iso9001-2015内部审核报告范例

第一篇：iso9001-2015内部审核报告范例

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内部审核总结报告

（ISO9001-2015）

一、审核目的：

1、验证公司质量活动与ISO9001：2015版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。

2、确定公司ISO9001：2015标准质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司现场审核的条件。

二、审核范围：

ISO9001：2015涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。

三、审核依据：

ISO9001标准，公司体系文件及记录，合同，相适宜的法律法规及有关标准。审核日期：

2018年6月2日至6月3日。

四、受审核部门：

ISO9001：2015质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。审核组长： 审核员：

五、审核结论：

1.通过2天的内审，共发现了12项不符合项，按部门进行划分为：工程部2项，生产部4项，品质部1项，仓库3项，采购部1项，人事行政部1项。同时，审核组在审核现场也发现了许多不足之处，并已与该部负责人进行了

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直接沟通，要求及时予以改正。

2.不合格报告按标准条款划分如下：6.2.2能力、意识与培训方面2项，6.3基础设施方面2项，6.4工作环境方面2项，7.3设计开发方面1项，7.4.1采购过程方面1项，7.5.1生产和服务提供的控制1项，7.5.3标识和可追溯性2项，7.5.5产品防护1项。3.内审中存在的主要问题汇总如下：

6.2.2部分新员工未进行一般训练培训，2个品质检验人员未进行考核。6.3部分设备,测试仪器未进行保养。6.4现场工具摆放乱。7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。生产现场部分物料无标识，产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。部分物料盒上贴有2个不相同型号标识。7.5.5仓库区域划分无标示牌,部分库存超期物料未及时通知品质部进行检验。

针对本次审核中发现的问题和不合格项，公司提出如下纠正和预防措施，以确保公司质量管理体系的持续有效运行和年度外审顺利通过，要求公司各部门认真执行：

1、各部门结合本次审核发现的问题和纠正措施要求单开展自查活动，找出本部门质量管理的不符合项并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生。

2、有关责任部门针对本次内审中开出的纠正措施要求单进行原因分析，及时进行纠正，并制定相应的纠正措施，限期进行整改。

3、经审核组长评审后实施，各相关内审员进行跟踪验证。

4、各部门应将工作的重点放在确保公司质量管理体系运行的各个过程流程顺

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畅，促进公司质量管理体系的持续有效运行。

本报告将作为管理评审的输入内容，并为公司质量管理体系持续改进的证据。本报告分发到：

总经理、管理者代表、采购部、工程部、销售部、生产部、品质部、人事行政部、仓库。

第二篇：ISO9001内部质量审核总结

内部质量审核总结

2014年3月3日至7日在ISO9001顾问老师的指导下，公司组织对各部门进行了ISO9001的内部审核。在内审过程中得到公司领导的高度重视，同时也得到了各部门的积极配合和支持，持续改善中心与各部门人员在时间紧、任务重的情况下，认真负责、客观公正，通过交谈、询问、查阅有关文件记录，现场观察等方法，收集客观证据，并认真做好检查记录，在审核过程中，对于做得不够或不清楚的，与受审部门负责人一起进行了探讨。末次会议上通过审核结果，与此同时，向各责任部门开出了审核报告，部分内容还提出了整改和纠正的完成期限。通过这五天的体系学习、讨论，个人对质量管理体系，对审核的过程都有了很大的感悟：

（1）ISO9001作为唯一的基础管理体系，我认为公司建立的目的应该是通过它的运 行，使得公司的产品质量、产品服务等可以适当地满足顾客及其他相关方的需求、期望和要求，最终使企业获得更好的经济效益。

（2）目前，公司的产品到了客户现场，小问题不断，这严重的影响了公司的口碑，通过这几天的学习，我清楚的知道，只要我们企业在质量管理方面做到了真正满足或达到ISO9001质量管理体系的要求，那么，公司一定可以稳定地提供满足顾客甚至是使客户惊叹的产品。

（3）安全的重要性。在本次审核过程中，姜总多次强调安全的重要性，从会议开始前的安全分享，到现场观察时的时刻提醒各位的安全，这些案例虽然对一些人可能会觉得危言耸听，但是，这却是一个非常严峻的问题，一旦公司出现重大安全事故，那么，公司的基业将会全部付之一炬，从零开始。因此，安全，从我做起，必须作为公司的底线，绝对不能逾越！

（4）在体系的建立和运行的整个环节中，过程的概念一直贯穿其中。所以理解、识别、管理过程，对我们有效运行体系和持续改进体系有很大益处，而我认为，对这些活

动过程的管理，基本思路就是采用PDCA的方法。不管是什么过程的管控，都可以通过这个闭环，让产品的质量更上一个台阶：

1)过程的策划。包括方针和质量目标等活动计划的制定。在这个阶段主要是找出存在的问题，通过分析，制定改进的目标，确定达到这些目标的措施和方法。

2)过程的实施。实施就是具体运作，按照策划要求组织实施，使过程正常运转起来。就是严格按照制定的相关制度要求，对生产或者服务过程中进行管控，及时发现问题或异常情况，采取措施，使问题得到解决。

3)过程的检查。对过程的结果应采取适当的方法进行验证，并根据验证结果对过程进行确认。所谓验证，就是对过程输出进行某种方式的测量，然后对照输入的要求，看其是否符合。例如产品设计的可靠性验证，产品质量的检验，服务质量的检查等。

4)过程的改进。经过检查，发现有问题，就要及时进行改进。也就是对过程的结构、输出、输入、活动、人员及其它资源进行调整，甚至可能导致对过程的重新策划。通过这个闭环的循环，将产品、服务的质量带向更高的水平。具体的应用我认为可从以下几方面去实施：

1)理出关键过程

企业的过程网络非常错综复杂，理出关键过程，并对其进行重点控制，对质量管理来说尤为重要。就像在本次审核过程中，指导老师总能轻易的找出问题的所在，我认为就是其抓住了问题的关键点，从而直接突破。

2)按优先次序排列过程

由于过程的重要程度不同，管理中应按其重要程度进行排列，将资源尽量用于重要过程。就像姜总一直都在提醒我们的，“我们持续改善中心不能指望一次性对公司全过程都改善，而是要重点抓住某个环节，再从这个点扩散” “一定要明白什么叫瓶颈，做任何事情都要从瓶颈出发，针对瓶颈进行改善”等，这些话语无不在提醒我们，明白过程的重要性再进行排列对过程改善的重要性。

3)对程序过程的验证

要使过程的输出满足规定的质量要求，必须对执行程序进行验证。没有经过验证的过程有可能会混乱，结果是过程要不未能完成，要不输出达不到要求。在本次审核过程中说得最多的也是这些话，“证据呢？记录呢？”因此，产品的性能可靠性也好，服务的质量也罢，不管程序如何，过程如何，如果没有验证，那么，还是有可能会出现严重的质量事故。

4)严格职责

任何过程都需要人去控制才能完成。因此，必须严格职责，确保人力资源的介入。

5)过程的监控

过程一旦建立、运转，就应对其进行控制，防止出现异常。控制可通过了解过程的信息，当信息反映有异常倾向时，应及时采取措施，使其恢复正常。

6)过程的改善

任何过程都存在着改善的可能性。对过程进行改善，可以提高其效率或效益。我们所谈的持续改善，我认为，其对象主要就是过程。

第三篇：内部审核报告

内部质量管理体系审核报告

审核目的：

审核范围：

审核依据：

审核日期：

受审核部门：

审核组长：

组

员：

审核过程综述：

不合格项统计与分析：

对质量管理体系的评价：

内审结论：

纠正措施要求：

审核报告分发对象：

审核组长：

日期：

批

准：

日期：

第四篇：内部审核报告

连云港市建设工程质量检测中心有限公司

2011年内部审核报告

为验证公司按《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）要求建立质量体系之后，本公司质量管理体系的符合性、适宜性和有效性，并进一步提高全员质量意识，推动质量管理体系持续、有效运行，同时为资质认定现场复评审做好准备工作，依据本公司程序文件BESGRD-CX-14《质量体系内部审核程序》中的规定和《2011年质量体系内部审核工作计划》安排，本公司于2011年8月3日5日进行了质量管理体系内部审核，现将审核情况报告如下：

一、概述

本次内审活动按照公司质量负责人批准的《2011年质量体系内部审核工作计划》进行。内审组于2011年8月3日召开了首次会议，内审组成员是王珂和曹刚，内审组长为质量负责人王珂担任。根据内审计划及实际情况，按内审检查表于8月3日对所有管理要素进行了逐一审核，8月4日对所有技术要素进行了逐一审核，8月5日召开了内审组末次会议。

二、审核目的1、掌握本公司的质量管理体系对《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）的运行情况；评价对客户、法律机构和认证组织要求的符合性；确定所实施的质量管理体系满足质量方针和目标的有效性。

2、根据内审情况做出改进和完善质量管理体系的决策。

3、通过了解质量管理体系的活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件，同时提高全员质量意识，推动质量管理体系持续、有效运行。

4、为资质认定及实验室认可评审做好准备工作。

三、审核范围

1、审核内容包括《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）及检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）中“组织、管理体系、文件控制、人员、设施和环境条件”等在内的全部要素；

2、审核对象包括公司质量管理体系所涉及的所有科室部门、场所和过程（要素）。

3、初评准备工作及相关材料准备情况。

四、审核依据

1、《实验室资质认定评审准则》（国认字函[2006]141号）；

2、检测和校准实验室能力认可准则（ISO/IEC 17025：2005）

3、《质量手册》、《程序文件》等质量体系文件；

4、《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国计量法实施细则》、《实验室和检查机构资质认定管理办法》等适用的法律法规；

5、客户投诉、顾客反馈等。

五、审核方法

由内审组长在审核前一星期通知被审核人员，确定审核日期后依据分工进行现场审核和查阅记录、资料，包括检测设备使用手册、样品采集/送检记录、检测原始记录、检测报告等记录资料；填写审核检查表、质量体

系审核不符合报告，对审核过程中发现的不符合项进行详细记录。

六、现场审核情况概述

本次审核按《质量手册》中4.14条款“内部审核”和《质量管理体系内部审核程序》要求，编制了《2011年内部审核实施计划》并按计划进行了实施。

2名内审员组成审核小组，分别按要求编制了相应的内部审核检查表，内部审核时间安排也已提前一星期通知各受审核部门。

审核组在各科室积极配合下，按内审实施计划安排，分别到科室采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及质量体系运行产生的质量记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。审核员发现的不合格项已向受审科室负责人指明，并签字确认。

本次审核共提出《质量体系审核不符合报告》6份，具体的不符合项事实为：

1、查阅供应商资料,发现德美中贸国际贸易有限公司的营业执照年检已经过期，不符合《实验室资质认定评审准则》中4.5条款及《检测和校准实验室认可准则》4.6.4的要求。

2、查阅样品编号为200161的化学需氧量的原始记录（BESGRD-JL-JS-L11），检测者没签字，不符合《实验室资质认定评审准则》中4.9条款及《检测和校准实验室认可准则》4.13.2.1的要求。

3、发现实验室存放的废液没有处理措施，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.2.4条款及《检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明》CNAS-CL10中5.3.3的要求

4、现场发现实验区域没有明显，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.2.6条款及《检测和校准实验室认可准则》5.3.4的要求

5、查阅检测人员的标准，发现李世霞手中的HJ/T399-2007标准没有受控，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.3.3条款及《检测和校准实验室认可准则》5.4.1的要求

6、发现停用的气相色谱仪没有张贴停用（红色）标识，不符合《实验室资质认定评审准则》中5.4.2条款及《检测和校准实验室认可准则》5.5.7的要求

七、纠正、预防及改进措施

此次审核中发现的6个不符合项均已经责任科室确认，并协商制订了纠正措施及完成时限限期整改，以保证管理体系的有效运行。内审员将对纠正措施实施情况进行跟踪验证，以确保纠正措施被切实落实。经质量负责人批准，质控科和业务办公室的不符合将延期纠正。

八、审核结论

1、公司按照《实验室资质认定评审准则》及《检测和校准实验室能力认可准则》要求，在2011对质量管理体系进行了相应的完善和调整。质量管理体系能够满足《实验室资质认定评审准则》及《检测和校准实验室能力认可准则》要求，有能力提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品和服务。

2、质量方针和质量目标基本得到实现，现有质量体系具有充分的符合性、有效性和充分性。

3、从本次内审可以看出，质量体系管理已深入到公司所有检测人员和

检测环节。虽然体系从建立到现在仅仅4个月，但在公司领导的支持及检测人员的努力下，公司从人员、设备、标准物质和文件管理到日常质量监督、内部审核，都有了质的提高。

九、质量体系改进建议：

1、质量体系运行以质量体系文件为依据，建议公司及各科室继续开展多种形式的质量体系文件培训，加强公司普通检测人员的质量意识，使各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，保证体系运行的持续有效。

2、各科室要根据不符合报告举一反三，查看本科室是否存在同样的问题，进一步查错堵漏，制定纠正措施。

编制人：批准人：

二O一0年八月十六日

第五篇：内部审核报告

*** ***公司QHSE管理体系审核报告

***组

***年八月二十八日

**QHSE管理体系内审报告

为进一步推进QHSE管理体系规范有效运行，不断提高QHSE绩效，根据公司《关于开展质量、职业健康、安全、环境管理体系审核的通知》的具体安排，**公司委派以***为组长的审核组一行4人，于2012年08月24日至08月28日对***进行了QHSE管理体系内部审核。现将审核情况报告如下：

一、审核目的

检验质量、职业健康、安全、环境管理体系建立的符合性和运行的有效性。

二、审核依据

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007标准；

2、与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规等。

3、公司质量、职业健康、安全、环境管理体系文件（管理手册、管理程序、管理制度等）。

4、相关的技术标准、规程。

三、审核组组成 组长： 组员：

四、现场审核实施情况

对领导层的审核：本次审核对**公司高层领导进行了沟通与审核。

通，通过沟通加深了对HSE标准和质量安全环保和职业健康的理解。

2、企业文化建设促进了安全文化建设的提升

公司在开展的企业文化建设中，大力宣传中石油 “奉献清洁能源、共建和谐社会”的企业精神，将企业文化的宣传教育作为燃气生产、经营活动中的重要内容进行管理，公司创建了“**报”、“**”杂志，创建了宣传橱窗和电子视频等窗口阵地，弘扬公司企业精神，利用报纸向广大员工进行公司大发展的形式教育和遵纪守法的安全教育，通过多种教育方式，在职工中逐步形成了自愿接受自觉遵循的、具有***特色的经营理念和安全意识。

3、重大隐患整改整改情况

公司加大了在职业健康、安全、环境方面的资金投入。从加大隐患整改力度，创造清洁生产环境，建立和谐社区的理念出发，建立重大隐患上报制度和奖励机制。

4、***

（二）、主要问题与建议

1、体系文件的建设方面

2、经营业绩指标和HSE指标分解及考核有待细化

公司通过逐级签订经营业绩责任书和安全环保责任书的形式将目标和指标层层分解到了各部门、所属分公司，并能通过定期考核方式来监测目标和指标的实现情况。但是公司目标和指标分解时，在考虑不同业务部门和各所属分公司的风险特点上还有所欠缺。

公司在目标、指标的制定、分解方面还缺乏对各部门指标的制定与分解，各部门只承担考核所属分公司的职责，缺乏对专业分管范围直线责任的落实和本部门承担的指标的考核。

此外，公司对提供服务的承包商和供应商的业绩考核指标没

误观念，全体动员、全员参与，使每个人严格落实HSE职责，成为落实与推行体系运行的骨干。

4、应急机制及应急预案的编写、审核有待进一步完善

公司应急管理的职责分配不明确，应急主管部门没有组织公司总体应急预案的编写，对应急演练计划的编写、应急预案的实施、应急物资的储备监督检查、应急信息的收集、传递职责不清晰。

现场审核发现，各所属分公司各自编写自身的处置方案，公司及所属单位之间缺少统一的策划与关联，导致预案的一致性、系统性和联动性较差。大部分应急处置方案没有依据风险评价结果来制定，预案中无管理现状分析和风险分析，存在“为制定预案而制定预案”现象，导致应急预案的针对性、适宜性和可行性较差。

改进建议：

建议公司进一步明确应急管理部门职责和应急管理工作机构在日常运作方面的接口，更好地发挥应急信息接收、传递和应急处置协调的职责和作用。

各所属分公司在处置预案的制修订过程中应根据国家安全监督管理总局新的《生产安全事故应急预案管理办法》和集团公司最新版本应急预案编写导则的各项要求，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相对应的现场处置方案，并处理好上下级预案的相互关系，保持应急专项预案和应急处置方案的系统性和完整性。

应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、响应程序的操作性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。

要充分认识到应急演练的重要性，一是培训应急管理与操作人员，的氛围。

6、重大风险的识别与管理问题

在审核过程中了解到，机关各部门和基层单位虽然组织开在了危害因素识别与评价，但没有根据业务范围进行识别与管理，例如技术质量对人工煤气是否加臭的风险识别与管理、管网分公司对第三方破坏的风险识别与管理、销售分公司对不能入户安检的用户风险识别与管理等。

改进建议：

公司应按照危害因素识别与评价的要求，组织一次全员和全过程的危害因素识别与评价活动，对识别出的重大风险，要制定相应的管理方案或应急预案。

**组

***年八月二十八日