私募基金登记备案材料有哪些

第一篇：私募基金登记备案材料有哪些

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私募基金登记备案材料有哪些

我国金融监管部门对于私募基金行业的监督管理工作从未松懈，并且严格规定了私募基金各项业务的办理流程，那么在必要进行私募基金登记备案时，都需要准备哪些私募基金登记备案材料?私募基金登记备案具体分为几种情况?

私募基金登记备案材料有哪些？

一、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料

(1)机构证券账户注册申请表;

(2)中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件;

(3)基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件;

(4)基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印

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件(加盖公章);

(5)经办人所在单位法定代表人(或负责人)对经办人的授权委托书、法定代表人(或负责人)证明书及法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件(加盖单位公章和法定代表人或负责人签章);

(6)经办人有效身份证明文件及复印件。

有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件(加盖基金托管人公章)、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件(加盖公章)。

私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第(2)、(4)项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。

二、申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期

私募基金延期的，私募基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件(加盖公章)，及时办理变更登记。

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三、私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料

当发生证券账户开立后6个月内没有进行交易、私募基金终止等情形时，私募基金管理人或资产托管人应于上述情形发生后15个工作日内办理证券账户注销手续;未按要求注销证券账户的，本公司有权注销或限制该账户的使用。

私募基金管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票(ST股)的私募基金申请开立证券账户。

本公司按照监管部门的要求对私募基金证券账户开立及使用情况进行统计监测。

私募基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，可采用证券公司结算模式或托管人结算模式。

证券公司结算模式是由证券公司通过其在本公司开立的客户结算备付金账户，完成包括私募基金在内的全部客户证券交易的资金结算。

托管人结算模式是由托管人通过其以自身名义在本公司开立的托管结算备付金账户，完成其所托管的私募基金等产品证券交易的资金结

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算。私募基金交易采用托管人结算模式的，须使用专用交易单元并事先获得交易所的书面同意。同时，托管人必须事先与本公司签订相关证券资金结算协议，对多边净额结算业务承担最终交收责任。对于同一托管人负责结算的、同一家管理人的多个产品，托管人可以共用同一专用交易单元进行交易清算，并自行办理各产品证券交易的明细结算。

本文中小编按照私募基金备案登记的三种具体情况，为大家介绍了各种情况需要准备的私募基金登记备案材料。对于首次申请开立私募基金证券账户的登记备案的人员需要准备的材料分为上述六种，其中的第二和第四项文件如果未发生变更，则在该人员再次申请此类账户时无需再次提供。但是实际材料清单还是要以最新的相关政策规定为准。

来源：（私募基金登记备案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司经营.相关法律知识

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第二篇：私募基金登记备案流程

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私募基金登记备案流程

私募基金登记备案流程怎么走?私募基金是以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，通过电子系统网上提交信息，网上审核登记备案，下面在本文整理介绍私募基金登记备案流程的相关内容。

登记信息内容

填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

登记时限

材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

公示内容

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私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

注销登记

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

私募基金备案时点

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

私募基金备案时限

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备

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案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

信息报送

(1)每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。

(2)每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

(3)每结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

(4)每4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。

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以下重大事项报告，发生后10个工作日内报告。

(1)私募基金管理人名称、高管发生变更;

(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

以下私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：

(1)基金合同发生重大变化;

(2)投资者数量超过法律法规规定;

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(3)基金发生清盘或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;

(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

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贷

要

考

虑

哪

些

细

节

问

题

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第三篇：私募基金管理人登记备案详解

私募基金管理人登记备案流程详解

从事工商服务行业有几个年头，起初一直和工商局、税务局、银行打交道。2014年2月7日，中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，就是做私募的大佬要从我们协会做备案，才算合规；14年初我们马上开始研究这个规定并和协会开始建立联系学习，每天都会关注协会的动态，对于协会出台的各项政策也是逐条研究，对于私募相关的业务我们也是成立了专业的基金团队；对于管理人备案，已经做了几百家，全部通过；产品发行是2016年初协会开始试试，管理人登记备案后在6个月内要完成收支产品的备案，我们也是受老客户的委托，帮忙发行设计产品，目前也是和各大券商，银行等机构都有默契合作，到2017年11月份成功发行的产品将近280多家，没有失败案例；对于什么叫私募，怎么才能做私募，以及备案成功后怎么才能发产品，小编用几年的工作经验整理如下，总结来说就是，其实私募备案很简单；

首先给大家介绍下什么是私募，听听官方的说法，百度百科解释如下：私募是相对于公募而言，私募是指向小规模数量合格投资者（通常35个以下）出售股票，此方式可以免除如在美国证券交易委员会的注册程序。投资者要签署一份投资书声明，购买目的是投资而不是为了再次出售。我的理解就是，如果您是投资公司，想投资项目，或者股权或者证券其他类等，您只能用自有资金去投资，如果您想用别人的钱投资，那么您必须要在中国证券投资基金业协会做备案，就是我们常说的私募基金备案；

截止2011年11月13日，协会备案的管理人公司有21731个，数量及管理的基金规模比起其他国家都是相当庞大，而且咱们是用别人的钱去投资，所以协会也有对于管理人公司和高管有严格要求的，不是什么类型的公司都可以申请备案的，由于做私募的大佬越来越多，协会对于备案主体公司也是越来越严格，到2017年11月，协会对于备案的硬性要求如下：一：主体公司

1.公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样；

2.公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等；

3.有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的；有些还会上门核查；

4.5.6.注册资金建议1000万及以上实缴25%及以上；

不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P等有关联；制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；

二：人员

1.股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资格的人员，法人、风控、基金经理；

2.3.4.5.6.高管人员要求必须在该管理人公司上社保；高管必须有从业资格；高中以上学历；

要有5年以上金融方面的工作经验；

高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P；有过相关从业经验也不行；

7.风控不能有兼职，法人的兼职要写说明；

三：备案流程

对于硬性要求就是这么多，当然实际操作中还会遇到很多细节问题，您可以找一家靠谱的机构帮您整理材料，修正合规，提交备案；一般做私募的大老板对于私募都是比较了解，往往大老板都把备案这些事情交给手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些简单知识；

私募基金管理人登记备案有哪几种类型；

按照发行产品的形式分为3种：1：私募证券投资基金管理人；2：私募股权、创业投资基金管理人；3：私募其他投资基金管理人；这个在2017年6月30号

之前备案这几项都有，在6月30号协会要求必须定向，所以一个管理人公司只能选择其中一项去备案；

好了，小编今天就写这么多，关于备案之后产品怎么发，后续小编会再写一遍文章详细介绍；如果您觉得文章还不错，一定要为小编点赞哦

作者：今运阳光王雪元

第四篇：私募基金登记备案材料清单

私募基金登记备案资料清单

NO.1 私募基金管理人初次登记材料清单

（一）常规格式文件

1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）

2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）

（二）管理人信息

1、机构基本资料：

1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙协议； 3）组织机构代码证； 4）税务登记证； 5）营业执照；

6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

2、实际控制人资料： 1）自然人：

身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图 2）法人及其他组织：

营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图

3、最近三年合法合规及诚信情况

4、财务信息： 1）上一年审计报告（若有）2）会计师事务所营业执照

（三）股东/合伙人信息

1、自然人：

1）身份证，学历学位证书证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图

2、法人及其他组织：

1）营业执照或主体资格证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图

（四）主要人员信息

主要人员包括高级管理人员、基金经理： 1）身份证； 2）学历证； 3）个人简历；

4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历

（五）法律意见书

由从事相关事项的专业律师事务所出具

NO.2 私募基金备案材料清单

1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。

2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。

3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。

私募基金备案所需文件清单

一、正在运作的基金/新基金备案

（一）外包业务机构情况表

外包机构营业执照

（二）私募基金信息情况表

A.私募证券投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

B.私募股权投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

C.私募创业投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

D.其他投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

E.顾问管理产品

1、投资顾问协议

2、管理人认为需要说明的其他问题（若有）

二、基金重大事项更新

（一）基金合同及其相关信息变更（若有）

（二）基金管理人变更（相关协议文件）

（三）托管及账户信息变更

（四）挂牌情况变更

（五）外包业务变更

A.外包业务机构营业执照

B.委托外包协议

（六）基金清算

三、基金定期更新

（一）证券投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）

（二）股权投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）

（三）创业投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）

（四）其他投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）

第五篇：私募基金登记备案相关问题解答(七)

私募投资基金登记备案的问题解答

（七）日期：2015-11-23 问：开展民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，同时开展私募基金管理业务的，如何进行私募基金管理人登记？

答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记。经金融监管部门批准设立的机构在从事私募基金管理业务的同时也从事上述非私募基金业务的，应当相应建立业务隔离制度，防止利益冲突。

同时，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。

已登记私募基金管理人应按照上述要求进行整改，下一步协会将对不符合要求的私募基金管理人进行自律管理。

问：从事私募证券投资基金业务的高管人员以及基金经理有何资质要求？

答：根据《证券投资基金法》第九条的规定，从事私募证券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。基金从业资格的取得方式已在《私募基金登记备案相关问题解答

（六）》中进行了解答。对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。

已登记机构应当按照规定自查从事私募证券投资基金业务的从业人员是否具备基金从业资格，下一步中国基金业协会将按照《基金法》的规定，对基金从业人员进行资质管理和业务培训，要求不符合要求的机构整改。

私募基金登记备案材料有哪些

第一篇：私募基金登记备案材料有哪些

第二篇：私募基金登记备案流程

第三篇：私募基金管理人登记备案详解

第四篇：私募基金登记备案材料清单

第五篇：私募基金登记备案相关问题解答(七)

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