快递行业五大类23种安全生产风险点清单

第一篇：快递行业五大类23种安全生产风险点清单

快递行业五大类23种安全生产风险点清单

第一类：企业主体责任不落实易引发安全生产事故和违法行为的风险

1.品牌总部重业绩、轻安全，管理粗放、以罚代管，对下属加盟网点的日常管理特别是安全管理不到位，对网点日常安全关注不足，易导致末端网点压力过大、违规操作，安全防范不足；

2.企业对下属网点管理松散、劳资关系处理不当、员工超强度工作、加盟商之间利益纠葛等问题，易导致员工罢工、非法扣留邮件快件、邮件快件积压、寄递渠道中断及群体性事件等；

3.企业安全管理制度不完善，或有制度而不落实，易导致企业全局性安全隐患问题；

4.安全生产资金投入不到位，灭火器、监控设备等安全设备更新不及时，易造成火灾、失窃等事故救援能力不足；

5.安全生产责任制建立不完善，企业负责人、安全管理员职责不清晰，安全管理机构不健全，易导致安全防范措施无人贯彻、无人落实；

6.未及时开展安全生产检查和事故隐患排查，或发现问题未及时整改，易造成事故隐患扩大为事故，如火灾、交通事故等；

7.安全生产教育培训较少，特别是岗前培训缺失，易造成员工安全意识不足、违规操作频繁、违法行为增加；

8.企业安全生产台账未建立，或整理混乱、缺失，内容不全，易导致安全生产措施无从查证，事后追责时企业主和责任人将负更大的法律责任；

9.应急管理能力低下，应急预案制定不全、不合理，操作性不强，员工学习不够，不进行应急演练，应急储备物资不足，易导致现场应急处臵混乱和事故后果扩大；

10.安全信息报告不及时，易导致事故影响扩大和违法行为。第二类：从业人员安全意识和能力不强易导致企业安全防范措施无法落实的风险

1.企业负责人只重生产轻安全，存在较强的侥幸心理，认为一般不会发生事故，即使是“三项制度”未执行也一般不会被有关部门检查到。同时安全管理能力差，管经营与管安全职责不清，法律意识淡薄，易导致企业漠视法律法规和有关要求，有令不行、有禁不止，生产安全事故风险和违法行为风险大幅增加；

2.企业“应付式”配臵安全管理员，有的是企业负责人本人、有的身兼多职、有的长期不在岗、有的经常换人、有的岗位职责不清晰，有的即使配备了但又缺乏安全管理知识和能力，对安全生产相关法律法规和安全风险了解不足，易导致企业安全生产管理力量涣散，安全生产管理措施无人落实，生产安全事故风险和违法行为风险大幅增加；

3.收派业务员末端收派工作压力大，流动频繁。同时企业招工随意，对从业人员背景审查不严。业务员接受安全生产知识培

训少，主动学习知识和技能的意识不强，禁寄物品识别能力等寄递安全管理能力有限。普遍交通安全意识不强，违反交通法规情况多发。以上问题易导致企业从业人员队伍不稳定，安全生产培训成本增加，交通意外事故增加，“三项制度”难以落实到位，并直接威胁寄递渠道安全，以及快递服务质量提升困难；

4.寄件人担心隐私泄漏不配合收寄验视和实名收寄，面单填写随意，禁寄知识了解不足。不法分子利用快递违法寄递毒品等的行为越来越隐蔽，甚至利用暴力、欺骗等达到目的。以上问题易导致禁寄物品流入寄递渠道，以及有关部门调查工作开展困难；

5.安检员不具备专业技能，经验不足，缺乏专业有效培训。同时安检员流动性大，安检流程不规范，AB角无法完成互换，工作超负荷。以上问题易导致寄递安全技术防范能力弱，安检机形同虚设，禁寄物品识别能力不足。

第三类 关键环节薄弱易造成安全事故和危害公共安全事件更加频繁的风险

1.收寄环节。企业对收寄环节的开封验视和核实登记身份信息操作未严格制定流程，或有制定流程但业务员未按流程操作，未保证“人、证、物”相符。对快件只是表面看看，验视不够彻底。业务员为逃避检查，将自己或家人身份证用来录入实名系统。业务员对熟人、未成年人（学生）寄递行为等警惕性不足。企业对协议客户管理松懈，对协议件未按比例抽检，对协议客户的认定较随意，协议客户代收件行为时有发生。寄件人基于隐私保护

意识不支持验视和核实登记身份信息操作。非固定场所收寄存在管理盲区。以上问题易导致收寄验视制度和实名收寄制度的安全防范效果大打折扣，出现面单随意填写、姓名与证件信息不符、内件品名与内件物品不符，以及禁寄物品流入寄递渠道风险；

2.运输环节。安全设备配臵不到位，灭火器没有定位放臵、数量不足或更新不及时，车辆没有安装倒车影像、倒车声音提醒或已损坏。驾驶员安全意识薄弱，出车前安全检查不到位，超载、疲劳驾驶等违反交通法规行为时有发生。对车辆自燃等运输常见事故防范不足。以上问题易导致交通事故、人员身体伤害、快件失窃等；

3.分拣环节。安检机通道过小，快件未100%安检，存在漏检现象。安检员负荷过重，安检能力不足，AB岗配臵不到位，注意力不集中。未制定安检机故障等异常情况时的过机安检方案，过机安检制度无法有效落实。分拣过程发现危化品或危化品发生泄露时应急处臵能力不足。内部保卫防范能力不足，存在内部盗窃行为。以上问题易导致禁寄物品无法及时检出，快件丢失，突发事件应急处臵不到位；

4.投递环节。摩托车、电动车、三轮车等超载、超速行驶，业务员无证驾驶，电动三轮车上路难。快件投递不到位、派件收费、网点运行不畅、滞留快件、快件失窃等引起纠纷。没有要求用户签收、虚假签收等，用智能快件箱投递服务不细致。以上问

题易导致快件“最后一公里”投递服务质量下降、交通事故和快件安全风险；

第四类 经营场所“三防”措施不达标易造成生产安全事故的风险

1.分拨场所。企业内部保卫制度执行不到位，值班制度形同虚设，人员随意进出。场所建筑防火、防盗等安全防范能力不足。场所安全设备配臵不规范或未及时排查隐患、修护、更新。安全管理制度、应急处臵预案等未上墙公示。机械、电气设备不规范操作。以上问题易导致快件丢失、员工安全意识降低、机械设备伤人、火灾等；

2.营业场所。安全设备配臵不规范或未及时排查隐患、维护、更新。生活区、作业区混乱杂处。营业场所现场快件、电器设备和其它杂物乱堆乱放。以上问题易导致火灾、快件丢失、人员受伤等。

第五类 极端天气等外部因素易导致行业生产安全事故和公共安全的风险

1.极端恶劣天气。台风、持续强降雨、严寒、酷热、严重干旱、大雾等极端天气，对快件运输、收派以及快递分拨场所、营业场所安全带来不利影响，特别是快件收派、运输环节遇强降雨、台风等天气路面湿滑、能见度低时，易增加发生交通意外风险，严寒、酷热等极端气温天气增加人员冻伤、中暑等风险，同时对车辆等机械设备维护保养要求提高，酷热易增加车辆自燃风险；

2.寄递禁寄物品不法行为。一些不法分子利用寄递渠道寄递禁寄物品，特别是违法寄递危害国家安全、扰乱社会秩序、破坏社会稳定的各类物品，易在企业管理缺失下导致寄递安全风险。

风险排查化解三斧头

（一）全面落实安全生产责任。各品牌总部进驻的分支机构及各快递企业，要把落实企业安全生产主体责任作为企业日常经营管理的自觉行为，有力、有序、有效地把安全生产各项工作落实到位。

（二）扎实开展安全生产隐患排查化解。结合五大类风险点，立即组织开展全方位的风险防控和安全生产隐患排查。紧密结合本企业实际和安全生产特点，认真开展隐患排查、隐患整治、隐患消除，建立隐患问题、责任、整改、销号清单，及时全面无空白、无盲区的发现风险点、风险源，确保隐患整改的措施、责任、资金、时限和预案“五落实”。

（三）加强应急处置，确保联动有序信息畅通。加强应急处臵，畅通信息渠道，确保一旦发生事故或紧急情况，能够做到反应迅速、指挥得力、处臵及时、救援有效，最大限度减少人员伤亡财产损失，最大限度保护人民生命财产安全。

第二篇：快递行业安全生产操作规程

快递行业安全生产操作规程

总

则

一、为向客户提供标准便捷的快递服务，依据《中华人民共和国邮政法》、《快递服务标准》及其他有关法律法规的规定，特制的本规范。

二、工作人员向客户提供的业务受理、快件揽收、快件分拣、快件投递、快件查询均适用本规范。

分

则

第一章 业务受理

三、网点公司工作人员根据客户来电、系统下单等方式所提供的快件信息，初步确认是否可以收寄。对于可以收寄的快件通知业务员上门取件，对不可收寄的快件的，告知客户不予收寄的理由。

第二章 业务揽收

四、业务员对于初步确认可以揽收的快件在约定的时间内提供上门取件服务。

（一）、工作准备：

1.确保通讯工具、交通工具的工作状态良好；

2.确认面单、封装物、胶带、电子称、工具刀等以及价目表、宣传册、发票等物料票据准备齐全；

3.确认工作证件、驾驶证件、车辆证件携带齐全； 4.保证个人仪容仪表，调整好工作状态； 5.熟知最新的公司业务动态。

6.至客户处要确保交通工具停放妥当，不违章，不影响他人； 7.妥善放置已揽收快件；

8.进门先整理好个人仪表，主动向客户表明身份，并出示证件，说明来意。

（二）快件核查：

1.确认客户寄递的快件是否在公司网络派送区域之内，对不在服务区域内的快件可向客户提供解决方案或不予收寄；

2.严格按照《寄递物品安全管理办法》的要求对快件验视，若属于禁寄物品或限寄物品的，则不予收寄，若发现违反国家法律法规的物品必须及时向公司及国家相关部门报告。

（三）快件包装：

指导或者协助客户使用规范包装物料和充填物品包装快件，使快件符合中转运输的要求，确保寄递物品安全。

（四）运单填写及称重收费：

1.告知客户阅读运单背书条款，并提醒客户贵重物品建议保价；

2.对运单客户已填好的，对填写内容进行检查；.若客户未填写运单，则指导客户填写或代为客户填写，并让客户在指定的位置签名；

3.对已包装好的快件进行称重，确认支付方和支付方式，并在运单指定的位置注明； 4.将填写好的运单、标识等规范贴在快件的合适位置； 5.将运单客户联留存给客户，并为客户开具票据； 6.对已揽收的快件做信息采集，并上传至系统。

（五）将揽收快件在规定的时间内运回处理点，并将运单公司留存联及费用交给相关的工作人员。

五、对客户上门交寄的快件参照以上流程处理。

第三章 快件分拣

六、处理中心工作人员对快件进行分拣封发工作，包括到件接收、分拣、封装、发运等。

（一）工作准备：

1.熟知最新的操作处理通知；

2.领取操作工具包括扫描设备、拆剪封装工具、笔、包签、防护工具等； 3.检查扫描设备、传输设备是否正常。

（二）快件接收：

1.引导快件运输车辆准确停靠，核对车辆及押车人员身份； 2.检查车辆封签是否完好，对完好封签进行拆解；

3.将快件从车厢卸出，并查验，对破损及禁寄等异常快件交相关人员处理； 4.对快件进行到达处理中心称重扫描，并对问题件进行登记。

（三）、按快件流向对快件进行分类分拣；

（四）、快件封发：

1.对快件进行发往下一站点扫描；

2.根据快件属性进行装包并封口、贴包签； 3.依照发运车次、方向，正确合理装载快件； 4.对装载完毕的车辆加封，并装好交接手续 5.依次引导快件运输车辆安全离开；

第四章 快件投递

六、快递员对于本区域的快件提供上门投递服务，在投递过程中要确保人员及快件的安全。

（一）派件准备：准备好需使用的交通运输工具、操作设备、各式单证、证件等，整理好个人仪容仪表；

（二）、快件交接：

1.领取属于自己派送范围内的快件，与处理人员当面确认运输方式；

2.对快件进行检查，确认核对是否有外包装破损、超范围、地址错误、件数有误、到付价格有异等问题的快件，并及时交与处理人员；

3.与处理人员确认件数，利用扫描工具，逐个对快件进行扫描；

（三）、快件派送：

1.根据快件属性、目的地、时效等要求，合理安排派送顺序； 2.到达目的地妥善放置交通工具及快件；

3.进门前先整理好个人仪表，进门后主动表明身份，并出示相关证件；

（四）、快件签收：

1.核查客户或者客户委托人的有效证件；

2.提示客户检查外包装是否完好，对于因外包装破损的快件，应礼貌做好解释工作，并根据公司要求，做拒收或者查验处理；

3.对于到付或者代收货款的快件，向客户收取相关费用，并开具相关票据； 4.派件员在运单上填写自己的工号或姓名，并指导客户在指定的位置签字；采用电子签收的，则请客户在签收设备上签字；

5.客户签收后，有条件的网点的派件员立即使用扫描工具，对快件签收信息进行上传，并妥善放置运单签收联；

（五）交接：正常签收的快件，将快件签收回单交给公司相关工作人员，涉及相关费用的，一并上交。

（六）.无法正常投递的快件处理：对无法正常签收的快件做好登记，并妥善放置，安全运回处理点，将快件交给快件处理人员处理。

1.首次投递不成功，工作人员应主动联系收件人，确认再次投递时间和地址；

2.再次投递不成功，可告知公司地址和工作时间通知客户自取，若客户仍需要投递的，应告知额外费用；

3.对于联系不上收件人和发件人的快件，除不易保存快件外，在妥善保存3个月后，可按相关规定处置快件。，七、客户上门自取的快件参照以上流程处理。

第五章 快件查询

八、客服人员依托网络客服平台提供快件状态查询服务。

1.客服平台包括电话及网络在线查询系统，客户也可根据网站快件查询系统自行查询； 2.对于通过查询系统不能查找的快件，客户电话查询时，快递服务组织应在30分钟内告知客户快件状态，不能提供快件状态信息的，应告知客户索赔内容及程序。

第三篇：工贸行业安全生产标准化材料清单

工贸行业安全生产标准化材料清单

要素一：目标

1、制度：

安全生产目标管理制度（要以文件形式发布）；

2、文件：

1）总体和安全生产目标 2）安全生产目标分解

3）安全生产目标实施计划和考核办法 4）安全生产目标实施情况检查、监测记录 5）安全生产目标完成效果评估与考核

要素二：组织机构与职责

1、制度：

1）安全管理机构及配备（包括单位的主要负责人、安全管理机构、其它相关机构负责人、安全管理人员、工会代表等）

2）安全管理人员（包括企业负责人、安全管理负责人、安全管理人员持安全资质考核合格证书的情

3）安全管理人员机构和人员的管理制度 4）安全会议管理制度

2、文件：

1）安全管理机构组织机构图

2）安委会或安全领导小组设立文件 3）安全管理人员的任命文件

4）安全生产会议记录（每季度1次，会议要包括上次会议工作要求的落实情况，有未完成项要有整改措施）

5）安全生产工作职责（主要负责人、分管安全生产负责人、技术生产分管负责人、安全管理人员、车间班组负责人、所有从业人员等，均要以文件形式发布）

6）安全生产责任制（各部门、各单位、安全管理机构、生产、安全、技术等部门、各班组、各岗位等，均要以文件形式发布）7）安全生产责任书

8）安全生产责任考核、奖惩制度及考核结果、实施情况 9）管理人员安全生产责任制及工作权限培训及记录表 10）安全生产责任制评审记录

要素三：安全生产投入

1、制度：

1）安全费用提取和使用管理制度 2）员工工伤保险管理制度 3）安全生产责任险管理制度 4）安全生产投入与保障制度

2、文件：

1）安全生产投入计划

2）安全生产投入科目及使用台帐 3）安全生产费用使用台帐

4）安全生产费用提取与使用的财务科目 5）安全生产费用使用计划 6）安全生产费用归类统计台帐 7）安全生产责任险缴纳情况及凭证 8）工伤保险缴纳台帐及凭证

要素四：法律法规与安全管理制度

1、制度：

1）识别、获取、评审、更新、发布安全生产法律法规、标准规范的制度

2）企业规章制度管理、编制、修订、发布、发放、培训、实施、考核管理办法 3）文件和档案管理制度

4）安全生产法律法规、标准规范培训制度

5）安全生产法律法规、标准规范执行情况考核制度 6）各项安全生产管理制度 7）各项安全生产操作规程

2、文件：

1）识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范机构及职责 2）安全生产法律法规、标准规范分类汇总 3）安全生产法律法规、标准规范清单 4）安全生产法律法规、标准规范发布清单 5）安全生产法律法规、标准规范培训记录

6）安全生产法律法规、标准规范执行情况考核记录 7）安全生产法律法规、标准规范符合性评价评审记录 8）制度发放记录 9）制度执行记录 10）制度培训记录 11）制度考核记录 12）制度发布文件

13）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发布文件 14）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发放记录 15）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程培训记录 16）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程考核记录

17）法律、法规、标准规范、操作规程、规章制度、管理制度执行情况检查评估报告

18）制度、安全操作规程修订文件 19）制度、安全操作规程修订计划

要素五：教育培训

1、制度： 安全生产教育培训制度

2、文件：

1）安全生产教育培训计划 2）企业安全教育培训档案 3）安全教育培训台帐

4）安全生产教育培训计划执行情况检查记录

5）“三级”安全教育培训档案、台帐、记录（包括培训教材、讲义、讲稿、培训人员签到、培训考试考核结果等）

6）企业主要负责人、安全分管负责人、安全管理人员培训合格证、台账 7）特种作业人员培训及培训合格证、台账、档案

8）岗位操作人员安全教育与生产技能培训记录和考核记录 9）新员工三级教育记录、档案与台帐

10）职业健康培训、教育记录和考核记录、台帐、档案

11）新工艺、新技术、新设备、新材料投入使用前对岗位操作人员进行的专门安全教育、培训记录、档案与台帐

12）对外来人员的安全教育、培训档案、记录与台帐

13）操作人员转岗、离岗一年以上重点上岗者的安全教育、培训记录、档案与台帐

要素六：生产设备设施

1、制度：

1）企业新建、改建、扩建工程安全设施“三同时”管理制度 2）设备、设施采购、租赁、安装、验收、检测管理制度

3）设施、设施使用、检查、保养、维护、维修、检修、改造、报废管理制度 4）设施、设施变更管理制度

5）设施、设施标准化、定型化、工具化管理制度

6）企业安全设施、设施（包括检查、检测、防护、配备）管理制度 7）设备、设施操作规程管理制度

8）设备、设施使用、操作安全管理制度 9）安全设备、设备管理制度

10）设备、设施安全防护管理制度 11）安全警示标识使用、管理制度

12）设备、设施安全条件与状况检查制度

2、文件：

1）设备、设施台帐

2）设备、设施档案（图纸、技术资料、产品合格证、技术说明、出厂日期、生产产家，生产日期、购入日期、验收日期等）3）设备、设施管理人员及机构设置文件

4）设备、设施采购、验收、安装、检测、检定记录 5）设备、设施安全运行记录

6）设备、设施检修、维修、保养、检定记录 7）设施、设施安全运行情况检查记录

8）安全防护设施、设备检查、检定、保养、维护、维修、运行记录 9）设备、设施维修计划 10）设备、设施维修方案

11）设备、设施操作人员培训方案与记录

12）设备、设施检修、保养、检查人员培训方案与记录

13）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定现场作业安全规范

14）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定现场作业安全监督检查记录 15）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定前安全培训、教育记录 16）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定安全交底记录 17）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定安全验收记录 18）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定风险分析记录 19）拆除的生产设备、设施涉及到危险物品处置安全方案

19）拆除的生产设备、设施涉及到危险物品处置的安全、技术交底 20）安全警示标识使用分布记录与档案、台帐

21）设备、设施安全条件与状况、防护情况安全检查记录与台帐 22）设备、设施安全条件与状况、防护情况等安全要素评价报告

要素七：作业安全

1、制度：

1）“三违（违章作业、违 2）危险作业安全管理制 3）操作牌使用管理制度

4）警示标识和安全防护管理制度

5）承包商、分包商、供应商安全管理制度

6）人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更安全管理制度 7）作业安全条件审查制度 8）作业现场安全管理制度 9）作业现场安全检查制度

10）劳动和安全防护用品管理制度

2、文件：

1）生产现场和生产过程、环境存有风险的隐患辩识、评估分级 2）风险和隐患辩识和控制措施 3）危险性大作业许可和工作票制

4）劳动和安全防护用品发放标准和发放记录

5）承包商、分包商和供应商名单、档案和台帐及相关审查评估记录 6）承包商、分包商和供应商风险评估报告与记录

7）承包商、分包商和供应商安全情况监控、监测记录与报告 8）承包商、分包商和供应商安全协议 9）变更实施计划（无变更不需要）

10）变更审批和验收报告（无变更不需要）11）变更备案（无变更不需要）

要素八：隐患排查与治理

1、制度：

1）隐患排查治理管理制度 2）安全预案工作管理制度

2、文件：

1）安全检查计划 2）隐患排查方案

3）隐患排查、检查记录 4）隐患汇总登记台帐 5）隐患治理方案 6）隐患评估分级

7）隐患排查和治理统计分析表 8）隐患整改后复查记录 9）重点隐患档案

10）重大隐患治理后验收、验证和评估 11）各类安全检查记录

12）安全预警指数系统*（见注释）

13）安全预警系统的风险分析（每月一次）14）安全预警参数确定记录

15）安全预警监控参数记录及分析台帐 16）安全预警监控参数及风险计算方法

要素九：重大危险源监控

1、制度：

1）危险源辩识管理制度 2）危险源管理制度

3）重大危险源监控管理制度

2、文件：

1）危险源辩识报告 2）危险源清单与台帐 3）危险源档案

4）重大危险源备案资料

5）放射物品、剧毒物品、易制毒化学品、易制爆化学品使用许可证、采购许可证和备案证明

6）危险源监控、监管、检测设备、设施台帐 7）危险源监管、监控、检测记录 8）危险源安全检查记录

9）危险源现场安全警示标志设置记录、台帐和设署分布图

10）危险源监控、监管、检测设备、设施设置记录和位置分布图

11）危险源监控、监管、检测设备、设施安装、验收、维修、保养、检查、检定记录

要素十：职业健康

1、制度：

1）职业危害因素管理制度 2）职业健康管理制度

3）职业危害和职业健康安全检查制度

4）职业危害防护用品、设备、设施管理制度

2、文件：

1）职业危害因素申报资料及批复

2）职业危害因素和职业卫生定期检测、评估报告 3）职业卫生管理档案 4）职业健康监护档案 5）职业危害安全检查记录

5）职业危害因素和职业健康管理台帐

6）从业人员职业健康检查记录、台帐与档案 7）职业危害告知与培训记录与档案 8）职业危害宣传资料与记录

9）现场设置的职业危害与职业卫生检测数据告知牌 10）与职业签订的劳动合同中的职业危害告知记录 11）职业危害防护用品、设施、设备台帐与档案

12）职业危害防护用品、设备、设施发放、设置记录与档案

13）职业危害防护器具、设备、设施定期检验、检定和维护、保养记录 14）职业危害防护器具、设备、设施维修、定期检测记录 15）职业危害急救物品台帐

要素十一：应急救援

1、制度：

1）应急救援管理制度（预案编制、实施、演练、机构、人员、处置方案编制与评审、人员培训、教育等）

2）应急救援预案管理制度（编制、修订、发布与管理、演练结果评估与改进）3）应急救援设施、装置、物资管理制度（采购、设置、检查、配备、维修、保养、管理及定期检查、更换、配备等）

4）应急救援队伍、人员训练、培训、教育、专家库更新管理制度

2、文件：

1）应急救援管理、指挥机构、人员网格图示 2）应急救援管理、指挥机构、人员设置文件 3）应急救援预案及发布指令文件

4）应急救援预案修订记录与发布通知文件 5）专项应急救援预案

6）应急救援预案、专项预案、处置方案编制与评审记录 7）应急救援演练计划 8）应急救援演练方案

9）重点部位与岗位应急处置方案 10）应急救援演练记录与档案

11）应急救援演练效果评估及改进报告 12）应急救援队伍及人员台帐与档案

13）应急救援设施、设备、装备、装置、物资台帐与档案

14）应急救援设施、设备、装备、装置、物资定期采购、更换、设置、配备计划 15）应急救援设施、设备、装备、装置、物资定期检查、维修、维护、保养记录 16）应急救援专家、装备、物资、救援队伍人员档案、台帐及数据库 17）应急救援队伍培训、教育、训练记录 18）应急救援预案备案材料

要素十二：事故报告、调查和处理

1、制度：

1）安全生产事故管理制度（包括事故的报告、调查和处理、应急处置、事故通报等）

2）安全生产事故责任追究与奖惩制度

2、文件：

1）安全生产事故档案 2）安全生产事故台帐 3）安全生产事故调查报告 4）安全生产事故统计分析报告

5）安全生产事故责任追究与奖惩记录与资料 6）安全生产事故报告 7）安全生产事故通报 8）安全生产事故分析报告

9）安全生产事故分析、学习记录

10）导致安全生产事故的隐患检查与整改情况记录

要素十三：绩效评定和持续改进

1、制度：

1）安全生产标准化绩效评定管理制度 2）安全生产标准化持续改进工作管理制度

2、文件：

1）安全生产标准化自评报告（一年一次）

2）安全生产标准化绩效讨论和会议记录、纪要

3）安全生产标准化持续改进计划、实施结果与考核报告

注：

根据要素资料清单内容考虑职能处室，明确责任人和处室标准化资料收集编制工作人员。成立工作小组，开展标准化运行工作

第四篇：岗位安全风险点

安全风险点

1、能力风险：作为企业负责人，能力的大或小，直接关系到这个单位的发展与绩效好坏，能力低，凡事走极端，班子不团结，干群关系紧张，职工意见大，管理不到位，会给公司的安全与服务工作带来很大的风险。

2、管理风险：管理不好，事故不断，漏洞百出，流程不优浪费多，规范不严差错多，制度不全漏洞多，管理不好使安全隐患增加，服务质量降低。

3、思想工作风险： 员工队伍稳定有风险，班子成员不团结会造成政令不畅，执行力不强，相互猜疑，工作失误。

4、现场安全风险：电力施工点多面广，现场安全压力大。

第五篇：公路水路行业安全生产风险管理暂行办法

公路水路行业安全生产风险管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强公路水路行业安全生产风险管理，规范安全生产风险辨识、评估与管控工作，防范和遏制安全生产事故，依据《中华人民共和国安全生产法》和交通运输有关法规制度，制定本办法。

第二条 本办法适用于公路水路行业安全生产风险辨识、评估、管控及其监督管理工作。

第三条 从事公路水路行业生产经营活动的企事业单位（以下简称生产经营单位）是安全生产风险管理的实施主体，应依法依规建立健全安全生产风险管理工作制度，开展本单位管理范围内的风险辨识、评估等工作，落实重大风险登记、重大危险源报备和控制责任，防范和减少安全生产事故。

第四条 交通运输部指导全国公路水路行业安全生产风险管理工作。地方交通运输管理部门和有关部属单位指导管辖范围内安全生产风险管理工作。属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门具体负责管辖范围内生产经营单位重大风险辨识、评估与管控的监督管理工作。

第五条 公路水路行业安全生产风险管理工作应坚持“单位负责、行业监管、动态实施、科学管控”的原则。

第二章 分类分级

第六条 公路水路行业安全生产风险（以下简称风险）是指生产经营过程中发生安全生产事故的可能性。

第七条 风险按业务领域分为道路运输风险、水路运输风险、港口营运风险、交通工程建设风险、交通设施养护工程风险和其他风险六个类型。每个类型可按照业务属性分为若干类别。

第八条 风险等级按照可能导致安全生产事故的后果和概率，由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级。

第九条 重大风险是指一定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险。

较大风险是指一定条件下易导致重大安全生产事故的风险。

一般风险是指一定条件下易导致较大安全生产事故的风险。

较小风险是指一定条件下易导致一般安全生产事故的风险。

以上同时满足两个以上条件的，按最高等级确定风险等级。

第十条 各重点领域的风险等级判定指南由交通运输部另行发布。

第三章 辨识、评估与控制

第一节 辨识与评估

第十一条 生产经营单位应针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，按照相关法规标准要求，编制风险辨识手册，明确风险辨识范围、方式和程序。

第十二条 生产经营单位风险辨识应针对影响发生安全生产事故及其损失程度的致险因素进行，致险因素一般包含以下方面：

（一）从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态；

（二）生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性；

（三）影响安全生产外部要素的可知性和应对措施；

（四）安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制度合规和完备性。

第十三条 生产经营单位安全生产风险辨识分为全面辨识和专项辨识。全面辨识是生产经营单位为全面掌握地本单位安全生产风险，全面、系统对本单位生产经营活动开展的风险辨识；专项辨识是生产经营单位为及时掌握本单位重点业务、工作环节或重点部位、管理对象的安全生产风险，对本单位生产经营活动范围内部分领域开展的安全生产风险 辨识。

第十四条 全面辨识应每年不少于1次，专项辨识应在生产经营环节或其要素发生重大变化或管理部门有特殊要求时及时开展。安全生产风险辨识结束后应形成风险清单。

第十五条 生产经营单位应依据风险等级判定指南，对风险清单中所列风险进行逐项评估，确定风险等级以及主要致险因素和控制范围。

第十六条 风险致险因素发生变化超出控制范围的，生产经营单位应及时组织重新评估并确定等级。

生产经营单位重大风险等级评定、等级变更和销号，可委托第三方服务机构进行评估或成立评估组进行评估，出具评估结论。生产经营单位成立的评估组成员应包括生产经营单位负责人或安全管理部门负责人和相关业务部门负责人、2名以上相关专业领域具有一定从业经历的专业技术人员。

第二节 管理与控制

第十七条 生产经营单位应依据风险的等级、性质等因素，科学制定管控措施。

第十八条 生产经营单位应建立风险动态监控机制，按要求进行监测、评估、预警，及时掌握风险的状态和变化趋势。

第十九条 生产经营单位应严格落实风险管控措施，保 障必要的投入，将风险控制在可接受范围内。

第二十条 生产经营单位应当将风险基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传等方式告知本单位从业人员和进入风险工作区域的外来人员，指导、督促做好安全防范。

第二十一条 生产经营单位应针对本单位风险可能导致的安全生产事故，制定或完善应急措施。

第二十二条 当风险的致险因素超出管控范围，达到预警条件的，生产经营单位应及时发出预警信息，并立即采取针对性管控措施，防范安全生产事故发生。发生安全生产事故的，应按有关规定，及时有效处置。

第二十三条 生产经营单位应对管理范围内风险辨识、评估、登记、管控、应急等情况进行总结和分析，针对存在的问题提出改进措施。

第二十四条 生产经营单位应如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作，并规范管理档案。重大风险应单独建立清单和专项档案。

第二十五条 生产经营单位应加大安全投入，积极开展风险辨识、评估、管控相关技术研究和应用，提升风险管控能力。

第三节 重大风险管控与登记

第二十六条 生产经营单位应按下列要求加强重大风险管控：

（一）对重大风险制定动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于1次，并单独建档；

（二）重大风险应单独编制专项应急措施；

（三）重大风险确定后按组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进，评估报告应在次年1个月内通过交通运输安全生产风险管理系统向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报送。

第二十七条 生产经营单位应对进入重大风险影响区域的本单位从业人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。

第二十八条 生产经营单位应当在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施。

第二十九条 生产经营单位应当将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。

第三十条 生产经营单位应当将本单位重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记，构成重大危险源的应向属地综合安全生产监督管理部门备案。登记（含重大危险源报备，下同）信息应当及时、准确、真实。

第三十一条 重大风险登记主要内容包括基本信息、管控信息、预警信息和事故信息等。

（一）基本信息包括重大风险名称、类型、主要致险因素、评估报告，所属生产经营单位单位名称、联系人及方式等信息；

（二）管控信息包括管控措施（含应急措施）和可能发生的安全生产事故及影响范围与后果等信息；

（三）预警信息包括预警事件类型、级别，可能影响区域范围、持续时间、发布（报送）范围，应对措施等；

（四）事故信息包括重大风险管控失效发生的安全生产事故名称、类型、级别、发生时间、造成的人员伤亡和损失、应急处置情况、调查处理报告等；

（五）填报单位、人员、时间，以及需填报的其他信息。

上述第（三）、（四）款信息在预警或安全生产事故发生后登记或报备。

第三十二条 重大风险登记分为初次、定期和动态三种方式。

第三十三条 初次登记，应在评估确定重大风险后5个工作日内填报。

第三十四条 定期登记，采取季度和登记，季度登记截止时间为每季度结束后次月10日；登记时间为自然年，截止时间为次年1月30日。

第三十五条 生产经营单位发现重大风险的致险因素超出管控范围，或出现新的致险因素，导致发生安全生产事故概率显著增加或预估后果加重时，应在5个工作日内动态填报相关异常信息。

第三十六条 重大风险经评估确定等级降低或解除的，生产经营单位应于5个工作日内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号。

第三十七条 重大风险管控失效发生安全生产事故的，应急处置和调查处理结束后，应在15个工作日对相关工作进行评估总结，明确改进措施，评估总结应向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报送。

第四章 监督管理

第三十八条 属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门应将管辖范围内的生产经营单位安全生产风险管理工作纳入日常监督管理，将重大风险监督抽查纳入安全生产监督检查计划，明确抽查比例和方式，督促企业落实管控责任。

第三十九条 属地负有安全生产监督管理职责的交通运 输管理部门对生产经营单位重大风险监督抽查的主要内容包括：

（一）重大风险管理制度、岗位责任制建设情况；

（二）重大风险登记、监测管控等落实情况；

（三）重大风险应急措施和应急演练情况。

第四十条 属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门应对监督抽查发现重大风险辨识、管控、登记等工作落实不到位的生产经营单位采取以下措施予以监督整改。

（一）对未建立完善的重大风险管理制度、机制、岗位责任体系和重大风险应急措施的予以督促整改;

（二）对未按规定开展重大风险辨识、评估、登记、评估改进和应急演练等工作的予以限期整改；

（三）对重大风险未有效实施监测和控制的纳入重大安全生产隐患予以挂牌督办；

（四）对重大风险控制不力，不能保证安全的，应依据相关法律法规予以处罚。

第四十一条 属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门应规范记录对生产经营单位风险管理监督抽查的有关信息，针对管辖范围内的重大风险建立档案，妥善保存相关文件资料。

第四十二条 交通运输管理部门可以通过购买服务的方式，委托专业第三方服务机构开展重大风险督查检查工作。第四十三条 交通运输管理部门应通过政策、法规标准和科技项目支持等方式，鼓励引导行业开展风险管控技术装备研究与应用，充分运用信息化、智能化、大数据等技术手段和先进工艺、材料、技术、装备，提升风险管控水平和安全监管能力。

第四十四条 任何单位或者个人对生产经营单位安全生产风险管理违法违规行为，均有权向生产经营单位或交通运输管理部门投诉或举报。

第四十五条 交通运输管理部门或生产经营单位应对拟公布的风险信息进行评估，涉及社会稳定和国家安全的，应遵照国家保密法律法规，未经允许不得公开。

第四十六条 交通运输管理部门对不按有关规定开展风险辨识、评估以及监测、管控重大风险的生产经营单位和相关人员，应依法依规予以处理，并记入其安全生产不良信用记录。

第四十七条 受生产经营单位委托承担风险辨识、评估、管控支持和监督检查的第三方服务机构，应对其承担工作的合规性、准确性负责。生产经营单位委托第三方服务机构提供风险管理相关支持工作，不改变生产经营单位风险管理的主体责任。

第四十八条 属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门及工作人员，对生产经营单位重大风险监督管理失职渎职，导致发生安全生产事故的，应依法依规追究责任。

第五章 附 则

第四十九条 属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门是指依据相关法律法规或有关规定，直接对生产经营单位交通运输相关业务安全生产工作负有监督管理责任的单位或部门。

第五十条 本办法自2018年1月1日起实施，有效期3年。