1.14 廉政风险防控系统建设方案资料

第一篇：1.14 廉政风险防控系统建设方案资料

中农信达

廉政风险防控系统

建设方案

北京中农信达信息技术有限公司

2013年2月

目录

一、项目背景................................................................1

二、预期效益................................................................1

三、系统功能................................................................2

（一）外网功能............................................................3

（二）内网功能............................................................4

四、系统模块................................................................6

（一）廉政教育............................................................6

（二）岗位管理............................................................6

（三）风险预警............................................................7

（四）风险管理............................................................7

（五）绩效评估............................................................8

一、项目背景

廉政风险是指实施公共权力的主体凭借职权发生腐败行为的可能性，客观上任何掌握权力的部门和个人都存在着发生腐败行为的风险。由于掌管着一定的权力和资源，公共权力主体会在不同程度上面临着各种诱惑和考验。推行廉政风险防控工作建设，对于加强权力部门和个人作风建设、促进权力部门和个人廉洁自律具有十分深远的意义。

建立廉政风险防控机制，是一项增强预防腐败实效的制度创新。推进廉政风险防控机制建设，才能有效减少和控制诱发腐败的风险，要着力在“排查”上下功夫，在“制度”上见实效，在“措施”上求突破，逐步形成廉政风险防控管理长效机制，推进反腐倡廉建设取得新的成效。

构建廉政风险防控的信息化科技防控手段，能够从源头上加大预防和治理腐败的力度，并以改革创新精神推进反腐倡廉建设的进程。中农信达廉政风险防控系统，就是要建立起有效预防腐败的长效机制，减少和控制诱发腐败的风险，将预防腐败的视野、触角和措施，延伸到各个具体部门和每一个人，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，坚持预防先行，推动监督关口前移，引导广大部门和个人增强岗位责任意识和廉政风险防控意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，从而最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。

二、预期效益

廉政风险防控系统坚持教育、制度、监督、考核并重的预防与惩治原则，强化廉政风险防范措施，能够切实推进党风廉政建设和反腐败斗争的步伐，是贯彻落实党的十八大要求，拓展预防腐败工作领域的有效措施。

（一）有助于深化防腐监督机制

十八大报告表示，要推进权力运行公开化、规范化，完善党务公开、政务公开、司法公开和各领域办事公开制度，加强党内监督、民主监督、法律监督、舆论监督，让人民监督权力。通过系统功能可以推进权力的公开透明，实现党务、政务的公开运行，能够保障人民群众的知情权、参与权、表达权、监督权，自觉接受社会监督，有效杜绝和降低廉政风险。系统依托监督机制形成电子监察防控

体系，能够实现对权力运行的实时监控和全程监督，确保廉政风险防控跟随权力行使走、跟随资金流向走、跟随关键时间走、跟随节点人物走。以信息化手段实现上下级监督渠道的畅通，发挥党内监督在风险防控体系建设中的作用，把廉政风险消除在萌芽状态。

（二）有利于强化风险防控体系

十八大报告强调，要加强反腐倡廉教育和廉政文化建设，深化重点领域和关键环节改革，健全反腐败法律制度，更加科学有效地防治腐败。廉政风险防控系统可以广泛收集发布同一类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉政风险意识，体现深入感知、认知廉政风险在提升防控水平的重要作用；发挥形式多样的廉政教育模式，使权力主体对违反党纪条规行为的性质了然于心，深入提升廉政教育的渗透力。系统还可以实现对风险点的防控。在各权力部门内外部权力行使的过程中，以规范流程查找人权、事权、财权较为集中的重点领域和关键环节的风险，依据有关规定和要求提供有针对性、可操作性、切实可行的防控机制，就相关问题及时给予提醒警示、化解廉政风险。

（三）有益于推进廉政建设进程

十八大报告指出，要坚定不移地反对腐败，永葆共产党人清正廉洁的政治本色。坚决查处大案要案，着力解决发生在群众身边的腐败问题。以强化责任落实制度为原则，系统把廉政建设作为落实党风廉政考核机制的主要内容，明确廉政责任，公开廉政承诺，抓好责任落实。作为推进惩防体系建设的重要抓手，系统将关键部门、岗位的工作情况纳入到廉政建设的目标考核中，对重要权力的考核结果作为评价和使用干部的重要依据。以系统考核结果为基础，主管部门可以对制度不落实、防范措施不到位的及时指出、责成整改；对发生违纪违法案件的部门和人员，按照党风廉政建设责任制的有关规定，追究相关责任人的责任。

三、系统功能

系统功能开发设计针对廉政风险防控工作的实际特点，建设外网的廉情举报信息收集推进社会监督，建设内网的廉政风险信息收集加强识别评估。通过对内外网风险信息的整合，系统可以将政府权力部门工作易滋生权力腐败的行政许可、2 行政审批、行政处罚、行政监管、政府采购、公共资源交易、重大项目投资等相关重点领域和关键环节的风险点纳入实时监控的范围，以预警处置、廉政风险考核考评以及风险教育贯穿整个防控工作实施的全过程，构建内外结合、科学规范、立体监管的科技防腐模式，有效实践“计划、执行、考核、修正”的廉政风险防范管理体系的长效建设。

（一）外网功能

1.信息收集系统

在外网上建设廉情信息收集子系统，通过数据交换平台反映到内网上的廉政风险防控系统中，通过内网风险点数据监控系统分析甄别核实后，进行及时的三色预警处置，最后通过预警短息和系统消息提醒给相关部门或岗位，同时系统将自动记录到廉政风险考核考评数据库中作为其考核考评的依据之一。

2.行风评议系统

按照廉政风险防控系统的期限设置，外网及时公布相关廉情采集信息的核实认定、考核考评的评定结果以及权力主体的整改措施。同时，外网通过规范化的程序设定向公众开放民主行风评议功能，可以有效促进被评议部门纠正不正之风，推动权力部门和个人的廉政作风建设。

3.权力库系统

建立分岗清权后完整规范的权力库，将权力条目序号、权力类别、权力项目名称、权力行使依据（文件名称和条款）、权力运行流程描述、权力规范运行流程图、责任风险处室、责任风险岗位、关键环节、薄弱环节、工作规则、现有相关配套制度等信息导入权力库，为社会公众提供政务公开。

（二）内网功能

1.权力库系统

内网上的阳光权力库数据与外网一致，为了在内网上安全封闭运行，权力库数据可供各权力部门和对应岗位工作人员学习并对照执行，也为主管部门查询决策及平台智能预警处置提供数据挖掘的科学依据。

2.风险识别系统

系统采用定性分析法，通过自查、互查、上级指导、集体认定、组织审核五步法，将对应的风险查找权限分配给相关的部门及工作人员，全面统计各部门、岗位的潜在风险。在汇总自查、互查、上级指导、集体认定的风险信息表格之后，结合公众对有关权力领域的反馈，系统将进入组织审核环节。审核通过后，内网平台将对风险点进行规范化的公示。对于各类填报信息系统也将进行固化，以供主管部门查询，达到遏制走形式、弄虚作假等问题的效果。

3.风险评估系统

系统在廉政风险识别的基础上，按照客观统一的标准和科学有效的方法，对所查找出来的廉政风险点进行自动评价，从而确定主要风险源、关键风险因素、风险区域、风险排序和可接受的风险基准。系统综合运用定性与定量评估方法，对各部门、岗位中查找出来的廉政风险点进行评估，确定风险指数、影响程度和

等级。以此为基础，系统将提示各权力部门制定相应的风险防范措施，按照程序提交至主管部门进行审核。

4.风险公示系统

审核最终通过后，系统将各部门、岗位的基本信息、风险点、风险等级、风险防范措施等数据信息自动推送到平台上进行内部公示，并将这一系列内容编入到相应工作程序的提示功能中，供权力主体学习参考。

5.数据监控系统

依据规范化的程序，权力部门和个人及时将工作信息录入并上传至廉政风险防控系统。系统采用分布式数据交换标准，将现有内网已经运行的信息管理系统中的相关数据实时抓取，同时将外网上开放给公众的廉情监测数据通过数据交换实时整合到廉政风险防控系统，相关程序将分等级跟踪分析相关部门及岗位在行政许可、行政审批、行政处罚、行政监管、政府采购、公共资源交易、重大项目投资等重点领域与关键环节中的廉情信息。

6.预警处置系统

通过数据交换平台以及风险点信息实时采集来的数据，依据权力规范运行工作规程和相关制度及工作流程，对异常工作程序、资金异常运行额度等风险点，系统按照廉政管理办法中的文本、数值等条件标准进行智能判定，从而发出红、黄、蓝三色预警。系统按照其预警事项和预警等级进行智能和手动的预警与处置信息，相关内设机构或岗位收到预警信息后按照要求及时通过系统反馈相关情况说明或整改措施到相关主管部门。

7.信息提醒系统

预警处置生成以后，系统将自动、实时地把信息发送给相关部门和岗位的工作人员，同时通过短信平台把详细情况发到相关岗位工作人员的手机上，起到及时预警提醒的作用。

8.考核考评系统

系统按照主管部门所建立的考核指标体系，固化考核评价程序，让日常动态工作效绩与廉政风险考核评价结果无缝对接起来，形成廉政风险关联考核机制，充分体现廉政考核考评的公正性、客观性、公平性、公开性原则。系统可对考核结果进行分部门分岗位的综合分析，为改进和完善廉政风险防控工作提供了科学

的决策依据。

9.后台配置系统

通过后台配置实现诸如权限的配置、组织机构的变动、岗位的变动等数据的维护与管理。

四、系统模块

（一）廉政教育

1．在线学习

设置党纪党规库、法律法规库，丰富学习的形式和内容。通过该模块对用户的学习情况进行监控，促使权力主体熟悉相关规定。

2．在线测试

通过在线练习、模拟测试和任前考试，有效提高学习效果。模块由后台设置题库和测试内容，权力主体通过前台进行练习和测试。

3．在线调查

针对党风廉政建设和业务工作方面的一些热难点问题，设置问卷，发布调查，积极征集权力主体的意见建议，不断加强和改进工作效率。

4．交流社区

为党员干部搭建一个快速畅通的网络互动交流平台，促进工作的广泛推进。5．积分管理

通过系统完成考核或测试的，系统自动生成加分扣分记录；在系统外开展的教育学习活动，可以将加分扣分数据录入到系统中。

（二）岗位管理

1．权力风险

实现权力信息的发布维护、风险信息的查找录入，形成以岗位为中心的风险点和防范措施，将风险预警信息、廉政档案与对应岗位进行关联。

2．工作流程

提供流程环节定义、流程权限定义及各流程环节的风险信息定义，可以为工作的开展提供引导，对工作程序进行约束。

3．风险库

按照工作性质的不同进行风险的分类录入，统计相关的风险点、风险等级、风险防范措施等，形成风险数据库。

4．制度管理

建立和维护各种与廉政风险防范相关的规章制度，便于在线学习，遵照执行。

（三）风险预警

1．手机短信预警

提供手机短信单发、群发、定时发功能，实现以手机短信的方式快捷地对责任人进行风险提示和预警。

2．网络平台预警

对发送信息内容比较多、不方便通过手机短信接收的风险提示或预警信息，系统提供网络平台发布功能。

3．廉政档案

供高级权限用户使用的功能模块，内容包括具体时间、事项、责任单位、责任岗位及责任人等信息，同步提供个人廉政档案功能。

（四）风险管理

1．风险关联

对工作的创建、派发和变更进行管理，按照要求明确工作性质、内容、要求、时限、对象、类别，系统自动与风险库进行关联。

2．风险提示

针对工作的接收、分解、工作交流、工作汇报、延时申请等操作，能够以弹出窗口的方式提示与自身岗位相关的风险信息。

3．程序控制

工作过程中产生的交流、汇报、延时申请、催办督办等各类事项可以统一纳入此模块进行管理，也可以查看处理各类工作动态的实时信息。

4．风险预警

通过固化的工作流程，对超出系统标准的问题以红、黄、蓝三色灯进行预警，通过手机短信和网络平台方式发布风险提示或预警信息。

5．风险处置

由监管部门进行核实、处置、问责，同时，并设置岗位的廉政风险档案，实现问责处罚记录自动与责任岗位关联。

（五）绩效评估

以工作效能、教育、廉政等多种指标对权力主体进行绩效评估，为干部任用、部门奖惩提供决策数据。

1．指标库

对单位、部门、岗位三类考核分别设置指标，定义元素要包括指标名称、考核标准、考核周期、考核者等，实现自动计分和手工打分的双重功能。

2．考核模版

针对不同考核对象、不同考核活动可以制定不同的考核模版，考核模版要包括具体的考核指标、各指标权重等信息。

3．指标下达

针对不同的被考核者下达相应的考核指标，指标表需要明确考核周期、指标构成、所占权重、具体指标值或指标要求、考核者等信息。

4．数据填报

被考核对象针对下达的指标，按照要求定期逐项汇报指标工工作进展情况。系统提供填报提醒功能。

5．考核评价

考核者通过本模块完成对被考核对象评价与评分，通过指标关联查看被考核者的工作汇报，相关工作进展情况，有无扣分记录等信息。

6．加分减分

在绩效考核过程中记录相关考核事件，包括加分事件记录和扣分事件记录。7．结果修正

提供考核得分修正功能，权限用户可以对考核分数进行修正并录入原因，有一票否决权限的用户可以对考核进行一票否决。

8．考核结果

提供按单位、按部门、按岗位绩效评估得分汇总排行、横向对比、纵向对比、分档统计等功能，提供数据报表和图形分析功能。

第二篇：廉政风险防控方案

XX局开展廉政风险预警防控

工作实施方案

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，不断加大源头治理力度，扎实推进反腐倡廉建设，有效保障我局各项工作健康有序进行，根据《XX腐败风险预警防控工作实施意见》，结合单位实际，特制订本方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，认真贯彻 “标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，着力构建腐败风险预警防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生，推进遂平烟草党风廉政建设和反腐败工作深入开展，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，为各项工作有序开展提供制度保证。

二、基本原则

坚持内部监控与外部监控相结合，事前防范与预警处置相结合、专防专控与社会参与相结合、纪检监察机构组织协调与各部门、专业机构具体实施相结合的原则，按照分级管理、责权明确的要求，在查找风险点的基础上，采取前期预防、中期监控、后期处置三个阶段实施过程防控，依托预警、防控、考核、修正四个环节实施循环管理，形成内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防控管理体系。

三、总体目标

从2011年6月到2011年10月底，对各科室、各岗位干部职工在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，基本形成覆盖各部门、岗位腐败风险预警防控体系，并通过实施腐败风险防控管理，大力加强反腐倡廉宣传教育和制度建设，强化对权力运行的监督制约，强化体制机制制度创新，深入推进行业政风行风建设，促进依法行政，规范经营努力减少腐败行为的发生。

四、工作重点

工作重点是具有资金支配权、物资采购权、商品分配权、行政执法权、行政许可权、人事调配权的部门、岗位及从业人员。

五、方法步骤

（一）宣传动员阶段（2011年6月1日-6月30日）1．召开动员大会，对全体人员进行腐败风险预警防控工作统一动员和部署。

2．充分利用局域网、宣传栏、工作动态等载体，广泛宣传预警防控工作的目的、意义、措施等，让广大员工明确开展此项工作的任务、内容、方法步骤和要求，增强干部职工参与的积极

（经理）办公会审定。

（三）制定防范管理措施。（2011年8月1日-8月31日）1．工作人员针对岗位风险，按照自我防控要求提出个人风险防控具体措施。

2．各科室、专业部门针对机构职能和岗位风险，按照内部防控和关于加强重点领域和关键环节腐败风险防控管理的要求，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行制度等方面，制定本机构风险防控措施和计划。防控措施既要有适应一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法。要进一步梳理有关制度，需要修订、制定的制度办法应列明具体名称和完成时间。对需要综合评定的防控措施，向局腐败风险防控管理工作办公室提出建议。各科室、专业部门风险防控措施经主管领导审阅后报局腐败风险防控管理工作办公室。

各科室、专业部门应将本机构职能、主要职权运行流程图、腐败风险点、风险情形、风险等级、涉险岗位人员、防控措施和制度修订完善等方面的资料编制成册报局腐败风险防控管理工作办公室。

3．局腐败风险防控管理工作办公室按照综合防控和建立健全腐败风险防控机制要求，在组织审核各科室、专业部门制定的腐败风险防控措施的基础上，再组织有关机构制定全系统教育引导、预警提示、权力制衡、科学决策、政务公开、社会监督评价、制度，加强风险岗位监督，运用和发挥政务公开、审计、检查考核、信访举报、行风评议、社会评价等监督功能，从风险防控角度分析研究情况，发现职权运行和工作人员履职中出现的腐败风险迹象和问题，加强风险监控。

3.处置风险。综合运用各种措施，处理和消除风险。对发现的苗头性、倾向性问题和风险隐患，根据风险等级视情况采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施处理，防止问题进一步发展。对违纪违法行为予以纪律追究。对带有普遍性的问题，分析产生风险的原因，采取针对性措施，从权力制约、制度建设等方面进行规范，消除风险隐患，防范风险再次发生。

（六）考核修正防控工作。（2011年11月1日-12月31日）1．检查考核。对各科室、专业部门风险防控工作进行考核，由各科室、专业部门做出自查报告，由局腐败风险防控管理工作办公室组织考核，并纳入党风廉政建设责任制考核范畴，考核结果作为科室、专业部门和个人评先评优、提拔任用的重要依据。

2．修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。根据形势变化、职能调整、预防腐败任务要求，识别新的腐败风险点，对风险等级、防控措施等适时作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。

六、工作要求

(一)统一思想认识。各科室、专业部门是腐败风险防控管理

制融到全局中心工作和机关日常管理之中，有效防范和控制腐败风险，促进预警防控工作全面铺开。

（五）注重三个结合。一是要与“讲责任、讲奉献、讲纪律”学习教育活动有机结合，切实增强责任感，提高执行纪律的自觉性；二要与廉政文化建设相结合，既要抓好建立腐败风险预警防控机制的基础性工作，更要着眼长远，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，引入先进管理理念，结合遂平烟草的工作实际，研究分析新情况、新问题，探索新途径，不断完善防控腐败风险长效机制。三要与各项业务工作相结合。开展建立腐败预警防控机制工作，就是要紧紧围绕并服务于“上水平、促跨越”中心任务，以“找、防、控”每个环节工作的落实，促进党风廉政建设责任制的全面落实，促进干部队伍作风、能力建设水平得全面提高，以“满腔热情、富有激情、充满活力、奋力创新”的工作状态圆满完成好各项工作任务。

第三篇：廉政风险防控方案

安裕新村供热管理所 廉政风险防控实施方案

按照局党委的安排部署，结合我站实际，现就推行廉政风险防控工作制定如下实施方案。

一、指导思想和目标要求

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉政风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，为实现科学发展、赶超发展、绿色发展、共享发展，提供有力保障。(二)目标要求

按照我局稳步推进、全面实施、务求实效的总体要求，形成我站的廉政风险防控网络，真正做到让权力在阳光下运行，风险在流程内控制。达到有效控制和化解廉政风险、防止腐败行为发生的目的。

二、实施范围 安裕新村供热管理所。

三、主要任务 结合我站实际，切实抓好“廉政风险排查、制定防控措施、建立监督考核机制”三个方面的工作。(一)廉政风险排查。

1、清理职权。我站根据自身法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对应各自职责分别重点对行政许可（审批）、行政执法、行政征收、行政监管、自由裁量权、非行政许可(审批)事项、领导班子成员分管人财物等社会影响密切和群众关注度高的行政事务管理、业务权责进行梳理、确认，编制“职权目录”，在此基础上，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“职权运行流程图”。

2、查找廉政风险点。通过自己找、群众提、领导点、组织审等方式认真查找在权力行使、制度机制、思想道德、岗位职责等方面存在的廉政风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险；岗位职责方面，依据县纪委《关于深入开展岗位廉政教育的实施方案》(蓟纪发[2011]22号)（文件附后）查找风险。

3、科学评估廉政风险等级。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将风险等级从高到低分为一级、二级、三级三个风险管理等级：一级风险

2、建立日常监督和考核制度。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中，并将检查考核结果作为干部评价和任免的重要依据。

3、实施预警处臵。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处臵措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。

四、方法步骤

开展廉政风险防控工作，从2012年6月上旬至2012年底，分三个阶段深入推进，具体工作如下：

1、宣传发动阶段(2012年6月1日—2012年6月10日)。（1）我站按照局党委总体要求，在6月1日周五，召开专题会议，讲读相关文件精神。

（2）分别利用6月3日、6月8日、6月10日、3天的例会和学习时间，进行思想发动，广泛宣传和讲解廉政风险防控工作的基本内容及主要精神，切实增强工作责任感和紧迫感，为深入开展廉政风险防控奠定思想基础。

2、全面推开阶段(2012年6月10日—2012年10月底)。我站要在供热运行维修、取暖费的收取、物业工作的运行开展等突出重点岗位和关键环节，明确工作目标、重点任务和时间节点，查找廉政风险点、评估廉政风险等级、制定相应的防控措施，建

行、岗位廉政教育相结合，将廉政风险防控融入业务工作流程和优化权力结构之中。

四是强化督查，确保落实。

我单位积极做到，将查找出来的廉政风险点以及相应的预防化解措施建立台帐，并报领导小组备案，确保在实际工作中得到落实。

安裕新村供热管理所 二〇一二年八月十三日

第四篇：系统廉政风险防控机制建设实施方案

仙教发„2011‟74号

仙居县教育局印发《仙居县教育系统 廉政风险防控机制建设实施方案》的通知

各中小学、直属单位、局机关各科室：

现将《仙居县教育系统廉政风险防控机制建设实施方案》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

二○一一年八月二十五日

核追责为保障，形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式，到2011年底逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系。

四、实施范围和对象

局机关干部、校级领导班子及财务、基建等岗位人员

五、工作任务和步骤

（一）准备动员阶段（9月中旬）

1、成立机构。成立县教育系统廉政风险防控机制建设工作领导小组，由应明安局长任组长，其他领导班子任副组长，下设办公室。

2、宣传动员。各单位要通过召开学习会，组织党员干部学习讨论，统一思想，提高认识，营造氛围，增强紧迫感，使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识，提高参与的主动性和积极性。

（二）风险排查阶段（9月下旬）

1、风险排查范围。根据单位职能、岗位职责和工作流程，通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式，围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面，进一步查找单位廉政风险、科室廉政风险和个人岗位廉政风险（见附件1），并填写《廉政风险点查找及自我防控表》（附件2表1—表3）。

2、评定风险等级。廉政风险等级的划分要结合单位工作的

形式，进行警示和典型示范教育，切实增强干部职工的廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、核定权力清单，优化工作流程。一是清权确权。各单位对照法律法规和机构职能“三定方案”及有关规定，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位的岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，应当按照法定程序加以设定；虽有法律法规依据但不切实际或实际中不需要的职权，要尽可能取消。二是编制目录。清权确权后，按照“程序法定、流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，其中岗位职权目录应按照行政权力的类别，逐项列明行政职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容；制度目录应主要包括履行岗位职责需进行约束的规范性内容；业务流程目录应按照时间先后顺序，明确行政审批、行政许可等业务各个环节的办理流程。三是绘制权力运行流程图。按照行政权力类别绘制行政审批、行政许可、行政处罚和涉及人、财、物管理权等权力运行流程图，明确显示该类别权力的基本运行程序，并在流程图上标明廉政风险点。

3、推行“阳光权力”，强化监督制约。一是合理配置权力。不断完善既相互制约又相互协调的权力结构，形成结构合理、配 的，按照相关规定作出处理。对于违反或者未能正确履行党风廉政建设责任制有关规定，导致发生违纪违法案件的，按照中共中央、国务院《关于试行党风廉政建设责任制的规定》，追究相关责任人的责任，并在一定范围内进行通报。

（四）考核完善阶段（12月）

各单位领导小组要对本单位开展廉政风险防控工作进行管理、检查、指导和考核，办公室要做好档案管理工作，将相关资料进行整理、汇编成册。要结合预防腐败工作的新要求，及时调整风险内容、落实防控措施、健全相关机制和管理档案，有针对性地堵塞漏洞，提升风险防控水平。逐步建立起一套岗位职责明确、廉政风险清晰、风险等级准确、防范措施到位的风险防范机制。

六、工作要求

开展廉政风险防范工作是今年教育系统反腐倡廉建设的一项重要任务，涉及面广、工作量大，各校（直属单位）、各科室要抓紧落实，保证工作顺利开展。

（一）加强组织领导。各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。要明确责任领导、责任科室和工作人员，将廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。

（二）认真抓好落实。要根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。确定为一级风险的岗位，由单位

附件1：

廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类

（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员受自身思想道德和外部环境等影响，不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（三）业务流程风险，是指因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固定化，致使在权力运行过程中存在分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等现象，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（四）制度机制风险，是指因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理需要，造成部分制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（五）社会环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险点等级 的主要内容和表现形式，经会议审核确定后，填写《单位廉政风险点查找和自我防控表》（附件2表1），报局纪检监察科备案。

2、查找科室廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，经分管领导审核，填写《科室廉政风险点查找和自我防控表》（见附件2表2）。

3、查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中单位领导班子成员重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足和容易产生腐败行为的廉政风险；中层干部重点查找并分析个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险；一般干部职工查找业务处置等方面存在或潜在的廉政风险。单位领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政风险分别经主要领导、分管领导和科室负责人审核，填写《个人岗位廉政风险点查找和自我防控表》（附件2表3）。

（二）廉政风险等级审核确定程序

单位、科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审核确定：

1、单位廉政风险等级的确定。根据本单位的职权和反腐倡廉工作现状，召开专题会议，研究确定本单位的廉政风险等级，填写《单位廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件3表1）。

3），报局纪检监察

主题词：反腐倡廉建设 廉洁从政 风险防控机制建设△ 通知 抄送：市教育局，县委办，县府办，县纪委，县委组织部，县委宣传部，县人大教科文卫工委，县政协教文卫体

委。仙居县教育局办公室 2011年8月25日印发

第五篇：系统廉政风险防控机制建设实施方案.

仙教发…2011‟74号

仙居县教育局印发《仙居县教育系统 廉政风险防控机制建设实施方案》的通知 各中小学、直属单位、局机关各科室: 现将《仙居县教育系统廉政风险防控机制建设实施方案》印发给你们,请结合实际,认真贯彻落实。

二○一一年八月二十五日

仙居县教育系统廉政风险防控机制建设 实施方案

根据省委、省政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》(浙委…2011‟6号和中共仙居县委办公室仙居县人民政府办公室关于印发《仙居县廉政风险防控机制建设实施方案》的通知(仙县委办…2011‟55号精神,结合教育系统实际,制定本实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导,坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针,针对腐败易发多发的领域和部位,牢牢把握“查、防、控”三个环节,以查找廉政风险为基础,以防范廉政风险为关键,以控制廉政风险为保障,不断促进党员干部廉洁自律,提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平,为实现仙居教育科学发展提供坚强保证。

二、基本原则

开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作,要坚持从严治党、强化监督的原则,坚持立足教育、着眼防范的原则,坚持以人为本、保护挽救的原则,坚持实事求是、有错必纠的原则。

三、工作目标

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础,以监督防范为核心,以预警控制为关键,以考

核追责为保障,形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式,到2011年底逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系。

四、实施范围和对象

局机关干部、校级领导班子及财务、基建等岗位人员

五、工作任务和步骤(一准备动员阶段(9月中旬

1、成立机构。成立县教育系统廉政风险防控机制建设工作领导小组,由应明安局长任组长,其他领导班子任副组长,下设办公室。

2、宣传动员。各单位要通过召开学习会,组织党员干部学习讨论,统一思想,提高认识,营造氛围,增强紧迫感,使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识,提高参与的主动性和积极性。

(二风险排查阶段(9月下旬

1、风险排查范围。根据单位职能、岗位职责和工作流程,通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式,围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面,进一步查找单位廉政风险、科室

廉政风险和个人岗位廉政风险(见附件1,并填写《廉政风险点查找及自我防控表》(附件2表1—表3。

2、评定风险等级。廉政风险等级的划分要结合单位工作的

特点,主要依据风险发生可能性和危害性的大小,干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小、行政权力与资金关联程度的高低等来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级。各单位对查找出来的风险点要进行审核、辨识和汇总。对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析,然后统一进行风险等级评估。并填报《廉政风险点等级自评和审核备案表》(附件3表1—表3和《单位廉政风险防控汇总表》(附件4。

3、公示岗位风险点。《廉政风险点查找及自我防控表》、《廉政风险点等级自评和审核备案表》和《单位廉政风险防控汇总表》要在本单位办公场所醒目位置进行公示,接受社会监督,并根据公示反馈意见,及时进行调整与修正。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见,接受社会监督。要针对查找出来的风险点,加强综合分析和研判,结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息,形成廉政风险信息库。

(三实施防控管理阶段(10月—12月

1、开展岗位风险教育,筑牢思想防线。以“我的风险点在哪里,我的风险点有哪些”主题讨论活动为载体,以《廉政准则》的学习贯彻为主要内容,深入开展权力观和廉洁从政教育。要针对不同的岗位及人员,因人施教、因岗施教,特别是要对新录用机关人员、新提任干部等开展任前廉政谈话教育;要创新教育手段,充实教育内容,通过组织观看反腐倡廉教育片、参观反腐倡廉教育基地、举办警示教育专题讲座和收看先进人物事迹报告等

形式,进行警示和典型示范教育,切实增强干部职工的廉洁意识、风险意识和责任意识,增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、核定权力清单,优化工作流程。一是清权确权。各单位对照法律法规和机构职能“三定方案”及有关规定,按照“谁行使、谁清理”的原则,对单位的岗位权力事项自下而上进行清理规范,逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权,原则上取消,确因工作需要保留的,应当按照法定程序加以设定;虽有法律法规依据但不切实际或实际中不需要的职权,要尽可能取消。二是编制目录。清权确权后,按照“程序法定、流程简便”的要求,编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录,其中岗位职权目录应按照行政权力的类别,逐项列明行政职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容;制度目录应主要包括履行岗位职责需进行约束的规范性内容;业务流程目录应按照时间先后顺序,明确行政审批、行政许可等业务各个环节的办理流程。三是绘制权力运行流程图。按照行政权力类别绘制行政审批、行政许可、行政处罚和涉及人、财、物管理权等权力运行流程图,明确显示该类别权力的基本运行程序,并在流程图上标明廉政风险点。

3、推行“阳光权力”,强化监督制约。一是合理配置权力。不断完善既相互制约又相互协调的权力结构,形成结构合理、配

置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。对风险较高的重大事项决策权、行政权、审批权、执法权、监督权等,要根据法律规定和实际工作需要,进行合理分解,强化监督制约,防止权力过于集中。建立健全部门主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。二是公开“权力清单”。行政决策、行政执行、重要人事任免、行政执法、行政服务、行政监督、廉政勤政等事项,应在不同范围进行公开。同时进一步把权责清单、权力运行流程图、裁量标准和办事结果及时向社会公开。三是强化监督制约。充分运用现代科技手段和信息化技术,推进电子政务和电子监察系统建设,对政务事项推行网上公开、网上办事,并通过网络系统进行实时监控。

4、实施动态管理,加强风险预警。加强日常监督检查和总体考核评估工作,单位领导小组负责日常的监督检查和防控管理。对廉政风险防控效果进行动态监控,同时收集廉政风险信息,进行分析评估,对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题,视情节

轻重,分别作出岗位预警、单位预警、综合预警,并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式,及时进行预警提示和纠正,避免发展成违纪违法行为。

5、落实防控责任,实施责任追究。按照党员干部对所在科室负责人负责,科室负责人对分管领导负责,分管领导对主要领导负责的原则,逐级签订廉政风险防范责任书。对制度不落实、防控措施不到位的,责令纠错整改。对纠错整改不力,造成后果 的,按照相关规定作出处理。对于违反或者未能正确履行党风廉政建设责任制有关规定,导致发生违纪违法案件的,按照中共中央、国务院《关于试行党风廉政建设责任制的规定》,追究相关责任人的责任,并在一定范围内进行通报。

(四考核完善阶段(12月

各单位领导小组要对本单位开展廉政风险防控工作进行管理、检查、指导和考核,办公室要做好档案管理工作,将相关资料进行整理、汇编成册。要结合预防腐败工作的新要求,及时调整风险内容、落实防控措施、健全相关机制和管理档案,有针对性地堵塞漏洞,提升风险防控水平。逐步建立起一套岗位职责明确、廉政风险清晰、风险等级准确、防范措施到位的风险防范机制。

六、工作要求

开展廉政风险防范工作是今年教育系统反腐倡廉建设的一项重要任务,涉及面广、工作量大,各校(直属单位、各科室要抓紧落实,保证工作顺利开展。

(一加强组织领导。各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容,加强领导,周密部署,认真实施。要明确责任领导、责任科室和工作人员,将廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。

(二认真抓好落实。要根据权力运行的风险内容和不同等级,实行分级管理、分级负责。确定为一级风险的岗位,由单位

主要领导负责监督管理;确定为二级风险的岗位,由单位分管领导负责监督管理;确定为三级风险的岗位,由各科室主要负责人负责监督管理。领导班子及其成员要

按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”,带头查找廉政风险,带头制订和落实防控措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作。

(三强化监督检查。要切实加强指导和督查,分阶段不定期进行重点检查或抽查,对督查发现的问题及时予以反馈并督促落实。

附件:

1、廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

2、廉政风险点查找和自我防控表(表1—表3

3、廉政风险点等级自评和审核备案表(表1—表3

4、单位廉政风险防控汇总表 附件1: 廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类

(一思想道德风险,是指因放松政治理论学习和世界观改造,权力观、政绩观、利益观不正确等,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(二岗位职责风险,是指因工作岗位的特殊性,在岗人员受自身思想道德和外部环境等影响,不履行或不正确履行职责,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(三业务流程风险,是指因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固定化,致使在权力运行过程中存在分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等现象,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(四制度机制风险,是指因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理需要,造成部分制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;

(五社会环境风险,是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险点等级

根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况,分为一级、二级、三级三类。

(一一级风险,是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成严重的损害后果,有可能触犯国家法律,构成犯罪。主要是部门(单位领导班子岗位和主要业务科室负责人。

(二二级风险,是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成较为严重的损害后果,有可能违反党纪政纪和相关法规,受到党纪政纪处分。主要是部门(单位一般科室负责人和主要业务科室工作人员。

(三三级风险,是指基本没有行政许可、行政处罚等权力,较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成不良社会影响。主要是部门(单位一般科室工作人员。

三、审核备案程序(一查找风险审核备案程序

各单位结合自身职能和工作实际,对照主要风险种类,认真查找廉政风险,按下列程序进行审核、备案。

1、查找单位廉政风险。重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败风险 的主要内容和表现形式，经会议审核确定后，填写《单位廉政风 险点查找和自我防控表》（附件 2 表 1），报局纪检监察科备案。

2、查找科室廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政 审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位 职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在 或可能存在的廉政风险，经分管领导审核，填写《科室廉政风险 点查找和自我防控表》（见附件 2 表 2）。

3、查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行 制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中单位领导 班子成员重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足 和容易产生腐败行为的廉政风险； 中层干部重点查找并分析个人 在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在 的廉政风险； 一般干部职工查找业务处置等方面存在或潜在的廉 政风险。单位领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政 风险分别经主要领导、分管领导和科室负责人审核，填写《个人 岗位廉政风险点查找和自我防控表》（附件 2 表 3）。

（二）廉政风险等级审核确定程序 单位、科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审 核确定：

1、单位廉政风险等级的确定。根据本单位的职权和反腐倡 廉工作现状，召开专题会议，研究确定本单位的廉政风险等级，填写《单位廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件 3 表 1）。报局纪检监察科审核备案。

2、个人岗位、科室廉政风险等级的确定。各岗位人员、科 室根据工作职责自报，经单位分管领导、主要领导审核后，填写 《科室廉政风险点等级自评和审核备案表》、《个人廉政风险点 等级自评和审核备案表》（附件 3 表

2、表 3），报局纪检监察 科备案。主题词： 反腐倡廉建设 廉洁从政 风险防控机制建设△ 通知 抄送：市教育局，县委办，县府办，县纪委，县委组织部，县委宣传部，县人大教科文卫工委，县政协教文卫体 委。仙居县教育局办公室2011 年 8 月 25 日印发