第一篇：基金法规押题卷一(题目)
基金法规押题卷一
一、单选题
1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A中国保监会
B中国基金业协会
C中国银监会
D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A保守秘密
B诚实守信
C管理人利益优先
D守法合规
3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息
B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求
C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易
D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求
4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A基金托管人
B基金销售机构
C基金注册登记机构
D中国基金业协会
6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。
A不公平对待客户
B操纵基金净值
C内幕交易
D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A基金募集
B基金资产保管
C上市交易
D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。A保守秘密
B诚实守信
C守法合规
D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。
A基金评价机构
B基金投资顾问机构
C基金托管人
D基金销售支付机构
11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A部门规章
B基本管理制度
C内控大纲
D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。
A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的 B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A10
B15
C20
D5 14.关于基金销售机构的准入条件，有关规定主要出自（）。
A《证券投资基金管理公司管理办法》
B《证券投资基金内部控制指导意见》
C《证券投资基金销售管理办法》
D《证券投资基金运作管理办法》 15.下列行为中属于内幕交易的是（）。I.甲在参加某基金公司调研的过程中得知该公司有重大并购的项目，他回去之后用自己账户买入了该股票；II.乙在向客户的销售基金过程中，表明其在某停牌上市公司调研中获悉了该公司将有重大利好，推荐客户购买已持有该停牌股票的基金III.丙在参加同学聚会时，某上市公司董事长提及该上市公司即将披露公司年度业绩大幅增长，他回去之后用自己账户买入了该股票；IV.丁在剪发的时候，听旁边座位的人说某股票要涨，他回去之后研究认为该股票确实不错，也进行了买入 AI、II
BI、II、III
CII、IV
DIII、IV 16.基金管理公司需要在每年结束后（）内，披露基金年度报告。A60个工作日
B60个自然日
C90个工作日
D90个自然日 17.封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A每15天
B每日
C每月
D每周
18.关于部分延期赎回，以下表述错误的是（）。
A出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
B对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
C赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权
D赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
19.（）风险不属于合规风险。
A声誉
B投资合规
C销售合规
D信息披露
20.《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，错误的是（）。
A参与分配清算后的剩余基金财产
B对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
D无需授权即代表全体基金份额持有人利益行使诉讼权利 21.基金业发展降低金融行业系统性风险的原因为（）。
A基金业可以促进社保体系完善
B基金业可以促进有效信息传播
C基金业可以提高国民经济发展
D基金业可以有效分流储蓄资金 22.依据基金销售适用性原则，以下做法正确的是（）。
A把合适的产品卖给合适的投资人
B基金产品的风险评价应当每年更新一次
C六一儿童节向儿童优惠销售基金
D向低风险偏好投资人推荐分级B基金
23.依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。
A经营所在地本辖区内的托管机构
B经营所在地在本辖区内的基金管理公司
C控股股东注册地本辖区内的基金管理公司
D注册地在本辖区内的基金管理公司
24.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。A持续营销能力
B销售人员能力
C信息管理平台建设
D盈利能力 25.以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（）。
A离岸基金是在他国发售证券投资基金份额
B离岸基金投资于本国或募集地以外的市场
C在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场
D在岸基金受本国的法律监督 26.货币市场工具一般指短期的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。
A12个月
B1个月
C3个月
D6个月
27.忠诚尽责是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。A监管机构
B客户
C其所在机构
D社会公众 28.关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。A对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析
B集中资金，有利于发挥资金的规模优势
C集中资金投资几种股票，以获得超额收益
D使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务
29.以下关于投资概念的描述，错误的是（）。
A投资的产出会大于投入
B投资未来收益具有不确定性
C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
30.关于基金赎回费用，以下表述正确的是（）。
A场外、场内赎回均不可按持有时间分段设置赎回费率
B场外、场内赎回均可按份额持有时间分段设置赎回费率
C场外赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率；场内赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率
D场外赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率，场内赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率
31.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（）。
A采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介
C通过报刊向全体订阅人推介
D向投资者承诺最低收益率
32.基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，以下做法正确的是（）。A必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
B基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
C建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
D数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存
33.商业银行担任基金托管人的，由（）和（）核准。A地方证监局；银监会
B地方证监局；中国人民银行
C中国证监会；中国人民银行
D中国证监会；中国银监会 34.关于对私募基金运作的监管，以下描述错误的是（C）。
A私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
B私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
C私募基金可不设基金托管人
D私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
35.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（D）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A中国证监会各地证监局
B中国证监会基金机构监管部
C中国证券业协会
D中国证券业协会基金公司会员部 36.下列主体中，应当加入基金业协会的是（C）。
A基金服务机构、登记结算机构
B基金管理人、基金服务机构
C基金管理人、基金托管人
D基金托管人、基金服务机构 37.中国证监会对（A）实行注册管理。
A基金份额登记机构
B基金评价机构
C基金投资顾问机构
D基金信息技术系统服务机构
38.（D）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A及时性原则
B客观性原则
C完整性原则
D准确性原则 39.关于专业审慎要求，以下说法错误的是（C）。
A基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作
B基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益
C基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务
D基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力
40.关于基金管理人董事会的合规责任，表述错误的是（C）。
A董事会对公司的合规管理承担最终责任
B董事会决定公司合规管理部门的设置及其职能
C直接决定合规部门人员薪酬
D中国证监会对基金管理公司的监管要求应列入董事会的通报事项
41.职业道德是与人们的（D）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。A经济行为
B文化行为
C政治行为
D职业行为
42.证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于（A）。
A充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
B个人投资者股东可以推动上市公司的改革和发展
C基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价
D投资证券市场，提升上市公司的市值
43.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（B）进行确认登记。A持有基金份额
B持有基金份额及其变动情况
C申购基金份额
D申购行为 44.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是（A）。I.了解客户的投资需求和投资目标；II.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求；III.根据客户风险承受能力向客户推荐基金；IV.向所有客户推荐业绩优良的股票基金 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV 45.资产产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下（A）不是资产管理行业的功能。
A保证给投资者带来收益
B给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
C能够为市场经济有效配置资源
D使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来 46.基金管理人应当在上半年结束之日起（C）内，编制完成基金半年度报告。A15日
B45日
C60日（半年报）
D90日（年报）47.对公募基金信息披露的要求，以下描述错误的是（C）。A应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
D应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
48.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（B）。A股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
B基金经理A在休假期间，私自授权基金经理B代他管理基金
C总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
D总经理授权副总经理分管公司市场营销业务
49.某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（C）。A29700元，3000000份
B30000元，3000300份
C30300元，3000000份
D30300元，3000300份
50.关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（D）。A管理层授权
B控制环境
C内部监控
D信息沟通 51.基金托管协议是（A）签订的协议。
A基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
B基金管理人和基金份额持有人
C基金管理人和基金托管人
D基金托管人和基金份额持有人 52.关于收取赎回费，以下说法正确的是（A）。
A不低于赎回费总额的25%的赎回费应当归入基金财产
B场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率
C场外赎回不得分段设置赎回费
D对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额不高于50%计入基金财产 53.需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额
B封闭式基金、混合基金、保本基金
C股票基金、QDII基金、货币基金
D股票基金、债券基金、货币市场基金
54.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发行系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了系统缺乏（）。A安全性
B可稽性
C可靠性
D稳定性
55.两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（D）。
AB.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金
B基金A和基金B都是封闭式基金
C基金A和基金B都是开放式基金
D基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金 56.关于开放式基金的特点，以下表述错误的是（C）。
A基金份额不固定
B基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购或者赎回
C基金份额应在证券交易所上市交易
D基金无特定存续期限 57.以下不属于基金投资者义务的是（）。
A承担基金亏损
B封闭式基金存续期间赎回基金份额
C缴纳基金认购款项及费用
D遵守基金合同
58.关于ETF与LOF以下叙述错误的是（C）。
AETF报价频率比LOF高
BETF与LOF都可以在交易所交易
CETF与LOF都是指数基金，采取被动策略
DLOF对投资者的投资基金规模没有限制 59.基金市场营销的特殊性包括（D）。
A服务性、持续性、成长性
B阶段性、全面性、可控性
C稳定性、周期性、安全性
D专业性、规范性、适用性
60.关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（A）。
A基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
B可以采用在赎回时从赎回金额扣除的方式
C可以根据申购金额不同分段设置费率
D可以根据投资人持有期限不同分段设置费率 61.关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是（B）。
A封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
B封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
C开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
D开放式基金募集份额总额不少于2亿份
62.金融市场按交易标的分类，可分为（B）。
A货币市场和资本市场
B票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
C现货市场和期货市场
D债券市场、货币市场、股票市场 63.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令
B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
D基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告 64.基金公司投资者教育活动包括（）。I.推荐绩优基金II.推荐适合的产品III.进行资产配置教育IV.进行风险教育
AI、II
BI、III
CII、III
DIII、IV 65.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。A黄金市场
B票据市场
C外汇市场
D艺术品市场 66.以下私募基金的特点，以下描述错误的是（）。
A对投资者的投资能力有一定的要求
B向少数特定投资者采用非公开方式募集
C应当期向公众进行充分的信息披露
D在信息披露、投资限制方面监管要求较低 67.基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A中国基金业协会
B中国银监会
C中国证监会机构部
D中国证监会派出机构 68.关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（C）。A被基金份额持有人大会解任
B被依法取消基金托管资格
C所托管基金出现违法违规情形
D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 69.以下关于基金信息披露作用的表述，错误的是（A）。A能有效保障投资者的投资收益
B能有效防止滥用
C有利于防止利益冲突和利息输送
D有利于提高证券市场的效率 70.下列行为中违反忠诚尽责职业道德要求的是（B）。
A保护公司财产与信息安全
B从业人员离职后无须遵守竞业禁止要求
C防止所在机构资产损坏、丢失
D离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗 71.根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）。
A确保基金管理人利益
B维护社会公众利益
C优先保证持有人利益
D自觉遵守法律法规
72.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）。A具有2年以上证券投资管理经历
B取得基金从业资格
C通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚 73.基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。
A会计师事务所
B基金托管人
C基金注册登记机构
D律师事务所 74.托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A基金业协会
B中国人民银行
C中国银监会
D中国证监会 75.公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（D）。
A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
B基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
C基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
D每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
76.关于私募基金管理人登记事项说法错误的是（）。A担任私募基金管理人，应当向基金行业协会申请登记
B基金业协会通过行政许可的方式，对私募基金管理人进行登记
C私募基金管理人办理登记手续后，投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息
D未经登记，私募基金管理人不得使用“基金”字样进行证券投资活动 77.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（A）。A投资管理
B销售服务
C信息传输
D资金归集
78.信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括（B）。
A基金托管人的托管部门负责人变更
B巨额赎回时全额确认并按时支付
C延长基金合同
D转换基金运作方式
79.申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（D）的系统进行联网测试。A第三方支付公司
B商业银行电子银行部
C中国人民银行清算中心
D中国证券登记结算公司
80.根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的（A）计入基金财产。A100%
B25%
C50%
D75% 81.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（B）。
A认购费一般高于申购费
B认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日内确认
C认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
D认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回
82.关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（D）。
A不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
B不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
C采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
D在不同基金资产之间进行利益输送 83.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是（B）。Ⅰ包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
84.基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正确的是（）。
A体现了成本效益原则
B体现了有效性原则
C违反了独立性原则
D违反了效率性原则
85.关于投资者教育，以下表述正确的是（D）。
A首先是教育投资者选择适合的投资策略
B应突出证券投资的重要性
C重点内容是选择进入市场的时机
D重要内容是进行风险提示 86.货币市场基金封闭期收益公告的内容有（A）I.前一日基金资产净值II.合同生效至前一日期间的每万份基金净收益III.前一日的7日年化收益率；IV.基金份额 AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III
DII、III 87.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（C）。A成长原则
B可测原则
C适用原则
D易入原则
88.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A基金份额净值和基金累计份额净值
B基金资产净值和基金份额净值
C基金资产净值和基金累计份额净值
D基金资产总值和基金资产净值 89.基金的市场营销主要涉及（C）。
A基金的销售与基金份额的注册登记
B基金的销售与基金投资
C基金份额的募集与客户服务
D基金份额的募集与运作管理 90.关于开放式基金认购，以下表述错误的是（C）。
AT日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况
B认购的结果要得到基金募集结束后才能确认
C认购通常采用份额认购的方式
D正式受理的认购申请不得撤销 91.目前，我国基金销售机构的现状是（B）。
A保险代理机构可以申请基金销售机构
B期货公司可以申请基金销售机构
C信托公司可以申请基金销售机构
D证券投资咨询机构不能申请基金销售机构
92.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A1
B3
C6
D9 93.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下做法正确的是（B）。A基金管理人因破产取消基金管理人资格，破产清算时把其管理的基金财产列入了清算财产
B基金募集户资金产生的利息，归投资人所有
C某基金管理人所欠房租金额巨大，房东申请法院对其所管理的基金财产进行强制执行
D某基金管理人为了应对紧急资金周转，暂时使用了募集户中尚未划到托管户中的资金，第三天即把资金金额补上，不影响基金成立
94.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（A）。A法律要求披露的信息
B客户资料
C内幕信息
D商业秘密 95.依据法律形式来界定，目前我国公开募集的证券投资基金（D）。
A大部分为公司型基金
B大部分为契约型基金
C都是公司型基金
D都是契约型基金 96.某公司在其官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年化总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险（C）。
A反洗钱合规性风险
B投资合规性风险
C销售合规性风险
D信息披露合规性风险 97.关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（B）。A及时性原则
B谨慎性原则
C真实性原则
D准确性原则
98.基金销售人员在向投资者推介基金时，应首先自我介绍并出基金销售人员（C）。A从业资格证明
B工作证明
C身份证明及从业资格证明
D推荐信 99.关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（A）。
A基金份额持有人不少于二百人
B基金份额上市交易规则规定的其他条件
C基金合同期限为五年以上
D基金募集金额不得低于二亿元人民币 100.基金公司内部控制系统形成过程不包括（C）。
A建立组织机制
B实施操作程序与控制措施
C选择办公司地址
D运用管理方法
第二篇：基金押题卷一(题目)(DOC)
基金押题卷一（题目）
单选题
(1)以下关于基金估值方法的表述错误的是（）。
A、对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
C、交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值 D、首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
(2)（）发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。A、威廉·夏普B、约翰·林特耐C、简·摩辛D、哈理·马柯威茨(3)从长期来看，小型资本股票的回报率（）大型资本股票。A、大于B、小于C、等于D、无法比较
(4)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持（）。
A、基金份额持有人利益优先的原则B、基金管理人利益优先的原则C、基金托管人利益优先的原则D、基金公司利益优先的原则
(5)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合（）原则。A、采取合理的估值方法B、建立复核制度C、建立凭证管理制度D、建立账务组织和账务处理体系(6)以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。
A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D、内部控制制度应合法合规(7)我国《证券投资基金法》于（）开始实施。
A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。
A、詹森指数是1990年由詹森提出的B、詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑
C、特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑D、詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价(9)已知两种股票A、B的贝塔系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40％和60％，则该证券组合的贝塔系数为（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市场中，下列说法不正确的是（）。
A、在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利 B、市场的有效性可分为两种形式：弱势有效市场和强势有效市场
C、弱势有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息 D、如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。
A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％
(12)一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（）。A、每五个工作日B、每周C、每两天D、每日(13)根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。A、基金净值公告 B、季度报告 C、半报告 D、报告
(14)下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）。
A、集中托管，保障安全B、组合投资，分散风险C、严格监管、信息透明 D、利益共享，风险共担
(15)假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为()。
A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。A、强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护
B、真实、准确、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石
C、我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次
D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人
(17)()应保证基金报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代销机构
(18)（）对威廉·夏普（WilliamSharpe）的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。
A、斯蒂芬·罗斯B、尤金·法玛C、威廉·夏普D、哈里·马科维兹
(19)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。
A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)证券X的期望收益率为12%，标准差为20%。证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果两个证券的相关系数为0.7，则它们的协方差为（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定
(22)关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（）。A、投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
B、使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺C、使投资者判定基金产品是否值得继续持有 D、能够增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送
(23)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。
A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、5 B、10C、15D、30(25)基金绩效衡量的目的在于（）。
A、衡量基金的实际收益率B、衡量基金经理的业绩C、鉴别投资回报优厚的基金 D、鉴别投资能力优秀的基金经理
(26)证券交易所资金清算的交易数据通过（）传送。
A、基金管理人B、基金托管人C、卫星系统D、交易所系统(27)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。
A、管理水平的高低B、收益大小C、风险的大小D、投资研究的水平
(28)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、银行B、托管人C、基金D、管理人
(29)下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）。A、动态资产配置B、买入并持有C、恒定混合D、投资组合保险(30)ETF的折（溢）价率的计算公式为（）。
A、ETF份额净值÷ETF二级市场价格B、ETF份额净值÷ETF二级市场价格–1 C、ETF二级市场价格÷ETF份额净值D、ETF二级市场价格÷ETF份额净值–1(31)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A、本金B、投资组合现时净值C、保本基金到期收益总和D、安全垫(32)我国基金管理公司投资决策的一般程序是（）。
A、制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议 B、制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案 C、提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议 D、提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案(33)目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
A、申购与赎回情况
B、转入与转出情况C、利息计算D、拆分(35)复核后的会计信息由（）对外披露。
A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份额持有人大会D、基金份额持有人(36)目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。A、免征B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收
(37)基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
A、10B、15C、30D、45(38)目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份额持有人
(40)采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）。A、系列基金B、基金中的基金C、保本基金D、混合基金
(41)（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险 A、经营风险B、系统性风险C、管理运作风险D、财务风险(42)基金管理费率通常与基金投资风险成()。A、反比
B、正比C、无关D、以上都不对
(43)使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。A、现金流不能进行再投资B、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 C、投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D、以上都不对
(44)下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成(45)夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。A、全部风险B、非系统风险C、市场风险D、股票市场风险(46)以下不属于我国基金运作监管内容的是（）。
A、对基金募集申请的核准B、基金信息披露的监管C、对基金托管银行的监管D、基金投资与交易行为的监管(47)证券投资基金起源于（）。
A、1943年英国的海外政府信托契约B、1924年美国的马萨诸塞投资信托基金 C、1873年苏格兰的美国投资信托D、1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
(48)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3
(49)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。
A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管D、基金托管人资格由中国证监会核准(50)没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。A、日历异常B、事件异常C、公司异常D、会计异常
(51)以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、赎回可以通过基金管理人通过电话进行B、采用金额赎回的原则
C、在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回D、赎回的工作日为证券交易所交易日(52)根据我国的法律法规,基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为()。A、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家 B、基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益
C、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家 D、基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人(53)基金运作中的定期报告包括()。
A、基金报告B、基金合同C、基金招募说明书D、基金托管协议(54)（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪40年代以后B、20世纪60年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代末期(55)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告 C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格 D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
(56)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，则该投资组合的预期收益率为（）。A、4% B、12% C、16% D、20%
(57)股票风格管理分为（）的股票风格管理。
A、积极与消极B、基本分析与技术分析C、系统与非系统D、主动与被动(58)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A、董事长 B、董事会 C、独立董事 D、总经理
(59)不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。A、市场板块外利差 B、市场板块内利差
C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差
(60)下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是()。A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C、对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 D、企业投资者买卖基金份额征收印花税
多选题
(61)关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（）。A、早期探索阶段始于20世纪80年代末
B、淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金 C、1997年基金业发展进入快速发展阶段
D、截止到2008年末，我国共有61家基金管理公司
(62)根据我国基金管理公司的实践，在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括()。
A、股票基金B、混合基金C、债券基金D、货币市场基金(63)下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（）。
A、是消极型的长期再平衡方式B、保持投资组合中各类资产的比例固定
C、在股票价格上涨时提高股票的投资比例D、适用于风险承受能力较稳定的投资者(64)在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。A、债券信用等级的研究有重要意义 B、债券的久期策略在实践中非常重要
C、对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
D、宏观利率走势的判断有重要意义
(65)业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。A、资产配置B、证券选择C、行业配置D、风险分散(66)反映股票基金风险大小的指标有（）。
A、贝塔值B、标准差C、持股集中度D、持股数量
(67)根据有关规定，以下哪些情形下，对个人投资者暂不征收个人所得税。（）
A、从基金分配中获得的国债利息B、买卖股票差价收入C、从基金分配中取得的收入 D、申购和赎回基金份额取得的差价收入(68)关于股票基金的说法中，正确的有（）。
A、以追求稳定收入为目的B、比较适合长期投资C、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高D、与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段
(69)目前,我国证券投资基金发行价格的构成主要包括()。
A、基金的发行与募集费用B、销售费用C、申购费用D、基金面值(70)系统性风险包括（）。
A、利率风险B、政策风险C、购买力风险D、汇率风险
(71)基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事（）相关业务。A、行政B、交易C、投资D、研究
(72)根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金 B、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金 C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金(73)关于基金收益分配的说法中，正确的有（）。A、基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升
B、封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现利润的90% C、开放式基金默认的收益分配为现金分红方式
D、每日按面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配(74)以下关于久期的叙述，正确的是（）。
A、附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B、对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C、对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大 D、假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大(75)基金产品设计中，主要信息输入为()。
A、客户需求信息B、投资运作信息C、产品市场信息D、基金管理人信息
(76)根据《证券投资基金法》的规定，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当（）。A、对于基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题，一般出具书面报告
B、发现投资超出比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正 C、如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，并向监管机构报告
D、如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，对其提出严厉批评，并要求改正(77)基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括（）几个层次。
A、低风险等级 B、无风险等级 C、中风险等级 D、高风险等级
(78)计算零息债券的凸性需用到的数据包括（）。
A、预期收益率B、偿还期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。
A、现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等 B、指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一
C、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平
D、多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化(80)债券基金的投资风格依据（）来划分。
A、债券的性质B、债券的信用等级C、债券的规模D、债券的久期(81)股票基金财务会计报表分析包括以下方面（）。
A、基金费用情况分析B、基金收入情况分析C、基金盈利能力和分红能力分析D、基金持仓结构分析(82)进行债券指数化投资的动因有（）。
A、经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B、与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低 C、与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理的效率更高
D、选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力(83)基金收入主要来源于()等方面。
A、利息收入B、投资收益C、手续费返还D、ETF替代损益(84)根据有关规定，基金运作费用包括（）。
A、律师费B、审计费C、持有人大会费用D、分红手续费(85)以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
C、封闭式基金和开放式基金的交易场所不同D、开放式基金的价格由市场供求关系决定(86)下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，说法正确的有（）。A、基金托管费是按本日基金资产净值的一定比例计提的 B、基金托管费是按前一日基金资产净值的一定比例计提的
C、基金托管费是逐日计提，按日支付D、基金托管费是逐日计提，按月支付(87)基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容包括（）。
A、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细 B、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 C、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 D、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细(88)目前，证券投资基金的基本特征主要有（）。
A、集合理财、专业管理 B、组合投资、分散风险 C、利益共享、风险共担 D、独立托管、保障安全
(89)基金公司的投资管理部门包括（）。
A、投资部B、风险管理部C、研究部D、交易部(90)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。
A、固定比例投资组合保险策略B、股票保险策略C、差值保险策略D、对冲保险策略(91)证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现为（）。A、性质不同B、收益不同C、风险不同D、信息披露程度不同
(92)以下哪些情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（）。
A、基金份额持有人大会的召开B、披露报告C、转换基金运作方式D、更换基金管理人(93)关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A、基金估值的负责人是基金管理人B、托管人对基金管理人的估值负有监督的责任 C、基金份额净值是按照基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算
D、基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人(94)关于基金的认购和申购,以下表述正确的有()。
A、认购是在基金的募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 B、申购是在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为 C、一般认购期内购买基金的费率要比申购期优惠 D、一般申购期内购买基金的费率要比认购期优惠(95)QDII基金可以投资下列哪些金融产品或工具（）。
A、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
B、与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D、房地产抵押按揭、不动产等
(96)我国基金监管的具体目标包括（）。
A、保护投资者利益B、保护证券发行人C、保证市场的公平、效率和透明D、降低系统风险(97)按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A、周期类B、能源类C、增长类D、稳定类(98)债券的指数化方法包括（）。
A、分层抽样法B、多因素模型法C、方差最小化法D、优化法(99)构建两只股票的组合时，下列叙述正确的是（）。
A、无风险资产的标准差为1 B、若两只股票的协方差为0,则其相关系数也为0 C、两只股票的相关系数为-0.5，与两只股票的相关系数为0.5的情况相比，所带来的分散化效果更差D、若两只股票相关系数为1，则无法分散风险
(100)下列关于混合型基金，说法正确的是（）。
A、混合型基金风险低于股票基金，预期收益高于债券基金
B、可以分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金
C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股债平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A与基金B具有相同的标准差，基金A的平均收益率是基金B的两倍，则下列说法错误的有（）。A、基金A的夏普指数是基金的B的两倍B、基金A的夏普指数小于基金B的两倍 C、基金A的夏普指数大于基金B的两倍D、基金A的夏普指数等于基金B的夏普指数(102)中国证监会主要通过下列哪些方式实现基金监管（）。
A、现场检查B、非现场检查C、日常持续监管D、市场准入监管
(103)我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司,以下说法中正确的是()。A、香港特别行政区某投资机构实缴资本应不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 B、香港特别行政区某投资机构应符合财务稳健、资信良好的条件
C、香港特别行政区某投资机构最近3年应没有受到监管机构或者司法机关的处罚 D、以上都不对
(104)以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。A、强制信息披露可以有效的防止利益冲突与利益输送
B、真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
C、我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人(105)基金合同当事人包括（）。
A、基金份额持有人B、销售代理人C、基金托管人D、基金管理人
(106)信息披露义务人应当在事件发生之日起二日内编制并披露临时报告的重大事件不包括（）。A、发生影响基金份额持有人权益事件B、对基金价格产生重大影响的事件 C、管理人召集份额持有人大会D、基金面临小规模赎回(107)目前在我国对（）买卖基金份额，暂免征收印花税。A、企业投资者B、个人投资者C、金融机构D、非金融机构(108)关于ETF的说法，正确的是（）。
A、是被动操作的指数型基金B、有着独特的实物申购赎回机制C、可以在一级市场和二级市场交易D、与传统的指数基金相比，复制效果好，成本低(109)以下属于基金合同当事人的有（）。
A、基金管理人 B、基金托管人 C、发起人 D、基金份额持有人
(110)资产配置的第一步是明确投资目标和限制因素，它通常需要考虑（）。
A、市场上的操作规则B、投资者的时间跨度要求C、投资者的流动性需求D、投资者的投资风险偏好
判断题
(111)夏普指数、特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险收益率。
(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精选基金QDII基金。
(113)在一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是证券公司的研究报告。
(114)套利定价模型（APT）认为有多种因素影响股票价格，并清楚地描述了影响证券期望收益率的因素有哪些，因而扩大了资产定价的思考范围。
(115)基金经理的投资权限由总经理决定。
(116)基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终目标是实现基金行业的稳定和发展。
(117)根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。
(118)投资者在参考评级结果时,应首先考虑评级机构及评级结果的合规性。
(119)基金代销机构在基金募集期可以对通过网上交易认购的客户给予适当的费率优惠。
(120)当股票价格单方面持续上升时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。
(121)基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。
(122)一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每周核对。
(123)根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人，且不少于董事会成员1/3的独立董事。
(124)当基金估值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司或基金托管人等机关责任人应赔偿损失。
(125)基金营销只能由基金管理公司内设的市场部门承担。
(126)货币市场基金是厌恶风险、对资产安全性和收益要求较高的投资者进行长期投资的理想工具。
(127)股票基金通过分散投资可以降低系统风险和非系统风险。
(128)基金持有的金融资产通常以公允价值计量。
(129)对风险偏好的投资者而言，无差异曲线位置越高，表示组合的效用水平越高。
(130)保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。
(131)当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈。
(132)实物申购、赎回机制是ETF的最大特色,这种安排使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回而卖出股票的环节。（）
(133)对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税()。A、正确 B、错误
(134)《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。
(135)通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/收入*100%。
(136)风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。(137)将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。
(138)债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者选择债券投资、放弃无风险收益而面临的风险，因此也称为风险溢价。
(139)某固定利率附息债券的面值为1000元，票面利率为6%，每年付息一次，剩余期限为2年，当前市场价格为1000元。如果应计收益率为6%，那么该债券的麦考莱久期约等于1.54年。
(140)根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。
(141)基金的资产配置贡献，是指基金在不同资产类别上的实际收益率与相应类别资产的指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重的和。
(142)对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。
(143)按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。
(144)LOF基金持有人可以将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记。（）
(145)计算债券应急免疫策略的触发点值，需已知当前利率。
(146)信用风险是指债券发行人没有能力到期归还本金的风险，不能按时支付利息的情况则归于市场风险的范畴。
(147)ETF基金当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。（）
(148)凡对投资者做出投资决策有重大影响或有助于其做出投资决策的信息，应按照有关规定在招募说明书中予以充分披露。
(149)债券凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资。
(150)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。
第三篇：基金押题卷一(题目)
基金押题卷一（题目）
单选题
(1)有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。
A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理
B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展
D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％
(3)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A、2天
B、2个工作日 C、3天
D、3个工作日(4)根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。A、投资管理部门 B、风险管理部门 C、投资管理人员 D、内部监察人员
(6)与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。A、随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降 B、随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升 C、可以通过分散投资有效避免较高的信用风险
D、可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险
(7)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A、净值公告
B、半报告
C、报告
D、季度报告
(8)在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度(9)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年
C、15年-50年 D、一般无期限
(10)基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日
(12)现代投资组合理论创立的年代是（）。A、20世纪40年代
B、20世纪50年代
C、20世纪60年代
D、20世纪70年代
(13)ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A、基金管理人 B、基金代销机构 C、证券交易所 D、基金托管人
(14)如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暂停基金估值。A、法定节假日
B、证券交易所暂停营业
C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值 D、基金公布年报
(17)独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。
A、200 B、500 C、2000 D、3000
(18)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A、征收
B、不征收
C、部分征收
D、不确定
(19)某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备（）资金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元
(20)一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（）。
A、每五个工作日 B、每周 C、每两天 D、每日
(21)对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券。
A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金账务的复核以《证券投资基金法》和（）等法律为依据。A、《证券投资基金运作管理办法》 B、基金合同 C、《证券投资基金会计核算办法》 D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
(23)证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、进行个别证券选择 D、投资组合的修正
(24)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上
(25)不属于封闭式基金合同内容的是（）。A、基金份额总额
B、基金合同期限
C、最低募集份额总额
D、募集基金的目的和基金名称
(26)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A、有利于市场合理定价
B、有利于优化金融结构
C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险
(27)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3
(28)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。
A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、注册资本不低于3亿元人民币
(29)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度
B、一步到位式的正确反应
C、反应不足
D、没有反应
(30)依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。A、对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见 B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D、监督基金管理人的投资运作
(31)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A、本金
B、投资组合现时净值 C、保本基金到期收益总和 D、安全垫
(32)基金投资组合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募说明书 C、净值公告 D、定期报告(33)在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、非银行金融机构
B、企业
C、证券投资基金
D、基金公司
(34)某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人
(36)根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D、按照规定监督基金管理人的运作投资
(37)当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。A、随之降低 B、随之提高 C、保持不变 D、不确定
(38)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A、一个月 B、两个月 C、三个月 D、六个月
(39)基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部门业务规章 C、业务操作手册 D、内部控制大纲
(40)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A、对冲保险策略
B、动态比例投资组合保险策略 C、衍生金融工具组合保险策略 D、CPPI(41)基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。
A、大于两倍的基金M的特雷诺指数 B、等于两倍的基金M的特雷诺指数 C、小于两倍的基金M的特雷诺指数 D、以上说法都不正确
(42)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A、编制报告 B、更换基金管理人 C、转换基金运作方式 D、延长基金合同期限
(43)证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。A、基金当事人 B、基金管理人 C、基金代销人 D、基金托管人
(44)因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。A、不承担责任 B、承担全部责任 C、承担连带责任 D、承担小部分责任
(45)关于M2测度，下列说法正确的是（）。A、M2测度是詹森指数的一种替代形式 B、M2测度是夏普指数的一种替代形式 C、M2测度是特瑞诺指数的一种替代形式 D、M2测度是信息比率的一种替代形式
(46)股票价格与每股净利润的比值被称为（）。A、市盈率 B、市净率 C、净值收益率 D、净现值
(47)根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。A、认购份额 B、净认购份额 C、净认购金额 D、认购金额
(48)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金公司
(50)在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。
A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证券交易所
(51)（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日
(52)假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例的30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华夏基金管理公司 B、华安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司
(54)内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。A、合法、合规
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
(55)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年
C、15年-50年 D、一般无期限
(56)以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。A、《证券投资基金法》 B、《证券投资基金信息披露管理办法》 C、《基金投资组合报告的编制及披露》 D、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
(57)假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。A、两周累计收益率为零 B、两周累计上涨1% C、两周累计下跌1% D、两周累计收益率无法计算
(58)下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A、对基金进行有效的资产运作 B、分享基金财产收益
C、按照要求召开基金份额持有人大会 D、参与分配清算后的剩余基金财产
(59)公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A、法律形式不同 B、投资者的地位不同 C、基金营运依据不同 D、运作方式不同
(60)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A、免征 B、缓征
C、按《基金法》征收 D、按《税法》征收
多选题
(61)通过对低市盈率股票的观察可发现（）。A、这一类股票的市场价格更接近于价值
B、这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票 C、这一类股票往往不是短期内的热点 D、这一类股票的价值往往被高估
(62)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。
A、对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础
B、基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握
C、对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D、基金分类有助于投资者获取收益
(63)结合我国目前的现状，如果一只基金是公募的证券投资基金，那么该基金（）。A、投资于规定的证券 B、发行的对象不固定 C、通过募集方式设立 D、由专业的机构管理
(64)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。
A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元
(65)以下投资策略中，不属于积极的债券组合管理策略的是（）。A、指数化策略 B、债券互换 C、水平分析
D、免疫策略
(66)资产配置的情景综合分析法可用于（）。A、分析上市公司运营情况 B、确定投资者的风险承受能力 C、分析宏观经济形势
D、确定资产类别收益预期
(67)基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。A、员工自律
B、部门各级主管的检查监督
C、公司总经理及其领导的监察稽核部队各部门和各项业务的监督控制 D、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
(68)假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于110万元，则（）。
A、当前利率下只需要有90.90万元就可以在2年后增值到110万元 B、投资者可以不必立即采用利率免疫策略
C、关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为110万元 D、无法判断
(69)科学合理的基金分类（）。
A、有助于投资者加深对各种基金的认识 B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C、有助于确保投资者的基金投资获利
D、有利于监管部门实施更有效的分类监管
(70)关于开放式股票基金申购与赎回的说法，正确的是（）。A、在证券交易所进行 B、采用已知价交易原则
C、采用金额申购、份额赎回原则 D、申购费率不得超过申购金额的5%(71)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B、对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见 C、对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账 D、计算并公告基金资产净值
(72)对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。
A、保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B、保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D、保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。(73)投资管理人员有（）情形时，督察长应该在知悉该信息起3个工作日之内向中国证监会派出机构报告。
A、拟离开工作岗位1个月以上 B、在其他非经营性机构兼职
C、因涉嫌违法被有关机关调查或者处理 D、高级管理人员频繁更换公司
(74)运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。
A、仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的 B、不如全域比较有意义
C、同组基金之间的风险水平可能差异很大 D、要做到公平分组很困难
(75)构建两只股票的组合时，下列叙述正确的是（）。A、无风险资产的标准差为1 B、若两只股票的协方差为0,则其相关系数也为0 C、两只股票的相关系数为-0.5，与两只股票的相关系数为0.5的情况相比，所带来的分散化效果更差
D、若两只股票相关系数为1，则无法分散风险
(76)关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。A、用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B、可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 C、证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示 D、方差的值越大，说明该证券组合的风险越大
(77)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。
A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元(78)关于基金分类标准，以下说法正确的是（）。A、50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 B、60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 C、仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D、投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
(79)关于基金托管人和基金管理人的税收，说法正确的是（）。A、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征营业税 B、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征企业所得税 C、对基金托管人从事基金管理活动取得的收入免征营业税
D、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入免征企业所得税(80)基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投融资比例的监督 C、对基金投资禁止行为的监督
D、对基金管理人选择存款银行的监督(81)股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A、反映的经济关系 B、具有流通性
C、投资收益与风险大小 D、由证监会负责监管
(82)CPPI投资策略的投资步骤会涉及到（）。A、设定投资组合的价值底线
B、计算投资组合现时净值超过价值底线的数额 C、按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例 D、对组合进行修正
(83)下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法，正确的有（）。A、基金管理费按月支付
B、基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的10%，超出部分不计提管理费
C、基金管理费从基金资产中扣除
D、基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提(84)以下不属于我国基金运作监管的内容有（）。A、对基金募集申请的核准 B、基金信息披露的监管 C、对基金托管银行的监管
D、对基金行业高级管理人员的监管
(85)开放式基金托管人须履行的职责包括（）。A、资产保管 B、资金清算 C、资产核算
D、投资运作监督
(86)以下属于基金合同当事人的有（）。A、基金管理人
B、基金托管人
C、发起人
D、基金份额持有人
(87)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚
(88)以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系(89)股票投资风格管理分为（）。A、消极型股票投资风格管理 B、中庸型股票投资风格管理 C、积极型股票投资风格管理 D、以上说法都正确
(90)以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。A、需要组织专家进行现场检查
B、需要对基金募集申请材料进行有效性审查
C、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。D、要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序
(91)下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（）。A、必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户 B、基金账户只能用于基金、国债以及其他债券的认购以及交易
C、个人投资者开立基金账户，须持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续 D、每位投资者只能开设和使用1个证券账户或者基金账户(92)为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑（）。A、基金的投资目标 B、基金的风险水平
C、比较基准和时期的选择 D、基金组合的稳定性
(93)以下关于QDII基金估值规定，正确的有（）。
A、基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，并负有复核责任
B、基金份额净值应当至少每周结算披露一次
C、基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露
D、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
(94)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。
A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值
(95)基金的会计责任主体包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代销机构 D、会计师事务所
(96)以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。A、强制信息披露可以有效的防止利益冲突与利益输送
B、真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
C、我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人(97)我国基金监管的具体目标包括（）。A、保护投资者利益 B、保护证券发行人
C、保证市场的公平、效率和透明 D、降低系统风险
(98)下列关于资本市场线的叙述，正确的是（）。
A、资本市场线同时给出了任意证券或组合的收益风险关系 B、资本市场线是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿 C、资本市场线以无风险收益率为截距
D、资本市场线对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述(99)信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A、扰乱正常秩序
B、侵害投资者合法权益 C、严重违法
D、信息披露所禁止的行为
(100)以下关于基金估值实务的说法中，正确的有（）。A、我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人
B、为提高估值的合理性和可靠性，行业还成立了基金估值工作小组
C、基金份额净值是按照每个开放日时，基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算 D、基金日常估值由基金管理人进行
(101)中国证券投资基金协会的职责包括（）。
A、依法维护基金管理公司等行业会员的合法权益
B、制定和实施行业自律规则
C、对从业人员实施资格管理和资格考试
D、开展行业研究、行业宣传等，推动行业创新
(102)开放式基金的非交易过户包括（）。A、继承
B、捐赠
C、司法强制执行
D、证监会认可的其他情形
(103)由中国证监会出台的部门规章有（）。A、证券投资基金信息披露指引
B、证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）C、上市开放式基金业务规则 D、上市开放式基金业务指引
(104)概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。
A、保守型管理 B、积极型管理 C、激进型管理 D、消极型管理
(105)货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A、流通受限的证券 B、国内信用评级机构评定的A-1或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券 C、信用等级在AAA级以下的企业债券 D、剩余期限超过397天的债券
(106)管理人有下列情形的中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除职务（）。A、最近1年受行业纪律处分
B、最近1年证券交易所公开谴责1次以上 C、擅离职守
D、最近1年被中国证监会出具警示函，进行监管谈话1次以上(107)下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的是（）。
A、货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 B、每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 D、投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益(108)对后台管理系统的主要规范包括（）。
A、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 B、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征 D、应当具备交易清算、资助处理的功能
(109)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A、每年不得少于一次
B、不得低于基金已实现利润的90% C、一般采用现金方式分红
D、应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损(110)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A、“内置”模式
B、“外置”模式
C、“封闭”模式
D、“混合”模式
判断题
(111)基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A、正确 B、错误
(112)对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。A、正确 B、错误
(113)强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。A、正确 B、错误
(114)基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。A、正确 B、错误
(115)实施积极的股票风格管理一般不仅需要能够准确地预测股票未来收益，而且需要考虑转换投资风格时的交易成本。A、正确 B、错误
(116)货币市场基金所具有的高流动性，使得货币市场基金常常成为投资者暂时存放现金的理想场所。A、正确 B、错误
(117)基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。A、正确 B、错误
(118)基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣缴10%的个人所得税。A、正确 B、错误
(119)尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。A、正确 B、错误
(120)根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与未来预期即期利率之间的差额。A、正确 B、错误
(121)投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。A、正确 B、错误
(122)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。A、正确 B、错误
(123)基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、原则、环境和措施等内容的文件是内部控制大纲。A、正确 B、错误
(124)几何平均收益率更多地被用来对将来收益率进行估计。A、正确 B、错误
(125)基金信息披露的规范性文件主要包括基金信息披露内容与格式准则和基金信息披露编报规则及相关XBRL模型。A、正确 B、错误
(126)以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围。A、正确 B、错误
(127)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。A、正确 B、错误
(128)对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂不考虑负债。A、正确 B、错误
(129)按照投资组合理论，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。A、正确 B、错误
(130)股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。A、正确 B、错误
(131)根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。A、正确 B、错误
(132)基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。A、正确 B、错误
(133)债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，因此风险补贴一定随期限增长而增加，其收益率曲线是一条上升曲线。A、正确 B、错误
(134)股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了积极管理与消极管理开始相互借鉴，相互融合。A、正确 B、错误
(135)证券投资基金募集的资金在法律上具有独立性，不归基金管理人所有。A、正确 B、错误
(136)根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（）A、正确 B、错误
(137)在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。A、正确 B、错误
(138)如果某基金夏普指数为正，说明该基金表现良好。A、正确 B、错误
(139)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A、正确 B、错误(140)基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）A、正确 B、错误
(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。A、正确 B、错误
(142)将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。A、正确 B、错误
(143)货币市场基金是开放式基金的一种，其投资风格与股票型开放式基金是一样的。A、正确 B、错误
(144)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（）A、正确 B、错误
(145)久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。A、正确 B、错误
(146)基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。A、正确 B、错误
(147)股票基金的贝塔值=基金净值变化率/股票指数变化率。A、正确 B、错误
(148)基金代销机构在基金募集期可以对通过网上交易认购的客户给予适当的费率优惠。（）A、正确 B、错误
(149)资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统风险上。A、正确 B、错误
(150)证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易。A、正确 B、错误
第四篇：基金押题卷一(题目)
基金押题卷一（题目）单选题
(1)目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A 增值税 B 营业税 C 印花税 D 所得税
(3)以基金销售机构总部的名义使用的账户是()。A 销售归集分账户 B 销售归集总账户 C 基金资产托管账户 D 基金资产清算账户
(4)基金管理公司的投资研究不包括()。A 行业研究
B 小股内幕信息研究 C 宏观与策略研究 D 个股研究
(5)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础
D 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
(6)若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)关于基金估值,以下表述正确的是()。A 开放式基金每个交易日的次日进行估算 B 封闭式基金每周进行一次估值
C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D 开放式基金每个交易日进行估值
(8)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A 不能确定 B 越小 C 越大 D 不变
(11)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A 报告 B 半年报告 C 月度报告 D 季度报告
(12)为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。A 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 B 《证券投资基金运作管理办法》 C 《证券投资基金管理办法》 D 以上都不对
(13)投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。A 买入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投资组合保险策略 D 战术性策略
(14)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A 一个月 B 两个月 C 三个月 D 六个月
(15)将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。A 消极型股票投资策略
B 跟踪误差法 C 加强指数法 D 基本分析法
(16)以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。A 可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度 B 有时也被称为简单过滤器规则 C 是相对强弱指标的变形
D 是技术分析指标BIAS的别称
(17)基金的财务会计报告通常不包括()。A 月报 B 周报 C 季报 D 年报
(18)投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日
(19)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A 证券公司 B 证券交易所 C 基金管理人 D 商业银行
(20)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6 B 3 C 2 D 5(21)现代投资组合理论创立的年代是（）。A 20世纪40年代 B 20世纪50年代 C 20世纪60年代 D 20世纪70年代
(22)ETF的投资目标是（）。A 提供尽可能多的套利机会 B 取得与指数基本一致的收益 C 使ETF规模不断扩大 D 超越指数
(23)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。
A 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
(24)如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。A 其计算有受分红多少的影响
B 结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现 C 反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等 D 以上都不对
(25)根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A 1亿元 B 2亿元 C 3亿元 D 5亿元
(26)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A 詹森指数法 B 特雷诺指数法 C 信息比率法 D 夏普指数法
(27)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A 贝塔系数 B 期望值 C 权重 D 协方差
(29)根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么()。A 甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 B 甲的最优证券组合比乙的好
C 甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
D 甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
(30)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月
(32)基金信息披露的最根本、最重要的原则是()。A 真实性 B 全面性 C 重要性 D 时效性
(33)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金绩效衡量的意义在于（）。A 为托管人的监督提供参考 B 帮助基金公司进行信息披露 C 防止基金公司内幕交易
D 为投资者进一步的投资选择提供决策依据(35)（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A 20世纪50年代以后 B 20世纪60年代以后 C 20世纪70年代以后 D 20世纪80年代以后
(36)基金运作信息披露文件不包括()。A 净值公告 B 季度报告 C 半报告 D 基金合同
(37)假设某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立规模为10亿份,资产净值10亿元,基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所交易的一只股票100万股,买入成本为10元/股,当日该股票交易的均价为10.5元,最高价位11元。最低价位9.8元,收盘价为10.8元,已知该基金的管理费率为1.5%/年[当年为365日],托管费率为0.25%/年,股票交易佣金费率为交易金额的0.1%,不考虑其他费用,该股票基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值后的基金资产净值为（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度
(39)在我国，基金监管的首要目标是（）。A 保护投资者利益
B 保证市场的公平、效率和透明 C 保证市场的公开、公平和公正 D 推动基金业的发展
(40)基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。
A 营业推广 B 公共关系 C 人员推销 D 广告促销(41)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A 基金份额持有人可申请赎回
B 不可在依法设立的证券交易所交易
C 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D 基金份额在合同期限内固定不变
(42)我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登记结算机构 D 证券业协会
(43)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A 对冲保险策略
B 动态比例投资组合保险策略 C 衍生金融工具组合保险策略 D CPPI(44)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不确定
(45)经验表明,虽然规模较小的公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的()。A 保险战略 B 混合战略 C 恒定战略 D 规模战略
(46)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。A 《货币市场基金信息披露特别规定》 B 基金信息披露内容与格式准则 C 基金信息披露编报规则
D 基金信息披露XBRL模板和相关标引规范(47)下列关于资产配置的论述，错误的是（）。
A 资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置 B 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
C 战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
D 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(48)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A 有利于市场合理定价 B 有利于优化金融结构 C 有利于促进经济发展 D 有利于分散风险
(49)根据资本资产定价模型（CAPM），如果市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高，则以下描述正确的是（）。A 市场风险溢价将会提高 B 证券市场的斜率将会变大 C 所有证券的贝塔系数将会增高 D 所有证券的期望收益率将会提高
(50)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位
(51)资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括()。A 投资决策业务控制 B 研究业务控制 C 基金交易业务控制 D 信息披露控制
(52)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A 转托管 B 申购 C 转换 D 赎回
(53)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得()营业税。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收
(54)基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。A 招募说明书摘要
B 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C 基金资产的估值 D 基金运作方式
(55)基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。A 对基金投资风险的监督 B 对基金投融资比例的监督 C 对基金投资行为的监督
D 对基金管理人选择代销机构的监督
(56)因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）。A 不承担责任 B 承担全部责任 C 承担连带责任
D 承担一小部分责任
(57)开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A LOF B ETF C 货币基金 D 封闭式基金
(59)中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）。A 出具警示函 B 记入诚信档案 C 罚款
D 监管谈话
(60)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,即收益率曲线（）。A 向右上方倾斜 B 向右下方倾斜 C 水平
D 方向不能判断
多选题
(61)从国外证券市场的实践来看，指数基金的收益水平总体上超过了非指数基金，这主要得益于（）。A 市场的高效性 B 成本较高 C 成本较低
D 市场的有效性
(62)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A “内置”模式 B “外置”模式 C “封闭”模式 D “混合”模式
(63)我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则包括（）。A 投资组合报告的编制及披露 B 基金净值表现得编制及披露 C 主要财务指标的计算机披露 D 交易的业务规则的编制及披露
(64)与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（）。A 资产的收益情况没有大的改变 B 资产的收益情况有大的改变 C 投资者偏好没有大的改变 D 投资者偏好有大的改变
(65)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A 债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B 与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高 C 不能满足投资者对现金流的需求 D 有利于基金发起人增强对基金经理的控制力
(66)按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。A 小型资本股票 B 大型资本股票 C 中型资本股票 D 混合型资本股票
(67)开放式基金注册登记机构的职责包括（）。A 基金份额的注册登记 B 代理发放红利
C 建立并管理投资人基金份额账户 D 代理基金份额的认购、赎回
(68)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A 时间成分所引起的收益率变化 B 票息因素所引起的收益率变化
C 到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D 票息的再投资收益
(69)在现代投资管理体制下,投资一般分为()等阶段。A 实施 B 优化管理 C 收益分配 D 规划
(70)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。
A 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 B 申购费不得超过认购或申购金额的10% C 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D 基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一定的优惠
(71)下列相关基金信息需托管人复核、审查的有()。A 基金的交易价格 B 基金资产净值 C 申购价格 D 赎回价格
(72)自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业快速发展的变化有哪些（）。A 基金业监管的法律体系日益完善 B 基金品种日益丰富
C 基金公司业务开始走向多元化
D 开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
(73)基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有()。A 对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
B 对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C 对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查 D 对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查(74)关于基金申购费用,以下表述正确的有（）。
A 基金销售机构可以自行对网上交易客户的申购费用实行优惠 B 根据申购金额的不同可以使用不同的申购费率标准
C 持有期超过2年的投资人,基金管理人可以免受其后端的申购费用 D 基金申购费可以采取前段收费方式
(75)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。
A 对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础 B 基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握
C 对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D 基金分类有助于投资者获取收益
(76)基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程()。A 接收交易数据 B 制作清算指令 C 执行清算指令 D 确认清算结果
(77)关于公司型基金的表述,正确的有()。A 基金是独立的法人机构 B 投资者不享有股东权 C 基金不是独立的法人机构 D 投资者是基金公司的股东
(78)当影子定价 与 摊余成本法 确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[ ]信息披露措施。A 在半报告中披露偏离度信息
B 与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下 C 编制并发布临时报告 D 请监管机构核准
(79)对基金管理人进行审慎调查时，需要了解基金管理人（）等情况。A 内部控制情况 B 诚信状况 C 经营管理能力
D 高层管理人员能力
(80)基金份额持有人大会可以由()提议召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份额持有人 D 监管机构
(81)债券风险的种类包括（）。A 利率风险、再投资风险 B 流动性风险、经营风险 C 购买力风险、汇率风险 D 赎回风险
(82)属于《证券投资基金法》配套的部门规章有()。A 基金管理公司治理准则 B 基金信息披露管理办法 C 基金运作管理办法 D 基金销售管理办法
(83)属于《证券投资基金法》配套的部门规章的有（）。A 基金运作管理办法 B 基金信息披露管理办法 C 基金销售管理办法
D 基金管理公司治理准则
(84)下列关于我国证券投资基金的表述,正确的有()。A 投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资 B 每只基金都有一个基金合同
C 证券投资基金是一种间接投资工具
D 证券投资基金通过发行基金份额方式募集(85)以下关于基金利润分配的表述,正确的有()。A 封闭式基金的利润分配每年不得少于一次 B 开放式基金的分红方式有两种
C 封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现利润的80% D 封闭式基金一般采用现金分红
(86)信息管理平台应用系统建立和维护应当遵循的原则包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 实用性 D 系统化
(87)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A 负责办理基金名下的资金往来 B 依法安全保管基金的全部财产
C 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值 D 执行基金管理人的合法投资指令
(88)开放式基金募集期限届满时,具备下列()条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A 基金份额持有人的人数不少于200人
B 基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币 C 基金募集份额总额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币 D 基金份额持有人的人数不少于100人
(89)在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与”卖出“基金环节一次性支付的费用包括()。A 托管费 B 管理费 C 赎回费 D 申购费
(90)证券投资基金市场营销的内容包括[ ]。A 目标客户确定 B 营销过程管理 C 营销组合设计 D 营销环境分析
(91)债券基金的主要投资风险包括()。A 通货膨胀风险 B 利率风险 C 信用风险
D 提前赎回风险
(92)以下基金评价业务属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》禁止行为的有()。A 对基金管理人评奖的评奖期间为6个月 B 对基金管理人评级的更新间隔为6个月
C 对基金管理人单一指标排名的排名期间为1个月 D 对基金管理人单一指标排名的更新间隔为1个月(93)目前，我国证券投资基金营销渠道有（）。A 商业银行 B 证券公司
C 独立的理财顾问 D 证券咨询机构
(94)一般来说,积极型投资策略包括()。A 指数投资策略
B 以基本分析为基础的投资策略 C 以技术分析为基础的投资策略 D 市场异常策略
(95)基金净值收益率的计算方法包括()。A 几何平均收益率 B 时间加权收益率 C 年化收益率
D 算术平均收益率
(96)下列关于基金报告的表述,正确的有()。
A 目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 B 基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人 C 报告包括基金投资组合报告
D 基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。A 资金安全 B 资金流转 C 支付业务 D 账户管理
(98)与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。A 所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B 分散了系统风险 C 分散了非系统风险
D 可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险(99)基金的证券账户包括（）。A 上海证券交易所证券账户 B 深圳证券交易所证券账户 C 银行存管账户 D 全国银行间市场债券托管账户
(100)根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（）。A 对基金募集申请材料进行合规性审查 B 对基金募集申请材料进行齐备性审查 C 办理基金备案
D 对基金募集申请进行评审
(101)依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责包括（）。A 及时办理基金清算,交割事宜
B 对基金财务会计报告,中期和报告出具意见 C 办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜 D 计算并公告基金资产净值
(102)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A 建立健全基金信息披露制度规范 B 基金募集信息披露监管 C 基金存续期信息披露监管 D 信息披露违规处罚
(103)下列关于货币市场基金的利润分配的表述，正确的有（）。A 每日进行收益分配
B 当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益
C 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益(104)下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有()。A 为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门
B 在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并 C 基金托管人应建立定期稽核检查制度
D 风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一
(105)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A 受益人
B 基金份额持有人 C 基金合同当事人 D 基金管理人
(106)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。
A 境外托管人最近一个月的实收资本 B 境外投资顾问的名称、注册地址 C 境外投资顾问主要负责人教育背景 D 境外托管人的信用等级
(107)基金评价可以让投资者()。
A 更好的了解投资对象的风险收益特征 B 增加投资收益 C 规避系统风险
D 进行基金之间的比较和选择
(108)下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。A 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定 B 恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者 C 恒定混合策略可能优于买入并持有策略
D 恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场
(109)我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就拥有了（）。
A 基金份额的收益权 B 基金资产的管理权 C 基金份额的处置权 D 基金份额的所有权
(110)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A 预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B 预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C 预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D 无风险收益率=预期收益率-风险补偿
判断题
(111)夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A 正确 B 错误
(112)取得基金从业资格的个人即可开展基金销售活动。A 正确 B 错误
(113)根据《证券投资基金法》的有关规定,我国开放式基金的注册登记机构是由托管人代表基金选择的。A 正确 B 错误
(114)基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A 正确 B 错误
(115)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A 正确 B 错误
(116)债券久期可以衡量利率的变动对债券价格的影响。A 正确 B 错误
(117)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为397天。A 正确 B 错误
(118)基金募集申请业务环节的监管,各国方式不同,主要分为核准制与注册制。A 正确 B 错误(119)封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。A 正确 B 错误
(120)构造股票投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人复制投资组合时经常采用的方法。A 正确 B 错误
(121)基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）A 正确 B 错误
(122)我国第一只开放式基金诞生于2002年。A 正确 B 错误
(123)根据《证券投资基金法》，只要代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会。A 正确 B 错误
(124)9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。A 正确 B 错误
(125)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A 正确 B 错误
(126)基金市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。A 正确 B 错误
(127)套利是指人们利用同一资产在不同市场间价格不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。A 正确 B 错误
(128)基金绩效衡量的分组比较法往往比全域比较法更有意义。A 正确 B 错误
(129)开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的注册登记只能由基金管理人直接办理。A 正确 B 错误
(130)证券交易所是基金的监管机构之一。（）A 正确 B 错误
(131)QDII基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。A 正确 B 错误
(132)基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。A 正确 B 错误
(133)由于分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此基金资产将被分成两部分分别进行独立的投资运作。A 正确 B 错误
(134)基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。（）A 正确 B 错误
(135)10.基金管理公司可以结合市场情况和自身能力,同时上报三只基金的募集申请。A 正确 B 错误
(136)目前,我国的证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（）A 正确 B 错误
(137)开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。A 正确 B 错误
(138)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A 正确 B 错误
(139)23.基金募集申请尚未获得中国证监会核准前,基金管理人可先在公司网站上登载基金的宣传资料,作为市场预热手段。A 正确 B 错误
(140)我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A 正确 B 错误
(141)消极型股票投资组合策略以获得市场平均收益为目的。A 正确 B 错误
(142)在我国，基金的会计核算由基金管理公司或基金托管人独立完成。A 正确 B 错误
(143)基金托管人负责在每日开市前向证券交易所提供ETF的申购赎回清单。A 正确 B 错误(144)基金托管部高级管理人员应当经中国证监会和中国人民银行共同核准其任职资格后方可任职。A 正确 B 错误
(145)衡量股票指数法是否成功的指标之一是跟踪误差的绝对值,即复制股票投资组合收益率与基准指数收益率之间的差异。A 正确 B 错误
(146)与积极债券组合管理相比,债券指数化组合管理所收取的管理费用更低。A 正确 B 错误
(147)资产配置的情景综合分析法与历史数据相比,前者对预测技能要求不高。A 正确 B 错误
(148)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A 正确 B 错误
(149)基金份额持有人事先未选择分配方式的,除货币市场基金外,基金利润分配应该采用现金方式。（）A 正确 B 错误
(150)证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。A 正确 B 错误
第五篇：基金押题卷一(题目)
基金押题卷一（题目）
单选题
(1)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D、基金托管人资格由中国证监会核准
(2)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A、印花税
B、个人所得税
C、增值税
D、营业税
(3)根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。A、基金净值公告
B、季度报告
C、半报告
D、报告
(4)在资产组合理论中，最优证券组合为（）。A、所有有效组合中预期收益最高的组合
B、无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合 C、最小方差组合
D、所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
(5)根据我国的法律法规,基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为()。A、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家 B、基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益
C、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家
D、基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人
(6)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，则该投资组合的预期收益率为（）。A、4% B、12% C、16% D、20%
(7)当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。A、溢价交易 B、折价交易 C、平价交易 D、不确定
(8)同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。A、混合型基金 B、平衡型基金 C、保本型基金 D、收入型基金
(9)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3
(10)关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（）。
A、多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等
B、多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广 C、规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险
D、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平
(11)在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(12)根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会
(13)基金绩效衡量的意义在于()。A、实现收益最大化
B、为进一步的投资选择提供决策依据 C、规避风险 D、减少损失
(14)关于我国封闭式基金的说法，正确的是（）。A、我国封闭式基金的交收实行T+3交收
B、目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月
C、目前我国封闭式基金按照0.25％的比例计提基金托管费
D、沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制(15)2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华安创新 B、南方积极配置 C、华夏上证50ETF D、上证180ETF(16)以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。
A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C、在任意时点保证投资者本金安全 D、采用投资组合保险策略
(17)下列（）情形不可以暂停基金估值。A、法定节假日
B、证券交易所暂停营业
C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值 D、基金公布年报
(18)以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行债券买卖 B、申购 C、增发新股
D、支付基金相关费用
(19)基金管理人配置资产的情景综合分析法()。A、预测技能要求较低
B、与历史数据法相比预测结果更有价值 C、与历史数据法相比预测结果价值更低 D、分析难度和预测的适当时间范围相同
(20)投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。A、利率风险
B、流动性风险
C、经营风险
D、汇率风险
(21)我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A、基金托管人
B、基金管理人 C、登记结算机构 D、证券业协会
(22)基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A、10% B、15% C、20% D、25%(23)根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是（）。A、固定红利 B、现金分红
C、直接分配基金份额 D、分红再投资
(24)目前,我国证券投资基金营销渠道不包括()。A、商业银行 B、证券公司 C、政府机构
D、基金管理公司直销中心
(25)有关基金报告,不正确的表述是（）。A、基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金报告,并将报告正文登载于网站上,将报告摘要登载在制定报刊上 B、基金报告的财务会计报告应当通过审计 C、在报告的扉页须作出投资风险提示
D、基金资产净值信息是基金报告披露的基金资产运作成果的集中表现
(26)()应保证基金报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。
A、基金管理人
B、基金管理人及其董事 C、基金托管人 D、代销机构
(27)A公司今年每股的股息为0.8元，预期增长速度为10%。当前无风险利率为0.05，市场组合的风险溢价为0.09，A公司股票的β值为1.50，则A公司股票当前的合理价格为（）。A、9.40 B、9.41 C、9.42 D、9.43(28)一般来说,ETF的运作特点不包括()。A、被动操作的指数型基金
B、独特的实物申购、赎回机制
C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D、保证获得投资本金
(29)下列关于资产配置的表述,错误的是()。
A、资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
B、战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
C、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
D、资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(30)以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是（）。A、基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回 B、基金合同期限在5年以上 C、募集金额不低于2亿人民币 D、基金份额持有人不少于1000人(31)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15-50年 C、15年
D、一般无固定期限
(32)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A、基金份额持有人可申请赎回
B、不可在依法设立的证券交易所交易
C、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D、基金份额在合同期限内固定不变
(33)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(34)马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括（）。A、期望收益率 B、方差 C、协方差 D、贝塔系数
(35)在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。
A、完全预期理论
B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论
(36)根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。A、增长型和非增长型 B、大盘型和小盘型 C、有效型和无效型 D、积极型和消极型
(37)基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。A、基金托管人
B、基金注册登记机构 C、基金销售代理人 D、基金份额持有人
(38)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴（）。A、A股交易 B、支付管理费 C、增发新股 D、支付赎回款
(39)不属于基金巨额赎回的有()。
A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%(40)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告 C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格 D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
(41)为履行基金托管人的职责,托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责,这些处室一般不包括（）。
A、负责基金交易监管,内部风险控制的部门 B、负责基金资产清算,核算的部门 C、负责基金销售的销售部门
D、负责市场开拓,研究,客户关系维护的市场部门
(42)（）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台规定》的要求。A、保障基金投资人资金流动的安全 B、能够为交易所提供监控信息 C、支持基金销售适用性原则
D、具备基金销售费率的监控机制
(43)下列()不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。A、具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能 B、具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 C、保障基金管理人资金流动的安全性
D、具备基金销售费率的监控机制
(44)假设某基金第一年的收益率为5％，第二年的收益率也是5％，其年几何平均收益率（）。A、5% B、4% C、2.5% D、3%(45)下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
(46)基金管理费率通常与基金投资风险成()。A、反比 B、正比 C、无关
D、以上都不对
(47)目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A、当日的基金资产净值 B、前一日基金资产净值 C、前一日基金的资产总值 D、前一日基金的份额净值
(48)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度
B、一步到位式的正确反应
C、反应不足
D、没有反应
(49)基金绩效衡量的意义在于（）。A、为托管人的监督提供参考 B、帮助基金公司进行信息披露 C、防止基金公司内幕交易 D、为投资者进一步的投资选择提供决策依据(50)基金管理公司的核心业务是（）。A、基金设立 B、基金投资 C、基金发行 D、风险管理
(51)实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指（）。A、日历异常
B、事件异常
C、公司异常
D、会计异常
(52)在我国,目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴应纳税所得额的()个人所得税。A、20% B、10% C、15% D、5%
(53)有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。A、采用“已知价”原则
B、采用金额申报、份额赎回
C、申购、赎回均采用现金方式
D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
(54)以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价 B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空
C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合
D、资本资产定价模型主要应用于资产配置
(55)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大 B、不会变小 C、肯定不变 D、无法确定
(56)2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华夏基金管理公司 B、华安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司
(57)下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。
A、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露 B、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则 C、强制性信息披露是世界名国证券投资基金监管的普遍做法
D、在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息(58)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A、封闭式基金 B、开放式基金 C、ETF D、LOF(59)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。A、5% B、10% C、15% D、20%
(60)（）属于消极型资产配置策略。A、投资组合保险策略 B、动态资产配置策略 C、买入并持有策略 D、恒定混合策略
多选题
(61)证券投资基金在金融体系中的地位与作用有（）。A、为中小投资者拓宽了投资渠道 B、优化金融结构，促进经济增长 C、有利于证券市场的稳定和健康发展 D、完善金融体系和社会保障体系
(62)投资管理人员有（）情形时，督察长应该在知悉该信息起3个工作日之内向中国证监会派出机构报告。
A、拟离开工作岗位1个月以上 B、在其他非经营性机构兼职
C、因涉嫌违法被有关机关调查或者处理 D、高级管理人员频繁更换公司
(63)关于公司型基金的表述，正确的是（）。A、基金不是独立的法人机构 B、投资者是基金公司的股东 C、基金是独立的法人机构 D、投资者不享有股东权
(64)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括（）。A、高级管理人员因涉嫌违反违纪被有关机关调查 B、高级管理人员辞职
C、高级管理人员拟出境10天以上 D、高级管理人员亲属拟移居境外
(65)按照我国的实践，以下关于投资决策委员会主要职责，正确的有（）。A、确定基金经理可以自主决定投资的权限 B、定期考核基金经理的工作绩效 C、制定公司投资管理相关制度
D、审定基金资产配置比例或比例范围
(66)基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程。A、审查 B、确认 C、注册 D、记账
(67)依据有关规定,我国基金托管人的主要职责有()。A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益(68)基金托管人须履行的职责包括()等。A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D、按照规定召集基金份额持有人大会
(69)下列关于基金管理费的说法,正确的有()。A、基金风险程度越高，基金管理费率越高 B、货币市场基金的基金管理费率最低
C、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 D、基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比(70)基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。A、员工自律
B、部门各级主管的检查监督
C、公司总经理及其领导的监察稽核部队各部门和各项业务的监督控制 D、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
(71)根据《证券投资基金运作管理办法》,对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的,中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施()。A、口头谴责并予以记录
B、书面谴责
C、辖区内通报批评
D、向中国证监会书面报告并提出处理意见
(72)以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A、存续期一般在10年以上
B、基金份额是固定的
C、交易价格主要受二级市场供求关系的影响
D、买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
(73)根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。A、对公开披露信息的知情权 B、对基金经营的决策权 C、对基金份额的转让权 D、对基金收益的享有权
(74)基金招募说明书需要包括下列（）内容。A、基金管理人的基本情况 B、基金份额的发售方式
C、基金的投资业绩比较基准 D、基金募集申请的核准日期
(75)假如市场针对一条信息的反应出现如下情况,说明该市场是无效市场[ ] A、反应方向错误
B、反应方向正确,但反应过度 C、方向正确开一步到位
D、反应方向正确,但反应延迟
(76)下列关于消极的债券组合管理的说法,错误的有（）。A、关注于债券组合的风险控制
B、通常把协议价格看作均衡交易价格 C、通常使用指数策略和免疫策略 D、试图寻找价值低估的品种
(77)下列哪几项属于对基金财产保管的托管人进行的基本要求()。A、保证基金资产的安全 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密
D、对基金财产的损失承担赔偿责任(78)基金托管人内部控制的目标有（）。A、保障基金托营业务安全,有效,稳健运行 B、保证托管资产的安全完整 C、保证基金保值增值
D、维护基金份额持有人的权益
(79)消极债券组合中免疫策略包括()。
A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略
B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略
D、多重负债下的现金流匹配策略
(80)股票所面临的非系统风险包括（）。A、信用风险 B、经营风险 C、利率风险 D、财务风险
(81)影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括()。A、监管
B、经济周期波动 C、利率变化 D、通货膨胀
(82)关于我国契约型证券投资基金的说法，正确的有（）。A、依据基金合同设立的一种基金
B、契约型基金具有法人资格
C、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人，依法享受权利并承担义务 D、依据基金公司章程营运基金
(83)在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。A、制定投资组合具体方案 B、制定投资管理相关制度 C、确定基金投资的原则
D、审定基金资产配置的比例或范围
(84)基金公司()可以增加基金产品线的深度。A、有不同的主题基金和行业基金
B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数
D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股
(85)以下关于历史数据法和情景综合分析法的对比中，正确的有（）。A、划分系统风险和非系统风险采用的是历史数据法
B、历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益
C、历史数据法和情景综合分析法是贯穿资产配置过程的两种主要方法
D、更复杂的历史数据法不可以结合不同历史时期的经济周期进行进一步分析(86)下列关于基金半报告中基金净值增长率的表述,正确的有（）。A、需要披露近3年每年净值增长率 B、需要披露近一个月的净值增长率 C、需要披露当期的资产净值增长率
D、需要披露过往一个季度的净值增长率(87)对于巨额赎回，基金管理人可以（）。A、接受全额赎回
B、不接受赎回
C、部分延期赎回
D、以上都对
(88)关于证券投资组合的方差,以下说法正确的有（）。A、如果投资组合中的各证券都是零相关,那么投资组合的方差等于组合中各证券方差的加权平均数
B、投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关 C、投资组合的方差与组合中各证券的方差与权重均有关 D、投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数
(89)以下哪些要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。A、注册资本不低于3亿元人民币
B、取得基金从业的专职人员达到法定人数 C、有完善的内部稽核监控制度
D、持续经营3个以上完整的会计
(90)关于债券收益率的叙述，正确的是（）。A、债券发行人信用级别越高，信用利差越大
B、债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低 C、债券流动性与债券收益率成正比
D、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率
(91)目前在我国，关于基金代销渠道的说法，正确的有（）。A、从本质上看，“银基通”属于基金营销渠道 B、保险公司已经成为基金销售主要渠道之一
C、证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务 D、银行代销渠道有利于争取储蓄客户
(92)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A、分为市场准入监管和日常持续性监管
B、商业银行在取得托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管
C、中国证监会主要通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行不定期的现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管
D、需要对基金托管部门的内部控制进行监督
(93)某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（）。A、基金管理人出具委托其托管的的委托函
B、该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函 C、净资产和资本充足率符合有关规定 D、具备安全保管基金财产的条件
(94)在基金管理公司内参与投资决策的部门有（）。A、研究发展部
B、基金投资部
C、投资决策委员会
D、风险控制委员会
(95)依照《招募说明书的内容与格式》的规定,基金招募说明书需要包括下列()内容。A、基金管理人、基金托管人的基本情况
B、风险警示内容
C、基金募集申请的核准文件名称和核准日期 D、基金合同和基金托管协议的内容摘要
(96)反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括（）。A、证券市场线方程 B、证券特征线方程 C、资本市场线方程 D、套利定价方程
(97)按所投资的股票规模分类,股票基金可分为（）。A、大盘股票基金 B、房地产基金 C、金融服务基金 D、小盘股票基金
(98)基金评价可以让投资者()。
A、更好的了解投资对象的风险收益特征 B、增加投资收益 C、规避系统风险
D、进行基金之间的比较和选择
(99)计算基金信息比率要用到的变量包括（）。A、基金收益率的标准差 B、基准组合收益率 C、基金的β值 D、基金收益率
(100)下列关于开放式基金的表述，正确的有（）。
A、开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化 B、开放式基金没有固定的存续期限
C、与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高 D、开放式基金具有独立法人资格
(101)发生下述（）情形，经基金管理人同意后可以进行非交易过户。A、继承 B、转让
C、司法机构强制执行 D、转托管
(102)关于LOF基金的表述,正确的是()。
A、买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.005元人民币 B、可实现份额的跨系统转托管
C、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行 D、自T+2日起，投资者申购的份额可用
(103)基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包含()。A、必须在规定授权范围内行使相应的职责 B、各大业务的授权要采取书面形式
C、对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制 D、明确授权内容和时效
(104)证券投资基金的发展对金融业的影响主要表现在（）。A、优化金融结构 B、打破金融平衡 C、稳定证券市场 D、完善金融体系
(105)对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。
A、保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B、保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D、保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。(106)基金管理公司的下列（）事项，应当报中国证监会批准。A、变更经营范围
B、变更股东
C、变更名称
D、修改章程
(107)以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 C、封闭式基金和开放式基金的交易场所不同 D、开放式基金的价格由市场供求关系决定
(108)目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。A、对基金管理公司的监管 B、对基金托管银行的监管 C、对基金销售机构的监管
D、对基金注册登记机构的监管
(109)中国证监会主要通过（）实现基金监管。A、基金监管部的市场准入监管 B、基金监管部的日常持续监管 C、证券交易所的自律管理
D、各地方证监局在辖区内进行日常监管(110)我国基金信息披露制度体系可分为（）。A、自律性规则 B、国家法律 C、规范性文件 D、部门规章
判断题
(111)基金托管人按照有关规定对基金的会计复核，是指对管理人的账务进行的复核。A、正确 B、错误
(112)债券型基金一般每日结转损益。A、正确 B、错误
(113)6.当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略 A、正确 B、错误
(114)因为基金管理公司特殊的经营模式，其经营风险相对于银行、保险公司要高得多。A、正确 B、错误
(115)基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。A、正确 B、错误
(116)为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置相同的技术系统。A、正确 B、错误
(117)夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A、正确 B、错误
(118)基金信息披露的规范性原则是对基金信息披露内容的实质性要求。A、正确 B、错误
(119)行为金融理论的BSV模型认为，人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差，常导致投资者产生两种错误决策，即反应不足或反应过度。A、正确 B、错误(120)9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。A、正确 B、错误
(121)《证券投资基金运作管理办法》对混合型基金的债券资产和股票资产的上、下限配置比例未作限定。（）A、正确 B、错误
(122)债券基金的表现与风险主要决定于基金所持债券的久期与债券的信用等级。A、正确 B、错误
(123)10.基金管理公司可以结合市场情况和自身能力,同时上报三只基金的募集申请。A、正确 B、错误
(124)基金管理公司的董事和基金经理的任免，应报中国证监会审核。A、正确 B、错误
(125)基金分组比较法和基准比较法都是判断基金相对业绩表现的方法。A、正确 B、错误
(126)特雷诺指数和詹森指数都没有对基金投资业绩的广度作出判断。A、正确 B、错误
(127)分析股票基金的指标不能用于对债券基金的分析上。（）A、正确 B、错误
(128)35.对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,暂不征收个人所得税。A、正确 B、错误
(129)债券久期可以衡量利率的变动对债券价格的影响。A、正确 B、错误
(130)19.取得基金代销业务资格的商业银行,可以委托其他机构代理销售基金。A、正确 B、错误
(131)2.按公司成长性分类的增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的持续增长。A、正确 B、错误
(132)自助式前台销售系统是指销售机构提供的、由基金投资人通过互联网等非现场方式独自完成业务操作的应用系统。A、正确 B、错误
(133)21.ETF现金替代是指申购赎回过程中,投资者可以根据约定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。A、正确 B、错误
(134)我国对机构投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。A、正确 B、错误
(135)基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，有义务要求基金管理人做出合理解释。A、正确 B、错误
(136)基金销售机构可以从开放式基金资产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。A、正确 B、错误
(137)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A、正确 B、错误
(138)一般认为,世界上第一只公司型开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正确 B、错误
(139)特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%。（）A、正确 B、错误
(140)证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易。A、正确 B、错误
(141)根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（）A、正确 B、错误
(142)免疫策略试图建立一个几乎是零利率风险的债券资产组合。A、正确 B、错误
(143)投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF基金份额，按照份额进行申购。A、正确 B、错误
(144)与严格意义上的国内投资组合相比，在同等风险情况下，全球投资组合应该能够带来更高的长期收益或者在风险水平降低的基础上提供相似的收益。A、正确 B、错误
(145)销售机构的自助式前台系统有便捷操作特征,不需要基金投资者提供身份资料证明。A、正确 B、错误(146)基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（）A、正确 B、错误
(147)债券加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券以其收益率作为权重，加权平均后得到的收益率。A、正确 B、错误
(148)5.基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担损失 A、正确 B、错误
(149)基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时,最终实现保护基金份额持有人合法权益的监管目标。（）A、正确 B、错误
(150)证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。A、正确 B、错误
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