第一篇：承销押题卷二(题目)
承销押题卷二（题目）
单选题
(1)企业在注册有效期内分期发行短期融资券的,应在注册后()个月内完成首期发行。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
(3)首次公开发行股票的询价过程中，询价对象申请参与初步询价，（）无正当理由不得拒绝。
A、发行人 B、主承销商 C、中国证监会 D、投资者
(4)股份有限公司的董事会成员为（）人。A、20人 B、5～19人 C、15～20人 D、15人
(5)可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给上市公司的行为称为()。A、赎回 B、回售 C、赎买 D、回购
(6)注册会计师为发行人发行可转换公司债券提供的服务不包括()。A、出具前次募集资金使用情况的专项报告 B、向中国证监会出具推荐意见
C、为发行人近3年的财务报告出具审计报告
D、对非标准无保留意见的审计报告涉及事项是否消除出具补充意见(7)下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形式()。A、会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
B、最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形
C、最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告
D、最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告,但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响
(8)发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益的计算方式为()。
A、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
B、发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
C、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本
D、发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本
(9)股份有限公司经理可以决定聘任除应由（）决定聘任以外的负责管理人员。A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、董事长
(10)下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。A、《金融服务现代化法案》 B、《格拉斯*斯蒂格尔法》 C、《国民银行法》 D、《麦克法顿法》
(11)有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份有限公司,如进入股份公司的评估前净资产高于原企业净资产的50%,或主营生产部分全部或大部分资产进入股份公司,其净资产折成的股份界定为()。A、国有法人股 B、国家股 C、社会法人股 D、法人股
(12)在上市公司重大资产重组中需要出具的二级市场股票交易自查报告,界定日期为()。A、签署保密协议起至重组报告书公布日止
B、股东大会决议前6个月起至重组报告书公布日止 C、首次中介机构协调会起至重组报告书公布日止
D、董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布日止(13)目前并购重组委员会委员人数为（）名。A、35 B、40 C、45 D、50
(14)下列有关信贷资产证券化业务的表述中,正确的是()。A、第三方担保人主体发生变更的,可不披露
B、对资产支持证券投资价值有实质性影响的事件应及时披露,临时性的重大事件可不披露 C、资产支持证券的信用评级发生变化的,可不披露
D、信息披露应遵循中国人民银行发布的《资产支持证券信息披露规则》
(15)企业债券的各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的()。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A、国家发改委
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会
(17)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A、20% B、25% C、30% D、35%
(18)首次公开发行股票时,发行人应披露最近()内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。A、5年 B、2年 C、3年 D、1年
(19)关于境内股份有限公司在香港发行并上市股票的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。
A、运作历史要求 B、股东人数要求
C、公众持股市值和持股量要求 D、持续上市责任
(20)根据我国现行法律规定,()通常不作为无形资产作价入股。A、商誉
B、土地使用权 C、商标权
D、非专利技术
(21)可转债到期未转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。A、3 B、5 C、7 D、10
(22)在公司收购过程中,财务顾问为收购方公司提供的服务不包括()。A、寻找目标公司 B、制定反收购策略 C、提出收购建议 D、商议收购条款
(23)首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括()。A、发行人股东大会决议
B、发行人关于本次证券发行的申请报告 C、发行人董事会决议 D、发行人监事会决议
(25)首次公开发行股票公司并在主板上市的,持续督导的期间为()。A、股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 B、股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度 C、股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度 D、股票上市当年剩余时间及其后四个完整会计年度
(26)上市公司申请发行证券,需由()负责向中国证监会推荐。A、会计师事务所 B、律师事务所 C、省级人民政府 D、保荐机构
(27)首次公开发行股票时,单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的()。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是()。A、证券业协会
B、证券登记结算机构 C、证券交易所 D、中国证监会
(29)发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为7名,同意票数达到()票为通过。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在()个月内不受理其具体负责的推荐。A、1 B、12 C、3 D、6(31)下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。
A、律师应审查股权结构及股权设置是否符合券商设计的改制方案 B、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同,审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵
C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内
D、律师应尽责了解企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议,并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见
(32)下列关于发行企业债券必备条件的表述,错误的是()。A、所筹资金用途符合国家产业政策
B、债券的总面额不得大于该企业的自身资产净值 C、经济效益良好,发行前连续三年盈利 D、净资产不低于1亿元人民币
(33)上市公司申请增发时,应以()作为加权平均净资产收益率的计算依据。A、净利润 B、利润总额
C、扣除非经常性损益后的净利润
D、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比的低者
(34)在创业板首次公开发行并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利润累计不少于()万元,且持续增长。A、2000 B、1500 C、500 D、1000(35)上市公司股东大会通过新股发行议案之日起()内,上市公司应当公布股东大会决议。A、1个工作日 B、2日
C、2个工作日 D、1日
(36)外资股发行中国际推介的主要内容,不包括()。A、散发或送达配售信息备忘录和招股文件 B、发行人及相关专业机构的宣讲推介 C、传播有关的声像及文字资料
D、向机构投资者发送预订邀请文件，不需要询查定价区间
(37)以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可转换公司债券的期限最短为()。A、4年 B、3年 C、5年 D、1年
(39)下列关于布莱克-斯科尔斯期权定价模型假设前提的表述,错误的是()。A、股票可被自由买进卖出
B、不存在一个固定的、无风险的利率,投资者不可以无限制地借入或贷出 C、期权是欧式期权
D、不存在影响收益的任何外部因素,股票收益仅来自价格变动(40)股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后（）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。A、2 B、3 C、5 D、15(41)首次公开发行的网上直播推介活动时间应不少于()小时。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。A、负责办理信息披露事务
B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理
(43)保荐代表人转入另一家保荐机构工作的,应通过()申请变更登记。A、新任职保荐机构 B、原任职保荐机构
C、工作所在地的证监会派出机构 D、户籍所在地的证监会派出机构
(44)申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。A、保荐机构出具的上市保荐书 B、上市申请书 C、上市提示性公告 D、上市公告书
(45)发行人应在股票上市公告书中声明,公司()保证上市公告书真实性、准确性、完整性。A、及全体董事、监事、高级管理人员 B、及高级管理人员 C、及监事 D、及董事
(46)公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币（）。A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元
(47)企业债券在证券交易所上市时，期限最短应为（）年以上。A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
(48)股票发行溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。A、不高于 B、不低于
C、等于
D、无法确定
(49)律师明确发表的总体结论性意见不包括()。A、发行人的行为是否存在违法、违规 B、发行人是否符合股票发行上市条件 C、其他中介机构报告的真实性
D、招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当
(50)上市公司增发的保荐机构须在刊登招股意向书摘要前()17:00时前,向证券交易所提交相关文件。
A、一个工作日
B、二个工作日
C、三个工作日
D、四个工作日
(51)上市公司发行新股时的《招股说明书》中,关于上市公司历次募集资金运用信息披露的表述错误的是()。A、发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,应列表披露投资项目效益情况 B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况,若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明
C、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论 D、发行人应披露最近三年内募集资金运用的基本情况(52)发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A、担保人
B、债券受托管理人 C、经纪人
D、信用增级机构
(53)商业银行将次级债务计入附属资本的条件之一为次级债务最高为其核心资本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%
(54)申请发行分离交易的可转换公司债券时,申请人的最近一期末经审计的净资产应不低于人民币()。A、3000万元 B、15亿元 C、6000万元 D、10亿元
(55)我国国有公司改组为境外募股公司时,如果有境外的会计师查验账目,结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致,需要调整时,也要由()审核同意。A、确认原资产评估结果的国有资产管理部门 B、境内会计师 C、境内评估师 D、境外评估师
(56)首次公开发行股票并在主板上市的发行人最近()内主营业务应没有发生重大变化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年
(57)下列关于同业竞争的表述,错误的是()。A、拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施,获取得有关方面的有效承诺
B、对是否存在同行业竞争,发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断,并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响
C、拟发行上市公司在改组时,只要避免其主要业务与实际控制人从事相同、相似业务即可 D、拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以避免同行业竞争(58)向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以()。A、由保存机构提供鉴证意见
B、由出文单位盖章,以保证与原件一致 C、由主承销商律师提供鉴证意见
D、由出文单位负责人签字确认与原件一致
(59)保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。A、20 B、15 C、10 D、5
(60)资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定价值。
A、净资产值 B、账面净值 C、账面原值 D、可变现价值
多选题
(61)上市公司在实施重大资产重组时,应该()。A、聘请独立财务顾问等专业机构 B、制定严格有效的保密制度 C、由董事会依法作出决议
D、由独立董事就本次重大资产重组发表独立意见
(62)企业改组为股份有限公司时,对其占用的国有土地通常采取()方式处置。A、缴纳土地出让金
B、以土地使用权作价入股 C、缴纳土地租金 D、授权经营
(63)按支付方式划分,公司收购可以分为()。A、用股票购买资产 B、用现金购买资产 C、用股票交换股票 D、用现金购买股票
(64)以下关于招股说明书的预先披露的表述中正确的有（）。
A、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
B、发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间
C、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整
D、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票
(65)监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。A、法人治理情况
B、公司财务指标及风险控制指标情况 C、公司合规经营情况 D、内部控制情况
(66)外国投资者并购境内企业安全审查内容包括()。A、并购交易对社会基本生活秩序的影响
B、并购交易对关系国家安全关键技术研发能力的影响 C、并购交易对国防安全的影响
D、并购交易对国家经济稳定运行的影响
(67)有关《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求,以下表述正确的有()。A、公司最近3年无重大违法行为
B、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 C、公司股本总额不少于人民币5000万元
D、公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为20%以上
(68)某上市公司在召开股东大会选举独立董事前,应将所有被提名人的有关材料同时报送()。
A、公司股票挂牌交易的证券交易所 B、公司所在地中国证监会派出机构 C、中国证监会
D、中国证券业协会
(69)申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查（）。A、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响 B、募集资金投向有利于改善环境质量
C、募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品 D、募集资金投向有利于促进产业结构调整
(70)发行人及其主承销商应当在发行公告中披露向战略投资者配售的信息包括()。A、向战略投资者配售的股票占本次发行股票的比例 B、向战略投资者配售的股票总量
C、向战略投资者配售的股票持有期限制 D、战略投资者选择标准
(71)公司上市之日起一年后,控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行股份的条件包括()。
A、经上市公司住所地证监局同意 B、经控股股东和实际控制人申请
C、转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制 D、经证券交易所同意
(72)首次公开发行股票,招股说明书在“概览”中应简介()。
A、本次发行有关的中介机构的名称、法定代表人、住所等简要情况 B、募集资金用途
C、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 D、发行人的主要财务数据及主要财务指标
(73)公司清算期间,清算组可依法行使的职权包括()。A、清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单 B、通知、公告债权人
C、处理与清算有关的公司未了结的业务 D、代表公司参与民事诉讼活动
(74)证券公司公开发行债券，定期报告应当至少包括（）。A、跟踪评级情况
B、担保人和担保物发生重大变化的情况 C、专项偿债账户的有关情况 D、债权本息的支付情况
(75)收购人可以通过()的方式和途径取得上市公司的控制权。A、取得股份
B、投资关系加协议安排 C、投资关系 D、协议安排
(76)下列关于公司收购活动中财务顾问的陈述,正确的有()。A、一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务 B、收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问 C、证券公司可以担任财务顾问
D、一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务
(77)在上市保荐期间，存在（）情况的则保荐机构和发行人终止保荐协议。A、发行人进行财产清算
B、保荐机构被证监会撤销保荐机构资格
C、发行人再次申请发行证券另行聘请保荐机构 D、保荐机构负责另一个证券发行项目
(78)下列关于股东大会会议召开前,通知会议召开时间、地点和审议事项的表述,正确的有()。A、召开年度股东大会会议，公司应当于会议召开20日前通知各股东 B、召开临时股东大会，公司应当于会议召开15日前通知各股东 C、发行无记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告 D、发行记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告(79)股份有限公司股东可以按规定查阅()。A、财务会计报告
B、公司章程、股东名册
C、公司债券存根、股东大会会议记录 D、董事会会议决议、监事会会议决议
(80)根据国家环保部的相关规定,企业申请上市或上市公司申请再融资,从事下列哪些重污染行业的企业的环保核查工作,由国家环保部统一组织开展。()A、水泥 B、电解铝 C、钢铁
D、汽车制造
(81)下列属于发行人关联方的有()。A、发行人参与的合营企业 B、控股股东
C、控股股东及其股东控制或参股的企业
D、对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
(82)首次公开发行股票时，招股说明书应披露发行人管理层对内部控制的（）的自我评估意见。A、完整性 B、及时性
C、合理性 D、有效性
(83)股份有限公司解散的原因包括（）。
A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 B、股东大会决议解散
C、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销 D、因公司合并或者分立需要解散
(84)下列有关上市公司收购的表述中,正确的有()。
A、收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东
B、投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份
C、投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向证券交易所提供相反证据 D、收购人可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人(85)根据中国证监会发布的《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》的相关要求,为提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量,下列表述正确的包括()。
A、发行人应保证财务部门岗位齐备,各关键岗位应执行不相容职务分离的原则
B、发行人应当为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证提供真实、完整的财务会计资料 C、发行人审计委员会应当主动了解内部审计部门的工作动态,对其发现的重大内部控制缺陷及时协调并向股东大会报告
D、发行人应当真实、公允地编制财务会计报告(86)股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A、公司名称和住所 B、公司法定代表人 C、公司设立方式
D、公司股份总数、每股金额和注册资本
(87)根据规定，在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露（）作出的避免同业竞争的承诺。A、管理层 B、控股股东 C、实际控制人 D、员工
(88)以下关于新股发行的表述,正确的有()。A、推介和询价可以在招股意向书刊登前进行
B、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定
C、推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致 D、发行信息要及时披露
(89)2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（）。A、工商总局 B、外汇局 C、财政部 D、商务部
(90)信息披露义务人应当()地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A、真实 B、准确 C、完整 D、及时
(91)根据有关规定,上市公司募集资金投资项目发生以下哪些变更事项,需要保荐机构发表专项核查意见()。
A、拟变更募集资金投资项目
B、仅变更募集资金投资项目实施地点
C、拟将募集资金投资项目对外转让或置换的 D、仅募集资金投资项目进度安排推迟的
(92)发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括()。
A、证券交易所网站 B、中国证券报网站 C、中国证监会网站 D、发行人网站
(93)首次公开发行股票时,招股说明书应披露发行人董事()。A、主要业务简历 B、兼职情况
C、曾经担任的重要职务 D、婚姻情况
(94)下列有关首次公开发行股票时,询价与定价的表述中,正确的有()。
A、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行
B、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行
C、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行
D、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行
(95)下列有关企业债券的表述，正确的有（）。
A、企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券
B、企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
C、企业债券包括金融债券和外币债券
D、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%(96)在会计报表审计过程的实施阶段,主要工作包括()。A、对会计报表的数据进行实质性测试 B、根据测试结果修订审计计划 C、分析审计风险
D、对企业内部控制制度的符合性测试
(97)证券公司在提交首次公司发行股票并上市申请前,向中国证监会申请出具监管意见书提交的说明材料中,应提供会计师事务所对()的审计意见。A、公司近三年财务报告 B、风险控制指标监管报告 C、净资本计算表
D、主要股东最近一年的财务报告
(98)以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。A、询价分为初步询价和累计投标询价
B、首次发行的股票在中小企业板上市的，不再进行累计投标询价 C、询价对象可以自主决定是否参与初步询价
D、只有未参与初步询价的询价对象才不得参与累计投标询价和网下配售(99)发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括()。A、及时性原则 B、真实性原则 C、完整性原则 D、准确性原则
(100)在以下列情形中,注册会计师应当出具保留意见的审计报告的有()。
A、注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧
B、会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定，虽影响重大，但不至于出具否定意见的审计报告
C、财务报表已经按照中国注册会计师审计准则的规定计划和实施审计工作，在审计过程中未收到限制
D、因审计范围受到限制，不能获得充分、适当的审计证据，虽影响重大，但不至于出具无法表示意见的审计报告
(101)下列关于股份有限公司董事任免的表述,正确的有()。A、董事任期届满,连选可以连任 B、非职工代表董事由股东大会选举
C、董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
D、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年(102)初步询价结果公告应包括的内容有()。A、询价对象的数量和类别 B、发行价格区间及确定依据
C、询价对象的报价总区间(最高、最低报价)D、询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况
(103)20世界30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括()。A、《国民银行法》 B、《格拉斯-斯蒂格尔法》 C、《金融服务现代化法案》 D、《证券法》
(104)下列关于股份有限公司设立原则的表述，正确的有（）。
A、股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立原则 B、股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度 C、证券公司的设立须经中国证监会批准
D、以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件
(105)首次公开发行股票发行公告应披露的内容包括()。A、发行人律师及审计机构 B、认购原则、认购程序 C、额度、面值与价格 D、发行方式、发行对象
(106)下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定,表述正确的有()。A、上市公司原有股东可以参与认购新发股份
B、拟增发股份数量须不超过本次增发股份前股本总额的百分之五十 C、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 D、除金融类企业外,最近一期末不存在持有金融较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
(107)发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括()。
A、证券交易所网站 B、中国证券报网站 C、中国证监会网站 D、发行人网站
(108)关于上市公司募集资金的使用,下列表述正确的有()。A、募集资金的使用应符合招股说明书披露 B、募集资金应在专户中存储
C、保荐人有权对募集资金的使用进行监督 D、募集资金用途的更改需经股东大会批准
(109)下列关于上市公司收购过程中涉及的权益披露的表述，正确的有（）。A、应当充分披露其在上市公司中的权益及变动情况
B、投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
C、因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务 D、上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人应当在至少一种中国证监会指定的媒体上依法披露信息
(110)证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。
A、保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
B、发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件 C、保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 D、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
判断题
(111)上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A、正确 B、错误
(112)股份有限公司监事可以列席董事会,只能旁听,不能对董事会决议事项提出质询或者建议。A、正确 B、错误
(113)在界定上市公司重大资产重组行为时，交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，可以认定为同一或者相关资产。A、正确 B、错误
(114)证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,由多家保荐机构共同履行保荐职责,但不能由多家机构担任联合主承销商。A、正确 B、错误
(115)上市公司按照披露的招股说明书信息,适用募集资金购买资产、对外投资的行为,不适用《上市公司重大资产重组管理办法》。A、正确 B、错误
(116)企业债券每份面值为一百元,以一千元人民币为一个认购单位。A、正确 B、错误
(117)企业股份制改制进行资产评估时,由审计机构进行资产评估。A、正确 B、错误
(118)股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。A、正确 B、错误
(119)后续发行短期融资券的,应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。A、正确 B、错误
(120)发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。A、正确 B、错误
(121)在公司收购过程中,财务顾问为目标公司提供的服务包括提供预警服务、制定反收购策略、编制有关的文件和公告等。A、正确 B、错误
(122)首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。A、正确 B、错误
(123)资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A、正确 B、错误
(124)配股一般采用上网定价发行与网下配售相结合的发行方式。A、正确 B、错误
(125)申请股票在证券交易所上市的公司必须在最近3年无任何违法行为。A、正确 B、错误
(126)银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A、正确 B、错误
(127)财务公司发行金融债券,需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保,经中国银监会批准可免于担保的除外。A、正确 B、错误
(128)保荐机构应当对发行保荐工作报告进行验证,并与工作底稿之间建立索引关系。A、正确 B、错误
(129)上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会可授权董事会就发行规模与募集资金用途等作出决定。A、正确 B、错误
(130)在新股发行中,主承销商只能自主推荐一家具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者,参与网下询价配售。A、正确 B、错误
(131)拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，但可以在与拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。A、正确 B、错误
(132)赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债发行人。A、正确 B、错误
(133)主板上市公司发行可转换公司债券，保荐人的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。A、正确 B、错误
(134)中小投资者新股询价模拟活动由证券交易所组织开展,目的是为了促进中小投资者研究、熟悉新股,引导中小投资者理性投资。A、正确 B、错误
(135)发起人将经营业务纳入拟将发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。A、正确 B、错误
(136)首次公开发行股票要求上市公司募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。A、正确 B、错误
(137)会计师事务所的主任会计师进行的原则性复核，应该包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性，审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。A、正确 B、错误
(138)根据新《公司法》，我国募集设立的公司专指向社会公开募集设立的股份有限公司。A、正确 B、错误
(139)上市公司最近两年连续亏损,证券交易所可暂停其公司债券上市交易。A、正确 B、错误
(140)在招股说明书披露后至上市公告书刊登前发生重大事项的，发行人应在股票上市后履行信息披露义务。A、正确 B、错误
(141)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的，应当直接向人民法院申请成立清算组，进行清算。A、正确 B、错误
(142)资本不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本,是动态的维护,资本维持原则强调的是非经修改公司章程,不得变动公司资本,是静态的维护。A、正确 B、错误
(143)中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同,适用的发行上市标准低于现有主板市场。A、正确 B、错误
(144)审计报告日期应不早于被审计单位管理层确认和签署会计报表的日期。A、正确 B、错误
(145)外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，应由上市公司与投资者签订定向发行的合同；通过协议转让方式进行战略投资的，应由转让方与投资者签订股份转让协议。A、正确 B、错误
(146)中国证监会并购重组委员会会议采取记名投票方式，表决票设同意票、发对票和弃权票。A、正确 B、错误
(147)因上市公司减少股东导致投资者取得上市公司股份达到5%及之后变动5%的,投资者可免于履行报告和公告义务。A、正确 B、错误
(148)改组为拟上市股份有限公司的企业所聘请会计师事务所应具有从事证券相关业务的资格。A、正确 B、错误
(149)根据《公司法》,全体发起人的货币出资额不得低于公司注册资本的20%。A、正确 B、错误
(150)企业股份制改组的目的之一是确立个人财产权。A、正确 B、错误
第二篇：基金押题卷二(题目)
基金押题卷二（题目）
单选题
(1)概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（）。A、下降时买入，上升时卖出 B、下降时卖出，上升时买入 C、不行动
D、以上均不正确
(2)买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后,一般在()的持有期间内不改变资产配置状态,始终保持这种组合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年
(3)基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。A、基金资产净值 B、基金份额申购 C、赎回价格
D、基金的市场价格
(4)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。A、日
B、周C、月
D、季度
(5)在每一风险水平上能够取得（）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。A、最小 B、最大 C、适当
D、以上说法都不正确
(6)在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。
A、完全预期理论
B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论
(7)以下关于基金利润分配的表述,错误的是()。
A、投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周末的利润分配 B、封闭式基金一般采用现金方式分红
C、基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 D、开放式基金应该在基金合同里约定每年基金利润分配的最多次数(8)在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。
A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度
(9)有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。A、采用“已知价”原则
B、采用金额申报、份额赎回
C、申购、赎回均采用现金方式
D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
(10)若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标,标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。A、连接A和B的直线成任一弯曲的曲线上 B、A和B的组合线的延长线上 C、连接A和B直线上
D、连接A和B的一条连续曲线上
(11)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。A、10% B、5% C、15% D、20%(12)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。
A、资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B、资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C、资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D、资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
(13)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3(14)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15-50年 C、15年
D、一般无固定期限
(15)资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括()。A、投资决策业务控制 B、研究业务控制 C、基金交易业务控制 D、信息披露控制
(16)对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度的降低组合风险。A、1 B、-1 C、0 D、0.5(17)基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前()日公布持有人大会时间等事项。A、45 B、10 C、15 D、30(18)基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。
A、通知基金管理人，并报告中国证监会
B、提示基金管理人，并向交易所报告
C、督促并要求管理人改正
D、向监管机构报告
(19)目前,我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1.5%年费率计提。A、前二日 B、次日 C、当日 D、前一日
(20)基金托管人根据()的指令办理资金划拨。A、基金投资人 B、基金销售机构 C、基金注册登记机构 D、基金管理人
(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常为()。A、30%--50% B、20%--30% C、50%--70% D、10%--20%(22)()我国推出了第一只货币市场基金。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月
(23)以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求是（）。A、适中 B、较高 C、不确定 D、较低
(24)基金运作中的定期报告包括()。A、基金报告 B、基金合同
C、基金招募说明书 D、基金托管协议
(25)按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。A、证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成 B、证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成 C、证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D、证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成(26)申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。A、代销机构网点
B、代销机构总部
C、基金经理
D、信息系统
(27)下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。
A、强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护
B、真实、准确、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石
C、我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次
D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人
(28)我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()年以上。A、5 B、6 C、10 D、15
(29)下列关于基金市场营销的说法,错误的是（）。
A、制度化,规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分 B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段 C、基金的市场营销不是简单的等同于推销 D、基金的市场营销不同于有形产品营销
(30)基金管理人配置资产的情景综合分析法()。A、预测期间在1-2年左右
B、不考虑各类资产之间的相关性
C、可以更有效的着眼于社会政治经济形势的现状和变化 D、为长期投资组合决策提供参考
(31)以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。
A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C、在任意时点保证投资者本金安全 D、采用投资组合保险策略
(32)下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A、基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势 B、保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分 C、证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D、基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
(33)《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(34)我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是()。
A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻
B、基金份额一旦被冻结，可对部分份额进行操作
C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻结
D、基金份额被冻结的，被冻结部分不会产生权益
(36)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A、利率
B、Alpha系数 C、相关系数 D、Beta系数
(37)基金期末可供分配利润为()。
A、期末资产负债表中未分配利润中已实现部分
B、期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 C、期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数 D、期末资产负债表中未分配利润的数额
(38)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法
(39)与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。A、高风险、高收益
B、低风险、低收益
C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险
(40)从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。
A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资
B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形
D、各种资产之间比例保持不变
(41)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(42)证券投资基金市场营销活动的首要环节为()。A、营销组合设计 B、营销过程管理 C、营销环境分析 D、确定目标市场
(43)根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么()。A、甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 B、甲的最优证券组合比乙的好
C、甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
D、甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
(44)某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为()。A、1.2% B、1% C、2% D、4.5%(45)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得()营业税。A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收
(46)基金的财务会计报告通常不包括()。A、月报 B、周报 C、季报 D、年报
(47)在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(48)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
(49)就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（）。A、我国证券经纪人制度的变化 B、我国证券业从业人员资格的变化 C、养老基金的负债情况 D、养老基金管理人的个人投资需求(50)证券投资基金起源于（）。A、英国 B、美国 C、荷兰 D、德国
(51)基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括（）。A、基金托管人 B、基金份额持有人 C、基金的小机构 D、基金管理人
(52)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人
(53)在我国，基金监管的首要目标是（）。A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明 C、保证市场的公开、公平和公正 D、推动基金业的发展
(54)如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。A、16万元
B、233.28万元
C、100万元
D、171.46万元
(55)下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是()。A、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
B、收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分 C、收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分 D、风险调整收益指标是相对衡量指标
(56)在我国,对基金销售活动实施监督管理的是()。A、中国银监会 B、中国证监会 C、证券业协会
D、交易所
(57)对于由两种股票构成的资产组合,当他们之间的相关系数为（）时,能够最大限度地降低组合风险。A、1 B、0.5 C、-1 D、0(58)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制定了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（）。A、印章使用管理规定
B、证券投资基金托管业务保密规定 C、证券投资基金股票管理办法
D、证券投资基金托管业务会计核算办法
(59)经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。A、淄博基金 B、基金开元 C、基金金泰 D、安泰基金
(60)ETF的投资目标是（）。A、使ETF规模不断扩大 B、提供尽可能多的套利机会 C、取得与指数基本一致的收益 D、超越指数
多选题
(61)三大经典风险调整绩效衡量方法包括()。A、特雷诺指数 B、夏普指数 C、绩效指数 D、詹森指数
(62)用以反映价量关系的规则或理论包括（）。A、简单过滤规则 B、逆时针曲线理论 C、葛兰碧法则 D、移动平均法(63)当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括（）。
A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等措施
(64)国际上开放式基金的代销渠道包括（）。A、通过邮寄、电话、互联网
B、独立的投资顾问
C、基金超市
D、折扣经纪人
(65)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿(66)公开披露的基金信息包括（）。
A、招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告 B、基金上市公告书
C、基金资产净值和份额净值公告
D、基金报告、半报告、季度报告
(67)根据有关规定,基金管理公司的独立董事制度应当满足以下哪些要求()。A、独立董事人数不得少于3人
B、在审议公司及基金投资运作的重大关联交易时,须经2/3以上董事同意 C、独立董事人数不得少于5人
D、独立董事人数不得少于董事会人数的1/3(68)根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。A、募集基金的申请报告 B、基金合同草案 C、基金托管协议草案 D、招募说明书草案
(69)关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,不正确的是()。A、简单收益率在数值上小于时间加权收益率 B、简单收益率在数值上大于时间加权收益率
C、简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 D、简单收益率可以等于时间加权收益率
(70)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。A、固定比例投资组合保险策略 B、股票保险策略 C、差值保险策略 D、对冲保险策略
(71)基金财产保管对托管人的基本要求包括（）。A、保证基金资产的保值增值 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密 D、保证基金资产的安全
(72)下列关于基金报告的表述,正确的有()。
A、基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、报告包括基金投资组合报告
C、基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人
D、目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
(73)基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是()。
A、风格指数 B、全市场指数 C、行业指数 D、复合指数
(74)基金销售机构内部控制的内容包括（）。A、内部环境控制 B、销售决策流程控制 C、销售业务流程控制 D、会计系统内部控制
(75)基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有()。A、对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
B、对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C、对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查 D、对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查(76)资产配置过程通常包括如下步骤[ ]。A、确定有效资产组合的边界 B、明确投资目标和限制因素 C、寻找最佳的资产组合 D、明确资本市场的期望值
(77)影响债券收益率的发行人因素包括（）。A、发行人名称 B、发行人资产规模 C、发行人类型 D、发行人信用度
(78)债券投资收益可能的来源有()。A、股息和红利 B、息票利息
C、利息收入的再投资收益
D、债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得
(79)绩效贡献分析可用于对基金经理的()能力作出衡量。A、行业选择 B、风险分散 C、资产配置选择 D、证券选择
(80)我国基金市场的监管主体及一线监管机构是[ ]。A、证券交易所
B、中国证监会各地方证监局 C、中国证券投资基金业协会 D、中国证监会
(81)证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（）。A、持续性 B、专业性 C、适用性 D、服务性
(82)《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。
A、资金安全 B、资金流转
C、支付业务
D、账户管理
(83)计算基金信息比率要用到的变量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基准组合收益率
D、基金收益率的标准差
(84)根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构()。A、从事信托资产管理的机构 B、从事金融资产管理的机构 C、从事证券经营的机构
D、从事证券投资咨询的机构
(85)以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系
(86)基金管理公司向特定客户提供投资咨询服务不得有下列行为()。A、未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务 B、与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险 C、承诺投资收益
D、通过广告方式展览投资咨询客户
(87)关于基金托管人的内部控制，正确的有（）。
A、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面 B、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一 C、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
D、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控(88)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A、债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高 C、不能满足投资者对现金流的需求
D、有利于基金发起人增强对基金经理的控制力(89)基金基准比较法在实际运用中的困难包括（）。A、如何选取适合的指数
B、基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
C、公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资
D、公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，也常常会引起比较上的不公平
(90)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A、受益人
B、基金份额持有人
C、基金合同当事人 D、基金管理人
(91)假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则()。
A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
(92)关于开放式基金赎回费用，以下表述正确的是（）。A、赎回费率不得超过基金份额赎回总额的3% B、赎回费总额的20%归入基金财产
C、对于持续持有期不少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
D、基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准
(93)为了对基金投资人的风险承受能力进行调查,应当至少了解基金投资人的()。A、投资期限 B、投资目的 C、财务状况
D、短期风险承受水平(94)根据有关规定，（）买卖基金的差价收入征收营业税。A、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动所取得的收入 C、金融机构
D、银行和非银行金融机构
(95)大多数动态资产配置的共性有（）。
A、一般是建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程 B、遵循回归均衡的原则 C、以价值为导向进行调整
D、引导投资者进入不受人关注的资产类别(96)基金托管协议是()。
A、基金管理人与基金托管人签订的协议
B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订的协议
D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
(97)根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金 B、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金 C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
(98)投资者进行债券投资时,可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略,比如,()。A、水平分析
B、债券互换
C、骑乘收益率曲线
D、指数策略
(99)如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（）。A、采用积极的管理策略，通过挑选价值低估股票超越大盘 B、努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本
C、通过对股票的分析买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 D、力求超越市场
(100)进行资产配置时,需要考虑的主要因素包括()。
A、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 B、影响投资者风险承担承受能力和收益要求的各项因素 C、资产的流动性特征 D、税收考虑
(101)关于证券投资组合的方差,以下说法正确的有（）。A、如果投资组合中的各证券都是零相关,那么投资组合的方差等于组合中各证券方差的加权平均数
B、投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关 C、投资组合的方差与组合中各证券的方差与权重均有关 D、投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数(102)下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。
A、恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定 B、恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者 C、恒定混合策略可能优于买入并持有策略
D、恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场(103)属于基金促销手段的有()。A、基金费率优惠
B、通过广告宣传基金公司形象 C、变更基金经理
D、基金经理在投资者交流会上演讲
(104)资本资产定价模型（CAPM）依赖的假设包括（）。A、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷 B、市场是无效的
C、投资者以期望收益率和方差或标准差为基础选择投资组合 D、投资者对于证券的收益和风险具有不同的预期
(105)目前，我国运用基金买卖（）的差价收入不征收营业税。A、股票 B、债券 C、基金
D、衍生金融工具
(106)目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。A、对基金托管的监管 B、对基金销售的监管 C、对基金募集的监管
D、对基金管理公司的监管
(107)基金上市交易公告书披露的事项不包括()。A、基金持有人户数
B、持有人结构和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投资组合报告(108)根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下()条件。
A、有明确的基金运作方式 B、有明确、合法的投资方向 C、有明确的品种创新
D、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理(109)以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A、存续期一般在10年以上
B、基金份额是固定的
C、交易价格主要受二级市场供求关系的影响
D、买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
(110)关于LOF基金的表述,正确的是()。
A、买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.005元人民币 B、可实现份额的跨系统转托管
C、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 D、自T+2日起，投资者申购的份额可用
判断题
(111)目前，我国开放式基金的注册登记工作均是由基金管理公司自建系统完成的。A、正确 B、错误
(112)30.基金托管人具有监督基金投资的职责,应当对基金宣传推介材料出具合规意见书。A、正确 B、错误
(113)开放式基金巨额赎回是指单个开放日的基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%时的情况。（）A、正确 B、错误
(114)从资产配置的角度看，投资组合保险策略是将全部资金投资于风险资产的一种动态调整策略。A、正确 B、错误
(115)消极的债券组合管理者无需关注债券组合的风险控制。A、正确 B、错误
(116)债券期限结构反映了未来利率走势和风险补贴,风险补贴一定随期限增长而增加,收益率曲线是一条上升曲线。A、正确 B、错误
(117)分析股票基金的指标不能用于对债券基金的分析上。（）A、正确 B、错误(118)证券投资基金银行存款账户可以以基金托管人名义在银行开立。A、正确 B、错误
(119)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A、正确 B、错误
(120)因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价低于配股价,配股权估值为零。A、正确 B、错误
(121)实物申购、赎回机制是ETF的最大特色,这种安排使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回而卖出股票的环节。A、正确 B、错误
(122)基金销售机构向投资人提供除法定或基金合同、招募说明书约定以外的附加服务时，不得向基金投资人收取增值服务费。
A、正确 B、错误
(123)监管部门对基金营销活动的监管是基金营销环境分析的重要内容。A、正确 B、错误
(124)夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A、正确 B、错误
(125)在证券市场弱式有效的情况下，以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。A、正确 B、错误
(126)目前,我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。（）A、正确 B、错误
(127)货币市场基金可以按照不高于0.25%的比例从基金资产中计提销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务。
A、正确 B、错误
(128)开放式基金须对基金份额的申购、赎回、转入转出、转托管以及基金份额拆分进行会计核算。A、正确 B、错误
(129)一般认为，较平缓的债券收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递减。A、正确 B、错误
(130)夏普指数以基金的β值作为风险度量指标,是一种单位风险收益率。A、正确 B、错误
(131)基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）A、正确 B、错误
(132)衡量股票指数法是否成功的指标之一是跟踪误差的绝对值,即复制股票投资组合收益率与基准指数收益率之间的差异。A、正确 B、错误
(133)一切技术分析都是以交易价格和交易量为研究对象。A、正确 B、错误
(134)按照我国现行法规，申请取得基金托管资格，应当具备的条件之一是：最近3个会计的年末净资产均不低于3亿元人民币，资产充足率符合监管部门的有关规定。A、正确 B、错误
(135)基金管理人在持续营销期间，或者在不同的交易渠道间（如网上银行）以适当优惠的申购费率（监管部门允许的范围内）吸引客户。A、正确 B、错误
(136)ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。（）A、正确 B、错误
(137)证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。A、正确 B、错误
(138)资产配置的投资组合保险策略适用于波动性大的市场。A、正确 B、错误
(139)动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状况进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。A、正确 B、错误
(140)基金宣传推介材料模拟基金未来投资业绩，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数。A、正确 B、错误
(141)通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正确 B、错误
(142)目前,我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所,但各自的职责和权限不同。A、正确 B、错误
(143)资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，证监会另有规定的除外。
A、正确 B、错误
(144)动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高,而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（）A、正确 B、错误
(145)3.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。A、正确 B、错误
(146)根据我国的有关法规,基金管理公司变更股东出资比例,需报中国证券业协会备案。（）A、正确 B、错误
(147)基金募集期间的律师费、会计师费及其它相关费用，经托管人同意后，可以从基金财产中列支。A、正确 B、错误
(148)反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。A、正确 B、错误
(149)基金管理公司应对新管理的基金独立建账,独立核算。（）A、正确 B、错误
(150)在我国，开放式基金申购采取“已知价”法的方式。A、正确 B、错误
第三篇：承销押题卷一(答案)
承销押题卷一（答案）单选题
1下列属于资产评估报告正文内容的是（）。A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准
C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表 参考答案：B
2投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A3%；3% B5%；3% C5%；5% D3%；5% 参考答案：C
3假设公司上年经营收入1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为人民币6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为（）元。A0.22 B0.33 C0.5 D0.75 参考答案：B
4发行人运行3年以上的，首次公开发行股票招股说明书应披露不少于最近（）年的利润表，不少于最近（）年的资产负债表，不少于（）年的现金流量表。A3；3；1 B2；3；1 C3；3；3 D2；2；2 参考答案：C
5上市公司发行股份购买资产时，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。A24 B12 C36 D6 参考答案：B
6上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。A前次募集资金使用的报告
B本次募集资金使用的可行性报告 C本次证券发行的方案 D董事会声明 参考答案：D 7可转换债券到期末转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。A15 B10 C5 D2 参考答案：C
8企业债券申请在证券交易所上市，实际发行额至少应为人民币（）。A5000万元 B1亿
C3000万元 D1000万元 参考答案：A
9已发行境外上市外资股的公司，如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利，则应当经（）方可进行。
A股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 B股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 C股东大会以特别决议通过，并经商务部批准
D股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 参考答案：A
10企业发行境内上市外资股的申报材料经（）审合格的，提交（）审议。A发行审核委员会；证监会发行监管部 B中国证监会发行监管部；发行审核委员会 C中国证监会上市监管部；发行审核委员会 D发行审核委员会；证监会上市监管部 参考答案：B
11上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。A20个 B10个 C30个 D15个
参考答案：A
12上市公司申请增发时，应以（）作为加权平均净资产收益率的计算依据。A扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比的低者 B扣除非经常性损益后的利润 C利润总额 D净利润
参考答案：A
13在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起（）日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。A10 B15 C20 D30 参考答案：D
14首次公开发行股票时，股票的定价过程包括估值、（）、沟通、协商、询价、投标等定价活动。
A撰写股票发行定价分析报告 B撰写股票上市公告书
C撰写股票投资价值研究报告 D撰写招股说明书 参考答案：C
15上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所。A5日 B2日
C2个工作日 D5个工作日 参考答案：C
16公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A1 B2 C3 D5 参考答案：A
17上市公司申请发行可转换公司债券时，（）不符合发行条件。
A最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形
B最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项的无保留意见审计报告，但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响
C最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告 D会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 参考答案：C
18（）发行金融债券没有强制担保要求。A证券公司 B金融租赁公司 C商业银行 D财务公司 参考答案：C
19资产评估报告的有效期为（）起的1年。A评估基准日 B评估报告出具日 C评估工作开始日 D评估报告生效日 参考答案：A
20以下不属于避免同业竞争具体措施的是（）。A竞争方将业务转让给与发行人有关联的第三方
B竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺 C通过收购等方式，将相互竞争的业务纳入到发行人 D发行人放弃与竞争方存在同业竞争的业务 参考答案：A
21保荐机构项目质量出现问题时，需要问责的人不包括（）。A保荐代表人 B内核负责人 C例规总监 D投行负责人 参考答案：C
22上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括（）。A发行人董事会决议
B发行人关于本次证券发行的申请报告 C发行人监事会决议 D发行人股东大会决议 参考答案：C
23根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露（）公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润的关系。A最近两年及一期 B最近一期
C最近一年及一期 D最近三年及一期 参考答案：D
24上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A三分之一 B三分之二 C二分之一 D四分之三 参考答案：B
25下列关于公司收购融资的表述，错误的是（）。A融资方式的确定，应当权衡资金成本 B融资方式的确定，应当权衡财务风险
C收购方一般只能选择一种融资方式，不能采取多种融资方式 D融资方式包括从银行贷款、发行股票等 参考答案：C
26首次公开发行股票在4亿股以下的，应有不少于（）家询价对象参与初步询价，4亿股以上的，应不少于（）家。A20；50 B10；30 C20；30 D20；40 参考答案：A
27按（）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。A支付方式 B购并双方的行业关联性 C收购动机
D持股对象的确定性 参考答案：D
28当公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A15% B20% C10% D3% 参考答案：C
29以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（）。A金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资 B非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
C募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 D非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 参考答案：D
30上市公司发行股份购买资产时，发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。A10 B20 C30 D60 参考答案：B
31下列关于非公开发行股票的特定对象的表述，错误的是（）。
A证券投资基金管理公司以其管理的两支基金认购的，只能视为两个发行对象 B信托公司作为发行对象的，只能以其自有资金认购
C交易对象为境外机构投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 D发行对象不超过10名 参考答案：A
32有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产（指评估前净资产）累计高于原企业所有净资产的50%（含50%），或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（）。A国有法人股 B社会法人股 C法人股 D国家股
参考答案：D
33根据香港联交所《创业板上市规则》内地企业在香港创业板上市时股东人数要求为不少于（）人。A500 B100 C300 D200 参考答案：B
34关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。
A股东人数要求 B市值要求 C盈利要求
D公众持股市值与持股量要求 参考答案：C
35可转换公司债券的转换价值等于（）。A每股普通股的面值乘以转换比例 B每股普通股的面值除以转换比例 C每股普通股的市价除以转换比例 D每股普通股的市价乘以转换比例 参考答案：D
36一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。A财务公司 B证券公司 C商业银行
D证券投资基金管理公司 参考答案：C
37上市公司并购重组财务顾问职责的不包括（）。A就并购重组事项出具盈利预测报告
B对委托人进行证券市场规范化运作的辅导 C持续督导委托人依法履行相关义务
D向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 参考答案：A
38上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A1 B3 C5 D10 参考答案：B
39从狭义来看，投资银行业务不包括（）。A承销业务 B并购业务 C资产管理业务 D保荐业务 参考答案：C
40上海公司通过上海证券交易所交易系统实施配股时使用的配股代码是（）。A600xxx B700xxx C800xxx D500xxx 参考答案：B
41目前，财政部以公开招标方式发行（）。A凭证式国债
B记账式国债和凭证式国债 C记账式国债 D金融债券 参考答案：C
42公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A15；90 B10；90 C15；30 D10；30 参考答案：D
43保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。A1 B3 C5 D10 参考答案：D
44首次公开发行股票在主板上市的发行条件不包括（）。A最近三年内董事未发生重大变化 B最近三年内实际控制人未发生变更 C最近三年内监事未发生重大变化
D最近三年内主营业务未发生重大变化 参考答案：C
45持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）。A保荐协议
B保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C保荐总结报告书 D上市保荐书 参考答案：C
46在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会 D登记计算公司 参考答案：A
47并购重组委员会每届任期（），可以连任，但连续任期最长不超过（）。A三年；三届 B两年；三届 C一年；三届 D两年；两届 参考答案：D
48委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具（）的审计报告。A无保留意见 B否定意见 C保留意见
D无法表示意见 参考答案：B
49上市公司发行股份购买资产，应在相关资产过户完成后（）个工作日内就过户情况作出公告。A7 B1 C3 D5 参考答案：C
50增发的发行价格可以由（）确定。A主承销商 B证券交易所 C发行人
D主承销商和发行人协商 参考答案：D
51依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 参考答案：D
52（）发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。A行政分配 B承购包销 C公开招标 D银行发售 参考答案：C
53外国投资者并购境内企业设立外商投资企业的对价支付期限延长的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内支付全部对价的（）以上，1年内全部付清对价。A6；50% B6；60% C8；60% D8；80% 参考答案：B
54发起人向社会公开募集股份，应当同（）签订代收股款协议。A商业银行 B证券公司 C供销机构
D信托投资公司 参考答案：A
55在首次公开发行股票招股说明书的“管理层讨论与分析”中，发行人最近1期末持有金额较大的（）投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。? A战略性 B无形资产 C财务性 D固定资产 参考答案：C
56首次公开发行股票招股说明书发行人基本情况中需要披露持有发行人5%以上股份的主要股东和实际控制人（如为法人）最近（）及1期的总资产、净资产、净利润等情况。A3年 B2年 C1年 D5年
参考答案：C
57股份有限公司股东大会会议应由（）召集。A董事长 B总经理 C董事秘书 D董事会
参考答案：D
58在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易披露内容不包括（）。A交易内容 B资金结算情况 C交易产生的利润
D占当期同类型交易的比重 参考答案：D
59发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司。A2 B1 C3 D5 参考答案：C
60上市公司如在澄清公告中披露不存在重大资产重组行为的，应当同时承诺未来（）个月内不再筹划同一事项。A3 B1 C6 D12 参考答案：A
多选题
61股份有限公司的分立需经过的程序包括（）。A董事会拟订分立方案
B股东大会依照章程的规定作出决议并公告 C各方当事人签订分立合同
D处理债权、债务等各项分立事宜并办理解散登记或者变更登记 参考答案：A B C D
62关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（）。A在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁
B《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求
C发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致
D招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算 参考答案：A B C
63发行人股票发行前，证监会审核员应要求（）对公司在通发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。A发行人律师 B保荐机构
C发行人住所地证监局 D发行人会计师 参考答案：A B D
64下列关于外资企业收购境内上市公司的表述中，正确的有（）。A可属外资限制投资行业的，需取得主管部门对收购行为的批复 B涉及国家安全的，应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定
C成为上市公司的控股股东或者战略投资者，需外资主管部门对收购行为的批准 D涉及反垄断审查的，需取得主管部门的反垄断审查批复 参考答案：A B C D
652008年美国金融风暴中倒闭的投资银行包括（）。A雷曼兄弟 B高盛
C摩根斯坦利 D贝尔斯登
参考答案：A D
66在信贷资产证券业务中，对（）暂不征收印花税。A受托机构与贷款服务机构签订的委托管理合同 B受托机构从借贷资产信托报告中取得的贷款利息 C发起机构与受托机构签订的信托合同
D发起机构、受托机构专门设立的资金账簿 参考答案：A C D
67股份有限公司发起人的权利主要有（）。A推荐公司董事会候选人 B起草公司章程
C公司成立后享受公司股东的权利
D公司不能成立时，不用承担任何费用。参考答案：A B C
68发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的方式有（）。A协议承销 B代理承销 C委托代销 D招标承销
参考答案：A D
69上市公司非公开发行的定价基准日可以是（）。A股东大会决议公告日 B发行期的首日 C董事会决议公告日
D通过证监会发审委审核公告日 参考答案：A B C
70国有企业的下列行为中应对相关资产进行评估的有（）。A整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 B产权转让 C资产涉讼
D以非货币资产对外投资 参考答案：A B C D
71发行人应当终止保荐协议的情形有（）。
A发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的 B保荐机构被中国证监会撤销资格 C保荐机构被暂停资格6个月
D保荐代表人被中国证监会撤销资格 参考答案：A B
72下列关于清产核资的表述，正确的有（）。
A国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复 B企业应聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务审计
C资金核实是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新估价
D清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查
参考答案：A B D
73根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（）。A证券自营 B资产管理 C直接投资
D发布证券研究报告 参考答案：A C D 74上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有（）。A中国人民银行 B中国证监会 C中国证券业协会 D财政部
参考答案：B C
75企业提出资产评估项目核准申请时，应向国有资产监督管理机构报送的材料有（）。A资产评估项目核准申请文件
B与评估目的相对应的经济行为批准文件或有效材料 C资产评估机构提交的资产评估报告 D与经济行为相对应的审计报告 参考答案：A B C D
76需要在首次公开招股说明书摘要中作出声明，保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整的人员包括（）。A公司董事会秘书 B公司会计机构负责人
C公司主管会计工作的负责人 D公司负责人 参考答案：B C D
77关于可交换公司债券，下列说法正确的有（）。A可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 B可交换公司债券面值为每张人民币100元
C可交换公司债券白发行结束之目起12个月后，方可交换为预备交换的股票
D公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 参考答案：A B C
78证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A提前泄露证券发行信息
B违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告 C以不正当竞争手段招揽承销业务 D在承销过程中不按规定披露信息 参考答案：A B C D
79协议收购上市公司时，被收购公司董事会在收到收购人通知后应当履行的职责包括（）。A及时发表意见 B公告有关意见
C聘请专业机构提供咨询意见 D实施反收购措施 参考答案：A B C
80保荐机构的持续督导内容有（）。
A关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见 B防止发股东和其他关联方违规占用发行人资源 C防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
D保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见 参考答案：A B C D
81在上市公司重大资产重组中，（）负有保密义务。A上市公司的监事
B中国证券投资者保护基金有限责任公司的主要责任人 C交易对方的关联方的主要负责人 D监管部门审批人员 参考答案：A B C D
82申请首次公开发行股票并在创业板上市时，申请人在最近1期末应做到（）。A发行前股本总额不少于3000万元 B最近一期末净资产不少于2000万元 C无形资产占净资产的比例不高于20% D不存在未弥补亏损 参考答案：B D
83发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（）条件。A股票已公开发行
B公司股本总额不少于3000万元
C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D公司股东人数不少于100人 参考答案：A B C
84并购重组委员会任职资格应当符合的条件有（）。A没有违法违规记录
B精通所从事行业的专业知识 C熟悉上市公司并购重组业务 D坚持原则忠于职守 参考答案：A B C D
85在上市公司重大资产重组过程中，在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有（）。A交易对方的关联方的主要负责人 B上市公司的监事 C审批机构的人员 D受聘律师
参考答案：A B C D
86下列关于影响国债销售价格的因素的表述，正确的有（）。
A国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损 B为了促进分销活动，承销商有可能压低销售价格
C市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间
D如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行 参考答案：A B D
87下列上市公司信息披露行为符合规定的有（）。
A投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详细权益变动报告书
B投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制和披露简式权益变动报告书 C信息披露义务人应当对信息披露文件中涉及其自身的信息承担责任；对信息披露文件中涉及的与多个信息披露义务人相关的信息，各信息披露义务人对相关部分承担连带责任
D已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起12个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告
参考答案：A B C
88下列有关可转换公司债券价值的表述中，错误的有（）。
A转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越小
B回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低、回售的期权价值就越大 C转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越大
D赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越高、赎回的期权价值就越大 参考答案：A B C D
89上市公司发行新股的申请文件中，若不能提供有关文件的原始文本的，可采用的替代方式有（）。
A如果出文单位不再存续，可由承继其职权的单位出文证明文件的真实性 B发行人律师出具鉴证意见
C如果出文单位不再存续，可由作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性 D原出文单位盖章的，以保证与原始文件一致 参考答案：A B C D
90中国证监会发审委委员审核股票发行申请文件时，应回避的情形包括（）。
A发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责 B发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责 C发审委委员担任保荐机构的董事
D发审委委员的姐姐任出纳员的公司与发行人有行业竞争关系 参考答案：A B C
91上市公司非公开发行股票时，（）所认购的股份36个月内不得转让。A通过认购取得上市公司实际控制权的投资者 B上市公司控股股东
C通过竞价方式确定的投资者 D董事会引入的战略投资者 参考答案：A B D
92公司债券在评级机构应当建立回避制度，评级从业人员应当回避的情形有（）。A本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份，该股份金额为80万元 B本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份
C本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师，但不负责该项目 D本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长 参考答案：A B D
93发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列（）规定。A最近3个会计连续盈利
B最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息 C高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形 参考答案：A C D 94下列关于资产支持证券的表述，正确的有（）。
A信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构 B资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式 C资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行方式
D信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护 参考答案：A B C D
95《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用，有利于形成市场主体（）的局面。A各司其职 B各负其责 C各担风险 D利益共享
参考答案：A B C
96下列不符合我国现行股票发行核准制特征的有（）。A由证监会确定发行价格
B由发审委在证监会指导下发挥审核功能 C由证监会确定发行规模
D在培育、选择和推荐企业方面，增强保荐机构责任 参考答案：A B C
97上市公司出现下列哪些情形的，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市（）。A未按照可转换公司债券募集办法履行义务
B发行可转换公司债券所募集的资金不按照标准的用途使用 C公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件 D公司最近二年连续亏损 参考答案：A B C D
98中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（）的板块。A运行独立 B代码独立 C监察独立 D指数独立
参考答案：A B C D
99审计报告引言段应当说明的内容有（）。A被审计单位的名称
B指出构成整套财务报表的每张财务报表的名称 C提及财务报表附注
D指明财务报表的日期和涵盖的期间 参考答案：A B C D
100招股说明书中的“募集资金运用”一节中，发行人应该披露的内容有（）。A预计募集资金数额
B若所筹资金不能满足项目资金要求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况 C按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 D项目履行的审批、核准或备案情况 参考答案：A B C D
101资产评估根据评估范围的不同，可以分为（）。A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 参考答案：A B C
102公司债券进入银行间债券市场交易流通后，发行人应通过中国货币网和中国债券信息网披露的材料包括（）。
A公司债券募集说明书或发行章程
B近两年是否有违法和重大违规行为的说明 C公司债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明
D发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明 参考答案：A B C D
103有（）情形之一的，为拥有上市公司控制权。A投资者为上市公司持股50%以上控股股东 B投资者实际支配上市公司股份表决权超过30% C投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 参考答案：A B C D
104发行保荐书的必备内容包括（）。A项目运作流程 B保荐机构承诺事项
C对本次证券发行的推荐意见 D本次证券发行基本情况 参考答案：B C D
105在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（）。A整合风险 B市场风险 C融资风险 D法律风险
参考答案：A B C D
106经国务院批准，2011年（）开展地方政府债券自行发债试点。A深圳市 B江苏省 C浙江省 D上海市
参考答案：A C D
107下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。A上市公司增发可采用网下网上同时定价发行的方式 B上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
C上市公司增发可采用网上定价发行与网下配售相结合的方式 D上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销 参考答案：A C D
108企业的组织形态有（）。A合资企业 B独资企业 C合伙企业 D公司企业
参考答案：B C D
109在会计报表审计过程的计划阶段，主要包括但不限于下列（）工作。A编制审计计划 B分析审计风险
C签订审计业务约定书
D执行分析程序，确定重要性水平参考答案：A B C D
110中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（）进行了核查。A真实性 B准确性 C合理性 D完整性
参考答案：A B D
判断题
111如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。A正确 B错误
参考答案：B
112深圳证券交易所中小企业板块集中安排符合主板发行上市条件的规模较小的企业上市。A正确 B错误
参考答案：A
113上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。A正确 B错误
参考答案：B
114投资价值研究报告可以建议发行价格和预测二级市场交易价格。A正确 B错误
参考答案：B
115商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A正确 B错误
参考答案：B
116保荐代表人的注册登记事项发生变更的，由其任职保荐机构向中国证监会办公厅书面报告，并由中国证监会办公厅予以变更登记。A正确 B错误
参考答案：B
117依据在上海证券交易所首次公开发行股票的上网发行资金申购的缩短流程，上网发行申购日后，即（T+4日）公布中签结果，并进行资金解冻和新股认购款项划付。A正确 B错误
参考答案：B
118股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。A正确 B错误
参考答案：A
119商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A正确 B错误
参考答案：B
120发行人的核心技术人员存在对外投资的，应在招股说明书中披露。此对外投资与发行人存在利益冲突的，应予特别说明，并披露解决情况。A正确 B错误
参考答案：A
121企业债权的利率最高可为银行同期限居民储蓄定期存款利率的150%。A正确 B错误
参考答案：B
122金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。A正确 B错误
参考答案：A
123地方政府债券分销时，国债承销团成员必须统一价格。A正确 B错误
参考答案：B
124并购重组委员会根据审核工作需要，可以邀请并购重组委员会委员以外的专家到会提供专业咨询意见，并参与表决。A正确 B错误
参考答案：B
125保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计发行人报告公布后的一个月内，对发行人进行回访。A正确 B错误
参考答案：A 126公司发行境内上市外资股，只能聘请国内证券公司担任国际协调人。A正确 B错误
参考答案：B
127公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上。A正确 B错误
参考答案：A
128发行人提出上市申请期间，可以自行公开披露与上市有关的信息。A正确 B错误
参考答案：B
129公司的法定公积金不足以弥补以前亏损的，在按照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损，但经股东大会作出特别决议，可以直接予以分配。A正确 B错误
参考答案：B
130上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。A正确 B错误
参考答案：A
131股份有限公司申请其股票上市的必备条件之一是股票经证券交易所核准已公开发行。A正确 B错误
参考答案：B
132上市公司应当在每半结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。A正确 B错误
参考答案：B
133首次公开发行股票招股说明书中必须披露发行人发行当年及未来五年内的发展计划。A正确 B错误
参考答案：B
134中小非金融企业集合票据的投资者可进行逆向询价。A正确 B错误
参考答案：A
135招股说明书中，对实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。A正确 B错误
参考答案：A
136股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。A正确 B错误
参考答案：B
137上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。A正确 B错误
参考答案：A
138根据创业板招股说明书编制的特殊要求，创业板公司披露的招股说明书应增加的附件主要包括发行人成长性专项意见。A正确 B错误
参考答案：A
139募集次级债务的保险公司无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。A正确 B错误
参考答案：B
140上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在2个工作日内予以公告。A正确 B错误
参考答案：B
141股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。A正确 B错误
参考答案：B
142根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，在首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。A正确 B错误
参考答案：A
143股票发行的公平原则就是给每一合法投资者提供认购股票的机会。A正确 B错误
参考答案：A
144根据《公司法》，全体发起人的货币出资额不得低于股份有限公司注册资本的20%。A正确 B错误
参考答案：B
145境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近1个会计合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%。A正确 B错误
参考答案：B 146中小非金融企业发行企业集合票据应当制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露。A正确 B错误
参考答案：A
147资本维持原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。A正确 B错误
参考答案：B
148某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过7%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且应由该无关联保荐机构担任第一保荐机构。A正确 B错误
参考答案：A
149股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。A正确 B错误
参考答案：A
150如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少于供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。A正确 B错误
参考答案：B
第四篇：基础押题卷二(题目)
基础押题卷二（题目）
单选题
(1)目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。A、收入或税收
B、收入或利润
C、成本或利润
D、收入或成本
(2)各国证券监管的首要任务是()。A、依法监管
B、保护投资者利益
C、降低系统风险
D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”
(3)非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会
(4)购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。A、期权 B、期货 C、互换 D、远期
(5)（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。A、证券交易所
B、中国证券登记结算公司 C、中国证券业协会 D、中国证监会
(6)证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()亿元。A、10 B、12 C、13 D、15
(7)相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是()。A、政府债券
B、政府机构债券
C、中央政府债券
D、中央银行发行的债券
(8)债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A、没有影响 B、减少 C、增加 D、不变
(9)最早的证券化产品以[ ] 为支持。A、混合型证券 B、房地产
C、商业银行房地产按揭贷款 D、应收账款
(10)我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
A、资产净值
B、票面总值
C、总资本
D、总资产
(11)运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。
A、证券化金融衍生品 B、结构化金融衍生品 C、复合化金融衍生品 D、组合化金融衍生品
(12)美国最早的证券交易所是（）。A、纽约证券交易所 B、费城证券交易所 C、洛杉矶证券交易所 D、芝加哥证券交易所
(13)按照债券形态分类,无记名国债属于()。A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、电子式债券
(14)我国货币市场基金的份额净值固定在（）。A、1元人民币
B、2元人民币
C、5元人民币
D、10元人民币
(15)在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是（）。A、平均期权 B、障碍期权 C、百慕大期权 D、任选期权
(16)Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A、12 B、14 C、15 D、16(17)以下关于公司财政状况分析的说法错误的是()。A、销售利润率视为盈利性指标 B、净资产收益率视为盈利性指标 C、周转率视为安全性指标 D、杠杆比率视为安全性指标
(18)《关于推进资本市场改革开放的稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。A、保证经济增长 B、国家战略任务 C、维持社会稳定 D、坚持改革开放
(19)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()。A、给予行政处罚 B、给予纪律处分 C、处以罚款
D、对责任人员采取市场禁入措施
(20)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金受益人
(21)对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重要工具。A、债券基金 B、股票基金
C、衍生证券投资基金 D、指数基金
(22)会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所()。A、净资产不少于500万 B、净资本不少于500万 C、净资产不少于300万 D、净资本不少于300万
(23)根据《证劵公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近（）各项风险控制指标持续符合规定。A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
(24)以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。A、NASDAQ综合指数 B、NASDAQ100指数
C、NASDAQ全国市场综合指数 D、NASDAQ全国市场工业指数
(25)美国逐步实现利率自由化的法案是()。A、《道格拉斯法案》 B、《Q条例》 C、《1980年银行法》 D、《巴塞尔协议》
(26)股权类产品的衍生工具不包括（）。A、股票期货 B、股票指数期货 C、股票期权 D、货币期货
(27)银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。A、个人投资者
B、银行机构投资者
C、银行和非银行金融机构等机构投资者 D、非银行金融机构投资者
(28)与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。A、筹集资金 B、风险管理 C、资金清算 D、投资获利
(29)当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A、中国人民银行 B、证券监督管理机构 C、财政部
D、证券业协会
(30)一般说来,以下说法正确的是()。
A、只有当实际收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益
B、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是变动收益证券
C、实际收益率指债券的票面利息率或股票的股息率
D、可通过计算实际收益率来分析购买力风险：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率
(31)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。A、政府机构 B、事业单位 C、非盈利性公司 D、社会团体法人
(32)我们通常所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数
B、道-琼斯工业股价平均指数
C、道-琼斯运输业股价平均指数
D、道-琼斯公用事业股价平均数
(33)我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。A、国务院
B、国务院证券监督管理机构
C、公司总裁
D、中央政府(34)一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。A、一级ADR B、三级ADR C、无担保ADR D、二级ADR(35)《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。A、15,5 B、20,10 C、20,5 D、10,2
(36)以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是()。A、企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
B、企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C、企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息
D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
(37)证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
A、停止批准新业务
B、停止批准增设、收购营业性分支机构 C、限制分配红利
D、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(38)下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。A、凭证式国债
B、储蓄国债(电子式)C、长期建设国债 D、记账式国债
(39)期货IB业务起源于()。A、英国 B、德国 C、意大利 D、美国
(40)我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。A、按照规模不同
B、分为综合类和经记类 C、分为创新类和规范类 D、按照业务类型
(41)尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结。且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A、远期合约 B、互换 C、期货合约 D、期权(42)一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。A、成长型基金
B、平衡型基金
C、收入型基金
D、债券型基金
(43)根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会 B、证券交易所
C、中国证监会派出机构
D、证券业从业人员所在机构
(44)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A、开放式基金
B、封闭式基金
C、契约型基金
D、公司型基金
(45)我国募集设立的第一支ETF是（）。A、深证50ETF B、上证50ETF C、深证100ETF D、上证100ETF
(46)以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
A、货币期权
B、金融期货合约期权
C、利率期权
D、互换期权
(47)股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、现金股息
(48)下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。A、筹资能力强
B、便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划 C、发行成本高 D、上市手续简单
(49)证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。A、场外市场与交易所市场 B、发行市场与交易市场 C、主板市场与二板市场 D、二板市场与三板市场
(50)只能在期权到期日执行的期权属于（）。A、欧式期权 B、美式期权 C、百慕大期权 D、大西洋期权
(51)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A、周转率视为安全性指标 B、杠杆比率视为安全性指标 C、净资产收益率视为盈利性指标 D、销售利润率视为盈利性指标
(52)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。A、权证上市数量+行权比例×担保系数 B、权证上市数量×行权比例+担保系数 C、权证上市数量×行权比例×担保系数 D、权证上市数量/行权比例×担保系数
(53)根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。A、撤销
B、托管、接管 C、行政重组 D、停业整顿
(54)各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[ ]。A、保持基金的流动性 B、防止内部人员控制 C、提高基金的变现性 D、防止基金操纵股市
(55)基金份额净值是指()。
A、一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B、某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C、一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
D、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值(56)NASDAQ综合指数是按每个公司的[ ] 来设定权重的。A、资产总值 B、票面价值 C、资产净值 D、市场价值
(57)利率风险对长期债券的影响比对短期债券的影响()。A、相同 B、要大 C、无关 D、要小
(58)美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。
A、对国内金融市场管理加严 B、放松对国内金融市场的管制 C、对金融监管边界的重新界定 D、取消金融衍生品的发行与交易(59)根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。A、A股的承销
B、B股交易
C、公司债券的发起设立
D、政府债券的承销与交易
(60)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
多选题
(61)按照《公司法》规定，股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。A、知识产权
B、土地使用权
C、实物
D、货币
(62)基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。
A、安全保管基金财产
B、按照规定召集基金份额持有人大会
C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资(63)一般来说,下列说法正确的是()。
A、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
B、股票不属于债权证券，而属于物权证券
C、有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式
D、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要见，股票就无法律效力
(64)下列有关金融期权的表述正确的是[ ] A、期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务 B、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C、期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利
D、期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务(65)以下对外国债券的描述正确的是()。A、外国债券是一种传统的国际债券
B、在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
C、外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束 D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
(66)深圳A股指数以在()上市的全部A股为样本股,以样本股发行总股本为权数,进行加权逐日连锁计算。
A、深圳证券交易所中小板 B、上海证券交易所主板 C、深圳证券交易所创业板 D、深圳证券交易所主板
(67)关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）。A、筹资-投资功能 B、资本定价功能 C、投机功能
D、资本配置功能
(68)股票的账面价值又称（）。A、每股净资产 B、股票面值 C、股票净值
D、股票内在价值
(69)基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、办理基金备案手续
D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账
(70)外国债券在发行法律方面的特性有()。A、发行不需要官方主管机构的批准
B、发行不受货币发行国有关法令的管制和约束
C、发行受发行地所在国有关法律的管制和约束
D、发行必须经官方主管机构批准
(71)关于欧洲债券，以下说法正确的有()。A、也称为无国籍债券 B、是一种传统的国际债券
C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币(72)有价证券的种类多种多样,按不同的标准可分为（）。A、政府证券、政府机构证券和公司证券 B、上市证券和非上市证券 C、公募证券和私募证券 D、股票、债券和其他证券
(73)中国证监会的职责包括()。
A、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
B、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 C、依法对证券的上市交易申请行使审核权
D、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动进行监督管理(74)下列说法中,正确的有()。
A、债券根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、政府机构债券、金融债券、公司债券
B、债券按付息方式不同可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券
C、债券按募集方式分类可分为公募债券、私募债券 D、债券按形态分类可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券
(75)我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用（）。A、依法筹集的资金 B、自有资金 C、客户保证金
D、客户交易结算资金
(76)以下关于派发股利的说法正确的有（）。A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利 B、最普通、最基本的股息形式是现金股息 C、股票股息是以股票的方式派发的股息 D、财产股息是一种负债股息(77)货币期权也可以称为（）。A、利率期权
B、外币期权
C、外汇期权
D、股权类期权
(78)目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。A、中证开放式基金指数
B、中证股票型基金指数
C、中证混合型基金指数
D、中证债券型基金指数
(79)证券交易所的主要职能包括（）。A、公布证券交易即时行情
B、为证券集中交易提供场所和设施
C、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督 D、对证券交易实行实时监控
(80)设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。A、自有资金不少于人民币1亿元 B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
(81)在中国境内()的发行和交易,适用于我国《证券法》。A、股票 B、政府债券 C、公司债券
D、国务院依法认定的其他证券
(82)沪深300指数的成分股的选择标准是()。A、规模大
B、流动性好
C、高风险
D、安全性高
(83)关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）。A、安全性高
B、购买限额低 C、收益较高
D、流动性强
(84)我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。A、发行人的高级管理人员
B、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D、证券交易所的有关人员
(85)政府债券的举债主体包括（）。A、中央政府
B、地方政府
C、政府财政部门
D、其他代理机构
(86)基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。A、资产支持证券 B、金融衍生品 C、商品融资
D、证券投资基金
(87)现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（）。A、结算系统 B、交易系统 C、信息系统 D、监察系统
(88)证券交易所的组织形式主要有()。A、公司制证券交易所 B、封闭式证券交易所
C、开放式证券交易所
D、会员制证券交易所
(89)公募基金具有[ ]等特点。A、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 D、定向投资
(90)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为
B、公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用 D、公司最近2年连续亏损
(91)从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。A、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 B、开放国内资本市场
C、对我国香港和澳门地区的开放 D、在国际资本市场筹集资金
(92)下列有关LOF的表述,正确的是（）。A、可以在场内外转托管
B、只可以在场内申购、场外赎回 C、可以在场内外申购、赎回 D、都是指数基金
(93)中国金融期货交易所的会员分为()。A、交易结算会员 B、全面结算会员 C、特别结算会员 D、非结算会员
(94)根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息 B、在基金销售过程中误导客户
C、挪用基金投资者的交易金额和基金份额
D、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券(95)根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A、政府债券 B、政府机构债券 C、金融债券 D、公司债券
(96)设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。A、自有资金不少于人民币1亿元 B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格(97)下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B、为组织公平的集中交易提供保障
C、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布(98)二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有()。A、有效的监督
B、风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架 C、透明的国际评估 D、强大的监管制度
(99)债券票面的基本要素有（）。A、债券到期期限 B、债券承销者名称 C、债券的票面利率 D、债券发行者名称
(100)证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、维护行业声誉 D、维护所在公司和其他相关方的合法利益
(101)根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()。A、发行人控股股东
B、实际控制人
C、保荐人
D、保荐代表人
(102)在证券市场上,证券发行人主要是()。A、公司（企业）
B、政府
C、个人
D、政府机构
(103)关于股票，下列表述正确的有（）。A、股票是有价证券
B、股票是设权证券
C、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
D、股票不属于债券证券，而属于物权证券
(104)投资者投资于债券的收益来自（）。A、资本利得 B、再投资收益 C、利息收益
D、公积金转增收益
(105)国际金融市场上的主要参考利率期货有[ ] A、联邦基金利率期货 B、3个月期钢院利率期货 C、股票价格指数期货
D、伦敦银行间同业拆房利率期货
(106)远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日,交换协议期间内一定名义本金基础上分别以[ ]计算的利息的金融合约 A、合同利率 B、固定利率 C、市场利率 D、浮动利率
(107)以下关于亚洲债券说法正确的是（）。A、在亚洲地区发行和交易
B、需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者 C、用国际通用货币计价
D、供给方大都来自亚洲经济体
(108)我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同[ ]。A、发行方式以及发行的审核方式不同 B、发行的主体的范围不同 C、担保要求不同
D、发行定价方式不同
(109)2007年9月,中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》,以下选项中正确的有()。
A、远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息
B、远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息
C、参考利率应由为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率
D、远期利率协议可以通过交易中心的交易系统达成
(110)期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。A、预计价格下跌的投机者会建立期货多头 B、预计价格下跌的投机者会建立期货空头 C、预计价格上涨的投机者会建立期货多头 D、预计价格上涨的投机者会建立期货空头
判断题
(111)与股票和基金不同,债券的利率一般是事先确定的,所以投资债券不存在风险。A、正确 B、错误
(112)基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。A、正确 B、错误
(113)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，无需对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。A、正确 B、错误
(114)创业板市场建立了投资者准入制度,要求向投资者充分提示投资风险。A、正确 B、错误
(115)中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。A、正确 B、错误
(116)发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,上市公司应当进行核实。A、正确 B、错误
(117)权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权一样,都是标准化合约。A、正确 B、错误
(118)金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。A、正确 B、错误
(119)现行《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。A、正确 B、错误
(120)常见的金融远期合约根据基础资产划分,一般包括股权类资产远期合约、债权类资产远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。A、正确 B、错误
(121)有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元,计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点,用综合法计算计算日的简单算术股价指数计算结果为(6.4+6.4+5.5)/(3.20+4.00+5.00）*100=150。A、正确 B、错误
(122)金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。A、正确 B、错误
(123)金融机构作为洗钱的唯一渠道,要不断严格和完善金融监管制度。A、正确 B、错误
(124)代办股份转让系统为非上市股份公司提供股份转让服务。A、正确 B、错误
(125)我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。A、正确 B、错误
(126)私募基金应接受监管机构的监管并定期公开相关信息。A、正确 B、错误
(127)股权分置改革实施后,公司原非流通股股份在改革方案实施之日起12个月内不得上市交易或转让。A、正确 B、错误
(128)2007年以来,主要发源于英国的次级按揭贷款危机,广泛影响了全球金融市场。A、正确 B、错误
(129)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,保荐人应当对发行人的自主创新能力进行说明。A、正确 B、错误
(130)有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率。A、正确 B、错误
(131)当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值。A、正确 B、错误
(132)社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累和借贷资本，不能解决企业扩张的需求。A、正确 B、错误
(133)不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的估值水平。A、正确 B、错误
(134)收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。A、正确 B、错误
(135)发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券,这些企业的筹资能力较强。A、正确 B、错误
(136)目前,我国封闭式基金按照0.025%的比率计提基金托管费,开放式基金根据基金合同的规定比率计提,通常低于0.025%。A、正确 B、错误
(137)开放式基金的赎回价格是基金份额净值加上一定的赎回费。A、正确 B、错误
(138)申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。A、正确 B、错误
(139)会计师事务所申请证券资格，要求有限责任会计师事务所净资产不少于500万元。A、正确 B、错误
(140)对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。A、正确 B、错误
(141)证券交易所有权审核已发行证券的上市,对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。A、正确 B、错误
(142)双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内,并可利用这一特点对股票进行套期保值。A、正确 B、错误
(143)我国规定,开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。A、正确 B、错误(144)《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A、正确 B、错误
(145)记账式国债只能在发行期认购,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑换。A、正确 B、错误
(146)创业板上市公司知悉或者理应知悉重大事件发生时,应及时进行信息披露。A、正确 B、错误
(147)在我国,机构投资者由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获取现金分红时不需要缴税。A、正确 B、错误
(148)证券市场有助于化解资本的供求矛盾。A、正确 B、错误
(149)《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。A、正确 B、错误
(150)代办股份转让系统又称为二板市场,是指以具有代办股份转让主办券商资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。A、正确 B、错误
第五篇：基金押题卷七(题目)
基金押题卷七（题目）单选题
(1)预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性（）。A 不受影响 B 越低 C 不能判断 D 越高
(2)资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。
A 回归均衡 B 科学规范 C 高效 D 安全
(3)目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001(4)下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。
A 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B 在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位 C 保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D 从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
(5)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。A 基金管理公司经营管理层 B 基金管理公司督察长 C 基金管理公司董事会 D 基金份额持有人
(6)在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。A 市场营销实施 B 市场营销计划 C 市场营销分析 D 营销环境分析
(7)某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为()。A 1.2% B 1% C 2% D 4.5%(8)客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A 座谈会 B 邮寄服务
C “一对一”专人服务 D 研讨会
(9)下列关于ETF的描述,正确的是()。
A 周转率可以用日或者周表示,等于二级市场成交量与ETF基金净值之比 B 跟踪偏离度是反映ETF收益的指标
C ETF的折/溢价率和封闭式基金的折/溢价率类似,是反映ETF交易效率的指标,但是无法反映市场流动性强弱
D 基金净值收益率是反映ETF收益的指标(10)保本基金的安全垫等于（）。A 投资组合期末最低目标价值 B 可承受的最低损失限额
C 投资组合现时净值超过价值底线的数额 D 投资组合现时价格超过价值底线的数额
(11)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴()。A 支付赎回款 B A股交易 C 增发新股 D 支付管理费
(12)债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A 高于市场平均收益 B 与市场平均收益相同
C 与某个特定指数的收益相同 D 高于某个特定指数的收益
(13)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)关于套利,以下表述正确的是()。A 折价套利会导致ETF总份额的增加 B 溢价套利会导致ETF总份额的缩减 C ETF不存在套利交易
D 当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易(15)公司型基金依据()设立运营。A 基金公司章程 B 基金合同
C 基金招募说明书 D 发起人协议
(16)基金信息披露的主要监管者是()。A 中国证监会及其各地方监管局 B 中国人民银行 C 高级管理人员 D 国务院
(17)从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例
(18)保本基金的安全垫等于()。
A 投资组合现时净值与价值底线两者中较小的值 B 投资组合现时净值超过价值底线的数额 C 价值底线超过投资组合现时净值的数额 D 投资组合现时净值与价值底线之和(19)ETF的申购是()。
A 用ETF份额换取一篮子股票 B 用现金换取ETF份额
C 用一篮子股票换取ETF份额 D 用ETF份额换取现金
(20)根据利率期限结构的完全预期理论,水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将()。
A 无法确定 B 上升 C 不变 D 下降
(21)基金管理公司的主要业务不包括()。A 特定客户资产管理业务 B 基金的评价
C 证券投资基金业务
D 全国社会保障基金管理及企业年金管理业务(22)ETF的投资目标是（）。A 使ETF规模不断扩大 B 提供尽可能多的套利机会 C 取得与指数基本一致的收益 D 超越指数
(23)基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A 进行基金投资人风险承受能力调查 B 向投资人承诺收益
C 介绍投资人想要了解的基金产品情况
D 根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品(24)不属于基金巨额赎回的有()。
A 单个开放日基金赎回申请为基金总份额的14% B 单个开放日基金赎回申请为基金总份额的11% C 单个开放日基金赎回申请为基金总份额的8% D 单个开放日基金赎回申请为基金总份额的16%(25)不属于封闭式基金合同内容的是（）。A 基金份额总额 B 基金合同期限 C 最低募集份额总额
D 募集基金的目的和基金名称
(26)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日
(27)下列关于资产配置的表述，错误的是（）。
A 资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上 B 其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关
C 从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益 D 需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素(28)债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A 流动性偏好理论 B 债券的久期 C 套利原理
D 利率期限结构的特性
(29)以下关于基金利润分配的表述,错误的是()。
A 投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周末的利润分配 B 封闭式基金一般采用现金方式分红
C 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 D 开放式基金应该在基金合同里约定每年基金利润分配的最多次数
(30)一般来说,其他条件相同的情况下,流动性较差的债券占全收益率()。A 无法判断 B 较低 C 没有差异 D 较高
(31)确定证券投资政策涉及到（）。A 投资规模的确定 B 个别证券的选择 C 投资时机的选择 D 多元化
(32)()在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。A 买入并持有策略 B 投资组合保险策略 C 动态资产配置策略 D 恒定混合策略
(33)还有18个月到期的零息债券的价格为96.72元,其久期为()。A 18 B 1.5 C 1.8 D 5.37(34)某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.5元,则该基金的简单（净值）收益率为（）。A 18.18% B 13.64% C 33.66% D 22.73%(35)ETF属于()。A 主动型基金 B 指数基金 C 基金中的基金 D 保本基金
(36)关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。A 申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B 深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 C 自T+2日起，投资者申购的份额可用
D LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则(37)有关基金报告,不正确的表述是（）。
A 基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金报告,并将报告正文登载于网站上,将报告摘要登载在制定报刊上 B 基金报告的财务会计报告应当通过审计 C 在报告的扉页须作出投资风险提示
D 基金资产净值信息是基金报告披露的基金资产运作成果的集中表现(38)股票投资的小公司效应是一种()。A 以技术分析为基础的投资策略 B 消极性投资策略
C 以基本分析为基础的投资策略 D 市场异常策略
(39)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A 报告 B 半报告
C 与基金份额持有人大会相关 D 重大事项
(40)以下说法错误的是（）。
A 指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益 B 零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品
C 指数化策略与免疫策略都假定市场价格是公平的均衡价格，其处理利率暴露风险的方式相同
D 多重负债免疫策略要求投资组合可以偿付不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化
(41)以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。A 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 B 净资产和资本充足率符合有关规定 C 设有专门的基金托管部门
D 注册资本不低于3亿元人民币
(42)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A 13400.50 B 12437.50 C 10447.50 D 10440.50(43)目前,我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1.5%年费率计提。A 前二日 B 次日 C 当日 D 前一日
(44)根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份额持有人 D 证监会
(45)契约型基金的营运依据是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股东大会 D 会员大会
(46)基金对外提供的会计报表通常不包括()。A 资产负债表 B 利润表 C 净值变动表 D 收益表
(47)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A 20%-40% B 40%-70% C 70%-90% D 90%以上
(48)代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式,我国不属于这一销售模式的是（）。
A 通过基金公司的理财经理进行的销售 B 通过投资公司的财务顾问进行的销售 C 通过证券公司的理财经理进行的销售 D 通过银行的理财经理进行的销售
(49)《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。A 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C 募集期间对认购费打折 D 基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益(50)下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是()。A 收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
B 收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分 C 收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分 D 风险调整收益指标是相对衡量指标
(51)《证券投资基金托管资格管理办法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系统,系统内证券交易结算资金在()内汇划到账。A 一天 B 三小时 C 一小时 D 两小时
(52)我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年
(53)下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是()。A 对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B 对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C 对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 D 企业投资者买卖基金份额征收印花税
(54)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列关于基金信息披露的表述,正确的是()。
A 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露 C 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法
D 在基金运作过程中可以不定期披露组合及基金财务状况的信息(56)申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。A 代销机构网点 B 代销机构总部 C 基金经理 D 信息系统
(57)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)编制基金招募说明书的主要目的是（）。A 明确管理人和托管人之间的关系 B 证明基金管理人的专业资格 C 让广大投资者了解基金详情 D 规范基金运作的权利义务关系
(59)股票投资的基本分析是建立在()的基础之上的。A 否定强式有效市场
B 否定半强式有效市场 C 否定弱式有效市场 D 以上都不对
(60)下列基金类型中投资风险最低的是()。A 指数基金 B 股票基金 C 货币市场基金 D 债券基金
多选题
(61)基金招募说明书的主要披露事项包括（）。A 招募说明书摘要
B 基金管理人的基本情况 C 基金资产估值 D 风险警示内容
(62)债券投资收益可能的来源有()。A 股息和红利 B 息票利息
C 利息收入的再投资收益
D 债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得(63)基金监管主要包括以下哪些方面的内容[ ]。A 对基金服务机构的监管 B 对基金高级管理人员的监管 C 对基金募集期的监管 D 对基金运作的监管
(64)基金宣传推荐材料中可能涉及的违规行为包括()。A 承诺收益或承担损失 B 预测收益率
C 使用可能使投资者认为没有风险的词语 D 明确提示风险
(65)运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。
A 仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的 B 不如全域比较有意义
C 同组基金之间的风险水平可能差异很大 D 要做到公平分组很困难
(66)基金资产的利息核算包括()。A 回购利息 B 股息 C 债券利息
D 清算备付金利息
(67)资产配置是一个系统化的动态过程，需要考虑的因素包括（）等。A 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 C 投资期限 D 税收考虑
(68)开放式基金募集期限届满时,具备下列()条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A 募集份额总额不少于2亿份
B 基金份额总额达到核准规模的80%以上 C 基金募集金额不少于2亿元人民币 D 基金份额持有人不少于200人
(69)中国证券投资基金业协会的职责包括()。A 制定和实施行业自律规则 B 组织会员开展投资者教育工作 C 组织制度制定执业标准和业务规范 D 维护会员合法权益
(70)影响夏普指数、特需诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括()。A 市场指数组合不同于真实的市场组合 B CAPM模型的有效性 C 基金组合的风险水平D 不恰当的市场组合基准
(71)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。
A 有安全高效的清算、交割系统
B 已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为 C 两个以上的数据备份系统
D 基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统(72)关于基金的认购和申购,以下表述正确的有()。
A 认购是在基金的募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 B 申购是在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为 C 一般认购期内购买基金的费率要比申购期优惠 D 一般申购期内购买基金的费率要比认购期优惠
(73)假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则()。
A 投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B 当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C 一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D 一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
(74)基金基准比较法在实际运用中的困难包括（）。A 如何选取适合的指数
B 基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
C 公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资 D 公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，也常常会引起比较上的不公平
(75)影响指数投资跟踪误差的因素包括（）。A 红利发放 B 公司合并 C 发行新股 D 股票拆细
(76)根据有关规定,对证券交易所实行净价交易的债券,按()进行估值。A 估值技术
B 最近交易日收盘价 C 估值日收盘价 D 估值日成本价
(77)关于证券投资基金损益的表述，正确的有（）。A 基金未分配利润将转入下期分配
B 本期利润中不应包括计入当期损益的公允价值变动损益
C 期末可供基金分配利润是资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 D 本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额是本期已实现收益(78)关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。
A 基金管理公司应当设立督察长，由董事长提名、董事会聘任，报中国证监会核准 B 督察长享有充分的知情权和独立的调查权
C 督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
D 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责(79)基金公司的投资管理部门包括（）。A 投资部 B 风险管理部 C 研究部 D 交易部
(80)下列关于基金报告的表述,正确的有()。
A 基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B 报告包括基金投资组合报告
C 基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人
D 目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式(81)可以对基金过去真实投资表现加以衡量的收益率指标有()。A 几何平均收益率 B 时间加权收益率 C 简单收益率
D 算术平均收益率
(82)下列关于基金市场营销的表述,正确的有()。
A 证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
B 证券投资基金的特殊性主要表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面 C 证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面 D 基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销(83)基金财产保管对托管人的基本要求包括()。A 严守基金商业秘密 B 保证基金资产的安全 C 依法处分基金财产
D 保证基金资产的保值增值
(84)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现，以下说法错误的是（）。
A 不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 D 基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
(85)资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括()等。A 各类资产的风险收益与相关关系 B 各类资产的市场环境 C 投资期限
D 投资人的资产负债状况
(86)关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A 基金市场竞争加剧，行业分化趋势突出 B 英国占据主导地位，美国发展迅猛
C 基金公司业务走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司 D 开放式基金成为证券投资基金的主流产品(87)投资组合保险策略假定()。
A 投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降 B 各类资产收益率不发生大的变化
C 投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 D 各类资产收益率发生较大的变化
(88)投资者进行债券投资时,可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略,比如,[ ]。
A 当投资者认为市场效率较强,而自身对未来现金流有特殊需求时,可采取积极的投资策略 B 当投资者认为市场效率较强时,可采取指数化的投资策略
C 当投资者管残刀市场存在较高的收益级差和较短的过滤期时,可采用债券互换策略 D 当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时,可采用免疫和现金流配比策略(89)以下关于加强基金信息披露的表述,正确的有()。A 有利于树立基金行业的公信力 B 有利于防止利益冲突 C 有利于投资者的价值判断 D 有利于保护投资者利益
(90)下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（）。A 是消极型的长期再平衡方式
B 保持投资组合中各类资产的比例固定 C 在股票价格上涨时提高股票的投资比例 D 适用于风险承受能力较稳定的投资者(91)基金信息披露应满足的原则包括()。A 准确性原则 B 易得性原则 C 及时性原则 D 公平披露原则
(92)在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。A 债券信用等级的研究有重要意义 B 债券的久期策略在实践中非常重要
C 对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注 D 宏观利率走势的判断有重要意义
(93)申请基金行业高级管理人员任职资格应当具备下列条件()。
A 具有2年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职相适应的管理经历 B 取得基金从业资格
C 通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 D 最近3年没有收到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚(94)公募基金的特征有()。
A 可以面向社会公众发售和宣传 B 募集对象不确定
C 投资金额要求低，适合中小投资者参与 D 必须遵守基金法律法规的约束
(95)对后台管理系统的主要规范包括（）。
A 对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 B 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C 具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征 D 应当具备交易清算、资助处理的功能
(96)如果ρ表示两种证券的相关系数，那么正确的说法有（）。A ρ=1 表明两种证券间存在完全同向的联动关系 B ρ的值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向 C ρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动倾向 D ρ的取值总是介于-1 和1 之间
(97)我国基金信息披露制度体系可分为（）。A 自律性规则 B 国家法律 C 规范性文件 D 部门规章
(98)半强式有效市场是指证券当前价格完全反映了所有公开信息,包括()。A 历史价格信息 B 公司的公开信息 C 竞争对手的公开信息
D 经济以及行业的公开信息
(99)以下关于有效边界的叙述，正确的是（）。
A 有效边界上的不同组合，按照共同偏好规则不可以区分优劣 B 一个厌恶风险理性投资者，可能会选择有效边界以外的点 C 有效边界是可行域的上边界部分 D 有效边界是可行域的下边界部分
(100)目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。A 对基金管理公司的监管 B 对基金托管银行的监管 C 对基金销售机构的监管
D 对基金注册登记机构的监管
(101)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。
A 首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
B 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
C 非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值
(102)基金A与基金B具有相同的标准差，基金A的平均收益率是基金B的两倍，则下列说法错误的有（）。
A 基金A的夏普指数是基金的B的两倍 B 基金A的夏普指数小于基金B的两倍 C 基金A的夏普指数大于基金B的两倍
D 基金A的夏普指数等于基金B的夏普指数
(103)基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。A 基金头寸 B 基金收益分配 C 基金业绩表现数据 D 基金账务
(104)基金信息披露应满足的原则包括()。A 准确性原则 B 易得性原则 C 及时性原则 D 公平披露原则
(105)基金管理公司的业务包括（）。A 证券投资基金业务 B 特定客户资产管理业务 C 投资咨询服务业务 D QDII业务
(106)基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是()。A 复合指数 B 全市场指数 C 风格指数 D 行业指数
(107)关于上市公司股票估值有关方法的表述中,正确的有()。
A 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定账面价值 B 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值 C 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值 D 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值(108)股票投资策略中的市场异常策略,包括()。A 低市盈率效应 B 小公司效应 C 日历效应
D 遵循内部人的交易活动
(109)关于证券投资基金损益结转的表述,正确的有()。A 证券投资基金一般在月初结转当期损益 B 证券投资基金一般在月末结转当期损益
C 按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益 D 按固定价格报价的资本市场基金一般逐日结转损益(110)一般地讲,积极的资产配置策略包括()。A 买入并持有策略 B 动态资产配置策略 C 恒定混合策略
D 投资组合保险策略
判断题
(111)基金销售机构业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。A 正确 B 错误
(112)证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起,以实现投资组合的优化。A 正确 B 错误
(113)根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（）A 正确 B 错误
(114)货币市场基金可以按照不高于0.25%的比例从基金资产中计提销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务。A 正确 B 错误
(115)投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF基金份额，按照份额进行申购。A 正确 B 错误
(116)凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金，均需编制并披露上市交易公告书。A 正确 B 错误
(117)特雷诺指数和詹森指数都没有对基金投资业绩的广度作出判断。A 正确 B 错误
(118)基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）A 正确 B 错误
(119)灵活配置型基金的股票与债券配置比例较为均衡,大约在40%-60%左右。A 正确 B 错误
(120)当基金组合中包含不同的资产类别时,使用单一市场指数对组合绩效表现加以评价会有失偏颇。A 正确 B 错误
(121)LOF基金持有人可以将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记。（）A 正确 B 错误
(122)基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（）A 正确 B 错误
(123)对企业投资者从基金分配中获得的收入,应按税法规定征收企业所得税,税款由基金在分配时依法代扣代缴。A 正确 B 错误
(124)基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部监控。A 正确 B 错误
(125)一般认为,世界上第一只公司型开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A 正确 B 错误
(126)基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。A 正确 B 错误
(127)基金宣传推介材料模拟基金未来投资业绩，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数。A 正确 B 错误
(128)由于资本市场的波动性,为了实现审慎性监管,即使在资本市场发达国家,对基金募集也要实行实质性审查。A 正确 B 错误
(129)6.当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略 A 正确 B 错误
(130)行为金融理论认为,投资者进行投资决策时,存在过分自信、重视当前的事物、按心理“盈亏”而不是按实际得失操作、彼此相互影响等心理因素的影响,使得证券价格的变化偏离现代金融理论的推断。（）A 正确 B 错误
(131)商业银行申请基金销售业务资格的条件之一是,公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一。A 正确 B 错误
(132)动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状况进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。A 正确 B 错误
(133)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人赎回基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。A 正确 B 错误
(134)29.基金上市交易公告书需要披露前20名持有人情况,持有人户数,持有人结构等。A 正确 B 错误
(135)在证券市场弱式有效地情况下,以技术分析为基础的股票策略是有效的。A 正确 B 错误
(136)11.折价套利会导致ETF总份额的增加,溢价套利会导致ETF总份额的减少。A 正确 B 错误
(137)2.按公司成长性分类的增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的持续增长。A 正确 B 错误
(138)7.基金管理人对股票市场有效性的认识,决定了其如何选取构成组合的股票 A 正确 B 错误
(139)对基金评价时,应重点关注基金最近的短期业绩表现,以便为投资人提供近期基金投资的依据。（）A 正确 B 错误
(140)消极的债券组合管理者无需关注债券组合的风险控制。A 正确 B 错误
(141)基金管理人因过错导致基金资产损失时，基金托管人应承担连带赔偿责任。A 正确 B 错误
(142)基金管理人在持续营销期间，或者在不同的交易渠道间（如网上银行）以适当优惠的申购费率（监管部门允许的范围内）吸引客户。A 正确 B 错误
(143)自助式前台销售系统是指销售机构提供的、由基金投资人通过互联网等非现场方式独自完成业务操作的应用系统。A 正确 B 错误
(144)债券期限结构反映了未来利率走势和风险补贴,风险补贴一定随期限增长而增加,收益率曲线是一条上升曲线。A 正确 B 错误
(145)根据投资者认购渠道的不同，ETF可分为现金认购和证券认购。A 正确 B 错误
(146)投资者申购、赎回LOF时的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍。A 正确 B 错误
(147)债券基金的表现与风险主要决定于基金所持债券的久期与债券的信用等级。A 正确 B 错误
(148)为了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。A 正确 B 错误
(149)根据资本资产定价模型,在衡量一只证券的期望收益率时,其预期收益率应为贝塔和市场风险溢价的乘积。A 正确 B 错误
(150)基金评价结果是以基金评价人员的个人名义发布。A 正确 B 错误
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