施工企业工期延迟风险的

第一篇：施工企业工期延迟风险的

施工企业工期延迟风险的 原因分析及防范措施

◎中建二局深圳分公司 代力

建筑工程项目工期（管理）是项目管理的重点内容之一，工期是否准时直接影响承包方的履约效果。然而，由于建筑工程具有庞大、复杂、周期长和相关单位多等特点，以及发包方为追求效率和降低成本而压缩工期等因素，在工程实施中，因发包方或承包方原因，延误工期是经常发生的事情。这就使得承包方面临巨大的违约风险，甚至成为发包方拒付进度款和工程款的抗辩理由。作者从法律视角，从工期延迟的原因、法律责任（判定）以及相应的应对对策等方面入手，对工期延迟（误）的原因和可能带来的风险，进行全面剖析，以期使承包方在合同履约过程中，合理利用法律手段规避项目工期风险，在与发包方发生工期纠纷的情况下，更好的利用有效证据抗辩发包方，减少不必要的纠纷和经济损失。

一、工期的确定

（一）开工日期的确定合同约定的开工日期，一般为开始施工的相对日期，在实

践操作中，发包方及承包方通常在合同中约定“具体的开工时间以取得施工许可证后发包方或监理发出的开工令为准”。因此，建设工程开工时间，一般以发包方签发的《开工令》确认时间为准，值得注意的是，深圳市施工合同格式文本中还规定了7日的准备期。

但是如果发包方签发的《开工令》确认的开工时间，早于建设行政主管部门，颁发的《施工许可证》确认的开工时间，则以建设行政主管部门颁发的《施工许可证》确认的开工时间，作为建设工程开工时间；如果发包方签发《开工令》后，迟延向承包方提交施工资料、施工场地，则开工时间以发包方实际提交施工资料、施工场地的时间计算；如果承包方在领取

《施工许可证》之前，已经实际施工，且双方约定以实际施工日为工期起算时间的，依照约定执行。

（二）竣工日期的确定合同约定的竣工日期，一般为承包方完成工程的相对日期和绝对日期。建筑施工合同（示范文本）通用条款32条规定，工程具备竣工验收条件，承包方向发包方提供完整竣工资料及竣工验收报告，工程竣工验收通过后，承包方送交竣工报告的日期为实际竣工日期。如果发包方对工程提出修改意见，承包方修改后通过竣工验收的，实际竣工时间为承包方修改后提出请发包方验收的日期。

此外，《最高人民法院关于审理建筑工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》中第十四条规定：当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照以下情形分别处理：

1、建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期（若合同有其他约定从其约定，适用示范文本通用条款32.4条）；

2、承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期;（根据建设工程施工合同(示范文本)通用条款32.2条规定，发包人收到竣工验收报告后应在28天内组织有关单位验收）；

3、建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。

承包方在实际施工中，要严格遵守相关法律和建设工程施工合同(示范文本)中规定的开竣工确定办法，当法定事实出现时，要及时保存相关证据，积极、主动与发包方协商，用往来函件、会议纪要等书面方式共同确认开竣工日期，、固定证据、避免争议，同时为确保工程良好运行争取更多的工期。

二、承包方合法工期顺延的几种情形及法律分析

（一）因发包方未履行合同约定和法定的义务而导致的工期顺延在建筑施工合同（示范文本）的通用条款8.1条、13.1条，以及《合同法》第二百七十八条、第二百八十三条中都规定了发包方施工过程中所应当履行的义务，同时规定了承包方合法顺延工期的情形，主要有以下四个方面：

1、发包方未按照合同约定做好施工的前期准备。在开工之前，发包方有义务为承包方提供必要施工条件，例如办理土地征用、平整施工场地，将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，组织承包方和设计单位进行图纸会审和设计交底，开通与公共道路通道等以及专用条款中约定的其他义务，否则承包方有权要求工期顺延至施工条件具备为止，并就工期延误造成的损失向发包方索赔。此外，发包方未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的。根据《合同法》第二百八十三条，此种情况下承包方可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。

2、发包方未办理规划许可证和施工许可证（以下称“双证”）。办理双证是发包方最重要的法定责任之一，也是合同通用条款规定法定义务之一，事关建筑工程的合法性，未办理就施工可能导致政府部门罚款，甚至责令停工整改。《建筑工程施工许可管理办法》第3条规定：“本办法规定必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工”。第7条规定“建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准的要求，不得压缩合同约定的工期”。可见，尽管已到达双方合同约定的开工时间，只要发包方未按照法律和合同规定办理双证，承包方就可以对发包方的开工要求提出抗辩，要求工期顺延。如果是因为发包方原因无法办理双证，承包方还有权要求发包方对其延期开工的损失进行赔偿。若是发包方未办理其他施工所需证件或申请批准手续也同样适用。

3、发包方未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行的。建筑施工合同（示范文本）通用条款第13.1条规定，此种情况下，经工程师确认，工期相应顺延。若承包方因此受到损失，可根据《合同法》第107条“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任”，向发包方索赔。

4、其他因发包方违反合同或法定规定所造成的工期顺延

《合同法》和建筑施工合同（示范文本）通用条款中还规定了一些承包方合法顺延工期的情形。《合同法》第二百七十八条规定，隐蔽工程在隐蔽以前，承包方应当通知发包方检查。发包方没有及时检查的，承包方可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。建筑施工合同（示范文本）通用条款中第16.3条、第18条隐蔽工程重新检验和工程检查的工期顺延情况；第12条因发包方原因停工的情况；第27.4条发包方供应材料到货时间迟于一览表规定的供应时间而造成的工期延迟情况等等。此外，发包方和承包方还可以在施工合同专用条款中约定发包方的其他义务，约定若发包方违反合同，工期相应顺延。这样，可以最大限度的保障工期。

（二）因客观原因或第三方原因造成的工期延迟，经工程师确认，工期相应顺延。

建筑工程具有复杂、长期、干扰因素多等特点，在实际施工中，除因发包方过错发生的工期顺延外，还有一些其他原因可能导致工期顺延，主要表现在建筑施工合同（示范文本）通用条款第13.1条规定的几种情形。在这些情况下，经工程师的确认，工期相应顺延。

1、工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行

2、工程设计变更和工程量增加；

3、一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时

4、不可抗力或意外事件

5、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第15条规定：建设工程竣工前，当事人对工程质量发生争议，工程质量经鉴定合格的，鉴定期间为顺延工期期间。

6、专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。

三、工期顺延索赔的情形及法律分析在工期顺延的同时，承包方并非一定能得到赔偿，《合同法》和《建设工程施工合同示范文本》对于索赔的情形有明确规定。下面将索赔情形分为四个方面：

（一）发包方过错：《合同法》278、283条；

（二）发包方原因以及发包方风险：《合同法》第284条；《建设工程施工合同示范文本》条款11条第2款、第12条，甲指分包造成的工期延误等；

（三）工程师验收导致工期顺延：《建设工程施工合同示范文本》条款16.3、16.4、18；

（四）工程设计变更：《建设工程施工合同示范文本》条款29.1。在此种情况下，虽不属于发包方过错，但是承包方有权就因变更导致合同价款的增减及造成的损失要求补偿。

在发包方有过错的情况下，承包方的索赔是毋庸置疑的；在发包方没有过错但因其原因导致无法正常施工的，承包方依然有索赔的权利。因为影响施工的因素众多，发包方并不对每一个非为承包方原因的因素都承担过错责任，但考虑到建筑行业的特殊性，这部分的损失应由发包方负责。

此外，因不可抗力和第三方原因，承包方基本无法得到赔偿，只能要求工期顺延。因为这对于双方来说是无法预见的，双方不存在过错，而且并非因为一方所导致，损失应由各方自行承担。不可抗力在建筑施工合同（示范文本）通用条款39.1条中有详尽的约定，当无疑义。对于第三方行为，若是因为发包方原因导致，例如发包方没有办理“双证”而导致政府禁止施工，此种情况下发包方存在过错，承包方可以索赔，但如果是因为当地政策变化，例如奥运会北京政府要求停工，则承包方无法要求得到赔偿。

四、工期延迟问题风险规避防范要点

从上文可知，承包方享有工期顺延权利，主要分为两种情形。一种是发包方存在过错。另一种是因为客观原因或第三方原因。虽然在这两种情况下承包方不承担责任，但负有较大的举证义务，需要大量的签证和证据材料证明自己具有工期顺延的正当理由，并积极向发包方索赔。因此，施工人需要在适时候采取必要的行动，以规避工期延迟的风险。下面从三个方面介绍防范的要点。

（一）工期签证。工期签证最主要的目的一是为了顺延工期，减免违约责任；二是补偿费用，减免工期延长带来的费用损失。而且一旦发生争议，工期签证是最有力、最直接的减免责任的重要证据，因此一定要从各方面规范重视。

1、办理签证要快速及时。当出现工期延迟的法定情形时，一定要第一时间向发包方发送签证，否则会因为拖延造成证据丢失，不利于索赔。同时，承包方应按照合同约定的方式提出工期签证，特别是合同有约定时限时，要注意在顺延事件发生后合同约定时限内提出。如果合同有约定签证格式或程序时，也要严格遵守，避免出现签证无效的情形。

2、签证内容要具体、准确。工期签证必须要明确两方面内容，一是工期顺延的具体天数，如果未明确天数，一旦发生争议将由鉴定机构来鉴定工期，费时费力且不可预测因素太多。二是工期顺延的费用补偿。应明确工期延误给承包方增加的实际费用，包括人、财、机的具体数目、计算方式、做成详细的清单台账。如果不能计算出具体数字，也应写明停工人数、停滞的机械台班或材料，以便作为今后计算依据。此外，要注意写明事件起因经过，提出工期顺延和补偿依据，明确各方责任。

3、签署签证要意思明确。工期签证只有发包方和承包方一致同意才真正生效，不能只是简单告知。通常表述“双方一致同意”、“发包方同意”“发包方批准”等直接表示发包方认可的字样，尽量避免“情况属实”等模糊字眼，提高签证效力。

4、管理签证要系统规范。建筑工程复杂、长期、变更因素多的特点意味着需要大量的签证，这就需要有一套规范、严格的签证管理体系。做好签证的及时报送、回馈、签收，整理签证台账，及时保留签证原件，注意复印件一般是不具备证据效力的。做到任何签证都有据可查、有章可循。

（二）工期索赔。工期索赔是非承包方自己过错造成工期拖延带来的损失，在签证办理不成的情况下，向对方提出的经济补偿/或工期顺延的要求。向发包方索赔是一件很困难的事情，需要承包方从各个方面做好充分的准备。

1、承包方的义务。承包方搞好项目管理工作，表现出良好的履约能力是索赔成功的保证。这就要求承包方要认真地按设计、合同、施工规范及工程变更进行施工，保证质量和工期，最大限度的防止不可抗力引起的损失扩大，积极履行自己的各项义务，避免留给发包方推脱索赔的借口。

2、重视索赔证据的收集。索赔成功的关键在于施工索赔的证据是否充分有力。因此承包方要增强自己的证据意识，当工期顺延情形出现时，应及时收集相关证据，包括合同、与发包方来往信件、现场照片、证人笔录、会议纪要、鉴定意见、政府相关文件和通知等等。值得注意的是，即使合同约定不存在任何延误工期签证或停工窝工损失补偿，当发生工期延误时，承包方也应及时向发包方报送此种情况，为今后索赔打下基础。

此外，平时也要做好日常资料管理，研究合同、招标文件的内容，注意保留存档工程往来书信、修改增加的图纸、工地会议记录、工程财务资料、各种施工进度表、工程照片、气象报告以及在施工中发生影响工期和索赔的有关文件和记录，形成一个清晰反映整个工程全过程的数据库，为索赔提供及时、准确、合法有效的证据，为索赔金额提供计算依据和基础数据。

在收集证据时要注意一下几点：

（1）重视原件证据的收集。资料复印件一般不具有证明效力。

（2）重视书面形式证据。凡是重大决议和双方意思表示都要以书面形式固定下来，例如采用会议纪要、往来工作联系单、承诺函、确认函等。书面语言要求简洁明确，依据清晰，数据准确详细。

（3）重视签字签收。一份书面文书尽管内容详细，如果形式不完备，例如缺少当事人签字盖章、时间等要素，证据效力也是有瑕疵的。因此，书面文件，例如会议纪要、证人笔录等，一定要所有当事人当场签字，并签署时间。如果是送达发包方，最好在文件上直接签收，或者是在邮单或送达单上写明文件名称和时间，并取得承包方有效签收的证明。其中有效签收是指签收人有签收权利，如发包方代表或发包方法定代表人、或收发员、或合同约定签收人。否则一旦发生诉讼，如果不能证明承包方曾发送过相关文件，将可能承担不能及时结算，告知承包方或诉讼时效已过等不利法律后果。

如果发包方拒不签收文件，承包方可以采取两种方式规避风险。第一种，通过快递的方式寄送相关文件，在快递单上写清楚邮寄文件的名称和份数（重要的文件最好去邮局寄，在快递单上保留邮戳），在EMS网站上打印邮件跟踪查询记录（该查询记录可让邮局盖章），这样承包方就可以证明其主张过权利。第二种，对于大额且较重要的签证或文件通过挂号又公证的送达办法，就是就寄挂号信的行为办理公证，取得公证书，证明力更强。

3、索赔程序及相关文件。

（1）当索赔事件发生后，应及时在合同规定的时限内

（一般是约定时限为28天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，主要包括事件发生及经过的现场实际情况、人员设备闲置清单、工期延误和损害情况、增加的费用和现场人员、材料、机械的情况等。每天都应有记录，而且要有现场监理工程人员的签字。从现场取得的证据，如现场照片、证人证言等也应请监理工程师签字确认。

（2）详细情况报告。在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长的时间）承包方应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前情况和费用索赔依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

（3）最终索赔报告。索赔事件造成影响结束后，承包方应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告。

最终索赔报告包括以下内容:

①施工单位正规性文件；

②索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期；

③批复的索赔意向书

④编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述；

附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包方发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

（三）竣工验收注意事项

1、工程完工后应及时提交竣工验收报告，竣工验收前应审查是否有工期违约问题，及时做好应对措施。主要对以下几点进行审查：（1）签证是否落实；（2）工期是否无责任；

（3）工程款支付是否有保障；（4）结算是否落实；（5）工程资料、工程移交是否规范。

2、为避免竣工结算后，发包方再提起工期反索赔、质量反索赔，承包方可以在竣工结算书上写明：“双方再无其他争议”，或另外签订补充协议互免违约责任。

3、工程实践中，承发包双方在竣工结算过程中，对个别项目有分歧，但为了避免影响工期的交付使用等，双方可先就没有争议的项目签订结算书，以后再解决有争议的项目。

五、案例

A学校（以下简称学校）于2006年4月22日和某一建筑安装工程有限公司（以下简称教学楼承包方）签订了一份《教学楼工程施工总承包合同》。承包范围为教学楼土建、水电安装施工，该工程建筑面积为5368.66平方米,框架五层,质量标准为合格，要求2006年4月26日开工，2006年11月30日竣工，工期220天（日历天），本工程采用固定单价合同，按1999年《建设工程施工合同（示范文本）》版本进行签订，合同约定工程预付款为合同价的20%，中间付款按工程形象进度的70%支付，工程竣工验收合格后付至合同价的85%。

合同签订后，承包方按合同约定时间如期进行施工，但在工程主体封顶后（封顶时间为2006年8月15日），学校的工程款因资金紧张未能按时支付（合同规定封顶后7日内付款，即付款时间为2006年8月22日），学校答应承包方工程款会马上到位，要求承包方继续施工，但经承包方多次催要，工程款仍未到帐，因此承包方于2006年8月23日给学校打了一份书面报告，报告中称若学校在七日内仍不能付款，承包方将不得不停工。七日后学校仍未付款也未给予答复，承包方又于2006年8月30日给学校打了第二份报告，该报告中明确表态，因学校未按合同约定付款，因此本承包方将于2006年9月1日停工，停工期间的所有损失由学校承担，随即承包方对工地进行了全面停工，在停工期间承包人也多次及时地向学校发出了索赔报告。两月后，学校筹到了工程款并支付给承包方，同时书面要求承包方全面开工。承包方在收到学校的工程款后却给学校发了一份索赔报告，报告中说学校应对该停工期间的工期及费用损失进行赔偿，否则不能开工。后经双方多次协商，学校仅对延误的工期进行了确认，但对费用索赔却未达成一致意见，因此承包方拒绝复工。工程一直拖了一年，一年后承包方向学校发出《关于补偿教学楼停工期间损失函件》的律师函，要求学校给予赔偿这一年零两个多月的工期及费用损失，否则将提起诉讼。

争议焦点

1、承包方的停工是否有法律依据？

2、承包方所要求的停工期间对工期和费用损失进行补偿是否有法律依据？

3、工程款利息如何计算？简要评析

1、《建设工程施工合同（示范文本）》第26条第4款：发包方不按合同支付工程进度款的，双方又达成延期付款协议的，承包方可以停止施工，由发包方承担责任。《合同法》第269条也规定：“建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。”由此可见，在形象进度款方面，当承包方完成了一个阶段形象进度，发包方应当支付相应形象阶段的进度款。如果发包方未支付的是进度款，则承包方就享有抗辩权，可以不履行继续施工的义务。因此在本案中学校在主体完工七日内未支付进度款，承包方以此为据在向学校发出了书面通知而学校仍不履行的情况下进行停工是有法律依据的。但是否所有的停工都由学校来承担呢？回答是否定的，在学校支付了该笔进度款后，承包方以学校不同意该期间的损失为由仍然停工是无法律依据的。《合同法》第269条同时也有另一层含义，建设工程合同应为承包方应先履行完工义务，发包方支付价款的合同，如果承包方支付了进度款，承包方就应该履行继续施工的义务，至于发包方延期付款的违约责任及停工期间的损失应另行处理，如未达一致意见，可采取调解、仲裁或诉讼的方式进行处理，但承包方不能以未达成一意见为由拒绝继续施工的要求。

因此，可以说承包方在学校应付进度款之日至已付进度款之日期间的停工是有法律依据的，而自学校已付进度款之日以后的停工是无法律依据的。

2、《建设工程施工合同（示范文本）》第36条第2款：发包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包方承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包方不能及时得到合同价款及承包方的其他经济损失，承包方可以书面形式向发包方索赔（当然要按合同规定的索赔程序），在本案中承包方在停工期间曾多次及时地向学校递交了书面索赔报告，因此可得知索赔程序是合法的。承包方停工确实是由学校迟付工程款引起的，学校给予赔偿也是应该的。《示范文本》第13条第1款：因发包方未能按约定日期支付工程进度款，致使施工不能正常进行，造成工期延误，经工程师确认，工期相应顺延，本案中学校已对应付进度款之日至已付进度款之日期间的工期进行了确认，因此此段时间的工期可相应顺延是有法律依据的。相应顺延工期；《示范文本》第12条：因发包方原因造成停工的，由发包方承担所发生的追加合同价款，赔偿承包方由此造成的损失，因此承包方向学校要求费用补偿是有法律依据的。对于该停工期间的费用可采用实际发生损失的方法进行逐项累加计算。但是根据上面第1条的分析，自学校已付进度款之日以后的停工，学校是不需要负责的，因此该停工期的工期也是不能顺延的，费用也是不能补偿的，相反学校还可以就该段时间的工期及费用损失向承包方进行反索赔。因此，可以说承包方在学校应付进度款之日至已付进度款之日期间的工期及费用补偿是有法律依据的，而自学校已付进度款之日以后的工期及费用补偿是无法律依据的。

3、根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十七条规定：“当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的，按照约定处理；若没有约定的，则按中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息。”第十八条规定：“利息从应付工程价款之日计付。”因此在本案中该笔进度款的利息的计息时间应从应付款之日即2006年8月22日起至已付款之日止，利率按该期间中国人民银行发布的同期同类贷款利率计算。

第二篇：工期延迟申请书

工期延迟申请书

尊敬的医药公司领导

由于以下几点事项我们要求工期顺延：

1：地下室开工至今未搬。

2；地下室9月5号物业不让施工。

3：二楼地暖未铺（未定）开工至今。

4：一楼增加墙面和顶部乳胶漆，9月12号通知 / 待定。5：二楼增加顶部吊顶，8月30号通知。

6：三楼下水管道未布置，影响二楼顶面施工。7：一楼和二楼消防未检修。

8；钢架以下消防未做。

望公司领导与物业协商解决

聚丰装饰工程公司2013年9月13日

第三篇：施工工期承诺书

施工工期承诺书

为确保 项目 顺利完成，我单位做出以下承诺：

根据该工程现场及施工场地平整工程等具体情况，结合贵方要求、建筑建设相关规定和技术标准，以及我公司施工经验，保证工期的承诺如下：

1.按项目管理体质，实行项目经理负责制，推行项目施工。2.根据建设方领导提出的工期要求，我方将制定出严格的施工进度计划，配备专业施工团队，严格按照施工进度要求进行作业。

3.做好各项施工准备工作，特别是原材料、机械设备都应提前做好计划，按要求时间进场，保质、保量及时到位。

4.施工期间，我施工方将按照施工进度合理有效地安排施工工作，正确处理工程进度和经济性的关系，必要时加大人力、财、物的投入，确保工期目标的实现。如我方工期延误，给你方造成损失的，我方将承担赔偿责任。

5.单位负责人（或项目经理）作为质量保障的第一责任人。

承诺单位（签章）：

责任人（签字）：

日期： 年 月 日

第四篇：施工工期承诺书

施工工期承诺书

致XXX有限公司：

华力.西溪半岛商务中心室外景观绿化工程由我施工方承建，根据上午会议领导提出的工期要求，制定出施工进度计划，我方将配备精兵强将，严格按照施工进度计划，为你方服务。

从4月8日至4月23日这16天中，按照施工进度合理有效的安排施工工作，保证满足在4月24日前完工的工期要求。如我方工期延误，给你方造成损失的，我方将承担赔偿责任。特此承诺

浙江八达景观项目部

承诺人：张先生

2012年4月7日

第五篇：施工工期承诺书

施工工期承诺书

致XXX有限公司：

xx.xx项目由我施工方承建，根据ＸＸ会议领导提出的工期要求，制定出施工进度计划，我方将配备精兵强将，严格按照施工进度计划，为你方服务。

从Ｘ月ＸＸ日至Ｘ月ＸＸ日这ＸＸ天中，按照施工进度合理有效的安排施工工作，保证满足在Ｘ月ＸＸ日前完工的工期要求。如我方工期延误，给你方造成损失的，我方将承担赔偿责任。

特此承诺

xxx项目部

承诺人：ＸＸ