银行业违法违规案件通报制度

第一篇：银行业违法违规案件通报制度

银行业违法违规案件通报制度

银监办通[2004]132号 2004年6月7日

第一条 为进一步防范银行业各类违法违规案件的发生,强化银行业金融机构风险意识,健全案件预警和惩戒机制,制定本制度。

第二条 案件通报是一项严肃的工作，对银行业金融机构发生的重大案件和对全局性工作具有警示作用的案件进行通报，是审慎监管、防范风险的重要手段。

第三条 银监会各监管部门要按照监管职责，认真掌握和处理银行业金融机构案件信息，并提出通报的建议。

第四条 通报范围原则上为银行业内部，必要时抄报国务院有关部门，经批准也可以适当对外披露。

第五条 案件通报形式以银监会名义发文。

第六条 立案查处过程中的案件一般不进行通报。有苗头性、警示性的未结案件可视情况予以通报。

第七条 通报案件类型包括经济案件和违规经营案件两类。经济案件指个人违反国家法律规定，依据刑法应受到刑事处罚的行为，包括挪用、贪污、侵占、贿赂行为。

违规经营案件指单位或个人违反国家金融法规和监管机构的规章的行为，如违规承兑、违规担保、违规贷款、违规拆借等行为。

盗窃、抢劫、诈骗类案件只对其中的典型案件和苗头性、倾向性案件进行通报。

第八条 根据不同情况，通报内容包括：

（一）案件分析通报

1、总体情况。包括各类案件的累计数、新增数及相应的涉案金额、风险金额、损失金额、结案数及结案率，与历史的比较情况。

2、结构情况。一是案件类型，各类案件及其明细项目的累计数、新增数；二是涉案金额，如百万元以上案件的发生数、涉案金额、风险金额、损失金额；三是地区分布，包括发生数和涉案金额的地区集中度情况。

3、违法违规机构和人员处理情况。包括处理人员的职务情况和处分种类情况。

4、各类案件的特点和产生原因分析。

5、对各类案件的查防意见、拟采取的措施及建议。

（二）典型案件通报

各类案件涉案金额为百万元以上的重大案例或金额虽然不大但作案手段十分恶劣具有一定代表性的案例。

1、基本案情。包括涉案人员基本情况、违法违规事实。对作案形式、作案经过和作案手段不作详尽描述。

2、案发原因及分析。

3、对违法违规人员的处理情况。包括直接负责的高级管理人员和直接责任人的基本情况、应承担的责任、处理依据、处罚种类和责任追究情况。

4、应吸取的教训，提出监管措施和要求。

第九条 案件分析一般按年度通报，倾向性、苗头性的案件分析和典型案件可根据工作需要、案件类型随时通报。

第十条 典型案件和倾向性、苗头性的案件通报稿根据通报内容按照“谁监管谁起草”的原则由相关监管部门拟定；分析性通报稿由办公厅商相关部门拟定，案件统计数据和统计分析材料由统计部提供。通报稿起草完成并经分管会领导审批后，按发文程序报会主要领导签发。

第十一条 银监会各监管部门要根据监管职责，督促有关金融机构按照通报要求进行整改。

第十二条 各银监局可根据本制度制定相应办法。

第二篇：防治不正之风和查办违法案件通报制度

防治不正之风和查办

违法违纪案件通报制度

为充分发挥案件警示教育的作用。把查办案件的结果在一定范围通报，利用典型案件进行警示教育，坚持对重大案件认真研究和剖析，做到查处一件，通报一件，达到“查处一案，教育一片”目的。

1、对情节严重、影响恶劣、社会关注的典型案件，要通过新闻媒体向全社会曝光，以表明党委和政府维护群众利益、纠正不正之风的态度和决心，澄清事实真相，引导社会舆论，接受社会监督。

2、对违纪事实清楚，在本系统内造成影响的案件，要 在本系统内进行通报批评，以警示广大税务干部不犯类似的错误。

3、要求查报结果的案件和信访部门直接查办的案件，要定期汇总、综合分析，并做到定期或不定期的向承办单位或呈报单位通报查处情况、进度、效果、意见或建议，及时向上级纪检监察机关报告。

第三篇：违规案件

关于“麒麟舫”违规案件的思考

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改革开放使我国的城乡规划与建设取得了辉煌的成就 ,城乡面貌发生了显著的变化。与此同时 ,在城市规划和建设中也出现了一系列不容忽视的问题 ,其中不乏疏于管理、违法乱纪之举。“麒麟舫”违规案件即是一起具有代表性的案件。

1、“麒麟舫”违法案件的基本情况

“麒麟舫”系由某省珍宝饮业有限公司投资兴建，1993年2月，省计委批复了其可行性报告，同意在其省会城市水上公园修建仿古石舫建筑，项目总投资125万（含流动资金15万）。同年5月，公司与省城市政工程建设处签订了租用第一号水池的合同，期限30年。6月得到省城土地规划管理局批准，12月开始施工，预计1994年10月完工。

自“麒麟舫”建设开始，有关部门就认为其基址存在很大问题，可能影响南川河的行洪。1994年，省人民政府指出，省城总体规划（包括防洪部分）在1983年4月9日经国务院批准，但在南川河等河道建房仍很严重，其中特别指出 “省计委于1993年批复在南川河上建‘水上酒家’”。1994年5月，原省城乡建设环境保护厅向省人民政府提出，暂缓修建该建筑。同年6月，省防汛抗旱指挥部对此进行调查。

2、“麒麟舫”案件存在的问题及处理结果

省计委越权该项目选址，违反了省城总体规划侵占行洪河道；该项目还违反了《中华人民共和国水法》、《防洪法》等法律，影响城市防洪安全；该项目未按法定程序取得“建设项目选址意见书”、“建设用地规划许可证”，而省土地规划管理局却发放了工程规划许可证。

1999年9月，省人民政府责成省防汛指挥机构于9月底前拆除麒麟舫。事实上，“麒麟舫”建设违反了《城乡规划法》和该省的城市总体规划，违反了《防洪法》、《河道管理条例》等法律法规，影响了城市安全、违法性质严重，依据《城乡规划法》的相关规定，应予以拆除。

2000年，“麒麟舫”最终依法拆除。

第四篇：营运客车高速公路违法违规信息通报制度

营运客车高速公路违法违规信息通报制度

第一条 为加强我省营运客车在高速公路通行过程中经营行为和运输安全的监管力度，保障营运客车高速公路行车及旅客生命财产安全，维护道路客运市场秩序，提高道路运输生产安全监管水平，根据《湖南省道路运输条例》，交通运输部、公安部、安监总局《关于进一步加强和改进道路客运安全工作的通知》（交运发[2010]210号），省交通运输厅、省公安厅、省安监局《关于进一步加强和改进道路客运安全工作的实施意见》（湘交运管[2010]589号，HNPR-2011-17002）及省安监局、省运管局、省公安厅交通管理局《关于加强高速公路客运车辆交通安全管理的通告》（湘公交管[2010]121号，HNPR-2010-55001）等有关法规和文件规定，制定本制度。

第二条 本制度所指“营运客车高速公路违法违规信息（”以下简称“违法违规信息”）是指由省交警总队高速公路管理支队抄告的营运客车在高速公路上超速、超载、违法上下旅客、发生安全事故等涉及道路运输安全和经营行为的信息。

第三条 各级运管机构应建立工作制度，确定工作部门和人员，负责做好违法违规信息收集、处理以及经营业户整改情况的汇总、整理、上报等工作，并负责违法违规信息通报制度的执行。

第四条 省道路运输管理局对省交警总队高速公路管理支队抄告的违法违规信息，进行整理后，于每季度的前10个工作日内将上季度的违法违规信息抄告各市州运管处（局），并在省运管局门户网站“道路运输违章信息通报” 栏予以通报。

市州道路运输管理机构应将违法违规信息抄告辖区内县（市、区）运管机构。对直接管辖的客运经营者，应同时通知相关经营者并提出书面整改意见。

县（市、区）道路运输管理机构应将违法违规信息分别通知到相关经营者，并提出书面整改意见。

上一级运管机构应加强对下级运管机构执行本制度情况的指导、监督和检查。

第五条 县（市、区）道路运输管理机构应于每季度的前40个工作日内，将通报的上季度的违法违规信息处理和经营者整改情况上报市州运管处（局）；市州运管处（局）于每季度的前50个工作日内，将通报的上季度的违法违规信息处理和经营者整改情况上报省运管局，省运管局定期将有关情况通报省公安交通管理部门。

第六条 县级以上道路运输管理机构应根据经营者违法违规行为的轻重情形对所涉及经营者、营运车辆和驾驶员分别采取约谈负责人、挂牌整改、驾驶员诚信考核、质量信誉考核、安全生产状况评估考核、吊销从业资格证、吊销道路运输经营许可等方式对经营者运输安全管理和经营行为实施监管。

第七条 对每季度违法违规３次以上或一年内累计违法违规５次以上，存在较大交通安全隐患的客运车辆及驾驶员，其车籍所在 地道路运输管理机构应及时列入“违章行为登记名单”，对其实施重点监管，并责成经营者加强教育，限期整改。

对在高速公路发生行车安全责任事故、每季度违法违规５次以上或一年内累计违法违规１０次以上，存在重大交通安全隐患的客运车辆及驾驶员，应责令客运车辆和驾驶员停运整顿。

车籍所在地道路运输管理机构应根据交通运输部《道路运输驾驶员诚信考核办法（试行）》的有关规定，对违法违规的营运客车驾驶员进行计分考核；营运客车驾驶员异地从业的，应同时抄告其从业资格证发证运管机构。对道路运输驾驶员在诚信考核周期内累计计分达到20分的，发证运管机构应组织其到有培训资格的机构接受不少于18个学时的道路运输法规、职业道德和安全知识的继续教育。

第八条 对较大以上行车安全事故负同等以上责任的客运经营者，原许可机关应吊销该事故客运车辆的客运线路经营许可和该车辆驾驶员的从业资格证，同时责令该经营者整改。

因发生较大行车安全事故被依法吊销从业资格证的营运驾驶员，自吊销之日起，三年内不得申请从业资格证。

因发生重大以上行车安全事故被依法吊销从业资格证的营运驾驶员，终生不得重新申请从业资格。

第九条 对单季度违法违规信息涉及车辆数占企业车辆总数5%以下的经营者，所在地县级以上运管机构应下发整改通知书，责令企业提出整改措施,加强驾驶员行车安全教育、培训和奖惩工作。

对单季度违法违规信息涉及车辆数占企业车辆总数5%以上10%以下的企业,企业所在地县级以上运管机构应约谈企业负责人，责令其提出整改措施, 加强驾驶员行车安全教育、培训和奖惩工作。

对单季度违法违规信息涉及车辆数占企业车辆总数10%以上30%以下或连续两季度违法违规信息涉及车辆数占企业车辆总数5%以上的企业，企业所在地市(州)级以上运管机构要约谈企业主要负责人，责令其提出整改措施, 加强驾驶员行车安全教育、培训和奖惩工作。

对单季度违法违规信息涉及车辆数占企业车辆总数30%以上或连续两季度违法违规信息涉及车辆数占企业车辆总数10%以上的企业，省道路运输管理局应约谈企业负责人，责令其提出整改措施，挂牌整改。

经营者应在收到整改通知之日起25个工作日内完成整改并上报整改结果。

第十条 各级道路运输管理机构应将全年通报的客运车辆违法违规信息汇总，并按照职责权限，依照交通运输部《道路运输企业质量信誉考核办法（试行）》、《湖南省道路运输安全生产状况评估考核办法》和交通运输部《道路运输驾驶员诚信考核办法（试行）》的规定，对应相关考核内容，分别对经营者、营运车辆和驾驶员进行计分、考核。

第十一条 县（市、区）道路运输管理机构应于每年5月15日前总结辖区内上营运客车高速公路违法违规信息通报制度执行情况以及企业落实整改情况，并上报市州运管机构。

市州运管机构应及时整理汇总，于5月31前上报省道路运输管理局。

省道路运输管理局总结上全省营运客车高速公路违法违规信息通报工作情况以及经营者落实整改情况后，于6月30日前向全省通报，并同时抄告省公安厅交通管理局和省安全生产监督管理局。

第十二条 本制度从2011年10月1日起开始执行。

第五篇：土地违法违规案件查处专项行动工作汇报

根据监察部、国土资源部《关于开展查处土地违法违规案件专项行动的通知》的精神，结合上级主管部门的相关要求，我局按照统一部署、协调配合、及时处理、讲求实效的原则，对全区内的各类土地违法案件进行了全面调查核实和依法查处。通过扎实有效地开展查处土地违法违规案件专项行动，查处了一批违反土地管理法律法规和政策规定的案件，严肃惩处土地违法违规行为，遏制土地违法违纪问题反弹势头，进一步巩固了土地市场治理整顿成果，增强了依法用地管地观念，为全区经济快速健康发展提供了有力保障。

一、领导坚强，组织有力，分工配合默契

我局对本次专项行动高度重视，将其作为落实科学发展观和土地管理基本国策，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实，建设和谐XX的重要工作来抓。为加强对此次专项查处行动的领导，建立良好的沟通协调机制以便配合查处行动，我局与区监察局联合成立了XX区查处土地违法违规案件专项行动领导小组，包括组长在内的全体成员均由两局局领导亲自担任。并在领导小组下设办公室，由我局执法监察队队长来牵头负责小组的日常工作。此外，我们还与区监察局专门制定了《XX区开展查处土地违法违规案件专项行动实施方案》以便确定方针，开展工作部署。此外，我局与区纪委（监察局）还经常召开专门联席会议，共同探讨分析研究案件的查处情况，取得了良好效果。

二、重拳出击，全面清理，大力开展查处工作，务求实效

根据有关文件的要求，在时间紧、任务重的情况下，我局对该项工作狠抓落实、马上行动、重拳出击、全面清理，充分利用卫片资料和群众举报的线索积极开展动态巡查，努力搞好排查梳理和统计工作。

（一）仔细清理排查和梳理土地违法违规案件线索。我局对《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》（国发〔2006〕31号）、《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》（国发〔2004〕28号）实施以来的土地管理和利用情况进行了全面自查，在落实《国土资源部关于当前进一步从严土地管理的紧急通知》（国土资电发〔2006〕17号）、《关于严明法纪坚决制止土地违法的紧急通知》（国土资电发〔2006〕22号）和《国土资源部办公厅、监察部办公厅关于联合开展对土地市场治理整顿以来的土地违法违规问题及处理情况检查的通知》（国土资厅发〔2006〕66号）规定对各类违法违规用地进行清理的基础上，进一步清理排查和梳理土地违法违规案件线索，并对各类线索统一登记，列出了查处统计报表。同时对2006年1月1日以来的新增建设用地逐宗登记造册，认真细致地填报了《2006年1月—2006年9月新增建设用地清理统计表》、《2006年1月—2006年9月新增建设用地清理汇总表》。经过仔细梳理、认真统计和分析研究，排查出我区2006年1月至2006年9月批准新增建设用地共公顷，其中耕地公顷，实际使用新增建设用地共公顷，其中耕地公顷；此外查出2006年1月至2006年9月违法用地宗（其中未批先用宗，其他违法用地宗，均已立案查处），共占用建设用地公顷，其中耕地公顷（包括基本农田公顷）。

（二）集中查处土地违法违规案件，依法依纪追究有关责任人员的责任。我们根据职责和权限对梳理出的土地违法违规案件线索组织集中力量进行了调查处理，重点查处了非法批地、未批先用、批少用多和非法低价出让国有土地使用权方面的案件，尤其是那些同时违反土地利用总体规划，违反国家产业政策或侵犯农民合法权益的案件，我局坚持依法办案，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。对违法违纪人员应予处分的，严格按规定向有关部门提出了纪律处分建议。

（三）典型案件曝光。经我局调查发现，YY市XX区杏坛镇光华股份合作社（以下简称“当事人”）于2004年1月未经批准擅自将路边村至路段平方米的农用地转让给3人用于住宅建设并签订了《有偿使用土地协议书》，约定转让价格为每平方米100元，使用年限为50年，且当事人已于2003年12月22日收取上述土地的转让费元。上述事实有询问笔录、《有偿使用土地协议书》、收款收据、现场照片等佐证，事实清楚，证据确凿。我局依法告知当事人听证权利后，当事人在规定期限内未申请听证。由于当事人的行为违反了《中华人民共和国土地管理法》第二条第三款和第四十四条第一款之规定，属未经批准非法转让土地的违法行为，我局根据《中华人民共和国土地管理法》第七十三条、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第三十八条之规定，于二○○五年一月八日对当事人作出了没收违法所得元并处罚款元的行政处罚。此外，我局于二○○五年五月十日向中国共产党镇党委移交了《纪律处分建议书》，建议对村委会主任进行党纪处分。中国共产党镇纪委已于二○○五九月十四日对村委会主任作出党内严重警告处分。

三、专项查处行动过程中存在的主要问题

（一）违法用地以建设厂房和出租屋为主，村组集体违法用地的案件突出。改革开放以来，XX民营经济迅速发展，雄厚的民间资本主要向工业和服务业投资，但由于多方面的原因很多项目难以取得用地批准手续，加上投资者依法用地观念不强，便采取向村集体租土地等方式非法占地进行建设。此外，大量的外来务工人员对廉价的出租房屋需求巨大，一些村集体和村民遂受经济利益驱使非法搭建简易房屋以供出租。由于法律意识淡薄和受经济利益的驱动，有些村委会和股份社为了吸引投资并使企业尽快投产，置土地管理法律法规于不顾，抱着侥幸心理，未批先用，非法推土填塘，个别甚至占用基本农田，寄希望于以后补办手续。村集体的土地违法行为不但扰乱了土地管理秩序，而且侵犯了农民的合法权益，影响了农村社会的稳定。

（二）土地违法案件查处难，主要体现在以下方面：一是处理难。作为行政执法主体的国土资源行政主管部门必须依法查处违法行为，但同时作为政府的一个组成部门，支持地方建设和经济发展也是应尽的责任。违法用地发生的原因大多与地方建设和经济发展有关，国土资源行政主管部门在处理这类案件时处于两难的尴尬境地。二是执行难。由于法律没有赋予行政主管部门强制执行权，当事人不自觉履行处罚决定时国土资源行政主管部门需向人民法院申请强制执行。随着法律法规的不断完善，法律赋予行政相对人的法律救济权也越来越多。依据《行政复议法》的有关规定，行政相对人可以对行政机关作出的处罚决定在收到之日起60日内申请行政复议，在此期间法院一般不受理强制执行申请。而违法用地上的违章建筑在这60天内也基本建成了，为下一步的执行带来了更大的难度。

四、相关意见和建议

(一)坚定思想指导。要开展好查处土地违法违规案件专项行动工作，必须坚持以科学发展观为指导，保证中央宏观调控政策和最严格的土地管理制度有效实施，认真贯彻落实《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》(国发〔2004〕28号)和《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》(国发〔2006〕31号)及省厅、市局一系列文件、会议的要求，严格执法，严明法纪，集中时间，集中力量，扎实有效地开展查处土地违法违规案件专项行动，严肃惩处土地违法违规行为，遏制土地违法违纪问题反弹势头，改善土地管理和土地执法环境，促进国家宏观调控措施落实，为全区社会经济持续稳定发展作出积极贡献。

(二)继续深入持久地开展土地法律法规的宣传教育活动，进一步提高人民群众的法律意识和法律水平。随着经济建设的快速发展和土地制度的变革，集体土地特别是集体建设用地的资产特征越来越凸显出来。人民群众珍惜土地的意识越来越强，违法用地的可能性也随之增多。在正面宣传教育的同时，还应结合反面案例宣传土地违法行为的危害性和不利后果。

（三）严格执法，不走过场。在执法过程中要有法必依，执法必严，敢于碰硬，决不能手软。对排查梳理出的违法违规问题要按照土地管理法律法规的规定和分级管辖的原则依法立案，从重从快对人对事处理到位，做到应立案未立案的不放过，应处罚未处罚的不放过，应追究责任未追究的不放过，确保不走过场，不留隐患，严明法纪，有案必查。对重大、典型违法违纪案件必须公开立案、公开调查、公开处理、公开曝光。

（四）讲究工作方法。建议上下级集中力量统一行动，建议实行市、区两级分工负责制，以市局督查为主，做到统一部署、上下联动、分级负责、全面推进，确保目标落实、措施落实、责任落实。

（五）查缺补漏，完善制度。要善于查找管理和执法工作中的漏洞和不足，认真思考完善国土资源执法监察工作制度，进一步完善土地巡查制度，坚持预防为主，事前防范和事后监督相结合，建立有效发现、制止和查处土地违法的长效机制，不断增强国土资源执法监察的时效性、主动性和权威性。实践证明，实行动态巡查制度，及时发现违法用地并及时处理，是将违法用地消灭在萌芽状态的最有效手段。

（六）把握政策，规范执法。要以法律法规和有关政策为准绳，以违法事实和违法性质为依据，不枉不纵。文明执法，秉公办案，既要依法处理事，更要依法依纪处理人，把惩戒违法、查处案件和促进依法管地用地统一起来，维护大局，服务发展。