市文广新局廉政风险点及防控措施（5篇模版）

第一篇：市文广新局廉政风险点及防控措施

市文广新局廉政风险点及防控措施

一、办公室廉政风险点

1印章管理，2、文书档案管理，3、车辆管理，4、办公用品、物品的采购方面，5、公务接待方面，6、科室管理方面。

主要表现形式

1、印章管理方面：印章是否严格保管、是否用印登记、是否有来人自行用印行为、印章带出有无分管领导签字（电话同意）。

2、文书档案管理方面：借阅文件有无登记、签字；有无未经批准查阅行为；机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，是否存在各类资料外泄的风险，出现失密情况。

3、车辆管理方面：车辆修理是否存在假修或假换件，有无日常报销虚报费用，有无酒驾行为，有无公车私用行为

4、办公用品、物品的采购方面：是否按政府采购规定执行，采购中是否出现中饱私囊以权谋私行为。

5、公务接待方面：是否出现服务质量不高，不到定点饭店接待，不按标准接待或超过标准接待，未使用指定宴席烟酒茶水等。

6、科室管理方面：违反规定在工作日中午饮酒、在值班时饮酒、在执行公务时饮酒、在驾驶机动车前饮酒。

主要防控措施

1、落实《机关车辆使用和管理办法》、《公文处理暂行办法》、《印章使用管理制度》、《公务接待管理暂行办法》，进一步严明全局干部职工工作纪律和加强作风建设；

2、完善档案保管制度、保密制度，妥善保管机要文件，防止重要机密信息泄露；

3、严格执行业务招待费管理暂行规定和聘用驾驶员加班补助办法；公务接待不超标，公车管理有章可循。

二、人教科廉政风险点

干部选拔任用及人事管理 主要表现形式

1、不按《干部选拔任用条例》规定选拔任用干部；

2、不按职称评审规定审核材料，不按照有关规定条件进行职称评审；

3、干部档案管理工作中，擅自涂改、泄露档案信息；

4、在接收转业干部、选调人员到机关工作、公务员录用、事业单位招考等方面营私舞弊。

主要防控措施

1、严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求，切实做到执行程序不走样，严格标准不变通；

2、严格执行《党政领导干部干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》，对发现的违反干部人事工作纪律的行为进行责任追究；

3、干部人事工作中，坚持公开、公平、公正的原则，坚持把公开透明和阳光操作贯穿始终，积极接受纪检监察部门监督。

三、财务管理廉政风险点

1、行政事业性收费、专项资金、政府性基金的征收。

2、预算的编报、执行和监督。

3、各单位财务收支核算和资产管理。

主要表现形式

1、不认真学习领会相关财经纪律、制度规定等；

2、不能严格执行审批规定。

主要防控措施

1认真学习、领会、执行国家财经纪律、财务制度和有关的收费规定。

2、严格执行省文化、广电、新闻出版局财务支出审批规定。

3、制订淮北市文广新局财务管理办法。

四、行政审批廉政风险点 行政审批事项办理

行政审批表现形式

1、对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

2、不在办公场所公示依法公示的材料的；

3、在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

4、对申请人提交申请材料不齐全、不符合法定形式的情况，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；

5、未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；

6、依法应当举行听证而不举行听证的；

7、索取或者收受申请人财物或者谋取其他利益的；

8、对不符合法定条件的申请人准予行政许可的；

9、对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。

主要防控措施

1、严格执行行政审批（审核）项目（服务中心）办事指南，按权限直接办理我局职责范围内的行政审批事项；

2、按照首问负责制的要求，协调处理好本部门行政审批项目中的有关问题；

3、认真学习和研究国家有关法律、法规，深入调查研究，开拓工作思路，创新工作方法，提高办事效率

4、严格执行每季度一次办件核查制度，5、杜绝办事期间吃拿卡要现象发生。

6、加强道德修养，提高廉政意识。

五、监察室廉政风险点

1、信访举报接收和案件审理工作；

2、工作人员违法违纪案件查处；

3、思想认识方面。

主要表现形式

1、信访举报接收和案件审理工作在纪检监察的日常事务工作中，监管不到位，存在漏洞，造成失职、渎职的风险；

2、工作人员违法违纪案件查处中，可能存在办人情案，不执行办案程序、营私舞弊等风险；

3、群众举报违纪违法案件信访件受理：可能存在有访不问、有案不查或查处过程中受人托、寻私情等风险；

4、办理违纪违法案件中，与当事人有利害关系，不按规定回避，造成违反法律程序的风险；

5、未按照程序规定依法取证，遗漏证据，徇私舞弊，造成枉法办案的风险；

7、负责、督办、和处理违纪违法案件时，不按规定及时给当事人答复，造成工作失职、渎职的风险；

8、工作中有畏难情绪，有老好人思想，对身边的同事和熟人受到纪检监察举报处理不当，或是监管不力，对本单位可能出现的重大违纪违法行为没有很好地预防和制止的失职风险。

主要防控措施

1、认真学习党的方针政策、法律法规，按有关规定督促各项工作的贯彻落情况；

2、组织落实好党员领导干部廉洁从政若干准则的学习和执行；

3、加强监督检查，进一步严明全局干部职工工作纪律和加强作风建设；

4、努力做好文广新系统党风廉政建设和反腐倡廉工作；

5、钻研纪检监察业务，做好违纪违法案件的调查处理工作；

6、严格执行有关规定，做好纪检监察信访工作。

六、文化市场综合执法大队廉政风险点

一、综合科廉政风险点

1、印章管理，2、文书档案管理，3、财务管理，4、办公用品、物品采购，5、公务接待，6、车辆管理，7、信访举报受理，8、科室管理。

（一）主要表现形式：

1、印章管理。是否严格保管，是否用前请示，是否用印登记，是否有来人自行用印行为，印章带出是否有领导签字。

2、文书档案管理。文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，是否有外泄、失密情况；借阅文件有无领导批准、借阅任登记、签字。

3、财务管理。是否认真学习财经纪律和财务制度，是否严格执行财务审批制度。

4、办公用品、物品采购。是否按照政府采购规定，是否出现中饱私囊、以权谋私行为。

5、公务接待。是否到定点饭店按照接待标准招待，是否使用指定宴席烟酒茶水等，是否有服务质量不高情况。

6、车辆管理。是否虚报、假报日常车辆使用、维修费用，是否公车私用。

7、信访举报受理。是否有访不接、有访不问、处理不反馈。

8、科室管理。是否在工作日中午饮酒、值班饮酒、执行公务饮酒、驾驶机动车前饮酒；是否有脱岗、离岗不请假现象。

（二）主要防控措施：

1、严格落实《印章使用管理制度》、《公文处理暂行办法》、《车辆使用管理制度》、《公务接待管理暂行办法》、《财务制度》等。

2、进一步严明全体干部职工工作纪律和作风建设，强化经办人的自我修养。

二、执法科（一科、二科）廉政风险点

1、市场日常监管，2、案件、举报受理，3、执法程序，4、廉洁自律，5、文明、公正执法。

（一）主要表现形式：

1、市场日常监管。是否有疏于管理、玩忽职守、推诿扯皮、违法不究、行政不作为、乱作为等现象。

2、案件、举报受理。是否有举报案件不查、瞒案不报、压案不查、甚至弄虚作假、伪造案卷、失职渎职等现象。

3、执法程序。是否有不按规定回避，越权执法，滥施处罚，重复处罚，以罚代管，乱罚款，不按规定程序执法办案，滥用自由裁量权等现象。

4、廉洁自律。是否有索取或收受执法对象户的金钱、礼品或其他物品；是否利用工作之便、为亲属朋友谋取不正当利益。

5、文明、公正执法。是否有执法不文明、态度生硬、言语粗俗、耍威风、搞特权、刁难经营户。

6、其他可能引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不作为、乱作为行为的潜在风险。

（二）主要防控措施：

1、每周五上午，组织全体人员学习政策理论、法律法规和业务知识，强化队员的政治品质、思想境界、职业道德、法律意识、业务 能力等。

2、完善并严格落实执法工作制度，以制度落实为抓手，实现依法执法、阳光执法、文明执法。

3、设立监督电话（12318、3026572）、设置举报箱，接受社会各界的多种形式监督。

淮北市文广新局

第二篇：廉政风险点防控措施

结合我局的工作实际，扎实开展廉政风险防范点管理工作，查找廉政风险点，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政风险和监管风险，确保了队伍廉政安全和监管安全，为落实科学发展观提供了有力保证，取的了阶段性的成果。

防控措施

1、将查找出来的风险点防范认真分析评估，提出评估意见后，交党小组综合评估决定。

2、对查找出来的所有风险点防范进行梳理、筛选，确定后，把廉政风险点防范进行造册登记，由分管领导参加评估，并提出评估意见，最后交教育局风险点防范管理办公室综合评估决定。

3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。

4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。

5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。

6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。

第三篇：岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

校 长

风险级别：A级 廉政风险点：

1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

防控措施：

1、坚持依法治校；

2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

3、严格执行规章制度，落实责任制；

4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长

风险级别：B级 廉政风险点：

1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；

2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：

1、严格按制度办事，落实责任制；

2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；

3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席

风险级别：B级 廉政风险点：

1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；

2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施：

1、坚持校务公开，接受群众监督；

2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；

3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任

风险级别：B级 廉政风险点：

1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；

6、相关教学经费管理使用违反规定。

7、学籍管理中发生不廉洁行为；

8、毕业证办理，审核不严； 防控措施：

1、严格执行标准，加强自律意识；

2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

后勤主任

风险级别：B级 廉政风险点：

1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：

1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；

3、严格执行大宗物资商品政府采购；

4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

团委书记

风险级别：C级 廉政风险点：

1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；

4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；

7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：

1、加强工作纪律教育、监督；

2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

3、接受师生监督。

会 计

风险级别：B级 廉政风险点：

1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；

4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

出 纳

风险级别：B级 廉政风险点：

1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

党支部书记及委员

风险级别：C级 廉政风险点：

1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；

2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：

1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；

2、严格工作程序，严格规范管理；

3、坚持党务公开、接受师生监督。

伙管员

风险级别：C级 廉政风险点：

1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；

2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；

3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

2、定期对票据进行监督检查；

3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

班主任、科任教师

风险级别：C级 廉政风险点：

1、班费管理不规范、使用不合理；

2、接受学生、家长的礼品、宴请；

3、从事有偿家教活动；

4、体罚或变相体罚学生；

5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：

1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；

2、加强制度建设，科学规范管理；

3、加强监督检查，严查不廉现象。

第四篇：财务科廉政风险点及防控措施

财务科廉政风险点及防控措施

存在的廉政风险点：

一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。

三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。

五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

八、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

防控措施：

一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

第五篇：财务部廉政风险点及防控措施

财务部廉政风险点防控及措施

风险点：（风险等级一级）

1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；

2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露财务相关信息；

4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；

8、公款私存、公款打入私人银行卡；

9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

防控措施：

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；

6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。