关于规范国土资源行政处罚自由裁量权办法(暂行)

第一篇：关于规范国土资源行政处罚自由裁量权办法(暂行)

关于规范国土资源行政处罚自由裁量权办法

（暂行）

第一条 为深入落实行政执法责任制，规范国土资源行政处罚行为，保障行政管理相对人的合法权益，健全国土资源系统行政执法内部监督制约机制，根据《行政处罚法》、《土地管理法》、《矿产资源法》等法律、法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》以及陕西省人民政府办公厅《关于规范行政处罚自由裁量权规定的通知》规定，结合我省国土资源行政执法实际，制定本办法。

第二条 县级以上国土资源行政主管部门在行使行政处罚时，应当遵守本办法。

第三条

本办法所称国土资源行政处罚自由裁量权，是指国土资源行政主管部门依法查处国土资源违法违规行为时，在法律、法规、规章规定的原则和范围内，对处罚的方式、种类、幅度等的决定权。

第四条

行使国土资源行政处罚自由裁量权应当遵循处罚法定原则、过罚相当原则、目的正当原则和公开、公正、善意、合理原则，不得超越法定的范围和幅度。应当以事实为依据，以法律为准绳，结合违法行为的事实、性质、情节、主观态度以及社会危害程度和社会影响程度实施处罚。

第五条

县级以上国土资源行政主管部门对违反国土资源法律、法规、规章的行为，在法定行政处罚权限范围内，根据违法行为等次（性质、情节、程度等）的不同，确定是否给予行政处罚、给予何种行政处罚以及给予何种幅度的行政处罚。

任何执法单位和个人不得超越法定的处罚种类，不得降低或提高处罚标准，不得滥用自由裁量权。

第六条 自由裁量阶次一般分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚、减轻处罚和免予处罚或者不予处罚五个阶次：

（一）从重处罚，是指国土资源行政主管部门根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较重的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较高限度予以处罚；

（二）一般处罚，是指国土资源行政主管部门根据法律、法规和规章的规定，在不具备减轻、从轻、从重处罚情节，且应给予当事人行政处罚的，按照规定的处罚幅度中限予以处罚；

（三）从轻处罚，是指国土资源行政主管部门根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较轻的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较低限度予以处罚；

（四）减轻处罚，是指国土资源行政主管部门根据违法行为的具体情节，结合违法主体是否主动纠正，积极改正并消除违法后果等情节，对该违法行为在依法可能受到的一种或几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类或在一种行政处罚种类允许的幅度最低限以下予以处罚；

（五）免予处罚或不予处罚，是指对违法情节轻微，违法主体主动消除其违法后果或在某些法定的特殊情况下，国土资源行政主管部门可以依法对当事人的违法行为免于处罚或者不予处罚。

第七条

当事人有下列情形之一的，依法可以免于处罚或者不予处罚：

（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果或违法后果已消除的；

（二）违法行为在2年内未被发现的，但法律另有规定的除外。此项规定的期限，从违法行为发生之日起计算，违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算；

（三）依法可以免于处罚或者不予处罚的其他情形。

第八条 当事人有下列情形之一的，依法可以从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻国土资源违法行为危害后果的；

（二）配合国土资源行政主管部门查处违法行为有立功表现的；

（三）依法可以从轻或者减轻行政处罚的其他情形。第九条

当事人有下列情形之一的，依法应当从重给予行政处罚：

（一）违法情节恶劣，造成严重法律后果和社会影响的；

（二）经责令停止、纠正违法行为后，继续实施违法行为的，或者在违法行为被处罚后两年内又继续实施同一违法行为的；

（三）对国土资源执法人员要求查阅或复制有关土地、矿产权利的文件和资料等执法活动不予配合；或者故意隐瞒事实、弄虚作假、隐匿、销毁违法行为证据的；

（四）拒绝或者规避、拖延就有关土地、矿产权利的问题作出说明，或不按指定的时间、地点到场说明或者提供证据，故意推诿回避，影响执法工作正常进行的；

（五）阻止国土资源执法人员进入违法现场等场所进行调查、勘测，或者设置障碍等严重妨碍执法人员查处违法行为尚未构成犯罪的；

（六）违法行为引起群众多次上访、集体访或者违法行为造成重大社会影响的违法案件；

（七）对检举人、举报人或者行政执法人员进行诬蔑、诽谤或者实施打击报复的；

（八）依法应当从重行政处罚的其他情形。

第十条 国土资源行政主管部门在实施行政处罚时，应当适用主罚，并视违法情节的危害程度确定是否给予附加罚。

对依法既可以实施单处主罚又可以实施并处附加罚的违法行为，属于轻微违法行为和一般违法行为的，可以实施单处主罚的处罚方式；属于严重违法行为的，应当适用主罚和附加罚并处的处罚方式。法律、法规和规章规定应当并处的，从其规定。

第十一条

国土资源行政主管部门行使自由裁量权要与当事人的违法责任（包括事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错）相一致。不同当事人的违法行为相同或相似的，应给予同等或基本同等的行政处罚，不得畸轻畸重区别对待。但国土资源行政主管部门认定具有特殊理由并予以说明的，可以作出例外的裁量。

第十二条 国土资源行政主管部门在实施行政处罚、行使自由裁量权时，应当通过集体讨论进行审理并作出决定。

第十三条 对于社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件，除涉及国家机密、商业秘密或者个人隐私外，应当采取公开处理等方式，接受社会监督。

第十四条 建立规范行政处罚自由裁量权的监督制度。上级国土资源行政主管部门应当通过责任考核、报告备案、案件评查等形式定期或不定期对下级国土资源行政主管部门作出的行政处罚进行抽查或复查，发现自由裁量权行使不当的，应当责令纠正或予以通报。

第十五条 国土资源行政主管部门因行使自由裁量权不当，构成执法过错，有下列情形之一的，应当依照相关法规和纪律规定追究有关人员的过错责任：

（一）实施行政处罚不当或显失公正，造成行政处罚案件被行政复议机关决定或者审判机关终审裁判变更、撤销或者确认违法的；

（二）因调查取证失实或徇私舞弊、弄虚作假等导致行政处罚案件在行政执法监督检查中被确认为自由裁量权行使不当的；

（三）故意加重或者减轻处罚，造成行政侵权或者导致违法主体规避依法应当承担的法律责任的；

（四）因实施行政处罚不当引起当事人投诉或第三人检举、控告，经查证属实且造成恶劣社会影响的；

（五）其他依法依纪应当实施过错责任追究的情形。第十六条

国土资源行政主管部门及其工作人员因主观故意或重大过失，调查取证失实或行使自由裁量权出现过错，造成行政相对人的合法权益受到侵害并导致行政赔偿的，依据《国家赔偿法》的有关规定执行。

第十七条 法律、法规、规章对国土资源违法行为的处罚种类、幅度和范围等重新作出规定的，执行新的规定。

第十八条

本办法自2012年1月1日起施行。

第二篇：规范行政处罚自由裁量权

规范行政处罚自由裁量权、建立行政处罚自由裁量基准制度，是贯彻党的十七大关于规范行政

执法要求的具体体现，是推行行政执法责任制，进一步依法界定行政执法职责，落实行政执法责任的必要环节，是贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强市县政府依法行

政工作的决定》、《国务院关于加强法治政府建设的意见》和《中共中央办公厅、国务院办公厅关于

预防和化解行政争议健全行政争议解决机制的意见》，全面推进依法行政、建设法治政府的重要内容，是深入学习实践科学发展观，优化经济发展环境的重要措施。

各地、各部门要自觉按照贯彻落实科学发展观、加快建设法治政府的要求，把规范行政处罚自

由裁量权、建立行政处罚自由裁量基准制度贯穿于行政执法的全过程，做到严格执法、规范执法、公正执法、文明执法。进一步提高行政执法人员综合素质，增强政府公信力，为我省经济社会又好

又快发展营造良好的法治环境。

规范行政处罚自由裁量权工作由省人民政府法制办公室牵头组织，省政府各部门可以根据《陕

西省规范行政处罚自由裁量权规定》制定本系统的行政处罚裁量权适用规则和裁量基准。二○一○年十一月二十九日

陕西省规范行政处罚自由裁量权规定

第一条为了规范行政处罚自由裁量行为，保障和监督行政机关准确行使行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规、规章，结合本省实际，制定本规定。

第二条本规定所称行政处罚自由裁量权，是指行政机关（含法律、法规授权组织）依法行使行

政处罚权时，在法律、法规、规章规定的范围和幅度内享有的自主决定权和处置权。

第三条本省行政机关行使行政处罚自由裁量权应当遵守本规定。

第四条县级以上人民政府应当加强对本行政区域内规范行政处罚自由裁量权工作的组织领导。

县级以上人民政府法制工作机构具体负责组织、指导、协调、监督本行政区域内行政处罚自由

裁量权的规范工作。各级行政监察机关依法对行政处罚自由裁量权的行使实施行政监察。

县级以上人民政府所属工作部门应当加强对下级人民政府相应工作部门规范行政处罚自由裁量

权工作的指导。省以下实行垂直管理的行政机关，应当加强对下级行政机关规范行政处罚自由裁量

权工作的领导。

第五条行使行政处罚自由裁量权应当遵守下列规则：

（一）行使行政处罚自由裁量权应当具有法定依据，符合法定程序，在法定权限、种类和幅度

范围内行使；

（二）行使行政处罚自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素；

（三）行使行政处罚自由裁量权应当以事实为根据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会

危害程度相当；

（四）平等对待行政相对人，违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的，给予基本相当的行政处罚；

（五）行使行政处罚自由裁量权采取的措施和手段应适当必要，可以采取不同方式实现行政管理目的的，应当采用对行政相对人没有损害或者损害较小的方式。

第六条规范行政处罚自由裁量权实行行政处罚自由裁量基准制度。

本规定所称行政处罚自由裁量基准，是指行政机关将法律、法规、规章规定的可裁量的处罚种类和幅度，依照过罚相当原则，细化为若干裁量阶次，每个阶次规定一定的量罚标准，以确保处罚与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当的制度。

行政处罚自由裁量基准制定程序和备案程序参照规范性文件监督管理规定执行。

第七条享有行政处罚自由裁量权的行政机关应当根据本规定建立行政处罚自由裁量基准制度，并对本机关执行的法律、法规、规章中，可以细化和量化的行政处罚自由裁量内容逐个制定基准。

第八条制定行政处罚自由裁量基准应当遵守下列规定：

（一）制定裁量基准应当合理划分裁量阶次，综合考虑法定裁量因素和酌定裁量因素，将裁量因素与阶次划分有效结合；

（二）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，应当明确适用不同种类行政处罚的具体条件；

（三）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚幅度的，应当根据涉案标的、主观故意、违法手段、社会危害程度、行为人具备的客观条件等情节划分明确、具体的不同等级；

（四）制定行政处罚自由裁量基准，不得违反法律、法规、规章的规定。

第九条裁量阶次一般划分为从重处罚、一般处罚、从轻或减轻处罚、不予处罚5个阶次。

（一）从重处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较重的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较高限度予以处罚；

（二）一般处罚，是指行政机关根据法律、法规和规章的规定，在不具备减轻、从轻、从重处罚情节，且应给予当事人行政处罚的，按照规定的处罚幅度中限予以处罚；

（三）从轻处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较轻的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较低限度予以处罚；

（四）减轻处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的一种或几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类或在一种行政处罚种类允许的幅度最低限以下予以处罚；

（五）不予处罚，是指在某些法定的特殊情况下，行政机关依法对当事人的违法行为不给予行政处罚。

第十条有下列情形之一的，应当予以从重处罚：

（一）隐匿、销毁违法证据的；

（二）妨碍执法人员查处违法行为、暴力抗法等尚未构成犯罪的；

（三）不听劝阻，继续实施违法行为的；

（四）违法行为涉及国家安全、公共安全、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全的；

（五）违法情节恶劣，造成严重危害后果的；

（六）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；

（七）共同实施违法行为中起主要作用的；

（八）多次实施违法行为，屡教不改的；

（九）在发生突发公共事件时实施违法行为的；

（十）对举报人、证人打击报复的；

（十一）其他依法应当从重处罚的。

第十一条有下列情形之一的，应当予以从轻或者减轻处罚：

（一）违法行为人已满14周岁不满18周岁的；

（二）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；

（三）涉案财物或者违法所得较少的；

（四）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（五）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（六）其他依法应当从轻或者减轻处罚的。

第十二条有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（一）违法行为人年龄不满14周岁的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为超过法定追究时效的；

（五）其他依法应当不予行政处罚的。

第十三条上级行政机关制定了裁量基准的，下级行政机关可以直接适用，如地区差异较大，下级行政机关可根据区域实际，制定本级适用的裁量基准，并报上一级人民政府相应工作部门备案。

第十四条制定、变更或者废止行政处罚自由裁量基准，应当由行政机关负责人集体讨论决定后向社会公布。

第十五条行政机关对于社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，应当按照规定采取公开处理等方式，接受社会监督。

第十六条依照本规定第十条从重行政处罚案件或者适用听证程序的行政处罚案件，应当由行政机关负责人集体讨论决定，并自作出决定之日起30日内将行政处罚决定书和必要的材料按照下列规定备案：

（一）由人民政府作出决定的，报上一级人民政府法制工作机构备案；

（二）由人民政府所属工作部门做出决定的，报本级人民政府法制工作机构和上一级人民政府相应工作部门备案。

政府法制工作机构和省以下实行垂直管理的行政机关应当就备案的案件进行审查，发现案件违法的，应当予以纠错或者撤销。政府法制工作机构撤销案件的，应当经本级人民政府同意。

未在规定期限内备案的，由政府法制工作机构或者政府工作部门责令备案，拒不备案的，由行政监察机关依法查处。

第十七条县级以上人民政府法制工作机构应当建立健全规范行政处罚自由裁量权监督制度，通过行政执法投诉处理、行政执法监督检查、行政复议、行政处罚案卷评查等形式对规范行政处罚自由裁量权工作进行监督。

第十八条规范行政处罚自由裁量权工作，作为依法行政内容，纳入各级人民政府目标责任考核。

第十九条行政机关及其工作人员不执行本规定，或者滥用行政处罚自由裁量权致使行政处罚显失公正的，依照《陕西省行政执法责任制办法》相关规定追究责任。

第二十条本规定自2011年1月1日起施行。

第三篇：规范行政处罚自由裁量权

规范行政处罚自由裁量权、建立行政处罚自由裁量基准制度，是贯彻党的十七大关于规范行政执法要求的具体体现，是推行行政执法责任制，进一步依法界定行政执法职责，落实行政执法责任的必要环节，是贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强市县政府依法行政工作的决定》、《国务院关于加强法治政府建设的意见》和《中共中央办公厅、国务院办公厅关于预防和化解行政争议健全行政争议解决机制的意见》，全面推进依法行政、建设法治政府的重要内容，是深入学习实践科学发展观，优化经济发展环境的重要措施。

各地、各部门要自觉按照贯彻落实科学发展观、加快建设法治政府的要求，把规范行政处罚自由裁量权、建立行政处罚自由裁量基准制度贯穿于行政执法的全过程，做到严格执法、规范执法、公正执法、文明执法。进一步提高行政执法人员综合素质，增强政府公信力，为我省经济社会又好又快发展营造良好的法治环境。

规范行政处罚自由裁量权工作由省人民政府法制办公室牵头组织，省政府各部门可以根据《陕西省规范行政处罚自由裁量权规定》制定本系统的行政处罚裁量权适用规则和裁量基准。

二○一○年十一月二十九日

陕西省规范行政处罚自由裁量权规定

第一条为了规范行政处罚自由裁量行为，保障和监督行政机关准确行使行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规、规章，结合本省实际，制定本规定。

第二条本规定所称行政处罚自由裁量权，是指行政机关（含法律、法规授权组织）依法行使行政处罚权时，在法律、法规、规章规定的范围和幅度内享有的自主决定权和处置权。

第三条本省行政机关行使行政处罚自由裁量权应当遵守本规定。

第四条县级以上人民政府应当加强对本行政区域内规范行政处罚自由裁量权工作的组织领导。

县级以上人民政府法制工作机构具体负责组织、指导、协调、监督本行政区域内行政处罚自由裁量权的规范工作。各级行政监察机关依法对行政处罚自由裁量权的行使实施行政监察。

县级以上人民政府所属工作部门应当加强对下级人民政府相应工作部门规范行政处罚自由裁量权工作的指导。省以下实行垂直管理的行政机关，应当加强对下级行政机关规范行政处罚自由裁量权工作的领导。

第五条行使行政处罚自由裁量权应当遵守下列规则：

（一）行使行政处罚自由裁量权应当具有法定依据，符合法定程序，在法定权限、种类和幅度范围内行使；

（二）行使行政处罚自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素；

（三）行使行政处罚自由裁量权应当以事实为根据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当；

（四）平等对待行政相对人，违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的，给予基本相当的行政处罚；

（五）行使行政处罚自由裁量权采取的措施和手段应适当必要，可以采取不同方式实现行政管理目的的，应当采用对行政相对人没有损害或者损害较小的方式。

第六条规范行政处罚自由裁量权实行行政处罚自由裁量基准制度。

本规定所称行政处罚自由裁量基准，是指行政机关将法律、法规、规章规定的可裁量的处罚种类和幅度，依照过罚相当原则，细化为若干裁量阶次，每个阶次规定一定的量罚标准，以确保处罚与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当的制度。

行政处罚自由裁量基准制定程序和备案程序参照规范性文件监督管理规定执行。

第七条享有行政处罚自由裁量权的行政机关应当根据本规定建立行政处罚自由裁量基准制度，并对本机关执行的法律、法规、规章中，可以细化和量化的行政处罚自由裁量内容逐个制定基准。

第八条制定行政处罚自由裁量基准应当遵守下列规定：

（一）制定裁量基准应当合理划分裁量阶次，综合考虑法定裁量因素和酌定裁量因素，将裁量因素与阶次划分有效结合；

（二）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，应当明确适用不同种类行政处罚的具体条件；

（三）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚幅度的，应当根据涉案标的、主观故意、违法手段、社会危害程度、行为人具备的客观条件等情节划分明确、具体的不同等级；

（四）制定行政处罚自由裁量基准，不得违反法律、法规、规章的规定。

第九条裁量阶次一般划分为从重处罚、一般处罚、从轻或减轻处罚、不予处罚5个阶次。

（一）从重处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较重的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较高限度予以处罚；

（二）一般处罚，是指行政机关根据法律、法规和规章的规定，在不具备减轻、从轻、从重处罚情节，且应给予当事人行政处罚的，按照规定的处罚幅度中限予以处罚；

（三）从轻处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较轻的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较低限度予以处罚；

（四）减轻处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的一种或几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类或在一种行政处罚种类允许的幅度最低限以下予以处罚；

（五）不予处罚，是指在某些法定的特殊情况下，行政机关依法对当事人的违法行为不给予行政处罚。

第十条有下列情形之一的，应当予以从重处罚：

（一）隐匿、销毁违法证据的；

（二）妨碍执法人员查处违法行为、暴力抗法等尚未构成犯罪的；

（三）不听劝阻，继续实施违法行为的；

（四）违法行为涉及国家安全、公共安全、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全的；

（五）违法情节恶劣，造成严重危害后果的；

（六）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；

（七）共同实施违法行为中起主要作用的；

（八）多次实施违法行为，屡教不改的；

（九）在发生突发公共事件时实施违法行为的；

（十）对举报人、证人打击报复的；

（十一）其他依法应当从重处罚的。

第十一条有下列情形之一的，应当予以从轻或者减轻处罚：

（一）违法行为人已满14周岁不满18周岁的；

（二）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；

（三）涉案财物或者违法所得较少的；

（四）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（五）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（六）其他依法应当从轻或者减轻处罚的。

第十二条有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（一）违法行为人年龄不满14周岁的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为超过法定追究时效的；

（五）其他依法应当不予行政处罚的。

第十三条上级行政机关制定了裁量基准的，下级行政机关可以直接适用，如地区差异较大，下级行政机关可根据区域实际，制定本级适用的裁量基准，并报上一级人民政府相应工作部门备案。

第十四条制定、变更或者废止行政处罚自由裁量基准，应当由行政机关负责人集体讨论决定后向社会公布。

第十五条行政机关对于社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，应当按照规定采取公开处理等方式，接受社会监督。

第十六条依照本规定第十条从重行政处罚案件或者适用听证程序的行政处罚案件，应当由行政机关负责人集体讨论决定，并自作出决定之日起30日内将行政处罚决定书和必要的材料按照下列规定备案：

（一）由人民政府作出决定的，报上一级人民政府法制工作机构备案；

（二）由人民政府所属工作部门做出决定的，报本级人民政府法制工作机构和上一级人民政府相应工作部门备案。

政府法制工作机构和省以下实行垂直管理的行政机关应当就备案的案件进行审查，发现案件违法的，应当予以纠错或者撤销。政府法制工作机构撤销案件的，应当经本级人民政府同意。

未在规定期限内备案的，由政府法制工作机构或者政府工作部门责令备案，拒不备案的，由行政监察机关依法查处。

第十七条县级以上人民政府法制工作机构应当建立健全规范行政处罚自由裁量权监督制度，通过行政执法投诉处理、行政执法监督检查、行政复议、行政处罚案卷评查等形式对规范行政处罚自由裁量权工作进行监督。

第十八条规范行政处罚自由裁量权工作，作为依法行政内容，纳入各级人民政府目标责任考核。

第十九条行政机关及其工作人员不执行本规定，或者滥用行政处罚自由裁量权致使行政处罚显失公正的，依照《陕西省行政执法责任制办法》相关规定追究责任。

第二十条本规定自2011年1月1日起施行。

第四篇：多管齐下,规范行政处罚自由裁量权

**县局多管齐下，规范行政处罚自由裁量权

**县局根据法制部门的要求，多管齐下，细化量化行政处罚裁量权、建立健全相关配套制度、加强执法人员学习培训、以促进执法人员规范执法，从源头上防止滥用行政处罚裁量权，提高行政执法水平取得实效。

一、领导重视，责任明确。规范行政处罚裁量权是推进依法行政的一项基础性工作，局领导亲自部署，将这项工作纳入重要议事日程，召开规范行政自由裁量权工作专门会议，统一思想，明确工作任务，制定具体的实施工作方案。分管领导具体抓落实，将规范行政执法行为的具体工作落实到责任科（药械稽查科），使每位行政执法人员进一步明确规范行政处罚自由裁量权工作的重要意义，进一步规范行政执法行为。

二、重点突出，目标明确。规范行政处罚自由裁量权的目标就是通过规范行政处罚自由裁量权，从源头上防止滥用行政处罚，促进行政执法机关严格、公正、文明执法，我们主要做了以下四个方面的工作：

（一）梳理行政处罚自由裁量项目。对法律、法规、规章涉及的行政处罚自由裁量项目进行了全面梳理，按照行政处罚的违法行为、种类、幅度等内容进行逐项登记，摸清需要细化、量化裁量权的行政处罚项目。

（二）细化、量化行政处罚自由裁量标准。在梳理行政处罚自由裁量项目的基础上，我局严格按照《浙江省食品药品监督管理系统行政处罚自由裁量指导意见（试行）》的有关行政处罚的种类、幅度和要求，具体实施行政处罚。今年我局还借鉴了浙江省食品药品监督管理局的《药品管理法自由裁量权适用标准》、《医疗器械监督管理条例自由裁量权适用标准》的细化标准，并结合我县执法实际，使自由裁量标准更加细化、准确、适用。

（三）完善行政处罚自由裁量相关制度。我局除一直严格按照《药品监督行政处罚程序规定》的要求，正确行使行政处罚职权外，还制定了《行政执法人员行为规范》等内部管理制度，规范行政执法行为。这次，又按照县法制办的要求建立健全了行政处罚说明裁量理由制度、行政处罚案卷评查制度、行政处罚自由裁量合法性审核制度、行政处罚裁量案例指导制度、行政处罚自由裁量权的责任追究制度，使行政执法人员有制可依，违制必究，严格、公正、文明执法。

（四）加强行政执法人员学习培训。要使行政执法自由裁量权的行使做到合法、合理，必须具备的前提是执法人员要正确理解掌握药械相关法律、法规。因此，我局严格要求执法人员必须具有较高的法律专业知识和执法水平，全局建立有定期学习制度，稽查科建立有案件讨论制度，执法人员积极参加各种培训，努力打造成一支业务精而效率高的行政执法队伍。

三、狠抓落实，成效明显。我局严格按照《浙江省食品药品监督管理系统行政处罚自由裁量指导意见（试行）》的要求，到目前为止，所有行政处罚均完全履行，未发生1起因裁量不适当或明显有失公正的行政复议和行政诉讼；行政执法人员作风清正廉洁、执法程序规范，未发生1起徇私舞弊事件，树立了良好的药品监督行政机关执法形象。

第五篇：山东省工商行政管理机关规范行政处罚自由裁量权办法

山东省工商行政管理机关规范行政处罚自由裁量权办法（试行）

第三条 本办法所称行政处罚自由裁量权，是指各级工商行政管理机关及其派出机构查处违法行为时，依据法律、法规和规章的规定，在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的权限。

第四条 行使行政处罚裁量权的过程是工商行政管理机关从法律目的、违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等方面综合裁量并做出决定。

第五条 行使行政处罚自由裁量权应当遵循公平公正、过罚相当、处罚与教育相结合、程序正当、综合裁量的原则。

第六条 同一行为违反了不同法律规范，不同法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况按照法律适用原则，选择与违法行为主要特征相对应的法律规范定性处罚；也可以同时适用不同的法律规范给予处罚，但不得重复适用处罚种类。

适用法律、法规、规章应符合以下基本要求：

（一）优先适用层级高的法律规范；

（二）同一层级的法律规范，属于特别规定的优先适用；

（三）法律规范层级相同，生效时间在后的优先适用。

第七条 依法应当首先责令改正或责令限期办理（登记）的，应当先责令改正或限期办理（登记），逾期不改正或办理（登记）的方可实施行政处罚。

法律规范对责令改正或责令限期办理（登记）没有明确期限规定的，实施中应确定合理的具体期限，一般为15日；特殊情况需要延长的，应报请行政机构负责人批准。

第八条 在实施行政处罚时，对于违法主体类型、性质、情节相当的案件，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当相当。

对同一违法案件的多个当事人实施行政处罚时，应当区分不同情节及其在违法活动中所起的作用，分别确定相应的处罚种类和幅度。

第九条 明确区分不予处罚、减轻处罚、从轻处罚和从重处罚的不同情况，准确行使自由裁量权。

（一）不予处罚是指工商行政管理机关依法对特定违法行为不给予处罚；

（二）减轻处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定最低限度以下适用处罚；

（三）从轻处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚；

（四）从重处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。

第十条 当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

（一）不满14周岁的人有违法行为的，但应责令其监护人加以管教；

（二）初次违法行为显著轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（三）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，但应责令其监护人严加看管和治疗；

（四）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外；

（五）其他依法不予行政处罚的。

第十一条 对于下列违法行为情节轻微的，应当本着教育优先的原则，责令改正或限期改正违法行为；逾期不改正的依法做出行政处罚。

（一）企业变更名称、住所、法定代表人（负责人）姓名、注册资本、实收

资本、企业类型（经济性质）、经营范围、营业期限、股东有关事项，未按照规定办理有关变更登记的；

（二）依法应当备案而未按规定备案的；

（三）个体工商户擅自改变经营范围、经营地点，未按照规定办理变更登记，逾期不满30日的；

（四）超出核准登记的经营范围，从事不属于应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动、违法经营数额不大的；

（五）未按规定悬挂营业执照的；

（六）企业、个体工商户（商业、公共饮食、服务等行业除外）牌匾、招牌中的名称简略或者增加字样、与注册登记的名称不一致，但名称内容并无实质性变化且对他人名称不构成侵权的；

（七）其他情节轻微、尚未造成危害后果的违法行为。

第十二条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的；

（三）配合办案机关查处违法行为有立功表现的；

（四）已满14周岁不满18周岁的；

（五）其他依法应从轻或者减轻行政处罚的。

第十三条 当事人有下列情形之一的，可以依法从轻行政处罚：

（一）能够主动改正或者及时中止违法行为的；

（二）违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的；

（三）在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的；

（四）下岗职工、残疾人或生活困难等社会弱势群体有违法行为的；

（五）其他依法应从轻实施行政处罚的。

第十四条 当事人有下列情形之一的，可以依法从重行政处罚：

（一）严重危害公共安全、人身健康和生命财产安全或者严重扰乱社会管理秩序、市场经济秩序的；

（二）有悖于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的；

（三）严重危害食品安全的；

（四）坑农害农等严重损害农民利益的；

（五）当事人曾在两年内因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或行政处罚的；

（六）胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的，或在共同实施违法行为中起主要作用的；

（七）以暴力或其他威胁方式抗拒、阻挠执法的；

（八）故意毁灭、转移或藏匿证据, 无理拒绝、拖延提供证据材料或提供虚假材料以逃避处罚的；

（九）隐匿、转移、变卖、损毁被行政执法机关依法查封（封存）、扣押（扣留）物品的;

（十）在调查中通过转移财产、停业或以其他方式故意逃避承担法律责任的；

（十一）多个当事人合谋违法、采取欺骗等不正当手段或合谋串通提供虚假证据的;

（十二）违法行为造成较大危害后果，引发群体上访事件、被媒体曝光或被社会普遍关注的；

（十三）在发生突发公共事件时实施违法行为的；

（十四）其他依法应从重实施行政处罚的。

第十五条 法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或并处的，可以选择适用，对具有从轻或减轻处罚情节的可适用单处，对具有从重处罚情节的可适用并处。

第十六条 行政罚款自由裁量原则上在法定幅度内划分为三个层次：低幅度范围为罚款上限额的30％以下，中幅度范围为罚款上限额的30％—70％，高幅度范围为罚款上限额的70％以上。

第十七条 对不具有从轻、减轻或从重处罚情形的违法当事人，所作的行政罚款一般选择中幅度范围实施处罚；违法行为社会危害后果不严重，或对当事人已作出没收违法所得等财物类行政处罚的，行政罚款可在低幅度范围实施。

第十八条 对具备依法应从轻处罚情形的，可选择低幅度范围实施处罚。

对情节严重、影响恶劣的违法行为可选择中幅度范围或高幅度范围实施处罚。对情节特别严重、影响特别恶劣的违法行为可选择高幅度范围的上限实施处罚。

第十九条 办案人员在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中应当推行说理式执法文书，将处罚裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应当说明理由。

第二十条 案件核审机构应当对行政处罚自由裁量部分予以审查。

第二十一条 建立健全对行政处罚自由裁量权的监督机制。

（一）各级工商行政管理机关在开展执法检查过程中，要加强对行政处罚中自由裁量行为的监督检查。

（二）复议机构、信访机构等执法监督机构应当加强对处罚裁量行为的审查力度，对于不规范行使处罚裁量权的行为，应予以纠正。

（三）各级工商行政管理机关要将规范行使自由裁量权的情况，作为案卷评查、行政执法评议考核的重要内容，纳入本部门依法行政考核，对于不规范行使处罚裁量权情况严重的，要取消其评先评优资格。

（四）经案后回访，发现未规范行使自由裁量权情况的，应予以纠正。

（五）各级工商行政管理机关应当积极建立行政处罚决定的公开制度，通过红盾网站、政府网站等途径向社会公示行政处罚决定，自觉接受社会监督。

第二十二条 各级工商行政管理机关要认真执行本规定，并结合当地实际，制订本市工商行政管理机关《行政处罚自由裁量权参照执行标准》，进一步细化、量化行政处罚自由裁量条款，从源头上防止和避免处罚畸轻、畸重等滥用自由裁量权的情况发生。

第二十三条 不当行使自由裁量权，构成执法过错，有下列情形之一的，依照国家工商行政管理总局《工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》、《山东省工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》等相关规定追究有关人员的过错责任：

（一）行政处罚案件被法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（二）被上级工商行政管理机关列为错案的；

（三）行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（四）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的；

（五）经行政处罚案件监督程序被确认应予纠正的；

（六）给当事人造成重大损失，或者在社会上造成不良影响的。

对滥用行政处罚自由裁量权的，纪检监察部门、人事部门要依照相关规定追究有关责任人的责任；情节严重构成犯罪的，依法移送司法机关追究其刑事责任。

第二十四条 本办法自发布之日起试行