第一篇：全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)
附件
全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）
第一章 总则
第一条
为了加强和规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）自律监管措施和纪律处分工作，维护市场秩序，保护市场参与人的合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）及其他相关业务规则的规定，制定本办法。
第二条
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）对申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者等全国股转系统参与人实施自律监管措施和纪律处分，适用本办法。
第三条
实施自律监管措施和纪律处分应当遵循公开、公平、公正的原则。
第四条
实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
第五条 自律监管措施和纪律处分可以单独或合并实施。第六条 全国股转公司工作人员在自律监管措施和纪律处分工作中，应当严格遵纪守法，公正廉洁，不得利用职务便利谋取 不正当利益，不得泄露所知悉的自律监管对象的商业秘密。
第七条 处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。
前款所称“近亲属”，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。第八条 具有下列情形之一的，可以从轻实施自律监管措施和纪律处分：
（一）未对市场造成严重影响的；
（二）自查发现并主动报告的；
（三）已经实施有效措施消除不良影响的；
（四）初犯且认错态度较好的；
（五）积极配合全国股转公司实施相关措施的；
（六）全国股转公司规定的其他情形。
第九条 具有下列情形之一的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分：
（一）自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚；
（二）自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分；
（三）全国股转公司规定的其他情形。
第十条 全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。第十一条 挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理，具体办法另行规定。
第十二条 全国股转公司定期在官网公布对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的情况，并向中国证监会备案。
第十三条 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
第十四条 全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。
第二章 自律监管措施的种类及实施程序
第一节 自律监管措施的适用种类
第十五条 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：
（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露；
（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
（三）约见谈话；
（四）要求提交书面承诺；
（五）出具警示函；
（六）责令改正；
（七）向中国证监会报告有关违法违规行为；
（八）其他自律监管措施。
第十六条 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：
（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露；
（二）约见谈话；
（三）要求提交书面承诺；
（四）出具警示函；
（五）责令改正；
（六）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
（七）向中国证监会报告有关违法违规行为；
（八）其他自律监管措施。
第十七条 主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：
（一）要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；
（二）约见谈话；
（三）要求提交书面承诺；
（四）出具警示函；
（五）责令改正；
（六）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
（七）限制证券账户交易；
（八）向中国证监会报告有关违法违规行为；
（九）其他自律监管措施。
第十八条 投资者违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：
（一）口头警示；
（二）要求提交书面承诺；
（三）出具警示函；
（四）限制证券账户交易；
（五）向中国证监会报告有关违法违规行为；
（六）其他自律监管措施。
第二节
自律监管措施的实施程序
第十九条 决定实施自律监管措施的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书。
实施下列自律监管措施的，可以口头或者书面通知，无需发送自律监管措施决定书：
（一）口头警示；
（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人 或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；
（三）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。
第二十条 自律监管措施决定书应当包括以下基本内容：
（一）违规事实；
（二）实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则。第二十一条 实施口头警示的，应当通过录音电话通知自律监管对象，告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则，并明确指出如果仍未及时终止违规行为，则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
实施口头警示的，应当录音留存。
第二十二条 实施要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露的，应当书面通知自律监管对象在要求时间内提交解释、说明或披露，并对相关解释、说明或披露进行审查。
第二十三条 实施要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见的，应当书面通知自律监管对象在要求时间内提交核查意见，并对中介机构的核查意见进行审查。
第二十四条 实施约见谈话的，应当至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。约见谈话应由两名以上全国股转公司工作人员参加，应注意做好谈话前材料准备，谈话过程中氛围庄重、流程规范，向自律监管对象明确指出问题，提出要求，做好谈话记录并要求谈话对象签字，同时进行录音留存。
第二十五条 实施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
第二十六条 实施出具警示函的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进。
第二十七条 实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过六个月，自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长不得超过两次。改正时限届满的，应及时检查改正落实情况。
第二十八条 实施暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其暂停受理文件的时限，可以要求其限期进行整改。
第二十九条 实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其暂停解除限售的时限，可以要求其进行自查并提交自查报告，或要求其限期进行整改。第三十条 实施限制证券账户交易的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其限制证券账户交易的时限。
限制证券账户交易的单次持续时间一般不超过六个月，可以连续或者多次实施。
第三章
纪律处分的种类及实施程序
第一节 纪律处分的适用种类
第三十一条
申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案）：
（一）通报批评；
（二）公开谴责。
第三十二条
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。第三十三条
主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）限制、暂停直至终止其从事相关业务。
第二节 纪律处分的实施程序
第三十四条
拟实施下列纪律处分的，应当向自律监管对象发送纪律处分意向书：
（一）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员；
（二）限制、暂停直至终止其从事相关业务。
全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急,需要立即启动纪律处分程序的除外。
第三十五条
纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起五个转让日内提交书面申辩。
第三十六条
自律监管对象届期未申辩的，或者在审查自律监管对象的申辩意见后，仍然认为需要给予纪律处分的，或者违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的，纪律处分委员会应当审议相关纪律处分事项。
拟实施除第三十四条规定外的纪律处分的，纪律处分委员会应当审议相关纪律处分事项。
第三十七条
全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见，作出纪律处分决定，向自律监管对象发送纪律处分决定书。纪律处分决定书中应当载明自律监管对象的违规事实、自律监管对象的书面申辩理由及其采纳情况（如有）、决定实施的纪律处分及其适用理由、适用规则。
第三十八条
实施通报批评的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在特定范围内通报其违规行为，对其进行批评教育。
第三十九条
实施公开谴责的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上对其进行谴责。
第四十条 实施认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上，公开认定自律监管对象三年以上不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员。
第四十一条
实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，告知其限制、暂停其相关业务的时限，可以要求其限期进行整改。
第四章 自律监管措施和纪律处分的复核程序
第四十二条
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
第四十三条
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处 分，认为事实清楚、证据确凿、适用规则正确、决定准确、处理适当、程序正确的，予以维持。
第四十四条
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列情形之一的，可以直接变更原决定：
（一）适用规则错误的；
（二）违规事实和情节认定有误的；
（三）处理不当的。
全国股转公司变更违规处理决定的，不得加重对自律监管对象的处理。
第四十五条
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列情形之一的，应当撤销原处理决定：
（一）违规事实不存在或者证据不足的；
（二）违反程序，影响公正处理的；
（三）自律监管人员存在违规行为、枉法处理的。
第五章 附则
第四十六条
全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向自律监管对象发送自律监管措施决定书、纪律处分决定书、纪律处分意向书及其他相关文件。
自律监管对象是投资者的，可以通过自律监管对象委托交易的证券公司或其营业部转达。
自律监管对象下落不明或者用其他方式无法送达的，可以在全国股转系统官网发布公告，自公告发布之日起经过三十日即视为送达。第四十七条
全国股转公司应当对实施的自律监管措施和纪律处分建档保存。
第四十八条
本办法由全国股转公司负责解释。第四十九条
本办法自2016年4月28日起实施。
第二篇：全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)
附件
全国中小企业股份转让系统优先股
业务指引（试行）
第一章 总则
第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）的优先股试点工作，保护投资者合法权益，根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《优先股试点管理办法》（以下简称《试点办法》）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关规定，以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等业务规则，制定本指引。
第二条发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的，适用本指引的规定。
前款所称的发行人包括：
（一）普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“挂牌公司”）、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“申请挂牌公司”）；
（二）符合中国证监会规定的其他非上市公众公司；
（三）注册在境内的境外上市公司。第三条发行人应当遵守《指导意见》、《试点办法》等关于非上市公众公司优先股发行、转让和信息披露的相关规定。
第四条普通股股东人数与优先股股东人数合并累计不超过二百人的挂牌公司，按照本指引的规定发行优先股的，应当向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）履行备案程序。
前款所称的“普通股股东人数与优先股股东人数合并累计不超过二百人”是指挂牌公司董事会确定的，审议本次优先股发行的股东大会的股权登记日，在册的普通股股东人数和优先股股东人数，与本次发行的优先股股东人数，合并累计之和不超过二百人。
经中国证监会核准发行优先股的非上市公众公司、注册在境内的境外上市公司，其优先股拟在全国股转系统进行转让的，应当在中国证监会核准并完成发行后，向全国股转公司办理优先股挂牌手续。
第五条优先股的发行备案或挂牌，应由在全国股转系统从事推荐业务的主办券商推荐。
第六条主办券商和律师事务所应当在尽职调查基础上，分别对本次优先股发行出具推荐工作报告和法律意见书。
第七条申请挂牌公司发行优先股并在全国股转系统进行转让的，参照适用本指引的相关规定。
第八条优先股在全国股转系统进行转让的，发行人应当在其优先股挂牌前，与全国股转公司签署优先股转让服务协议，明确双方的权利、义务和有关事项。第九条优先股的登记、存管和结算等业务，按中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）的相关业务规则办理。
第二章 发行
第十条发行人应当符合《试点办法》第四十一条、第四十二条的规定。
第十一条发行人存在下列情形之一的，不得发行优先股：
（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（二）最近十二个月内受到过中国证监会的行政处罚；
（三）因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
（四）发行人的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
（五）发行人及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
（六）存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项；
（七）其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；
（八）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。第十二条发行人应当向符合《试点办法》第六十五条规定的合格投资者发行优先股。每次发行对象不得超过二百人，且持有相同条款优先股的发行对象累计不得超过二百人。第十三条发行对象可以用现金或非现金资产认购发行的优先股。发行对象以非现金资产认购优先股的，应当按照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《股票发行细则》）等相关规定，履行相应的程序和信息披露义务。
第十四条发行人的董事会、股东大会就优先股发行作出决议，应当符合《试点办法》第四十四条、第四十五条的规定。
第十五条发行人须修改公司章程，以明确优先股股东参与利润和剩余财产分配、优先股股东的表决权限制与恢复等事项的，发行人董事会应就修改公司章程和发行优先股一并作出决议，并提交股东大会审议。
第十六条普通股股东人数与优先股股东人数合并累计不超过二百人的挂牌公司，其优先股的发行、备案等程序按照《股票发行细则》等业务规则的相关规定办理。发行人应当在验资完成后的十个转让日内，编制和报送备案材料，全国股转公司对备案材料进行审查后，根据审查结果出具优先股登记函。
第十七条经中国证监会核准发行优先股的非上市公众公司、注册在境内的境外上市公司，其优先股在全国股转系统进行转让的，应当在验资完成后的十个转让日内，向全国股转公司办理优先股挂牌手续。
第三章 转让服务
第十八条优先股的计价单位为“每股价格”，每股票面金额为100 元人民币，申报价格最小变动单位为0.01元人民币。买卖优先股的申报数量应当为1000股或其整数倍；卖出优先股时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。
第十九条全国股转系统接受优先股转让申报的时间为每个转让日的9:15至11:30，13:00至15:00。
第二十条在全国股转系统转让的优先股可以采取以下申报方式：
（一）定价申报。投资者可以委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量优先股，定价申报应包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格等内容。
（二）成交确认申报。转让双方就品种、价格、数量达成成交协议，或投资者拟与定价申报成交，可以委托主办券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交，成交确认申报应包括：证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、申报数量、申报价格、成交约定号等内容；转让双方达成成交协议、均拟委托主办券商通过成交确认申报成交的，还应注明对手方交易单元代码和对手方证券账户号码。
第二十一条全国股转系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后，如系统中无对应的定价申报，该成交确认申报以撤单处理。
第二十二条每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00为优先股转让的成交确认时间。
第二十三条全国股转系统按照申报时间先后顺序，将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同，买卖方向相反 及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。
成交确认申报与定价申报可以部分成交。
成交确认申报数量小于定价申报的，以成交确认申报的数量为成交数量。定价申报未成交部分当日继续有效。
成交确认申报数量大于定价申报的，以定价申报的数量为成交数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。
第二十四条全国股转系统对证券代码、申报价格和申报数量相同，买卖方向相反，指定对手方交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成交。
第二十五条投资者买入的优先股，在交收前不得卖出。第二十六条优先股的除息处理独立于普通股进行，并单独公布相应的除息参考价格。
第二十七条优先股转让环节的投资者适当性标准应当与发行环节保持一致。相同条款的优先股经转让后，投资者不得超过二百人。
根据本指引所述成交原则，全国股转系统按照申报时间先后顺序对转让申报进行确认成交，对导致投资者超过二百人的转让不予确认。
第二十八条主办券商应当切实履行投资者适当性管理职责，通过现场问询、核对资料、签订确认书等方式，审查参与优先股转让的投资者是否为符合规定的合格投资者，并留存有关资料。
主办券商应当向首次参与优先股转让的投资者全面介绍优先股的产品特征和相关制度规则，充分揭示投资风险，并要求其签署优先股投资风险揭示书。第二十九条开盘价，为当日该优先股的第一笔成交价。第三十条收盘价，为当日该优先股所有转让的成交量加权平均价；当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。优先股挂牌首日，以发行价为前收盘价。
第三十一条主办券商应保证参与优先股转让的投资者账户具备与申报相对应的优先股或资金。
持有或者租用全国股转系统交易单元的机构参与优先股转让，应当通过持有或者租用的交易单元申报，并确保具备与申报相对应的优先股或资金。
第三十二条全国股转系统向主办券商实时发送申报及成交信息，主办券商应当向其符合投资者适当性要求的投资者即时提供该信息。
第三十三条全国股转公司每个转让日收市后公布当日每笔成交信息，内容包括证券代码、证券简称、成交价格、成交数量、买卖双方主办券商证券营业部或交易单元的名称等。
优先股转让公开信息涉及机构专用交易单元的，公布名称为“机构专用”。
第三十四条主办券商应对优先股的转让信息予以独立显示。第三十五条优先股的暂停、恢复转让事宜，按照《业务规则》关于暂停、恢复转让的有关规定执行。
挂牌公司的普通股暂停、恢复转让的，其优先股应当同时暂停、恢复转让。
第三十六条优先股的终止、重新挂牌事宜，按照《业务规则》关于终止、重新挂牌的有关规定执行。挂牌公司的普通股终止转让的，其优先股应当同时终止转让。第三十七条优先股转让的相关事宜，本指引未规定的，参照《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》中关于协议转让的有关规定执行。
第四章 信息披露
第一节 发行披露
第三十八条发行人应当分别在董事会和股东大会通过优先股发行决议之日起两个转让日内披露董事会、股东大会决议公告。
第三十九条发行人的董事会决议公告，应当按照《试点办法》第四十四条的规定包含下列事项及其表决结果：
（一）本次发行优先股的方案，包括发行数量、优先股股东参与分配利润的方式、赎回或回售条款（如有）等；
（二）董事会决议确定具体发行对象的，应当确定具体的发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或数量区间等;董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确发行对象的范围和资格、定价原则等;
（三）本次发行优先股对公司各类股东权益的影响；
（四）发行目的与募集资金用途；
（五）公司章程的修订方案；
（六）其他事项。第四十条发行人应当在缴款期前披露优先股认购公告，明确缴款安排。本次发行安排现有优先股股东优先认购的，应明确优先认购安排。
第四十一条发行人在优先股挂牌转让前，应当披露优先股转让公告。
第四十二条发行人在披露优先股转让公告的同时，应当披露定向发行优先股说明书、发行情况报告书、主办券商推荐工作报告和法律意见书。
第四十三条发行人应当按照中国证监会《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号》的规定，编制并披露定向发行优先股说明书和发行情况报告书。
经中国证监会核准发行优先股的非上市公众公司、注册在境内的境外上市公司，应遵守中国证监会对其信息披露的相关规定，并参照适用本指引的规定。
第二节 持续信息披露
第四十四条发行人披露定期报告时，应当按照《试点办法》等规定，披露优先股的有关情况。相关业务规则另行制定。
第四十五条发行人应当按照挂牌公司信息披露的相关业务规则，及时披露对优先股转让价格产生较大影响的信息，包括但不限于优先股挂牌、付息、调息、赎回、回售，优先股股东表决权的恢复、行使、变动，优先股股东分类表决，优先股募集资金的存放、使用，分配利润或剩余财产，以及转换为普通股等。
挂牌公司按照全国股转系统信息披露的相关业务规则，对重大事件发布临时公告时，如该重大事件对优先股价格或优先股股东权益可能产生较大影响的，应当在临时公告中予以专门说明。
第四十六条优先股付息日前的两个转让日内，发行人应当披露优先股付息公告。完成股息支付后的两个转让日内，发行人应当披露优先股股东的利润分配情况。
第四十七条发行人应当在满足优先股赎回条件或回售条件的两个转让日内，披露赎回或回售的提示性公告。赎回提示性公告中应当明确披露是否行使赎回权。发行人还应当在赎回期或回售期结束前至少发布三次赎回提示性公告（如决定行使赎回权）或回售提示性公告。公告中应当载明赎回或回售的程序、价格、付款方法、付款时间等。
优先股赎回或回售实施完成后，发行人应当披露优先股赎回或回售结果公告。
第四十八条优先股股东按照法律法规和公司章程的规定，对股东大会审议的特定事项享有表决权的，发行人应当在召开股东大会的通知中，予以提示。
第四十九条发行人累计三个会计或连续两个会计未按约定支付优先股股息的，应当在披露批准当年利润分配方案的股东大会决议同时，披露优先股表决权恢复的提示性公告。公告应当载明优先股表决权恢复的起始期限、每股优先股享有的表决权比例等内容。对于股息可累积到下一会计的优先股，发行人应当在其全额支付所欠股息后的两个转让日内，披露表决权恢复终止的提示性公告。对于股息不可累积的优先股，发行人应当在其全额支付当年股息后的两个转让日内，披露表决权恢复终止的提示性公告。
发行人出现公司章程规定的其他优先股表决权恢复情形的，应当参照前两款规定发布提示公告。
第五十条商业银行发行触发条件发生时强制可转换为普通股的优先股，应当在触发条件发生后的两个转让日内，披露优先股转换为普通股的提示性公告。转换完成后，应当披露股权结构的变动情况。
第五十一条投资者通过转让或其它方式取得可转换优先股达到该优先股发行总量的20%后，应在该事实发生之日起两个转让日内予以公告，同时报告全国股转公司并通知发行人；自该事实发生之日起至披露后两个转让日内，不得再行买卖该发行人的优先股和普通股。
投资者持有的可转换优先股达到该优先股发行总量的20%后，其持有的优先股占该优先股发行总量的比例每增加或减少10%，应当依照前述规定进行报告和公告；自该事实发生之日起至披露后两个转让日内，不得再行买卖该发行人的优先股和普通股。
第五十二条优先股的风险警示事宜，按照《业务规则》关于风险警示的规定执行，并予以公告。
发行人的普通股被实施风险警示的，其优先股应当同时实施风险警示。
第五章 监管措施和违规处分
第五十三条发行人及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人，主办券商、会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构，以及投资者等市场主体违反本指引及有关规定的，全国股转公司依据《业务规则》采取相应监管措施及纪律处分。
第六章 附则
第五十四条优先股的转让限制与解除转让限制应当符合《试点办法》第十四条的规定，具体程序按照挂牌公司普通股转让限制与解除转让限制的相关规定办理。
第五十五条发行人在全国股转系统发行优先股涉及重大资产重组的，按照中国证监会和全国股转公司的相关规定办理。
第五十六条发行优先股并在全国股转系统进行转让的，应缴纳优先股挂牌初费、优先股挂牌年费和优先股转让经手费。
发行人应按照每次发行的优先股股本缴纳优先股挂牌初费。发行人应按照上一年末的优先股股本缴纳挂牌年费。挂牌当年的挂牌年费，按照该次发行的优先股股本和实际挂牌月份（自挂牌日的次月起计算）予以折算，与挂牌初费一并缴纳。
投资者应按优先股转让成交金额缴纳优先股转让经手费。试点期间，优先股挂牌初费、优先股挂牌年费和优先股转让经手费的收费标准按照全国股转系统普通股相应收费标准收取。
第五十七条本指引由全国股转公司负责解释。第五十八条本指引自发布之日起施行。
分送:法律事务部，公司业务部，存档。
全国股转公司综合事务部 2015年9月21日印发 打字: 吴文彬校对:时晋共印1份
第三篇：自律管理措施和纪律处分实施办法
中国证券业协会
自律管理措施和纪律处分实施办法
第一章 总则
第一条 为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。
第二条 协会对自律管理对象实施惩戒措施的，适用本办法。
第三条 本办法中的自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。
第四条 本办法中的惩戒措施，是指自律管理措施和纪律处分。
自律管理措施是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。
纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。
第五条 协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。
第六条 实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。未经公布的，不得作为实施惩戒措施的依据。
第七条 实施惩戒措施应当遵循以下原则：
（一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；
（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；
（三）惩戒与行业发展相协调,保障和促进行业的创新与发展；
（四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对个人行为与机构行为加以区分。
第八条 协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。
第二章 自律管理措施 第九条 对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括：
（一）谈话提醒；
（二）警示；
（三）责令参加强制培训；
（四）责令所在机构给予处理；
（五）协会规定的其他自律管理措施。
第十条 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：
（一）谈话提醒;
（二）警示；
（三）责令整改；
（四）协会规定的其他自律管理措施。
第十一条 谈话提醒，是指协会要求自律管理对象在指定时间、地点接受问询或训诫，提醒其涉嫌违反授权规定和协会自律规则的事实，要求其作出说明，督促其及时防范风险或者纠正涉嫌违反授权规定和协会自律规则行为的自律管理措施。
采取谈话提醒的，应当提前五个工作日书面告知自律管理对象作出处理决定的理由、依据、谈话时间和地点，并指派两名以上工作人员实施谈话，指定专人制作谈话笔录，并经被谈话对象本人签字认可。第十二条 警示，是指协会以书面形式，向自律管理对象告知风险状况或者违反授权规定和协会自律规则的事实，以提示、关注等方式督促其及时防范风险或者纠正违反授权规定和协会自律规则行为的自律管理措施。
采取警示的，应当书面告知作出处理决定的理由、依据、应采取的防范或者纠正措施，以及向协会提交采取防范或者纠正措施报告的期限。
第十三条 责令参加强制培训，是指协会要求自律管理对象接受以特定授权规定、协会自律规则为主要内容的强化培训的自律管理措施。
采取责令参加强制培训的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据，以及参加强制培训的种类、要求、方式、时间和地点。
第十四条 责令所在机构给予处理，是指协会责令自律管理对象所在机构进行内部处理的自律管理措施。
采取责令所在机构给予处理的，应当书面告知自律管理对象及其所在机构作出处理决定的理由和依据，以及内部处理的期限和提交处理报告的期限。自律管理对象所在机构应当按期向协会提交处理报告。
第十五条 责令整改，是指协会要求自律管理对象在规定期限内按照规定要求进行整改的自律管理措施。
采取责令整改的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据，以及整改的事项、整改的期限和提交整改报告的期限。自律管理对象应当按期向协会提交整改报告。
第三章 纪律处分
第十六条 对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的纪律处分包括：
（一）行业内通报批评；
（二）公开谴责；
（三）暂停执业;
（四）注销执业证书。
第十七条 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的纪律处分包括：
（一）行业内通报批评；
（二）公开谴责；
（三）暂停或者取消协会授予的业务资格；
（四）暂停部分会员权利；
（五）取消会员资格。
第十八条 行业内通报批评，是指协会对自律管理对象通过证券行业内部通报的形式予以批评的纪律处分。
采取行业内通报批评的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第十九条 公开谴责，是指协会对自律管理对象通过协会网站或者协会指定的其他媒体予以谴责的纪律处分。
采取公开谴责的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。
第二十条 暂停执业,是指协会暂停自律管理对象特定种类执业资格的纪律处分。
采取暂停执业的,应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据,以及暂停执业资格的种类和期限。
第二十一条 注销执业证书，是指协会对因在执业证书注册登记或年检中提供虚假材料、因不再符合执业证书取得条件致使未通过年检、受到刑事处罚、被采取证券市场禁入的执业人员，以及其他严重违反授权规定、协会自律规则的自律管理对象，注销其执业注册登记记录的纪律处分。
前款所称的受到刑事处罚，是指因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。
采取注销执业证书的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。
第二十二条 暂停或者取消协会授予的业务资格，是指协会暂停或者取消自律管理对象特定种类业务资格的纪律处分。
采取暂停或者取消协会授予的业务资格的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据,以及暂停或者取消业务资格的种类和期限。
第二十三条 暂停部分会员权利，是指协会在一定期限内暂停会员行使部分会员权利的纪律处分。
采取暂停部分会员权利的，应当书面告知会员作出处理决定的理由和依据，以及暂停会员权利的种类和期限。
第二十四条 取消会员资格，是指协会对存在严重违反协会章程的行为、被撤销证券业务许可、责令关闭、被吊销营业执照等情形的会员取消其会员资格的纪律处分。
采取取消会员资格的，应当书面告知会员或其承继人作出处理决定的理由和依据。
第四章 惩戒措施的实施
第二十五条 自律管理措施可以单独或合并实施。对自律管理对象同一违反授权规定和协会自律规则的行为仅可以实施一种纪律处分，但可同时实施一种或多种自律管理措施。
第二十六条 有下列情形之一的，协会可以酌情免予实施惩戒措施：
（一）情节轻微，未造成不良影响的；
（二）已主动采取措施有效消除不良影响的。第二十七条 有下列情形之一的，协会可以酌情从轻或者减轻实施惩戒措施：
（一）情节轻微，主动配合调查并对调查事实予以认可的；
（二）初犯且认错态度较好的；
（三）自查发现并主动报告违反授权规定和协会自律规则行为的；
（四）主动采取措施有效减轻不良影响的。
第二十八条 有下列情形之一的，协会可以酌情从重实施惩戒措施：
（一）在中国证监会或者协会调查违反授权规定和协会自律规则行为的过程中，不如实提供有关文件或资料，伪造、隐匿、篡改或者毁灭证据，或者回避、拒绝、阻碍调查人员依法履行职责行为的；
（二）对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的。
第二十九条 对协会实施的惩戒措施，自律管理对象享有陈述、申辩等权利。
第三十条 协会实施自律管理措施的，应当书面告知自律管理对象提出异议的期限及受理部门。
协会实施纪律处分的，应当书面告知自律管理对象申请复核的期限及受理部门。
第三十一条 对自律管理对象实施惩戒措施的，应当在协会诚信信息管理系统记录。对会员处以纪律处分的，协会抄报中国证监会。除本办法另有规定外，对自律管理对象实施纪律处分的，在协会网站上公布纪律处分决定。
第三十二条 自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。
中国证监会移交协会办理的案件，或者中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会需对自律管理对象实施惩戒措施的，依据本办法及相关规定执行。
第三十三条 自律管理对象违反法律，涉嫌构成犯罪的，协会移交司法机关处理。
第五章 附则
第三十四条 对协会特别会员实施的惩戒措施，由协会另行规定。
第三十五条 协会其他自律规则与本办法规定不一致的，按照本办法规定执行。
第三十六条 本办法由协会理事会通过，自公布之日起施行。
第三十七条 本办法由协会负责解释。
第四篇：深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则(试行)
深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）
2009-6-2
2009年6月2日 深证上〔2009〕44号
第一章 总 则
第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。
第二条 本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。
第三条 本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
第四条 自律监管措施和纪律处分措施可以单独或合并实施。
第五条 具有下列情形之一的，本所可以酌情从轻实施自律监管措施和纪律处分措施：
（一）未对市场造成严重影响的；
（二）自查发现并主动报告的；
（三）已经采取有效措施消除不良影响的；
（四）初犯且认错态度较好的；
（五）积极配合本所采取相关措施的；
（六）本所认定的其他情形。
第六条 自律监管措施和纪律处分措施由本所或本所有关业务部门（以下简称“实施机构”）实施。本所或实施机构实施自律监管措施和纪律处分措施，应当依据本细则和本所其他相关规定，履行相应的实施程序，确保自律监管措施和纪律处分措施目标的实现。
第二章 自律监管措施的种类和实施程序
第一节 自律监管措施的种类
第七条 对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管措施包括：
（一）要求作出解释和说明；
（二）要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见；
（三）书面警示（发出各种通知和函件）；
（四）约见谈话；
（五）要求参加培训或考试；
（六）要求或建议更换有关人选；
（七）撤销任职资格证书；
（八）暂不受理有关当事人出具的文件；
（九）限制交易；
（十）上报中国证监会；
（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。
第八条 对会员及其董事、监事、高级管理人员、会员代表、会员业务联络人实施的自律监管措施包括：
（一）口头警示；
（二）书面警示；
（三）约见谈话；
（四）专项调查；
（五）要求自查；
（六）要求整改；
（七）要求或建议更换有关人选；
（八）暂停受理或办理相关业务；
（九）限制交易；
（十）上报中国证监会；
（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。第九条 对投资者实施的自律监管措施包括：
（一）口头警示；
（二）书面警示；
（三）约见谈话；
（四）要求提交书面承诺；
（五）要求参加培训或考试；
（六）限制交易；
（七）上报中国证监会；
（八）本所业务规则规定的其他自律监管措施。
第十条 口头警示，是指以口头形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。
第十一条 要求作出解释或说明，是指以口头形式或以发出问询函等书面形式就有关事项要求当事人提供有关证明材料、作出解释或说明的自律监管措施。
第十二条 书面警示，是指以书面形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。
书面警示包括发出关注函、监管函和其他函件。
第十三条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见，是指要求中介机构或要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见的自律监管措施。
第十四条 约见谈话，是指要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受问询或训诫，要求其作出说明，督促其澄清事实，采取防范、补救或改正措施的自律监管措施。
第十五条 专项调查，是指就有关事项对当事人进行现场或非现场调查的自律监管措施。
第十六条 要求自查，是指要求当事人对其存在的有关风险状况或违规事实进行自查，并在限期内提交书面报告的自律监管措施。第十七条 要求整改，是指要求当事人停止并限期改正违规行为，并提交书面整改报告的自律监管措施。
第十八条 要求提交书面承诺，是指就有关事项要求当事人提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺的自律监管措施。
第十九条 要求参加培训或考试，是指要求当事人参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提高守法意识、提升职业操守和执业能力的自律监管措施。
第二十条 要求或建议更换有关人选，是指要求或建议上市公司更换董事会秘书，会员更换会员代表或会员业务联络人等有关人选的自律监管措施。
第二十一条 撤销任职资格证书，是指依照有关规定撤销上市公司董事会秘书等当事人任职资格证书的自律监管措施。
第二十二条 暂不受理有关当事人出具的文件，是指在一定期限内不受理保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员出具的文件的自律监管措施。
第二十三条 暂停受理或办理有关业务，是指在一定期限内不受理或办理会员在本所的部分或全部业务的自律监管措施。
第二十四条 限制交易，是指对当事人出现重大异常交易情况的证券账户限制其交易的自律监管措施。第二十五条 上报中国证监会，是指在日常监管过程中，将所发现的当事人涉嫌违法违规行为上报中国证监会处理的自律监管措施。
第二节 自律监管措施的实施程序
第二十六条 口头警示的，由实施机构通过电话等口头形式向当事人或当事人的法定代表人、主要负责人或直接责任人等发出。
第二十七条 以口头形式要求作出解释或说明的，由实施机构以电话等口头形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。
发出问询函的，由实施机构以标题为“问询函”的书面形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。
第二十八条 发出关注函的，由实施机构以标题为“关注函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。关注函可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。发出监管函的，由本所或实施机构以标题为“监管函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。监管函应当同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
第二十九条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见的，由实施机构向当事人发出书面通知，并要求当事人在规定的时限内回复。书面通知载明需要核查的有关问题、事项以及时限和要求等内容。
第三十条 约见谈话的，实施机构应当向约见对象发出书面通知，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。
约见谈话应由两名以上本所工作人员参加，并做好谈话记录，必要时可以采取录音等措施。第三十一条 专项调查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其调查的方式、时限和需要提交的材料等内容。
第三十二条 要求自查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其自查的事项、时限和要求等内容。
第三十三条 要求整改的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其整改的事项、时限和要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
第三十四条 要求提交书面承诺的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其需作出书面承诺的事项和要求等内容。必要时，可以要求当事人公告其书面承诺。
第三十五条 要求参加培训或考试的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其参加培训或考试的种类、时限、地点和要求等内容。
第三十六条 要求或建议更换有关人选的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书、会员代表或会员业务联络人的任职单位发出书面通知，告知其要求或建议更换的有关人选的姓名、职务和具体要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出更换有关人选的决定，及时报告本所并按有关规定公告。
第三十七条 撤销任职资格证书的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书及其任职单位发出书面通知，告知其撤销任职资格证书的当事人姓名、撤销任职资格证书的名称等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出解除相关当事人职务的决定，及时报告本所并按有关规定公告。
第三十八条 暂不受理有关当事人出具的文件的，由本所或实施机构向保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员发出书面通知，告知其暂不受理有关文件的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
在暂不受理有关当事人出具文件期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人出具且已经受理的其他文件中止审查。
第三十九条 暂停受理或办理相关业务的，由本所或实施机构向会员发出书面通知，告知其暂停受理或办理相关业务的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
在暂停受理或办理相关业务期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人申请且已经受理的其他业务中止审查。
第四十条 限制交易的，按照《深圳证券交易所限制交易实施细则》等规定的程序实施。第四十一条 上报中国证监会的，按照《证券法》和中国证监会规定的程序实施。
第四十二条 拟对当事人采取下列自律监管措施之一的，应经本所法律部门会签后按本所有关程序实施：
（一）拟对会员发出监管函或关注函且同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构的；
（二）要求或建议更换有关人选的；
（三）撤销任职资格证书的；
（四）暂不受理有关当事人出具的文件的；
（五）暂停受理或办理相关业务的；
（六）对当事人的实体权利构成重大影响的其他自律监管措施。
第三章 纪律处分措施的种类和实施程序
第四十三条 对上市公司及相关信息披露义务人、破产管理人和管理人成员实施的纪律处分措施包括：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书；
（四）建议法院更换破产管理人或管理人成员。
第四十四条 对会员及其董事、监事、高级管理人员实施的纪律处分措施包括：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）暂停或限制交易权限；
（四）取消交易权限；
（五）取消会员资格；
（六）报请认定为不适当人选。
第四十五条 通报批评，是指本所在一定范围内或公开地对当事人进行批评的纪律处分措施。第四十六条 公开谴责，是指本所通过中国证监会指定媒体或采取其他公开方式对当事人进行谴责的纪律处分措施。
第四十七条 公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书，是指本所公开认定有关人员不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书的纪律处分措施。
第四十八条 建议法院更换破产管理人或管理人成员，是指本所建议有关人民法院更换未勤勉尽责的破产管理人或管理人成员的纪律处分措施。
第四十九条 暂停或限制交易权限，是指本所对交易业务发生重大违规行为或存在较为严重风险的会员，在一定期限内暂停或限制其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。
第五十条 取消交易权限，是指本所对交易业务发生特别重大违规行为或存在特别严重风险，或交易业务被本所实施暂停或限制交易权限期满后经本所延长期限仍不能消除风险，或被中国证监会撤销有关业务许可的会员，取消其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。
第五十一条 取消会员资格，是指本所对发生重大违法违规行为，被中国证监会依法撤销、责令关闭、撤销证券业务许可，或不再具备本所会员资格条件但未按照本所有关规定申请终止会员资格的会员，取消其会员资格的纪律处分措施。第五十二条 报请认定为不适当人选，是指本所对会员违规行为负有责任的会员董事、监事和高级管理人员，累计三次受到本所纪律处分的，报请中国证监会认定其为不适当人选的纪律处分措施。
第五十三条 实施纪律处分措施的程序，按照《深圳证券交易所纪律处分程序细则》规定的程序进行。
第四章 附 则
第五十四条 当事人对本所或实施机构实施的自律监管措施或纪律处分措施不服，且根据本所业务规则可以申请复核的，可按本所规定的复核程序申请复核。
复核期间该自律监管措施或纪律处分措施不停止执行。
第五十五条 本所依据本所业务规则及相关规定对在本所上市的基金、债券和权证等证券及其衍生品种的发行人及相关信息披露义务人和其他有关当事人实施自律监管措施或纪律处分措施的，参照本细则执行。
第五十六条 本所对从事B股交易业务的境外证券经营机构实施自律监管措施，按照本所《境外证券经营机构B股交易风险管理细则》的相关规定执行。
第五十七条 本细则由本所负责解释。第五十八条 本细则自发布之日起施行。
第五篇：全国中小企业股份转让系统挂牌协议
全国中小企业股份转让系统挂牌协议
甲方：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 法定代表人：
住所：
联系电话：
乙方：股份有限公司
法定代表人：
住所：
联系电话：
第一条甲方是全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）的运营管理机构，负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。乙方是经中国证监会核准的非上市公众公司，申请其股票在全国股份转让系统挂牌。乙方已向甲方提交了挂牌申请及相关文件，并取得了甲方同意挂牌的审查意见及中国证监会核准。
第二条为规范乙方股票在全国股份转让系统挂牌行为，明确双方权利与义务，甲乙双方根据《合同法》、《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办
法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，签订本协议。
第三条甲方的权利：
（一）甲方有权在有关法律、行政法规、中国证监会相关规定授权范围内对乙方实施日常监管；甲方有权依据全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下简称“甲方业务规则”）对乙方的股票挂牌、公开转让、终止挂牌等行为进行管理。
（二）甲方有权依据经中国证监会批准的收费标准收取挂牌费。
第四条甲方的义务：
（一）甲方应当依据有关法律、行政法规及中国证监会相关规定制定甲方业务规则并及时公布，为乙方及其他市场主体参与市场活动提供制度保障。
（二）甲方负责运营、管理全国股份转让系统、发布市场信息，为乙方及其他市场参与主体提供正常的信息环境。
（三）甲方负责提供股票转让平台及相关设施，安排乙方股票挂牌，组织乙方股票转让活动。
（四）甲方负责提供信息披露服务平台，安排乙方首次挂牌信息披露及日常信息披露。
（五）甲方应当接受乙方的咨询，对其股票挂牌操作提供必要的指导。
第五条乙方的权利：
（一）乙方有权向甲方咨询股票挂牌操作事宜，并获得甲方的指导。
（二）乙方有权获得甲方提供的股票转让、信息披露平台及相关设施服务。
第六条乙方的义务：
（一）乙方同意接受甲方的日常监管及管理。
（二）乙方承诺遵守法律、法规、规章等规范性法律文件。乙方进一步承诺遵守甲方业务规则，履行包括但不限于规范公司治理、信息披露等义务。乙方应保证并责成其包括董事、监事、高级管理人员在内的全体员工理解并遵守本协议内容。
（三）乙方及其董事、监事和高级管理人员在挂牌时和挂牌后作出的承诺文件为本协议不可分割的一部分，是本协议的附件。乙方应保证其董事、监事和高级管理人员签署该等承诺文件。
（四）乙方应按本协议约定向甲方缴纳挂牌费。
（五）乙方应按要求参加甲方组织的业务培训。
（六）乙方应当以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合挂牌要求的公司行为或其他事件。
第七条挂牌费：
（一）挂牌费包括挂牌初费和挂牌年费，由甲方依据经中国证监会批准的收费标准收取。
（二）乙方应当在挂牌日前缴纳按照挂牌首日总股本计算的挂牌初费，并在每年7月15日以前一次性缴纳按照公司上一末总股本计算的本挂牌年费。
（三）挂牌当年的挂牌年费按照挂牌首日的总股本和实际挂牌月份（自挂牌日的次月起计算）予以折算，与挂牌初费一并缴纳。
（四）乙方逾期缴纳挂牌费，甲方有权每日按应缴纳金额的3‰收取滞纳金。
（五）经甲方催告后，乙方于10个工作日内仍未缴纳的，甲方有权对乙方采取监管措施，并保留向乙方主张其违约造成之全部损失的权利。
（六）乙方股票终止挂牌后，已经交纳的挂牌费不予返还。
第八条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第九条本协议未尽事宜，双方应依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则执行。
第十条与本协议的解释或执行有关的争议及纠纷，应首先由甲乙双方通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生之日起的30天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。
第十一条 双方一致同意,本协议生效后，如因适用的法律、法规、规章等规范性法律文件及甲方业务规则发生变化,导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的上述法律、法规、规章、甲方业务规则等内容相抵触，本协议该部分条款将自动变更并以修订或新颁布的相关法律、法规、规章、甲方业务规则内容为准。
尽管有前款内容，本协议其他不与有关法律、法规、规章、甲方业务规则内容相抵触的条款持续有效。
第十二条乙方申请终止或被甲方终止在全国股份转让系统挂牌的，本协议自终止挂牌之日自动解除。本协议解除不影响甲方依法向乙方主张本协议项下未结费用、滞纳金支付的权利。
第十三条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出补充，经双方签字盖章的有关本协议的补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
第十四条本协议一式肆份，双方各执贰份。
（以下无正文）
甲方(公章)：乙方(公章)：
法定代表人
或授权代表(签字)：
_______年____月____日
法定代表人 或授权代表(签字)：_______年____月__日
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