改变 D、不确定
(18)反映资产总额周转速度的指标是()。A、固定资产周转率 B、存货周转率 C、总资产周转率 D、股东权益周转率
(19)中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）成立。A、2000年7月 B、2001年4月 C、1999年11月 D、1999年6月
(20)产权比率的计算公式为（）。A、负债总额/资产总额 B、股东权益/资产总额 C、产权总额/资产总额 D、负债总额/股东权益
(21)一般来说，套期保值的目的是（）。A、规避期货风险 B、规避现货风险 C、提高期货收益 D、提高现货收益
(22)当基差变小时，套期保值者（）。A、亏损 B、赚钱
C、赚钱和亏损均有可能 D、盈亏相抵
(23)债券的净价报价是指（）。
A、从全价报价中扣除累积应付利息后的报价 B、全价报价 C、累积应付利息
D、用全价报价中加上累积应付利息后的报价
(24)如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均为25%,那么,证券A的期望收益率等于()。A、9.5% B、9% C、8.5% D、8%(25)股票市场供给方面的主体是()A、准备出售股票的投资者 B、证券公司 C、证券交易所 D、上市公司(26)现有一个由两证券W和Q组成的组合,这两种证券完全相关,他们的投资比重分别为0.90、0.10。如果W的期望收益率和标准差都比Q的大,那么()。A、该组合的标准差一定大于Q的标准差
B、该组合的期望收益率一定小于Q的期望收益率 C、该组合的标准差不可能大于Q的标准差
D、该组合的期望收益率一定等于Q的期望收益率(27)财务弹性是指（）。
A、公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力 B、报告收益与公司业绩的关系 C、公司偿付到期长期债务的能力
D、公司经营管理中利用资金运营的能力
(28)在对公司资产重组行为的区分中，区分报表性的重组和实质性的重组，关键是分析（）。A、有没有使得公司的销售收入大幅增长 B、有没有进行大规模的资产置换或合并 C、有没有使得公司利润大幅增长 D、有没有产生换股行为
(29)“股权分置”指股改前我国上市公司内部形成的()两种不同性质的股票。A、非流通股与流通股 B、流通股与社会流通股 C、非流通股与社会流通股 D、以上都不是
(30)下列各项中能够反映行业增长性的指标是所有考察年份的()。A、比较分析法 B、调查研究法 C、归纳与演绎法 D、数理统计法
(31)在资本自由流动的世界经济中,一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性,即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的,这一现象被称之为()。A、三元悖论 B、非官方盯住 C、二元冲突 D、米德难题
(32)当债券收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率继续保持上升的趋势，就会购买比要求的期限稍长的债券，然后在到期前出售，获得一定的资本收益。使用这种方法的人以资产的流动性为目标，投资于短期固定收入债券，这种债券资产的主动管理类型为（）。A、水平分析法 B、债券掉期
C、骑乘收益率曲线 D、免疫策略
(33)收入政策的总量目标着眼于近期的（）。A、国民收入公平分配 B、宏观经济总量平衡 C、经济与社会协调发展 D、产业结构优化
(34)利用()计量行业理念销售额和国民生产总值的相关关系,并根据国民生产总值的计划指标或预测值,行业分析师可以预测行业未来的销售额。A、趋势线
B、线性回归模型 C、切线理论 D、夏普模型
(35)从理论上说,关联交易属于()。A、市场行为 B、内幕交易 C、中性交易 D、以上都不对
(36)在贸易与投资一体化理论中，属于企业总部行为的是（）。A、上游生产 B、下游生产 C、实际生产行为
D、工程、管理和金融服务
(37)假设市场中6个月、1年、1.5年对应的即期利率为2.5%、3%和3.26%，那么一个期限为1.5年，6个月支付1次利息（票面利率6%），面值为100元的债券价格最接近（）元。A、103.42 B、102.19 C、104.04 D、105.66(38)电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这种衰退属于（）。A、持续衰退 B、绝对衰退 C、相对衰退 D、必然衰退
(39)通货紧缩形成对()的预期。A、名义利率下调 B、需求增加 C、名义利率上升 D、转移支付增加
(40)投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和要求的最低收益率,该收益率又被称为()。A、内部收益率 B、必要收益率 C、市盈率
D、净资产收益率
(41)通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，进而与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析方法是（）。A、归纳与演绎法 B、比较研究法 C、调查研究法 D、历史资料研究法
(42)一国中央银行的干预目标是平滑日常的波动,它们偶尔进入市场,但不会尝试干预货币的基本趋势。这一汇率制度为()。A、自由浮动汇率制度 B、有管理的浮动汇率制度 C、目标区间管理 D、固定汇率
(43)反映有效组合期望收益水平与总风险水平之间均衡关系的方程式是()。A、证券市场线方程 B、证券特征线方程 C、资本市场线方程 D、套利定价方程
(44)某公司的可转换债券的转换平价为30元,标的股票的市场价格为40元,该债券的市场价格为1200元,则()。
A、债券的转换升水比率为33.33% B、债券的转换贴水比率为33.33% C、债券的转换升水比率为25% D、债券的转换贴水比率为25%(45)通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，进而与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析方法是（）。A、历史资料研究法 B、调查研究法 C、归纳与演绎法 D、比较研究法
(46)下列各项中，属于影响股票投资价值的外部因素是（）。A、公司净资产 B、公司盈利水平C、市场因素 D、股份分割
(47)由于经营形势变差，企业主营业务收入减少，应付账款增加，则下列指标中数值减少的是（）。
A、应收账款周转率 B、营业净利率 C、营业现金比率 D、产权比率
(48)信奉技术分析的投资者在进行证券分析时,更注重分析当前的()。A、交易成本 B、股利分配 C、市场价格 D、经济趋势
(49)道-琼斯指数成份股中，商业股票属于（）。A、工业类股票 B、运输业类股票 C、公用事业类股票 D、商业类股票
(50)证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是（）。A、对既往事实进行研判，并得出结论 B、没有自律性组织
C、利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 D、结论具有确定性、唯一性
(51)在期货合约交割时，如果期货价格和现货价格不同，就会出现（）的机会。A、反向投机交易 B、套期保值交易 C、套利交易
D、正向投机交易
(52)()年,30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的“最佳典范”方法进行推广。A、1988 B、1996 C、1992 D、1993(53)套利定价理论的假设条件之一是投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的，这一假设条件的功能是（）。
A、对投资者偏好的规范
B、对收益生成机制的量化描述 C、对投资者处理问题能力的要求 D、以上都不对(54)下列各项中，（）是对某金融机构置信水平为95%，时间为1天，所持股票组合的VaR=300万美元的正确解释。
A、明天该股票组合可有95%的把握保证，其最小盈利不会低于300万美元 B、明天该股票组合可有95%的把握保证，其最大损失不会超过300万美元 C、明天该股票组合最大损失超过300万美元的可能性可有95% D、以上都不对
(55)财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则;二是坚持()原则 A、均衡性 B、非流动性 C、考虑个性 D、流动性
(56)下列说法错误的是()A、存货周转天数越少,表明其周转速度越快 B、存货周转率等于销售收入除以平均存货 C、存货的流动性直接影响公司的流动比率 D、存货周转速度与季节性生产有关(57)()向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。A、上市公司 B、中介机构 C、政府部门 D、证券交易所
(58)证券投资的目的是（）。A、证券风险最小化
B、证券投资净效用最大化
C、证券投资预期收益与风险固定化 D、证券流动性最大化(59)下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。A、质量优势 B、技术优势 C、成本优势 D、市场占有率
(60)股价走势的支撑线是()。
A、当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升
B、当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方减少，卖方增加的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升
C、当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落
D、当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方减少、买方增加的情况，股价会停止上涨，甚至回落
多选题
(61)关于股票现金流贴现模型的可变增长模型中的两阶段增长模型，下列说法不正确的有（）。
A、股息的增长率是固定不变的
B、当两个阶段的股息增长率都为零时，两阶段增长模型就是不变增长模型
C、当两个阶段的股息增长率相等且不为零时，两阶段增长模型就是不变增长模型 D、相对于零增长模型和不变增长模型而言，两阶段增长模型较为接近实际情况(62)关于存货周转速度，下列说法正确的有（）。
A、一般来讲，存货周转速度越快，存货的占用水平越低 B、存货周转速度越快，则变现能力越差 C、存货周转速度越快，流动性就越差 D、存货周转速度越慢，则变现能力越差
(63)根据艾略特的波浪理论,股价运动具有的规律包括()A、一个较高层次的大浪不能分解为较低层次的若干个小浪 B、股价运动的8个浪结构中,有5个主浪3个调整浪 C、股价运动周期满足8浪结构
D、处于层次较低的几个浪可以合并成一个层次较高的大浪
(64)行业分析师为了选择出竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业，需要进行（）分析。A、产品是否有国外竞争者介入 B、行业增长比较分析 C、行业增长预测分析
D、消费者偏好和收入分配变化(65)下列说法中正确的有()。
A、利息费用不包括计入固定资产成本的资本化利息
B、税息前利润是指利润表中未扣除利息费用和所得税之前的利润 C、已获利息倍数=税息前利润/所得税 D、已获利息倍数也称利息保障倍数(66)行业处于成熟期的特点有（）。
A、利润虽然增长较快，但竞争风险也非常大 B、产品普及程度高
C、行业生产能力接近饱和 D、构成支柱产业地位
(67)根据技术分析的形态理论,股价形态包括()。A、双重顶(底)形态 B、直角三角形形态 C、头肩顶(底)形态 D、四边形形态
(68)公司分析侧重对公司的（）进行分析。A、潜在风险 B、发展潜力 C、财务状况 D、盈利能力
(69)套利组合应满足的条件有()。
A、该组合中的各种证券的权数满足w1+w2+...+wn=0 B、该证券组合因素灵敏度系数为零 C、该证券组合具有正的期望收益率 D、该证券组合因素灵敏度系数为1(70)某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股当前市场价格为40元，而该可转换债券的转换价格为50元，那么，（）。A、转换价值为1000元 B、转换价值为800元
C、可转换债券面额为1000元 D、可转换债券面额为800元
(71)常见的指标类技术分析方法有()。A、RSI B、MACD C、黄金分割线 D、K线
(72)以技术指标的功能为划分依据，将常用的技术指标划分为（）。A、趋势型指标 B、超买超卖型指标 C、人气型指标 D、大势型指标
(73)自相关系数rk对时间数列性质和特征的判断准则包括()。
A、如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列
B、如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列
C、如果r1最大，r2、r3、等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势 D、如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列
(74)随着改革开放的不断深入，我国投资主体呈现多元化趋势，主要包括（）。A、政府投资 B、企业投资 C、外商投资 D、以上都是
(75)下列各项中,反映营运能力的财务比率有()A、存货周转率 B、应收账款周转率 C、主营业务毛利率 D、资产净利率
(76)根据K线理论,K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同,譬如,在其他条件相同时()。
A、实体越长,表明多方力量越强 B、上影线长于下影线,有利于空方 C、上影线越长,越有利于空方 D、下影线越短,越有利于多方
(77)关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有（）。
A、当现在价位站稳在长期与短期之上，短期MA又向上突破长期MA时，此种交叉为黄金交叉
B、黄金交叉实际上就是向下突破压力线 C、黄金交叉实际上就是向上突破支撑线 D、死亡交叉实际上就是向下突破支撑线(78)战术性投资策略一般包括以下内容（）。A、买入持有策略 B、投资组合保险策略 C、交易型策略
D、事件驱动型策略
(79)影响金融期货价格的因素，除了诸如市场利率、宏观经济政策等这类影响现货价格的因素外，还包括（）。A、持有现货成本 B、期货合约的有效期 C、保证金要求
D、期货合约的流动性
(80)相对于证券投资的技术分析方法，基本分析方法更适用于（）。A、周期相对较长的证券价格预测 B、相对成熟的证券市场
C、预测精度要求不高的领域 D、短期的行情预测
(81)关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A、矩形形态是一种典型的反转突破形态 B、矩形形态具有测算功能
C、面对突破后股价的反扑，矩形的上下界线同样具有阻止反扑的作用 D、矩形在成立之初，多空双方全力投入，各不相让(82)切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A、直线 B、趋势线 C、轨道线
D、黄金分割线
(83)用历史资料研究法进行行业分析时，历史资料的来源包括（）。A、政府部门 B、专业研究机构
C、行业协会和其他自律组织 D、高等院校
(84)我国证券分析师的执业纪律包括()A、必须以真实姓名执业
B、不得兼营或兼任与执业内容有利害关系的其他业务或职务 C、不得同事在两家以上的机构执业 D、不得在电视媒体上发表评论
(85)目前,某国债票面额为100元,票面利率为4%,期限3年,到期一次还本付息,如果3年内债券市场的必要收益率为3%,那么()。
A、按单利计算的该债券目前的理论价格不低于102元 B、按复利计算该债券目前的理论价格不低于102.94元 C、该债券两年后的理论价格大于目前的理论价格 D、该债券两年后的理论价格接近目前的理论价格(86)()可以增加股票市场的资金供应量。A、允许证券公司进行股票质押贷款 B、提高利率
C、QFII制度的推出
D、允许证券公司进入同业拆借市场(87)下列有关K线的表述,正确的有()。A、光头阴线中，开盘价与最高价相等
B、大阳线实体说明多方已经取得了决定性胜利，这是一种涨势信号 C、十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向 D、一条K线记录的是某种股票一天的价格变动情况(88)关于利率期限结构的说法正确的是（）。
A、债券的利率期限结构指的是债券的到期收益率与到期期限之间的关系 B、期限1年或1年以上的债券虽然价格风险不同，但预期利率却大致相同
C、在任一时点上，都有以下3种因素影响期限结构的形状：对未来利率变动方向的预期、债券预期收益中可能存在的流动性溢价、市场效率低下
D、根据利率期限结构的理论，期限结构的形成主要是由流动性溢价决定的(89)财务顾问业务服务内容包括()。A、交易估值 B、方案设计 C、提出专业意见 D、投资顾问
(90)按我国现行管理体制划分,全社会固定资产投资包括()投资。A、基本建设 B、更新改造
C、房地产开发投资 D、其他固定资产投资
(91)证券投资分析的方法主要有（）。A、基本分析法 B、心理分析法 C、量化分析法 D、技术分析法
(92)以外币为基准，汇率上升给本国带来的影响有（）。A、本国产品竞争力强
B、导致资本流入本国，本国证券市场需求增加
C、进口商品价格提高，带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀 D、依赖于进口的企业成本增加(93)套利的经济学原理是（）。A、一价定律
B、如果两个资产是相等的，他们的市场价格应该倾向一致 C、基于统一风险源的交易品种的价格之间具有严格的函数关系
D、两种资产的价格差存在一个合理的区间，一旦偏离这个区间，它们迟早会重新回到合理对比关系上
(94)下列关于认购权证的表述中，正确的有（）。A、持有人有权买入标的证券 B、持有人有权卖出标的证券
C、债券和优先股的发行有时附有长期认购权证，它赋予投资者以规定的价格从该公司购买一定数量普通股的权利
D、债券和优先股的发行有时附有长期认购权证，它赋予投资者以规定的价格从该公司购买一定数量优先股的权利
(95)变量X和Y之间相关系数的计算公式有()。A、r=σXY/σXσY B、r=σXσY/σXY C、r=∑(X-X-)(Y-Y-)/nσXσY D、r=nσXσY/=∑(X-X-)(Y-Y-)(96)中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在（）。A、国有成分比重较大 B、投机性偏高
C、个人投资者力量不够强大 D、阶段性波动较大
(97)关于业绩评估原则,下列说法正确的是()。
A、习惯上，评价组合管理业绩的标准不仅是比较不同组合之间收益水平的高低
B、收益水平高不仅与管理者的技能有关，还可能与当时市场整体向上运行的环境有关 C、评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则
D、资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”基本原则的多种途径(98)资产重组常用的评估方法包括（）。A、清算价格法 B、重置成本法 C、市场法 D、收入法
(99)下列各个政府部门中,()所发布的信息可能对证券市场产生影响。A、国务院
B、中国证券监督管理委员会 C、财政部 D、商务部
(100)为了解公司产品市场占有情况,分析人员应考察公司()。A、产品销售市场的地域分布情况 B、产品在同类产品市场上的占有率 C、经营情况 D、以上都对
(101)所谓“摩尔定律”,即()。
A、微处理器的速度会每18个月翻一番
B、同等价位的微处理器的计算速度会越来越快 C、同等速度的微处理器会越来越贵 D、同等速度的微处理器会越来越便宜
(102)VaR模型来自（）等各种金融理论与方法的融合。A、资产定价和资产敏感性分析方法 B、风险因素的统计分析 C、敏感性方法 D、波动性方法
(103)关于移动平均线,下面表述正确的有()A、空头市场中,短期均线先做出反应出现反转,但需要长期均线同样作出反应才能确认基本趋势改变
B、当股价和短期均线相继跌破中期均线,并且中期均线也有向下反转迹象,则上升趋势改变 C、中期平均线向上移动,股价和短期平均线向下移动,这表明股市上升趋势并未改变
D、股价进入整理后,短期均线、中期均线与股价出现粘合,一旦短期均线在中期均线之上,则表明行情向上突破
(104)关于利率，说法正确的有（）。
A、利率是计算股票内在价值的重要依据之一 B、利率水平的变动直接影响到公司的融资成本 C、利率对股票价格的影响比较迟缓 D、利率上升一般会促使股价下降
(105)在计算速动比率时，将存货从流动资产中剔除是因为（）。A、存货的变现能力最差
B、由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理 C、部分存货已抵押给某债权人 D、存货的成本较高
(106)利用历史数据估计市盈率的方法有（）。A、市场归类决定法 B、算术平均法 C、回归调整法 D、回归分析法
(107)市场达到有效的重要前提包括（）。A、企业必须诚信的披露信息
B、投资者必须具有对信息进行加工分析并据此证券判断价格变动的能力 C、所有影响证券价格的信息都是自由流动的 D、投资者必须有较好的心理承受能力(108)关于OBOS，下面说法正确的是（）。A、与ADR相比，其含义更直观，计算更简便
B、是运用上涨和下跌的股票家数的差距对大势进行分析的技术指标 C、当OBOS>0时，空方占优势
D、OBOS计算公式中参数N一般选10天
(109)证券经纪人拓展服务范围,提供证券投资顾问服务,应当满足()条件 A、加入一家具备投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构
B、证券投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务 C、成为证券公司或证券投资咨询机构的正式员工 D、通过所在机构取得证券投资咨询执业资格
(110)一般来说，对证券组合的投资效果进行评价（）。A、是证券组合管理过程的最后一个阶段
B、是证券组合管理过程中的一种反馈与控制机制 C、仅需比较投资活动所获得的收益
D、应综合衡量投资收益和所承担的风险情况
判断题
(111)用市场价值法对普通公司估价，最常用的估价指标是现金流量。A、正确 B、错误
(112)相关分析是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程，从而对该指标进行预测。A、正确 B、错误
(113)经济增加值与利息折旧摊销前收入比估值法适用于IT等成长性行业企业的估值。A、正确 B、错误
(114)无套利均衡定价法和风险中性定价法是金融衍生产品定价的常用方法。A、正确 B、错误
(115)当企业存货增加时，速动比率不一定降低。A、正确 B、错误
(116)某个产业形成垄断的市场格局,将不利于该产业的组织创新。A、正确 B、错误
(117)夏普指数是1966年由夏普提出，它是以证券市场线为基准。A、正确 B、错误
(118)葛兰威尔法则是以证券价格与移动平均线之间的偏离关系作为研判的依据。A、正确 B、错误
(119)K线理论认为，当收盘价等于开盘价时，其K线形态一定为“+”。A、正确 B、错误
(120)葛兰威尔法则与乖离率指标结合使用可以帮助解决具体买卖点问题。A、正确 B、错误
(121)可转换证券的内在价值,是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。A、正确 B、错误
(122)发行国债对国内投资、消费和出口需求总量会产生直接影响。A、正确 B、错误
(123)从股东立场看,在资产收益率高于银行贷款利率时,负债比例越大越好,否则相反。A、正确 B、错误
(124)经验表明，进行行业分析时采用定性分析方法比采用定量分析方法好。A、正确 B、错误
(125)行为金融理论直接挑战了经典投资理论的两大假设前提，并在此基础上开创了行为资产定价模型。A、正确 B、错误
(126)套利定价理论认为,当市场套利机会消失时,证券的价格即为均衡价格,市场也就处于均衡状态。A、正确 B、错误
(127)两种证券收益率之间的相关系数为正，表明这两种证券收益的变动是同方向的。A、正确 B、错误
(128)经常性支出可以扩大消费需求,资本性支出可以扩大投资需求。A、正确 B、错误
(129)轨道线的上下轨线对价格产生支撑或压力作用。A、正确 B、错误
(130)营业现金比率反映企业最大的分派股利能力,每股营业现金净流量反映公司资产产生现金的能力。A、正确 B、错误
(131)利率期限结构的市场预期理论认为，投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿。A、正确 B、错误
(132)从本质上来说，零增长模型和不变增长模型都可以视为可变模型的特例。A、正确 B、错误
(133)股价突破上升三角形顶部的阻力线时,需有成交量的配合,否则可能为假突破。A、正确 B、错误
(134)在向相关部门的官员咨询行业政策、从特定企业了解特定事件、与专家学者探讨重大话题的时候,尤其适用调查研究法。A、正确 B、错误
(135)从股东的立场看,当公司的全部资本和利润率低于借款利息率时,负债比率越小越好。A、正确 B、错误
(136)设有一个投资组合P由A和B两种股票构成，那么，在P的构成权重不变的情况下，当股票A和股票B之间的相关系数发生变化时，投资组合P的预期收益率也将随之发生变化。A、正确 B、错误
(137)转移支付是指中央政府将某一行业的资金转移到另一行业,以推动该行业的发展。A、正确 B、错误
(138)收入政策的结构目标着眼于处理各种收入的比例,以解决公共消费、私人消费和收入差距等问题。A、正确 B、错误
(139)在当今的西方发达国家，多因素模型已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上，而马柯维茨模型则被广泛应用于不同类型证券（如债券、股票、风险资产和不动产等）之间的投资分配上。A、正确 B、错误
(140)总资产周转率是销售收入与资产总额的比值。A、正确 B、错误
(141)从技术的角度看“,波动空间”可认为是价格的一方面,指的是价格波动能够达到的极限。A、正确 B、错误
(142)企业偿债能力的声誉高低,对企业的变现能力强弱有较大影响。A、正确 B、错误
(143)一般来说，组建投资组合是投资分析的第三步，它涉及到确定投资目标和可投资资金的数量。A、正确 B、错误
(145)国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在美国。A、正确 B、错误
(145)国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在美国。A、正确 B、错误
(146)从本质上说,股票现金流贴现模型的不变增长模型可以看作是可变增长模型的特例。A、正确 B、错误
(147)道氏理论堪称完美，因而成为技术分析的理论基础。A、正确 B、错误
(148)行业经济是宏观经济的构成部分,宏观经济是行业经济活动的总和。A、正确 B、错误
(149)证券A和证券B收益率的相关系数等于零,说明证券A与证券B的收益率完全不相关。A、正确 B、错误
(150)内部收益率大于必要收益率,则该股票的价格被低估。A、正确 B、错误
第五篇：基金法规押题卷一(题目)
基金法规押题卷一
一、单选题
1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A中国保监会
B中国基金业协会
C中国银监会
D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A保守秘密
B诚实守信
C管理人利益优先
D守法合规
3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息
B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求
C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易
D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求
4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A基金托管人
B基金销售机构
C基金注册登记机构
D中国基金业协会
6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。
A不公平对待客户
B操纵基金净值
C内幕交易
D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A基金募集
B基金资产保管
C上市交易
D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。A保守秘密
B诚实守信
C守法合规
D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。
A基金评价机构
B基金投资顾问机构
C基金托管人
D基金销售支付机构
11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A部门规章
B基本管理制度
C内控大纲
D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。
A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的 B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A10
B15
C20
D5 14.关于基金销售机构的准入条件，有关规定主要出自（）。
A《证券投资基金管理公司管理办法》
B《证券投资基金内部控制指导意见》
C《证券投资基金销售管理办法》
D《证券投资基金运作管理办法》 15.下列行为中属于内幕交易的是（）。I.甲在参加某基金公司调研的过程中得知该公司有重大并购的项目，他回去之后用自己账户买入了该股票；II.乙在向客户的销售基金过程中，表明其在某停牌上市公司调研中获悉了该公司将有重大利好，推荐客户购买已持有该停牌股票的基金III.丙在参加同学聚会时，某上市公司董事长提及该上市公司即将披露公司业绩大幅增长，他回去之后用自己账户买入了该股票；IV.丁在剪发的时候，听旁边座位的人说某股票要涨，他回去之后研究认为该股票确实不错，也进行了买入 AI、II
BI、II、III
CII、IV
DIII、IV 16.基金管理公司需要在每年结束后（）内，披露基金报告。A60个工作日
B60个自然日
C90个工作日
D90个自然日 17.封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A每15天
B每日
C每月
D每周
18.关于部分延期赎回，以下表述错误的是（）。
A出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
B对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
C赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权
D赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
19.（）风险不属于合规风险。
A声誉
B投资合规
C销售合规
D信息披露
20.《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，错误的是（）。
A参与分配清算后的剩余基金财产
B对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
D无需授权即代表全体基金份额持有人利益行使诉讼权利 21.基金业发展降低金融行业系统性风险的原因为（）。
A基金业可以促进社保体系完善
B基金业可以促进有效信息传播
C基金业可以提高国民经济发展
D基金业可以有效分流储蓄资金 22.依据基金销售适用性原则，以下做法正确的是（）。
A把合适的产品卖给合适的投资人
B基金产品的风险评价应当每年更新一次
C六一儿童节向儿童优惠销售基金
D向低风险偏好投资人推荐分级B基金
23.依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。
A经营所在地本辖区内的托管机构
B经营所在地在本辖区内的基金管理公司
C控股股东注册地本辖区内的基金管理公司
D注册地在本辖区内的基金管理公司
24.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。A持续营销能力
B销售人员能力
C信息管理平台建设
D盈利能力 25.以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（）。
A离岸基金是在他国发售证券投资基金份额
B离岸基金投资于本国或募集地以外的市场
C在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场
D在岸基金受本国的法律监督 26.货币市场工具一般指短期的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。
A12个月
B1个月
C3个月
D6个月
27.忠诚尽责是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。A监管机构
B客户
C其所在机构
D社会公众 28.关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。A对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析
B集中资金，有利于发挥资金的规模优势
C集中资金投资几种股票，以获得超额收益
D使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务
29.以下关于投资概念的描述，错误的是（）。
A投资的产出会大于投入
B投资未来收益具有不确定性
C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
30.关于基金赎回费用，以下表述正确的是（）。
A场外、场内赎回均不可按持有时间分段设置赎回费率
B场外、场内赎回均可按份额持有时间分段设置赎回费率
C场外赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率；场内赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率
D场外赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率，场内赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率
31.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（）。
A采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介
C通过报刊向全体订阅人推介
D向投资者承诺最低收益率
32.基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，以下做法正确的是（）。A必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
B基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
C建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
D数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存
33.商业银行担任基金托管人的，由（）和（）核准。A地方证监局；银监会
B地方证监局；中国人民银行
C中国证监会；中国人民银行
D中国证监会；中国银监会 34.关于对私募基金运作的监管，以下描述错误的是（C）。
A私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
B私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
C私募基金可不设基金托管人
D私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
35.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（D）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A中国证监会各地证监局
B中国证监会基金机构监管部
C中国证券业协会
D中国证券业协会基金公司会员部 36.下列主体中，应当加入基金业协会的是（C）。
A基金服务机构、登记结算机构
B基金管理人、基金服务机构
C基金管理人、基金托管人
D基金托管人、基金服务机构 37.中国证监会对（A）实行注册管理。
A基金份额登记机构
B基金评价机构
C基金投资顾问机构
D基金信息技术系统服务机构
38.（D）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A及时性原则
B客观性原则
C完整性原则
D准确性原则 39.关于专业审慎要求，以下说法错误的是（C）。
A基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作
B基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益
C基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务
D基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力
40.关于基金管理人董事会的合规责任，表述错误的是（C）。
A董事会对公司的合规管理承担最终责任
B董事会决定公司合规管理部门的设置及其职能
C直接决定合规部门人员薪酬
D中国证监会对基金管理公司的监管要求应列入董事会的通报事项
41.职业道德是与人们的（D）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。A经济行为
B文化行为
C政治行为
D职业行为
42.证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于（A）。
A充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
B个人投资者股东可以推动上市公司的改革和发展
C基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价
D投资证券市场，提升上市公司的市值
43.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（B）进行确认登记。A持有基金份额
B持有基金份额及其变动情况
C申购基金份额
D申购行为 44.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是（A）。I.了解客户的投资需求和投资目标；II.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求；III.根据客户风险承受能力向客户推荐基金；IV.向所有客户推荐业绩优良的股票基金 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 45.资产产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下（A）不是资产管理行业的功能。
A保证给投资者带来收益
B给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
C能够为市场经济有效配置资源
D使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来 46.基金管理人应当在上半年结束之日起（C）内，编制完成基金半报告。A15日
B45日
C60日（半年报）
D90日（年报）47.对公募基金信息披露的要求，以下描述错误的是（C）。A应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
D应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
48.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（B）。A股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
B基金经理A在休假期间，私自授权基金经理B代他管理基金
C总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
D总经理授权副总经理分管公司市场营销业务
49.某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（C）。A29700元，3000000份
B30000元，3000300份
C30300元，3000000份
D30300元，3000300份
50.关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（D）。A管理层授权
B控制环境
C内部监控
D信息沟通 51.基金托管协议是（A）签订的协议。
A基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
B基金管理人和基金份额持有人
C基金管理人和基金托管人
D基金托管人和基金份额持有人 52.关于收取赎回费，以下说法正确的是（A）。
A不低于赎回费总额的25%的赎回费应当归入基金财产
B场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率
C场外赎回不得分段设置赎回费
D对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额不高于50%计入基金财产 53.需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额
B封闭式基金、混合基金、保本基金
C股票基金、QDII基金、货币基金
D股票基金、债券基金、货币市场基金
54.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发行系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了系统缺乏（）。A安全性
B可稽性
C可靠性
D稳定性
55.两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（D）。
AB.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金
B基金A和基金B都是封闭式基金
C基金A和基金B都是开放式基金
D基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金 56.关于开放式基金的特点，以下表述错误的是（C）。
A基金份额不固定
B基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购或者赎回
C基金份额应在证券交易所上市交易
D基金无特定存续期限 57.以下不属于基金投资者义务的是（）。
A承担基金亏损
B封闭式基金存续期间赎回基金份额
C缴纳基金认购款项及费用
D遵守基金合同
58.关于ETF与LOF以下叙述错误的是（C）。
AETF报价频率比LOF高
BETF与LOF都可以在交易所交易
CETF与LOF都是指数基金，采取被动策略
DLOF对投资者的投资基金规模没有限制 59.基金市场营销的特殊性包括（D）。
A服务性、持续性、成长性
B阶段性、全面性、可控性
C稳定性、周期性、安全性
D专业性、规范性、适用性
60.关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（A）。
A基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
B可以采用在赎回时从赎回金额扣除的方式
C可以根据申购金额不同分段设置费率
D可以根据投资人持有期限不同分段设置费率 61.关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是（B）。
A封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
B封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
C开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
D开放式基金募集份额总额不少于2亿份
62.金融市场按交易标的分类，可分为（B）。
A货币市场和资本市场
B票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
C现货市场和期货市场
D债券市场、货币市场、股票市场 63.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令
B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
D基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告 64.基金公司投资者教育活动包括（）。I.推荐绩优基金II.推荐适合的产品III.进行资产配置教育IV.进行风险教育
AI、II
BI、III
CII、III
DIII、IV 65.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。A黄金市场
B票据市场
C外汇市场
D艺术品市场 66.以下私募基金的特点，以下描述错误的是（）。
A对投资者的投资能力有一定的要求
B向少数特定投资者采用非公开方式募集
C应当期向公众进行充分的信息披露
D在信息披露、投资限制方面监管要求较低 67.基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A中国基金业协会
B中国银监会
C中国证监会机构部
D中国证监会派出机构 68.关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（C）。A被基金份额持有人大会解任
B被依法取消基金托管资格
C所托管基金出现违法违规情形
D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 69.以下关于基金信息披露作用的表述，错误的是（A）。A能有效保障投资者的投资收益
B能有效防止滥用
C有利于防止利益冲突和利息输送
D有利于提高证券市场的效率 70.下列行为中违反忠诚尽责职业道德要求的是（B）。
A保护公司财产与信息安全
B从业人员离职后无须遵守竞业禁止要求
C防止所在机构资产损坏、丢失
D离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗 71.根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）。
A确保基金管理人利益
B维护社会公众利益
C优先保证持有人利益
D自觉遵守法律法规
72.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）。A具有2年以上证券投资管理经历
B取得基金从业资格
C通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚 73.基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。
A会计师事务所
B基金托管人
C基金注册登记机构
D律师事务所 74.托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A基金业协会
B中国人民银行
C中国银监会
D中国证监会 75.公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（D）。
A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
B基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
C基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
D每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
76.关于私募基金管理人登记事项说法错误的是（）。A担任私募基金管理人，应当向基金行业协会申请登记
B基金业协会通过行政许可的方式，对私募基金管理人进行登记
C私募基金管理人办理登记手续后，投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息
D未经登记，私募基金管理人不得使用“基金”字样进行证券投资活动 77.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（A）。A投资管理
B销售服务
C信息传输
D资金归集
78.信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括（B）。
A基金托管人的托管部门负责人变更
B巨额赎回时全额确认并按时支付
C延长基金合同
D转换基金运作方式
79.申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（D）的系统进行联网测试。A第三方支付公司
B商业银行电子银行部
C中国人民银行清算中心
D中国证券登记结算公司
80.根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的（A）计入基金财产。A100%
B25%
C50%
D75% 81.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（B）。
A认购费一般高于申购费
B认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日内确认
C认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
D认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回
82.关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（D）。
A不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
B不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
C采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
D在不同基金资产之间进行利益输送 83.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是（B）。Ⅰ包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
84.基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正确的是（）。
A体现了成本效益原则
B体现了有效性原则
C违反了独立性原则
D违反了效率性原则
85.关于投资者教育，以下表述正确的是（D）。
A首先是教育投资者选择适合的投资策略
B应突出证券投资的重要性
C重点内容是选择进入市场的时机
D重要内容是进行风险提示 86.货币市场基金封闭期收益公告的内容有（A）I.前一日基金资产净值II.合同生效至前一日期间的每万份基金净收益III.前一日的7日年化收益率；IV.基金份额 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III
DII、III 87.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（C）。A成长原则
B可测原则
C适用原则
D易入原则
88.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A基金份额净值和基金累计份额净值
B基金资产净值和基金份额净值
C基金资产净值和基金累计份额净值
D基金资产总值和基金资产净值 89.基金的市场营销主要涉及（C）。
A基金的销售与基金份额的注册登记
B基金的销售与基金投资
C基金份额的募集与客户服务
D基金份额的募集与运作管理 90.关于开放式基金认购，以下表述错误的是（C）。
AT日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况
B认购的结果要得到基金募集结束后才能确认
C认购通常采用份额认购的方式
D正式受理的认购申请不得撤销 91.目前，我国基金销售机构的现状是（B）。
A保险代理机构可以申请基金销售机构
B期货公司可以申请基金销售机构
C信托公司可以申请基金销售机构
D证券投资咨询机构不能申请基金销售机构
92.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A1
B3
C6
D9 93.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下做法正确的是（B）。A基金管理人因破产取消基金管理人资格，破产清算时把其管理的基金财产列入了清算财产
B基金募集户资金产生的利息，归投资人所有
C某基金管理人所欠房租金额巨大，房东申请法院对其所管理的基金财产进行强制执行
D某基金管理人为了应对紧急资金周转，暂时使用了募集户中尚未划到托管户中的资金，第三天即把资金金额补上，不影响基金成立
94.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（A）。A法律要求披露的信息
B客户资料
C内幕信息
D商业秘密 95.依据法律形式来界定，目前我国公开募集的证券投资基金（D）。
A大部分为公司型基金
B大部分为契约型基金
C都是公司型基金
D都是契约型基金 96.某公司在其官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年化总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险（C）。
A反洗钱合规性风险
B投资合规性风险
C销售合规性风险
D信息披露合规性风险 97.关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（B）。A及时性原则
B谨慎性原则
C真实性原则
D准确性原则
98.基金销售人员在向投资者推介基金时，应首先自我介绍并出基金销售人员（C）。A从业资格证明
B工作证明
C身份证明及从业资格证明
D推荐信 99.关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（A）。
A基金份额持有人不少于二百人
B基金份额上市交易规则规定的其他条件
C基金合同期限为五年以上
D基金募集金额不得低于二亿元人民币 100.基金公司内部控制系统形成过程不包括（C）。
A建立组织机制
B实施操作程序与控制措施
C选择办公司地址
D运用管理方法
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