第一篇：云南省公路工程质量监督检查办法(云交质〔2008〕116号)
公路工程质量监督检查办法
云南省交通厅工程质量监督站
第一章 总 则
第一条 为规范我站公路工程质量监督检查工作行为，提高质量监督工作的科学性和公正性, 有效促进公路工程质量的提高，根据《公路法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、交通部《公路工程质量监督规定》、《公路水运工程质量安全督查办法》、《公路养护工程管理办法》、《公路工程质量检验评定标准》、《公路工程竣(交)工验收办法》，制定我站《公路工程质量监督检查办法》（以下简称办法）。
第二条 本办法适用于我站对二级以上公路、独立特大桥、特长隧道等新建、改建及大修项目的监督检查。云南省境内其它公路工程项目质量监督工作可参照执行。
第三条 监督检查的目的是及时了解建设、施工、监理等单位在工程建设中的质量工作状况，发现并督促整改施工过程中的质量管理问题、质量缺陷或隐患，防止重大质量事故的发生。并针对从业单位的质量管理行为等情况逐步建立完善我站信用管理系统。
第四条 监督检查的依据：
（一）国家和行业有关公路工程质量的法律法规、部门规章和规范性文件；
（二）有关行业强制性技术标准；
（三）项目设计文件及合同文件。
（四）其它有关规定
第五条 监督检查实行项目监督组负责制，监督组的组成人员由站长办公会确定。各监督组应按照本办法的要求安排监督工作。监督组要遵守各项廉政规定，对其成员进行廉政教育，各监督组长为各监督组的廉政责任人；质量监督工作必须坚持科学、公正的原则，保证监督检查结果的真实、客观，维护质量监督工作的权威性。
第六条 为明确各方质量责任，保证质量监督检查工作的顺利实施，对我站负责监督的建设项目法人或项目建设管理单位、设计单位、施工单位、监理单位、试验检测单位的法人代表、项目负责人、技术负责人以及有关部门负责人等，应按《关于建立云南省重点公路建设项目工程质量责任人档案管理制度》的有关规定，填报云南省项目工程质量责任人档案。
第二章 监督检查内容及方式
第七条 工程质量监督检查内容包括质量管理行为、施工工艺、实体质量三方面，具体内容分别见附表
一、附表二和附表三。
第八条 质量管理行为检查的基本内容为：建设单位、监理单位、施工单位质量保证体系的建立和运转情况、各项质保措施的有效性及质保资料的真实性、准确性等。
第九条 施工工艺检查的基本内容为：关键部位、重要工序施工工艺的可靠性和执行规范情况，质量通病的治理方法和措施。
第十条 工程实体质量检查的基本内容为：工程主要所用原材料质量、工程实体质量的控制和工程外观质量。第十一条 工程质量监督检查分为综合检查、专项检查和巡查三种方式。综合检查是为掌握项目整体质量状况，通过采取询问了解、查阅资料、对工程实体及原材料进行抽样试验检测、检查施工工艺和成品、半成品外观质量相结合的方式，对项目工程质量管理状况进行全面检查，同时对施工单位和监理单位的合同履约情况进行检查。专项检查是为深入掌握项目的特定环节、关键工序、重要部位的质量状况，以及工地试验室的能力认定和为调查质量举报所采取的有针对性的检查。采取巡视工地的方式检查施工工艺、工程成品、半成品外观质量及质量管理工作，必要时对指定的部位进行抽样试验检测。
第三章 监督检查工作基本要求
第十二条 监督组应根据公路建设规模和施工特点，针对项目的建设情况，制订每个项目的年度质量监督计划。在建设项目完善必要的资料及办理监督手续期间，监督组应全面熟悉被监督项目的设计图纸，掌握建设项目的特点、难点，针对特殊结构、关键部位、薄弱环节及可能存在的质量通病，列出质量监督工作重点，开展有预见性和针对性的质量监督检查工作，确保质量监督工作的顺利开展，同时避免重特大质量事故的发生。
第十三条 每个项目综合检查每年不少于1次；综合检查的主要内容为对工程质量管理行为、施工工艺和工程实体质量的全面检查。在工程质量管理行为监督检查过程中，对项目法人的质量管理体系、管理制度、责任追究制度的建立及落实，质量保证体系的运转以及检查发现的各种问题的整改落实情况等应进行重点检查。施工工艺和工程实体质量监督检查过程中，要突出对重点工程、关键工序、重要部位和质量控制的薄弱环节的监 督。重点对桥梁、隧道工程要进行检查，尤其是特殊结构的桥梁砼强度、预应力张拉控制、隧道出现过塌方的不良变形部位、三背回填和高边坡防护工程，以及不良地质路段的检查。
第十四条 专项检查为分别对建设项目合同履约情况、路基工程、桥梁工程、隧道工程、路面工程、交通工程等单位工程进行的检查，检查的主要内容同综合检查内容一致，依据建设项目进展情况,每项内容在建设期间检查不少于1次；
第十五条 工程质量巡查可依据各建设项目的实际情况具体安排，但每项目每年不得少于2次。在项目建设期内综合检查及专项检查要注意项目整体检查的基本平衡，不能出现漏检合同段。
第十六条 各监督组在开展项目监督检查工作时，可根据工作需要聘请相关专业的专家或检测单位配合工作。专家和检测单位的检测结果作为项目监督检查资料的组成部分。聘请专家或检测单位时，各监督组要事先提出使用计划，报站领导审批。检查结束后要按附表十三和附表十四要求对专家和检测单位配合工作情况进行统计汇总，与监督检查资料一起交监督管理科归档。
第十七条 为进一步规范各监督组的监督工作行为，提高质量监督工作的计划性，避免出现抽查指标、抽查频率过多或过少的极端偏差，维护监督检查的代表性，每次项目综合检查前，监督组要做好充分的准备工作，了解项目进展情况，确定检查时间、参加监督检查人员及分工，明确抽查标段数量、检查内容、抽查指标和检查重点等，形成书面的监督检查工作 4 计划。对于实体工程质量的抽查频率，各监督组可根据附表三的要求确定，如有较大出入时应在监督检查工作计划中说明。
第十八条 工地试验室作为工程质量管理体系的重要组成部分，起着指导和检验工程建设质量的基础作用，各监督组按我站制定的《云南省交通厅关于对质监站办理重点公路工程项目工地试验室临时资质的批复》及《关于办理云南省重点公路工程项目工地临时试验室相关事宜的通知》进行专项检查考核，专项检查结束后对其是否具备条件、是否允许其开展工作和可以开展的试验项目出具明确的意见。
第十九条 在监督检查过程中，要把其它项目质量管理和质量控制方面好的经验和失败的教训，及时向项目管理单位推荐和警示，使其工程建设质量管理水平不断提高，避免一些质量问题重复发生。
第二十条 监督组应及时将工程质量监督检查情况通报相关项目管理单位。通报方式分二种：第一种是书面通报，第二种是召开相关单位参加的通报会。通报会由监督组长主持，采取多媒体方式通报。通报会应通知项目法人派代表参加。综合检查完成后必须组织相关参建单位召开通报会，并在检查结束后7个有效工作日内完成工程质量监督检查意见，交站长签发；专项检查可视情况确定是否召开通报会，检查结束后下发监督检查意见；巡查的通报方式和是否下发监督检查意见可由监督组自行确定；监督检查意见必要时可上报交通行政主管部门。
第二十一条 监督组应对监督检查中发现的问题或隐患、整改要求等方面的情况进行跟踪，并要求项目管理单位书面反馈整改情况及处理结果，对重大质量问题或质量隐患的处理情况监督组必须进行现场核查。第二十二条 工程项目建设期内，对于参建单位质量管理行为存在严重违规（含资料虚假）、工程质量存在严重缺陷或较大隐患的，依据“项目工程质量责任人档案”予以通报，并应建立参建单位质量信用档案，为全省公路从业单位信用评价管理工作提供依据。第四章 监督检查资料管理
第二十三条 项目监督原始资料实行签认制。质量监督检查期间，各监督组应统一使用附表表格，注明检查时间、工程项目、标段、施工单位名称、桩号、工程部位等。参加监督检查的人员应对本人的检查内容形成相应的资料，必要时可同时收集建设、监理、施工单位的相关资料；本人形成的检查资料应真实准确的反映检查结果并签字确认，监督组检查人员应对自己的工作质量负责。监督组长对项目检查结论进行审核签认，并负责。
第二十四条 监督组应建立项目监督检查工作台帐（见附表四），做好监督档案的收集、管理和检查数据的整理、汇总、分析工作，及时掌握受监督项目的质量动态，合理使用各类评价指标，在现场通报会和《公路工程质量监督检查意见》中按附表十二对实测数据进行整理汇总，采用各抽查项目单项检查合格率进行通报。
第二十五条 工程项目交工后，监督组应及时完成工程质量监督工作执行报告，工程项目建设期内日常工程质量监督检查结果应在工程质量监督工作报告中予以记录。同时工程质量监督检查结果将作为监督机构对工程质量进行鉴定的重要依据。
第二十六条 项目监督检查资料采用以下统一表格进行填写：
（一）监督检查资料目录（附表五）；
（二）施工单位合同履约检查汇总表（附表六）；
（三）监理单位合同履约检查汇总表（附表七）；
（四）驻地监理人员一览表（附表八）；
（五）施工过程中监理人员更换情况统计表（附表九）；
（六）项目单次检查数据汇总表（附表十）
（七）专家使用情况统计表（附表十一）
（八）检测单位使用情况统计表（附表十二）
（九）公路工程质量监督抽查意见通知（附表十三）
第二十七条 项目的全部工程质量监督检查资料由监督组负责统一归档。各监督组在项目监督检查结束后，应将检查资料进行整理，填写资料目录，监督组长审查并签字后，一式两份，一份由监督组自行保管，一份交监督科存档。
第五章 附则
第二十八条 交通安全设施、机电、绿化、房建等工程质量监督工作，结合本办法要求，按相关工程的质量监督实施细则进行，每季度末向监督管理科提交检查数据资料。
第二十九条 本办法从2008年12月1日起执行。
附件:检查表格
第二篇：10云南省公路工程质量监督实施细则
云南省公路工程质量监督实施细则
第一章
总则
第一条 为加强政府对公路工程质量的监督管理，确保工程质量和投资效益，根据《中华人民共和国公路法》、国务院《建设工程质量管理条例》和交通部《公路工程质量监督规定》、《公路工程质量监督检查办法》，结合我省实际情况，制定本实施细则。
第二条 公路工程建设项目必须建立政府监督、业主管理、社会监理、企业自检的质量保证体系。
第三条 云南省交通厅主管全省公路工程质量监督工作。质量监督站是受交通主管部门委托对全省公路工程质量进行强制性监督的专职机构。
第四条 凡本省境内新建、改建和养护大修的公路工程建设项目及附属工程和配套服务设施，均应由公路工程质量监督机构进行工程质量监督。
第二章
机构与人员
第五条 按照交通部统一规划，分级管理的原则，省交通厅设“云南省交通厅工程质量监督站”（以下简称省质监站）；各州、市交通局设州、市工程质量监督站（以下简称州、市质监站）。
第六条 省、州（市）两级质监站分别隶属省交通厅和州、市交通局。在业务方面，省质监站受省交通厅及交通部基本建设工程质量监督总站指导和管理，州、市质监站受州、市交通局及省质监站的指导和管理。
第七条 各级质监站应按监督工程范围配备质量监督人员（以下简称质监人员）。质监人员数量由同级交通主管部门根据专业结构合理、配套的原则确定。质监站中直接从事工程质量监督工作的工程技术人员不少于该站人员总数的百分之七十。
第八条 各级质监站和质监人员必须经上一级质监站考核、认证。质监人员的岗位资格分为监督工程师和监督员，从事质量监督工作的专业技术人员应具有本专业大专以上学历或本专业中级以上职称，行政负责人和技术负责人具有l0年以上公路专业工作经验或高级专业技术职务任职资格。
第九条 各级质监站应设立试验检测机构。省质监站负责建立和管理省公路工程质量试验检测机构，州、市质监站设州、市公路工程质量试验检测机构，也可委托具有相应资质的试验检测单位配合监督工作。同时配备必要的快速、准确检测设备和交通工具，以保证质监工作的诈常开展。
第三章
职责与权限
第十条 各级质监站应按国家、交通部和省交通厅有关法规、技术规范、规程和质量检验评定标准等，对工程质量进行监督。促使建设、设计、施工和监理等参建单位实现批准的工程建设规模和目标。
第十一条 省质监站的主要职责
（一）贯彻执行国家、交通部和省交通厅有关质量工作的方针、政策、法律、法规、标准、规范，参与制定我省公路工程质量监督、监理、试验检测的管理制度和实施细则。
（二）接受交通部基本建设质量监督总站的业务指导，在省交通厅的领导下，规划管理全省公路工程质量监理和试验检测工作，对州、市质监站进行业务指导和考核。
（三）组织我省公路工程质量监督、监理和试验检测人员的培训；负责我省公路工程监理单位和公路工程试验检测单位的资质的初审、上报和管理工作；
（四）负责本省高速、二级以上公路、特大桥、长隧道和高速公路养护大修等工程项目的质量监督。
（五）监督检查受监工程项目建设、设计、施工、监理、试验检测单位的从业资格、质量保证体系、质量管理制度和质量管理行为；检查施工现场的工程实体质量和文明施工情况，以及工程质量资料的真实性、规范性、完整性、合法性。-
（六）组织受监工程建设项目的工程质量检查和质量检测，定期发布工程质量动态，编发质量监督信息。
（七）负责受监工程竣（交）工验收质量检测鉴定，参加工程竣工验收；对通过竣工验收的工程，签发《公路工程质量鉴定书》。
（八）参与受监工程项目的招标和投标人的资质审查；参与施工图设计、主要工程施工技术方案的评审；参与公路工程优秀勘察、优秀设计、优质工程的评审，对申报省（部）、国家级“三优工程”提出初评意见。
（九）组织一般工程质量事故的调查处理，仲裁工程质量争端；参与重大工程质量亨故的调查处理，督促检查事故处理方案的执行情况。
（十）组织全省公路工程质量监督、社会监理和试验检测工作的经验交流。
（十一）完成省交通厅委托的其他职责或下达的工作任务。第十二 条州、市质监站的主要职责
（一）贯彻执行国家、省有关公路工程质量工作的方针、政策、法律、法规、-标准、规范和上级主管部门的有关规章、制度、办法等。
（二）接受上级质监站的业务指导，管理本地区公路工程质量监督、社会监理和试验检测工作。
（三）负责本地区社会监理、试验检测单位和人员的资质、资格的管理工作。
（四）负责本地区二级公路及二级以下公路工程（含路线中的桥梁、隧道和农村公路）、独立大桥、隧道和二级公路及二级以下公路养护大修等的工程质量监督，负责省质监站委托的工程质量监督工作。
（五）监督检查本地区公路工程建设各方的从业资质、质量保证体系、质量管理制度，检查施工现场的质量行为和工程实体质量，以及工程质量资料的真实性、规范性、完整性、合法性。
（六）组织进行本地区公路工程质量检查，并将检查情况报告州、市交通局和省质监站。
（七）负责本地区公路工程竣（交）工验收的质量检测鉴定，参加工程竣工验收，签发《公路工程质量鉴定书》。
（八）参加本地区公路工程设计会审、招投标，并审查承包单位资质。
（九）组织本地区一般工程质量事故的调查处理，仲裁工程质量争端；参与重大工程质量事故的调查处理，督促检查事故处理方案的执行情况。
（十）参与本地区公路工程优秀勘察、优秀设计、优质工程的推选和评审。
（十一）完成本地区交通局委托的其他职责或交给的工作任务。
第十三条 省和州、市质监站按交通行政主管部门的委托行使政府对工程质量监督的职能。应依照公正性、科学性和权威性的原则，建立健全质量监督和组织管理制度，完善监督手段，提高质监人员素质，做好工程质量监督工作。
第十四条 质量监督人员应认真贯彻执行国家和省有关法律、法规、标准、规范和本实施细则，严格履行职责，公正廉洁，热情服务，秉公执法做好监督工作。要深入施工现场，对质量行为和工程质量进行检查，掌握工程质量动态，及时处理发现的问题，认真做好各项检查记录，及时向质监站汇报监督工作情况。
第四章
监督工作程序
第十五条 从发出《公路工程质量监督通知书》到工程竣工验收结束，为公路工程建设项目质量监督期。
第十六条 建设单位在提出申请《工程项目开工报告》的同时应填写《公路工程质量监督申请书》（表一），按照本细则的规定办理监督手续。
第十七条 建设单位在申请办理监督手续和项目建设过程中须分阶段向质量监督机构提供的有关文件和资料。
（一）工程开工前提交以下文件和资料：
1、工程项目立项、初步设计、施工图设计审批文件；
2、工程项目设计、施工、监理、监控、试验检测等单位的合同文件；
3、工程项目施工图设计（第一册：说明书、路线平、纵面缩图、主要技术经济指标表等）及相关资料；
4、设计、施工、监理、检测单位及人员资质资格证明材料；
5、建设、设计、施工、监理、检测单位质量保证体系、组织机构框图和工作流程；
6、施工、监理单位工地试验室检测设备、人员清单及有关证明材料。
（二）交工验收工程质量检测前须提交以下资料：
1、工程竣工资料（第三、四、五部分）；
2、工程质量承包人的自评资料及监理工程师对工程质量的评定资料；
3、委托第三方对重要工程进行的检测资料。
（三）竣工验收质量鉴定前须提交以下资料：
1、工程竣工文件；
2、监理工程师对工程质量的评定资料及质量缺陷的处理资料。
（四）质监机构要求提交的其他有关文件和资料。
第十八条 质量监督机构自收到建设单位《公路工程质量监督申请书》（附件1）和相关文件、资料之日起，在十五个工作日内，对所收到的文件、资料和工程开王准备情况进行审查、核实，编制该工程项目工程质量监督计划，确定监督人员，向建设和其他相关单位发送《公路工程质量监督通知书》（附件2）。
凡未履行基本建设程序，审批文件和有关资料不全，开工准备不充分，未建立质量保证体系、质量责任制和管理制度的项目，质量监督机构拒发《公路工程质量监督通知书》，工程项目不得开工。
第十九条 工程开工以后，质量监督机构应做好以下工作：
（一）监督检查建设单位履行基本建设程序，执行工程合同，全面管理工程质量，按规定办理工程变更，组织竣工资料编制汇总等工作。
（二）监督检查设计单位履行设计服务合同，配合工程施工，结合实际，及时完成变更、优化、完善设计的工作情况。
（三）监督检查施工单位合同履行情况；质量责任和管理制度的落实情况；质量保证体系的建立和运行效果；质量管理行为和试验工作的规范性；质量保证资料的真实性、完整性、规范性。
（四）监督检查现场监理机构、人员、设备配置与合同的符合性：按监理服务合同和工作程序建立质量控制体系；工程质量独立抽检（原材料抽检、标准试验和对分项工程抽检等）资料；对已完工程质量评定和监理资料管理的规范性。
（五）按监督工作计划对工程进行综合检查、专项检查和巡视检查，监督检查采取点面结合，抽查为主的方式，运用必要的检测手段。抽查主要原材料、关键工艺和重要部位的工程质量，对影响工程质量的行为，运用法律和行政手段予以制止和纠正，对出现的重大工程质量隐患和问题，责令相关单位及时采取有效措施进行处理，并发送《工程质量监督抽查意见书》（附件3），必要时发送《公路工程停工通知书》（附件4）或《公路工程返工通知书》（附件5），发布工程质量情况通告，并向相关交通主管部门和上级质监站报告。
（六）认真做好监督工作记录和资料整理汇总，编写《公路工程质量监督报告》，并以工程项目为单元进行，归档管理。
第二十条 质量监督机构对发现的工程质量和质量管理工作存在的问题，除以书面方式责令限期整改、处理和进行通知。对履约能力差的设计、施工、监理、试验检测单位和人员可根据有关规定向建设单位或交通主管部门提出建议，进行处罚或处理。
第二十一条 建设、设计、施工、监理、试验检测单位和人员必须主动接受和配合质监机构对其质量保证体系、质量行为、工程质量的监督检查，并有责任向质监机构反映报告工程质量问题和情况。
第二十二条 工程完工后，质监机构应重点做好以下工作：
（一）在接到建设单位《公路工程交工验收工程质量检测申请书》（附件7）后，经对工程完成情况和提供的相关资料进行核查，对具备验收条件的工程项目，按《公路工程竣（交）工验收办法》、《公路工程质量鉴定办法》的规定，组织工程实体检测、外观检查和内业资料审查，结合监督过程中的检测资料，出具工程质量检测意见。
（二）在工程竣工验收前，应按《公路工程质量鉴定办法》规定的抽检项目，组织进行工程质量检测，并对交工验收报告中提出修复、补救工程进行检验和复测，结合工程交工验收时的检测结果，进行竣工验收工程质量鉴定。
（三）在工程竣工验收后，签发项目工程和各合同段工程《公路质量鉴定书》（附件8）。
第二十三条 工程质量检测鉴定应严格执行标准规范，遵循实事求是，用数据说话的原则，保证检测鉴定结果的公正性和准确性。未经检测鉴定或检测鉴定不合格的工程，不得进行交、竣工验收。
第二十四条 质量机构出具的公路工程检测数据是公路工程的最终检测数据，质监机构对工程质量的检测、评定、鉴定结果负责。
第二十五条 有关单位和个人对质监机构作出的工程质量检测评定、鉴定和监督报告有异议，可以在收到质量评定、鉴定和监督报告之日起三十天内，向承办的质监机构提出复核申请，承办的质监机构应在收到复核申请之日起三十天内进行复核决定，必要时报请交通主管部或上级质监机构核准后，通知有关单位。
第二十六条 公路工程发生质量事故，有关单位应在二十四小时内向交通主管部门和质监机构报告。质监机构在收到工程质量事故报告后应及时督促有关单位保护现场，采取有效措施防止损失进一步扩大，并初步判定事故性质，向交通主管部门报告有关情况。
公路长程质量事故的报告和调查程序按国家有关规定执行。
第五章
经费管理
第二十七条 交通行政主管部门应对质监机构开展监督工作提供必须的工作条件和经费，我省各级质监站的业务经费，按其隶属关系，由交通主管部门在计划中专项安排，划拨质监站管理使用。
质监机构对受监工程工程项目按概、预算费率，收取的工程质量监督费，应纳入财政专户，实行“收支两条线”管理。
第二十八条 条工程质量监督经费应在当地银行开户，单独立帐，主要用于监督机构开展工程的正常经费开支及购置检测仪器、设备和交通工具等，专款专用，任何单位和个人不得挤占和挪用。
第二十九条 对质监机构因工作需要对工程实体进行非常规试验测和交工、竣工验收工程质量检测依法发生的试验检测费用，由建设单位承担。
第三十条 质监人员在工程施工现场工作，其劳动保护、福利待遇，按国家有关规定标准执行。
第六章
罚则
第三十一条 建设单位不按规定办理工程质量监督手续的；对未经工程质量检测或质量检测不合格的工程，按合格工程组织交工验收的。除责令改正外，按交通部2005年第5号令《公路工程质量监督规定》的相关规定进行处罚。
第三十二条 设计、施工、监理单位不严格履行合同，工程质量低劣的，或拒不接受质监机构监督的，视情节轻重，予以通报、警告、停止资质审查或资质登记等的处罚。
第三十三条 试验检测单位或个人违反本规定，对不合格的公路工程出具不真实的试验检测数据及意见的，由交通主管部门责令改正；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，应承担相应的赔偿责任。
第三十四条 发生重大工程质量事故隐满不报，谎报或延期报告的，对有行政隶属关系的直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分。干予质监机构的检测鉴定工作，造成质量鉴定失实的单位主管和责任人员，应依法追究责任。
第三十五条 本细则规定的处罚，由交通部门或其委托的质监机构按国家规定的有关程序实施。
第三十六条 质监人员必须认真学习和贯彻执行国家有关建设工程质量的方针、政策、法律、法规和质量标准，坚持科学、公正的原则，认真履行监督职责，对玩忽职守，滥用职权，以权谋私，徇私舞弊或因工作失误造成严重后果者，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由交通主管部门或者质监机构依法给予行政处分。
第七章
附则
第三十七条 本细则由云南省交通厅负责解释。第三十八条 本细则自发布之日起施行。附件：
1、公路工程质量监督申请书
2、公路工程质量监督通知书
3、公路工程质量监督抽查意见通知书
4、公路工程返工通知书
5、公路工程停工通知书
6、公路工程交工验收工程质量检测申请书
7、公路工程竣（交）工质量鉴定书 附表
1、质量行为检查内容及要求
2、施工工艺检查内容及要求
3、工程实体质量检查项目
云南省交通厅 2005年11月8日
第三篇：云南省机构编制监督检查办法
《云南省机构编制监督检查办法》
第一章
总则
第一条
为加强和规范机构编制监督检查工作，严肃机构编制纪律，根据《云南省机构编制管理条例》《行政机关机构编制违法违纪行为政纪处分暂行规定》《机构编制监督检查工作暂行规定》等有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条
机构编制监督检查工作坚持监督检查与加强管理相结合，预防、教育与惩处相结合，遵循实事求是、客观公正、依法办事、注重实效的原则。
第三条
各级机构编制管理机关应当按照法定管理权限履行机构编制监督检查职责。上级机构编制管理机关指导下级机构编制管理机关开展监督检查工作，必要时可以直接对下级机构编制事项实施监督检查。
第四条
各级机构编制管理机关应当加强内部监督，完善机构编制审批和监督检查的协调配合机制。
各级纪检监察机关应当依纪依法履行监督执纪问责职责，检查执行机构编制管理规定中存在的问题，对机构编制违纪违法行为进行责任追究。
各级组织、财政、人力资源社会保障、审计等部门应密切配合，各司其职，建立健全机构编制管理和监督制约机制。
第二章
监督检查的对象和内容
第五条
机构编制监督检查的对象是全省各级党委机关、人
—1— 大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关、民主党派机关和纳入机构编制管理的群众团体机关、事业单位（以下简称行政机关和事业单位）。
第六条
机构编制监督检查的主要内容:
（一）机构编制管理法律、法规、规章的贯彻执行情况；
（二）地方各项机构编制管理政策、措施是否符合法律、行政法规和国家有关规定；
（三）省委、省政府关于转变政府职能、行政管理体制改革、事业单位分类改革、行政审批制度改革、权责清单、控编减编等机构编制管理政策措施的贯彻落实情况；
（四）上级党委、政府、机构编制管理机关批准的改革方案中涉及机构编制事项的执行情况；
（五）各地区机构限额、编制员额和事业编制总量控制情况；
（六）各级行政机关和事业单位职能配置、机构设置、编制配备、领导职数配备等机构编制事项的执行情况；
（七）机构编制管理权限和审核、审批程序的执行情况；
（八）机构编制实名制管理的落实情况；
（九）受理违反机构编制管理规定问题的举报和查处情况；
（十）机构编制统计规定的执行情况；
（十一）其他需要监督检查的事项。
第三章
监督检查工作制度
第七条
各级机构编制管理机关应当将机构编制事项的审批原则、程序以及行政机关和事业单位实有人员等情况向社会公—2— 开，接受社会监督。
第八条
各级机构编制管理机关应当督促本级行政机关和事业单位依法对不涉及国家秘密的机构编制事项（含行政审批事项和权责清单）等向本单位工作人员和社会公开。
第九条
各级机构编制管理机关根据党委、政府的工作需要，适时开展对各行政机关和事业单位的履职情况评估，并将评估结果作为调整机构编制的重要依据。
第十条
各级行政机关和事业单位应当建立机构编制管理工作责任制。机构编制管理的执行情况将作为州（市）、县（市、区）党政领导班子及成员考核的内容。
第十一条
地方各级政府主要领导、各级行政机关和事业单位主要领导，应当就机构设置、编制使用以及有关规定的执行情况接受经济责任审计。
第十二条
各级机构编制管理机关应当对上级党委、政府下达的关于转变政府职能、行政管理体制改革、事业单位分类改革、行政审批制度改革、权责清单、控编减编等重大工作适时开展监督检查，督促各级党委政府和相关部门落实工作要求，对查出的问题及时开展跟踪督查。
第十三条
各级机构编制管理机关应当每年组织开展机构编制管理自查自纠，并将有关情况于每年12月底前报告本级党委、政府、编委和上一级机构编制管理机关。重要情况应当及时报告。
第十四条
各级机构编制管理机关应当畅通电话、网络、信
—3— 访“三位一体”投诉举报渠道，进一步完善对违反机构编制纪律问题的举报受理制度，加强“12310”机构编制举报电话和群众来访的受理工作。
第十五条
任何单位和个人都有权向机构编制管理机关或者纪检监察机关举报违反机构编制管理规定的行为。受理机关对举报人的情况应当予以保密。对实名举报的应当将处理结果回复举报人。
第十六条
各级机构编制管理机关应当会同有关部门适时对执行机构编制工作纪律的情况进行通报。
第四章
监督检查的方式和程序
第十七条
根据不同对象、内容和任务，监督检查采取自查和抽查相结合、定期检查和重点督查相结合、内部检查和社会监督相结合等方式进行。
第十八条
各级机构编制管理机关可以自行组织监督检查，也可以会同财政、审计、人力资源社会保障等有关部门联合进行监督检查。重大监督检查活动，经省纪委、省监察厅同意，可以以省纪委、省监察厅名义进行。
第十九条
上级机构编制管理机关可以责成下级机构编制管理机关调查核实有关违反机构编制管理规定的问题并进行督办，必要时可派出督促检查组进行督查。
第二十条
下级机构编制管理机关对上级机构编制管理机关批转的调查事项，应当在60日内报告办理结果。逾期不能报告的应当书面说明理由。
—4— 第二十一条
监督检查的一般程序为：
（一）制定方案；
（二）根据管理权限报批立项；
（三）发出通知；
（四）组织实施；
（五）报告检查情况；
（六）向被检查单位反馈检查情况，提出意见或者建议。特殊情况下，机构编制监督检查可以不事先通知。第二十二条
对违反机构编制管理规定的问题，各级机构编制管理机关应当按照职责和权限进行调查核实，调查核实应当两人以上共同进行。
在调查过程中，被调查的单位和人员有权向机构编制管理机关申辩。
第二十三条
监督检查对象应当及时、全面、客观提供相关材料，并对调查事项涉及的有关问题作出解释和说明。凡弄虚作假、妨碍监督检查以及对监督检查人员打击报复的，依据有关规定严肃处理。
第五章
责任追究
第二十四条
各级党委、政府在机构编制工作中，有下列行为之一的，由上级机构编制管理机关按规定建议其改正或者责令限期纠正：
（一）超越权限或者违反规定程序设立、撤并各类机构，提高机构规格或者变更机构性质的；
—5—
（二）超职数、超规格配备领导干部的；
（三）超编制限额配备人员的；
（四）超越权限设立行政审批项目的；
（五）其他违反机构编制管理规定的行为。
第二十五条
各级行政机关和事业单位在机构编制工作中，有下列行为之一的，由同级或者上级机构编制管理机关按规定给予通报批评、建议改正或者责令限期纠正、予以纠正、建议对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予处分。
（一）违反规定干预下级职能配置、机构设置、编制核定和领导职数配备的；
（二）违反规定擅自扩大或者缩小机构职责范围或者权限的；
（三）擅自设立、撤并机构以及提高机构规格或者变更机构名称、隶属关系和经费渠道的；
（四）超职数配备内设机构或者下属机构领导干部的；
（五）擅自超过核定的编制员额使用工作人员或者改变编制使用范围的；
（六）超越权限进行行政审批的；
（七）为超编人员核拨经费或者办理录用、调任、工资关系、社会保障等手续的；
（八）统计信息失实或者不按规定报送统计数据的；
（九）其他违反机构编制管理规定的行为。
第二十六条
各级机构编制管理机关有下列行为之一的，由—6— 上级机构编制管理机关按规定给予通报批评、建议改正或者责令限期纠正、予以纠正、建议对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予处分。
（一）超机构限额审批设立机构、超越权限提高机构规格、加挂机构牌子、变更机构性质或者名称的；
（二）超编制限额审批编制或者违反规定挤占、挪用编制的；
（三）违反规定核定领导职数的；
（四）其他违反机构编制管理规定的行为。
第二十七条
对需要追究机构编制违纪责任的人员，应当给予党纪处分的，由纪检机关或者任免机关党组织依照《中国共产党纪律处分条例》等有关规定给予党纪处分。应当给予政纪处分的，由任免机关或者监察机关依照有关规定给予政纪处分。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第二十八条
各级机构编制管理机关对违反机构编制纪律的单位和个人，可以采取下列处理措施：
（一）通报批评；
（二）建议改正或者责令限期纠正；
（三）予以纠正；
（四）建议财政部门对超编人员不予核拨经费；
（五）建议对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予处分。
第二十九条
各级机构编制管理机关在查处违反机构编制管理规定的事项时，认为依法依纪需要追究有关责任人员纪律责
—7— 任的，应当将有关材料移送任免机关或者纪检监察机关处理，并提出处理建议；纪检监察机关发现有违反机构编制管理规定的问题时，应当及时向机构编制管理机关通报有关情况。
第三十条
各级机构编制管理机关移送的机构编制违规违纪问题材料应当包括下列内容：
（一）移送函；
（二）违规违纪问题的线索；
（三）调查报告；
（四）所有证据材料；
（五）其他需要移送的材料。
移送有关材料时，交接双方应当在移送清单上签字或者由接收方向移送方出具收到材料的回执。
第三十一条
机构编制监督检查人员在工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依纪依规给予处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第六章
附则
第三十二条
本办法具体解释工作由省委机构编制办公室承担。
第三十三条
本办法自2016年3月9日起施行。
—8—
第四篇：湖北省公路工程质量监督检查实施细则
湖北省公路工程质量监督检查实施细则
第一章总则
第一条为加强我省公路工程质量监督检查工作力度，规范监督检查行为，提高监督检查工作的科学性, 促进公路质量管理水平，根据国务院《建设工程质量管理条例》（国务院令〔2000〕第279号）、交通部《公路工程质量监督规定》（交通部令2005年第4号）、交通运输部《公路水运工程质量安全督查办法》（交质监发〔2008〕52号）、交通部基本建设质量监督总站《公路工程质量督查办法》（质监公字〔2007〕5号）等法规文件，结合我省公路工程质量监督工作实际，制定本实施细则。
第二条本细则适用于湖北省行政区域内新建、改（扩）建高速公路、一级公路，独立特大桥梁（隧道）等重点建设工程项目的质量监督检查，其它公路建设项目可参照执行。
第三条本细则所指公路工程质量监督，是指交通行政主管部门或其委托的质量监督机构（以下简称质监机构），依据有关法律、法规、规章、技术标准和规范，对公路工程质量进行监督检查的行政行为。
第四条监督检查的目的：
掌握建设、设计、施工、监理等从业单位在工程建设中的质量工作情况，纠正施工过程中的质量管理问题、质量缺陷或隐患，评价建设工程质量状况。
第五条监督检查的依据：
（一）公路建设的有关法规及技术标准；
（二）有关行业强制性技术标准；
（三）项目设计文件及合同文件。
第六条工程质量监督期是指自申请办理监督手续之日起至工程竣工验收完成之日为止，为工程质量监督期。
第七条监督检查实行项目检查人负责制。项目检查人须自觉遵守各项廉政规定，坚持科学、公正的原则，保证监督检查结果的真实、准确、客观。
第八条检查人履行监督检查职责时，可采取下列措施：
(一)要求被检查单位提供有关工程质量的文件和资料；
(二)进入被检查单位的施工现场和其他有关场所进行检测、检查、拍照、录像；
(三)发现有影响工程质量的缺陷，可以责令其改正；
(四)向有关单位和个人调查有关情况，并取得证明材料。
第二章监督检查程序
第九条建设单位在完成开工前各项准备工作之后，应当在办理施工许可证前三十日，向质监机构提交如下材料（格式见附件1）办理公路项目质量监督手续：
(一)《湖北省公路工程质量监督申请书》；
(二)公路工程项目审批文件；
(三)公路工程项目勘察设计、施工、监理等合同文件副本；(四)公路工程项目勘察设计、施工、监理等从业单位的资质证明材料；勘察设计、施工、监理等从业单位主要人员的资质、执业证明材料；
(五)批准的施工图设计文件；
(六)其他相关材料。
第十条质监机构自收到质量监督申请资料之日起二十日内，对符合基本建设程序的公路工程项目，成立项目监督工程师办公室，下达公路工程质量监督工作计划（格式见附件2），明确监督检查负责人，开展监督检查工作。
对不符合基本建设程序的项目，通知申请人不予受理质量监督申请并告知原因，同时向本级交通主管部门报告。公路工程项目符合基本建设程序后，建设单位应当重新提出工程质量监督申请。
第十一条建设单位未办理工程质量监督手续，质监机构应以书面形式责令限期补办，并上报交通行政主管部门。
第十二条工程开工前，施工、监理单位建立的工地试验室，应向质监机构提出能力核验申请。施工、监理单位通过建设单位向质监机构提出能力核验申请，建设单位在受理申请材料后组织初步审查，通过初步审查后汇总申请材料上报质监机构。质监机构在申报材料通过审查后组织核验，只有通过核验的工地试验室才能开展试验检测工作。具体按照交通部《公路水运工程试验检测管理办法》（2005年第12号令）、《湖北省公路水运工程试验检测管理办法实施细则》（鄂交质监〔2009〕23号）及《湖北省公路重点工程工地试验室管理暂行办法》（鄂交质监〔2008〕19号）执行。
第十三条公路工程交工验收前，质监机构应当按照有关规定对工程质量进行检测并出具检测意见。公路工程竣工验收前，质监机构应对工程质量进行质量鉴定并出具质量鉴定报告，具体按照交通运输部《关于贯彻执行公路工程竣交工验收办法有关事宜的通知》（交公路发〔2004〕446号）、《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部2004年第3号令）、《公路工程竣工质量鉴定工作规定（试行）》（部办公厅质监字〔2008〕16号）和我省有关实施细则、办法及试验检测标准、规范、规程执行。
第三章监督检查方式
第十四条监督检查分为综合检查、专项检查和巡视检查三种方式，可采取现场查看、询问核实、查阅资料、对工程实体及原材料抽检等方式进行。
第十五条综合检查是为掌握项目整体质量状况，对质量管理行为、施工工艺和工程实体质量进行的全面检查。综合检查时，对质量管理行为的全部内容进行检查，对施工工艺和工程实体质量检查时，应结合工程进度确定检查内容。综合检查宜提前通知项目建设单位。
第十六条专项检查是为深入掌握建设项目的特定环节、关键工序、重要部位质量状况，以及调查质量举报采取的有针对性检查。
第十七条巡视检查是为及时了解工程质量动态，对施工现场管理、施工工艺、工程实体外观质量等进行的随机检查。
第十八条质监机构应针对项目的执行情况制定监督检查计划并按计划实施。每个在建公路建设项目综合性检查每年不少于１次，专项检查每半年不少于１次，巡视检查视工程实际进展情况安排。
第四章监督检查内容
第十九条监督检查内容包括质量管理行为、施工工艺、工程实体质量三个方面，具体检查内容分别见附件
3、附件
4、附件5。
第二十条监督检查的重点是检查质量管理的薄弱环节，涉及工程质量、安全的重要指标以及防治质量通病的情况，隐蔽工程或在竣（交）工验收时难以检测的项目。
第五章监督检查结果处理
第二十一条检查人应针对发现的问题，及时反馈，提出整改要求和建议。对检查中发现的一般质量性问题，现场提出整改要求和建议，并及时反馈给有关单位；对检查中发现的较大质量问题，向有关单位下达《湖北省公路、水运工程质量抽查意见通知书》（格式见附件7），要求相关单位进行整改，并将整改结果限期反馈；对检查中发现存在重大质量问题和安全隐患时，下达《停工通知书》（格式见附件
8）。检查完成后质监机构应向有关单位发送书面检查通报。
第二十二条质监机构应对检查问题和检查通报落实情况进行追踪核查。对于下达了《停工通知书》的，经复查合格，应填发《复工通知书》（格式见附件9）。
第二十三条工程实体质量抽查项目按单点合格率计算，每次抽查完成后按照建设项目分别填写《项目检查数据汇总表》（格式见附件6）。
第二十四条对检查过程中的抽查数据应汇总、分析和归档，评估总体质量状况和存在的主要问题，提出加强质量管理的措施和指导意见。对质量管理行为存在违规、工程质量存在严重缺陷或重大隐患的责任单位，质监机构应全省通报，并上报同级交通行政主管部门。
第二十五条质监机构应按工程项目建立监督检查档案，所有监督检查资料应及时收集、整理、归档，以便有关单位查阅。
监督检查资料包括监督检查工作计划、检查记录、检查通报、抽查检测报告、监督检查报告、检查数据汇总表及必要的声像资料等。
第六章附则
第二十六条本细则由湖北省交通厅工程质量监督局负责解释。
第二十七条本细则自发布之日起施行。原湖北省交通基本建设工程质量监督站2006年3月7日发布的《湖北省公路工程质量监督检查实施细则(试行)》同时废止。
附件：
1、湖北省公路工程质量监督申请书
2、公路工程质量监督工作计划
3、质量管理行为检查评价表
4、施工工艺检查评价表
5、工程实体质量检查评价表
6、项目实体质量检查数据汇总表（示意）
7、湖北省公路、水运工程质量抽查意见通知书
8、停工通知书
9、复工通知单
第五篇：金堂县公路工程质量监督管理站项目监督工作程序及办法
金堂县公路工程质量监督管理站
项目监督工作程序及办法
第一条 监督申请及批复
（一）建设单位应当按照相关规定向质量监督机构申请办理建设工程质量监督手续。
1.建设单位应当在完成开工前各项准备工作之后，办理施工许可或者报备开工报告30日前申请办理质量监督手续。
2.建设单位在向质量监督机构提交工程质量监督申请时，必须同时提供项目工可、初步设计、施工图设计等建设层序批复文件复印件；监理合同及监理单位资质证书复印件、人员资格证书复印件；施工承包合同及施工单位资质证书复印件，主要人员资格证书复印件。工程建设过程中，建设单位应当将现场施工、监理单位以及监理人员、主要施工技术人员变化情况及时形成书面材料提交质量监督机构。
（二）质量监督机构在收到工程质量监督申请相关材料后，应当组织进行资料符合性审查，并填写《质量监督申请资料审查意见表》。质量监督机构应当自收到工程质量监督申请和相关资料20日之内，对审查通过的项目，出具《质量监督通知书》。对审查不通过的项目，应当书面告知申请人不予受理质量监督申请的理由，出具《质量监督申请不予受理通知书》。完整返还申请资料，并报相应主管部门。建设工程项目符合申请条件后，建设单位应当重新到相应质量监督机构申请办理质量监督手续。
（三）《质量监督通知书》由项目质量监督组织编写，并由质量监督负责人审核批准，发至建设单位。《质量监督申请书》应当包括以下内容：
1.成立工程质量项目监督组，并明确组成人员，项目质量监督组成员不得少于两人。
2.明确监督内容、监督重点、监督方式、监督检查计划和荷载试验有关规定等。
（四）《质量监督通知书》发出后，项目监督组应当组织向参建单位进行技术交底。
（五）建设工程质量监督期为发出《质量监督通知书》之日起至工程竣工验收之日止。
第二条 施工过程中的质量控制
开工初：质量和安全生产管理制度的制定和落实情况检查施工过程：通过施工现场检查和实体检测来发现质量问题，查找和分析施工单位在施工质量和安全生产控制方面存在的漏洞，特别是其质量和安全保证体系是否有效运行。项目交（竣）工阶段：存在质量问题和遗留问题处理落实。
第三条 监理组织及其质量责任
（一）农村公路建设项目应按规定实行工程监理制度，推行社会监理制度的项目应依法实行招标确定监理单位。规模较小的项目可按区域采取项目捆绑方式招标社会监理，也可由我站抽调有经验的技术人员组成专项监理组开展监理工作。
（二）实行社会监理和设立专项监理组的项目，其监理人员和设备必须满足需要，必须持证上岗。
（三）监理单位和专项监理组有条件的应建立工地试验室，不具备条件的可通过协议的方式就近委托有资质的试验室完成。监理质量控制与检查的试验数据必须独立、准确。
（四）监理要加强对工程重点部位、关键工序和重点施工工艺的质量检查和旁站。
第四条 试验检测单位
（一）检测单位质量管理行为和试验检测工作的检查
（二）检测单位人员及设备到位情况、根据项目特点制定的检测工作大纲的合理性和可操作性等；
（三）检测工作大纲的执行情况，如检测工作文件、不合格检测结果的处理记录、数据和报告的真实性和公正性等。
第五条 交工验收
公路工程（合同段）进行交通验收应具备以下条件：
（一）合同约定的各项内容已完成；
（二）施工单位按交通部制定的《公路工程质量检验评定标准》及相关规定的要求对工程质量自检合格；
（三）监理工程师对质量评定的合格；
（四）质量监督机构按交通运输部规定的公路工程质量鉴定办法对工程质量进行检测，并出具检测意见；
（五）竣工文件已按交通部规定的内容编制完成；
（六）施工单位、监理单位已完成本合同段的工作总结。第六条 交工验收申请层序
公路工程各合同段符合交工验收条件后，经监理工程师同意，由施工单位向项目法人提出申请，项目法人应及时组织对该合同段进行交工验收。
第七条 交工验收的主要工作内容
（一）检查合同执行情况；
（二）检查施工自检报告、施工总结报告及施工资料；
（三）检查监理单位独立抽检资料、监理工作报告及质量评定资料；
（四）检查工程实体，审查有关资料，主要包括产品质量的抽（检）测报告；
（五）核查工程完工数量是否与批准的设计文件相符，是否与工程计量数量一致；
（六）对合同是否全面执行、工程质量是否合格做出结论，按照交通主管部门规定的格式签署合同段交工验收证书
（七）按照交通部规定的办法对设计单位、监理单位、施工单位的工作进行初步评价。
第八条
参加交工验收单位的主要职责
（一）项目法人组织各参建单位完成交工验收工作的各项内容，总结合同执行过程中的经验，对工程质量是否合格做出结论；
（二）设计单位负责检查已完成的工程是否与设计相符，是否满足设计要求；
（三）监理单位负责完成监理资料的汇总、整理，协助项目法人检查施工单位的合同执行情况，核对工程数量，科学公正的对工程质量进行评定；
（四）施工单位负责提交竣工资料，完成交工验收准备工作。
第九条
交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题，由施工单位限期完成。
第十条 竣工验收应具备以下条件
（一）通车试运营2年后；
（二）交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题已处理完毕，并经项目法人验收合格；
（三）工程决算已按交通部规定的办法编制完成，竣工决算已经审计，并经交通主管部门或其授权单位认定；
（四）竣工文件已按照交通部规定的内容完成；
（五）对需进行档案、环保等单项验收的项目，已经有关部门验收合格；
（六）各参建单位已按交通部规定的内容完成各自的工作报告；
（七）质量监督机构已按交通部规定的公路工程质量鉴定办法对工程质量检测鉴定合格，并形成工程质量鉴定报告。
第十一条 竣工验收申请层序
公路工程符合竣工验收条件后，项目法人应按照项目管理权限及时向交通主管部门申请验收。交通主管部门应当自收到申请之日30日内，对申请人递交的材料进场审查，对于不符合竣工验收条件的，应当及时退还并告知理由；对于符合验收条件的，应自收到申请文件之日起3个月内组织竣工验收。
第十二条 竣工验收的主要工作内容
（一）成立竣工验收委员会；
（二）听取项目法人、设计单位、施工单位、监理单位的工作报告；
（三）听取质量监督机构的工作报告及工程质量鉴定报告；
（四）检查工程实体质量、审查有关资料；
（五）按交通部规定的办法对工程质量进行评分，并确定工程质量等级；
（六）按交通部规定的办法对参建单位进行综合评价；
（七）对建设项目进行综合评价；
（八）形成并通过竣工验收鉴定书。第十三条 参加交工验收单位的主要职责
验收委员会负责对工程实体质量及建设情况进行全面检查。按相关规定对工程质量进行评分，对各参建单位进行综合评价，对建设项目进行综合评价，确定工程质量和建设项目等级，形成工程竣工验收鉴定书。
（一）项目法人负责提交项目执行报告及验收所需资料，协助竣工验收委员会开展工作；
（二）设计单位负责提交设计工作报告，配合竣工验收检查工作；
（三）监理单位负责提交监理工作报告，提供工程监理资料，配合竣工验收检查工作；
（四）施工单位负责提交施工总结报告，提供各种资料，配合竣工验收检查工作。
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