第一篇：非煤矿山外包工程安全管理暂行办法及解读
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》已经2013年7月29日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自2013年10月1日起施行。
国家安全监管总局局长 杨栋梁
2013年8月23日
非煤矿山外包工程安全管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了加强非煤矿山外包工程的安全管理和监督,明确安全生产责任，防止和减少生产安全事故(以下简称事故)，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 在依法批准的矿区范围内，以外包工程的方式从事金属非金属矿山的勘探、建设、生产、闭坑等工程施工作业活动，以及石油天然气的勘探、开发、储运等工程与技术服务活动的安全管理和监督，适用本办法。
从事非煤矿山各类房屋建筑及其附属设施的建造和安装，以及露天采矿场矿区范围以外地面交通建设的外包工程的安全管理和监督，不适用本办法。
第三条 非煤矿山外包工程(以下简称外包工程)的安全生产，由发包单位负主体责任，承包单位对其施工现场的安全生产负责。
外包工程有多个承包单位的，发包单位应当对多个承包单位的安全生产工作实施统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改。
第四条 承担外包工程的勘察单位、设计单位、监理单位、技术服务机构及其他有关单位应当依照法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，履行各自的安全生产职责，承担相应的安全生产责任。
第五条 非煤矿山企业应当建立外包工程安全生产的激励和约束机制，提升非煤矿山外包工程安全生产管理水平。[1]
第二章 发包单位的安全生产职责
第六条 发包单位应当依法设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，对外包工程的安全生产实施管理和监督。
发包单位不得擅自压缩外包工程合同约定的工期，不得违章指挥或者强令承包单位及其从业人员冒险作业。
发包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证。
第七条 发包单位应当审查承包单位的非煤矿山安全生产许可证和相应资质，不得将外包工程发包给不具备安全生产许可证和相应资质的承包单位。
承包单位的项目部承担施工作业的，发包单位除审查承包单位的安全生产许可证和相应资质外，还应当审查项目部的安全生产管理机构、规章制度和操作规程、工程技术人员、主要设备设施、安全教育培训和负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证上岗等情况。
承担施工作业的项目部不符合本办法第二十一条规定的安全生产条件的，发包单位不得向该承包单位发包工程。
第八条 发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责。安全生产管理协议应当包括下列内容:
(一)安全投入保障;
(二)安全设施和施工条件;
(三)隐患排查与治理;
(四)安全教育与培训;
(五)事故应急救援;
(六)安全检查与考评;
(七)违约责任。
安全生产管理协议的文本格式由国家安全生产监督管理总局另行制定。
第九条 发包单位是外包工程安全投入的责任主体，应当按照国家有关规定和合同约定及时、足额向承包单位提供保障施工作业安全所需的资金，明确安全投入项目和金额，并监督承包单位落实到位。
对合同约定以外发生的隐患排查治理和地下矿山通风、支护、防治水等所需的费用，发包单位应当提供合同价款以外的资金，保障安全生产需要。
第十条 石油天然气总发包单位、分项发包单位以及金属非金属矿山总发包单位，应当每半年对其承包单位的施工资质、安全生产管理机构、规章制度和操作规程、施工现场安全管理和履行本办法第二十七条规定的信息报告义务等情况进行一次检查;发现承包单位存在安全生产问题的，应当督促其立即整改。
第十一条 金属非金属矿山分项发包单位，应当将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理，重点加强对地下矿山领导带班下井、地下矿山从业人员出入井统计、特种作业人员、民用爆炸物品、隐患排查与治理、职业病防护等管理，并对外包工程的作业现场实施全过程监督检查。
第十二条 金属非金属矿山总发包单位对地下矿山一个生产系统进行分项发包的，承包单位原则上不得超过3家，避免相互影响生产、作业安全。
前款规定的发包单位在地下矿山正常生产期间，不得将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包。
第十三条 发包单位应当向承包单位进行外包工程的技术交底，按照合同约定向承包单位提供与外包工程安全生产相关的勘察、设计、风险评价、检测检验和应急救援等资料，并保证资料的真实性、完整性和有效性。
第十四条 发包单位应当建立健全外包工程安全生产考核机制，对承包单位每年至少进行一次安全生产考核。
第十五条 发包单位应当按照国家有关规定建立应急救援组织，编制本单位事故应急预案，并定期组织演练。
外包工程实行总发包的，发包单位应当督促总承包单位统一组织编制外包工程事故应急预案;实行分项发包的，发包单位应当将承包单位编制的外包工程现场应急处置方案纳入本单位应急预案体系，并定期组织演练。
第十六条 发包单位在接到外包工程事故报告后，应当立即启动相关事故应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，并依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，立即如实地向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
外包工程发生事故的，其事故数据纳入发包单位的统计范围。
发包单位和承包单位应当根据事故调查报告及其批复承担相应的事故责任。
第三章 承包单位的安全生产职责
第十七条 承包单位应当依照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，以及承包合同和安全生产管理协议的约定，组织施工作业，确保安全生产。
承包单位有权拒绝发包单位的违章指挥和强令冒险作业。
第十八条 外包工程实行总承包的，总承包单位对施工现场的安全生产负总责;分项承包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分项承包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。
总承包单位依法将外包工程分包给其他单位的，其外包工程的主体部分应当由总承包单位自行完成。
禁止承包单位转包其承揽的外包工程。禁止分项承包单位将其承揽的外包工程再次分包。
第十九条 承包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，并在其资质范围内承包工程。
承包金属非金属矿山建设和闭坑工程的资质等级，应当符合《建筑业企业资质等级标准》的规定。
承包金属非金属矿山生产、作业工程的资质等级，应当符合下列要求:
(一)总承包大型地下矿山工程和深凹露天、高陡边坡及地质条件复杂的大型露天矿山工程的，具备矿山工程施工总承包二级以上(含本级，下同)施工资质;
(二)总承包中型、小型地下矿山工程的，具备矿山工程施工总承包三级以上施工资质;
(三)总承包其他露天矿山工程和分项承包金属非金属矿山工程的，具备矿山工程施工总承包或者相关的专业承包资质，具体规定由省级人民政府安全生产监督管理部门制定。
承包尾矿库外包工程的资质，应当符合《尾矿库安全监督管理规定》。
承包金属非金属矿山地质勘探工程的资质等级，应当符合《金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管理暂行规定》。
承包石油天然气勘探、开发工程的资质等级，由国家安全生产监督管理总局或者国务院有关部门按照各自的管理权限确定。
第二十条 承包单位应当加强对所属项目部的安全管理，每半年至少进行一次安全生产检查，对项目部人员每年至少进行一次安全生产教育培训与考核。
禁止承包单位以转让、出租、出借资质证书等方式允许他人以本单位的名义承揽工程。
第二十一条 承包单位及其项目部应当根据承揽工程的规模和特点，依法健全安全生产责任体系，完善安全生产管理基本制度，设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员和有关工程技术人员。
承包地下矿山工程的项目部应当配备与工程施工作业相适应的专职工程技术人员，其中至少有1名注册安全工程师或者具有5年以上井下工作经验的安全生产管理人员。项目部具备初中以上文化程度的从业人员比例应当不低于50%。
项目部负责人应当取得安全生产管理人员安全资格证。承包地下矿山工程的项目部负责人不得同时兼任其他工程的项目部负责人。第二十二条 承包单位应当依照法律、法规、规章的规定以及承包合同和安全生产管理协议的约定，及时将发包单位投入的安全资金落实到位，不得挪作他用。
第二十三条 承包单位应当依照有关规定制定施工方案，加强现场作业安全管理，及时发现并消除事故隐患，落实各项规章制度和安全操作规程。
承包单位发现事故隐患后应当立即治理;不能立即治理的应当采取必要的防范措施，并及时书面报告发包单位协商解决，消除事故隐患。
地下矿山工程承包单位及其项目部的主要负责人和领导班子其他成员应当严格依照《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》执行带班下井制度。
第二十四条 承包单位应当接受发包单位组织的安全生产培训与指导，加强对本单位从业人员的安全生产教育和培训，保证从业人员掌握必需的安全生产知识和操作技能。
第二十五条 外包工程实行总承包的，总承包单位应当统一组织编制外包工程应急预案。总承包单位和分项承包单位应当按照国家有关规定和应急预案的要求，分别建立应急救援组织或者指定应急救援人员，配备救援设备设施和器材，并定期组织演练。
外包工程实行分项承包的，分项承包单位应当根据建设工程施工的特点、范围以及施工现场容易发生事故的部位和环节，编制现场应急处置方案，并配合发包单位定期进行演练。
第二十六条 外包工程发生事故后，事故现场有关人员应当立即向承包单位及项目部负责人报告。
承包单位及项目部负责人接到事故报告后，应当立即如实地向发包单位报告，并启动相应的应急预案，采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大。
第二十七条 承包单位在登记注册地以外的省、自治区、直辖市从事施工作业的，应当向作业所在地的县级人民政府安全生产监督管理部门书面报告外包工程概况和本单位资质等级、主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、主要安全设施设备等情况，并接受其监督检查。
第四章 监督管理
第二十八条 承包单位发生较大以上责任事故或者一年内发生三起以上一般事故的，事故发生地的省级人民政府安全生产监督管理部门应当向承包单位登记注册地的省级人民政府安全生产监督管理部门通报。
发生重大以上事故的，事故发生地省级人民政府安全生产监督管理部门应当邀请承包单位的安全生产许可证颁发机关参加事故调查处理工作。
第二十九条 安全生产监督管理部门应当加强对外包工程的安全生产监督检查，重点检查下列事项:
(一)发包单位非煤矿山安全生产许可证、安全生产管理协议、安全投入等情况;
(二)承包单位的施工资质、应当依法取得的非煤矿山安全生产许可证、安全投入落实、承包单位及其项目部的安全生产管理机构、技术力量配备、相关人员的安全资格和持证等情况;
(三)违法发包、转包、分项发包等行为。
第三十条 安全生产监督管理部门应当建立外包工程安全生产信息平台，将承包单位取得有关许可、施工资质和承揽工程、发生事故等情况载入承包单位安全生产业绩档案，实施安全生产信誉评定和公告制度。
第三十一条 外包工程发生事故的，事故数据应当纳入事故发生地的统计范围。第五章 法律责任
第三十二条 发包单位违反本办法第六条的规定，违章指挥或者强令承包单位及其从业人员冒险作业的，责令改正，处二万元以上三万元以下的罚款;造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十三条 发包单位与承包单位、总承包单位与分项承包单位未依照本办法第八条规定签订安全生产管理协议的，责令限期改正，可以处5万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处1万元以下罚款;逾期未改正的，责令停产停业整顿。
第三十四条 有关发包单位有下列行为之一的，责令限期改正，给予警告，并处一万元以上三万元以下的罚款:
(一)违反本办法第十条、第十四条的规定，未对承包单位实施安全生产监督检查或者考核的;
(二)违反本办法第十一条的规定，未将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理的;
(三)违反本办法第十三条的规定，未向承包单位进行外包工程技术交底，或者未按照合同约定向承包单位提供有关资料的。
第三十五条 对地下矿山实行分项发包的发包单位违反本办法第十二条的规定，在地下矿山正常生产期间，将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包的，责令限期改正，处二万元以上三万元以下罚款。
第三十六条 承包地下矿山工程的项目部负责人违反本办法第二十一条的规定，同时兼任其他工程的项目部负责人的，责令限期改正，处五千元以上一万元以下罚款。
第三十七条承包单位违反本办法第二十二条的规定，将发包单位投入的安全资金挪作他用的，责令限期改正，给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款。
承包单位未按照本办法第二十三条的规定排查治理事故隐患的，责令立即消除或者限期消除;承包单位拒不执行的，责令停产停业整顿，并处10万元以上50万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款。
第三十八条 承包单位违反本办法第二十条规定对项目部疏于管理，未定期对项目部人员进行安全生产教育培训与考核或者未对项目部进行安全生产检查的，责令限期改正，可以处5万元以下的罚款;逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款。"
承包单位允许他人以本单位的名义承揽工程的，移送有关部门依法处理。
第三十九条 承包单位违反本办法第二十七条的规定，在登记注册的省、自治区、直辖市以外从事施工作业，未向作业所在地县级人民政府安全生产监督管理部门书面报告本单位取得有关许可和施工资质，以及所承包工程情况的，责令限期改正，处一万元以上三万元以下的罚款。
第四十条 安全生产监督管理部门的行政执法人员在外包工程安全监督管理过程中滥用职权、玩忽职守、循私舞弊的，依照有关规定给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 本办法规定的行政处罚，由县级人民政府以上安全生产监督管理部门实施。
有关法律、行政法规、规章对非煤矿山外包工程安全生产违法行为的行政处罚另有规定的，依照其规定。[1]
第六章 附 则
第四十二条 本办法下列用语的含义:
(一)非煤矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿以外的能源矿，以及石油天然气管道储运(不含成品油管道)及其附属设施的总称;
(二)金属非金属矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿、石油天然气以外的能源矿，以及选矿厂、尾矿库、排土场等矿山附属设施的总称;
(三)外包工程，是指发包单位与本单位以外的承包单位签订合同，由承包单位承揽与矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目;
(四)发包单位，是指将矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目，发包给外单位施工的非煤矿山企业;
(五)分项发包，是指发包单位将矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目，分为若干部分发包给若干承包单位进行施工的行为;
(六)总承包单位，是指整体承揽矿产资源开采活动或者独立生产系统的所有工程、作业活动或者技术服务项目的承包单位;
(七)承包单位，是指承揽矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目的单位;
(八)项目部，是指承包单位在承揽工程所在地设立的，负责其所承揽工程施工的管理机构;
(九)生产期间，是指新建矿山正式投入生产后或者矿山改建、扩建时仍然进行生产，并规模出产矿产品的时期。
第四十三条 省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门可以根据本办法制定实施细则，并报国家安全生产监督管理总局备案。
第四十四条 本办法自2013年10月1日起施行。[1]
内容解读
为加强非煤矿山外包工程的安全管理和监督,明确安全生产责任，防止和减少生产安全事故，国家安全监管总局制定了《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》(以下简称《办法》)，于2013年7月29日国家安全监管总局局长办公会议审议通过，并于2013年8月23日以国家安全监管总局令第62号公布，自2013年10月1日起施行。
一、制定《办法》的必要性
随着我国市场经济的深入发展，非煤矿山外包工程越来越普遍，外包施工事故也呈多发态势，2009年至今，全国非煤矿山共发生11起重大事故，其中6起是外包施工事故。2010年，国家安全监管总局监管一司对全国具有代表性的223家非煤矿山企业进行了问卷调查，涉及员工近72万人，其中外包队伍占员工总数的32.3%。例如，内蒙古自治区70%以上的地下矿山使用外包队伍;浙江省取得非煤矿山安全生产许可证的采掘施工企业134家、从业人员约30万人，这些人员分布全国各地，以承包工程项目部的形式从事非煤矿山外包施工作业活动。工程外包已成为非煤矿山采掘施工的重要形式，随着矿产资源需求的增长，还有不断扩大的趋势。
这些年来，《安全生产法》等法律法规，对规范非煤矿山外包施工市场、加强外包工程安全管理起到了一定作用。但因非煤矿山领域出现的新情况新问题，现有法律法规缺乏明确具体规定。主要包括:一是发包单位与承包单位的安全责任不够明确具体，双方签订的安全生产管理协议约束性差;二是外包工程安全准入门槛低，承包工程总公司对其项目部监管不到位，承包项目部的安全管理薄弱，承包施工队伍素质差，缺乏基本的技术支撑;三是政府监管方式缺乏科学性，安全监管部门对外包工程监管经验不足、执法依据不充分，等等。
此外，由于外包工程安全管理涉及范围广，国家安全监管总局的部门规章难以解决包括非煤矿山采掘施工定额预算、用工、项目招投标等方面存在的问题。本着从实际出发的原则，在国家安全监管总局的部门规章权限范围内，针对条件成熟部分的非煤矿山外包工程安全管理内容制订相关办法，解决当前存在的突出问题，尽量满足外包工程安全管理工作需要。
二、《办法》的制定过程
自2010年以来，《办法》的制定经历了立法调研、起草编制和修改完善三个阶段。起草小组多次深入非煤矿山企业比较集中的省区和有代表性的金属非金属地下和露天矿山、陆上和海上石油天然气企业，召开了60多场次座谈讨论会，征求各级安全监管部门及其他相关部门、非煤矿山企业和技术服务机构相关人员的修改意见，经过反复修改完善，充分吸收各方面的意见，《办法》逐步成熟完善。
三、《办法》的主要内容
《办法》分六章，共四十四条。包括:总则、发包单位的安全生产职责、承包单位的安全生产职责、监督管理、法律责任、附则。根据《安全生产法》等相关法律法规，针对非煤矿山外包工程中存在的主要问题，对发包和承包单位安全生产职责以及政府监督管理职责作明确规定。
(一)《办法》的适用范围。
《办法》第一章第二条明确适用范围是在依法批准的矿区内，金属非金属矿山和石油天然气企业以外包工程的方式进行工程施工作业或者技术服务活动的安全管理和监督。金属非金属矿山包括勘探、建设、生产、闭坑等工程施工作业活动，石油天然气包括勘探、开发、储运等工程与技术服务活动。适用范围基本涵盖了在依法批准的矿区内，金属非金属矿山和石油天然气开采期各阶段的外包工程安全管理和监督。
本条对不适用的方面也作了规定，即各类房屋建筑及其附属设施以及矿区范围外的交通建设外包工程安全管理和监督。
(二)立法基本原则。
《办法》第一章第三条规定非煤矿山外包工程(以下简称外包工程)的安全生产，由发包单位负主体责任。这是基于外包工程及其最终收益属于发包单位，那些与外包工程安全生产密切相关的安全投入以及对承包单位相关条件的审查等事项，都必须由发包单位负责。作为总则规定，由发包单位负安全生产主体责任的思想贯穿整个《办法》中。同时，因工程施工的现场是承包单位作业场所，其从业人员、设备设施和作业环境等安全都应当由承包单位负责管理，因此，《办法》规定承包单位对其施工现场的安全生产负责。
(三)建立激励约束机制。
《办法》第一章第五条规定非煤矿山企业应当建立激励和约束机制。目前，政府与企业对外包工程安全生产都缺乏有效的激励约束，承包单位干好干坏区别不大，安全管理优劣缺乏评判标准，缺少信息沟通平台。为此，有必要建立激励约束机制，并通过建立全国的非煤矿山外包工程信息平台，将承包单位的业绩、安全管理水平和事故情况公布于众，奖优罚劣，引导优势企业不断壮大，淘汰一批落后企业，提升非煤矿山外包工程安全管理水平。
(四)发包单位的安全生产职责。
《办法》第二章对发包单位应当承担的安全生产责任作了具体规定，主要包括对发包单位的基本要求、审查承包单位资格、安全管理协议、安全投入保障、监督和管理责任等方面进行了规范。
1.发包单位基本要求。《办法》第六条规定发包单位应当依法设置安全管理机构或配备专职安全管理人员，应当依法取得非煤矿山安全生产许可证。这是非煤矿山企业准入的基本门槛。所谓依法取证，是要求发包单位应当依照《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》的规定取证，若发包单位处于基建阶段，则不在此范围。
本条还规定发包单位不得擅自压缩外包工程合同约定的工期。合同工期是根据工程规模、特点和施工组织设计而约定的，擅自压缩工期会严重影响外包工程生产安全。这些年来，发生不少因发包单位要求承包单位赶工期而导致事故的案例。为了保障外包工程安全生产，《办法》对此作了特别强调。
2.审查承包单位的资格。《办法》第七条规定发包单位应当审查承包单位的非煤矿山安全生产许可证和相应资质，以及承包单位项目部的安全管理机构、规章制度、技术管理人员、主要设备设施和安全教育培训等情况。因体现承包单位安全管理水平的基本要件就是有关证照和资质，确保承包单位及其项目部的相应施工能力和安全管理水平，是外包工程安全生产的关键。
3.签订安全生产管理协议。《办法》第八条规定发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，并对协议内容作出具体规定，包括安全投入、隐患排查治理和安全教育培训等七项内容。虽然《安全生产法》在这方面有原则规定，但因规定不具体而使协议的约束性、有效性不够，不利于发包和承包单位依法履行安全生产职责，安全监管部门难于有效执法。同时，由于协议普遍存在内容针对性不强，特别是发包单位在签订协议上较为强势，甚至出现风险和事故后果由承包单位承担等不利于安全生产的不公平条款，《办法》第八条不仅对协议内容做出具体规定，还为了使其更具有操作性，国家安全监管总局将另行制定统一的非煤矿山外包工程安全管理协议文本格式。企业应在统一文本格式基础上，签订符合自身实际的补充条款。
4.发包单位负责安全投入保障。《办法》第九条规定发包单位是外包工程安全投入的责任主体。安全投入是保障外包工程安全生产的一个非常重要的因素，也是体现发包单位承担安全生产主体责任的要件，因此，发包单位必须按照国家有关规定和合同约定，保障施工作业安全所需资金。同时，发包单位还负责对合同约定以外发生的隐患排查治理等有关安全生产所需费用，应当从合同价款以外的资金中予以保障。
5.发包单位的监督责任。《办法》第十条就石油天然气总发包单位、分项发包单位以及金属非金属矿山总发包单位，对其承包单位应当承担的监督责任进行了规定，主要包括每半年对承包单位的施工资质、施工现场安全管理和相关信息报告等情况进行一次检查。
石油天然气外包工程，其发包单位与承包单位因分工不同以致施工作业的内容也不同，属于产业链的上下游不同生产阶段，在施工设备、技术与工艺等方面有较大差异，相对外包工程而言，承包单位比发包单位具有更多的技术优势;而金属非金属矿山总发包单位一般为缺乏非煤矿山建设或生产技术能力的投资方，在技术管理人员和设备设施的配备上十分有限，自身不具备采掘施工作业能力。由于上述发包单位对承包单位在履行具体的管理职责上存在局限性，《办法》只规定上述发包单位应当履行监督职责。
6.发包单位的管理责任。《办法》第十一条针对金属非金属矿山分项发包单位，规定其应当将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理;同时，还规定了分项发包单位对其承包单位应当重点管理的内容，如民用爆炸物品管理、隐患排查治理等，特别是外包工程的作业现场应当实施全过程监督检查。
金属非金属矿山企业实行分项发包的，该分项发包单位在设备、工艺与技术、管理机构、人员配备等方面，应当具备对承包单位实施安全管理的能力;同时，金属非金属矿山企业实施分项发包，在某种程度上是为了节约成本或是转嫁风险。为了保障外包工程安全生产，防止因转嫁风险而削弱相应的安全管理，本规定要求金属非金属矿山分项发包单位，将承包单位及其项目部纳入分项发包单位的安全管理体系，对承包单位实行统一管理。
7.地下矿山的发包规定。《办法》第十二条对地下矿山的发包工作进行了相应规定，主要包括对地下矿山一个生产系统进行分项发包的，承包单位原则上不得超过3家;对生产矿山的主要生产系统，如主通风、主提升、主供风等系统及其设备设施的运行管理不得实行分项发包。由于一个生产系统的承包单位数量越多，相互影响会越大，越不利于安全生产，因此，对承包单位的数量原则上控制在3家以内。而主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统是地下矿山中的关键环节，技术要求高，发生故障的可能性大，其运行状况将影响整个生产系统的安全生产，因此，不允许将其分项发包。但对地下矿山一个生产系统实行总发包的情况除外。
8.发包单位的应急救援要求。第十五条针对外包工程实行总发包和分项发包的应急救援要求分别作出规定。由于总发包单位承担监督职责，本条规定其负责督促总承包单位统一组织编制外包工程事故应急预案，即由总承包单位负责应急预案的编制工作;而分项发包单位承担管理职责，本条规定其负责将承包单位负责编制的现场应急处置预案纳入本单位应急预案体系，即分项发包单位负责编制应急预案的同时，还需将承包单位的现场应急处置预案纳入其预案体系中。现场应急处置预案作为应急预案的组成部分,从现场应急准备到响应都与承包单位紧密相关，为此，现场应急处置预案由承包单位负责编制，《办法》第三章第二十五条既有此规定。
9.发包单位负责事故数据统计。《办法》第十六条规定外包工程发生的事故，其事故统计数据纳入发包单位的统计范围。鉴于发包单位负外包工程安全生产主体责任，其安全管理水平和安全责任的落实将直接影响外包工程安全生产，尤其是外包工程从其属性上看是发包单位的，按照事故数据以事故发生地负责统计为原则，国家据此作了统一规定。事故统计与事故责任是两个概念。外包工程的事故统计只是对事故起数、死亡人数等相关数据进行统计，并不反映发包单位还是承包单位责任及其大小;事故责任必须根据事故调查处理结论来划分。
(五)承包单位的安全生产职责。
《办法》第三章主要对总承包和分项承包的要求，承包单位的施工资质、项目部管理、现场安全管理、教育培训、信息管理等方面进行了规范。
1.总承包与分项承包的要求。《办法》第十八条针对总承包和分项承包单位的安全生产责任分别作出规定。由于总承包单位对承揽工程实行分项发包时，其身份即转换为发包单位，为防止总承包单位逃避对分包单位所应承担的责任，本条规定总承包单位对施工现场安全生产负总责，分项承包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责;并规定总承包和分项承包单位就分包工程的安全生产承担连带责任。
同时，依据有关法律法规的规定，本条特别强调总承包单位将外包工程分包给其他单位的，其外包工程的主体部分应当由总承包单位自行完成;并禁止承包单位转包其承揽的外包工程，禁止分项承包单位将其承揽的工程再次分包。
2.承包单位的证照和资质。《办法》第十九条规定承包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，并在其资质范围内承包工程。本条规定依法取证，是指承包单位应当根据《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》规定范围进行取证，其规定范围以外的承包单位则无须取证。承包单位的施工资质是证明其施工能力的依据，为了提高准入门槛，本规定要求承包单位的施工资质必须与其承揽工程规模相匹配，除了矿山建设和闭坑工程应当依据《建筑业企业资质等级标准》规定的资质要求外，还对金属非金属矿山的生产、作业工程的资质等级做出具体规定。
考虑到石油天然气专业分工种类繁多，除了按照现行的国家有关部门规定的施工资质外，对国家尚无施工资质规定的情况，本条规定由国家安全监管总局或者国务院有关部门按照各自的管理权限确定。
3.承包单位对项目部的管理责任。《办法》第二十条规定承包单位对所属项目部每半年至少进行一次安全生产检查，对项目部人员每年至少进行一次安全生产教育培训与考核。解决目前普遍存在承包单位对项目部疏于管理、事故频发等问题，本条对项目部管理作出量化规定，强化承包单位对项目部管理的责任。
本条还特别强调禁止承包单位以转让、出租、出借资质证书等方式允许他人以本单位的名义承揽工程。针对目前外包工程存在大量挂靠现象，一些施工队通过交付管理费后以项目部身份挂靠有资质的承包单位，并利用承包单位的施工资质承揽外包工程，造成不符合条件的施工队进入外包施工领域，这种现象必须坚决制止。
4.承包单位及项目部的要求。《办法》第二十一条对承包单位及其项目部应当根据承揽工程的规模和特点，依法健全安全生产责任体系，完善安全生产管理基本制度，设置安全生产管理机构等方面提出要求。这是承包单位及其项目部应当具备的安全管理基本条件要素，也是承包单位和项目部承揽工程的安全准入门槛。
同时，本条还特别规定承包地下矿山工程的项目部应当配备与工程施工作业相适应的专职工程技术人员，项目部具备初中以上文化程度的从业人员比例应不低于50%，项目部负责人应当取得安全资格证后方可上岗，承包地下矿山工程的项目部负责人不得同时兼任其他工程的项目部负责人。这是根据当前项目部普遍存在缺少工程技术和安全管理人员，从业人员素质低等问题，为了加强外包工程安全管理对项目部提出的基本要求。5.承包单位现场安全管理责任。《办法》第二十三条规定承包单位应当按照规定制定施工方案，定期排查并及时治理事故隐患;地下矿山工程承包单位及其项目部的主要负责人和领导班子其他成员应当按照规定执行带班下井制度。施工方案是外包工程设计的细化和施工作业指导，是外包工程施工有计划、有程序，并符合标准规范的基本条件;现场管理是外包工程安全管理的重点和难点，承包单位对其施工现场安全生产负责。为此，本条针对承包单位及其项目部应负的现场作业安全管理责任提出明确具体要求。
6.承包单位信息报告制度。《办法》第二十七条规定承包单位在登记注册地以外的省(区、市)从事施工作业的，应当向作业所在地的县级以上安全监管部门就有关外包工程概况和本单位资质等级、有关人员和设备设施等情况作出书面报告。为了便于地方安全监管部门加强对外包工程的安全监管，本条明确由承包单位负责将有关外包工程方面的信息告知作业地县级以上安全监管部门。在以往工作中，有些地方安全监管部门对属于告知性备案当作审查性备案是不妥的。为避免这种现象的发生，本条规定以书面报告的方式。
(六)政府的监督管理责任。
《办法》第四章主要从事故处理、监督检查和信息管理等方面对政府安全监管部门的监督管理责任进行了规定。
1.加强对事故多发承包单位监管。《办法》第二十八条规定承包单位发生较大以上责任事故或者一年内发生三起以上一般事故的，事故发生地省级安全监管部门要向承包单位许可颁证机关通报;发生重大以上事故的，要请承包单位许可颁证机关参加事故调查处理工作。为使承包单位的许可颁证机关及时掌握相关信息，加强对异地施工的承包单位监管，本条对事故发生地安全监管部门提出上述要求，目的是施工地和颁证地安全监管部门要共同加强对承包单位的安全监管。
2.安全监管部门重点检查事项。《办法》第二十九条对安全生产监督管理部门就发包单位和承包单位应当重点检查的事项分别作出具体规定。主要包括发包和承包单位持证情况;分包单位安全投入、安全生产管理协议签订等情况;承包单位施工资质及其项目部安全管理机构、技术力量配备等情况。规定要求安全监管部门加强对发包和承包单位双方的监督检查，并应重点检查违法发包、转包、分项发包等行为。
3.建立安全生产信息平台。《办法》第三十条规定安全生产监督管理部门应当建立外包工程安全生产信息平台，将承包单位有关信息记录到承包单位安全生产业绩档案，建立并实施安全生产信誉评定和公告制度。通过该平台实现信息共享，使各级安全监管部门和广大非煤矿山企业及时掌握外包施工单位的相关信息，实现优胜劣汰，促进非煤矿山外包工程安全管理水平的提高。
四、实施《办法》的对策措施
《办法》的颁布实施，将有利地推动和加强非煤矿山外包工程安全管理工作，各级安全监管部门和广大非煤矿山企业应当认真学习《办法》，并坚决遵照执行《办法》的各项规定。
一是加强《办法》的宣传培训工作。各级安全监管部门和广大非煤矿山企业应当加强对《办法》的宣传与培训，采取多种形式组织好安全监管人员和承包单位认真学习，深刻领会《办法》各项规定，为贯彻落实《办法》打好基础。
二是认真履行外包工程安全生产职责。非煤矿山企业要严格履行《办法》规定的各项安全生产职责，落实企业安全生产责任。发包单位要加强对承包单位安全生产的监督或管理，认真审查承包单位的施工能力，保证外包工程的安全投入;承包单位要具备外包工程所需的施工资质，加强对其项目部的管理，保证项目部符合《办法》规定的各项条件，防止和减少外包施工生产安全事故。
三是强化非煤矿山外包工程安全监管。《办法》的颁布，为安全监管部门依法履行非煤矿山外包工程安全监管职责提供了法律依据。各级安全监管部门应当依据《办法》赋予的监管责任，加强对非煤矿山外包工程发包单位与承包单位的安全监督管理，严格依照《办法》对发包和承包单位安全生产职责的规定做好监督执法检查工作，提高外包工程安全监管水平。
四是做好《办法》实施细则制定工作。由于各地区和非煤矿山外包工程具体情况差别较大，为落实好《办法》的各项规定，提高其操作性，各省级安全监管部门应当根据《办法》结合本地实际制定实施细则。例如，除了深凹露天、高陡边坡及地质条件复杂的大型露天矿山外，总承包其他露天矿山工程、分项承包金属非金属矿山工程，应当具备矿山工程施工总承包或者相关的专业承包资质的具体规定;承包单位安全生产信息管理办法等。
五是在实践中不断总结完善《办法》。非煤矿山外包工程涉及范围广、内容复杂，将《办法》定为暂行办法，就是希望通过一段时间的实践检验，在总结经验和修正问题的基础上，不断完善《办法》，使之更符合非煤矿山外包工程安全管理实际，为防止和减少因外包施工造成事故作出应有贡献。
第二篇：非煤矿山外包工程安全管理暂行办法
非煤矿山外包工程安全管理暂行办法
(讨论稿)
第一章 总则
第一条(立法目的)为了加强我市非煤矿山外包工程安全管理,明确外包工程安全生产责任，防止和减少非煤矿山外包工程生产安全事故，依据《安全生产法》、《矿山安全法》和其它有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条(适用范围)本办法适用于全市范围内依法批准的矿区范围内从事金属非金属矿山勘探、建设、开拓、采准、回采、排土场、尾矿库等工程施工作业活动和技术服务活动的外包工程安全管理和监督，适用本办法。
非煤矿山各类房屋建筑及其附属设施的建造和安装活动，以及露天采矿场范围以外地面交通建设项目外包工程的安全管理和监督，不适用本办法。
第三条(基本原则)非煤矿山外包工程安全生产，实行发包单位负主体责任、承包单位对本单位安全生产全面负责、安全生产监督管理部门对发包单位与承包单位安全生产统一监督管理的原则。
第四条(总体要求)非煤矿山工程发包单位、承包单位必须严格遵守法律、法规、规章及标准的规定，加强工程外包安全管理，建立外包工程管理机构，配备专职安全管理人员，建立健全工程外包安全生产管理制度。
第五条(对相关单位的规定)与非煤矿山外包工程相关的勘察单位、设计单位、监理单位、中介机构及其他有关单位，依照法律、法规和标准的规定，履行相应安全生产职责，承担相应安全生产责任。
第五条(建立激励约束机制)安全生产监督管理部门和非煤矿山企业应当建立非煤矿山外包工程安全生产激励约束机制，采取多种奖励办法和惩处措施，提升非煤矿山外包工程安全管理水平。
第二章 发包单位的安全责任
第六条(发包单位基本要求)发包单位应当设臵专门机构或者配备专职安全管理人员对外包工程安全生产依法管理和监督，并不得压缩外包工程设计工期，不得违章指挥；在生产期间，发包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证。发包单位发现承包单位有违反安全生产法律、法规、规章和标准的行为，应当立即要求承包单位整改；情节严重的，应当要求停止施工直至终止外包合同。
第七条(检查承包单位资格)发包单位应当对拟承揽工程单位的非煤矿山安全生产许可证和相应的工程施工资质、设备设施进行审查。凡不符合规定的，不得向其发包工程。
承包单位以项目部形式承揽工程的，发包单位还应当对项目部的安全管理机构、安全管理制度、技术管理人员、设备设施、安全培训、以及项目部负责人、安全管理人员和特种作业人员持证等相关情况进行审查。凡不符合规定的，不得向其发包工程。
第八条(安全协议)发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，明确双方的安全管理职责和各自的权利义务。协议内容不得违反法律、法规的规定，并应当包括：双方的安全管理责任、安全投入和保障资金、安全教育与培训、承包施工队伍的安全管理与技术管理要求、工程应当具备的安全设施及施工条件、承包施工工期、施工质量要求、应急救援、事故报告与赔偿以及违反协议的责任等内容。
第九条(安全投入)发包单位是非煤矿山外包工程安全投入的责任主体，应当按照法律、法规、规章和合同约定为外包工程施工提供资金保障。发包单位在工程项目承包费用中应当按照国家的规定明确安全费用项目、金额和使用范围，监督承包单位将安全投入落实到位。对正常情况外发生的隐患排查治理和地下矿山的通风、支护、防治水等不可预见的安全费用，发包单位应当提供预算外的资金，保障安全生产需要。
发包单位对非煤矿山外包工程实行总发包的，应当将安全投入列入工程造价或者生产成本概算；实行分项发包的，应当严格执行国家有关安全费用提取和使用管理办法，并按照合同约定将安全费用及时、足额拨付给承包单位。
第十条(监督责任)实行工程总发包的金属非金属矿山企业，应当对承包单位安全生产进行监督，重点对承包单位备案情况、施工资质、安全生产许可证、安全管理机构、安全管理制度、现场施工过程，以及承包单位遵守安全生产法律、法规和履行承包合同、安全生产管理协议等内容进行监督。
第十一条(管理责任)实行工程分项发包的金属非金属矿山企业，应当将承包单位或者承包单位的项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理，重点对安全生产标准化建设、地下矿山领导下井带班、地下矿山出入井统计、特种作业、民用爆炸物品管理、隐患排查与治理、职业健康防护等内容进行统一管理，并对外包作业现场实施全过程监督检查。
第十二条(地下矿山分项发包规定)发包单位在地下矿山一个生产系统内，若实行分项发包的，承包单位的数量应当予以控制，避免相互影响；除总发包以外，禁止将主通风、主提升、主运输、供排水、供配电、供风系统及其设备设施的运行管理进行发包。
第十三条(提供技术服务)发包单位应当按照合同约定向承包单位提供与外包工程安全生产相关的勘察、设计和重大风险评估、事故应急处臵办法等资料，对外包工程进行技术交底，监督承包单位按照法律、法规及合同约定和工程设计组织施工。
第十四条(考核制度)发包单位应当建立外包工程安全考核制度，对承包单位每年至少进行一次安全生产考评，对安全业绩突出的承包单位给予奖励，对安全管理存在问题的承包单位进行处理。
第十五条(应急救援)发包单位应当建立应急救援组织，制定应急救援预案。督促实行总承包的单位制定外包工程应急救援专项预案，配备必要的应急救援力量，并定期开展应急演练；负责为实行分项承包的单位配备必要的应急救援器材、设备设施，督促承包单位制定外包工程现场处臵预案，并纳入发包单位应急救援预案体系。
第十六条(事故报告与处理)外包工程施工发生事故时，发包单位在接到事故报告后应当按照应急救援预案要求，立即开展应急救援工作，防止事故扩大；并按照有关规定及时向当地安全生产监督管理部门报告事故情况，积极配合当地人民政府及有关部门开展事故调查工作。
非煤矿山外包工程施工发生的事故，事故统计数据应当纳入发包单位的事故统计范围。
发包单位根据事故调查结果承担相应的责任。禁止发包单位将经济处罚责任转嫁或者变相转嫁给承包单位。
第三章 承包单位的安全责任
第十七条(基本要求)承包单位应当依照有关法律、法规、规章和标准的规定，以及安全生产管理协议的约定，接受发包单位的安全监督和管理，遵守发包单位的安全管理制度，开展安全生产标准化创建达标工作，按计划工期施工，做好与承包工程相关的安全生产工作。
第十八条(资质与承揽工程规模相匹配)承包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证和相关部门颁发的施工资质，并在其资质等级许可范围内承揽工程。金属非金属矿山勘探、建设和闭坑期间，应当执行《建筑业企业资质等级标准》。金属非金属矿山生产期间，应当符合以下规定：
(一)总承包大型地下矿山和深凹露天、高陡边坡及地质条件复杂大型露天矿山的施工单位，应当具备矿山工程施工总承包一级以上施工资质；
(二)总承包中型地下矿山的施工单位，应当具备矿山工程施工总承包二级以上施工资质；
(三)总承包小型地下矿山的施工单位，应当具备矿山工程施工总承包三级以上施工资质；
(四)总承包其它露天矿山和分项承包金属非金属矿山的施工单位，应当具备矿山工程施工总承包或相关的专业承包资质，其资质的具体规定由省级安全生产监督管理部门制定。
承揽尾矿库外包工程的施工单位资质等级规定，依据《尾矿库安全监督管理规定》执行。承揽金属非金属矿山地质勘探工程的施工单位资质规定，依据《金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管理暂行规定》执行。对国家尚无石油天然气勘探、开发施工资质规定的，安全生产监督管理部门承认国家有关部门授权或者认可企业(指集团公司或者总公司)认定的施工资质。
第十九条(承包单位及项目部责任)承包单位和根据需要设立的项目部，应当依据法律、法规、规章的规定，按照承揽工程的规模设臵安全管理机构，配备专职安全管理人员和相关工程技术人员、具备相应的施工设备设施，并在整个工程施工过程中保持安全管理人员和工程技术人员连续稳定，保持技术和设备设施等施工能力。建立健全并严格执行与承揽工程相适应的安全生产规章制度和岗位安全操作规程。承包单位设立的项目部，应当按照承揽工程的规模配备相应的工程技术管理人员，配备与承揽工程相匹配的设备设施。对地下矿山工程项目部，应当配备采矿、地质、机电等专业的工程技术人员，至少配备1名以上注册安全工程师，从业人员具备初中以上文化程度的比例应当不低于70%。
项目部负责人由承包单位委派，应当取得矿山主要负责人安全资格证后方可上岗。项目部负责人由承包单位主要负责人委托行使相关职权，并不得再次委托管理人、不得同时担任3个（含3个）以上项目部的负责人；对地下矿山工程项目部，项目部负责人不得同时兼任其他工程项目部负责人。
第二十条(安全投入)实行总承包的承包单位应当依照法律、法规、规章的规定，根据设计和发包单位要求，及时将发包单位投入的安全费用落实到位，不得挪作它用。实行分项承包的承包单位应当依照法律、法规的规定和合同约定，及时足额用于安全生产管理、安全教育培训、现场安全措施、劳动防护用品等安全费用支出。
对正常情况外发生隐患排查治理和地下矿山的通风、支护、防治水等不可预见的安全费用，承包单位应当保证发包单位拨付的资金使用到位，专款专用，及时解决相应的安全生产问题。
第二十一条(工程分包)未经发包单位同意，承包单位不得将所承包的工程进行分包。
总承包单位实行工程分包的，应当依照本办法第二章的规定履行发包单位的安全责任，但不替代发包单位应当承担的外包工程安全生产主体责任。总承包单位不得将工程主体部分进行分包。
禁止承包单位转包所承揽工程，禁止分包单位将所承揽工程再次分包。
第二十二条(现场安全管理)承包单位应当制定施工组织方案，按设计和计划组织施工；加强现场作业安全管理，督促从业人员遵守安全生产规章制度和岗位操作规程，正确佩带劳动防护用品。现场发现事故隐患后应当立即整改，不能立即整改的应当及时书面报告发包单位协商解决，消除事故隐患。作业人员应当严格执行岗位操作规程，防止违章操作、违反劳动纪律。地下矿山承包单位负责人或者项目部负责人应当严格执行领导下井带班制度。
承包单位有权拒绝发包单位违章指挥和强令冒险作业。第二十三条(教育培训)承包单位负责对本单位从业人员进行安全生产教育和培训，接受发包单位的安全生产业务培训与指导，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。
第二十四条(应急救援)实行总承包的承包单位应当制定外包工程应急救援专项预案，配备必要的应急救援器材、设备和设施，并定期组织事故应急演练。实行分项承包的承包单位应当制定现场应急处臵预案，并纳入发包单位应急救援预案体系，定期参加或自行组织应急演练。
第二十五条(事故报告与处理)外包工程施工发生事故时，承包单位应当按照应急预案要求迅速开展事故应急救援，按照规定及时向发包单位及当地安全生产监督管理部门报告，并积极配合有关政府部门开展事故调查工作。
承包单位根据事故调查结果承担相应的责任，其项目部的相应责任由承包单位承担；分包单位的相应责任由总承包单位承担。
第四章 监督管理
第二十六条(备案要求)对非煤矿山安全生产许可证颁发省、自治区、直辖市以外和本省、自治区、直辖市内跨地区承揽非煤矿山外包工程的单位实行备案制度。备案内容主要包括施工资质、安全生产许可证、从业人数和技术力量配臵、特种作业人员操作证等。
省级安全生产监督管理部门应当依照本办法，制定相应的备案制度。海洋石油外包工程施工单位的备案办法，另行规定。
第二十七条(实施监督管理)安全生产监督管理部门应当依法对外包工程安全生产实施监督管理；对发生较大以上责任事故或者事故多发的承包单位或项目部，由事故发生地安全生产监督管理部门责令停产整顿，情节严重的，还应当向发证机关提出暂扣或者吊销承包单位安全生产许可证等建议，并对项目发包单位做出暂扣或者吊销安全生产许可证等相应的处罚。
外包工程施工发生人员伤亡事故的，事故发生地省级安全生产监督管理部门应当通报承包单位的安全生产许可证颁发管理机关；发生重大以上事故的，事故发生地省级安全生产监督管理部门经省级人民政府同意，邀请颁发承包单位安全生产许可证的省级安全生产监督管理部门参加事故调查处理工作，被邀请的省级安全生产监督管理部门应当派人参加。
第二十八条(监督检查内容)安全生产监督管理部门应当加强非煤矿山外包工程安全生产监督检查。重点检查发包单位安全生产许可证、安全生产协议、安全投入，承包单位的施工资质、安全生产许可证、安全费用落实、承包单位及其项目部的安全管理机构、技术力量配备、相关人员安全资格和持证等情况，以及违法转包等行为。
第二十九条(安全信誉制度)安全生产监督管理部门应当建立非煤矿山外包工程安全生产信息平台，建立承包单位有关资质、装备、事故和以往承揽工程等相关情况的安全业绩信誉档案，推行安全信誉评定和公告制度。
第三十条(事故应急与处理)安全生产监督管理部门组织或者参与外包工程施工事故的应急救援工作，严格执行《生产安全事故报告和调查处理条例》，在当地人民政府的领导下做好外包工程施工事故的调查处理。按照事故属地统计的原则，发生外包工程施工事故，其事故统计数据应当纳入事故发生所在地的统计范围。
第五章 法律责任
第三十一条(违章指挥、拖延或压缩工期的)发包单位强令承包单位违章施工或者强令承包单位压缩合同约定的设计工期的，承包单位施工由于自身原因拖延设计工期或者总承包单位强令分包单位压缩合同约定的设计工期的，责令限期改正，对责任单位处二万元以上三万元以下的罚款；造成重大事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十二条(未签订安全协议的)发包单位与承包单位、总承包单位与分包单位未按照法律、法规和本办法签订安全生产协议的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，对责任单位并处一万元以上三万元以下的罚款。
第三十三条(安全投入不到位的)发包单位、承包单位未依照本办法的规定保证安全生产投入，致使外包工程不具备安全生产条件的，责令限期改正，对责任单位处一万元以上三万元以下罚款，对责任单位主要负责人、项目部负责人处五千元以上一万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。
责任单位主要负责人、项目部负责人有前款违法行为，导致发生事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。
第三十四条(发包单位未履行职责的)发包单位或者实行分项发包的总承包单位违反本办法第十条、第十一条、第十三条规定的，责令限期改正；逾期未改正的，处以一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。由此发生事故的，暂扣或者吊销安全生产许可证，并依照《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》给予处罚。
第三十五条（违反发包规定）发包单位或者实行分项发包的总承包单位违反本办法第十二条规定的，责令限期改正，并处二万元以上三万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。
第三十六条(承包单位资质不符的)发包单位将工程发包给不具备相应资质等级的单位或者个人的，或者总承包单位将所承包的工程分包给不具备相应资质等级的单位施工的，依据《安全生产法》第八十六条规定给予处罚。
第三十七条(承包单位非法转包、分包的)承包单位将承包的工程转包的，或者违反本办法进行分包的，责令限期改正，没收违法所得，责令停产停业整顿，并处二万元以上三万元以下罚款。
承包单位因转包工程或者违法分包的工程发生事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。
第三十八条(承包单位安全管理不到位的)承包单位违反本办法第十七条、第十九条、第二十二条规定的，责令限期改正；逾期未改正的，处一万元以上三万元以下罚款，违法违规行为情节严重的，责令停产停业整顿。由此发生事故的，依照《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》给予处罚。
项目部负责人违反本办法规定未履行安全管理责任的，责令限期改正；逾期未改正的，处五千元以上一万元以下罚款，并责令承包单位更换项目部负责人。由此发生事故的，对项目部负责人按照《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》有关事故单位负责人的处罚规定给予处罚。
第三十九条(承包单位未培训教育的)承包单位对从业人员未进行安全生产教育和培训，致使从业人员未掌握本岗位的安全操作技能的，责令限期改正，处五千元以上三万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。
第四十条(未应急救援的)发包单位、承包单位对外包工程施工发生事故，未按照本办法和其他有关法律、法规的规定立即组织救援，造成严重后果的，对负有责任的相关人员，依法追究刑事责任。
第四十一条(未报告事故的)发包单位、承包单位未按照本办法和有关法律、法规的规定上报事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》等有关规定给予处罚。
第四十二条(未备案的)承包单位未按照本办法第二十六条规定备案的，责令限期办理备案手续，处一万元以上三万元以下的罚款；逾期未办理备案手续的，责令停产停业整顿。
第四十三条(安监人员玩忽职守的)安全生产监督管理部门的监管人员在外包工程安全监督管理过程中滥用职权、玩忽职守、循私舞弊的，依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条（其他法律适用）对勘察、设计、监理和安全评价、认证、检测、检验工作以及其他外包工程安全管理的有关事项，本办法未作规定的，依照《安全生产法》和其他有关法律、法规的规定执行。
有关法律、法规对非煤矿山外包工程安全生产违法行为的行政处罚另有规定的，从其规定。
第四章 监督管理
第二十六条(备案要求)对非煤矿山安全生产许可证颁发省、自治区、直辖市以外和本省、自治区、直辖市内跨地区承揽非煤矿山外包工程的单位实行备案制度。备案内容主要包括施工资质、安全生产许可证、从业人数和技术力量配臵、特种作业人员操作证等。
省级安全生产监督管理部门应当依照本办法，制定相应的备案制度。海洋石油外包工程施工单位的备案办法，另行规定。
第二十七条(实施监督管理)安全生产监督管理部门应当依法对外包工程安全生产实施监督管理；对发生较大以上责任事故或者事故多发的承包单位或项目部，由事故发生地安全生产监督管理部门责令停产整顿，情节严重的，还应当向发证机关提出暂扣或者吊销承包单位安全生产许可证等建议，并对项目发包单位做出暂扣或者吊销安全生产许可证等相应的处罚。
外包工程施工发生人员伤亡事故的，事故发生地省级安全生产监督管理部门应当通报承包单位的安全生产许可证颁发管理机关；发生重大以上事故的，事故发生地省级安全生产监督管理部门经省级人民政府同意，邀请颁发承包单位安全生产许可证的省级安全生产监督管理部门参加事故调查处理工作，被邀请的省级安全生产监督管理部门应当派人参加。
第二十八条(监督检查内容)安全生产监督管理部门应当加强非煤矿山外包工程安全生产监督检查。重点检查发包单位安全生产许可证、安全生产协议、安全投入，承包单位的施工资质、安全生产许可证、安全费用落实、承包单位及其项目部的安全管理机构、技术力量配备、相关人员安全资格和持证等情况，以及违法转包等行为。
第二十九条(安全信誉制度)安全生产监督管理部门应当建立非煤矿山外包工程安全生产信息平台，建立承包单位有关资质、装备、事故和以往承揽工程等相关情况的安全业绩信誉档案，推行安全信誉评定和公告制度。
第三十条(事故应急与处理)安全生产监督管理部门组织或者参与外包工程施工事故的应急救援工作，严格执行《生产安全事故报告和调查处理条例》，在当地人民政府的领导下做好外包工程施工事故的调查处理。按照事故属地统计的原则，发生外包工程施工事故，其事故统计数据应当纳入事故发生所在地的统计范围。
第五章 法律责任
第三十一条(违章指挥、拖延或压缩工期的)发包单位强令承包单位违章施工或者强令承包单位压缩合同约定的设计工期的，承包单位施工由于自身原因拖延设计工期或者总承包单位强令分包单位压缩合同约定的设计工期的，责令限期改正，对责任单位处二万元以上三万元以下的罚款；造成重大事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十二条(未签订安全协议的)发包单位与承包单位、总承包单位与分包单位未按照法律、法规和本办法签订安全生产协议的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，对责任单位并处一万元以上三万元以下的罚款。
第三十三条(安全投入不到位的)发包单位、承包单位未依照本办法的规定保证安全生产投入，致使外包工程不具备安全生产条件的，责令限期改正，对责任单位处一万元以上三万元以下罚款，对责任单位主要负责人、项目部负责人处五千元以上一万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。
责任单位主要负责人、项目部负责人有前款违法行为，导致发生事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定给予处罚。
第三十四条(发包单位未履行职责的)发包单位或者实行分项发包的总承包单位违反本办法第十条、第十一条、第十三条规定的，责令限期改正；逾期未改正的，处以一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。由此发生事故的，暂扣或者吊销安全生产许可证，并依照《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》给予处罚。
第三十五条（违反发包规定）发包单位或者实行分项发包的总承包单位违反本办法第十二条规定的，责令限期改正，并处二万元以上三万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。
第三十六条(承包单位资质不符的)发包单位将工程发包给不具备相应资质等级的单位或者个人的，或者总承包单位将所承包的工程分包给不具备相应资质等级的单位施工的，依据《安全生产法》第八十六条规定给予处罚。
第三十七条(承包单位非法转包、分包的)承包单位将承包的工程转包的，或者违反本办法进行分包的，责令限期改正，没收违法所得，责令停产停业整顿，并处二万元以上三万元以下罚款。
承包单位因转包工程或者违法分包的工程发生事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。
第三十八条(承包单位安全管理不到位的)承包单位违反本办法第十七条、第十九条、第二十二条规定的，责令限期改正；逾期未改正的，处一万元以上三万元以下罚款，违法违规行为情节严重的，责令停产停业整顿。由此发生事故的，依照《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》给予处罚。
项目部负责人违反本办法规定未履行安全管理责任的，责令限期改正；逾期未改正的，处五千元以上一万元以下罚款，并责令承包单位更换项目部负责人。由此发生事故的，对项目部负责人按照《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》有关事故单位负责人的处罚规定给予处罚。
第三十九条(承包单位未培训教育的)承包单位对从业人员未进行安全生产教育和培训，致使从业人员未掌握本岗位的安全操作技能的，责令限期改正，处五千元以上三万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。
第四十条(未应急救援的)发包单位、承包单位对外包工程施工发生事故，未按照本办法和其他有关法律、法规的规定立即组织救援，造成严重后果的，对负有责任的相关人员，依法追究刑事责任。
第四十一条(未报告事故的)发包单位、承包单位未按照本办法和有关法律、法规的规定上报事故的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》等有关规定给予处罚。
第四十二条(未备案的)承包单位未按照本办法第二十六条规定备案的，责令限期办理备案手续，处一万元以上三万元以下的罚款；逾期未办理备案手续的，责令停产停业整顿。
第四十三条(安监人员玩忽职守的)安全生产监督管理部门的监管人员在外包工程安全监督管理过程中滥用职权、玩忽职守、循私舞弊的，依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条（其他法律适用）对勘察、设计、监理和安全评价、认证、检测、检验工作以及其他外包工程安全管理的有关事项，本办法未作规定的，依照《安全生产法》和其他有关法律、法规的规定执行。
有关法律、法规对非煤矿山外包工程安全生产违法行为的行政处罚另有规定的，从其规定。
第六章 附则
第四十五条(有关定义)本办法下列用语的含义：
(一)非煤矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿以外的能源矿，以及石油天然气管道储运(不含成品油管道)及其附属设施的总称。
(二)金属非金属矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿、石油天然气以外的能源矿，以及排土场、尾矿库等设施的总称。
(三)外包工程，是指发包单位与本单位以外的承包单位签订合同，由承包单位承揽矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目。
(四)发包单位，是指将矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目，发包给外单位施工的非煤矿山企业。
(五)分项发包，是指发包单位将矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目，分为若干部分发包给若干承包单位进行施工的行为。
(六)承包单位，是指承揽矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目的单位。
(七)总承包单位，是指整体承揽矿产资源开采活动或者独立生产系统的有关工程、作业活动或者技术服务项目的承包单位。
(八)项目部，是指承包单位在承揽工程所在地设立的，负责其所承揽工程施工的管理机构。
第四十六条 省、自治区、直辖市安全生产监督管理部门可以依据本办法制定具体实施细则，并报国家安全生产监督管理总局备案。
第四十七条 本办法自2012年 月 日起施行。
第三篇：非煤矿山外包工程安全管理暂行办法(62号令)
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》(国家安监总局62令)
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》已经2013年7月29日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自2013年10月1日起施行。
国家安全监管总局局长 杨栋梁
2013年8月23日
非煤矿山外包工程安全管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了加强非煤矿山外包工程的安全管理和监督,明确安全生产责任，防止和减少生产安全事故（以下简称事故），依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 在依法批准的矿区范围内，以外包工程的方式从事金属非金属矿山的勘探、建设、生产、闭坑等工程施工作业活动，以及石油天然气的勘探、开发、储运等工程与技术服务活动的安全管理和监督，适用本办法。
从事非煤矿山各类房屋建筑及其附属设施的建造和安装，以及露天采矿场矿区范围以外地面交通建设的外包工程的安全管理和监督，不适用本办法。
第三条 非煤矿山外包工程（以下简称外包工程）的安全生产，由发包单位负主体责任，承包单位对其施工现场的安全生产负责。
外包工程有多个承包单位的，发包单位应当对多个承包单位的安全生产工作实施统一协调、管理。
第四条 承担外包工程的勘察单位、设计单位、监理单位、技术服务机构及其他有关单位应当依照法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，履行各自的安全生产职责，承担相应的安全生产责任。
第五条 非煤矿山企业应当建立外包工程安全生产的激励和约束机制，提升非煤矿山外包工程安全生产管理水平。
第二章 发包单位的安全生产职责
第六条 发包单位应当依法设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，对外包工程的安全生产实施管理和监督。
发包单位不得擅自压缩外包工程合同约定的工期，不得违章指挥或者强令承包单位及其从业人员冒险作业。
发包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证。
第七条 发包单位应当审查承包单位的非煤矿山安全生产许可证和相应资质，不得将外包工程发包给不具备安全生产许可证和相应资质的承包单位。
承包单位的项目部承担施工作业的，发包单位除审查承包单位的安全生产许可证和相应资质外，还应当审查项目部的安全生产管理机构、规章制度和操作规程、工程技术人员、主要设备设施、安全教育培训和负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证上岗等情况。
承担施工作业的项目部不符合本办法第二十一条规定的安全生产条件的，发包单位不得向该承包单位发包工程。
第八条 发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责。安全生产管理协议应当包括下列内容：
（一）安全投入保障；
（二）安全设施和施工条件；
（三）隐患排查与治理；
（四）安全教育与培训；
（五）事故应急救援；
（六）安全检查与考评；
（七）违约责任。
安全生产管理协议的文本格式由国家安全生产监督管理总局另行制定。
第九条 发包单位是外包工程安全投入的责任主体，应当按照国家有关规定和合同约定及时、足额向承包单位提供保障施工作业安全所需的资金，明确安全投入项目和金额，并监督承包单位落实到位。
对合同约定以外发生的隐患排查治理和地下矿山通风、支护、防治水等所需的费用，发包单位应当提供合同价款以外的资金，保障安全生产需要。
第十条 石油天然气总发包单位、分项发包单位以及金属非金属矿山总发包单位，应当每半年对其承包单位的施工资质、安全生产管理机构、规章制度和操作规程、施工现场安全管理和履行本办法第二十七条规定的信息报告义务等情况进行一次检查；发现承包单位存在安全生产问题的，应当督促其立即整改。
第十一条 金属非金属矿山分项发包单位，应当将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理，重点加强对地下矿山领导带班下井、地下矿山从业人员出入井统计、特种作业人员、民用爆炸物品、隐患排查与治理、职业病防护等管理，并对外包工程的作业现场实施全过程监督检查。
第十二条 金属非金属矿山总发包单位对地下矿山一个生产系统进行分项发包的，承包单位原则上不得超过3家，避免相互影响生产、作业安全。
前款规定的发包单位在地下矿山正常生产期间，不得将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包。
第十三条 发包单位应当向承包单位进行外包工程的技术交底，按照合同约定向承包单位提供与外包工程安全生产相关的勘察、设计、风险评价、检测检验和应急救援等资料，并保证资料的真实性、完整性和有效性。
第十四条 发包单位应当建立健全外包工程安全生产考核机制，对承包单位每年至少进行一次安全生产考核。
第十五条 发包单位应当按照国家有关规定建立应急救援组织，编制本单位事故应急预案，并定期组织演练。
外包工程实行总发包的，发包单位应当督促总承包单位统一组织编制外包工程事故应急预案；实行分项发包的，发包单位应当将承包单位编制的外包工程现场应急处置方案纳入本单位应急预案体系，并定期组织演练。
第十六条 发包单位在接到外包工程事故报告后，应当立即启动相关事故应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，并依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，立即如实地向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
外包工程发生事故的，其事故数据纳入发包单位的统计范围。
发包单位和承包单位应当根据事故调查报告及其批复承担相应的事故责任。
第三章 承包单位的安全生产职责
第十七条 承包单位应当依照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，以及承包合同和安全生产管理协议的约定，组织施工作业，确保安全生产。
承包单位有权拒绝发包单位的违章指挥和强令冒险作业。
第十八条 外包工程实行总承包的，总承包单位对施工现场的安全生产负总责；分项承包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分项承包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。
总承包单位依法将外包工程分包给其他单位的，其外包工程的主体部分应当由总承包单位自行完成。
禁止承包单位转包其承揽的外包工程。禁止分项承包单位将其承揽的外包工程再次分包。
第十九条 承包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，并在其资质范围内承包工程。
承包金属非金属矿山建设和闭坑工程的资质等级，应当符合《建筑业企业资质等级标准》的规定。
承包金属非金属矿山生产、作业工程的资质等级，应当符合下列要求：
(一)总承包大型地下矿山工程和深凹露天、高陡边坡及地质条件复杂的大型露天矿山工程的，具备矿山工程施工总承包二级以上（含本级，下同）施工资质；
(二)总承包中型、小型地下矿山工程的，具备矿山工程施工总承包三级以上施工资质；
(三)总承包其他露天矿山工程和分项承包金属非金属矿山工程的，具备矿山工程施工总承包或者相关的专业承包资质，具体规定由省级人民政府安全生产监督管理部门制定。
承包尾矿库外包工程的资质，应当符合《尾矿库安全监督管理规定》。承包金属非金属矿山地质勘探工程的资质等级，应当符合《金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管理暂行规定》。
承包石油天然气勘探、开发工程的资质等级，由国家安全生产监督管理总局或者国务院有关部门按照各自的管理权限确定。
第二十条 承包单位应当加强对所属项目部的安全管理，每半年至少进行一次安全生产检查，对项目部人员每年至少进行一次安全生产教育培训与考核。
禁止承包单位以转让、出租、出借资质证书等方式允许他人以本单位的名义承揽工程。
第二十一条 承包单位及其项目部应当根据承揽工程的规模和特点，依法健全安全生产责任体系，完善安全生产管理基本制度，设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员和有关工程技术人员。
承包地下矿山工程的项目部应当配备与工程施工作业相适应的专职工程技术人员，其中至少有1名注册安全工程师或者具有5年以上井下工作经验的安全生产管理人员。项目部具备初中以上文化程度的从业人员比例应当不低于50%。
项目部负责人应当取得安全生产管理人员安全资格证后方可上岗。承包地下矿山工程的项目部负责人不得同时兼任其他工程的项目部负责人。
第二十二条 承包单位应当依照法律、法规、规章的规定以及承包合同和安全生产管理协议的约定，及时将发包单位投入的安全资金落实到位，不得挪作他用。
第二十三条 承包单位应当依照有关规定制定施工方案，加强现场作业安全管理，定期排查并及时治理事故隐患，落实各项规章制度和安全操作规程。
承包单位发现事故隐患后应当立即治理；不能立即治理的应当采取必要的防范措施，并及时书面报告发包单位协商解决，消除事故隐患。
地下矿山工程承包单位及其项目部的主要负责人和领导班子其他成员应当严格依照《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》执行带班下井制度。
第二十四条 承包单位应当接受发包单位组织的安全生产培训与指导，加强对本单位从业人员的安全生产教育和培训，保证从业人员掌握必需的安全生产知识和操作技能。
第二十五条 外包工程实行总承包的，总承包单位应当统一组织编制外包工程应急预案。总承包单位和分项承包单位应当按照国家有关规定和应急预案的要求，分别建立应急救援组织或者指定应急救援人员，配备救援设备设施和器材，并定期组织演练。
外包工程实行分项承包的，分项承包单位应当根据建设工程施工的特点、范围以及施工现场容易发生事故的部位和环节，编制现场应急处置方案，并配合发包单位定期进行演练。
第二十六条 外包工程发生事故后，事故现场有关人员应当立即向承包单位及项目部负责人报告。
承包单位及项目部负责人接到事故报告后，应当立即如实地向发包单位报告，并启动相应的应急预案，采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大。
第二十七条 承包单位在登记注册地以外的省、自治区、直辖市从事施工作业的，应当向作业所在地的县级人民政府安全生产监督管理部门书面报告外包工程概况和本单位资质等级、主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、主要安全设施设备等情况，并接受其监督检查。
第四章 监督管理
第二十八条 承包单位发生较大以上责任事故或者一年内发生三起以上一般事故的，事故发生地的省级人民政府安全生产监督管理部门应当向承包单位登记注册地的省级人民政府安全生产监督管理部门通报。
发生重大以上事故的，事故发生地省级人民政府安全生产监督管理部门应当邀请承包单位的安全生产许可证颁发机关参加事故调查处理工作。
第二十九条 安全生产监督管理部门应当加强对外包工程的安全生产监督检查，重点检查下列事项：
（一）发包单位非煤矿山安全生产许可证、安全生产管理协议、安全投入等情况；
（二）承包单位的施工资质、应当依法取得的非煤矿山安全生产许可证、安全投入落实、承包单位及其项目部的安全生产管理机构、技术力量配备、相关人员的安全资格和持证等情况；
（三）违法发包、转包、分项发包等行为。
第三十条 安全生产监督管理部门应当建立外包工程安全生产信息平台，将承包单位取得有关许可、施工资质和承揽工程、发生事故等情况载入承包单位安全生产业绩档案，实施安全生产信誉评定和公告制度。
第三十一条 外包工程发生事故的，事故数据应当纳入事故发生地的统计范围。
第五章 法律责任
第三十二条 发包单位违反本办法第六条的规定，违章指挥或者强令承包单位及其从业人员冒险作业的，责令改正，处二万元以上三万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十三条 发包单位与承包单位、总承包单位与分项承包单位未依照本办法第八条规定签订安全生产管理协议的，责令限期改正，处一万元以上二万元以下的罚款。
第三十四条 有关发包单位有下列行为之一的，责令限期改正，给予警告，并处一万元以上三万元以下的罚款：
（一）违反本办法第十条、第十四条的规定，未对承包单位实施安全生产监督检查或者考核的；
（二）违反本办法第十一条的规定，未将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理的；
（三）违反本办法第十三条的规定，未向承包单位进行外包工程技术交底，或者未按照合同约定向承包单位提供有关资料的。
第三十五条 对地下矿山实行分项发包的发包单位违反本办法第十二条的规定，在地下矿山正常生产期间，将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包的，责令限期改正，处二万元以上三万元以下罚款。
第三十六条 承包地下矿山工程的项目部负责人违反本办法第二十一条的规定，同时兼任其他工程的项目部负责人的，责令限期改正，处五千元以上一万元以下罚款。
第三十七条 承包单位有下列行为之一的，责令限期改正，给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款：
（一）违反本办法第二十二条的规定，将发包单位投入的安全资金挪作他用的；
（二）未按照本办法第二十三条的规定排查治理事故隐患的。
第三十八条 承包单位违反本办法第二十条规定对项目部疏于管理，未定期对项目部人员进行安全生产教育培训与考核或者未对项目部进行安全生产检查的，责令限期改正，处一万元以上三万元以下罚款。
承包单位允许他人以本单位的名义承揽工程的，移送有关部门依法处理。第三十九条 承包单位违反本办法第二十七条的规定，在登记注册的省、自治区、直辖市以外从事施工作业，未向作业所在地县级人民政府安全生产监督管理部门书面报告本单位取得有关许可和施工资质，以及所承包工程情况的，责令限期改正，处一万元以上三万元以下的罚款。
第四十条 安全生产监督管理部门的行政执法人员在外包工程安全监督管理过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依照有关规定给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 本办法规定的行政处罚，由县级人民政府以上安全生产监督管理部门实施。
有关法律、行政法规、规章对非煤矿山外包工程安全生产违法行为的行政处罚另有规定的，依照其规定。
第六章 附 则
第四十二条 本办法下列用语的含义：
(一)非煤矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿以外的能源矿，以及石油天然气管道储运(不含成品油管道)及其附属设施的总称；
(二)金属非金属矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿、石油天然气以外的能源矿，以及选矿厂、尾矿库、排土场等矿山附属设施的总称；
(三)外包工程，是指发包单位与本单位以外的承包单位签订合同，由承包单位承揽与矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目；
(四)发包单位，是指将矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目，发包给外单位施工的非煤矿山企业；
(五)分项发包，是指发包单位将矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目，分为若干部分发包给若干承包单位进行施工的行为；
(六)总承包单位，是指整体承揽矿产资源开采活动或者独立生产系统的所有工程、作业活动或者技术服务项目的承包单位；
(七)承包单位，是指承揽矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目的单位；
(八)项目部，是指承包单位在承揽工程所在地设立的，负责其所承揽工程施工的管理机构；
(九)生产期间，是指新建矿山正式投入生产后或者矿山改建、扩建时仍然进行生产，并规模出产矿产品的时期。
第四十三条 省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门可以根据本办法制定实施细则，并报国家安全生产监督管理总局备案。
第四十四条 本办法自2013年10月1日起施行。
第四篇：对非煤矿山外包工程安全监管的思考
对非煤矿山外包工程安全监管的思考
一、非煤矿山外包工程概念
外包在此特指矿山企业将勘探、建设、爆破作业、运输、生产或经营转让给其他单位，由其他单位从事勘探、建设、爆破作业、运输、生产、或经营等工作，矿方并不直接参与经营方的相关工作，双方各自具有独立法人主体，通过合同形式约定双方的权利与义务，其外包的项目叫外包工程。常见的有将新改扩建设工程、采掘作业区和爆破作业工程项目发包。若矿山企业将矿山企业某部分建设工程、或主要的生产工序、或某生产作业区域、或整个矿山企业生产经营，以合同的形式包给企业内部员工，企业的管理工作仍然由企业法人全面负责，则叫内部承包。
二、我市非煤矿山外包工程现状与存在的问题
通过对我市非煤矿山外包情况的调查，外包情况大约存五种现状：(一)新、改、扩建设工程外包给专业队伍进行基建施工。由于我市矿山企业本身都不具备矿山企业施工资质，我市39家建设矿山只能将矿山的建设工程外包。如****矿业有限公司将新建的尾矿库工程包给***县建筑装饰工程有限责任公司。
（二）矿山企业资源外包给具有独立法人的单位组织生产经营。如***硫铁矿，经政府同意进行了企业改制，由***矿业开发有限公司和**矿业开发有限公司来组织开采,采矿权属于***硫铁矿的矿产，矿山企业以矿产资源为依托，由别的单位来组织开采与经营，各企业均具有独立法人资格，但外包的企业无采矿权人资格，未取得安全生产许可证。
（三）矿山企业的某些工程或生产区域外包给具有独立法人的单位组织生产经营。如****铜锌矿业有限责任公司将井下无极绳人车建设工程外包给***科技发展有限公司负责施工安装。
（四）矿山企业采矿爆破专项作业外包给当地县（市）民爆公司负责爆破作业。如***市民爆公司负责矿山企业爆破器材的运输、管理和放炮作业，每月放三炮，企业组织钻眼并承担爆破器材的购买，每月支付给民爆公司的服务费*万元左右；***县民爆公司负责矿山企业爆破器材的运输、管理和放炮作业，并承担爆破器材的购买、钻眼等，矿山企业支付给民爆公司的所有费用为***万元/吨。
（五）矿山企业将部分生产工序、或企业的某些生产环节或某生产区域外包给不具备法人资格的单位与个人组织施工或开采，如**市石材有限公司将采场的作业区域外包给当地的村民组织开采。
具体分析，我市非煤矿山外包主要存在如下问题:
（一）资格、资质把关不严。目前在矿山承包工程的中，个别单位、个人无独立法人资格、资质而承包某工程、或某生产区域、或某生产工序；或借用其它企业的资质获得外包合同，从事外包工程，企业在外包时没有认真地审查、把关承包者的资格资质条件。
（二）“包而不管”。发包方和承包方之间是未建立安全生产约束机制，承包合同中无相应的安全生产管理协议，或未明确双方的安全管理职责和各自的权利义务，存在安全空缺。甚至有些企业出现层层转包、分包现象,从而导致矿山企业安全生产现场管理混乱，职责不明，造成企业矛盾重重。尤其是一些承包单位或个人在经济利益驱动下，采取减少安全投入、不完善安全措施等手段，安全事故多发易发。如***市石材有限公司在**年**月**日发生的事故，就是由当地不具备相应资格的村民外包作业区、管理失控而引发的同一性质的边坡坍塌事故。
（三）“以包代管”。对于一些有资质的单位，采取以包代管，不加以管理。如爆破作业，矿山企业认为由当地民爆公司承担，这是公安部门下属的单位，又有资质，购买爆破器材方便，只要能组织开采，将 2
爆破作业全权交由其处理，多花点钱都无所谓，对其爆破作业是否制定了作业方案，是否对当地村民及矿山周边环境造成了影响，是否存在爆破作业会引发事故，不闻不问，不加强管理，而是以包代管，放任民爆公司随意作业。
三、非煤矿山外包工程安全监管的对策与建议
（一）依法加强资格资质管理。根据《安全生产法》的规定，在外包过程中，发包单位应当对承包单位的资质进行严格审查，凡不符合规定的，不得向其发包。承包单位必须具有独立的企业法人，要有相应的工程建设、设备安装等相关资质。发包单位不得将建设工程、作业区域的生产与爆破作业等发包给不具备相关资质的单位或个人。但要区分对待矿山工程的资质管理问题，由于当前我省、我市具有矿山施工资质的企业不多，而矿山企业新改扩建设项目多，尤其是矿山企业扩界频繁等原因，大量存在施工建设问题。建议：对于露天矿山的剥离施工工程，可由矿山企业自己或由大型建筑施工单位组织前期施工；对于设备安装和地下矿山井巷工程等仍严格地按照资质的管理要求执行。并就此事，向省安全监管局提出专门请示。
（二）制定外包工程合同范本。建议统一制定矿山企业外包工程合同范本，发放到各矿山企业，合同中明确双方安全生产职责，尽地做到细化和量化, 具体明确如安全生产责任、安全投入、资金保障、隐患排查与治理、安全教育与培训、事故应急救援、事故的主要责任与连带责任、违反协议的责任等内容，将安全生产相关规定纳入强制条款管理。
（三）对承包单位的安全生产工作进行统一协调管理。非煤矿山企业应将外包单位的安全生产工作纳入自身的安全生产管理体系,应当设臵专门机构或者配备专职安全管理人员，对外包工程安全生产依法履行管理和监督，并不得压缩外包工程设计工期，不得违章指挥。发包方应 3
严格管理外包单位的关键岗位人员，落实资格准入制度，对外包单位从业人员实施安全教育培训，监督、检查并落实相关安全管理制度及操作规程规定。
（四）加强对外包工程安全监管。各级安监部门要依法加强对外包工程安全生产的监管，制定具体的监管措施，严厉打击非法违法外包，对不依法进行工程施工、设备安装等进行发包的，要坚决予以处罚。承包单位发生安全生产事故，同样要追究发包企业的相应责任。
非煤矿山外包工程是未引起我们安全监管重视的薄弱环节，只有严格按照国家法律法规要求，将外包单位纳入矿山企业的安全生产管理体系以内，在安全管理体系上实行一体化管理，在机制与手段上不断地予以强化，才能将非煤矿山外包工程的安全管理水平推向一个新的高度。
第五篇：安监总局令2013年第62号 非煤矿山外包工程安全管理暂行办法(2015年修订)
国家安全生产监督管理总局令
第62号
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》已经2013年7月29日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自2013年10月1日起施行。
国家安全监管总局局长 杨栋梁
2013年8月23日
国家安全生产监督管理总局令
第 ７８ 号
《国家安全监管总局关于废止和修改非煤矿矿山领域九部规章的决定》已经２０１５年３月２３日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自２０１５年７月１日起施行。
局 长
杨栋梁 ２０１５年５月２６日
国家安全监管总局关于废止和修改 非煤矿矿山领域九部规章的决定
（六）对《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》作出修改。
１．在第三条第二款后增加“，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改”。
２．删去第二十一条第三款中的“后方可上岗”。
３．将第二十三条第一款修改为：“承包单位应当依照有关规定制定施工方案，加强现场作业安全管理，及时发现并消除事故隐患，落实各项规章制度和安全操作规程。” ４．将第三十三条修改为：“发包单位与承包单位、总承包单位与分项承包单位未依照本办法第八条规定签订安全生产管理协议的，责令限期改正，可以处５万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处１万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。”
５．将第三十七条修改为：“承包单位违反本办法第二十二条的规定，将发包单位投入的安全资金挪作他用的，责令限期改正，给予警告，并处１万元以上３万元以下罚款。
“承包单位未按照本办法第二十三条的规定排查治理事故隐患的，责令立即消除或者限期消除；承包单位拒不执行的，责令停产停业整顿，并处１０万元以上５０万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处２万元以上５万元以下的罚款。”
６．将第三十八条第一款修改为：“承包单位违反本办法第二十条规定对项目部疏于管理，未定期对项目部人员进行安全生产教育培训与考核或者未对项目部进行安全生产检查的，责令限期改正，可以处５万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处５万元以上１０万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处１万元以上２万元以下的罚款。”
非煤矿山外包工程安全管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了加强非煤矿山外包工程的安全管理和监督,明确安全生产责任，防止和减少生产安全事故（以下简称事故），依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 在依法批准的矿区范围内，以外包工程的方式从事金属非金属矿山的勘探、建设、生产、闭坑等工程施工作业活动，以及石油天然气的勘探、开发、储运等工程与技术服务活动的安全管理和监督，适用本办法。
从事非煤矿山各类房屋建筑及其附属设施的建造和安装，以及露天采矿场矿区范围以外地面交通建设的外包工程的安全管理和监督，不适用本办法。第三条 非煤矿山外包工程（以下简称外包工程）的安全生产，由发包单位负主体责任，承包单位对其施工现场的安全生产负责。
外包工程有多个承包单位的，发包单位应当对多个承包单位的安全生产工作实施统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改。
第四条 承担外包工程的勘察单位、设计单位、监理单位、技术服务机构及其他有关单位应当依照法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，履行各自的安全生产职责，承担相应的安全生产责任。
第五条 非煤矿山企业应当建立外包工程安全生产的激励和约束机制，提升非煤矿山外包工程安全生产管理水平。
第二章 发包单位的安全生产职责
第六条 发包单位应当依法设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，对外包工程的安全生产实施管理和监督。
发包单位不得擅自压缩外包工程合同约定的工期，不得违章指挥或者强令承包单位及其从业人员冒险作业。
发包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证。
第七条 发包单位应当审查承包单位的非煤矿山安全生产许可证和相应资质，不得将外包工程发包给不具备安全生产许可证和相应资质的承包单位。
承包单位的项目部承担施工作业的，发包单位除审查承包单位的安全生产许可证和相应资质外，还应当审查项目部的安全生产管理机构、规章制度和操作规程、工程技术人员、主要设备设施、安全教育培训和负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证上岗等情况。
承担施工作业的项目部不符合本办法第二十一条规定的安全生产条件的，发包单位不得向该承包单位发包工程。
第八条 发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责。安全生产管理协议应当包括下列内容：
（一）安全投入保障；
（二）安全设施和施工条件；
（三）隐患排查与治理；
（四）安全教育与培训；
（五）事故应急救援；
（六）安全检查与考评；
（七）违约责任。
安全生产管理协议的文本格式由国家安全生产监督管理总局另行制定。第九条 发包单位是外包工程安全投入的责任主体，应当按照国家有关规定和合同约定及时、足额向承包单位提供保障施工作业安全所需的资金，明确安全投入项目和金额，并监督承包单位落实到位。
对合同约定以外发生的隐患排查治理和地下矿山通风、支护、防治水等所需的费用，发包单位应当提供合同价款以外的资金，保障安全生产需要。
第十条 石油天然气总发包单位、分项发包单位以及金属非金属矿山总发包单位，应当每半年对其承包单位的施工资质、安全生产管理机构、规章制度和操作规程、施工现场安全管理和履行本办法第二十七条规定的信息报告义务等情况进行一次检查；发现承包单位存在安全生产问题的，应当督促其立即整改。
第十一条 金属非金属矿山分项发包单位，应当将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理，重点加强对地下矿山领导带班下井、地下矿山从业人员出入井统计、特种作业人员、民用爆炸物品、隐患排查与治理、职业病防护等管理，并对外包工程的作业现场实施全过程监督检查。
第十二条 金属非金属矿山总发包单位对地下矿山一个生产系统进行分项发包的，承包单位原则上不得超过3家，避免相互影响生产、作业安全。
前款规定的发包单位在地下矿山正常生产期间，不得将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包。
第十三条 发包单位应当向承包单位进行外包工程的技术交底，按照合同约定向承包单位提供与外包工程安全生产相关的勘察、设计、风险评价、检测检验和应急救援等资料，并保证资料的真实性、完整性和有效性。
第十四条 发包单位应当建立健全外包工程安全生产考核机制，对承包单位每年至少进行一次安全生产考核。
第十五条 发包单位应当按照国家有关规定建立应急救援组织，编制本单位事故应急预案，并定期组织演练。
外包工程实行总发包的，发包单位应当督促总承包单位统一组织编制外包工程事故应急预案；实行分项发包的，发包单位应当将承包单位编制的外包工程现场应急处置方案纳入本单位应急预案体系，并定期组织演练。第十六条 发包单位在接到外包工程事故报告后，应当立即启动相关事故应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，并依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，立即如实地向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
外包工程发生事故的，其事故数据纳入发包单位的统计范围。
发包单位和承包单位应当根据事故调查报告及其批复承担相应的事故责任。
第三章 承包单位的安全生产职责
第十七条 承包单位应当依照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，以及承包合同和安全生产管理协议的约定，组织施工作业，确保安全生产。
承包单位有权拒绝发包单位的违章指挥和强令冒险作业。
第十八条 外包工程实行总承包的，总承包单位对施工现场的安全生产负总责；分项承包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分项承包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。
总承包单位依法将外包工程分包给其他单位的，其外包工程的主体部分应当由总承包单位自行完成。
禁止承包单位转包其承揽的外包工程。禁止分项承包单位将其承揽的外包工程再次分包。
第十九条 承包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，并在其资质范围内承包工程。
承包金属非金属矿山建设和闭坑工程的资质等级，应当符合《建筑业企业资质等级标准》的规定。
承包金属非金属矿山生产、作业工程的资质等级，应当符合下列要求：(一)总承包大型地下矿山工程和深凹露天、高陡边坡及地质条件复杂的大型露天矿山工程的，具备矿山工程施工总承包二级以上（含本级，下同）施工资质；
(二)总承包中型、小型地下矿山工程的，具备矿山工程施工总承包三级以上施工资质；
(三)总承包其他露天矿山工程和分项承包金属非金属矿山工程的，具备矿山工程施工总承包或者相关的专业承包资质，具体规定由省级人民政府安全生产监督管理部门制定。承包尾矿库外包工程的资质，应当符合《尾矿库安全监督管理规定》。承包金属非金属矿山地质勘探工程的资质等级，应当符合《金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管理暂行规定》。
承包石油天然气勘探、开发工程的资质等级，由国家安全生产监督管理总局或者国务院有关部门按照各自的管理权限确定。
第二十条 承包单位应当加强对所属项目部的安全管理，每半年至少进行一次安全生产检查，对项目部人员每年至少进行一次安全生产教育培训与考核。
禁止承包单位以转让、出租、出借资质证书等方式允许他人以本单位的名义承揽工程。
第二十一条 承包单位及其项目部应当根据承揽工程的规模和特点，依法健全安全生产责任体系，完善安全生产管理基本制度，设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员和有关工程技术人员。
承包地下矿山工程的项目部应当配备与工程施工作业相适应的专职工程技术人员，其中至少有1名注册安全工程师或者具有5年以上井下工作经验的安全生产管理人员。项目部具备初中以上文化程度的从业人员比例应当不低于50%。
项目部负责人应当取得安全生产管理人员安全资格证。承包地下矿山工程的项目部负责人不得同时兼任其他工程的项目部负责人。
第二十二条 承包单位应当依照法律、法规、规章的规定以及承包合同和安全生产管理协议的约定，及时将发包单位投入的安全资金落实到位，不得挪作他用。
第二十三条承包单位应当依照有关规定制定施工方案，加强现场作业安全管理，及时发现并消除事故隐患，落实各项规章制度和安全操作规程
承包单位发现事故隐患后应当立即治理；不能立即治理的应当采取必要的防范措施，并及时书面报告发包单位协商解决，消除事故隐患。
地下矿山工程承包单位及其项目部的主要负责人和领导班子其他成员应当严格依照《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》执行带班下井制度。
第二十四条 承包单位应当接受发包单位组织的安全生产培训与指导，加强对本单位从业人员的安全生产教育和培训，保证从业人员掌握必需的安全生产知识和操作技能。第二十五条 外包工程实行总承包的，总承包单位应当统一组织编制外包工程应急预案。总承包单位和分项承包单位应当按照国家有关规定和应急预案的要求，分别建立应急救援组织或者指定应急救援人员，配备救援设备设施和器材，并定期组织演练。
外包工程实行分项承包的，分项承包单位应当根据建设工程施工的特点、范围以及施工现场容易发生事故的部位和环节，编制现场应急处置方案，并配合发包单位定期进行演练。
第二十六条 外包工程发生事故后，事故现场有关人员应当立即向承包单位及项目部负责人报告。
承包单位及项目部负责人接到事故报告后，应当立即如实地向发包单位报告，并启动相应的应急预案，采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大。
第二十七条 承包单位在登记注册地以外的省、自治区、直辖市从事施工作业的，应当向作业所在地的县级人民政府安全生产监督管理部门书面报告外包工程概况和本单位资质等级、主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、主要安全设施设备等情况，并接受其监督检查。
第四章 监督管理
第二十八条 承包单位发生较大以上责任事故或者一年内发生三起以上一般事故的，事故发生地的省级人民政府安全生产监督管理部门应当向承包单位登记注册地的省级人民政府安全生产监督管理部门通报。
发生重大以上事故的，事故发生地省级人民政府安全生产监督管理部门应当邀请承包单位的安全生产许可证颁发机关参加事故调查处理工作。
第二十九条 安全生产监督管理部门应当加强对外包工程的安全生产监督检查，重点检查下列事项：
（一）发包单位非煤矿山安全生产许可证、安全生产管理协议、安全投入等情况；
（二）承包单位的施工资质、应当依法取得的非煤矿山安全生产许可证、安全投入落实、承包单位及其项目部的安全生产管理机构、技术力量配备、相关人员的安全资格和持证等情况；
（三）违法发包、转包、分项发包等行为。第三十条 安全生产监督管理部门应当建立外包工程安全生产信息平台，将承包单位取得有关许可、施工资质和承揽工程、发生事故等情况载入承包单位安全生产业绩档案，实施安全生产信誉评定和公告制度。
第三十一条 外包工程发生事故的，事故数据应当纳入事故发生地的统计范围。
第五章 法律责任
第三十二条 发包单位违反本办法第六条的规定，违章指挥或者强令承包单位及其从业人员冒险作业的，责令改正，处二万元以上三万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十三条发包单位与承包单位、总承包单位与分项承包单位未依照本办法第八条规定签订安全生产管理协议的，责令限期改正，可以处５万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处１万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。
第三十四条 有关发包单位有下列行为之一的，责令限期改正，给予警告，并处一万元以上三万元以下的罚款：
（一）违反本办法第十条、第十四条的规定，未对承包单位实施安全生产监督检查或者考核的；
（二）违反本办法第十一条的规定，未将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理的；
（三）违反本办法第十三条的规定，未向承包单位进行外包工程技术交底，或者未按照合同约定向承包单位提供有关资料的。
第三十五条 对地下矿山实行分项发包的发包单位违反本办法第十二条的规定，在地下矿山正常生产期间，将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包的，责令限期改正，处二万元以上三万元以下罚款。
第三十六条 承包地下矿山工程的项目部负责人违反本办法第二十一条的规定，同时兼任其他工程的项目部负责人的，责令限期改正，处五千元以上一万元以下罚款。
第三十七条 承包单位违反本办法第二十二条的规定，将发包单位投入的安全资金挪作他用的，责令限期改正，给予警告，并处１万元以上３万元以下罚款。
承包单位未按照本办法第二十三条的规定排查治理事故隐患的，责令立即消除或者限期消除；承包单位拒不执行的，责令停产停业整顿，并处１０万元以上５０万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处２万元以上５万元以下的罚款。
第三十八条承包单位违反本办法第二十条规定对项目部疏于管理，未定期对项目部人员进行安全生产教育培训与考核或者未对项目部进行安全生产检查的，责令限期改正，可以处５万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处５万元以上１０万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处１万元以上２万元以下的罚款。
承包单位允许他人以本单位的名义承揽工程的，移送有关部门依法处理。第三十九条 承包单位违反本办法第二十七条的规定，在登记注册的省、自治区、直辖市以外从事施工作业，未向作业所在地县级人民政府安全生产监督管理部门书面报告本单位取得有关许可和施工资质，以及所承包工程情况的，责令限期改正，处一万元以上三万元以下的罚款。
第四十条 安全生产监督管理部门的行政执法人员在外包工程安全监督管理过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依照有关规定给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 本办法规定的行政处罚，由县级人民政府以上安全生产监督管理部门实施。
有关法律、行政法规、规章对非煤矿山外包工程安全生产违法行为的行政处罚另有规定的，依照其规定。
第六章 附 则
第四十二条 本办法下列用语的含义：
(一)非煤矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿以外的能源矿，以及石油天然气管道储运(不含成品油管道)及其附属设施的总称；
(二)金属非金属矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿、石油天然气以外的能源矿，以及选矿厂、尾矿库、排土场等矿山附属设施的总称；(三)外包工程，是指发包单位与本单位以外的承包单位签订合同，由承包单位承揽与矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目；
(四)发包单位，是指将矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目，发包给外单位施工的非煤矿山企业；
(五)分项发包，是指发包单位将矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目，分为若干部分发包给若干承包单位进行施工的行为；
(六)总承包单位，是指整体承揽矿产资源开采活动或者独立生产系统的所有工程、作业活动或者技术服务项目的承包单位；
(七)承包单位，是指承揽矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目的单位；
(八)项目部，是指承包单位在承揽工程所在地设立的，负责其所承揽工程施工的管理机构；
(九)生产期间，是指新建矿山正式投入生产后或者矿山改建、扩建时仍然进行生产，并规模出产矿产品的时期。
第四十三条 省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门可以根据本办法制定实施细则，并报国家安全生产监督管理总局备案。
第四十四条 本办法自2013年10月1日起施行。
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