第一篇：基金押题卷二(题目)
基金押题卷二（题目）
单选题
(1)概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（）。A、下降时买入，上升时卖出 B、下降时卖出，上升时买入 C、不行动
D、以上均不正确
(2)买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后,一般在()的持有期间内不改变资产配置状态,始终保持这种组合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年
(3)基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。A、基金资产净值 B、基金份额申购 C、赎回价格
D、基金的市场价格
(4)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。A、日
B、周C、月
D、季度
(5)在每一风险水平上能够取得（）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。A、最小 B、最大 C、适当
D、以上说法都不正确
(6)在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。
A、完全预期理论
B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论
(7)以下关于基金利润分配的表述,错误的是()。
A、投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周末的利润分配 B、封闭式基金一般采用现金方式分红
C、基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 D、开放式基金应该在基金合同里约定每年基金利润分配的最多次数(8)在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。
A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度
(9)有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。A、采用“已知价”原则
B、采用金额申报、份额赎回
C、申购、赎回均采用现金方式
D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
(10)若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标,标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。A、连接A和B的直线成任一弯曲的曲线上 B、A和B的组合线的延长线上 C、连接A和B直线上
D、连接A和B的一条连续曲线上
(11)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。A、10% B、5% C、15% D、20%(12)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。
A、资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B、资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C、资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D、资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
(13)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3(14)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15-50年 C、15年
D、一般无固定期限
(15)资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括()。A、投资决策业务控制 B、研究业务控制 C、基金交易业务控制 D、信息披露控制
(16)对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度的降低组合风险。A、1 B、-1 C、0 D、0.5(17)基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前()日公布持有人大会时间等事项。A、45 B、10 C、15 D、30(18)基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。
A、通知基金管理人，并报告中国证监会
B、提示基金管理人，并向交易所报告
C、督促并要求管理人改正
D、向监管机构报告
(19)目前,我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1.5%年费率计提。A、前二日 B、次日 C、当日 D、前一日
(20)基金托管人根据()的指令办理资金划拨。A、基金投资人 B、基金销售机构 C、基金注册登记机构 D、基金管理人
(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常为()。A、30%--50% B、20%--30% C、50%--70% D、10%--20%(22)()我国推出了第一只货币市场基金。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月
(23)以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求是（）。A、适中 B、较高 C、不确定 D、较低
(24)基金运作中的定期报告包括()。A、基金年度报告 B、基金合同
C、基金招募说明书 D、基金托管协议
(25)按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。A、证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成 B、证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成 C、证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D、证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成(26)申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。A、代销机构网点
B、代销机构总部
C、基金经理
D、信息系统
(27)下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。
A、强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护
B、真实、准确、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石
C、我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次
D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人
(28)我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()年以上。A、5 B、6 C、10 D、15
(29)下列关于基金市场营销的说法,错误的是（）。
A、制度化,规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分 B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段 C、基金的市场营销不是简单的等同于推销 D、基金的市场营销不同于有形产品营销
(30)基金管理人配置资产的情景综合分析法()。A、预测期间在1-2年左右
B、不考虑各类资产之间的相关性
C、可以更有效的着眼于社会政治经济形势的现状和变化 D、为长期投资组合决策提供参考
(31)以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。
A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C、在任意时点保证投资者本金安全 D、采用投资组合保险策略
(32)下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A、基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势 B、保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分 C、证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D、基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
(33)《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(34)我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是()。
A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻
B、基金份额一旦被冻结，可对部分份额进行操作
C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻结
D、基金份额被冻结的，被冻结部分不会产生权益
(36)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A、利率
B、Alpha系数 C、相关系数 D、Beta系数
(37)基金期末可供分配利润为()。
A、期末资产负债表中未分配利润中已实现部分
B、期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 C、期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数 D、期末资产负债表中未分配利润的数额
(38)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法
(39)与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。A、高风险、高收益
B、低风险、低收益
C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险
(40)从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。
A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资
B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形
D、各种资产之间比例保持不变
(41)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(42)证券投资基金市场营销活动的首要环节为()。A、营销组合设计 B、营销过程管理 C、营销环境分析 D、确定目标市场
(43)根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么()。A、甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 B、甲的最优证券组合比乙的好
C、甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
D、甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
(44)某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为()。A、1.2% B、1% C、2% D、4.5%(45)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得()营业税。A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收
(46)基金的财务会计报告通常不包括()。A、月报 B、周报 C、季报 D、年报
(47)在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(48)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
(49)就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（）。A、我国证券经纪人制度的变化 B、我国证券业从业人员资格的变化 C、养老基金的负债情况 D、养老基金管理人的个人投资需求(50)证券投资基金起源于（）。A、英国 B、美国 C、荷兰 D、德国
(51)基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括（）。A、基金托管人 B、基金份额持有人 C、基金的小机构 D、基金管理人
(52)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人
(53)在我国，基金监管的首要目标是（）。A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明 C、保证市场的公开、公平和公正 D、推动基金业的发展
(54)如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。A、16万元
B、233.28万元
C、100万元
D、171.46万元
(55)下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是()。A、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
B、收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分 C、收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分 D、风险调整收益指标是相对衡量指标
(56)在我国,对基金销售活动实施监督管理的是()。A、中国银监会 B、中国证监会 C、证券业协会
D、交易所
(57)对于由两种股票构成的资产组合,当他们之间的相关系数为（）时,能够最大限度地降低组合风险。A、1 B、0.5 C、-1 D、0(58)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制定了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（）。A、印章使用管理规定
B、证券投资基金托管业务保密规定 C、证券投资基金股票管理办法
D、证券投资基金托管业务会计核算办法
(59)经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。A、淄博基金 B、基金开元 C、基金金泰 D、安泰基金
(60)ETF的投资目标是（）。A、使ETF规模不断扩大 B、提供尽可能多的套利机会 C、取得与指数基本一致的收益 D、超越指数
多选题
(61)三大经典风险调整绩效衡量方法包括()。A、特雷诺指数 B、夏普指数 C、绩效指数 D、詹森指数
(62)用以反映价量关系的规则或理论包括（）。A、简单过滤规则 B、逆时针曲线理论 C、葛兰碧法则 D、移动平均法(63)当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括（）。
A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等措施
(64)国际上开放式基金的代销渠道包括（）。A、通过邮寄、电话、互联网
B、独立的投资顾问
C、基金超市
D、折扣经纪人
(65)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿(66)公开披露的基金信息包括（）。
A、招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告 B、基金上市公告书
C、基金资产净值和份额净值公告
D、基金年度报告、半年度报告、季度报告
(67)根据有关规定,基金管理公司的独立董事制度应当满足以下哪些要求()。A、独立董事人数不得少于3人
B、在审议公司及基金投资运作的重大关联交易时,须经2/3以上董事同意 C、独立董事人数不得少于5人
D、独立董事人数不得少于董事会人数的1/3(68)根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。A、募集基金的申请报告 B、基金合同草案 C、基金托管协议草案 D、招募说明书草案
(69)关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,不正确的是()。A、简单收益率在数值上小于时间加权收益率 B、简单收益率在数值上大于时间加权收益率
C、简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 D、简单收益率可以等于时间加权收益率
(70)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。A、固定比例投资组合保险策略 B、股票保险策略 C、差值保险策略 D、对冲保险策略
(71)基金财产保管对托管人的基本要求包括（）。A、保证基金资产的保值增值 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密 D、保证基金资产的安全
(72)下列关于基金年度报告的表述,正确的有()。
A、基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、年度报告包括基金投资组合报告
C、基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D、目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
(73)基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是()。
A、风格指数 B、全市场指数 C、行业指数 D、复合指数
(74)基金销售机构内部控制的内容包括（）。A、内部环境控制 B、销售决策流程控制 C、销售业务流程控制 D、会计系统内部控制
(75)基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有()。A、对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
B、对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C、对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查 D、对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查(76)资产配置过程通常包括如下步骤[ ]。A、确定有效资产组合的边界 B、明确投资目标和限制因素 C、寻找最佳的资产组合 D、明确资本市场的期望值
(77)影响债券收益率的发行人因素包括（）。A、发行人名称 B、发行人资产规模 C、发行人类型 D、发行人信用度
(78)债券投资收益可能的来源有()。A、股息和红利 B、息票利息
C、利息收入的再投资收益
D、债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得
(79)绩效贡献分析可用于对基金经理的()能力作出衡量。A、行业选择 B、风险分散 C、资产配置选择 D、证券选择
(80)我国基金市场的监管主体及一线监管机构是[ ]。A、证券交易所
B、中国证监会各地方证监局 C、中国证券投资基金业协会 D、中国证监会
(81)证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（）。A、持续性 B、专业性 C、适用性 D、服务性
(82)《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。
A、资金安全 B、资金流转
C、支付业务
D、账户管理
(83)计算基金信息比率要用到的变量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基准组合收益率
D、基金收益率的标准差
(84)根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构()。A、从事信托资产管理的机构 B、从事金融资产管理的机构 C、从事证券经营的机构
D、从事证券投资咨询的机构
(85)以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系
(86)基金管理公司向特定客户提供投资咨询服务不得有下列行为()。A、未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务 B、与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险 C、承诺投资收益
D、通过广告方式展览投资咨询客户
(87)关于基金托管人的内部控制，正确的有（）。
A、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面 B、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一 C、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
D、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控(88)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A、债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高 C、不能满足投资者对现金流的需求
D、有利于基金发起人增强对基金经理的控制力(89)基金基准比较法在实际运用中的困难包括（）。A、如何选取适合的指数
B、基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
C、公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资
D、公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，也常常会引起比较上的不公平
(90)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A、受益人
B、基金份额持有人
C、基金合同当事人 D、基金管理人
(91)假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则()。
A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
(92)关于开放式基金赎回费用，以下表述正确的是（）。A、赎回费率不得超过基金份额赎回总额的3% B、赎回费总额的20%归入基金财产
C、对于持续持有期不少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
D、基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准
(93)为了对基金投资人的风险承受能力进行调查,应当至少了解基金投资人的()。A、投资期限 B、投资目的 C、财务状况
D、短期风险承受水平(94)根据有关规定，（）买卖基金的差价收入征收营业税。A、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动所取得的收入 C、金融机构
D、银行和非银行金融机构
(95)大多数动态资产配置的共性有（）。
A、一般是建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程 B、遵循回归均衡的原则 C、以价值为导向进行调整
D、引导投资者进入不受人关注的资产类别(96)基金托管协议是()。
A、基金管理人与基金托管人签订的协议
B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订的协议
D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
(97)根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金 B、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金 C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
(98)投资者进行债券投资时,可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略,比如,()。A、水平分析
B、债券互换
C、骑乘收益率曲线
D、指数策略
(99)如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（）。A、采用积极的管理策略，通过挑选价值低估股票超越大盘 B、努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本
C、通过对股票的分析买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 D、力求超越市场
(100)进行资产配置时,需要考虑的主要因素包括()。
A、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 B、影响投资者风险承担承受能力和收益要求的各项因素 C、资产的流动性特征 D、税收考虑
(101)关于证券投资组合的方差,以下说法正确的有（）。A、如果投资组合中的各证券都是零相关,那么投资组合的方差等于组合中各证券方差的加权平均数
B、投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关 C、投资组合的方差与组合中各证券的方差与权重均有关 D、投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数(102)下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。
A、恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定 B、恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者 C、恒定混合策略可能优于买入并持有策略
D、恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场(103)属于基金促销手段的有()。A、基金费率优惠
B、通过广告宣传基金公司形象 C、变更基金经理
D、基金经理在投资者交流会上演讲
(104)资本资产定价模型（CAPM）依赖的假设包括（）。A、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷 B、市场是无效的
C、投资者以期望收益率和方差或标准差为基础选择投资组合 D、投资者对于证券的收益和风险具有不同的预期
(105)目前，我国运用基金买卖（）的差价收入不征收营业税。A、股票 B、债券 C、基金
D、衍生金融工具
(106)目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。A、对基金托管的监管 B、对基金销售的监管 C、对基金募集的监管
D、对基金管理公司的监管
(107)基金上市交易公告书披露的事项不包括()。A、基金持有人户数
B、持有人结构和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投资组合报告(108)根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下()条件。
A、有明确的基金运作方式 B、有明确、合法的投资方向 C、有明确的品种创新
D、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理(109)以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A、存续期一般在10年以上
B、基金份额是固定的
C、交易价格主要受二级市场供求关系的影响
D、买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
(110)关于LOF基金的表述,正确的是()。
A、买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.005元人民币 B、可实现份额的跨系统转托管
C、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 D、自T+2日起，投资者申购的份额可用
判断题
(111)目前，我国开放式基金的注册登记工作均是由基金管理公司自建系统完成的。A、正确 B、错误
(112)30.基金托管人具有监督基金投资的职责,应当对基金宣传推介材料出具合规意见书。A、正确 B、错误
(113)开放式基金巨额赎回是指单个开放日的基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%时的情况。（）A、正确 B、错误
(114)从资产配置的角度看，投资组合保险策略是将全部资金投资于风险资产的一种动态调整策略。A、正确 B、错误
(115)消极的债券组合管理者无需关注债券组合的风险控制。A、正确 B、错误
(116)债券期限结构反映了未来利率走势和风险补贴,风险补贴一定随期限增长而增加,收益率曲线是一条上升曲线。A、正确 B、错误
(117)分析股票基金的指标不能用于对债券基金的分析上。（）A、正确 B、错误(118)证券投资基金银行存款账户可以以基金托管人名义在银行开立。A、正确 B、错误
(119)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A、正确 B、错误
(120)因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价低于配股价,配股权估值为零。A、正确 B、错误
(121)实物申购、赎回机制是ETF的最大特色,这种安排使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回而卖出股票的环节。A、正确 B、错误
(122)基金销售机构向投资人提供除法定或基金合同、招募说明书约定以外的附加服务时，不得向基金投资人收取增值服务费。
A、正确 B、错误
(123)监管部门对基金营销活动的监管是基金营销环境分析的重要内容。A、正确 B、错误
(124)夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A、正确 B、错误
(125)在证券市场弱式有效的情况下，以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。A、正确 B、错误
(126)目前,我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。（）A、正确 B、错误
(127)货币市场基金可以按照不高于0.25%的比例从基金资产中计提销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务。
A、正确 B、错误
(128)开放式基金须对基金份额的申购、赎回、转入转出、转托管以及基金份额拆分进行会计核算。A、正确 B、错误
(129)一般认为，较平缓的债券收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递减。A、正确 B、错误
(130)夏普指数以基金的β值作为风险度量指标,是一种单位风险收益率。A、正确 B、错误
(131)基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）A、正确 B、错误
(132)衡量股票指数法是否成功的指标之一是跟踪误差的绝对值,即复制股票投资组合收益率与基准指数收益率之间的差异。A、正确 B、错误
(133)一切技术分析都是以交易价格和交易量为研究对象。A、正确 B、错误
(134)按照我国现行法规，申请取得基金托管资格，应当具备的条件之一是：最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币，资产充足率符合监管部门的有关规定。A、正确 B、错误
(135)基金管理人在持续营销期间，或者在不同的交易渠道间（如网上银行）以适当优惠的申购费率（监管部门允许的范围内）吸引客户。A、正确 B、错误
(136)ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。（）A、正确 B、错误
(137)证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。A、正确 B、错误
(138)资产配置的投资组合保险策略适用于波动性大的市场。A、正确 B、错误
(139)动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状况进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。A、正确 B、错误
(140)基金宣传推介材料模拟基金未来投资业绩，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数。A、正确 B、错误
(141)通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正确 B、错误
(142)目前,我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所,但各自的职责和权限不同。A、正确 B、错误
(143)资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，证监会另有规定的除外。
A、正确 B、错误
(144)动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高,而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（）A、正确 B、错误
(145)3.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。A、正确 B、错误
(146)根据我国的有关法规,基金管理公司变更股东出资比例,需报中国证券业协会备案。（）A、正确 B、错误
(147)基金募集期间的律师费、会计师费及其它相关费用，经托管人同意后，可以从基金财产中列支。A、正确 B、错误
(148)反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。A、正确 B、错误
(149)基金管理公司应对新管理的基金独立建账,独立核算。（）A、正确 B、错误
(150)在我国，开放式基金申购采取“已知价”法的方式。A、正确 B、错误
第二篇：基金押题卷七(题目)
基金押题卷七（题目）单选题
(1)预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性（）。A 不受影响 B 越低 C 不能判断 D 越高
(2)资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。
A 回归均衡 B 科学规范 C 高效 D 安全
(3)目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001(4)下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。
A 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B 在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位 C 保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D 从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
(5)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。A 基金管理公司经营管理层 B 基金管理公司督察长 C 基金管理公司董事会 D 基金份额持有人
(6)在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。A 市场营销实施 B 市场营销计划 C 市场营销分析 D 营销环境分析
(7)某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为()。A 1.2% B 1% C 2% D 4.5%(8)客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A 座谈会 B 邮寄服务
C “一对一”专人服务 D 研讨会
(9)下列关于ETF的描述,正确的是()。
A 周转率可以用日或者周表示,等于二级市场成交量与ETF基金净值之比 B 跟踪偏离度是反映ETF收益的指标
C ETF的折/溢价率和封闭式基金的折/溢价率类似,是反映ETF交易效率的指标,但是无法反映市场流动性强弱
D 基金净值收益率是反映ETF收益的指标(10)保本基金的安全垫等于（）。A 投资组合期末最低目标价值 B 可承受的最低损失限额
C 投资组合现时净值超过价值底线的数额 D 投资组合现时价格超过价值底线的数额
(11)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴()。A 支付赎回款 B A股交易 C 增发新股 D 支付管理费
(12)债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A 高于市场平均收益 B 与市场平均收益相同
C 与某个特定指数的收益相同 D 高于某个特定指数的收益
(13)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)关于套利,以下表述正确的是()。A 折价套利会导致ETF总份额的增加 B 溢价套利会导致ETF总份额的缩减 C ETF不存在套利交易
D 当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易(15)公司型基金依据()设立运营。A 基金公司章程 B 基金合同
C 基金招募说明书 D 发起人协议
(16)基金信息披露的主要监管者是()。A 中国证监会及其各地方监管局 B 中国人民银行 C 高级管理人员 D 国务院
(17)从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例
(18)保本基金的安全垫等于()。
A 投资组合现时净值与价值底线两者中较小的值 B 投资组合现时净值超过价值底线的数额 C 价值底线超过投资组合现时净值的数额 D 投资组合现时净值与价值底线之和(19)ETF的申购是()。
A 用ETF份额换取一篮子股票 B 用现金换取ETF份额
C 用一篮子股票换取ETF份额 D 用ETF份额换取现金
(20)根据利率期限结构的完全预期理论,水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将()。
A 无法确定 B 上升 C 不变 D 下降
(21)基金管理公司的主要业务不包括()。A 特定客户资产管理业务 B 基金的评价
C 证券投资基金业务
D 全国社会保障基金管理及企业年金管理业务(22)ETF的投资目标是（）。A 使ETF规模不断扩大 B 提供尽可能多的套利机会 C 取得与指数基本一致的收益 D 超越指数
(23)基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A 进行基金投资人风险承受能力调查 B 向投资人承诺收益
C 介绍投资人想要了解的基金产品情况
D 根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品(24)不属于基金巨额赎回的有()。
A 单个开放日基金赎回申请为基金总份额的14% B 单个开放日基金赎回申请为基金总份额的11% C 单个开放日基金赎回申请为基金总份额的8% D 单个开放日基金赎回申请为基金总份额的16%(25)不属于封闭式基金合同内容的是（）。A 基金份额总额 B 基金合同期限 C 最低募集份额总额
D 募集基金的目的和基金名称
(26)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日
(27)下列关于资产配置的表述，错误的是（）。
A 资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上 B 其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关
C 从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益 D 需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素(28)债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A 流动性偏好理论 B 债券的久期 C 套利原理
D 利率期限结构的特性
(29)以下关于基金利润分配的表述,错误的是()。
A 投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周末的利润分配 B 封闭式基金一般采用现金方式分红
C 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 D 开放式基金应该在基金合同里约定每年基金利润分配的最多次数
(30)一般来说,其他条件相同的情况下,流动性较差的债券占全收益率()。A 无法判断 B 较低 C 没有差异 D 较高
(31)确定证券投资政策涉及到（）。A 投资规模的确定 B 个别证券的选择 C 投资时机的选择 D 多元化
(32)()在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。A 买入并持有策略 B 投资组合保险策略 C 动态资产配置策略 D 恒定混合策略
(33)还有18个月到期的零息债券的价格为96.72元,其久期为()。A 18 B 1.5 C 1.8 D 5.37(34)某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.5元,则该基金的简单（净值）收益率为（）。A 18.18% B 13.64% C 33.66% D 22.73%(35)ETF属于()。A 主动型基金 B 指数基金 C 基金中的基金 D 保本基金
(36)关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。A 申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B 深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 C 自T+2日起，投资者申购的份额可用
D LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则(37)有关基金报告,不正确的表述是（）。
A 基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金报告,并将报告正文登载于网站上,将报告摘要登载在制定报刊上 B 基金报告的财务会计报告应当通过审计 C 在报告的扉页须作出投资风险提示
D 基金资产净值信息是基金报告披露的基金资产运作成果的集中表现(38)股票投资的小公司效应是一种()。A 以技术分析为基础的投资策略 B 消极性投资策略
C 以基本分析为基础的投资策略 D 市场异常策略
(39)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A 报告 B 半报告
C 与基金份额持有人大会相关 D 重大事项
(40)以下说法错误的是（）。
A 指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益 B 零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品
C 指数化策略与免疫策略都假定市场价格是公平的均衡价格，其处理利率暴露风险的方式相同
D 多重负债免疫策略要求投资组合可以偿付不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化
(41)以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。A 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 B 净资产和资本充足率符合有关规定 C 设有专门的基金托管部门
D 注册资本不低于3亿元人民币
(42)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A 13400.50 B 12437.50 C 10447.50 D 10440.50(43)目前,我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1.5%年费率计提。A 前二日 B 次日 C 当日 D 前一日
(44)根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份额持有人 D 证监会
(45)契约型基金的营运依据是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股东大会 D 会员大会
(46)基金对外提供的会计报表通常不包括()。A 资产负债表 B 利润表 C 净值变动表 D 收益表
(47)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A 20%-40% B 40%-70% C 70%-90% D 90%以上
(48)代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式,我国不属于这一销售模式的是（）。
A 通过基金公司的理财经理进行的销售 B 通过投资公司的财务顾问进行的销售 C 通过证券公司的理财经理进行的销售 D 通过银行的理财经理进行的销售
(49)《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。A 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C 募集期间对认购费打折 D 基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益(50)下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是()。A 收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
B 收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分 C 收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分 D 风险调整收益指标是相对衡量指标
(51)《证券投资基金托管资格管理办法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系统,系统内证券交易结算资金在()内汇划到账。A 一天 B 三小时 C 一小时 D 两小时
(52)我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年
(53)下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是()。A 对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B 对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C 对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 D 企业投资者买卖基金份额征收印花税
(54)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列关于基金信息披露的表述,正确的是()。
A 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露 C 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法
D 在基金运作过程中可以不定期披露组合及基金财务状况的信息(56)申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。A 代销机构网点 B 代销机构总部 C 基金经理 D 信息系统
(57)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)编制基金招募说明书的主要目的是（）。A 明确管理人和托管人之间的关系 B 证明基金管理人的专业资格 C 让广大投资者了解基金详情 D 规范基金运作的权利义务关系
(59)股票投资的基本分析是建立在()的基础之上的。A 否定强式有效市场
B 否定半强式有效市场 C 否定弱式有效市场 D 以上都不对
(60)下列基金类型中投资风险最低的是()。A 指数基金 B 股票基金 C 货币市场基金 D 债券基金
多选题
(61)基金招募说明书的主要披露事项包括（）。A 招募说明书摘要
B 基金管理人的基本情况 C 基金资产估值 D 风险警示内容
(62)债券投资收益可能的来源有()。A 股息和红利 B 息票利息
C 利息收入的再投资收益
D 债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得(63)基金监管主要包括以下哪些方面的内容[ ]。A 对基金服务机构的监管 B 对基金高级管理人员的监管 C 对基金募集期的监管 D 对基金运作的监管
(64)基金宣传推荐材料中可能涉及的违规行为包括()。A 承诺收益或承担损失 B 预测收益率
C 使用可能使投资者认为没有风险的词语 D 明确提示风险
(65)运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。
A 仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的 B 不如全域比较有意义
C 同组基金之间的风险水平可能差异很大 D 要做到公平分组很困难
(66)基金资产的利息核算包括()。A 回购利息 B 股息 C 债券利息
D 清算备付金利息
(67)资产配置是一个系统化的动态过程，需要考虑的因素包括（）等。A 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 C 投资期限 D 税收考虑
(68)开放式基金募集期限届满时,具备下列()条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A 募集份额总额不少于2亿份
B 基金份额总额达到核准规模的80%以上 C 基金募集金额不少于2亿元人民币 D 基金份额持有人不少于200人
(69)中国证券投资基金业协会的职责包括()。A 制定和实施行业自律规则 B 组织会员开展投资者教育工作 C 组织制度制定执业标准和业务规范 D 维护会员合法权益
(70)影响夏普指数、特需诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括()。A 市场指数组合不同于真实的市场组合 B CAPM模型的有效性 C 基金组合的风险水平D 不恰当的市场组合基准
(71)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。
A 有安全高效的清算、交割系统
B 已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为 C 两个以上的数据备份系统
D 基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统(72)关于基金的认购和申购,以下表述正确的有()。
A 认购是在基金的募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 B 申购是在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为 C 一般认购期内购买基金的费率要比申购期优惠 D 一般申购期内购买基金的费率要比认购期优惠
(73)假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则()。
A 投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B 当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C 一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D 一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
(74)基金基准比较法在实际运用中的困难包括（）。A 如何选取适合的指数
B 基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
C 公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资 D 公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，也常常会引起比较上的不公平
(75)影响指数投资跟踪误差的因素包括（）。A 红利发放 B 公司合并 C 发行新股 D 股票拆细
(76)根据有关规定,对证券交易所实行净价交易的债券,按()进行估值。A 估值技术
B 最近交易日收盘价 C 估值日收盘价 D 估值日成本价
(77)关于证券投资基金损益的表述，正确的有（）。A 基金未分配利润将转入下期分配
B 本期利润中不应包括计入当期损益的公允价值变动损益
C 期末可供基金分配利润是资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 D 本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额是本期已实现收益(78)关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。
A 基金管理公司应当设立督察长，由董事长提名、董事会聘任，报中国证监会核准 B 督察长享有充分的知情权和独立的调查权
C 督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
D 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责(79)基金公司的投资管理部门包括（）。A 投资部 B 风险管理部 C 研究部 D 交易部
(80)下列关于基金报告的表述,正确的有()。
A 基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B 报告包括基金投资组合报告
C 基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人
D 目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式(81)可以对基金过去真实投资表现加以衡量的收益率指标有()。A 几何平均收益率 B 时间加权收益率 C 简单收益率
D 算术平均收益率
(82)下列关于基金市场营销的表述,正确的有()。
A 证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
B 证券投资基金的特殊性主要表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面 C 证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面 D 基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销(83)基金财产保管对托管人的基本要求包括()。A 严守基金商业秘密 B 保证基金资产的安全 C 依法处分基金财产
D 保证基金资产的保值增值
(84)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现，以下说法错误的是（）。
A 不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 D 基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
(85)资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括()等。A 各类资产的风险收益与相关关系 B 各类资产的市场环境 C 投资期限
D 投资人的资产负债状况
(86)关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A 基金市场竞争加剧，行业分化趋势突出 B 英国占据主导地位，美国发展迅猛
C 基金公司业务走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司 D 开放式基金成为证券投资基金的主流产品(87)投资组合保险策略假定()。
A 投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降 B 各类资产收益率不发生大的变化
C 投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 D 各类资产收益率发生较大的变化
(88)投资者进行债券投资时,可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略,比如,[ ]。
A 当投资者认为市场效率较强,而自身对未来现金流有特殊需求时,可采取积极的投资策略 B 当投资者认为市场效率较强时,可采取指数化的投资策略
C 当投资者管残刀市场存在较高的收益级差和较短的过滤期时,可采用债券互换策略 D 当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时,可采用免疫和现金流配比策略(89)以下关于加强基金信息披露的表述,正确的有()。A 有利于树立基金行业的公信力 B 有利于防止利益冲突 C 有利于投资者的价值判断 D 有利于保护投资者利益
(90)下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（）。A 是消极型的长期再平衡方式
B 保持投资组合中各类资产的比例固定 C 在股票价格上涨时提高股票的投资比例 D 适用于风险承受能力较稳定的投资者(91)基金信息披露应满足的原则包括()。A 准确性原则 B 易得性原则 C 及时性原则 D 公平披露原则
(92)在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。A 债券信用等级的研究有重要意义 B 债券的久期策略在实践中非常重要
C 对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注 D 宏观利率走势的判断有重要意义
(93)申请基金行业高级管理人员任职资格应当具备下列条件()。
A 具有2年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职相适应的管理经历 B 取得基金从业资格
C 通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 D 最近3年没有收到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚(94)公募基金的特征有()。
A 可以面向社会公众发售和宣传 B 募集对象不确定
C 投资金额要求低，适合中小投资者参与 D 必须遵守基金法律法规的约束
(95)对后台管理系统的主要规范包括（）。
A 对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 B 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C 具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征 D 应当具备交易清算、资助处理的功能
(96)如果ρ表示两种证券的相关系数，那么正确的说法有（）。A ρ=1 表明两种证券间存在完全同向的联动关系 B ρ的值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向 C ρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动倾向 D ρ的取值总是介于-1 和1 之间
(97)我国基金信息披露制度体系可分为（）。A 自律性规则 B 国家法律 C 规范性文件 D 部门规章
(98)半强式有效市场是指证券当前价格完全反映了所有公开信息,包括()。A 历史价格信息 B 公司的公开信息 C 竞争对手的公开信息
D 经济以及行业的公开信息
(99)以下关于有效边界的叙述，正确的是（）。
A 有效边界上的不同组合，按照共同偏好规则不可以区分优劣 B 一个厌恶风险理性投资者，可能会选择有效边界以外的点 C 有效边界是可行域的上边界部分 D 有效边界是可行域的下边界部分
(100)目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。A 对基金管理公司的监管 B 对基金托管银行的监管 C 对基金销售机构的监管
D 对基金注册登记机构的监管
(101)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。
A 首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
B 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
C 非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值
(102)基金A与基金B具有相同的标准差，基金A的平均收益率是基金B的两倍，则下列说法错误的有（）。
A 基金A的夏普指数是基金的B的两倍 B 基金A的夏普指数小于基金B的两倍 C 基金A的夏普指数大于基金B的两倍
D 基金A的夏普指数等于基金B的夏普指数
(103)基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。A 基金头寸 B 基金收益分配 C 基金业绩表现数据 D 基金账务
(104)基金信息披露应满足的原则包括()。A 准确性原则 B 易得性原则 C 及时性原则 D 公平披露原则
(105)基金管理公司的业务包括（）。A 证券投资基金业务 B 特定客户资产管理业务 C 投资咨询服务业务 D QDII业务
(106)基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是()。A 复合指数 B 全市场指数 C 风格指数 D 行业指数
(107)关于上市公司股票估值有关方法的表述中,正确的有()。
A 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定账面价值 B 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值 C 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值 D 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值(108)股票投资策略中的市场异常策略,包括()。A 低市盈率效应 B 小公司效应 C 日历效应
D 遵循内部人的交易活动
(109)关于证券投资基金损益结转的表述,正确的有()。A 证券投资基金一般在月初结转当期损益 B 证券投资基金一般在月末结转当期损益
C 按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益 D 按固定价格报价的资本市场基金一般逐日结转损益(110)一般地讲,积极的资产配置策略包括()。A 买入并持有策略 B 动态资产配置策略 C 恒定混合策略
D 投资组合保险策略
判断题
(111)基金销售机构业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。A 正确 B 错误
(112)证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起,以实现投资组合的优化。A 正确 B 错误
(113)根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（）A 正确 B 错误
(114)货币市场基金可以按照不高于0.25%的比例从基金资产中计提销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务。A 正确 B 错误
(115)投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF基金份额，按照份额进行申购。A 正确 B 错误
(116)凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金，均需编制并披露上市交易公告书。A 正确 B 错误
(117)特雷诺指数和詹森指数都没有对基金投资业绩的广度作出判断。A 正确 B 错误
(118)基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）A 正确 B 错误
(119)灵活配置型基金的股票与债券配置比例较为均衡,大约在40%-60%左右。A 正确 B 错误
(120)当基金组合中包含不同的资产类别时,使用单一市场指数对组合绩效表现加以评价会有失偏颇。A 正确 B 错误
(121)LOF基金持有人可以将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记。（）A 正确 B 错误
(122)基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（）A 正确 B 错误
(123)对企业投资者从基金分配中获得的收入,应按税法规定征收企业所得税,税款由基金在分配时依法代扣代缴。A 正确 B 错误
(124)基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部监控。A 正确 B 错误
(125)一般认为,世界上第一只公司型开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A 正确 B 错误
(126)基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。A 正确 B 错误
(127)基金宣传推介材料模拟基金未来投资业绩，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数。A 正确 B 错误
(128)由于资本市场的波动性,为了实现审慎性监管,即使在资本市场发达国家,对基金募集也要实行实质性审查。A 正确 B 错误
(129)6.当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略 A 正确 B 错误
(130)行为金融理论认为,投资者进行投资决策时,存在过分自信、重视当前的事物、按心理“盈亏”而不是按实际得失操作、彼此相互影响等心理因素的影响,使得证券价格的变化偏离现代金融理论的推断。（）A 正确 B 错误
(131)商业银行申请基金销售业务资格的条件之一是,公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一。A 正确 B 错误
(132)动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状况进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。A 正确 B 错误
(133)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人赎回基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。A 正确 B 错误
(134)29.基金上市交易公告书需要披露前20名持有人情况,持有人户数,持有人结构等。A 正确 B 错误
(135)在证券市场弱式有效地情况下,以技术分析为基础的股票策略是有效的。A 正确 B 错误
(136)11.折价套利会导致ETF总份额的增加,溢价套利会导致ETF总份额的减少。A 正确 B 错误
(137)2.按公司成长性分类的增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的持续增长。A 正确 B 错误
(138)7.基金管理人对股票市场有效性的认识,决定了其如何选取构成组合的股票 A 正确 B 错误
(139)对基金评价时,应重点关注基金最近的短期业绩表现,以便为投资人提供近期基金投资的依据。（）A 正确 B 错误
(140)消极的债券组合管理者无需关注债券组合的风险控制。A 正确 B 错误
(141)基金管理人因过错导致基金资产损失时，基金托管人应承担连带赔偿责任。A 正确 B 错误
(142)基金管理人在持续营销期间，或者在不同的交易渠道间（如网上银行）以适当优惠的申购费率（监管部门允许的范围内）吸引客户。A 正确 B 错误
(143)自助式前台销售系统是指销售机构提供的、由基金投资人通过互联网等非现场方式独自完成业务操作的应用系统。A 正确 B 错误
(144)债券期限结构反映了未来利率走势和风险补贴,风险补贴一定随期限增长而增加,收益率曲线是一条上升曲线。A 正确 B 错误
(145)根据投资者认购渠道的不同，ETF可分为现金认购和证券认购。A 正确 B 错误
(146)投资者申购、赎回LOF时的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍。A 正确 B 错误
(147)债券基金的表现与风险主要决定于基金所持债券的久期与债券的信用等级。A 正确 B 错误
(148)为了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。A 正确 B 错误
(149)根据资本资产定价模型,在衡量一只证券的期望收益率时,其预期收益率应为贝塔和市场风险溢价的乘积。A 正确 B 错误
(150)基金评价结果是以基金评价人员的个人名义发布。A 正确 B 错误
第三篇：基金押题卷一(题目)(DOC)
基金押题卷一（题目）
单选题
(1)以下关于基金估值方法的表述错误的是（）。
A、对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
C、交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值 D、首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
(2)（）发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。A、威廉·夏普B、约翰·林特耐C、简·摩辛D、哈理·马柯威茨(3)从长期来看，小型资本股票的回报率（）大型资本股票。A、大于B、小于C、等于D、无法比较
(4)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持（）。
A、基金份额持有人利益优先的原则B、基金管理人利益优先的原则C、基金托管人利益优先的原则D、基金公司利益优先的原则
(5)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合（）原则。A、采取合理的估值方法B、建立复核制度C、建立凭证管理制度D、建立账务组织和账务处理体系(6)以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。
A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D、内部控制制度应合法合规(7)我国《证券投资基金法》于（）开始实施。
A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。
A、詹森指数是1990年由詹森提出的B、詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑
C、特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑D、詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价(9)已知两种股票A、B的贝塔系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40％和60％，则该证券组合的贝塔系数为（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市场中，下列说法不正确的是（）。
A、在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利 B、市场的有效性可分为两种形式：弱势有效市场和强势有效市场
C、弱势有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息 D、如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。
A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％
(12)一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（）。A、每五个工作日B、每周C、每两天D、每日(13)根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。A、基金净值公告 B、季度报告 C、半报告 D、报告
(14)下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）。
A、集中托管，保障安全B、组合投资，分散风险C、严格监管、信息透明 D、利益共享，风险共担
(15)假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为()。
A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。A、强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护
B、真实、准确、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石
C、我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次
D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人
(17)()应保证基金报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代销机构
(18)（）对威廉·夏普（WilliamSharpe）的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。
A、斯蒂芬·罗斯B、尤金·法玛C、威廉·夏普D、哈里·马科维兹
(19)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。
A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)证券X的期望收益率为12%，标准差为20%。证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果两个证券的相关系数为0.7，则它们的协方差为（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定
(22)关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（）。A、投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
B、使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺C、使投资者判定基金产品是否值得继续持有 D、能够增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送
(23)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。
A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、5 B、10C、15D、30(25)基金绩效衡量的目的在于（）。
A、衡量基金的实际收益率B、衡量基金经理的业绩C、鉴别投资回报优厚的基金 D、鉴别投资能力优秀的基金经理
(26)证券交易所资金清算的交易数据通过（）传送。
A、基金管理人B、基金托管人C、卫星系统D、交易所系统(27)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。
A、管理水平的高低B、收益大小C、风险的大小D、投资研究的水平
(28)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、银行B、托管人C、基金D、管理人
(29)下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）。A、动态资产配置B、买入并持有C、恒定混合D、投资组合保险(30)ETF的折（溢）价率的计算公式为（）。
A、ETF份额净值÷ETF二级市场价格B、ETF份额净值÷ETF二级市场价格–1 C、ETF二级市场价格÷ETF份额净值D、ETF二级市场价格÷ETF份额净值–1(31)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A、本金B、投资组合现时净值C、保本基金到期收益总和D、安全垫(32)我国基金管理公司投资决策的一般程序是（）。
A、制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议 B、制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案 C、提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议 D、提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案(33)目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
A、申购与赎回情况
B、转入与转出情况C、利息计算D、拆分(35)复核后的会计信息由（）对外披露。
A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份额持有人大会D、基金份额持有人(36)目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。A、免征B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收
(37)基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
A、10B、15C、30D、45(38)目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份额持有人
(40)采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）。A、系列基金B、基金中的基金C、保本基金D、混合基金
(41)（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险 A、经营风险B、系统性风险C、管理运作风险D、财务风险(42)基金管理费率通常与基金投资风险成()。A、反比
B、正比C、无关D、以上都不对
(43)使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。A、现金流不能进行再投资B、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 C、投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D、以上都不对
(44)下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成(45)夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。A、全部风险B、非系统风险C、市场风险D、股票市场风险(46)以下不属于我国基金运作监管内容的是（）。
A、对基金募集申请的核准B、基金信息披露的监管C、对基金托管银行的监管D、基金投资与交易行为的监管(47)证券投资基金起源于（）。
A、1943年英国的海外政府信托契约B、1924年美国的马萨诸塞投资信托基金 C、1873年苏格兰的美国投资信托D、1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
(48)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3
(49)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。
A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管D、基金托管人资格由中国证监会核准(50)没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。A、日历异常B、事件异常C、公司异常D、会计异常
(51)以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、赎回可以通过基金管理人通过电话进行B、采用金额赎回的原则
C、在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回D、赎回的工作日为证券交易所交易日(52)根据我国的法律法规,基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为()。A、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家 B、基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益
C、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家 D、基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人(53)基金运作中的定期报告包括()。
A、基金报告B、基金合同C、基金招募说明书D、基金托管协议(54)（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪40年代以后B、20世纪60年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代末期(55)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告 C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格 D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
(56)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，则该投资组合的预期收益率为（）。A、4% B、12% C、16% D、20%
(57)股票风格管理分为（）的股票风格管理。
A、积极与消极B、基本分析与技术分析C、系统与非系统D、主动与被动(58)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A、董事长 B、董事会 C、独立董事 D、总经理
(59)不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。A、市场板块外利差 B、市场板块内利差
C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差
(60)下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是()。A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C、对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 D、企业投资者买卖基金份额征收印花税
多选题
(61)关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（）。A、早期探索阶段始于20世纪80年代末
B、淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金 C、1997年基金业发展进入快速发展阶段
D、截止到2008年末，我国共有61家基金管理公司
(62)根据我国基金管理公司的实践，在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括()。
A、股票基金B、混合基金C、债券基金D、货币市场基金(63)下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（）。
A、是消极型的长期再平衡方式B、保持投资组合中各类资产的比例固定
C、在股票价格上涨时提高股票的投资比例D、适用于风险承受能力较稳定的投资者(64)在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。A、债券信用等级的研究有重要意义 B、债券的久期策略在实践中非常重要
C、对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
D、宏观利率走势的判断有重要意义
(65)业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。A、资产配置B、证券选择C、行业配置D、风险分散(66)反映股票基金风险大小的指标有（）。
A、贝塔值B、标准差C、持股集中度D、持股数量
(67)根据有关规定，以下哪些情形下，对个人投资者暂不征收个人所得税。（）
A、从基金分配中获得的国债利息B、买卖股票差价收入C、从基金分配中取得的收入 D、申购和赎回基金份额取得的差价收入(68)关于股票基金的说法中，正确的有（）。
A、以追求稳定收入为目的B、比较适合长期投资C、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高D、与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段
(69)目前,我国证券投资基金发行价格的构成主要包括()。
A、基金的发行与募集费用B、销售费用C、申购费用D、基金面值(70)系统性风险包括（）。
A、利率风险B、政策风险C、购买力风险D、汇率风险
(71)基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事（）相关业务。A、行政B、交易C、投资D、研究
(72)根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金 B、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金 C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金(73)关于基金收益分配的说法中，正确的有（）。A、基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升
B、封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现利润的90% C、开放式基金默认的收益分配为现金分红方式
D、每日按面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配(74)以下关于久期的叙述，正确的是（）。
A、附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B、对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C、对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大 D、假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大(75)基金产品设计中，主要信息输入为()。
A、客户需求信息B、投资运作信息C、产品市场信息D、基金管理人信息
(76)根据《证券投资基金法》的规定，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当（）。A、对于基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题，一般出具书面报告
B、发现投资超出比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正 C、如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，并向监管机构报告
D、如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，对其提出严厉批评，并要求改正(77)基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括（）几个层次。
A、低风险等级 B、无风险等级 C、中风险等级 D、高风险等级
(78)计算零息债券的凸性需用到的数据包括（）。
A、预期收益率B、偿还期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。
A、现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等 B、指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一
C、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平
D、多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化(80)债券基金的投资风格依据（）来划分。
A、债券的性质B、债券的信用等级C、债券的规模D、债券的久期(81)股票基金财务会计报表分析包括以下方面（）。
A、基金费用情况分析B、基金收入情况分析C、基金盈利能力和分红能力分析D、基金持仓结构分析(82)进行债券指数化投资的动因有（）。
A、经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B、与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低 C、与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理的效率更高
D、选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力(83)基金收入主要来源于()等方面。
A、利息收入B、投资收益C、手续费返还D、ETF替代损益(84)根据有关规定，基金运作费用包括（）。
A、律师费B、审计费C、持有人大会费用D、分红手续费(85)以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
C、封闭式基金和开放式基金的交易场所不同D、开放式基金的价格由市场供求关系决定(86)下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，说法正确的有（）。A、基金托管费是按本日基金资产净值的一定比例计提的 B、基金托管费是按前一日基金资产净值的一定比例计提的
C、基金托管费是逐日计提，按日支付D、基金托管费是逐日计提，按月支付(87)基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容包括（）。
A、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细 B、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 C、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 D、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细(88)目前，证券投资基金的基本特征主要有（）。
A、集合理财、专业管理 B、组合投资、分散风险 C、利益共享、风险共担 D、独立托管、保障安全
(89)基金公司的投资管理部门包括（）。
A、投资部B、风险管理部C、研究部D、交易部(90)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。
A、固定比例投资组合保险策略B、股票保险策略C、差值保险策略D、对冲保险策略(91)证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现为（）。A、性质不同B、收益不同C、风险不同D、信息披露程度不同
(92)以下哪些情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（）。
A、基金份额持有人大会的召开B、披露报告C、转换基金运作方式D、更换基金管理人(93)关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A、基金估值的负责人是基金管理人B、托管人对基金管理人的估值负有监督的责任 C、基金份额净值是按照基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算
D、基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人(94)关于基金的认购和申购,以下表述正确的有()。
A、认购是在基金的募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 B、申购是在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为 C、一般认购期内购买基金的费率要比申购期优惠 D、一般申购期内购买基金的费率要比认购期优惠(95)QDII基金可以投资下列哪些金融产品或工具（）。
A、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
B、与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D、房地产抵押按揭、不动产等
(96)我国基金监管的具体目标包括（）。
A、保护投资者利益B、保护证券发行人C、保证市场的公平、效率和透明D、降低系统风险(97)按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A、周期类B、能源类C、增长类D、稳定类(98)债券的指数化方法包括（）。
A、分层抽样法B、多因素模型法C、方差最小化法D、优化法(99)构建两只股票的组合时，下列叙述正确的是（）。
A、无风险资产的标准差为1 B、若两只股票的协方差为0,则其相关系数也为0 C、两只股票的相关系数为-0.5，与两只股票的相关系数为0.5的情况相比，所带来的分散化效果更差D、若两只股票相关系数为1，则无法分散风险
(100)下列关于混合型基金，说法正确的是（）。
A、混合型基金风险低于股票基金，预期收益高于债券基金
B、可以分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金
C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股债平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A与基金B具有相同的标准差，基金A的平均收益率是基金B的两倍，则下列说法错误的有（）。A、基金A的夏普指数是基金的B的两倍B、基金A的夏普指数小于基金B的两倍 C、基金A的夏普指数大于基金B的两倍D、基金A的夏普指数等于基金B的夏普指数(102)中国证监会主要通过下列哪些方式实现基金监管（）。
A、现场检查B、非现场检查C、日常持续监管D、市场准入监管
(103)我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司,以下说法中正确的是()。A、香港特别行政区某投资机构实缴资本应不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 B、香港特别行政区某投资机构应符合财务稳健、资信良好的条件
C、香港特别行政区某投资机构最近3年应没有受到监管机构或者司法机关的处罚 D、以上都不对
(104)以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。A、强制信息披露可以有效的防止利益冲突与利益输送
B、真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
C、我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人(105)基金合同当事人包括（）。
A、基金份额持有人B、销售代理人C、基金托管人D、基金管理人
(106)信息披露义务人应当在事件发生之日起二日内编制并披露临时报告的重大事件不包括（）。A、发生影响基金份额持有人权益事件B、对基金价格产生重大影响的事件 C、管理人召集份额持有人大会D、基金面临小规模赎回(107)目前在我国对（）买卖基金份额，暂免征收印花税。A、企业投资者B、个人投资者C、金融机构D、非金融机构(108)关于ETF的说法，正确的是（）。
A、是被动操作的指数型基金B、有着独特的实物申购赎回机制C、可以在一级市场和二级市场交易D、与传统的指数基金相比，复制效果好，成本低(109)以下属于基金合同当事人的有（）。
A、基金管理人 B、基金托管人 C、发起人 D、基金份额持有人
(110)资产配置的第一步是明确投资目标和限制因素，它通常需要考虑（）。
A、市场上的操作规则B、投资者的时间跨度要求C、投资者的流动性需求D、投资者的投资风险偏好
判断题
(111)夏普指数、特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险收益率。
(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精选基金QDII基金。
(113)在一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是证券公司的研究报告。
(114)套利定价模型（APT）认为有多种因素影响股票价格，并清楚地描述了影响证券期望收益率的因素有哪些，因而扩大了资产定价的思考范围。
(115)基金经理的投资权限由总经理决定。
(116)基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终目标是实现基金行业的稳定和发展。
(117)根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。
(118)投资者在参考评级结果时,应首先考虑评级机构及评级结果的合规性。
(119)基金代销机构在基金募集期可以对通过网上交易认购的客户给予适当的费率优惠。
(120)当股票价格单方面持续上升时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。
(121)基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。
(122)一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每周核对。
(123)根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人，且不少于董事会成员1/3的独立董事。
(124)当基金估值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司或基金托管人等机关责任人应赔偿损失。
(125)基金营销只能由基金管理公司内设的市场部门承担。
(126)货币市场基金是厌恶风险、对资产安全性和收益要求较高的投资者进行长期投资的理想工具。
(127)股票基金通过分散投资可以降低系统风险和非系统风险。
(128)基金持有的金融资产通常以公允价值计量。
(129)对风险偏好的投资者而言，无差异曲线位置越高，表示组合的效用水平越高。
(130)保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。
(131)当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈。
(132)实物申购、赎回机制是ETF的最大特色,这种安排使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回而卖出股票的环节。（）
(133)对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税()。A、正确 B、错误
(134)《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。
(135)通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/收入*100%。
(136)风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。(137)将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。
(138)债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者选择债券投资、放弃无风险收益而面临的风险，因此也称为风险溢价。
(139)某固定利率附息债券的面值为1000元，票面利率为6%，每年付息一次，剩余期限为2年，当前市场价格为1000元。如果应计收益率为6%，那么该债券的麦考莱久期约等于1.54年。
(140)根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。
(141)基金的资产配置贡献，是指基金在不同资产类别上的实际收益率与相应类别资产的指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重的和。
(142)对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。
(143)按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。
(144)LOF基金持有人可以将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记。（）
(145)计算债券应急免疫策略的触发点值，需已知当前利率。
(146)信用风险是指债券发行人没有能力到期归还本金的风险，不能按时支付利息的情况则归于市场风险的范畴。
(147)ETF基金当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。（）
(148)凡对投资者做出投资决策有重大影响或有助于其做出投资决策的信息，应按照有关规定在招募说明书中予以充分披露。
(149)债券凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资。
(150)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。
第四篇：基金押题卷一(题目)
基金押题卷一（题目）
单选题
(1)有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。
A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理
B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展
D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％
(3)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A、2天
B、2个工作日 C、3天
D、3个工作日(4)根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。A、投资管理部门 B、风险管理部门 C、投资管理人员 D、内部监察人员
(6)与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。A、随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降 B、随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升 C、可以通过分散投资有效避免较高的信用风险
D、可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险
(7)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A、净值公告
B、半报告
C、报告
D、季度报告
(8)在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度(9)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年
C、15年-50年 D、一般无期限
(10)基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日
(12)现代投资组合理论创立的年代是（）。A、20世纪40年代
B、20世纪50年代
C、20世纪60年代
D、20世纪70年代
(13)ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A、基金管理人 B、基金代销机构 C、证券交易所 D、基金托管人
(14)如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暂停基金估值。A、法定节假日
B、证券交易所暂停营业
C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值 D、基金公布年报
(17)独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。
A、200 B、500 C、2000 D、3000
(18)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A、征收
B、不征收
C、部分征收
D、不确定
(19)某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备（）资金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元
(20)一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（）。
A、每五个工作日 B、每周 C、每两天 D、每日
(21)对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券。
A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金账务的复核以《证券投资基金法》和（）等法律为依据。A、《证券投资基金运作管理办法》 B、基金合同 C、《证券投资基金会计核算办法》 D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
(23)证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、进行个别证券选择 D、投资组合的修正
(24)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上
(25)不属于封闭式基金合同内容的是（）。A、基金份额总额
B、基金合同期限
C、最低募集份额总额
D、募集基金的目的和基金名称
(26)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A、有利于市场合理定价
B、有利于优化金融结构
C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险
(27)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3
(28)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。
A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、注册资本不低于3亿元人民币
(29)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度
B、一步到位式的正确反应
C、反应不足
D、没有反应
(30)依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。A、对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见 B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D、监督基金管理人的投资运作
(31)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A、本金
B、投资组合现时净值 C、保本基金到期收益总和 D、安全垫
(32)基金投资组合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募说明书 C、净值公告 D、定期报告(33)在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、非银行金融机构
B、企业
C、证券投资基金
D、基金公司
(34)某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人
(36)根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D、按照规定监督基金管理人的运作投资
(37)当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。A、随之降低 B、随之提高 C、保持不变 D、不确定
(38)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A、一个月 B、两个月 C、三个月 D、六个月
(39)基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部门业务规章 C、业务操作手册 D、内部控制大纲
(40)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A、对冲保险策略
B、动态比例投资组合保险策略 C、衍生金融工具组合保险策略 D、CPPI(41)基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。
A、大于两倍的基金M的特雷诺指数 B、等于两倍的基金M的特雷诺指数 C、小于两倍的基金M的特雷诺指数 D、以上说法都不正确
(42)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A、编制报告 B、更换基金管理人 C、转换基金运作方式 D、延长基金合同期限
(43)证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。A、基金当事人 B、基金管理人 C、基金代销人 D、基金托管人
(44)因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。A、不承担责任 B、承担全部责任 C、承担连带责任 D、承担小部分责任
(45)关于M2测度，下列说法正确的是（）。A、M2测度是詹森指数的一种替代形式 B、M2测度是夏普指数的一种替代形式 C、M2测度是特瑞诺指数的一种替代形式 D、M2测度是信息比率的一种替代形式
(46)股票价格与每股净利润的比值被称为（）。A、市盈率 B、市净率 C、净值收益率 D、净现值
(47)根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。A、认购份额 B、净认购份额 C、净认购金额 D、认购金额
(48)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金公司
(50)在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。
A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证券交易所
(51)（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日
(52)假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例的30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华夏基金管理公司 B、华安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司
(54)内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。A、合法、合规
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
(55)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年
C、15年-50年 D、一般无期限
(56)以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。A、《证券投资基金法》 B、《证券投资基金信息披露管理办法》 C、《基金投资组合报告的编制及披露》 D、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
(57)假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。A、两周累计收益率为零 B、两周累计上涨1% C、两周累计下跌1% D、两周累计收益率无法计算
(58)下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A、对基金进行有效的资产运作 B、分享基金财产收益
C、按照要求召开基金份额持有人大会 D、参与分配清算后的剩余基金财产
(59)公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A、法律形式不同 B、投资者的地位不同 C、基金营运依据不同 D、运作方式不同
(60)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A、免征 B、缓征
C、按《基金法》征收 D、按《税法》征收
多选题
(61)通过对低市盈率股票的观察可发现（）。A、这一类股票的市场价格更接近于价值
B、这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票 C、这一类股票往往不是短期内的热点 D、这一类股票的价值往往被高估
(62)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。
A、对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础
B、基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握
C、对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D、基金分类有助于投资者获取收益
(63)结合我国目前的现状，如果一只基金是公募的证券投资基金，那么该基金（）。A、投资于规定的证券 B、发行的对象不固定 C、通过募集方式设立 D、由专业的机构管理
(64)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。
A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元
(65)以下投资策略中，不属于积极的债券组合管理策略的是（）。A、指数化策略 B、债券互换 C、水平分析
D、免疫策略
(66)资产配置的情景综合分析法可用于（）。A、分析上市公司运营情况 B、确定投资者的风险承受能力 C、分析宏观经济形势
D、确定资产类别收益预期
(67)基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。A、员工自律
B、部门各级主管的检查监督
C、公司总经理及其领导的监察稽核部队各部门和各项业务的监督控制 D、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
(68)假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于110万元，则（）。
A、当前利率下只需要有90.90万元就可以在2年后增值到110万元 B、投资者可以不必立即采用利率免疫策略
C、关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为110万元 D、无法判断
(69)科学合理的基金分类（）。
A、有助于投资者加深对各种基金的认识 B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C、有助于确保投资者的基金投资获利
D、有利于监管部门实施更有效的分类监管
(70)关于开放式股票基金申购与赎回的说法，正确的是（）。A、在证券交易所进行 B、采用已知价交易原则
C、采用金额申购、份额赎回原则 D、申购费率不得超过申购金额的5%(71)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B、对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见 C、对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账 D、计算并公告基金资产净值
(72)对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。
A、保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B、保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D、保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。(73)投资管理人员有（）情形时，督察长应该在知悉该信息起3个工作日之内向中国证监会派出机构报告。
A、拟离开工作岗位1个月以上 B、在其他非经营性机构兼职
C、因涉嫌违法被有关机关调查或者处理 D、高级管理人员频繁更换公司
(74)运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。
A、仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的 B、不如全域比较有意义
C、同组基金之间的风险水平可能差异很大 D、要做到公平分组很困难
(75)构建两只股票的组合时，下列叙述正确的是（）。A、无风险资产的标准差为1 B、若两只股票的协方差为0,则其相关系数也为0 C、两只股票的相关系数为-0.5，与两只股票的相关系数为0.5的情况相比，所带来的分散化效果更差
D、若两只股票相关系数为1，则无法分散风险
(76)关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。A、用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B、可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 C、证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示 D、方差的值越大，说明该证券组合的风险越大
(77)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。
A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元(78)关于基金分类标准，以下说法正确的是（）。A、50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 B、60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 C、仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D、投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
(79)关于基金托管人和基金管理人的税收，说法正确的是（）。A、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征营业税 B、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征企业所得税 C、对基金托管人从事基金管理活动取得的收入免征营业税
D、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入免征企业所得税(80)基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投融资比例的监督 C、对基金投资禁止行为的监督
D、对基金管理人选择存款银行的监督(81)股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A、反映的经济关系 B、具有流通性
C、投资收益与风险大小 D、由证监会负责监管
(82)CPPI投资策略的投资步骤会涉及到（）。A、设定投资组合的价值底线
B、计算投资组合现时净值超过价值底线的数额 C、按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例 D、对组合进行修正
(83)下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法，正确的有（）。A、基金管理费按月支付
B、基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的10%，超出部分不计提管理费
C、基金管理费从基金资产中扣除
D、基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提(84)以下不属于我国基金运作监管的内容有（）。A、对基金募集申请的核准 B、基金信息披露的监管 C、对基金托管银行的监管
D、对基金行业高级管理人员的监管
(85)开放式基金托管人须履行的职责包括（）。A、资产保管 B、资金清算 C、资产核算
D、投资运作监督
(86)以下属于基金合同当事人的有（）。A、基金管理人
B、基金托管人
C、发起人
D、基金份额持有人
(87)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚
(88)以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系(89)股票投资风格管理分为（）。A、消极型股票投资风格管理 B、中庸型股票投资风格管理 C、积极型股票投资风格管理 D、以上说法都正确
(90)以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。A、需要组织专家进行现场检查
B、需要对基金募集申请材料进行有效性审查
C、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。D、要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序
(91)下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（）。A、必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户 B、基金账户只能用于基金、国债以及其他债券的认购以及交易
C、个人投资者开立基金账户，须持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续 D、每位投资者只能开设和使用1个证券账户或者基金账户(92)为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑（）。A、基金的投资目标 B、基金的风险水平
C、比较基准和时期的选择 D、基金组合的稳定性
(93)以下关于QDII基金估值规定，正确的有（）。
A、基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，并负有复核责任
B、基金份额净值应当至少每周结算披露一次
C、基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露
D、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
(94)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。
A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值
(95)基金的会计责任主体包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代销机构 D、会计师事务所
(96)以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。A、强制信息披露可以有效的防止利益冲突与利益输送
B、真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
C、我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人(97)我国基金监管的具体目标包括（）。A、保护投资者利益 B、保护证券发行人
C、保证市场的公平、效率和透明 D、降低系统风险
(98)下列关于资本市场线的叙述，正确的是（）。
A、资本市场线同时给出了任意证券或组合的收益风险关系 B、资本市场线是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿 C、资本市场线以无风险收益率为截距
D、资本市场线对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述(99)信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A、扰乱正常秩序
B、侵害投资者合法权益 C、严重违法
D、信息披露所禁止的行为
(100)以下关于基金估值实务的说法中，正确的有（）。A、我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人
B、为提高估值的合理性和可靠性，行业还成立了基金估值工作小组
C、基金份额净值是按照每个开放日时，基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算 D、基金日常估值由基金管理人进行
(101)中国证券投资基金协会的职责包括（）。
A、依法维护基金管理公司等行业会员的合法权益
B、制定和实施行业自律规则
C、对从业人员实施资格管理和资格考试
D、开展行业研究、行业宣传等，推动行业创新
(102)开放式基金的非交易过户包括（）。A、继承
B、捐赠
C、司法强制执行
D、证监会认可的其他情形
(103)由中国证监会出台的部门规章有（）。A、证券投资基金信息披露指引
B、证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）C、上市开放式基金业务规则 D、上市开放式基金业务指引
(104)概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。
A、保守型管理 B、积极型管理 C、激进型管理 D、消极型管理
(105)货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A、流通受限的证券 B、国内信用评级机构评定的A-1或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券 C、信用等级在AAA级以下的企业债券 D、剩余期限超过397天的债券
(106)管理人有下列情形的中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除职务（）。A、最近1年受行业纪律处分
B、最近1年证券交易所公开谴责1次以上 C、擅离职守
D、最近1年被中国证监会出具警示函，进行监管谈话1次以上(107)下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的是（）。
A、货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 B、每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 D、投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益(108)对后台管理系统的主要规范包括（）。
A、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 B、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征 D、应当具备交易清算、资助处理的功能
(109)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A、每年不得少于一次
B、不得低于基金已实现利润的90% C、一般采用现金方式分红
D、应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损(110)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A、“内置”模式
B、“外置”模式
C、“封闭”模式
D、“混合”模式
判断题
(111)基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A、正确 B、错误
(112)对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。A、正确 B、错误
(113)强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。A、正确 B、错误
(114)基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。A、正确 B、错误
(115)实施积极的股票风格管理一般不仅需要能够准确地预测股票未来收益，而且需要考虑转换投资风格时的交易成本。A、正确 B、错误
(116)货币市场基金所具有的高流动性，使得货币市场基金常常成为投资者暂时存放现金的理想场所。A、正确 B、错误
(117)基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。A、正确 B、错误
(118)基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣缴10%的个人所得税。A、正确 B、错误
(119)尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。A、正确 B、错误
(120)根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与未来预期即期利率之间的差额。A、正确 B、错误
(121)投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。A、正确 B、错误
(122)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。A、正确 B、错误
(123)基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、原则、环境和措施等内容的文件是内部控制大纲。A、正确 B、错误
(124)几何平均收益率更多地被用来对将来收益率进行估计。A、正确 B、错误
(125)基金信息披露的规范性文件主要包括基金信息披露内容与格式准则和基金信息披露编报规则及相关XBRL模型。A、正确 B、错误
(126)以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围。A、正确 B、错误
(127)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。A、正确 B、错误
(128)对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂不考虑负债。A、正确 B、错误
(129)按照投资组合理论，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。A、正确 B、错误
(130)股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。A、正确 B、错误
(131)根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。A、正确 B、错误
(132)基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。A、正确 B、错误
(133)债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，因此风险补贴一定随期限增长而增加，其收益率曲线是一条上升曲线。A、正确 B、错误
(134)股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了积极管理与消极管理开始相互借鉴，相互融合。A、正确 B、错误
(135)证券投资基金募集的资金在法律上具有独立性，不归基金管理人所有。A、正确 B、错误
(136)根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（）A、正确 B、错误
(137)在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。A、正确 B、错误
(138)如果某基金夏普指数为正，说明该基金表现良好。A、正确 B、错误
(139)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A、正确 B、错误(140)基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）A、正确 B、错误
(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。A、正确 B、错误
(142)将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。A、正确 B、错误
(143)货币市场基金是开放式基金的一种，其投资风格与股票型开放式基金是一样的。A、正确 B、错误
(144)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（）A、正确 B、错误
(145)久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。A、正确 B、错误
(146)基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。A、正确 B、错误
(147)股票基金的贝塔值=基金净值变化率/股票指数变化率。A、正确 B、错误
(148)基金代销机构在基金募集期可以对通过网上交易认购的客户给予适当的费率优惠。（）A、正确 B、错误
(149)资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统风险上。A、正确 B、错误
(150)证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易。A、正确 B、错误
第五篇：基金押题卷五(题目)
基金押题卷五（题目）
单选题
(1)ETF的申购是()。
A、用ETF份额换取一篮子股票 B、用现金换取ETF份额
C、用一篮子股票换取ETF份额 D、用ETF份额换取现金
(2)一般来说,其他条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率()。A、无法判断 B、较低 C、没有差异 D、较高
(3)基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A、投资决策委员会 B、总经理
C、风险控制委员会 D、股东会
(4)公司型基金的最高权力机构是（）。A、会员大会 B、股东大会 C、投资决策机构 D、监察稽核机构
(5)资产配置通常考虑的几种主要资产中,流动性最强的资产是()。A、基金
B、债券
C、现金和货币市场工具 D、混合工具
(6)通常对混合型基金的财务会计报表分析不包括()。A、基金份额变动分析 B、持仓结构分析 C、投资风格分析 D、现金流量分析
(7)在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。A、中国证券登记结算公司 B、基金托管人
C、基金上市的证券交易所 D、基金持有人大会
(8)关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是()。A、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B、持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C、出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请
D、基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权
(9)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大 B、不会变小 C、肯定不变 D、无法确定
(10)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A、3个月 B、1个月 C、1年 D、6个月
(11)没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。A、日历异常 B、事件异常 C、公司异常 D、会计异常
(12)关于基金估值,以下表述正确的是()。A、开放式基金每个交易日的次日进行估算 B、封闭式基金每周进行一次估值
C、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D、开放式基金每个交易日进行估值
(13)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A、印花税 B、个人所得税 C、增值税 D、营业税
(14)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A、基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核 B、基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会
C、未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案
D、未经中国银监会核准,基金托管银行不得任选或者改任高级管理人员
(15)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。A、基金管理公司经营管理层 B、基金管理公司督察长 C、基金管理公司董事会 D、基金份额持有人
(16)选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是()。A、低市盈率、低市净率 B、低市净率、低市销率 C、低市销率、低本益比 D、低市盈率、低市销率
(17)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A、有利于市场合理定价 B、有利于优化金融结构 C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险
(18)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6 B、3 C、2 D、5(19)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(20)当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是()买入并持有策略。
A、可能优于也可能劣与 B、优于 C、劣与 D、等同于
(21)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度
B、一步到位式的正确反应
C、反应不足
D、没有反应
(22)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴()。A、支付赎回款 B、A股交易 C、增发新股 D、支付管理费
(23)基金运作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度报告 B、基金份额上市交易公告书 C、基金资产净值和份额净值公告 D、基金合同和基金份额发售公告
(24)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D、基金托管人资格由中国证监会核准(25)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
A、3 B、5 C、15 D、20
(26)以下说法错误的是（）
A、夏普指数调整的是全部风险，而特雷诺指数调整的则为系统风险
B、夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，因而两者对风险的计算相同 C、夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D、特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
(28)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小
D、投资研究的水平
(28)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小
D、投资研究的水平
(29)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A、水平
B、向右下方倾斜
C、向右上方倾斜
D、方向不能判断
(30)现代投资组合理论创立的年代是（）。A、20世纪40年代
B、20世纪50年代
C、20世纪60年代
D、20世纪70年代
(31)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。A、长期性
B、公平性
C、全面性
D、客观性
(32)能够进行实时套利交易的基金是（）。A、LOF B、ETF C、保本基金 D、伞形基金
(33)LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A、中国结算公司注册 B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所
D、中国结算公司的证券登记结算
(34)下列关于资产配置的表述,错误的是()。
A、资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
B、战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
C、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
D、资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(35)目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A、当日的基金资产净值 B、前一日基金资产净值 C、前一日基金的资产总值 D、前一日基金的份额净值
(36)基金合同所包含的重要信息不包括()。A、基金运作方式 B、基金运作费用 C、基金存续期
D、基金投资基本要素
(37)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3
(38)使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。A、投资人持有该债券投资组合直到组合中期限最短的债券到期 B、已知投资组合中所有债券的收益率
C、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 D、计算出投资组合在不同时期的所有现金流(39)公司型基金依据()设立运营。A、基金公司章程 B、基金合同
C、基金招募说明书 D、发起人协议
(40)在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(41)根据投资组合理论,下列哪项因素与证券组合的风险无关()。A、投资比重 B、协方差 C、相关系数 D、支出
(42)从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。
A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资
B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形
D、各种资产之间比例保持不变
(43)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A、2天
B、2个工作日 C、3天
D、3个工作日
(44)下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A、交易费用包括申购和赎回费用 B、在证券交易所上市交易
C、基金份额总额不因交易而变化 D、通过证券公司进行委托买卖
(45)目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。A、免征
B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收
(46)在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。
A、完全预期理论
B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论
(47)（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(47)（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(49)《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(50)如果赎回金额为1000万元,则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。A、不超过10万元
B、不超过20万元
C、不超过30万元
D、不超过50万元
(51)积极型股票投资组合策略以（）为目的。A、分散风险
B、实现利益最大化
C、努力获得与大盘同一的收益水平，减少交易成本 D、超越市场
(52)不属于基金巨额赎回的有()。
A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%(53)基金管理公司的最高投资的决策机构为()。A、基金管理公司的股东会 B、投资决策委员会 C、基金经理办公室
D、基金管理公司董事会
(54)从长期来看,小型资本股票的回报率()大型资本股票的回报率。A、可能大于也可能小于 B、大于 C、小于 D、约等于
(55)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法
(56)目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A、0.2% B、0.25% C、0.33% D、1.5%(57)下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。该证券的期望收益率等于()。A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7 D、EM＝4(58)《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C、募集期间对认购费打折
D、基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益
(59)基金上市交易公告书的编制主体是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构
(60)基金管理人配置资产的情景综合分析法()。A、预测技能要求较低
B、与历史数据法相比预测结果更有价值 C、与历史数据法相比预测结果价值更低 D、分析难度和预测的适当时间范围相同
多选题
(61)一般来说，积极型股票投资策略包括（）。A、股利贴现模型 B、市场异常策略 C、简单型投资策略 D、指数化投资策略
(62)基金的不定期信息披露包括().A、临时报告
B、澄清公告与说明 C、基金季度报告 D、基金报告
(63)我国开放式股票基金的赎回采用（）。A、金额赎回 B、份额赎回
C、已知价交易原则 D、未知价交易原则
(64)依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容有（）。A、基金托管人的住所 B、基金收益分配原则 C、基金财产的投资方向 D、争议解决方式
(65)关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A、基金市场竞争加剧，行业分化趋势突出 B、英国占据主导地位，美国发展迅猛
C、基金公司业务走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司 D、开放式基金成为证券投资基金的主流产品(66)消极债券组合中免疫策略包括()。
A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略
B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略
D、多重负债下的现金流匹配策略
(67)下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）。
A、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
B、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较大的债券进行投资。
D、凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
(68)下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法正确的是（）。A、是简单过滤器规则的一种变形
B、以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额 C、并在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票，在股票价格低于平均价格的一定百分比时买入该股票 D、应用于积极型投资策略
(69)基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。A、产品类型
B、市场环境
C、客户特性
D、渠道特性
(70)关于债券收益率的叙述，正确的是（）。A、债券发行人信用级别越高，信用利差越大
B、债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低 C、债券流动性与债券收益率成正比
D、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率(71)信息技术内部控制制度包括（）。A、授权制度
B、岗位责任制度
C、门禁制度
D、内外网分离制度
(72)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（）等方面明确了各项技术标准。A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、自助式前台系统
D、信息管理平台应用系统
(73)投资组合保险策略假定()。
A、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降 B、各类资产收益率不发生大的变化
C、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 D、各类资产收益率发生较大的变化
(74)基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()。A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效 B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制 C、确定基金经理可以自主决定投资的权限
D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
(75)根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。A、财务状况良好，运作规范稳定
B、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施(76)目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。A、证券投资基金业协会 B、证券交易所 C、中国人民银行
D、中国证监会及其派出机构
(77)按股票性质的不同，通常可以将股票分为（）。A、价值型股票 B、成长型股票 C、小盘股票基金 D、大盘股票基金
(78)三大经典风险调整绩效衡量方法包括（）。A、信息比率 B、特雷诺指数 C、詹森指数 D、夏普指数
(79)基金托管协议是()。
A、基金管理人与基金托管人签订的协议
B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订的协议
D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议(80)下列关于基金报告的表述,正确的有()。
A、基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、报告包括基金投资组合报告
C、基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人
D、目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式(81)以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。A、在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
B、对时间与准确性的要求较高，任何失误与迟误都会造成很大问题
C、经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多 D、资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义(82)下列关于基金管理费的说法,正确的有()。A、基金风险程度越高，基金管理费率越高 B、货币市场基金的基金管理费率最低
C、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 D、基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比(83)基金管理公司岗位分离制度包括（）。A、基金会计与公司会计的分离 B、交易与清算的分离 C、清算与核算的分离 D、投资与交易的分离
(84)下列关于债券的经营风险说法,正确的有()。A、政府债券存在经营风险
B、经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关 C、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险 D、企业债券存在经营风险
(85)从范围上看，资产配置可分为（）。A、资产混合配置
B、全球资产配置
C、股票债券配置
D、行业风格资产配置
(86)假如市场针对一条信息的反应出现如下情况,说明该市场是无效市场[ ] A、反应方向错误
B、反应方向正确,但反应过度 C、方向正确开一步到位
D、反应方向正确,但反应延迟
(87)资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括()等。A、各类资产的风险收益与相关关系 B、各类资产的市场环境 C、投资期限
D、投资人的资产负债状况
(88)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。
A、境外托管人最近一个月的实收资本 B、境外投资顾问的名称、注册地址 C、境外投资顾问主要负责人教育背景 D、境外托管人的信用等级
(89)下列关于基金市场营销的表述,正确的有()。
A、证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
B、证券投资基金的特殊性主要表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面 C、证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面 D、基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销(90)与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。A、所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B、分散了系统风险 C、分散了非系统风险 D、可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险(91)基金公司()可以增加基金产品线的深度。A、有不同的主题基金和行业基金
B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数
D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股(92)下列不属于基金信息披露的规范性文件的有（）。A、《基金信息披露管理办法》 B、《证券投资基金法》 C、《上市交易公告书的内容与格式》 D、《招募说明书的内容与格式》
(93)基金评级的局限性主要表现为（）。A、基金评级难有预测性
B、基金评级只是对基金本身的评价，并未兼顾到对基金公司投资能力的评价 C、基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性 D、基金评级时对基金过去某一特定时期表现的评价
(94)根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。A、周期类股票
B、稳定类股票
C、非周期类股票
D、能源类股票
(95)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A、时间成分所引起的收益率变化 B、票息因素所引起的收益率变化
C、到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D、票息的再投资收益
(96)影响夏普指数,特雷诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括（）。A、不恰当的市场组合基准
B、集合组合的风险水平发生变化 C、CAPM模型的有效性
D、市场指数组合不同于真实的市场组合
(97)A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%；B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，以下结论中正确的有()。
A、最小方差组合是全部投资于A证券
B、最高预期报酬率组合是全部投资于B证券
C、两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱
D、可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合(98)关于我国契约型证券投资基金的说法，正确的有（）。A、依据基金合同设立的一种基金
B、契约型基金具有法人资格
C、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人，依法享受权利并承担义务
D、依据基金公司章程营运基金(99)一般而言,()的再投资风险相对较大。A、短期债券
B、政府债券
C、期限较长的债券 D、息票率较高的债券
(100)属于《证券投资基金法》配套的部门规章有()。A、基金管理公司治理准则 B、基金信息披露管理办法 C、基金运作管理办法 D、基金销售管理办法(101)根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下()条件。
A、有明确的基金运作方式 B、有明确、合法的投资方向 C、有明确的品种创新
D、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理(102)下列哪几项属于对基金财产保管的托管人进行的基本要求()。A、保证基金资产的安全 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密
D、对基金财产的损失承担赔偿责任(103)属于基金促销手段的有()。A、基金经理在投资者见面会上演讲 B、变更基金经理
C、通过广告宣传基金公司形象 D、基金费率优惠
(104)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚
(105)假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则()。
A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
(106)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿
(107)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。A、有安全高效的清算、交割系统 B、两个以上的数据备份系统
C、基金托管部门的营业场所有符合要求的安全防范设施 D、已经开办“三方存营”业务,且近三年无重大违规行为(108)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。
A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
B、申购费不得超过认购或申购金额的10%
C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等费现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一切的优惠
(109)关于上市公司股票估值有关方法的表述中,正确的有()。
A、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定账面价值 B、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值 C、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值 D、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值(110)在基金管理公司内参与投资决策的机构有()。A、监察稽核部 B、投资决策委员会 C、投资部 D、研究部
判断题
(111)根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（）A、正确 B、错误
(112)基金募集申请业务环节的监管,各国方式不同,主要分为核准制与注册制。A、正确 B、错误
(113)动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高,而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（）A、正确 B、错误
(114)基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。A、正确 B、错误
(115)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A、正确 B、错误
(116)前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。
A、正确 B、错误(117)在证券市场弱式有效地情况下,以技术分析为基础的股票策略是有效的。A、正确 B、错误
(118)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A、正确 B、错误
(119)基金赎回费率一般按持有时间的长短分级设置,持有时间越长,适用的赎回费率越低。（）A、正确 B、错误
(120)在证券投资基金运作中,投资人拥有基金资产所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产。A、正确 B、错误
(121)如果基金管理公司董事会共有9人,那么该公司独立董事的人数不得少于3人。A、正确 B、错误
(122)依照相关规定,基金招募说明书应包括基金收益预期和风险警示内容。A、正确 B、错误
(123)14.在QDII基金的资产估值实践中,基金托管人是估值的责任主体。A、正确 B、错误
(124)动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。（）A、正确 B、错误
(125)特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。A、正确 B、错误
(126)基金评价有助于投资者选择符合自己投资风格和风险承受能力的基金产品,避免盲目投资。（）A、正确 B、错误
(127)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。A、正确 B、错误
(128)根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（）A、正确 B、错误
(129)投资者申购、赎回LOF时的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍。A、正确 B、错误
(130)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A、正确 B、错误
(131)一般认为,世界上第一只公司型开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正确 B、错误
(132)在其他条件不变的情况下,债券到期期限越长,市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。A、正确 B、错误
(133)对基金产品设计有较大创新的基金募集申请,原则上不组织专家评审会评审。（）A、正确 B、错误
(134)在托管人资不抵债时，其债权人可以对托管人所托管的基金财产主张有限权利。A、正确 B、错误
(135)基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。A、正确 B、错误
(136)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账。A、正确 B、错误
(137)行为金融理论的BSV模型认为,人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差,常导致投资者产生两种错误决策,即反应不足或反应过度。A、正确 B、错误
(138)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（）A、正确 B、错误
(139)中国证监会可以通过基金托管行和证券交易所提交的定期、不定期报告掌握基金投资运作的遵规守信情况,对证券投资基金投资交易实施监管。A、正确 B、错误
(140)我国第一只开放式基金诞生于2002年。A、正确 B、错误
(141)詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。A、正确 B、错误
(142)6.当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略 A、正确 B、错误
(143)积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况做出预测与判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。()A、正确 B、错误
(144)16.封闭式基金在证券交易所上市交易,通过证券公司进行委托买卖。A、正确 B、错误
(145)28.债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。A、正确 B、错误
(146)从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。（）A、正确 B、错误
(147)封闭式基金和开放式基金的交易都是通过中介机构在投资人和投资人之间进行的。A、正确 B、错误
(148)当基金份额净值计价错误报告达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当公告并报告监管机构备案。
A、正确 B、错误
(149)如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合资产配置策略就可能优于买入并持有策略。A、正确 B、错误
(150)根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。A、正确 B、错误
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