安全文明施工管理操作指引

第一篇：安全文明施工管理操作指引

大连瑞海房地产开发有限公司

安全文明施工管理操作指引

1、目的

通过预防及控制措施，减少项目施工过程中出现安全事故的概率。以及改善施工作业现场形象及环境。

2、适用范围

适用于公司开发的所有项目在施工过程的工程安全文明施工管理和控制。

3、术语和定义

4、职责 4.1 项目部

4.1.1 要求总包单位按照施工合同要求落实安全文明施工管理； 4.1.2 审核总承包商编制的经监理初审的安全文明施工管理措施；

4.1.3 检查监督安全文明施工管理的情况，发现问题发监理整改通知单，责令整改；

4.1.4 现场巡视总承包商落实安全文明施工管理措施情况，发现不安全因素发业主工作联系单，责令整改；

4.1.5 负责项目部协调对外其它安全事宜。4.2 监理公司

4.2.1 编制并提交安全文明施工管理的监理细则； 4.2.2 落实安全文明施工管理的监理细则；

4.2.3 初步审核总承包商编制的安全文明施工管理措施； 4.2.4 对日常现场巡视、安全资料检查； 4.2.5 组织定期服务及安全文明施工检查； 4.2.6 召开服务及安全文明施工专题会；

4.2.7 协助处理现场出现不可预见的质量事故及其他安全事故。4.3 总承包商 大连瑞海房地产开发有限公司

4.3.1 按照总包合同要求落实安全文明施工管理； 4.3.2 编制并提交安全文明施工管理措施；

4.3.3 按照已审核通过的安全文明施工管理措施施工，保证安全生产；

4.3.4 出现质量事故时应立即处理并知会监理公司及项目部。

5、工作程序

5.1 监理公司编制并提交安全文明施工管理监理细则，总承包商编制并提交安全文明施工管理措施。

5.1.1 在工程施工阶段，总承包商编制施工组织设计时，负责根据建筑工程的特点制定相应的安全技术措施，对专业性较强的工程项目，编制专项安全施工组织设计，并采取安全技术措施。

5.1.2 措施应包括施工现场采取维护安全、防范危险、预防火灾等。

5.1.3 工程监理应根据工程特点编制并提交安全文明施工管理监理细则并应对承包方编制的安全文明施工管理措施进行审核，检查安全文明施工组织机构与保证体系、安全管理责任制、安全教育与检查制度，专项安全文明施工方案是否符合有关法规、规范和标准要求，开挖与支护、桩基施工、塔吊及电梯安拆、脚手架、施工临时用电等安全技术措施。

5.1.4 项目部应及时对工程安全文明施工措施进行审核，如符合要求，则确认后通过工程监理发送承包商。

5.2 措施执行

5.2.1 总承包商负责按照已审核通过的安全文明施工管理措施施工。

5.2.2 监理负责落实安全文明施工管理监理细则并负责监督检查总承包商的安全文明施工管理措施：

a)日常现场巡视、安全资料检查工作；

b)监督承包商对自身及分包商的安全文明施工管理； 大连瑞海房地产开发有限公司

c)监督施工总平面规划和管理、调度； d)监督各作业面的安全文明施工检查和管理； e)监督现场及生活区的卫生、消防、保卫等工作。

5.2.3 工程监理负责判断，在必要时组织召开定期安全文明施工检查活动及会议，对发现的问题及时协调配合处理；项目公司（项 目部/工程部）应参与。

a)工程监理应定期组织安全文明施工检查，如检查结果合格则形成评价结论；

b)工程监理如发现存在安全隐患和不规范等不合格的施工行为，则书面通知承包商限期整改；

c)总承包商在接到监理整改通知单后及时组织人力整改； d)工程监理在接到承包商整改验收申请后及时组织整改验收并形成定期评价结论；

5.2.4 当现场出现不可预见的事故时，承包商负责立即进行急救处理；同时向工程监理及项目部汇报，工程监理及项目部协助承包商处理事故。

a)项目部负责通知公司总经理；

b)承包商在事故处理完毕后应按要求编制《事故报告》； c)工程监理在协助处理事故完毕后应编制《事故报告》。5.2.5 项目部应在事故发生后判断事故发生的原因、责任归属及采取一系列相应解决措施：将事故处理情况编制成《事故报告》，提交总经理。

6、支持性文件

6.1《项目施工过程管理规定》

7、相关记录 7.1《工作联系函》 7.2《监理整改通知单》 7.3《事故报告》

第二篇：《支撑体系操作指引与施工注意事项》

模板支撑系统操作指引及施工注意事项

目录

一、模板选型..................................二、梁、板模板..............................三、墙、柱模板...............................四、细部模板...................................五、模板施工工艺...........................六、模板拆除...................................七、质量保证措施............................八、安全保证措施............................1 2 7 15 25 29 31

32模板支撑系统操作指引及施工注意事项

为了提高混凝土工程的外观质量，避免出现错台、胀模等质量通病，保证支撑体系的强度、刚度、稳定性，禁止使用门式架作为模板支撑体系，建议使用扣件式钢管架、平插式钢管架、碗扣式钢管架作为模板支撑体系。本操作指引适用于普通住宅木模板支撑系统，不适用于钢模板和砖胎模以及高支模等。

一、模板选型

剪力墙、柱、梁、板均采用18mm厚多层板，50mm*100mm木枋作背楞，φ48钢管作主楞，剪力墙模板设置不小于φ14的对拉螺杆，人防区域内剪力墙（人防墙不是外墙时不设置）采用一次性螺杆，地下室外墙采用止水螺杆。

二、梁、板模板 2.1梁模板 2.1.1具体做法

2.1.1.1梁底模及侧模板采用18mm厚多层板，梁宽为200mm时，底部设两根纵向木枋；梁宽大于 200mm时，底部每间隔100mm设一根纵向木枋，木枋尺寸为50mm*100mm。

2.1.1.2当高＜600mm时，梁侧模沿梁高方向设水平木枋背楞，间距为250mm，采用梁夹固定。

2.1.1.3当梁高≥600mm时，梁侧模沿梁高方向设置水平木枋背楞，间距为250mm，采用对拉螺杆紧固，对拉螺杆沿梁长方向间距不大

于600mm，高度每增加300mm增设一道Φ14对拉螺杆，以保证梁模板的稳固。

2.1.1.4梁底水平钢管排架支撑间距为900mm（可根据具体情况调整，但不大于1000mm），可调式钢管顶撑间距为600mm-800mm，底部排架离梁端部250mm开排。2.1.2注意事项：

2.1.2.1梁高＜600mm侧模加固时，要使用梁夹并保证其牢固；侧模背楞木枋间距为250mm，剩余高度小于250mm，增加一道；侧模两边木枋立撑做背楞。

2.1.2.2梁高≥600mm侧模加固时，要使用对拉螺杆加固，螺杆间距符合要求，侧模两边木枋立撑做背楞。

2.1.2.3在梁模板支设过程中，检查并保证梁上口和下口的宽度符合设计要求。

梁高＜600梁侧模示意图

梁高＜600梁模板照片

对拉螺栓@600距梁端不大于300板下走方50×100006于大木方间距不大于250钢支撑@600-800梁高≥600mm侧模示意图

梁高≥600mm梁模板照片

2.2板模板 2.2.1具体做法

2.2.1.1板厚小于160mm，板模板采用18mm多层板，50mm*100mm木枋作龙骨，板下龙骨间距为300mm。

2.2.1.2板厚160-200mm，板模板采用18mm多层板，50×100木枋作龙骨，板下龙骨间距为250mm。

2.2.1.3模板立杆支撑间距不大于900mm，局部不大于1000mm，各立杆之间设置纵横方向水平杆，水平杆步距不大于1600mm，纵横水平杆之间均用扣件连接；扫地杆每隔一排设置一道，设置高度距离支撑面不大于200mm；每3排立杆设置一道竖向全立面剪刀撑，且剪刀撑倾斜度数为45-60°，剪刀撑与立杆用扣件可靠连接，由此形成模板排架支撑系统。2.2.2注意事项

2.2.2.1排架搭设时，保证立杆间距、水平杆步距符合要求。2.2.2.2保证扫地杆、剪刀撑搭设符合要求。

2.2.2.3立杆底部设置厚度为50mm的垫木，垫木宽度不小于200mm。2.2.2.4顶托自由高度（钢管顶部到顶托U型槽平直段高度）不大于200mm。

2.2.2.5板底龙骨间距符合要求，并且要求到边到角。

2.2.2.6在板模板安装过程中，要实测整层平面总尺寸、房间的开间和进深、平整度等。

2.2.2.7在板模板安装过程中，用激光水平仪检查楼板的标高。2.2.2.8板钢筋设置成品垫块，间距为800mm*800mm，呈梅花形布置。

板模板示意图

板模施工照片

2.3梁板模板验收检查

三、墙柱模板 3.1地下室剪力墙模板 3.1.1具体做法

3.1.1.1地下室外墙和人防区域模板，采用一次性不小于Φ14的对拉止水螺栓紧固，对拉螺栓上焊接40mm×40mm×4mm钢板止水片（人

防墙不是外墙时不设置）。

3.1.1.2对拉螺杆两端做50mm×50mm×10mm木塞。3.1.1.3地下室模板要设置斜撑，每2m一道。3.1.2注意事项

3.1.2.1地下室外墙要使用止水螺杆。3.1.2.2止水螺杆与止水片的焊接要满足要求。3.1.2.3止水钢板的焊接满足要求。

3.1.2.4模板与旧混凝土搭接处，用海绵条封堵，避免漏浆。3.1.2.5模板与旧混凝土的搭接长度为100mm-200mm。

地下室墙模示意图

3.2非地下室剪力墙模板 3.2.1具体做法

3.2.1.1剪力墙模板采用18mm厚多层板作侧板，背楞采用50mm*100mm木枋，间距为250mm，φ48双钢管水平牵杠。

3.2.1.2剪力墙模板共设置五道φ14的对拉螺杆，底部第一道对拉螺杆距地面200mm，顶部第五道对拉螺杆距板底350mm，中间部分均分设置，对拉螺杆水平间距为500mm。

3.2.1.3用可调钢管顶撑作斜撑，每隔2米设置一道，上口用顶托顶住水平横楞钢管，下口置于混凝土面并采取防滑措施。3.2.1.4外墙模板与旧混凝土的搭接长度为100mm-200mm。3.2.1.5外墙采用定型大模，在木工制作场拼装好后，用塔式起重机吊装。3.2.2注意事项

3.2.2.1在安装模板之前，要对新旧混凝土接头部分进行凿毛。3.2.2.2浇筑混凝土前，用高压风管或吸尘器清理模板内木屑等杂物；用水管冲洗湿润模板，保证模板内洁净。新配制的墙模根部应设清扫口。

3.2.2.3为防止模板漏浆，模板接缝应严密，当接缝宽度大于1.5mm时，用胶纸贴缝。

3.2.2.4浇筑混凝土前12小时，用1:3的水泥砂浆对剪力墙模板下口进行堵缝。

3.2.2.5模板背楞木枋要到边到角，防止背楞不到位造成胀模。3.2.2.6外墙在浇筑混凝土前，要预埋螺栓。

3.2.2.7在安装模板过程中，对已完成的墙柱模板进行垂直度实测，如不符合控制要求，及时整改。

3.2.2.8要求木工看模板时佩带对讲机，方便与楼面旁站人员联系，如在浇筑过程中，发现轻微胀模或对拉螺杆松动时，及时调整；如发现爆模或明显胀模时，要求立即停止浇筑，待校正以后再浇筑。

外墙模板示意图

外墙模板照片

内墙模板示意图

内墙模板照片

3.3柱模板 3.3.1具体做法

3.3.1.1当柱宽＜600mm时，柱模板采用Φ48钢管与扣件“井”字型抱箍紧固，抱箍垂直间距为500mm，第一道抱箍距柱脚200mm； 3.3.1.2当柱宽≥600mm时，柱模板采用不小于Φ14穿心螺杆紧固，螺栓垂直间距为500mm，水平间距为400mm，外套硬质PVC管。3.3.2注意事项

3.3.2.1在封柱模板之前，要检查模板尺寸是否符合设计要求。3.3.2.2柱子背楞在安装时，木枋边缘应与柱模边缘对齐。3.3.2.3柱宽≥600mm时，对拉螺杆安装水平和竖向间距符合要求。

柱宽＜600时柱子模板示意图

柱宽＜600柱子模板照片

柱宽≥600时柱子模板示意图

柱宽≥600柱子模板照片

3.4墙柱模板验收检查

四、细部模板 4.1后浇带 4.1.1具体做法

4.1.1.1墙后浇带模板安装时采用对拉螺杆固定，竖向间距不得大于500mm。

4.1.1.2墙体与模板之间用海绵条进行封堵，防止漏浆。4.1.1.3模板支撑钢管的强度、刚度、稳定性要满足要求。4.1.1.4板后浇带安装模板时，模板宽度比原结构宽出300mm。4.1.1.5板下龙骨木枋间距不大于300mm。4.1.2注意事项

4.1.2.1后浇带混凝土中使用的微膨胀剂和外加剂品种，应事先通过试验确定掺入量，并由试验室出具砼配合比报告。4.1.2.2后浇带内垃圾清理干净，将整个混凝土表面浮浆和松动混凝土凿除，露出密实混凝土为止，清理完成后，用压力水冲洗。4.1.2.3后浇带混凝土浇筑完毕后，应采取带模保温保湿条件下的养

护，应按规范规定，浇水养护时间一般混凝土不得少于7天，掺外加剂或有抗渗要求的混凝土不得少于14天。

墙后浇带示意图

板后浇带示意图

后浇带模板照片

4.2电梯井、集水井 4.2.1具体做法

4.2.1.1模板内撑木枋间距不大于250mm，对顶木枋间距不大于450mm。

4.2.1.2电梯井内模制作、安装时，先在底板模板上预留直径100mm的圆洞，间距500mm。

4.2.1.3浇筑砼时，可以从预留孔插入振动棒，对井筒底部的砼进行振捣。

4.2.1.4待砼浇筑至筒体底部图示虚线时，封闭预留孔后再浇筑混凝土。

4.2.2注意事项

4.2.2.1模板内撑要有足够的强度和刚度，防止胀模。4.2.2.2在浇筑混凝土时，要有可靠的固定措施防止移位。

电梯井、集水井模板示意图 4.3门窗洞口模板加固 4.3.1具体做法

4.3.1.1门洞模板安装完成时，背楞木枋边缘应与柱模边缘对齐。4.3.1.2沿门洞高方向每500mm设置一道对撑，防止端部胀模，对撑距门洞上下口不大于200mm。

4.3.1.3窗洞口模板设置竖向对撑，间距不大于400mm；横向设置对拉螺杆，间距不大于400mm，对拉螺杆距窗洞上下口不大于200mm。4.3.2注意事项

4.3.2.1在封模板之前，要检查门窗洞口的尺寸。

4.3.2.2门对顶钢管间距为500mm，为了方便施工和通行中间一道最后设置，模板加固完成后，切勿忘记中间对顶钢管的补设。

门洞口示意图

门部位模板照片

窗洞口模板示意图

4.4楼梯 4.4.1具体做法

4.4.1.1根据设计图纸制作卡口侧板。4.4.1.2梯板下龙骨木枋间距不大于250mm。

4.4.1.3设置两排垂直于梯段的顶撑，斜撑间距不大于900mm，顶撑位于楼梯边缘向内200mm。

4.4.1.4设置一道通长钢管与顶撑相连，起稳定斜撑作用。4.4.1.5梯段两边无墙时，沿楼梯方向设置两根对拉螺杆加固，间距不大于800mm。

4.4.1.6梯段一侧有墙时，另一侧用可调钢管顶撑，顶撑间距不大于800mm。4.4.2注意事项

4.4.2.1梯板与梯梁接头部分要凿除浮浆和松动混凝土，露出密实混凝土为止并用压力水冲洗。

4.4.2.2楼梯模板安装要考虑，后期初装修时的装修厚度。4.4.2.3楼梯拆模板时，注意不要撬坏楼梯混凝土边角。

楼梯模板示意图

楼梯模板照片

4.5剪力墙端头模板加固 4.5.1具体做法

4.5.1.1在制作模板时，根据设计图纸核准位置，在剪力墙模板中心线上打孔，沿墙高方向孔间距为500mm。

4.5.1.2剪力墙端部背楞木枋边缘与模板边缘齐平。

4.5.1.3墙厚为200mm时，剪力墙端头设置两根木枋，墙厚大于200mm时，木枋间距不大于100mm。4.5.2注意事项

4.5.2.1第一道对拉螺杆距支撑面不大于200mm。4.5.2.2如对拉螺杆现场加工，要焊接牢固。4.5.2.3对拉螺杆距阴角处距离不大于200mm。

剪力墙长度≤1.5m时，端头加固示意图

墙端部模板固定照片

剪力墙长度≥1.5m时，端头加固示意图

墙端部模板固定照片

4.6细部模板验收

五、模板施工工艺 5.1梁模板

5.1.1梁模板的安装工艺

弹出梁轴线及水平线并复核--搭设梁支模架--安装梁底木楞--安装梁底模板--梁底起拱--绑扎钢筋--安装梁侧模--安装另一侧梁模--安装上下锁扣楞--复核梁模尺寸、位置--与相邻模板相连 5.1.2工艺流程

5.1.2.1安装梁支模架之前，首层为土壤地面时应平整夯实，在支模架下铺设通长垫板，且楼层间的上下支座应在一条直线上。5.1.2.2在支撑上调整梁底短钢管，预留梁底模板的厚度，拉线安装梁底模板并找直，梁底应起拱，当梁跨度大于或等于4m时，梁底按

设计要求起拱，如设计无要求时，起拱高度宜为全跨长度的1/1000~3/1000。

5.1.2.3在底模上绑扎钢筋，安装梁侧模板，安装外竖楞，当梁高≥600mm时，需加腰楞并穿对拉螺杆拉结；侧梁模上口要拉线找直，安装牢固，以防跑模。5.2楼板模板

5.2.1楼板模板的安装工艺

搭设支架--安装木楞--调整楼板下皮标高及起拱--铺设模板--检查模板上皮标高、平整度等 5.2.2工艺流程

5.2.2.1安装梁支模架之前，首层为土壤地面时应平整夯实，在支模架下铺设通长垫板，且楼层间的上下支座应在一条直线上。5.2.2.2支架搭设完成后，要认真检查板下龙骨与支撑的连接及支架安装的牢固与稳定；根据水平标高，认真调节顶托的高度，将龙骨找平，注意起拱高度。

5.2.2.3铺设模板：应先铺设整块模板，对于不够整块的模板，用小块模板补齐，但拼缝要严密；用铁钉将模板与下面的木龙骨钉牢，只要使模板不位移，不翘曲即可。5.3墙模板

5.3.1墙模板安装工艺

安装前检查--安装门窗洞口模板--一侧墙模板就位--安装斜撑--插入穿墙螺杆及塑料套管--清扫墙内杂物--安装另一侧墙模板--安装

斜撑--穿墙螺杆穿过另一侧墙模--调整模板位置--紧固穿墙螺杆--固定斜撑--与相邻模板连接 5.3.2工艺流程

5.3.2.1按照先横墙后纵墙的安装顺序，墙体模板分为正负两面模板，将一个流水段的内墙正模板安装就位，用撬棒按墙体位置线及模板的起止线调整模板位置，紧固穿墙螺杆，复核垂直度、平整度、标高等。5.3.2.2合模前检查钢筋、水电预埋件、门窗洞口模板、穿墙套管是否遗漏、位置是否正确、安装是否牢固等，合模前将墙内可能有的杂物再次清理干净。

5.3.2.3安装负模板，经校正后用穿墙螺杆将两块模板锁紧。5.3.2.4在内墙模板的端头安装堵头模板，拼缝要严密，防止漏浆。5.3.2.5安装外墙内侧模板，按楼板上的位置线将模板就位。5.3.2.6合模前检查钢筋、水电预埋件、门窗洞口模板等是否正确。5.3.2.7安装外墙外侧模板，模板放在预埋螺杆上，将模板就位、校正、紧固穿墙螺杆。

5.3.2.8模板安装完毕后，全面检查扣件、螺杆、斜撑是否紧固、稳定，模板拼缝是否严密。

5.3.2.9墙模板配制一套，当模板周转次数达到规定次数（8-10次）时及时进行更换，保证墙体混凝土的成型观感质量。5.4柱模板

5.4.1柱模板的安装工艺

单片预组拼--第一片模板就位--第二片模板就位连接固定--安装第 三、四片柱模--检查柱模对角线及位移并纠正--自下而上安装柱箍--全面检查安装质量--群体柱模固定 5.4.2工艺流程

5.4.2.1安装就位第一片柱模板，并设临时支撑固定或用不小于14的铁丝与柱主筋绑扎固定。

5.4.2.2随即安装第二片柱模，在第二片柱模的接缝处黏贴2mm厚海绵条，以防漏浆。

5.4.2.3如上述步骤完成第三、四片柱模的安装就位与连接，做好支撑与固定。

5.4.2.4自下而上安装柱抱箍，校正柱模轴线位移、垂直偏差、截面尺寸、对角线等。

5.4.2.5按上述方法安装柱模，全面检查安装质量后，做群体的水平拉结。

六、模板拆除

6.1模板拆除应遵循的原则: 6.1.1模板拆除顺序与立模顺序相反,即后支的先拆,先支的后拆；先拆不承重的模板，后拆承重部分的模板；自上而下进行；先拆侧向支撑，后拆竖向支撑。

6.1.2对不承重模板的拆除应能保证混凝土表面及棱角不受损伤。对承重模板的拆除要有同条件养护试块的试压报告，≤8m的梁板结构，强度要≧75%方可拆模；＞8m的梁板和悬臂结构，强度要达到100%方可拆模。

6.1.3后浇带混凝土要达到设计强度后，方可拆模； 6.2墙、柱、梁、板模板拆除工艺流程：

拆除剪力墙、柱模板→拆除梁侧模斜撑、连接件及侧模→下调顶托，拆除主、次龙骨→拆除顶板区域支撑体系→拆除顶板模板→拆除梁底支撑及模板→清理模板。

七、质量保证措施

7.1为了保证结构尺寸、位置的正确性，支模前要放好模板线及检查线，梁柱模板安装完毕后，要检查梁柱位置、尺寸等。

7.2木枋及对拉螺杆的设置要严格按施工方案进行，不允许随意改变间距，且注意木枋要立放，对拉螺杆用应经过检验合格后才能使用，以免出现胀模现象。

7.3为了保证木枋规格一致，所有背楞木枋应使用统一尺寸，以防止模板翘曲不平，破损严重的模板要及时更换。

7.4浇筑砼前，用高压风管或吸尘器清理模板内木屑等杂物。用水管冲洗湿润模板，要保证模板内洁净。新配制的墙模根部应设清扫口。7.5为防止模板漏浆，模板接缝应严密，当接缝宽度大于1.5mm时用胶纸贴缝。

7.6剪力墙垂直度控制

7.6.1在安装模板过程中，对已完成的墙柱模板进行垂直度实测，如不符合控制要求，及时整改。

7.6.2要求木工看模板时佩戴对讲机，方便与楼面旁站人员联系，如在浇筑过程中，发现轻微胀模或对拉螺杆松动时，应及时调整；如发

现爆模或明显胀模时，要求停止浇筑，待校正以后再浇筑混凝土。7.7梁板尺寸及标高控制

7.7.1在板模板安装过程中，要实测整层平面总尺寸和房间的开间和进深。

7.7.2在板模板安装过程中，用激光水平仪检查楼板的标高。7.7.3在梁模板安装过程中，用卷尺实测梁的上口和下口的宽度，并拉通线找直。

7.7.4模板安装偏差控制表格

八、安全保证措施

8.1顶板拆模时，应逐块拆卸。拆下的模板和零件，严禁向下抛掷。8.2装拆模板，必须有稳固的登高设备。高度超过2米时，必须搭设脚手架。安装梁模板及梁、柱接头模板的支撑架或操作平台必须搭设牢固。

8.3在模板的紧固件、连接件、支承件未安装完毕前，不得站立在模板上操作。

8.4模板的预留孔洞、电梯井口等处，应加设防护网，防止人员或物体坠落。

8.5安装墙、柱模板时，应随时支撑固定，防止倾覆。如有中途停歇，应将已就位的模板或支承件连接稳固，不得单摆浮搁。在楼层拆模时，如有间歇，亦应将已拆下的模板合配件及时运走，防止坠落伤人。8.6在脚手架或操作台上堆放模板时，应按规定码放平稳，防止脱落并不得超载。操作工具及模板连接件要随手放入工具袋内，严禁放在脚手架或操作台上。

8.7地面以下支模，应先检查土壁的稳固情况，如有裂缝或土方险情时，应先排除险情，方准进行作业。基槽上口1m以内，不得堆放模板、支撑件等。

8.8墙、柱模板的支撑必须牢固，确保整体稳定。8.9楼板、梁的支柱，应按规定设置纵横水平支撑及斜撑。8.10使用电动工具，注意用电安全。地下室照明采用36V以下低压电源，并应有可靠的漏电保护装置。

8.11多层板堆放场地及在施工现场内，不得进行明火焊接、切割作

业。如必须进行焊接、切割时，应有可靠的防火措施。

8.12浇筑砼时，应设专人看护模板，如发现模板倾斜、位移、局部鼓胀时，应及时采取紧固措施，方可继续施工。

第三篇：商业银行操作风险管理指引

中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知

（银监发„2007‟42号2007年5月14日）

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：

为加强商业银行的操作风险管理，推动商业银行进一步完善公司治理结构，提升风险管理能力，银监会制定了《商业银行操作风险管理指引》，现印发给你们，请遵照执行。请各银监局将本通知转发至辖内各城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、城市信用社、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行主报告行。

二○○七年五月十四日

商业银行操作风险管理指引

第一章 总 则

第一条 为加强商业银行的操作风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律法规，制定本指引。

第二条 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外商独资银行和中外合资银行适用本指引。

第三条 本指引所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。

第四条 中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。

第二章 操作风险管理

第五条 商业银行应当按照本指引要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险。操作风险管理体系的具体形式不要求统一，但至少应包括以下基本要素：

（一）董事会的监督控制；

（二）高级管理层的职责；

（三）适当的组织架构；

（四）操作风险管理政策、方法和程序；

（五）计提操作风险所需资本的规定。

第六条 商业银行董事会应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。主要职责包括：

（一）制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策；

（二）通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，并尽可能地确保将本行从事的各项业务面临的操作风险控制在可以承受的范围内；

（三）定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况、高级管理层处理重大操作风险事件的有效性以及监控和评价日常操作风险管理的有效

性；

（四）确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险；

（五）确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督；

（六）制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。

第七条 商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括：

（一）在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；

（二）根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告；

（三）全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；

（四）明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行；

（五）为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设臵必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；

（六）及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。

第八条 商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。主要职责包括：

（一）拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；

（二）协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；

（三）建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；

（四）建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理；

（五）为各部门提供操作风险管理方面的培训，协助各部门提高操作风险管理水平、履行操作风险管理的各项职责；

（六）定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况；

（七）定期向高级管理层提交操作风险报告；

（八）确保操作风险制度和措施得到遵守。

第九条 商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括：

（一）指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；

（二）根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施；

（三）在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性；

（四）监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。

第十条 商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相

关资源和支持。

第十一条 商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。

鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。

第十二条 商业银行应当制定适用于全行的操作风险管理政策。操作风险管理政策应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应。主要内容包括：

（一）操作风险的定义；

（二）适当的操作风险管理组织架构、权限和责任；

（三）操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序；

（四）操作风险报告程序，其中包括报告的责任、路径、频率，以及对各部门的其他具体要求；

（五）应针对现有的和新推出的重要产品、业务活动、业务程序、信息科技系统、人员管理、外部因素及其变动，及时评估操作风险的各项要求。

第十三条 商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理。

具体的方法可包括：评估操作风险和内部控制、损失事件的报告和数据收集、关键风险指标的监测、新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试和审查以及操作风险的报告。

第十四条 业务复杂及规模较大的商业银行，应采用更加先进的风险管理方法，如使用量化方法对各部门的操作风险进行评估，收集操作风险损失数据，并根据各业务线操作风险的特点有针对性地进行管理。

第十五条 商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况。应针对潜在损失不断增大的风险，建立早期的操作风险预警机制，以便及时采取措施控制、降低风险，降低损失事件的发生频率及损失程度。

第十六条 重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

第十七条 商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施至少应当包括：

（一）部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突；

（二）密切监测遵守指定风险限额或权限的情况；

（三）对接触和使用银行资产的记录进行安全监控；

（四）员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训；

（五）识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；

（六）定期对交易和账户进行复核和对账；

（七）主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度；

（八）重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范；

（九）建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度；

（十）查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度；

（十一）案件查处和相应的信息披露制度；

（十二）对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制。

第十八条 为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险，商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的自我评估，监测关键风险指标，并可提

供操作风险报告的有关内容。

第十九条 商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的应急和业务连续方案，建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制，并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制，确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。

第二十条 商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。

第二十一条 商业银行可购买保险以及与第三方签订合同，并将其作为缓释操作风险的一种方法，但不应因此忽视控制措施的重要作用。

购买保险等方式缓释操作风险的商业银行，应当制定相关的书面政策和程序。

第二十二条 商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。

第三章 操作风险监管

第二十三条 商业银行的操作风险管理政策和程序应报银监会备案。商业银行应按照规定向银监会或其派出机构报送与操作风险有关的报告。委托社会中介机构对其操作风险管理体系进行审计的，还应提交外部审计报告。

第二十四条 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：

（一）抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件；

（二）造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，造成在涉及两个或两个以上省（自治区、直辖市）范围内中断业务3小时以上，在涉及一个省（自治区、直辖市）范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件；

（三）盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；

（四）高管人员严重违规；

（五）发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；

（六）其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件；

（七）银监会规定其他需要报告的重大事件。

第二十五条 银监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期的检查评估。主要内容包括：

（一）商业银行操作风险管理程序的有效性；

（二）商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据；

（三）商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施；

（四）商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序；

（五）商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性；

（六）计提的抵御操作风险所需资本的充足水平；

（七）操作风险管理的其他情况。

第二十六条 对于银监会在监管中发现的有关操作风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内，提交整改方案并采取整改措施。

对于发生重大操作风险事件而未在规定时限内采取有效整改措施的商业银行，银监会将依法采取相关监管措施。

第四章 附则

第二十七条 政策性银行、金融资产管理公司、城市信用社、农村信用社、农村合作银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构等其他银行业金融机构参照本指引执行。

第二十八条 未设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关操作风险管理职责。

第二十九条 在中华人民共和国境内设立的外国银行分行，应当遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序，按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管；其总行未制定操作风险管理政策和程序的，按照本指引的有关要求执行。

第三十条 本指引所涉及的有关名词见附录。

第三十一条 本指引自发布之日起施行。

附录：《商业银行操作风险管理指引》有关名词的说明附录

《商业银行操作风险管理指引》有关名词的说明

一、操作风险事件

操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件，具体事件包括：内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理七种类型（进一步的信息可参阅《统一资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》，即巴塞尔新资本协议的“附录7：损失事件分类详表”）。

二、自我风险评估、关键风险指标

商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具。

（一）自我风险评估

自我风险评估是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。

（二）关键风险指标

关键风险指标是指代表某一风险领域变化情况并可定期监控的统计指标。关键风险指标可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标（高级管理层可据此迅速采取措施），具体指标例如：每亿元资产损失率、每万人案件发生率、百万元以上案件发生比率、超过一定期限尚未确认的交易数量、失败交易占总交易数量的比例、员工流动率、客户投诉次数、错误和遗漏的频率以及严重程度等。

三、法律风险

法律风险包括但不限于下列风险：1.商业银行签订的合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的；2.商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的；3.商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的。

第四篇：招标管理效能监察操作指引

招标管理效能监察操作指引

第一部分、基本概念

(1)招标投标概念。招标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。

(2)招标投标原则。公开、公平、公正和诚实信用。

(3)招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。

(4)招标方式。公开招标（非限制性竞争招标）、邀请招标（有限竞争招标）

(5)工程建设项目招标内容。一包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等；二包括与工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等；三包括与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设计、监理等服务。

(6)行政监督职责分工（发改委牵头；工信、住建、交通、铁道、水利、商务等部门分工负责；财政部负责政府采购；监察机关对有关监察对象实施监察。）

第二部分，招投标管理效能监察业务流程和方法

“五步”、“四查”、“三纠”、“一建”：

——“五步”——一查项目来源、二查前期准备、三查投标开标活动、四查评标过程、五查定标及合同谈判。

——“四查”——查合法性、合规性、合理性、时效性。合法性检查包括：包括项目的合法性，招标方、投标方和评标三方的合法性；合规检查包括：对招标投标活动的招标、投标、开标、评标、定标活动过程的检查；合理性检查是对招标文件公平、公正和公开性检查；时效性检查是对招标法规定的六个时限进行检查。

——“三纠”——纠正招标过程中存在的不作为、违规作为和拖延作为。

——“一建”——促进企业改进和完善招标管理方式。

一、审查项目招标申请批复

（一）审招标项目合法性

1。查批准条件——原则是谁批准（审批或核准）的项目，由谁批复招标（招标范围、方式、组织形式）。2。查必须招标范围——两大类，五小类； 3。查四个规模标准——金额四档； 4。查批准权限——分中央和地方；

目的是——防止规避公开招标。

（二）分清三种形式，查规避招标 1.邀请招标的条件

2.免于招标的条件和范围：

一是可以不招标的建设项目（4种情形）

二是可以不进行招标的工程施工项目(6个方面)

3.重新招标的条件和范围

重新招标：是一个招标项目发生法定情况，无法继续进行评标、推荐中标候选人，当次招标结束后，如何开展项目采购的一种选择。所谓法定情况，包括于投标截止时间到达时投标人少于3个、评标中所有投标被否决或其他法定情况。

原则上：投标人少于三个，或者所有投标被否决的，招标人应当依法重新招标。

二、招标前准备环节的监督检查

（一）招标方条件（分清招标组织方式，查招标人资格）

总的要求是查：资格来源、范围、事项、大小 招标人是依法成立的法人和其他组织，包括处主招标和代理招标。

主要工作程序：一是制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。二是确定招标组织形式。招标人自行组织招标或委托代理机构招标。三是落实招标的基本条件。包括招标人、项目有关审批(核准、备案)、资金、土地、技术设计资料等。四是编制招标方案。

1.招标代理机构（四查）

一查资格：是依法由有关政府部门认定资格、资质。同时具备两个能力：一是编制招标文件能力；二是组织评标能力(具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、熟悉法规)二查范围事项：从发改委、财政部、商务部、工信部、住建部条条管理查发证代理资格范围和事项。

三查资质等级标准：分甲级、乙级和暂定级三级 甲级工程招标代理机构可以承担各类工程的招标代理业务。

乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资1亿元人民币以下的工程招标代理业务。

暂定级工程招标代理机构，只能承担工程总投资6000万元人民币以下的工程招标代理业务。

招标代理机构不得无权代理、越权代理和违法代理；不得接受同一招标项目的投标咨询服务。不得涂改、出租、出借、转让资格证书。

四查代理合同，看有无非法干涉指定代理机构。查合同约定的收费标准应当符合国家有关规定。（防输送利益、铁路工程事件）

（二）查招标文件的公正性（资格预审文件和招标文件）

1.查文件的编制和发布是否规范（使用三种标准文本），防止信息不完整。

《标准施工招标资格预审文件》、《标准施工招标文件》、《标准设计施工总承包招标文件》

2.查文件内容有无不公正。如无地方保护、行业垄断、企业封闭现象。（提供不同样信息；设臵不合理商务、技术、资格条件；设臵不合理的加分指标）

3.查发布媒体是否规范（“三报一网”，不同媒体内容要一致）

4.查招标公告发布时间是否满足（不少于20天）；资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日；

提交资格预审申请文件的时间，自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日。

（三）查资格预审委员会（评委）的合法性。——与审查评标委员会及其成员组成的标准一样。

1.评委的产生方式是否合规（专家库、随机抽取）； 2.人员构成是否符合要求（单数，取少5人；三分之二专业人员，从事相关领域工作满8年并具有高级职称或者具有同等专业水平）。

3.是否回避。

1)投标人或者投标人主要负责人的近亲属；

2)项目主管部门或者行政监督部门的人员；

3)与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；

4)曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚的。

4.抽取时间：《进一步规范机电产品国际招标投标活动有关规定》第21条规定：“抽取评标所需的评审专家的时间不得早于开标时间48小时，如抽取外省专家的，不得早于开标时间72小时，遇节假日向前顺延；同一项目评标中，来自同一法人单位的评审专家不得超过评标委员会总数的1/3。”

五5.审是否公正合理（资格审查有排斥、限制；评标不公正）

资格后审的应当在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查。

（四）文件澄清与修改（招标人）

1.主动澄清与修改。招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前，或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；不足3日或者15日的，招标人应当顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。

2.异议与答复（潜在投标人或者其他利害关系人）

一是对资格预审文件有异议的，应当在提交资格预审申请文件截止时间2日前提出；

二是对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；

三是作出答复前，应当暂停招标投标活动。

（五）查标底编制（要点是封闭、保密）

1、工作地点封闭条件及安全性是否符合要求。

2、手机是否全部集中寄存，住房电话及网线是否拆除。

3、是否学习编制纪律有关规定并签订《承诺书》。

4、对外通讯联系是否执行“批准、登记、监听”规定。

5、编制人员是否发生离开工作现场外出的情况。

6、是否发生除公司分管领导、招标部门负责人及编制人员以外的人员进入驻地的情况。

7、审定后的标底方案是否经双方领导签字。

8、密封存放的方案是否确认即是审定方案，编制单位负责人及监督人员是否都在密封处签字。

9、编制人员是否在开标后才取到手机并离开驻地。

接受委托编制标底的中介机构不得参加受托编制标底项目的投标，也不得为该项目的投标人编制投标文件或者提供咨询。

（六）查踏勘项目现场

1.查单独行动。招标人不得组织单个或者部分潜在投标人踏勘项目现场。

2.查保密情况。组织踏勘项目现场应当注意保密各潜在投标人身份。

（七）查投标人资格（见资格审查）

查对投标人的限制是否公正 1.投标不受地区或部门限制

2.与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。

3.单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。（违反前两款规定的，相关投标均无效）

三、开标过程监督

监察人员应重点监督招标单位的各项活动是否符合国家有关规定和招标投标活动的一般原则，过程是否规范。(步骤全不全、顺序对不对、标准够不够)

（一）投标过程。监察人员应检查投标箱，并需同招标单位一起对该投标箱加封。在投标方投递标书时，监察人员应查验招标单位委派的接标人的身份和投递标书人的身份，对投递标书人所送标书的密封情况进行检查，并做出记录。如果标书是通过邮寄方式投送的，则应记录收到标书的时间。监督投标人将符合规定条件的标书投入投标箱，在投标箱投标口密封并加贴条。

（二）开标过程。

一是提前到场，查看现场是否满足开标条件； 二是与监督人员见面，做好衔接和分工； 三是提醒会议准时进行。（《招标投标法》第三十四条规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点）。

四是检查投标商到场情况；在开标会议中，监察人员应当查验投标方代表的资格证件和身份证明，对现场参加投标最终少于三家的标段，采取三种处理方式：

（1）不对该标段唱标，密封退回投标商，下次重新组织招标；

（2）不对该标段公开唱标，改走议标程序；（经批准后）

再次检查投标箱的密封情况，监督投标箱的启封，检查标书份数和密封情况，并宣布检查结果。

五是宣读招投标纪律； 六是监标程序：

①监督投标商抽签（或按投标时间先后）决定开标顺序。

②监察人员检查投标文件是否密封完好并宣读检查结果、当众拆封。

③监督人员对投标人的身份进行审查，看他的法人授权与其出示的身份证是否相符，宣布法人授权是否有效。

④唱标人员宣读投标人名称、投标保证金、投标价格等。

⑤记录人员填写“开标记录”，请投标方代表和监督人员签字确认。

6．填写监标情况表，并签字。七是对无效投标文件的处理。

根据我国有关招标投标的规定和招标投标活动的一般原则，投标方所投标书，如具有下列情况之一的，应属无效：

（1）逾期送达的或者未送达指定地点的；（2）投标方不具备投标资格；（3）投标书没有报价；（4）投标书未密封；

（5）投标书未加盖单位公章及法定代表人未签字；

（6）投标书未按规定的格式、内容和要求填写；

（7）投标书书写潦草，字迹模糊不清难以辨认；（8）在一个招标项目中，投标方投报两个或多个标书，或有两个或多个报价，又未书面声明哪一个有效；

（9）未按招标文件要求提交投标保证金的；（10）其他不符合招标文件要求的情况。主要是未按招标文件的要求提交投标保函或担保文件。

四、监督评标过程 一查人员组成； 二查封闭环境； 三查保密制度； 四查评标情形； 五查独立评审； 六查评审结果与记录。

《招标投标法》第四十条规定，评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。国务院对特定招标项目的评标有特别规定的，从其规定。通常运用的评标方法主要有三种，即价格评标法、综合评标法和打分法。

监察人员应查验评标组织成员的资格，核实其身份。对与投标方有利害关系的评标组成员，应让其回

避。监督标底的开启，公布标底。监督评标委员会按照招标文件规定的原则、标准、程序和方法进行评标、定标。

（一）监督召开评标委员会会议

1、参与讲解《评标大纲》。

2、强调评标纪律。

3、对评委进行通讯和住宿上的限制。《招标投标法》第三十八条规定，招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。

（1）在住宿上进行限制。（2）在通讯工具上进行限制。

（二）对评审的监督

1、商务与技术评标是否分开。

2、澄清和答疑的方式是否规范。

3、是否有干扰评标的现象。

4、评委是否履行职责。（1）评委到场情况。（2）态度是否端正。

（3）打分是否合规。①在形式上是否符合要求；②是否有倾向性打分。③是否有抄袭现象。④对于明

显未响应标书的投标文件是否仍进行评标。⑤是否按照《评标大纲》进行评审。

5、打分的统计、汇总。

（1）是否按事先确定的评标公式进行计算；（2）计算结果是否准确。排名顺序

检查评标的原则和办法是否存在与招标文件中的评标原则不一致的情况。

五、监督定标和合同谈判

（一）监督定标

1.督促招标领导小组会议是否及时召开； 2.检查是否根据评标委员会提出的评标报告及推荐的中标候选人顺序确定中标人；

3.如与评标委员会推荐意见不一致的，是否有充足的理由并形成书面意见。

（二）监督合同谈判 1.监督内容

一是招标人与中标人是否存在不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，或者招标人与中标人订立背离合同实质性内容协议的情况；

二是参加合同谈判的公司人员是否符合规定人数（不得少于3人）；

三是中标价是否与合同价一致；

四是50万元以上的合同项目，在签订合同的同时，是否一并签订规范的廉政合同。

——监督的方法及手段

1、监督人员参加合同谈判会议，就合同谈判过程及有关内容进行现场监督，不参与谈判工作；

2、做好监督记录。

六、时效性检查

招标法规定的时限不得任意突破。

（一）15天 《招标投标法》第23条规定：招标人对已发的招标文件进行必要的澄清或修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件接受人。

（二）20天 《招标投标法》第24条规定：招标人应当确定投标人编制投标文件所需合理时间。依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。

（三）30天 《招标投标法》第46条规定：招标人和中标人应当自中标通知书发出之日 起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。

（四）5天

国家经贸委等七部委制定的《评标委员会和评标方法暂行规定》第52条规定：招标与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标人退还投标保证金。

（五）30天 国家经贸委等七部委制定的《评标委员会和评标方法暂行规定》第40条规定：评标和定标应当在投标有效期结束日30个工作日前完成。不能在投标有效期结束日30个工作日前完成评标和定标的，招标人应当通知所有投标人延长投标有效期。

（六）15天 《招标投标法》第47条规定：依法必须进行招标的项目，招标人应当自确 定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

第五篇：发票管理操作指引（范文模版）

发票管理操作指引

一、基本要求

第一条 公司经营所需发票由财务部向主管税务局申请购买。第二条 财务部购买发票后，指定发票专管员（会计）负责保存，业务部门（公司）需要使用时领取，并进行领取登记。

第三条 严格按要求保管好发票，做到账实相符。

第四条 发票拆封、使用前应先清点发票的套数及起止号码，如发现缺漏，错乱和掉页现象，应整本退回税务机关；填写开具发票时各联必须盖“发票专用章”后才可使用。

第五条 按顺号开具发票，已开具的发票需妥善保管，未开具的发票需及时收回保管，如有作废发票要剪角处理防止再次流通，定期装订成册确保完整无损；如发现遗失发票或有违反发票管理行为的情况要及时向公司财务部及税务机关反映，以便及时处理，免遭损失。

第六条 严禁代开、虚开发票；转让、转售发票；未经税务机关批准，不得拆本使用发票，不得自行扩大专业发票使用范围；严禁将公司领购的发票向他人提供使用。不准随意满足顾客要求开“卖甲开乙”发票，帮助他人弄虚作假；不准向个人或税务机关以外的单位买取发票；不准盗用发票；不准以收据、白纸条代替发票使用；严禁开“大头小尾”的发票；严禁携带空白发票外出使用。

二、购销管理

第七条 根据已填开发票数量和实际需要，需要部门业务公司告知发票专管员（会计）购买备存。

第八条 已由税局核销的发票，需要部门业务公司登记核销、专人保管，以便存查。

第九条 不得擅自损毁发票，必须按照税务机关的规定存放和保管发票，已开具的发票存根联和发票登记簿，应当按照会计档案管理规定的要求保存。保存期满，报经税务机关核查后销毁。

第十条 更换发票专管员（会计）必须办理好相关人员交接手续，由监交人签名后生效。

第十一条 应自觉遵守发票管理规定，接受税务机关对发票管理情况的指导、监督和检查；发现错误的，应及时改正，如发现违规违法行为，依《中华人民共和国发票管理办法》有关规定，追究连带法律责任。

三、发票的开具

第十二条 发票开具由需要部门业务部门（公司）进行开具，开具发票应当按照规定的时限、顺序，逐栏、全部联次一次性如实开具，并加盖单位发票专用章。

第十三条 开具发票时，客户名称必须写全称，不能简写；避免以后检查时分不清楚。第十四条 开票日期，必须是经济业务发生时的实际日期（在线开票系统是按开票当日为准），不能提前或退后，做到当天开取。

第十五条 开具收入（收费）项目，应该是什么就填开什么，有多少项写多少栏，不能只写大类或主要项目。

第十六条 开具规格、计量单位、数量、单价时，必须按实际或标准填写。严禁填开“大头小尾”发票。

四、具体要求

第十七条 增值税发票

《增值税发票》适用各种增值税应税收入、劳务收入的单位和个人使用。

1.开具《增值税发票》时必须按税局规定填开。

2.必须由发票专管员（会计）保管好开票IC卡、使用密码和增值税发票（包括普通发票）。

3.发票专管员（会计）每月对《增值税发票》的使用清单进行整理并核对。

4、增值税进项税抵扣联按期装订成册。

5、对不符合规定的专用发票，不得抵扣进项税额。

6、不丢失、损（撕）毁发票，不擅自销毁专用发票的基本联次。

7、丢失专用发票，必须按规定程序及时向当地税务机关、公安机关报告。

第十八条 广东省地方税收通用发票（电子）

《广东省地方税收通用发票（电子）》适用各种服务收入、劳务收入、租赁收入、其他服务收入的单位和个人使用。

1.开具《广东省地方税收通用发票（电子）》时必须按税局规定填开。

2.必须由开票员保管好开票使用密码和广东省地方税收通用发票（电子）。

3.发票专管员（会计）每月对《广东省地方税收通用发票（电子）》的使用清单进行整理并核对。

第十九条 销售不动产统一发票（电子）（自2010年12月起，原《销售不动产统一发票（电子）》统一换版使用《广东省地方税收通用发票（电子）》），并由营销公司下属收银部门领用、保管、开具等。

第一联为发票联、第二联为报房地产登记管理部门办证联（此联由开票方保管，再由开票方交给办理产权证代理人）；（具体操作根据营销公司营销方法变动）。

1.在收取《认购书》或销售合同时，应对《认购书》或销售合同进行审核，核对认购房号是否重复，尤其在交款的日期与金额方面应特别加以注意，杜绝无计划交款日期现象的发生，对于填写不符要求的《认购书》或销售合同应要求售楼人员予以更正，否则不予接受并报告财务部长。收到房款预售款（包括按揭款）时开具《销售不动产统一发票（电子）》；

2.当期开出的发票（包括分期收款）必须注明客户名称、组织机构代码或个人身份证件号码、不动产项目名称、不动产项目编号、销售的不动产楼牌号、面积、单价、金额、款项性质、备注项目、主管税务机关及代码、开票人；

3.如遇客户遗失发票联时，由客户在当地报纸登报遗失声明，并向税务管理机关提供相应资料，经核实同意，开票方向交款方提供发票复印件，并加盖开票方公章，不得重新开具电子发票；

4.当发生挞定、退房时，应将原发票联收回并开具红字发票，将收回的原发票联、办证联以及红字发票两联一起保管，以备检查；

5.纳税人使用发票在线应用系统正常开具发票后再作废的，应先在发票在线应用系统中作“作废发票”的操作，然后在纸质的发票上加盖作废章，或在票面手写“作废”字样。如果纳税人因为系统或打印机原因，在系统中已经成功开出并保存发票，但没有成功打印的情况下，同样要先在发票在线应用系统作废该发票，然后在对应的空白纸质发票上加盖作废章或在票面手写“作废”字样，并在该空白发票的右上角，按照系统分派的发票代码和发票号码，手工填写上去再拿到税局前台验销； 6.收银员到发票专管员（会计）处领用并负责开具《广东省地方税收通用发票（电子）》，注意保密开票使用密码，开票员凭电子发票记账清单统计销售情况，统计完毕后将电子发票记账清单交回发票专管员（会计）保管。

第二十条 涉及其他需要开具发票的事项，按其使用规定开具；如需开具《代开发票》和付外汇证明等，应提供付款方付款证明、合同、双方的营业执照复印件（加盖公章），由财务部派专人到税局办理。

五、附则

第二十一条 本制度由集团财务总部负责解释和修订。第二十二条 公司下属业务公司参照执行。