简论EPC合同条件下承包人风险及索赔（合集5篇）

第一篇：简论EPC合同条件下承包人风险及索赔

简论EPC合同条件下承包人风险及索赔

【摘 要】EPC总承包模式是国际工程承发包中普遍采用的一种新型承包模式，在国内建筑市场及现行的《建筑法》中也被积极倡导和推广，发包人通过项目总承包方式转嫁总承包人绝大部分风险，增加了盈利几率。本文主要就国内EPC合同条件下承包人主要风险及索赔因素进行解析与探讨。

【关键词】EPC合同；承包人风险；索赔

引言

EPC合同，是设计-采购-施工（Engineering，Procurement and Construct）的简称，又称交钥匙合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式，总承包人须对整个建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责，最终向建设单位提交一个符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程。在工程实践中，EPC合同模式深受建设单位的青睐。EPC合同模式特点

（1）设计、采购、施工得到优化整合，避免了传统承发包模式中的设计、采购、施工相互脱节，在质量、安全、进度和现场管理以及衔接部位缺乏统一调度和协调等弊端。

（2）合同关系简单，责任清晰，发包人仅仅面对的是一个总承包人，不需要按照传统的模式为项目的勘测、设计、施工、永久设备和材料采购及安装施工另行招标，从而避免了因发包人协调工作不及时或错误而引起多家承包人的索赔的机会大大降低了。

（3）建设成本、工期相对固定，建设单位的投资效益更有确定性。

（4）建设单位风险合理转移，总承包人承担更多风险。

（5）最低性能保障，对总承包人的项目管理能力、总体协调指挥能力、风险控制能力提出更高要求。EPC合同下承包人主要风险及索赔因素

加强项目风险管理与控制，是实现项目目标的重要保证。在项目实施阶段，风险管理的目标是尽量避免或减少各种风险所造成的损失，降低对自己不利的因素。承包人在标书编制、合同签定及实施过程中对招标文件及合同文件等相关条款均要进行认真的研究，对其存在的风险因素作充分的预估、评审，并采取有效措施在商务澄清、技术澄清和合同文件谈判及项目实施中予以落实，做到有效的风险防范和索赔。

EPC项目总承包风险区主要有：业主方额外要求、合同价款的支付因素、设计变更、现场签证、质量因素、管理不力、工期因素、材料短缺、各种事故赔偿和损失、完成进度计划障碍、操作运转中的问题等，以下主要就其EPC合同内容承包商部分风险及索赔因素进行解析与探讨。

2.1 工程范围的界定

招标文件和合同文件工程范围界定一定要明确，包括承包人的责任范围与发

包人的责任范围之间的界限划分以及与其他承包人工程范围之间的界定。如果业主方要求增加合同文件工程范围外的内容，要及时做好工程发生的费用，向业主及时索赔。

2.2 工程的性能指标要求

在EPC合同中，发包人为了达到投资预期目标，一般在EPC合同专用条款中对工程性能指标、最低性能指标、相应的检验程序、未达标处理措施、违约责任及拒收标准作出具体的约定。最低性能指标是EPC合同条件下承包人交付的最低标准，是设计、采购及施工所需满足的最低标准，同时也是商务报价和承发包双方最终确定合同价款的基础。如果承包人在完工试验中未能达到合同约定的性能指标，发包人将会根据合同约定责令承包人进行限期整改或拒收，并承担由此造成的经济损失。因此承包人在报价、合同谈判签署过程中首先需评审以上条款及标准合理性，同时制定相应的风险控制措施。如果业主要求提高设备的性能指标，承包人要及时做好工程发生的费用，向业主索赔。

2.3 合同价款的支付

发包人最大的责任是向承包人按时、足额付款。因此合同价款支付是承包人投标和合同评审重要因素之一。如果发包人对合同价款支付有特殊的要求，承包人要在工程分包过程中，考虑支付风险的转移。

（1）承包人在报价和合同签定前必须对发包人的付款能力、合同价款的支付节点、支付比例以及发包人拖延付款的违约责任等进行评审。如属发包人延期付款项目，承包人在评审延期付款节点、比例同时还需评审延期付款担保是否可靠及承包人融资的财务费用及风险。

（2）合同实施过程中如发包人未能按合同约定支付价款，承包人在通知发包人28天后有权停工或者降低工程进度直至承包人收到相关的证据或者支付。由此增加的费用或工期延误，承包人可以向发包人提出相应索赔，包含延期付款财务费用。

2.4 工程变更价款的调整

（1）在EPC合同条件下，工程项目的设计方案在承包人建议和发包人要求等构成合同文件中都已作了明确确定，但在项目建设过程中，发包人可能会提出设计变更和调整的要求，从而导致建设项目费用的增加，因此承包方在合同谈判及签署过程中应认真研究合同条款有关工程变更引发的合同价款调整范围及调整方法是否合理。

（2）工程实施过程中，对工程变更收集、整理、分类，对不同的变更作出合理分析与判断，对属于由于发包人原因或发包人风险引起的变更，承包人应及时内向发包人提出费用和工期索赔要求。

2.5 施工现场提供的时间

发包人应按照合同规定时间提供施工现场，给予承包人进入现场和使用现场的权利，如发包人未能按时提供施工所需现场，使承包人遭受延误和额外费用，承包人有权要求延长工期和的补偿额外费用及合理利润。包括设备、人员闲置、保函延期、占用资金利息和物价上涨等因素而遭受的额外费用。

2.6 施工现场提供的条件

（1）承包人在报价和合同谈判签署过程中应关注招标文件和合同中施工场地的提供条件，其中包括：拆迁、场平、交通、施工用电、用水、通信，材料堆放及加工场地等条件，并结合现场查看及施工组织方案，充分考虑施工现场提供

条件对合同价款的影响。

（2）发包人应按照合同约定提供上述施工现场所需条件，如发包人未能按合同条款约定提供，承包人由此额外增加的费用可向发包人提出工期和费用索赔。

2.7 节点及工期拖延的罚款

（1）EPC合同条件下，建设工期及关键节点考核与罚款会比较严格和苛刻。因此承包人在合同谈判和签署前后应及时组织相关技术管理人员采取有效措施对项目的总网络计划、关键节点、工期作出合理和有效的策划和编制。

（2）审核合同误期罚款条款的合理性：1）工期与节点的设置是否合理、可行；2）罚款方法和费率是否合理，是否过高，是否重复计算；3）罚款是否规定了累计最高限额

（3）实施过程中充分发挥总承包核心地位和综合管理、指挥、协调能力，采取一切必要措施，避免工期延误，确保工程节点和工期的按期完成。

（4）做好过程里中的工期索赔事件的收集、整理，并及时向发包人提出索赔。

2.8 缺陷的责任

（1）为使承包人文件及工程符合合同要求的条件，发包人要求承包人应在移交证书注明的日期之后，按发包人要求的时限完成扫尾工作，并按照发包人代表作出的指示，在合同期内修补工程缺陷。如此类缺陷属承包人责任，则修补缺陷费用应由承包人承担，（2）承包人在合理的或发包人规定的时间内未能修补缺陷，第一发包人可以自己或者选择其他分包商进行修复工作，并向承包人索赔相关修复费用。第二发包人会同意或者决定扣减合同价款；第三如果缺陷或者损坏致使发包人对整个工程或者工程的某一主要部分利益受损，发包人有权要求返还对整个工程或者该部位已经支付的所有金额并加上财务费用和拆除该工程或部位、清理现场和归还设备和材料给承包人所发生的费用

（3）合同有效期延长：某项缺陷或损害使整个或部分工程或某项主要生产设备不能达到按照原定目的适用程度，发包人可延长合同有效期，相对应的质量保证金也相应延长。

2.9 发包人提供基础数据和资料

发包人应负责提供下列数据和资料，并对其准确性、完整性负责：（1）对工程或其任何部分预期目的的说明；（2）竣工工程的检验标准和性能标准；（3）一个有经验的尽责的总承包人无法核实的数据和资料；（4）合同其他部分明确约定由发包人负责的数据和资料。”。承包人依据这些数据而进行的设计或报价，如在合同执行过程中发生变化而造成费用的增加和工期影响，承包人应据此向发包人提出索赔要求。

2.10 延期开工费用的补偿

由于物件上涨等因素，延期开工会造成总合同项目成本增加，所以合同双方应对延期开工可能导致的费用增加补偿条件和价款调整的方式作相关约定，合同签署后，一旦发生延期开工，承包人则可据此提出索赔，规避由此引发的物价上涨等风险因素。

2.11 暂停施工或终止施工的费用补偿

由于地下文物、不可抗力或其他安全、质量等因素考虑，发包人在工程实施过程中可随时要求暂停施工或终止施工，如果承包人由于执行这些指令暂时停工或复工而导致了工期延误和费用增加，承包人应该向发包人提出索赔要求，有权获得工期和费用补偿（承包人原因除外）。

2.12 所在地

应该避免在项目所在地仲裁，争取在第三方仲裁。

2.13 其他风险因素

（1）设备、材料、设计和工艺缺陷所造成的经济损失和业主索赔风险等

（2）工程所在地的地质外貌、气候、水文等条件；

（3）工程所在地的人工、材料等的供应情况；

（4）工程所在地材料价格指数上涨；

（5）工程所在地的法规、税费、民俗习惯等

（6）突发事故的赔偿和损失等

（7）其他承包人的干扰结语

鉴于EPC合同模式特点，承包人必须加强合同管理，把合同管理贯穿与项目实施的整个过程。发挥EPC总承包优势，有效组织项目团队的报价、合同谈判、设计、采购及施工组织，认真研究和掌握合同的条款内容，分析风险，利用投标策略、商务和技术澄清、合同谈判等规避或降低合同风险。建立有效的质量管理体系及相应有效措施，严格审查设计、采购、施工质量；制定科学、合理、可行的设计、采购、施工计划，确保工程各项指标、进度等满足合同要求，有效防范发包人索赔。同时合理地利用EPC合同条款发包人的责任和风险条款，收集索赔事件及资料，抓住有利条件及时地向发包人提出索赔，提高抗风险能力。

第二篇：epc项目合同风险管理

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EPC项目合同风险管理

EPC项目合同风险管理

摘要：笔者阐述了EPC 项目合同模式下风险管理的主要内容，提出了有效控制EPC 合同管理的途径。

关键词：EPC项目 风险 管理对策

中图分类号： C93 文献标识码： A

1.EPC 合同内涵

EPC 合同也称为交钥匙合同，是近年来很多行业较为流行的项目管理模式。EPC 是一个源于美国工程界的固定短语，它是规划设计（Engineering）-采购

（Procurement）-施工（Constructiong）合同的英文缩写，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。

EPC 合同模式与过去那种等设计图纸全部完成之后再进行招标的传统的连续建设模式不同，在主体设计方案确定后，随着设计工作的进展，完成一部分分项工程的设计后，即对这一部分分项工程组织招标，进行施工。

建设工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险。一般来说，在传统合同模式下，业主的风险大致包括：政治风险（如战争、军事政变等）；社会风险（如罢工，内乱等）；经济风险（如物价上涨，汇率波动等）；法律风险（如立法的变更）；外界（包括自然）风险等，其余风险由承包商承担，另外，出现不可抗力风险时，业主一般负担承包商的直接损失。但在EPC 合同下，上述传统合同模式中的外界（包括自然）风险，经济风险一般都要求承包商来承担，这样，项目的风险大部分转嫁给了承包商。

同时，EPC 合同的管理方式与传统的采用咨询工程师或监理工程师管理项目不同，业主对承包商的工作只应进行有限的控制，一般不进行干预，给予承包商较大的自主权。即使业主聘请了监理单位，监

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理工程师主要处理的也只是工程进度与质量方面的问题，有时也授权其决定工期和费用的权利，但往往还要求得到业主的最终审查和批准。在监理工程师给出决定时，也不像要求咨询工程师那样，在合同中明文规定要“公正无偏”。

2.项目合同管理必须坚持的若干原则

2.1归口管理的原则

合同管理应采取经营部统一归口管理（物资采购合同物资部归口管理），其他业务部门分口管理的模式。经营部作为项目合同的统一管理部门，对项目合同的签订和履行负有监督、检查和指导的职责。具体操作上，对项目合同实行分级、划块管理，各业务部门作为项目合同二级管理单位，负责本部门的合同签订和履行，并向经营部定期汇报有关合同的执行情况。这样，项目和所属各部门才能对合同的管理做到机构、人员、制度三落实，形成完善的合同管理体系。

2.2主承办人负责制的原则

由项目经理或授权人确定一主承办人和一人或一人以上为副承办人参与项目合同的谈判工作。主承办人对自谈判起至合同履行完毕的全过程负责。

2.3合同审核会签的原则

合同签订前，主承办人应提交合同草案、商约对象的主体资格和资信等证明材料、询价单和采购活动报告单等资料，需用部门、经营部、财务部、分管经理按各自职责范围顺序审核。发现错误、遗漏或不妥时，应在审核意见书中予以明确并提出修改意见，主承办人修改后重新审核，交项目经理批准，项目经理或其授权委托人在合同书上签字，加盖合同专用章后生效。

2.4合同备案的原则

主承办人负责对合同进行登录、统计、保管、例行报表。

2.5履约检查的原则

通过将履行情况与合同约定相比较，找出两者之间的差距，以便及时采取补救措施。

3.项目合同管理的主要对策和经验

项目合同管理过程中，有许多做法经过实践验证，是符合项目实

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际，并且高效和实用的，现归纳总结如下：

3.1建立项目合同实施的保证体系

首先要建立项目合同管理的工作程序。在项目实施过程中，要协调好各方面关系，使ＥＰＣ合同的实施工作程序化、规范化，按质量保证体系进行工作。其次还要建立文档系统。项目上要设专职或兼职的合同管理人员。合同管理人员负责各种合同资料和相关的工程资料的收集、整理和保存。最后还要建立报告和行文制度。总承包商和业主、分包商之间的沟通都应该以书面形式进行，或以书面形式为最终依据。对在工程中合同双方的任何协商、意见、请示、指示都应落实在纸上，使工程活动有依有据。

3.2对分包商进行分类管理

根据对项目的重要性，将分包商分类为战略分包商、优先分包商、待定分包商、消极淘汰分包商、积极淘汰分包商和身份不明分包商。战略分包商和优先分包商是签订合同的重点对象。

3.3实行项目合同全过程管理

签订项目合同前要根据需要提出合同采购计划和签订申请，批准后洽谈、草签合同，再提报上来进行审批，签订合同后分解、落实到有关部门组织实施，督促履行，合同履行后办理结算手续，合同发生纠纷后，依法进行处理。注重履约全过程的情况变化，特别要掌握对自己不利的变化，及时对项目合同进行修改、变更、补充或中止和终止。

3.4严格进行项目合同交底

首先，应该由公司合同管理人员向项目负责人及项目合同管理人员进行合同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点及特殊情况处理。其次，项目负责人向项目部职能部门负责人进行合同交底，并解答各职能部门提出的问题，形成书面交底记录。然后再由各职能部门负责人向其所属执行人员进行合同交底，陈述合同基本情况、本部门的合同责任及执行要点、合同风险防范措施等，并解答所属人员提出的问题。最后，各部门将交底情况反馈给经营部合同管理人员，由其对合同执行计划、合同管理程序、合同管理措施及风险防范措施进行进一步修改完善，并形成合同管理文件，下

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发各执行人员，指导其活动。

3.5加强项目合同管理人才的培养，提高管理综合素质，充实管理队伍，实行合同管理人员持证上岗制度，提高项目合同管理效果。

4项目合同管理常见的问题和建议

项目合同管理实践中有一些常见问题，值得警惕和反思，却也容易

让人忽视，列举如下：

4.1项目合同内容不够严谨

如合同文字不严谨，合同条款不全面、不完整，有缺陷、有漏洞等，容易发生岐义和误解，导致合同难以履行或引起争议。

最常见的合同缺陷是往往是漏掉违约责任，合同中只讲好话，不讲丑话，只讲正面的，不讲反面的，一旦发生违约，在合同中看不到违约如何处理的条款。

应对建议：（1）尽量采用本公司的合同文本。这样起点就高，就顺着自己公司的思路，有利于保护公司利益。（2）可由专人收集以前项目合同谈判中的例外，以及主要负责人、律师的意见，规定哪些条款变动可以接受，哪些可以谈判，哪些则绝对不能变动。在标准文本的基础上，可加入与特定供应商有关的内容。

4.2项目合同索赔意识有待进一步加强

由于管理粗放以及长期受计划经济影响，合同索赔尚未引起员工高度重视，成本意识有待提高。

应对建议：（1）加强对各层次合同管理人员项目索赔的宣传、培训和教育。（2）重点研究国际工程合同与索赔案例，使合同管理部门成员认识到这个问题的重要性，重视合同和合同管理。（3）实践中，发挥有理、有利、有节的管理艺术，努力做到理解合同，活用契约，知可而为，持续改进，不留后患，寻求突破，争取多赢。

4.3疏于验收所致的质量问题，往往难以举证以致索赔无果

项目实践中，验收环节往往非常薄弱，由此导致的质量问题争议，项目方往

往难以举证以致索赔无果。

应对建议：（1）应当组织验收人员对分包商履约情况进行验收，最新【精品】范文 参考文献

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以确认货物、工程或服务符合合同的要求。大型或者复杂的工程，以及特殊设备应当邀请或委托国家认可的质量检测机构参加验收工作。（2）参与验收人员应当在验收报告上签字，并承担相应的责任。（3）验收要及时，并在规定的期限内提出返工、修复、退货或索赔要求

5结语

总之，项目经营成败与合同及合同管理密切相关，加强项目合同管理不仅是进行有效项目管理的需要，更是争取项目效益的最佳途径。

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第三篇：EPC 国际工程项目合同风险管理

EPC国际工程项目合同培训总结

随着国际工程形势的发展以及我国工程承包企业迈入国际工程市场实施工程，熟悉市场、了解惯例、总结经验教训的需要，培养国际工程项目管理人才已是当今中国工程承包企业面临的重要课题。

一、内容及意义

国际工程市场是一个广阔的市场，与国内工程市场相比，国际工程市场具有明显的区别，这主要反映在工程计价方法不同、工程合同主体具有多国性、工程实施影响因素多风险大、技术规范标准庞杂、采用严格的签约合同条件和国际惯例（国际公认的做法）管理等。进入国际工程市场，仅仅按照国内建设工程经验是不够的，必须熟悉国际工程市场惯例，探索与总结与国内工程市场不同情况下实施工程获取经营效益的做法。

二、要点

（一）EPC合同管理主要方面

1.项目设计管理

（1）国际上通常将设计划分三个阶段： 概念设计 CONCEPTUAL DESIGN；基本设计 ENGINEERING DESIGN；详细设计 DETAIL DESIGN。

（2）设计成果文件是采购、施工、试运的主要依据。

（3）EPC设计管理的关键点是：工程设计标准问题；设计各阶段接口责任；对承包商的设计审查。

（4）完善的业主设计控制程序如下，最好将下述规定纳入合同及设计管理协调文件的规定中：

 将承包商整个设计阶段的文件归类；

 规定哪些文件只是提交，供业主知情的；

 哪些文件需要业主审议，审议期限是什么；

 哪些文件需要业主批准，批准期限多久；

 设计文件审议与批复的最终循环次数要确定。

2.物资采购管理

管理的关键点：可靠货源控制；制造过程监控；采购速度控制；用第三方检测。采在合同应特别注意对物资采购工作进行约定：采购的总体责任；供货商名单确定；采购程序的确定；甲供材料的规定。

3.项目施工管理

在EPC合同中，“施工”的含义包括土建和机电安装工作。有的EPC合同若包括的安装工作比例很大，则有时被称为“EPCI”，字母“I”为英文的“INSTALLATION”（安装）的缩写。关于“施工”的规定，一般是分散在合同条件、业主的要求、技术规程等合同文件中。

承包商的施工总体责任包括：

 应按合同规定对工程进行正确放线（Setting Out）；

 承包商应提供足够的管理人员；

 承包商提供的施工人员必须具有适当的技能并具有良好的职业道德；  承包商的所有施工设备，一旦运到现场即被认为是项目施工的与用设备。 承包商应以一种职业化的方式文明施工。

（二）合同法律风险管理

1.合同文件组成及优先顺序

A 合同协议书；B 合同与用条件；C 合同通用条件；D 双方签订的备忘录及会议纪要、澄清函等；E 业主招标文件和承包商投标文件、图纸、规范、工程量清单、业主要求、附件及附录；F 其他构成合同组成部分的文件。

合同适用法律

2.合同适用法律和主导语言

FIDIC条款：1.4法律和语言：合同应使用条件中所述国家（及其他司法管辖区）的法律管辖。当合同任何部分的文本采用一种以上语言编写时，应以与用条件中指定的主导语言文本为准。通讯交流应使用条件中指定的语言，如未指定，应使用合同（及其大部分）编写用的语言。

3.合同期间法律调整

FIDIC 条款 13.7因法律改变的调整，当基准日期后,工程所在国的法律有改变(包括使用新的法律,废除及修改现有法律),及对此类法律的司法及政府解释有改变,对承包商履行合同规定的义务产生影响时,合同价格应考虑由上述改变造成的任何费用增减,进行调整。

3.仲裁适用法律

 国际工程合同适用国际仲裁作为最终争议解决方式；

 工程所在地、仲裁地、其他可供执行财产所在地加入了《承认及执行外国仲裁裁决的公约》；

 在合同中，应当明确约定适用的国际仲裁规则；

 在合同中应当明确约定仲裁地。仲裁地宜选择业主及承包商所在国以外的国家及地区，但承包商应注意工程所在国适用法律是否具有限制当事人选择仲裁地的强制性规定；

 在合同中应当约定仲裁语言与合同主导语言一致；

4.保函适用法律

既然保函作为合同文件的一种延伸，那么除非合同双方另有约定，保函的适用法律和司法管辖权应①与合同文件保持一致。如果合同中明确规定及开具保函的银行在保函中宣称该保函适用国际商会的②“见索即付保函统一规则”（“统一规则”），那么保函的索赔程序则应受上述规则的约束。

5.代理和联合体适用法律

对于规模庞大、技术复杂的工程项目，可由几家工程公司联合起来投标，这样可以发挥各公司的特长和优势、增大融资能力、分担风险（联带责任），提高整体竞争能力，避免相互间过度竞争。工程所在国承包商参加JV，有利于竞标；也是 冲破地区、行业、国界封锁,拓展市场的有效手段。

联营体的缺点：内部职责、工作范围划分不清时，易产生矛盾；出于各自利益的考虑，投标价格可能偏高；管理层次多，决策慢。

(三)争端解决与索赔

 不怕争议，不怕仲裁，随时做好准备应对争议：

 回顾合同起草和项目历史背景，把握项目目的解决分歧

 从技术局面升至战略局面，友好协商

 非仲裁委员会的第三方协商

 提交DAB / 仲裁前友好解决

 仲裁

（四）合同和商务管理人员具备的条件：

 全面的法律知识（含属地化）

 全面的合同构架、合同关系能力

 较好的外语表达和书写能力

 基本的技术了解（半个专家）

 较好的商务沟通和协调、发通、纠纷解 决技巧

第四篇：建设工程施工合同承包人的常见风险与防范

建设工程施工合同承包人的常见风险与防范 来源：建筑房地产律师网作者：王登山日期：10-05-30

建设工程施工合同是发包人和承包人，为了完成双方商定的工程，明确相互权利和义务的协议。在合同的签订和履行过程中，围绕工程质量、工期、价款三大核心问题，建筑施工企业常常遇到工期延误、发包人故意拖延不结算等合同风险。如何防范和化解此类合同风险，本人结合近几年来代理的建筑工程合同纠纷案例，谈谈自己的认识。

一、发包人派驻施工场地履行合同的代表或监理工程师频繁变动的风险。

由于《建设工程施工合同》履行期限长、双方来往手续多等合同本身的特点，在合同的履行过程中，原备案合同中注明的发包人派驻施工现场履行合同的代表，以及监理工程师，中途往往发生人员变动。上述人员变动时，发包人往往仅口头通知承包人。当竣工结算产生纠纷时，承包人手持仅有个人签名而无发包人或监理单位盖章的文件，要求增加工程款或要求工期顺延时，却遭发包人的刁难拒绝。此时，举证责任就转移到承包人，承包人要举证证明在相关文件上的签名者，系发包人所派的现场代表，或系监理单位新派的监理工程师，否则，该文件的有效性不能确认。此节势必增加了承包人的举证难度，导致承包人的合法利益往往受损!

据笔者所知，标的越大的建筑工程，特别是发包人系开发公司的情形，上述人员的变动频率越高。

防范对策：化解此风险的对策很简单，既在发包人派驻工地代表人员每次变动时，承包人应及时向对方索要《人员变动通知书》，并要求对方加盖单位印章。

二、施工图、洽商资料等收集、保管不力，丢失而导致的结算风险。

在《建设工程施工合同》履行过程中，承包人一定要派专员负责收集、保管发包人、监理工程师发来的有关工程洽商、变更的文件、协议、通知等书面资料和施工图纸，因为，这些都视为备案合同的组成部分和补充。否则，将会增大承包人工程款的结算风险。

例如，某大型施工企业，为北京某房地产开发公司建造一幢30层的高档商品住宅，双方签订了书面的施工合同。竣工结算产生纠纷，施工企业认为：原合同1400元每平方包干，现在严重亏损，因为原来是粗装修。施工过程中，开发公司不断提高装饰部分的设计标准，成品是精装修，所以要按1900元每平方结算。开发公司认为：原合同承包价就是精装修，不存在从粗装修变更为精装修的重大变更，部分小的变更是有的，因此，拒绝大幅度调价。本案的关键之一是建筑企业要拿出签订承包合同时的施工图，来证明在签订合同时施工范围是粗装，现在竣工是精装。但是，施工企业称：当初的施工图纸在施工中已自然磨损了，现手中没有;开发公司却称：当初的设计与现在的竣工图是一致的，而且我方没有提交施工图的义务。承包人律师到政府相关部门调取施工图时，得到的答复却是：由于该工程性质是民资，所以备案时要求不严，资料上交不全，施工图未存。由此导致该施工企业至今未能解决该工程的结算纠纷。

防范对策：承包人应派专人负责收集、保管与施工相关的所有图纸、设计变更资料、洽商文件、会议纪要、通知等，一切由发包人和监理工程师签发的来往手续，均应妥善保管，以防丢失。因为，这些都是维护承包人合法权益的重要证据。

三、工期延误的风险。

工期延误，往往是发包人对付承包人企图少付、拖付工程款的惯用手段。《建设工程施工合同》示范文本通用条款第13.1条规定，因7种原因之一造成工期延误的，经工程师确认，工期相应顺延。其中“发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行”，工期应顺延。但该条在实践中往往发生争议。

如：江苏某公司给北京某开发公司施工一幢商住综合楼。中途，承包人主张：开发公司多次不及时支付进度款，致使无法施工，遂停工。发包人主张：施工企业多报已完成工程量，属多报进度款，我们当然要审核扣减。争议的焦点变成，究竟是施工企业多报当月已完成工程量，还是开发公司拖延支付进度款?众所周知，施工进程是一个变动的动态过程，承包人在日后纠纷时，要举证证明每月实际完成的工程量是属实的，才能证明发包人故意扣减、不及时支付进度款的违约行为是客观存在的，由此产生工期延长对于承包人来说，才能免责。防范对策：承包人在月底报送当月已完成工程量时，可同时用摄像器材对建筑物施工进度状况进行拍摄，固定证据。一旦产生纠纷，承包人可用该视听资料作为证据，证明承包人的施工进度和发包人不及时给付进度款的违约行为是存在，从而证明工程延期系发包人不及时给付进度款所致，承包人不应承担工期延误的责任。

四、约定逾期竣工违约金的风险。

在《建设工程施工合同》中，发包人往往要求订立“工程逾期竣工一天，承包人承担违约金一万元”的条款，以约束承包人。这样的逾期竣工违约金条款，并不能说是无效的。发包人往往用追索逾期竣工违约金来抵冲、对抗承包人索要工程款的要求。例如，江苏油田某施工企业给某洗浴中心装饰合同纠纷中，逾期竣工108天，发包人要求追究施工企业违约金108万元，并用此冲抵应付的工程价款。

防范对策：为了避免承担高额的逾期竣工违约金，除了注意抓施工进度、避免出现工期因承包人自身原因延误外，可以在合同中确定一个违约金最高限额;比如，约定承包人应承担的违约金以不超过工程价款的百分之三为限。

五、工程设计变更引起的工程价款调增却得不到保护的风险。

在合同履行中，工程设计变更是常事;因工程的设计变更，势必引起工程价款的变动，但是，由于合同中程序性条款，往往导致承包人得不到因工程设计变更而本应相应调增的那部分价款。其原因是，示范合同文本通用条款第31.2条款规定，承包人在双方确定变更后14天内不向工程师提出变更工程价款报告时，视为该项设计变更不涉及合同价款的变更。由于承包人未充分注意此条款，施工中只知道按新的设计去施工，却未及时提出变更价款书面要求。等到竣工结算在提出时，已超过合同约定期限，不诚实的发包人往往抓住此点对此部分调增的工程价款不予支付，造成承包人的损失。

防范对策：可在设计变更确定后14日内及时向发包人提交变更工程价款的报告，并要求对方签收;也可以在合同专用条款中约定：关于因设计变更引起的价款调增部分，承包人可以在竣工结算时一并提出变更工程价款的要求。

六、三大材价格风险的防范。

中国是高速发展的国家，基本建设规模一直很大，因而三大建材的价格受供求关系的影响很不稳定。如前几年，钢材价格在短期内飞涨，引起某建筑公司仅钢材一项，如按约定，建筑一幢楼就要倒贴1000余万元;此显然是不公平的。如果承包人中途停止施工，解除合同，要承担违约金500万元。承包人将此困境通报发包人，要求双方合理分担钢材价格暴涨风险。承包人做好了彻底停工、根本违约的准备。后来双方协商平息了此事。

防范对策：合同中应确定三大材价格的风险系数，如10%;并标明三大材在签约时的价格基数;当市场价格暴涨超过风险系数10%幅度时，涨幅超过10%的部分，由发包人承担。

七、承包人在分包工程合同中倒贴工程款的风险。

承包人与业主(发包人)签订《建设工程施工合同》后，有时，需与第三人签订劳务分包合同或专业分包合同。这里存在发包人、承包人、分包合同承包人三方和二个合同关系。当承包人向发包人索要不到工程价款、却要向分包合同的承包人按约支付分包合同价款时，承包人就存在倒贴钱的风险。

例如，江苏某施工企业与台商公司签订建设高尔夫球场及配套设施的承包合同后，将挖运土石方工程分包给昌平公司承包。在分包合同中，江苏公司在条款中注明：“付款时根据建设单位资金到位情况付给昌平公司”。其后，由于台商停建该项目，遂产生两个纠纷，江苏公司起诉台方，赢了官司但执行不到款;昌平公司作为分包合同的承包人，起诉江苏公司，法院认定付款期限为约定不明，责令江苏公司向昌平公司支付工程款，如此一来，江苏公司为此项目倒亏几百万元。

防范对策：为了化解承包人的风险，可在分包合同中写明承包人向分包合同承包人支付工程款的前提条件。

八、挂靠的项目经理将工程款挪作他用或虚列成本，给承包人带来的风险。

实践中，往往存在这一种现象：项目经理通过一份内部承包协议，挂靠在某大型施工企业名下，项目经理自找工程，自己组织施工，定比例上交管理费，以大型施工企业名义与发包人签约。因此，时常出现项目经理将业主给付的项目工程款，挪作他用到其他项目中，而不及时支付工人工资和材料商的材料款，甚至虚列生产成本，故意造成严重亏损，导致材料商纷纷起诉总公司索要债务。一份内部承包协议，已无法约束这些挂靠的项目经理。施工企业为了维护自身来之不易的声誉和施工资质，不得不先垫资偿还材料商的材料款和工人工资。防范对策：施工企业应与挂靠项目经理签订正式规范的劳动合同，并依法为其办理养老保险手续，使企业与该项目经理之间建立名副其实的劳动关系;同时完善企业内部承包合同条款，明确项目经理有如实列支生产成本，不得挪用工程资金等义务。明确只有在如实支出各项生产成本之后，若有盈余，项目经理才有权自主分配。上述条件具备后，如果项目经理仍发生

挪用工程款等行为，施工企业可以向公安机关报案，以追究其刑事责任。在可通过刑法的手段、保护施工企业合法权益的情形下，项目经理依法办事的意识定会大大加强。

九、承包人所施工的工程，被其他债权人先予查封，给承包人带来的风险。

2001年2月，北京某房地产开发公司与江苏摸施工企业签订了一份高档商住楼二次结构、装修承包合同并依法备案。在施工过程中，北京某法院贴出公告后，江苏公司方知该大楼主体结构价值早已于2000年1月被法院查封，如果继续施工，定会受到更大的损失，只能被迫停工。经与开发公司结算，下欠420万元工程款。后知，抢先起诉开发公司的原因是开发公司为他人担保、不能清偿巨额银行贷款。面对此困境，江苏公司工程款债权非常危险，不依法采取措施，很难保护工程款。因为银行起诉在先，审理判决在先，查封在先，而且查封的财产又不能加封。为了依法保护江苏公司的合法权益，江苏公司及时向法院提起了诉讼，并主张建设工程价款优先受偿权。目前此案已进入执行分配阶段。

防范对策：《合同法》第286条规定，建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。而且，最高人民法院进一步明确，建筑工程承包人的优先受偿权优于抵押权和其他债权，不优先于已交付全部或大部分款项的商品房买房人的权益。而且建设工程承包人行使优先受偿权的期限仅有6个月，自工程竣工之日或约定的竣工之日起计算。因此，承包人为了切实保护自己的工程款债权及时实现，应当在工程竣工之日起6个月内起诉或申请仲裁，并同时要求保护工程价款的优先受偿权。

十、发包人故意拖延不结算的风险。

发包人拖欠工程款的现象非常严重!其中，发包人是房地产开发公司时，拖欠工程款的情形更加严重!引起工程款拖欠的原因之一，是发包人故意拖延结算。开发公司为什么能够长期拖延不结算呢?原因是双方履行《建设工程施工合同》时，是按照：工程竣工验收→交付房屋→竣工结算的程序进行的，按此程序，在竣工结算时，开发公司已实际收到了房屋，因此一个月内能结算完的工程可拖到一年结算完，这对开发公司来说只有好处，没有坏处!例如，某施工企业为北京一大型房地产开发公司建设一别墅群，工程竣工验收合格后，承包人就交付了工程，其后的竣工结算拖延了两年，也没有结算完。开发公司经常换人来应付结算，开发公司负责结算的人员一周仅出面一次，对几笔钢材帐，其他时间找不到人，此明显是故意拖延!对施工企业单方结算报告，开发公司采取只收但不签字的方法。

防范对策：根据《合同法》第279条以及示范文本第32条、第33条约定，承包人应弄清：工程竣工验收→竣工结算→给付结算价款→交付工程四个阶段的先后时间关系，并严格按此程序履行合同，即(1)工程竣工验收合格后，及时向发包人提交单方结算报告书，进入竣工结算程序，而不是马上交付工程!(2)承包人的单方结算报告书一定要交由发包人有权代表签收;承包人的单方结算报告书交给发包人后，28天不予答复的，发包人构成违约。(3)如果双方形成一致结算结论后，承包人有权要求对方按约定付清除质量保证金以外的所有工程款。发包人不付款，承包人无义务交房!(4)在合同中只约定工程竣工时间，不约定交付工程时间。以上方法，在一定程度上能遏制发包人拖延不结算的故意。当然，除此之外，承包人

还可能面临工程质量风险、违法转包工程风险、签订阴阳合同的风险等等，在此不再一一列举。

总而言之，承包人作为建设工程施工合同的一方当事人，应当把好合同签订关、合同履行关、合同竣工结算关，依法、依约规范自己的行为和对方的行为，善于用法律武器及时有效维护自己的合法权益!

第五篇：EPC工程总承包项目合同法律风险及防范（范文模版）

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范

京都律师事务所刘哲

EPC合同，即设计-采购-施工合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。在EPC合同模式下，承包商的工作范围包括设计（engineering），工程材料和设备的采购（procurement）以及工程施工（construction）直至最后竣工，并在交付业主时能够立即运行。这种合同格式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目。

在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题，特别是EPC项目，这些风险通常包括政治、经济、市场、业主、合同和自然条件等，其中导致EPC项目的合同法律风险更为重要。EPC项目合同法律风险包括合同条款风险和合同管理风险。合同条款应本着平等、公平、诚实信用、遵守法律和社会公德的原则。每一条款都应仔细斟酌，避免出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况还应注意合同条款的遗漏，合同类型选择不当。合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧要善于开展索赔，否则，只能自己承担损失。因此要注意合同中的工程范围、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内容，并加强合同条款的审核。承包商企业对EPC工程总承包项目通过风险识别、风险分析、风险控制和处理，通过以上各个方面调查研究，分析发生各种风险的可能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，为制定和采取减轻和转移风险的措施提供依据。转EPC大型总承包工程项目中合同法律风险防范应贯彻从立项到勘察、设计、施工、验收、竣工、结算等全程。

一、EPC前期立项、招投标阶段合同法律风险与防范

1、加强对建设工程合同主体资质、资格及履约能力、资信、关联关系等进行审查和调查，对建设工程项目背景、建设工程项目立项、规划、环评、土地等项审批文件的合法性进行审查和调查，参与工程项目立项的前期法律文件（包括可行性研究报告、项目建议书）的起草和准备、审核和修改，提供工程项目法律、政策可行性分析，审查可行性报告，出具法律意见书，办理工程建设项目规划、立项审批及其他各种政府批准、登记备案手续，拟定建设工程项目合作开发方案，参加起草和完善合作合同文件，就项目用地涉及土地征用、土地使用权出让、转让进行合法性审查及法律文件的起草、准备、审核、修改、完善，对在建工程的或房地产等实物抵押融资的法律可行性出具法律意见书，办理征地手续，起草、审核征地补偿、安置协议，签订相关合同，制定拆迁方案，拟定、审核委托拆迁协议、拆迁安置文告、拆迁安置协议等，协助处理拆迁纠纷。

2、通过参与编制勘察、设计、施工、监理等的招标投标文件，对其合法性进行审查，提出招标投标的的法律咨询，对建设工程具体项目招标投标程序及各种招投标文件的合法性进行审查，为评标、决标提供法律意见，必要时参与重要评标、决标和开标；对投标申请人进行资格预审，对投标人应当具备相应的施工企业资质，并在工程业绩、技术能力、项目经理资格条件、财务状况等方面满足招标文件提出的要求；拟定、审核招投标文件和合同，招投标文件的修改和澄清，报工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案，对投标担保、联合投标、投标人禁止行为等进行审查，确认投标文件的法律效力。

二、EPC履行阶段合同法律风险与防范

1、在勘察、设计阶段，对建筑工程（勘察、设计）施工许可证内容、发包人发包资格、承包人从业资质与资格、分包工程的承包人从业资质与资格、外商投资建筑企业从业资质与资格等进行审查，代为起草或者审查总承包合同（若涉及到使用国际组织或者外国政府资金的项目，可能会被要求采用FIDIC条款，其他类型的建设工程项目也可以参照FIDIC条款起草并签署相关的合同文本）工程勘察合同、设计合同、分包合同、监理合同，参与或者代理合同谈判，协助开展合同管理事务，提示建设单位必须向勘察单位提供与工程建设有关的原始资料，且原始资料必须真实、准确、齐全，帮助建设单位与勘察单位在委托勘察合同中具体约定勘察单位的责任，尤其是违约责任，提示建设单位必须向设计单位提供与工程建设有关的工程勘察成果文件，且工程成果文件必须真实、准确、齐全，应当将施工图设计文件报建设行政主管部门或其他有关部门审查，为客户的项目管理人员进行法律实务培训，完善法人治理结构，建立健全项目管理制度、合同及工程档案资料管理制度。

2、在施工、设备安装阶段，对建筑工程施工、设备安装、采购许可证内容、发包人发包资格、承包人从业资质与资格、分包工程的承包人从业资质与资格、外商投资建筑企业从业资质与资格等进行审查，起草或者审查施工、设备安装、设备采购总承包合同（若涉及到使用国际组织或者外国政府资金的项目，可能会被要求采用FIDIC条款，其他类型的建设工程项目也可以参照FIDIC条款起草并签署相关的合同文本）、分包合同、监理合同，代建管理合同等合同文本和相关补充文件，参与或者代理合同谈判，协助开展合同管理事务，协助建设单位向施工单位、工程监理单位提供与建设工程有关的原始资料，包括勘察成果文件、经过审查的施工图设计文件等，且原始资料必须真实、准确、齐全，协助建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，按照国家有关规定办理工程质量监督手续，提示建设单位按照合同约定，由建设单位采购的建筑材料、建筑构配件和设备必须符合设计文件和合同要求。不得明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，协助建设单位在工程建设过程中，如发生已完工程的质量不合格，建设单位要求施工单位修复，施工单位拒绝修复的，建设单位可以解除施工合同，并追究施工单位的赔偿责任，协助客户监督施工单位应对建设工程的施工质量负责，施工单位应对建设工程的施工质量负责，施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。施工单位必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。施工单位对施工中出现质量问题的建设工程应及时采取补救措施，并及时提出包括但不限于停工、检测、修复、变更、重作等解决方案，但任何方案需及时取得发包方的认可，并经设计单位、监理单位等相关单位或主管部门批准后，方可实施，项目合同审查，工程洽商变更、签证文件的法律风险审查，及时跟踪施工过程中的索赔与反索赔，加强索赔管理，保障客户的合法权益，协助客户对监理单位的工作进行监督，严格控制工程造价，协助处理因工程造价引起的争议；协助处理客户与政府工程造价管理部门建立联系，参与安全与文明施工管理，协助建设各方建立安全生产责任制度，参与安全事故的分析和处理，围绕工程项目，协助客户建立和完善工程质量监督制度，协助处理因建设工程质量问题而产生的争议，参与工程质量事故的调查和分析，为事故处理提出法律意见。协助客户与政府工程质量监督部门建立；必要时，代理开展工程质量的评定、鉴定及诉讼、仲裁工作。

3、在验收、竣工参与客户对工程竣工的验收工作，对验收、竣工文件进行审核，对验收竣工工作提出法律意见，协助客户在收到建设工程竣工报告后，按照合同约定组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收；建设工程经验收合格的，方可交付使用，客户在未经验收或验收未通过之前需要使用的，以书面方式提醒客户因此会造成的法律后果，并应提示客户，可采取的对策包括可签订部分验收协议或项目验收协议，以规避擅自使用的法律后果，建设工程在质量通过验收后应向政府主管部门备案，协助客户及时办理质量备案手续，处理竣工验收后的保修责任；协助客户建立切实有效的工程保修体系，以保证工程在合理使用寿命期限内的正常使用。

4、在工程结算阶段，主要通过参与工程结算工作，协助客户协调工程结算纠纷，完成工程结算，提示或协助客户着重对工程竣工结算造价，进行审查或者对审价单位出具的审价报告进行审核，对竣工结算时效、竣工结算依据、竣工结算依据、现场签证效力进行审查，对审价单位审价报告的合法性、合规性审查等方式来实现合同法律风险的防范

5、对工程期间发生的相关纠纷，可以代为客户处理复杂的建设工程法律纠纷，包括协商、仲裁代理、诉讼代理、执行代理等，处理工程期间涉及的其他法律事务，如知识产权的保护、审价鉴定、法律咨询等。

三、EPC合同条款法律风险与防范

在EPC合同中，承包商的风险其实贯穿了整个合同的每一个条款、补充协议和每一份附件。在审核合同正文条款、补充协议以及有关附件时，应该认真从头到尾仔细审核，不要遗漏任何一个潜在的风险。对于大量的合同等法律文件，在合同协议书等文件之间，还涉及一个合同文件构成和合同文件效力的优先顺序问题，通常规定在具有最高合同文件效力的合同协议书中，应该特别注意对优先顺序的规定是否合理。具体包括以下方面：

（1）工程范围技术性比较强，也是确定承包商权利、义务、责任的重要依据，应当首先审核合同文件是否规定了明确的工程范围，注意承包商的责任范围与业主的责任范围之间的明确界限划分。

（2）关于合同价款条款。重点应审核以下两个方面：首先，合同价款的构成和计价货币。此时应注意汇率风险和利率风险，以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。其次，考虑许多影响因素，确定合同价款的调整办法。

（3）合同约定的支付方式。首先，如果是现汇付款项目（由业主自筹资金加上业主自行解决的银行贷款），应当重点审核业主资金的来源是否可靠，自筹资金和贷款比例是多少等。其次，如果是延期付款项目应当重点审核业主对延期付款提供什么样的保证，是否有所在国政府的主权担保、商业银行担保、银行备用信用证或者银行远期信用证，注意审核这些文件草案的具体条款。

（4）对法律适用条款和争议解决条款的约定。法律适用条款通常均规定适用项目所在国的法律，这一条几乎没法改变。比如就具体项目而言，有的外商在中国内地投资具体项目，却在合同条款中规定适用外国法律为合同的准据法，这违背了我国法律管辖的强制性规定，因为关于项目的许多法律适用属地法，只要项目建在我国，就必须受我国相关法律的管辖。EPC合同谈判和签订阶段对于承包商来说至关重要，EPC合同中的约定将成为日后解决双方争议、提供索赔依据的重要依据。因此，在EPC合同谈判和签订阶段，承包商应该尽可能的规避或减少法律风险的发生，将日后可能发生的法律风险损失降低到最低程度。

（1）认真审核合同等法律文件。EPC总价合同构成合同文件多，涉及的内容也很多，而且业主在合同中只给出基础性和概念性的要求。因此，合同中的疏漏和一些内容相互不一致的情况在所难免。在一般的EPC合同中都规定承包商有复核合同的义务，在详细设计中复核合同的一些数据、参数等，而且，如果合同中存在某些错误、疏漏以及不一致，承包商还有修正这些错误、疏漏和不一致的义务。即使合同中没有规定，在国际合同实务中往往视这项内容为承包商的默认义务。

（2）严格审核合同价款条款。承包商应仔细审核合同价款的构成和计价货币。此时应注意汇率风险和利率风险，以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。此外，应审核合同价款的分段支付是否合理。还要注意，合同的生效，或者开工令的生效，必须以承包商收到业主的全部预付款为前提，否则承包商承担的风险极大。

（3）高度关注合同文件的缺陷和漏洞。承包商一定要注意，EPC合同要求承包商对合同文件中业主提供的资料的准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用增加和工期延长的责任。应在竞标阶段就组织商务和专业人员查找招标文件中的缺陷和漏

洞，要求业主给予书面澄清，扫除法律风险障碍，或在报价中予以充分考虑。承包商的建议书将构成合同文件的一部分，因此建议书中要避免向业主作出在数量、质量等方面过于笼统的承诺。

总之，EPC工程总承包合同文件是根据市场的要求而订立、发布和实施的，将会在实践的基础上进一步改进和完善。对于承包商来说，总承包项目无疑是对自己管理水平和能力的一项挑战，有机遇也充满法律风险。承包商只有在合同法律风险管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中处于有利的地位。